（工商管理专业论文）完善我国招投标制度的探索.pdf

内容摘要 政府投资项目的招标投标是国际公认的市场有效配置资源的惯 例。我国从t 9 7 9 年开始推行招标投标，到2 0 0 0 年1 月1 日颁布招 标投标法，在招标投标领域初步实现了从“行政管理”到“依法监 督”的转变。招标投标法的实施，对于提高工程质量特别是国家 重点工程建设质量，维护和促进公平竞争，加强招标投标市场管理， 强化市场机制，遏制腐败和不正之风等，发挥了十分重要的作用。 但是由于我国经济体制改革的渐进性和市场运行机制的不完善， 使招标投标实践开从一开始就暴露出许多效率低下的问题。由于招标 投标的效率与之运行基础一经济制度之间有着密切的联系，因此加强 市场经济转轨时期政府招标投标机制的理论分析和实证研究对完善 我国的招标投标机制有着重要意义。 基于此，本文运用比较研究与实证研究相结合的方法，通过对发 达国家政府招标投标运行机制及运行方式的剖析，结合我国目前招标 投标存在的问题，提出了一些较有针对性的政策建议。 本文的结构、方法和使用材料如下： 1 、本文共分三部分。 第一部分：( 即第二章) 基本理论。该部分对招标投标( 拍卖) 的基本概念和相关理论进行了概括性的描述。 第二部分：( 即第三、四、五章) 实证研究。第三、四章主要对 中外政府投资项目招投标运行机制及方式作了详细的比较，并结合我 国存在的问题总结了存在问题的原因：第五章详细分析了目前在招标 投标方面存在的问题，即招标投标法规存在的五个缺陷问题和当前招 标投标操作过程中存在的六个问题： 第三部分：( 即第六章) 规范研究。该部分简要介绍了在目前四 川省对于招投标项目的管理模式，通过对中外政府投资项目招投标运 行制度的比较，结合中国实际的情况，提出了进一步完善招投标市场 机制的政策建c 义。 2 、使用材料 笔者在北京和利时工程股份有限公司从事自动化设备销售期间， 便开始有意识地注意收集有关招标投标的一些原始资料，同时在导师 赵振铣教授的课题组( 中外政府投资项目招标投标的比较研究) ，有 机会接触到四川省招投标监督委员会、四川省建设厅、四川省建筑招 标投标管理总站、四川省发改委等政府招投标管理部门，了解到目前 招标投标中存在的问题和四川省对招标投标管理的最新政策及对策。 本文的主要贡献：本文主要立足于从招标投标实际操作中存在的 问题出发，研讨比较在市场经济发达的西方国家招标投标的运行机制 和我国招标投标的运行机制，有针对性地提出了如何解决目前招标投 标中比较突出的问题，对政府制定相关的配套政策提供有益的探索。 关键词：招标投标拍卖博弈制度设计监管系统 a b s t r a c t i ti sa ne f f e c t i v ep r a c t i c et oc o l l o c a t er e s o u r c et h a tp u b l i ct e n d e ra n d t e n d e rf o r g o v e r n m e n t i n v e s t m e n t p r o j e c t ，w h i c h i s a c k n o w l e d g e d i n t e m a t i o n a l l y o u rc o u n t r ys u c c e s s f u l l y r e a l i z e st h e c h a n g e f r o m “a d m i n i s t r a t i o n t o “s u p e r v i s i n gb yl a w ”f r o m 19 7 9 p u s h i n gp u b l i c t e n d e ra n dt e n d e rt oi s s u i n g “l a wf o rp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e r ”j a n 1 2 0 0 0 i m p l e m e n to f “l a w f o rp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e r i s v e r y i m p o r t a n ti ni m p r o v i n gp r o j e c tq u a l i t ye s p e c i a l l yt h en a t i o n a li m p o r t a n t p r o j e c t ，k e e p i n ga n da d v a n c i n gc o m p e t i t i o nf a i r l y , e n h a n c i n g m a r k e t a d m i n i s t r a t i o no fp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e ds t r e n g t h e n i n gm a r k e t m e c h a n i s ma n ds t o p p i n gc o r r u p t i o ne t c f o rt h eg r a d u a li m p r o v e m e n to fe c o n o m i cs y s t e mr e v o l u t i o na n dt h e d e f e c t so fm a r k e to p e r a t i o nm e c h a n i s m ，t h e r ea r em a n yl o we f f i c i e n c y p r o b l e mi nt h ep r a c t i c eo ft e n d e rf r o mt h eb e g i n n i n g b e c a u s et h ec l o s e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne f f i c i e n c yo ft e n d e ra n dt h ee c o n o m i cs y s t e m ，a n d i t so p e r a t i o nb a s e ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt op e r f e c to u rp u b l i ct e n d e ra n d t e n d e rm e c h a n i s mt h a ti m p r o v et h e o r ya n a l y s i sa n dp r a c t i c a lr e s e a r c ho f g o v e r n m e n tp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e ri np e r i o do ft r a n s f e r r i n gt om a r k e t e c o n o m y b a s eo nt h i s ，t h i sa r t i c l ec o m b i n e dc o m p a r a t i v e l yr e s e a r c ha n d d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h m e t h o d s ，a n a l y z i n gg o v e r n m e n to p e r a t i o n m e c h a n i s ma n dm e t h o d so fp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e dl i n k i n gp r o b l e m si n p u b l i ct e n d e ro fc h i n a ，s o m ep e r t i n e n c ep o l i c ys u g g e s t i o nw e r eb r o u g h t f o r w a r d t h es t r u c t u r e ，m e t h o d sa n dm a t e r i a lu s e da r eg sf o l l o w s ： 1 t h r e ep a r t so ft h i sa r t i c l e p a r to n e ( c h a p t e r2 ) ：b a s i ct h e o r y t h i si sa l la b s t r a c tf o rb a s i c c o n c e p t so fp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e r ( a u c t i o n ) a n dr e l a t i v et h e o r i e s p a r t2 ( c h a p t e l 。3 , 4 ，5 ) ：d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h i nc h a p t e r3 , 4 ，t h e r e i sd e t a i l e dc o m p a r i s o na b o u to p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dm e t h o d so fp u b l i c b i d i n g f o rf o r e i g na n dc h i n e s eg o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t ，a n d s u l n m a r i z e dt h ec a u s e so fp r o b l e m so fo u rc o u n t r y i nc h a p t e r5 ，p r o b l e m s e x i s t i n g i n p u b l i c t e n d e ra n db i d i n ga r ea n a l y z e d ，t h o s e a r ef i v e o b j e c t i o n so ft h el a wo fp u b l i ct e n d e ra n ds i xp r o b l e m si no p e r a t i o no f p u b l i ct e n d e r p a r t3 ( c h a p t e r6 ) ：s t a n d a r dr e s e a r c h m a n a g e m e n tm o d e lf o rp u b l i c t e n d e ra n dt e n d e ro fs i c h u a n p r o v i n c ew a sb r i e f l yi n t r o d u c e d i t c o m p a r e dt h ep u b l i ct e n d e ra n dt e n d e ro p e r a t i o ns y s t e m so ff o r e i g na n d c h i n e s e g o v e r n m e n t i n v e s t m e n t p r o j e c t a n dc o m b i n e d a c t u a l c i r c u m s t a n c eo fc h i n a ，s u p p l i e ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o na b o u ti m p r o v i n g p u b l i ct e n d e ra n dt e n d e rm a r k e tm e c h a n i s m 2 m a t e r i a la d o p t e d w h e nw o r k i n ga sr e po fa u t o m a t i ce q u i p m e n ts a l ei nb e i j i n g h o l l y s y sl t d c o t i l ea u t h o rc o l l e c t e ds o m e s o u r c em a t e r i a la b o u tp u b l i c t e n d e ra n dt e n d e r f o rs t u d y i nt h et a s kg r o u pu n d e rp r o ez h a o z h e n x i a n sd i r e c t i o n ，t h e r e s ac h a n c et oc o n t a c tp u b l i ct e n d e ra n d t e n d e r s u p e r v i s o r c o u n c i lo fs i c h u a np r o v i n c e ， c o n s t r u c t i o n d e p a r t m e n to fs i c h u a np r o v i n c e ，c o n s t r u c t i o np u b l i ct e n d e ra n dt e n d e r m a n a g es t a t i o n o fs i c h u a np r o v i n c e ，d e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o n c o u n c i lo fs i c h u a np r o v i n c e ，t h u sk n o w sp r o b l e m se x i s t e di np u b l i c t e n d e ra n db i d i n gp r e s e n t l y , t h el a t e s tp o l i c y a n dc o u n t e r i n e a s u r eo f m a n a g i n gp u b l i ct e n d e ra n dt e n d e rb ys i c h u a n p r o v i n c e m a i nc o n t r i b u t i o n ： b a s e do nt h ep r o b l e mi nt h ea c t u a lo p e r a t i o no fp u b l i ct e n d e ra n d t e n d e r , t h i sa r t i c l ec o m p a r e sa n dr e s e a r c h e st h eo p e r a t i o nm e c h a n i s m o f p u b l i c t e n d e ra n dt e n d e ri na d v a n c e dw e s t c o u n t r i e sa n dc h i n a ， p e r t i n e n t l yp o i n t so u th o wt os o l v et h ep r e s e n to u t s t a n d i n gp r o b l e m si n 2 p u b l i ct e n d e ra n dt e n d e ra n ds u p p l i e ss o m eu s e f u le x p l o r a t i o no fm a k i n g r e l a t i v ep o l i c yf o rt h eg o v e r n m e n t k e yw o r d s ：i n v i t a t i o nt ot e n d e r b i d a u c t i o n g a m et h e o r y s y s t e md e s i g n s u p e r v i s i o n s y s t e m 第一章绪论 】1 、问题的提出 招标投标是应用技术经济的评价方法，。通过市场竞争机制而有组 织地开展择优成交的一种规范化交易方式，是一种国际惯例。招投标 活动是典型的不完全信息静态博弈。政府制定博弈机制，即招投标机 制，潜在投标者根据设定的机制和规则进行博弈。 交易是商品经济发展的产物。招标投标作为一种通过市场竞争机 制来实现的交易方式，最早起源于老牌的资本主义国家英国。由于交 易有公共交易和私人交易之分，私人交易的方法和程序是任意的，或 通过洽谈签约、或从拍卖市场进行，形式不受约束。因此，招标投标 是作为“公共采购”的手段出现的。其原因是：公共采购的开支主要 来源于税收。税收取之于众，开支的使用就要对公众负责。因此，政 府和公用事业部门有义务保证自己的购买行为的合理和有效。为便于 公众的监督，上述部门的采购要最大限度的透明、公开。公开招标即 由此产生。 我国开展招标是自1 9 7 9 年开始，根据世界银行提供贷款的要求， 首先对我国大型项目进行招标采购。在以后的几年里，我国先后利用 招标完成了许多大型项目的建设。例如，中国南海莺歌海盆地石油资 源的开采；华北平原盐碱地开发项目；天津、上海、黄浦三港码头扩 建项目；以及闻名全国的云南鲁布革水电站工程等。 由于招标制度是从国外引进的，国外走了2 0 0 年时间，我们仅仅 用了2 0 余年。再加上所有制不同，投资体制不同，这就出现了个 十分畸形的现象：法律制度基本与国际接轨，但实际操作却出现不规 范现象。 笔者目前在国内一家最大的自动化设备公司从事销售工作，公司 每年参与投标的项目大大小小数千个，合同额从几十万到上亿元不 等，绝大多数项目招投标过程中都存在私下交易现象。“权钱交易”、 “行政干预”、“人情工程”普遍存在。如笔者亲自参与投标的省内某 重点工程项目，属于省国愤资金项目，按招标投标法规定必须公 开招标，但是业主与设计院串通搞议标，总共1 5 0 0 万元的设备，就 导致国家白白多花5 0 0 多万元冤枉钱。虽然招标投标法中规定可 以投诉，但是在目前的中国，投诉的成本大大高于预期收益，我们放 弃了投诉。这种情况在国内非常普遍。 但在发达国家，比如美国，政府鼓励未中标的投标人或潜在投标 人对招标中的不合理行为向采购机构或法院提出抗议。对抗议结果不 满意的，可以继续向美国总会计办公室、联邦索赔法院或联邦地区法 院提出抗议并索赔。例如，最低报价者无故不能中标，可以向市、州 和联邦法院起诉相关的政府部门或机构，法院会承担起诉人的有关诉 讼费。法院一旦受理案件，会即刻发出法院通告给原告，即日起冻结 一切招标活动，直至冗长的法律诉讼结束。如果胜诉，受害者将获得 巨额赔偿，远远超过其正常经营所得。由于发达国家政府工程一般都 采用公开招标且一般都采用最低价中标法，加上完善的监控措施，所 以招投标市场成功运行近2 0 0 年，为社会公共资源的优化配置起到了 相当巨大的作用。1 为了提高我国招标投标的选优效率，是否可以完全照搬西方发达 国家的招投标体制呢? 答案是否定的。由于我国推行招标投标时的经 济基础是生产资料公有制，整个经济体制正处于向完善的市场经济体 制过渡时期。因此，招标投标的效率问题与招标投标制度在我国推行 的客观经济制度基础有直接的联系，涉及到加强市场法制建设、建立 现代企业制度、转变政府职能、发挥市场中介服务机构的作用、完善 社会保障体系的等方面更深层次的问题。因此，加强对中外政府投资 项目招投标机制的实证研究和理论分析，提出适合我国国情的招投标 机制有着十分重要和迫切的现实意义，这也是我选择本研究课题的基 本意图。 出济经经 财 国中一d s北 m 版第呀手昀采目项扎礼 2 贷行矮界 世 一 南指标 投打招际习 寤孝 赵虬晟怒 1 2 、本文的理论分析框架 本文的理论依据主要是转型经济学、招标( 拍卖) 理论和国际工 程招投标理论。 转型经济学所借用的理论工具主要依赖于新古典经济学、传统的 产权理论及当代微观经济学理论，如现代企业理论，信息经济学、激 励机制设计理论等，这些理论主要是把西方经济制度作为对象进行研 究，它相信鉴定清楚的私有产权制度安排是最优的经济制度安排。所 有这些理论都基于三个隐含的基本架设：1 ) 是所考虑的经济社会具 有充分的经济选择自由；2 ) 是社会经济的运行采用分散化决策进行 生产活动；3 ) 是具有一个完善的市场体系。然而，现实中的经济社 会很少能与这些假设相吻合，尽管这些隐含假设条件较为接近西方经 济制度，但这些假设条件对传统的计划经济及公有经济占主导地位、 政府不同程度地干预经济活动、经济自由受到严重限制的转型经济是 不恰当的和不现实的。由于经济制度转型中人们的行为和制度的安排 往往被排除在理论框架之外，这些理论不能很好地解释经济自由化程 度不高，市场体系不完善情形下契约模式的选择问题。2 拍卖( 招标) 理论是博弈论中不完全信息静态博弈的一个应用领 域。是微观经济学的基础研究在二十年代引入不完全信息情况下决定 资源配置的一种市场机制。拍卖( 招标) 理论的结论能够解释为什么 市场中会存在与完全信息情况下价格机制不同的交易机制，也可以对 现存的交易机制提出改进建议。由于拍卖( 招标) 理论是信息经济学 的分支，毫无凝问它同样是把现代西方经济制度作为对象进行研究， 同样假定所考虑经济社会具有充分的经济选择自由，采用分散化决策 进行生产活动，及具有一个完善的市场体系，也不能很好的解释经济 自由化程度不高，市场体系不完善情形下拍卖( 招标) 机制的选择问 题。 货物及公共工程采购采取招标投标形式是世界各国普遍的做法。 从1 8 3 0 年英国在工程建设中开始推行招标承包制，至今这种竞争方 厉“宁著，转型发展理论，同心出版杜1 9 9 6 ，p 1 2 式在市场经济发达国家的实践中已有一个半世纪多的历史。世界各国 招标投标的具体做法虽有差别，但经过多年的实践和理论探索已形成 了一套完整的国际惯例。由于我国推行建筑工程招标投标时的经济制 度基础是生产资料公有制，整个经济体制正处于向完善的市场经济体 制过渡时期，因此我国不可能完全照搬市场经济国家的招投标制的普 遍做法，这样一方面使我国的招投机制与世界上许多国家相比，具有 一些突出的特点；另一方面也出现了一些市场机制完善国家建筑市场 中少有低效率问题。3 西方的经济理论是建立在完善的市场经济体制制度下，哈里斯和 雷维夫1 9 8 1 年，赖利和萨缪尔森1 9 8 6 年已经证明了在满足以下四个 假定1 、投标者是风险中性者；2 、投标者具有独立私人估价信息：3 、 支付只是报价的函数；4 、投标者是对称的条件下，一级密封价格招 标( 即最低价中标法) 的招标机制是最优的，即它能够满足最优招标 机制设计的两个准则：1 ) 激励相容约束；2 ) 个人理性约束。由于最 低价中标法的应用是以完善的市场机制为前提条件，同时满足上述四 项假定条件，因此它的使用就有一定的局限性或是条件性。上述假设 的条件和西方国家招标投标市场的情况比较接近，所以最低价中标法 在西方，特别是在市场机制最完善的美国应用效果很好。 为了进一步分析中国经济转型时期建筑工程招标的特点，刘晓君 ( 1 9 9 9 ) 在经济转型时期建筑工程招标投标机制研究中，在赖利 和萨缪尔森最优基准招标数学模型中引入一个价格体制参数，用这个 参数表示工程造价管理体制市场的程度。他已经证明招标方法与价格 体制参数( 价格市场化程度) 无关，随着价格体制从计划经济向完全 的市场经济体制转变，在不同阶段适用不同的招标方法。现阶段采用 类似密封报价后用标底审查报价的招标方法是与当前价格市场化程 度相符合的。刘晓君同时还证明了在价格体制参数完全符合市场化条 件时，最低价中标法才适用有效。 萨缪尔森等对一级密封价格招标基准模型的证明和刘晓君提出 的招标方式与价格市场化程度有关的理论论证，从理论上合理解释为 3 刘晓君，经济转型时期建筑工程招标投标机制研究0 5 1 1 9 9 8 4 什么中国以前不能采用最低价中标法，归根结底是初始条件不满足。 中国的投标者至今仍不具备独立的估价信息，也就无法满足假定的条 件。加上传统社会文化和观念等因素的影响，使得最低价中标法在建 筑市场机制完全建立之前无法取得理想效果。相反会产生负面效果。 理论分析结果对中国政府过去限制最低价中标法使用的政府行为提 供了理论依据和合理解释。 本文在对市场化程度最完善的美国的招标投标运行机制与我国 招标投标运行机制作了详尽的对比后，结合萨缪尔森等对一级密封价 格招标基准模型的证明和刘晓君提出的招标方式与价格市场化程度 有关的理论论证，从招标投标实际出发，提出了完善我国招标投标制 度的设想。 1 3 、本文的主要研究框架 本文的结构框架如图1 - 1 所示。 第一部分基本理论 第二章招标投标理论回顾 上 第二部分实证研究 ， + 第三章中外政府第四章中外政府投第五章当前招投 投资项目招标投标资项目招标投标运标工作中存在的主 运行机制的比较行方式的比较要问题 上 第三部分规范研究 工 第六章对招标投标项目管理 制度的一些设想 第二章为本文的第一部分，该部分对课题研究的基本概念和理论 进行了概括性的描述。 第三、四、五章构成了本文的第二部分，该部分主要对中外政府 投资项目招标投标运行机制及方式作了比较详细的比较，并结合目前 招投标方面存在的问题作了归纳总结。 第六章作为本文的第三部分，简要介绍了目前四川省招投标项目 的创新监督模式，通过对中外政府投资项目招投标运行制度的比较， 结合中国实际情况，提出了进一步完善招投标市场机制的政策建议。 第二章招标投标理论回顾 2 1 、招标投标或拍卖的基本概念 2 1 1 招标投标的定义和特点 所谓招标投标是指采购人事先提出货物、工程或服务的条件和要 求，邀请必要数量的投标者参加并按照法定或约定程序选择交易对象 的一种市场交易行为。它包括招标和投标两个基本环节，前者是招标 人以一定的方式邀请不特定的自然人、法人或其他组织投标，后者是 投标人响应招标人的要求参加投标竞争。招标与投标是一对相互对应 的范畴，无论是说招标还是讲投标，其实都是内涵和外延一致的概念。 招标投标是一种有效的配置市场资源的市场行为，具有以下特 点： l 、程序规范。按国际惯例，招标投标的程序和条件由招标机构 事先设定并公开颁布，对招标投标双方具有法定的约束效力，一般不 能随便更改。 2 、完全公开，透明度高。招标的目的是尽可能大的范围寻找合 乎条件的中标者。理论上，邀请供应商或承包商的数目是无限制的。 必须在信息发布、中标标准以及评标方法和过程等方面都置于社会的 监督之下。 3 、公正客观。招标投标全过程按事先规定的程序和条件，本着公 平的原则进行。任何有能力或资格的投标者均可参加投标，招标方不 得歧视某一个投标方的行为，评标委员会在组织评标时也必须公平客 观地对待每一个投标者。 4 、价格密封一次成交。招标采购禁止双方面对面的讨价还价， 采购的主动权掌握在招标方，投标者只能一次密封报价，招标方也只 能以合理的价格定标。 2 1 2 拍卖和拍卖的形式 牛津词典对拍卖的定义是“把商品公开售给出价最高者”。在实 际交易时也会出现一个买者想从许多潜在的卖者中买件物品，从理 论上看，买主独家垄断和卖主独家垄断除了变量信号换过来外几乎是 一回事。因此，在下面的文字中，我用“拍卖”一词既表示拍卖也表 示招标。 什么是“拍卖”? 拍卖是通过一系列明确的规则和竞争者投标所 决定的价格来决定资源配置的一种市场机制。 在拍卖中，常用的类型有四种：英国式拍卖( 也称为价格递增的 拍卖) ；荷兰式拍卖( 也称为价格递减的拍卖) ；一级价格密封拍卖； 二级价格密封拍卖。 英国式拍卖时使用最广泛的一种拍卖形式。在英国式拍卖中，价 格是逐渐攀升的，直到只剩下最后一个报价者时。它的特点是在任何 时点，每个投标者都知道目前的最优价。股东和艺术品通常都通过英 国式拍卖的方式来交易。 荷兰式拍卖是英国式拍卖的逆行。它是现有拍卖商交出一个潜在 的最高价，然后由报价者降低价格，直到有一个投标人接受某个价格 为止。荷兰人在卖鲜花时，以色列人在卖鱼时，加拿大人在卖烟草时 通常使用荷兰式拍卖。 在一级密封价格拍卖中，潜在的买者报价是以密封的形式呈递给 拍卖者，最高的报价者中标。一级密封价格拍卖与英国式拍卖的区别 在于：英国式拍卖中，投标人可根据竞争对手的叫价多次调整自己的 报价。而密封拍卖中，每个投标人只有一次报价的机会。一级价格拍 卖广泛适用于国有土地使用权的出让，资源开采权的出让及政府采购 合同中也广泛使用。 二级价格拍卖也称为威克瑞( v i c k r e y , 1 9 6 1 ) 拍卖。在这种方式 中，最高报价中标，但合同价采用次高标价。尽管这种拍卖理论上有 优点，但实际中很少被采用。 2 2 、拍卖理论 2 2 1 承诺的能力 拍卖的组织者通过事先确定的规则作出承诺，从而约束自己的行 为，这样，任何投标组织者在看到报价后不能改变他的承诺，即使是 事后违约能给他带来好处，他也不能违约。 在古典经济学中，少数买主对市场控制和少数卖主对市场控制的 结果被认为是不确定的，因为剩余全部归买者和剩余全部归卖者之间 的任何结果都可能出现。拍卖理论正是通过假设垄断着具有全部讨价 还价的能力而回避了这个不确定性的讨价还价问题。 承诺是很重要的，因为即使在最简单的一级密封拍卖中，卖者也 中存在食言的想法。承诺的优点是可以采用规定程序使投标人按卖者 期望的方式投标。承诺的主要优点：“如果一个买者能接受一个不可 改变的承诺，那么卖者通过直接观察结果的方式，可以把不确定性缩 小到对他最有利的那种程度。”4 当然承诺应遵循这样的原则：约束对 手的能力取决于约束自己的能力。 具有承诺能力的人并不能保证得到全部剩余。限制讨价还价能力 的是信息不对称，拍卖人并不知道每个投标人对拍卖品的评价。如果 拍卖者能够查到投标人对物品的评价，他就能把物品卖给报价最高而 又稍低于对物品估价的投标人，并声明：如果他的要求遭到拒绝，他 将不卖物品。当卖者这样承诺时，投标者只能接受这个事实。但是信 息不对称时，卖者获取剩余的能力是有限的。卖者只能利用投标人的 竞争来提高价格，通常卖者的售价并不能达到对物品评估价最高的那 个投标人的水平，因为卖者无法知道他对物品的估价究竟是多少。 2 2 2 私人独立价值结论 拍卖及招标投标理论定量描述经济环境的最基本的假设是所谓 独立私人价值假设： a 1 投标人是风险中性的； a 2 每个投标人知道拍卖品对他的价值，但不知道其他投标人对 拍卖品的价值； a 3 所有投标人对拍卖品的估值是独立同分布的随机变量，投标 双方都知道这个分布函数。 4 s c h e l i n g ，t h o m a st h es t r a e g yo fc o n f l i c t ，c a m b r i d g e ，”h “v “dup r e s s 1 9 6 0 9 在这些理想的条件下，拍卖有以p 特征； l 、英式拍卖与第二价格拍卖是等价的。虽然二者有不同的扩展 性，但有相同的最优喊价策略即报出其私人价值，且该报价策略是优 胜策略。投标者高于或低于其私人价值的报价都不是最优的。这两种 拍卖，拍卖品的价格大致等于投标者中次高的私人价值。这在第二价 格拍卖中是显然的。在英式拍卖中，由于私人价值最高的投标者在拍 卖过程中可以观察到投标者中次高私人价值是多少，因此只需增加很 小的价值就会使私人价值次高的投标者退出竞争，无需按照自己的私 人价值报价，只要按次高私人价值与一足够小价格增量之和报价就可 中标。值得注意的是该优胜策略很强，无论假设投标者是风险中性或 风险厌恶都成立。 2 、荷兰式拍卖与第一价格拍卖策略等同。在这两种拍卖中，投 标者要考虑的是选择多高的标价去投标，而不必知道其他投标者的决 策，其最优报价策略，在风险中性假设下是一个较其私人价值小报价： 在风险厌恶报价假设下，投标者的最优级报价随其风险厌恶程度的增 大而增大，一般大于其私人价值。 3 、英式及第二价格拍卖的结果是帕累托最优的。即在优胜策略 均衡下，私人价值最高的投标者获得拍卖物品。荷兰式拍卖及第一价 格拍卖在投标者风险中性假设下也是帕累托最优的。但如果投标者是 风险厌恶的，则有可能一个投标者由于其对风险的厌恶程度远大于私 人价值最高的投标者，虽然其私人价值小于私人价值的最大值，但其 报价可能高于私人价值最高投标者的报价。 4 、收入等同定理。无论采用何种拍卖方式，拍卖人最优的预期 收入相同，而且等于预期的次高私人价值。该定理只有在投标者风险 中性假设下才成立。如果投标者是风险厌恶的，那么第一价格与荷兰 式拍卖收人随着风险厌恶程度增大而增大，而且大于第二价格一英式 拍卖的收入。 以上结论说明，在招标商面临比较理想的经济环境假设时，投标 商没有必要采用复杂的投标策略来投标。因为所有4 种拍卖方式给投 标商带来等同的期望回报；投标商如适当选取保护价，则4 种拍卖方 式也均是最优拍卖，即使招标商的期望收益最大。招标商有必要设计 对其有利的拍卖方式，如规定适当的投标费用，使招标商的期望收益 最大。在实际拍卖与招标投标中招标商( 业主) 往往规定投标费用或 其它费用就是这个原因。 2 2 3 基准拍卖模型和最优拍卖机制 最简化的拍卖模型是建立在以下四个基本假设基础之上的： b 1 投标人是风险中性的；b 2 ，独立的私人价值假设：b 3 支付 只是投标人报价的函数；b 4 投标人的概率分布式对称的。 这个模型被称为基准拍卖模型。 从理论上来讲，工程招标活动是典型的不完全信息静态博奕。政 府负责制定博奕机制，即招投标方法，潜在投标者选择接受或接受政 府制定的招标机制，接受招标机制的投标者根据机制的规定进行博 奕，最低价中标法属于一级密封价格招标，采取公开招标、密封投标、 以价低者中标的方式选择承包商。哈里斯和雷维夫1 9 8 1 年，赖利和 萨缪尔森1 9 8 6 年已经证明了在满足以下四个假定( 1 、投标者是风险 中性者；2 、投标者具有独立私人估价信息；3 、支付只是报价的函数； 4 、投标者是对称的) 的条件下一级密封价格招标( 即最低价中标法) 的招标机制是最优的，即它能够满足最优招标机制设计的两个准则： 1 ) 激励相容约束：2 ) 个人理性约束。 上述假设的条件和西方国家建筑市场的情况比较接近，所以最低 价中标法在西方，特别是在市场机制最完善的美国应用效果很好。 刘晓君( 1 9 9 9 ) 在经济转型时期建筑工程招标投标机制研究 中，在赖利和萨缪尔森最优基准招标数学模型中引入一个价格体制参 数，用这个参数表示工程造价管理体制市场的程度。他已经证明招标 方法与价格体制参数( 价格市场化程度) 无关，随着价格体制从计划 经济向完全的市场经济体制转变，在不同阶段适用不同的招标方法。 现阶段采用类似密封报价后用标底审查报价的招标方法是与当前价 格市场化程度相符合的。刘晓君同时还证明了在价格体制参数完全符 合市场化条件时，最低价中标法才适用有效。 萨缪尔森等对一级密封价格招标基准模型的证明和刘晓君提出 的招标方式与价格市场化程度有关的理论论证，从理论上合解释为什 么中国以前不能采用最低价中标法，归根结底是初始条件不满足。中 国的投标者至今仍不具备独立的估价信息，也就无法满足假定的条 件。加上传统社会文化和观念等因素的影响，使得最低价中标法在建 筑市场机制完全建立之前无法取得理想效果。相反会产生负面效果。 理论分析结果对中国政府过去限制最低价中标法使用的政府行为提 供了理论依据和合理解释。 第三章中外政府投资项目招标投标运行机制的比较 3 1 、招标主体的比较 3 1 1 、招标人 1 、招标人所有制结构的比较 由于本文主要研究政府投资项目招标投标管理，因此本文以下涉 及的内容除非特别说明外，仅包括政府投资项目的招标投标的管理， 不涉及私人投资项目的招标投标管理。 招标人是提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。招标人( 即 业主) 是既有进行某项工程建设的需求、又有该项工程建设相应的资 金和各种准建证件、在招标市场中发包工程建设( 咨询、设计、施工、 设备供应) 任务、并最终得到工程产品的所有政府部门、企事业单位。 ( 1 ) 我国招标人所有制构成 新中国成立后的三十年中，政府是单一的投资主体，政府投资包 揽了各行各业、大大小小的建设活动，各种集体经济组织的投资比重 很小，个人和国外的投资几乎为零。企业不是独立的投资主体，只是 政府部门的附属和投资的使用者，不承担任何经济责任。7 0 年代末， 我国开始了以市场为导向的经济体制改革，核心是转换政府职能，政 府逐步从投资者、直接生产者和组织者转变为市场运行机制的协调 者、监督者。相应的在投资管理体制方面开辟了多种经济成分的多种 投资渠道，打破了单一的全民所有制单位财政拨款投资渠道，形成了 多元投资主体并存和分层次决策管理模式，初步形成中央政府、各级 地方政府、企业和企业集团、私人等多元化投资主体，改变了高度集 中的管理模式。 本文涉及的招标人主要包括中央、各级地方政府及由中央、地方 政府投资的项目的投资主体。 ( 2 ) 西方主要国家业主的所有制构成 与我国相比，西方国家的业主类型要简单的多。其工程项目按投 资主体的不同可分为两大类：一类是政府投资项目或称公营建造项 目；另一类是私人投资项目或私营发展项目。政府投资和私人投资的 互补性较强，政府投资主要用于：填补私营企业在经济中留下的缺v i ： 维持破产或新建破产企业的生产愿望，因为这些企业的存在对整个国 家有利；高风险部门，这些部门的发展被认为具有全局性的重要意义； 基于一些战略性的考虑，如紧急时期生产必需品的企业等。如美国每 年新建工程有三分之二是由私人投资的，其余三分之一是由联邦政府 和地方政府共同投资建设的。 反观我国，大型基本建设的投资主体大多都是国家，或是由国家 完全控股的大企业。这样的投资主体，没有或是很少有降低造价的冲 动。因而在我国，大多数工程的招标并不是一种自发性行为而是一 种政府强制性行为。在自发要求的情况下，投资者的目的再明白不过： 那就是要达到经济最优化，即在保证质量的前提下投资最省。要保证 做到这一点，自由市场最终将迫使招标方做到“公开、公平与公正”。 在强制实施的情况下，规则制定者的本意肯定是好的，但实施者有自 己的独立意志，无论规则制定得多么完善，在实施的过程中总有一些 可以利用的漏洞。 2 、业主的成熟性方面比较 我国由于长期计划经济的束缚，招标市场中的业主大多是不合格 的市场主体。主要表现在以下几方面： 1 ) 有的业主不是完全的法人主体，对工程资金的使用、承包方 的选择，没有完全的自主权，经常受到其行政主管部门的干预，元法 承担发包方应承担的义务和责任。 2 ) 有的业主同时享有对承包方行为进行干预的行政权力，缺少 等价有偿、协商致、平等互利的市场意识，破坏了与承包方之间的 平等交易关系，也阻碍了市场机制的作用。 3 ) 现行管理体制使业主在选择承包商时受到各种干预。我国长 期以来业主和专业队伍都地隶属于各级专业管理部门和地方政府，投 资责任机制不健全，投资效益对业主没有刚性约束，但业主上级部f _ 和地方政府对其下承包企业的生存，却有不可推却的责任。业主单位 在失去发包自主权的同时，也必然失去了工程建设效益责任的约束。 使业主缺少自负盈亏的市场意识，破坏了与承包方之间的平等交易的 关系，也阻碍了市场机制的作用。 4 ) 投资责任机制不健全。国有资产管理体制的不完善和业主内 部管理制度的薄弱，使工程发包人员追求个人或小集团利益，做幕后 交易，造成了工程发包中的不正之风和腐败现象。 3 1 2 、投标人 1 、投标人所有制结构的比较 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。 ( 1 ) 建筑企业结构的比较 这里我们采用在招投标中具有代表性的建筑企业作为参照比较。 1 ) 我国建筑企业结构 2 0 0 2 年我国共有建筑企业4 7 8 2 0 家，包括国有、集体、港澳台、 外资及其他( 主要是私营企业) 五大类，见表2 - 1 建筑企业类别企业个数从业人员( 万人)总产值( 亿元) 国有企业 7 5 3 6 5 4 3 8 5 5 8 2 9 集体企业 1 3 1 7 75 7 9 23 3 3 8 5 港澳台独资 6 3 2 7 41 1 3 9 外资企业 2 7 94 59 1 4 其他( 私营) 2 6 1 9 6 1 1 1 0 4 9 4 0 0 6 总计 4 7 8 2 02 2 4 5 21 8 5 2 7 2 一资料来源2 0 0 3 年中国统计年鉴 从上表中可以看出，国有建筑企业占企业总数的1 5 8 ，从业人 员占人员总数的2 4 2 ，占总产值的3 0 1 ，私营企业占企业总数的 5 4 7 ，从业人员占总数的4 9 4 ，完成的总产值占5 0 7 ，已经成为建 筑市场上不可忽视的供给主体。 2 ) 发达国家的建筑企业结构 与我国相比，发达国家建筑企业的产权所有制形式比较清晰。如 日本建筑企业的产权所有制分为公营企业和民营企业。民营企业又分 为个人企业和法人企业。日本建筑企业的产权所有制有如下特点： a 民营化。日本建筑企业基本都是民营企业，只有极少量的、且 规模很小的公营建筑企业i 在全国6 0 2 5 8 8 个建筑企业中，只有8 个 公营企业，且8 个企业共只有】1 】人，其余6 0 2 5 8 0 个企业全都是民 营企业。在民营企业中，个人和法人企业各占一半，分别为2 9 6 和 3 0 6 万个；但从职工人数上，个人企业仅占1 8 8 ，从业人数为9 9 万人；法人企业则占8 1 2 ，从业人数为4 2 9 万人。 b 股份化。在3 0 6 万法人企业中，采取股份公司形式的有1 7 6 万个，占法人企业总数的5 7 3 ，从业人数占7 2 7 ；实行有限公司 形式的有1 2 8 万个，占法人企业总数的4 2 8 。 c 上市公司少而强。共有1 5 9 家企业上市，占1 7 6 万实行股份 制建筑企业中的0 】，但这些企业却是日本建筑业的骨干，是日本 最有实力的建筑企业。 d 股东分散化。在上市公司中，股权很分散，大股东的持股比例 一般都在5 以下，最多不过l o 。 e 银行、保险公司是大股东。由于有银行和保险公司作后盾，大 大增强了建筑公司的融资能力、抗风险能力和市场竞争能力。