（技术经济及管理专业论文）知识粘性与技术转移绩效研究.pdf

摘要 知识经济时代的到来，使得知识成为获取竞争优势的核心资源。技术转移 作为获取知识的最直接的方式，已经成为后进国家和企业技术进步的重要途径。 尤其在我国这样一个技术相对落后的发展中国家，提高技术转移绩效对我国的 经济发展具有十分重要的意义。然而实践证明，在我国的国家创新体系建设进 程中，技术转移一直是一个十分薄弱的环节。因此，对技术转移机制的相关研 究成为学者们研究的热点。知识粘性是近几年美国学者在研究技术创新时提出 的一个新概念，通过对知识粘性进行深入分析，可以帮助我们找到影响技术转 移绩效的症结所在，从而促进技术转移的有效进行。 本文综合运用文献研究法、问卷调查法和统计分析方法对知识粘性与技术 转移的作用机制进行了一系列研究工作，取得了如下研究成果： ( 1 ) 本研究在分析前人研究观点的基础之上，对知识粘性的概念重新进行 了界定，同时对知识粘性的产生机理和作用机理进行了详细阐述，对知识粘性 理论体系的发展做出了有益的和创造性的补充。 ( 2 ) 本研究在对垂直型技术转移和水平型技术转移这两种不同类型的技术 转移模式的特点和过程加以区分的基础之上，首次动态的分析了知识粘性与两 种类型技术转移不同阶段的变化关系。 ( 3 ) 本研究构建了知识粘性与技术转移作用机理的概念模型。该模型反映 了技术转移主体因素、技术知识质量因素和技术转移情境因素这三个方面对知 识粘性的影响，以及知识粘性对垂直型技术转移绩效的作用和知识粘性对水平 型技术转移绩效的作用。 ( 4 ) 本研究采用大规模实证分析，综合运用因子分析、相关分析、结构方 程建模等统计方法，验证了各种影响因素对知识粘性的影响机制，并验证了知 识粘性对技术转移的影响机制。知识粘性的影响因素具有明显的可观测性的一 定的可控性，因此，对知识粘性影响因素的深入分析和研究对于企业提高技术 转移绩效具有重要的实践意义。 关键词：知识粘性，垂直型技术转移，水平型技术转移，技术转移绩效 a b s t r a c t 碰ht h ec o m i n go fk n o w l e d g ee c o n o m y , k n o w l e d g eh a sb e c o m et h ec o r e r e s o u r c e so fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t e c h n o l o g yt r a n s f e r , a st h em o s td i r e c tw a yt o a c c e s st ok n o w l e d g e ，h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tw a yo ft e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tf o r b a c k w a r dc o u n t r i e sa n de n t e r p r i s e s ，p a r t i c u l a r l yf o rc h i n a , ad e v e l o p i n gc o u n t r y w h i c hl a g sb e h i n do t h e rc o u n t r i e si nt e c h n o l o g y 1 1 1 ee n h a n c e m e n to fp e r f o r m a n c eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e ri so f g r e a ts i g n i f i c a n c et oi t se c o n o m i cd e v e l o p m e n t b u tp r a c t i c e p r o v e st h a tt e c h n o l o g yt r a n s f e rh a sb e e nav e r yw e a kl i n kd u r i n gt h eb u i l d i n gp r o c e s s o fo u rc o u n t r y sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e n xt h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt e c h n o l o g y t r a n s f e rm e c h a n i s mh a sb e c o m eaf o c u so fs c h o l a r s k n o w l e d g es t i c k i n e s si san e w c o n c e p ti nr e c e n ty e a r sr a i s e db ya m e r i c a ns c h o l a r si nt h es t u d yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h r o u g hd e e p l ya n a l y s i st ok n o w l e d g es t i c k i n e s s ，w ec a l lf i n do u tt h e c r u xi m p a c to nt e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c es oa st o p r o m o t ee f f e c t i v e t e c h n o l o g yt r a n s f e r w i t ht h em e a n so fl i t e r a t u r er e s e a r c h , q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n , t y p i c a lc a s e s t u d y , m a t h e m a t i cs t a t i s t i ca n ds e mm o d e lt h em a i nc o n t e n ta n dr e s u l t so ft h i s r e s e a r c ha r el i s t e da sf o l l o w s ： f i r s t l y , b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c hr e s u l t s ，t h ed i s s e r t a t i o nd e f i n e st h e c o n c e p to fk n o w l e d g es t i c k i n e s sa sw e l la sd e s c r i b e st h ee m e r g e n c ea n df u n c t i o n m e c h a n i s mo fk n o w l e d g es t i c k i n e s s ，w h i c hi sau s e f u la n dc r e a t i v es u p p l e m e n t a r yt o t h e o r ys y s t e mo fk n o w l e d g es t i c k i n e s s s e c o n d l y , b a s e do nt h ed i s t i n c t i o no fv e r t i c a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dh o r i z o n t a l t e c h n o l o g yt r a n s f e r , t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e sd y n a m i c a l l yt h ec h a n g e a b l er e l a t i o n s h i p b e t w e e nk n o w l e d g es t i c k i n e s sa n dt w ot y p e so f t e c h n o l o g yt r a n s f e ri nd i f f e r e n ts t a g e s 内rt h ef i r s tt i m e t h i r d l y , t h ed i s s e r t a t i o ns e t su pac o n c e p t u a lm o d e lo fk n o w l e d g es t i c k i n e s sa n d t e c h n o l o g yt r a n s f e rf u n c t i o nm e c h a n i s m t h em o d e lr e f l e c t st h ei m p a c to ft h es u b j e c t f a c t o r so ft e c h n o l o g yt r a n s f e r , t e c h n i c a lk n o w l e d g eq u a h t ya n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r c o n t e x to nk n o w l e d g es t i c k i n e s s a n dt h em o d e la l s or e f l e c t st h ei m p a c t so f k n o w l e d g es t i c k i n e s s o nv e r t i c a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dh o r i z o n t a lt e c h n o l o g y t r a n s t i ；r l a s t l y ，b yc o m p r e h e n s i v e l yu s i n gl a r g e s c a l ee m p i r i c a lr e s e a r c h , f a c t o r a n a l y s l s ， c o 鹏l a t i o n 锄l y s i sa n ds e ms t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ，t h ed i s s c r t a t l o n 懈1 t l e s t h ei 脚a c to fv a r i o u sf a c t o r so nk n o w l e d g es t i c k i n e s s ，a n dt h ei m p a c to f k n o w l e d g e s t i c k i n e s so nt e c h n o l o g y t r a n s f e r k n o w l e d g es t i c k i n e s s f a c t o 稻a l eo b v l o u 8 o b s e r v a b l ea n dac e r t a i nd e g r e eo fc o n t r o l l a b l e ，s o i ti sp r a c t i c a l l ys i g n i f i c a n to f d e e p l yr e s e a r c ho nk n o w l e d g es t i c k i n e s s s o 缌t oi m p r o v et h ep e 哟m a n c eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r k e yw o r d s ：k n o w l e d g es t i c k i n e s s ，v e r t i c a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ，h o r i z o n t a l t e c h n o l o g y t r a n s f e r ，t e c h n o l o g yt r a n s f e rp e r f o r m a n c e 图表目录 图i - i 论文逻辑框架结构图6 图2 - 1 知识体系示意图1 i 图2 - 2 垂直型技术转移过程模型1 6 图2 - 3 水平型技术转移过程模型1 7 图3 - 1 知识粘性与垂直型技术转移过程的动态关系j _ 3 5 图3 - 2 知识粘性与水平型技术转移过程的动态关系3 6 图3 - 3 知识粘性与技术转移作用机理的概念模型4 3 图5 - 1 样本企业的技术类型分布：5 7 图5 - 2 样本企业的年限分布5 8 图5 - 3 样本企业的规模分布5 8 图5 - 4 垂直型技术转移不同阶段的知识粘性变化6 2 图5 - 5 水平型技术转移不同阶段的知识粘性变化6 4 图5 - 6 初始s e m 模型路径图7 8 图5 - 7 知识粘性与技术转移绩效的作用机理与路径图8 6 表2 - 1 技术定义综述列表1 0 表4 - 1 问卷设计过程的主要问题及解决方案4 9 表4 - 2 变量的定义与分类5 2 表5 - 1 垂直型技术转移绩效的基本描述性统计5 9 表5 - 2 垂直型技术转移绩效测度指标频次统计5 9 表5 - 3 水平型技术转移绩效的基本描述性统计6 0 表5 - 4 水平型技术转移绩效测度指标频次统计6 0 表5 - 5 垂直型技术转移过程中知识粘性变化的基本描述性统计6 l 表5 - 6 垂直型技术转移过程中知识粘性变化测度指标频次统计6 1 表5 - 7 垂直型技术转移不同阶段知识粘性的平均数差异检验6 3 表5 - 8 水平型技术转移过程中知识粘性变化的基本描述性统计6 3 表5 - 9 水平型技术转移过程中知识粘性变化测度指标频次统计6 3 表5 - 1 0 水平型技术转移不同阶段知识粘性的平均数差异检验6 5 表5 - 1 l 各子量表k m o 样本测度和巴特莱特球体检验结果6 6 表5 一1 2 单维度题项描述性统计及因子载荷系数6 6 表5 1 3 主体因素各题项因子分析6 8 表5 - 1 4 技术转移影响因素各子量表的信度检验6 9 表5 - 1 5 技术转移绩效各子量表的信度检验7 0 表5 - 1 6 信度检验结果总表7 0 表5 1 7 主体因素与知识粘性的相关关系7 1 表5 1 8 技术知识因素与知识粘性的相关关系，7 3 表5 - 1 9 情境因素与知识粘性的相关关系7 3 表5 2 0 知识粘性与垂直技术转移绩效的相关关系7 4 表5 - 2 1 知识粘性与水平技术转移绩效的相关关系7 5 表5 - 2 2 相关分析结果汇总表7 6 表5 - 2 3 初始s e m 模型的拟合检验结果7 9 表5 2 4 修改模型中增加的残差间协方差关系8 0 表5 - 2 5 修改模型中增加的变量间的路径关系8 1 表5 - 2 6 修正s e m 模型的拟合检验结果8 2 表5 - 2 7 测度模型中潜变量的参数估计8 2 表5 2 8 修正s e m 模型的参数估计8 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者躲嗨 签字隅刎，年2 月玎同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：口7 年 导师签名： 办锹 五月7 - 5 f 1 签字日期：叫年z 月西，日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 知识经济时代知识成为获得竞争优势的核心资源 m i c h a e lh a r d t 和a n t o n i on e g r i 认为人类社会经济形态的发展经历了三个阶 段：第一个阶段是从农业社会进入工业社会，第二个阶段是制造业成为经济活 动的核心，耐用产品在产业和制造业中占有核心位置；第三阶段是信息服务和 信息处理成为经济生产生活的核心【l 】。从2 0 世纪后期开始，伴随着信息技术革 命的兴起，知识取代了农业时代的土地与劳动力、工业时代的资本与设备，成 为促进经济发展和社会进步的最重要的资源。企业开发、维护、培育竞争优势 的能力，很大程度上取决于在整个公司内部创造、扩散和运用知识的能力【2 】。 1 9 9 6 年，国际经济与合作组织( o e c d ) 发表了题为以知识为基础的经济 ( k n o w l e d g e b a s e de c o n o m yr e p o r t ) 的研究报告，将知识经济第一次呈现在官 方报告中，其将知识经济定义为：“建立在知识和信息的生产、分配和使用基础 上的经济【3 】。2 0 0 1 年，o e c d 在一份关于韩国的经济研究报告中对此概念进行 了修正和补充：知识经济是指一个创造、学习并传播知识的经济，是一个企业、 机关、个人和社区都把知识作更有效的利用，以促进经济与社会进一步发展的 经济【4 】。 知识经济的表现形式各异，具体而言，知识经济是信息经济和数字经济， 信息社会中信息技术的充分应用，信息处理价格不断降低，尤其是通讯和计算 机技术的“数字趋同以及网络化进程的加快，使得信息、知识的创造、存储、 学习和使用方式上发生了革命；知识经济是一种网络经济，信息化建立了企业 和市场之间的桥梁，企业可以快速而准确地了解市场的动态和顾客的需求，另 一方面，信息技术发展到个人电脑成为信息形成、处理、发布和传输的主要平 台，使得众多电脑组成的网络得以在商业活动中扮演最佳媒体的角色；知识经 济又是一种创新经济，知识经济时代技术创新速度大大加快，技术创新向产业 革命的转换周期大大缩短，唯有不断通过知识的学习和更新来达到快速的技术 创新才是取胜之道；同时，知识经济也是一种智力支撑型的经济，知识经济以 智力资源的占有、配置、生产、分配和使用为最重要的要素，应用知识、提高 第一章绪论 智力、添加创意成为了知识经济活动的核心问题。 在知识经济时代，知识工作者所使用的知识相对工业时代更具有原创性和 相对性，而非单调地重复使用同一种知识。知识工作者对知识的使用是直接的， 知识成为最主要的生产因素。相对于农业和工业时代，知识经济时代的员工会 主动使用知识，企业启用大批的知识工作者，不是使用技术、资金或劳力来创 造财富，而是使用无形的知识来改造生产流程，优化组织结构，并通过产品创 新来创造财富。从国际视野看，知识优势和信息技术应用水平在国家竞争力中 成为重要的测算指标，美国、芬兰、以色列凭借着在知识上面的大量投资和收 获成为三个在知识经济社会中保持知识领先的国家例证。 总而言之，知识经济在资源配置上以知识为第一要素，对自然资源通过知 识进行科学、合理、综合和集约的配置，知识的占有显得尤为重要，知识成为 了企业乃至国家获得竞争优势的核心资源。 1 1 2 技术转移是获取技术进步的重要手段 科学技术是人类进步的关键因素。s o l o w 在其研究中对技术在经济发展的动 力作用给出了明确的说明：“实现持续经济增长的唯一途径是加快技术升级，技 术创新是经济长期增长的动力【5 】，。从宏观层面看，国家经济竞争力主要依赖于 三个内在关联的机制：一是资源配置的效率；二是资金的储备；三是技术的领 先性【6 | 。按照熊彼特的技术创新理论，经济发展作为一种非均衡过程，取决于两 种对立力量的相互作用：“创新，它趋于扩大国家间的经济技术差异；模仿或扩 散，它趋于缩小这些差异【7 1 。 因此，后进国家能否缩短和技术领先国家之间的 差距，不仅取决于其创新能力的提高，很重要的还依赖于模仿性创新能力的强 弱。从模仿创新起始，推动后发优势的成长，依次提升到自主创新的高度，一 度是我国技术创新领域研究的重点。 自从技术产生以来，就无时不在地区或国家间转移和传播。技术转移最重 要的意义在于它推动着技术进步成果的更广泛的使用，促进了相关国家乃至整 个世界经济的增长【8 】。技术转移作为促进技术创新的最直接的方式，不仅加快了 各个国家和地区技术能力的提高，缩短了落后地区与先进地区的技术差距，还 提高了资源的利用效率，为技术转移双方都带来了收益。 随着世界各国经济相互依存关系的发展和深化，技术转移已经成为国际经 济活动的重要组成部分，也是全球经济一体化的重要表现。世界发达国家无不 通过技术转移来促进其技术进步，实现经济的快速发展：英法两国利用工业革 命的技术成果发展生产，最早实现了工业化；美国利用欧洲的先进技术进行转 2 第一章绪论 移并加快技术扩散，成为世界第一经济强国；战后的日本更是依靠引进和吸收 欧美的实用技术和先进技术成功地进入新一轮经济高增长期，经过4 0 年努力一 跃成为世界第二经济强国。技术转移已日益成为引领新经济增长的源头，成为 一个国家和地区由工业化社会向后工业化社会变化的一个重要特征。 1 1 3 国际技术转移的新趋势 伴随着生产国际化程度的不断提高，国际间技术交流的日益频繁，国际技 术转移活动呈现出新的发展趋势，主要体现在以下两方面： 第一，国际技术贸易快速增长，并且发展不平衡。随着全球科技的迅速发 展，以及科学发现和技术创新之间时间距离的缩短，国际技术转移正在全球范 围内迅速展开，已从原始的梯度式转移发展到当前的跳跃式转移。到2 0 世纪9 0 年代中期，世界技术贸易额已经接近世界贸易总额的一半【9 】。而8 0 以上的技术 转移主要在发达国家之间进行，发达国家与发展中国家之间的技术贸易额仅占 世界技术贸易总额的1 0 ，而发展中国家之间的技术贸易量则不足1 0 。 第二，技术转移呈现知识化和信息化的趋势。近年来，纯粹知识或信息形 态的技术转移占据越来越重要的地位，如专利、专有技术和技术信息等，多以 许可贸易的方式进行转让。发达国家之间的技术贸易中，软件技术的转移占到 8 0 左右。技术转移的知识化和信息化扩大了科学技术成果的应用和传播的可 能，同时也带来了人们知识更新、素质提高和企业经营方式的改进u0 1 。 1 1 4 中国对技术转移的迫切需求 实践表明，任何一个国家的创新体系都必须有三个基本运行机制：一是以 企业为主体的技术创新体系，二是以科研院所和高校为主体的知识创新体系， 三是在两者之间实现技术转移的机制【l0 1 。在中国，改革开放以前的传统经济体 制严重阻碍了技术的合理流动，科研与生产实践相互脱离。进入八十年代以后， 随着“科学技术必须面向经济建设，经济建设必须依掌科学技术”的战略方针 的实施，科技工作的重心逐步转到了为经济建设服务的轨道上来，关于技术转 移问题的研究也随之日益受到重视。1 9 8 5 年，我国把技术转移提上国家政策和 立法议程，国务院技术转让暂行规定明确技术是商品，可以转让，可以流 通，开启了由科研单位和大学向企业技术转移的大门。 随着经济体制改革的深入和科技体制改革的开展，科技与经济结合的实践 活动日益频繁。客观数据显示，近年来我国技术转移发展迅速，据( 2 0 0 7 全国 技术市场统计年度报告统计，1 9 9 6 年至2 0 0 7 年我国技术市场交易额呈逐年递 第一章绪论 增趋势。2 0 0 3 年国内技术贸易突破1 0 0 0 亿大关，2 0 0 5 年全国技术合同交易额 再创新高，达到1 5 5 1 1 3 亿元。技术转移活动促进了全国各地区、各部门的科技 进步与经济发展，技术交易中介机构也应运而生，在北京、上海和天津等地先 后建立起技术产权交易所，教育部所属重点大学和中科院有关分院成立了多个 国家技术转移中心，为我国技术交易市场的建设和发展提供了大力支持。 总之，技术转移是促进我国技术进步和经济发展的重要机制，是国家创新 体系建设的重要组成部分。 1 2 问题的提出 虽然国内外技术市场的发展十分迅速，但技术转移过程中还存在很多问题。 上世纪五、六十年代，发展中国家在从发达国家引进技术的过程中出现了一系 列的社会、经济和环境问题。技术转移作为发展的一个重要问题引起了人们的 极大关注。人们开始认识到，发展问题并不是单纯的经济增长问题，技术转移 也不仅仅是机器设备或技术原理转移的简单过程，而是一个复杂的杜会、经济 和文化过程【1 1 | 。 在科技迅猛发展的时代，工业企业对科技成果的应用落后于科技成果发展 的现象，已经是一个普遍存在的全球性问题。美国国家标准技术研究所把专利 技术从实验室走向市场的过程称为“死亡之谷。各种社会资源活跃在这个高投 入、高产出、高风险、高回报，前景无限的领域。据统计，美国企业对科技成 果进行实用技术开发的成功概率是5 7 ；技术成功之后，企业再对它进行商品 化开发成功的概率是6 5 ；商品化成功之后，企业通过扩大产量，占领市场取 得较好的经营回报的概率7 4 【l 2 1 。 在我国的国家创新体系建设进程中，技术转移一直是一个十分薄弱的环节。 数据表明，高校作为我国基础研究和技术创新的重要力量，每年取得的科技成 果6 0 0 0 至8 0 0 0 项，除去其中基础科学研究无法实现技术转移的部分，真正实 现成果转化与产业化的只有1 0 。中科院计算所所长李国杰院士在2 0 0 6 年的“海 峡两岸科技自主创新研讨会上指出：“尽管我国企业、大学、科研机构的创新 能力都很弱，但我国国家创新体系中最薄弱的环节是技术转移。一 这种对技术转移的旺盛需求和技术转移成功率低之间的矛盾，使我们意识 到技术的转移是存在困难的，是需要成本的，是要克服一定障碍的。而“知识 粘性 这一概念恰恰很好的解释了技术转移的困难所在以及困难程度。要提高 技术转移的效率，最关键的就是要降低技术知识的粘性。因此，我们有必要对 4 第一章绪论 知识粘性进行深入的分析，以便找到制约技术转移绩效的症结所在，从而促进 技术转移的有效进行。 1 3 研究目的 综合上述分析，本研究针对我国对技术转移的迫切需求以及转化率低下的 现状，以及现有有关技术转移和知识粘性理论研究中存在的不足，确定如下研 究问题： ( 1 ) 梳理和完善知识粘性理论体系 关于知识粘性的研究是一个新兴的研究领域，国内外学者已经取得了一些 研究成果，但仍需要对其理论体系加以完善。本研究将全面系统的阐述知识粘 性理论，对知识粘性的形成机理及作用机制进行分析，并对相关概念加以辨析。 ( 2 ) 探索知识粘性与技术转移的作用机制 本研究将针对垂直型技术转移和水平型技术转移的不同过程特征，动态的 分析在技术转移的不同阶段过程中知识粘性的变化规律，研究知识粘性对两种 类型技术转移绩效的影响，并利用实证分析进行验证。 ( 3 ) 探索提高技术转移绩效的途径 本研究通过分析知识粘性的成因和影响因素，发现知识粘性的变化规律， 从而寻求降低知识粘性的方法，以提高技术转移的绩效。 1 4 研究框架 本文按照提出问题、分析问题、解决问题的思路组织文章结构，逻辑框架 结构如图1 一l 所示。 本文的主要研究内容分为七章，具体章节安排如下： 第一章，绪论。主要介绍了论文的研究背景、研究目的和研究方法，以及 论文的主要内容和结构安排，并提出论文的创新点。 第二章，相关文献综述。分别对技术转移和知识粘性相关理论的国内外研 究成果进行总结和评述，为后面的研究提供理论基础。 第三章，概念模型与理论假设。本章首先对知识粘性的形成机理和作用机 理做出了深入分析，并详细的分析了知识粘性与两种类型技术转移过程的动态 关系；然后通过两个技术转移案例来分析两种技术转移的过程和特点，在此基 础上提出知识粘性与技术转移的作用关系模型，并依据模型提出相关假设。 第一章绪论 图1 1 论文逻辑框架结构图 6 第一章绪论 第四章，研究设计和研究方法。从问卷设计、数据搜集过程、数据的初步 统计推断等几个方面对本研究的研究设计和研究方法做了详细的阐述。 第五章，知识粘性与技术转移动态关系的实证研究。通过结构方程建模 ( s e m ) 和典型统计分析对有效回收的问卷进行定量分析，以检验本文第三章 所提出的假设的合理性。 第六章，结论与展望。总结全文研究成果，指出研究尚待改进之处，并对 研究前景进行展望。 1 5 研究方法 本文融合了管理学和经济学的研究方法论，综合运用多种研究方法，主要 有以下三个方面： 第一，采用规范分析和实证分析相结合的方法。规范分析多侧重于对研究 对象的理性判断，实证分析多侧重于对研究对象的客观描述。论文一方面借鉴 国内外最新的技术转移和知识粘性理论的前沿成果，结合中国企业技术转移的 实际情况构建理论分析框架，提出理论假设；另一方面深入企业进行实地调研， 通过对大量问卷调查的数据研究，对相关理论和假设进行实证检验。 第二，采用定性分析和定量分析相结合的方法。论文一方面对知识粘性的 形成机理、影响因素等进行定性的分析；另一方面通过大量问卷收集数据，综 合运用方差分析、因子分析、回归分析和结构方程建模等统计分析方法进行定 量研究。 第三，采用静态研究和动态研究相结合的方法。论文一方面对知识粘性的 成因与影响因素进行静态分析；另一方面从技术转移的不同阶段动态的探讨知 识粘性的变化规律。 1 6 论文创新点 论文主要在以下几个方面有所发展和创新： ( 1 ) 梳理和补充了知识粘性理论体系。知识粘性是一个较新的研究领域， 现有研究基本都处于理论探索阶段。论文在现有研究结果的基础之上，从知识 粘性的概念、形成机理、作用机理及影响因素等方面进行了系统、全面的论述， 梳理和完善了知识粘性的理论系统。 ( 2 ) 对知识粘性进行定量的分析。本研究突破以往对知识粘性的定性分析 7 第一章绪论 方法，首次对知识粘性进行量化的研究。 ( 3 ) 首次动态的揭示了知识粘性与两种不同类型的技术转移过程之间的关 系。本文基于对垂直型技术转移和水平型技术转移不同阶段特征的研究，揭示 了知识粘性与两种类型技术转移不同阶段的动态关系。 ( 4 ) 首次从实证的角度系统深入的分析了知识粘性对技术转移的影响。本 论文结合我国技术转移的实践，通过大规模实证研究，利用因子分析、相关分 析和结构方程建模等现代统计分析工具，验证了知识粘性对技术转移的影响机 制，并探讨了在两种类型技术转移的不同阶段过程中知识粘性的变化规律。 第二章技术转移与知识粘性理论综述 第二章技术转移与知识粘性理论综述 2 1 技术转移理论综述 2 1 1 技术的概念解析 2 1 1 1 技术的定义 在讨论技术转移之前，我们必须先对被转移的对象技术加以明确和理 解。技术是一种难以简单化加以界定的社会现象。从历史来看，人们对技术存 在各种不同的解释，很难给其下一个准确的、通用的定义。 据大不列颠百科全书的解释，技术( t e c h n o l o g y ) 一词源于古希腊，是 由希腊文t e c h n e ( 工艺、技能) 与l o g o s ( 系统地论述、学问) 演化而来的【1 3 1 。 哲学家、科学家、工程技术专家、技术史专家从不同角度、不同层面对技 术赋予不同的形态和内容【1 4 1 。随着现代科学技术的出现，技术的概念又具有许 多新的特点。技术哲学家们，或者将技术理解成一种特殊的文化形态，特殊的 意识形态，或者把技术理解为人类的活动或行为的方式；技术史和工程技术专 家们则认为技术就是关于制造或做事的方法；在社会学中，技术是指在特定的 社会和特定的时间内人们用以解决社会发展中所面临的问题的科学知识；在经 济学中技术被认定为生产要素( 资本和劳动) 的有效组合；原来主张技术是物 质手段的人，现在则把这一概念的外延加以扩大，提出了技术是人类活动手段 的总和的定义；另一些人由于看到了科学理论对技术形成发展的作用，或者把 技术看作科学的物化，或者把技术看作是科学理论的运用或自然规律有意识的 作用；也有人把技术看作是科学的一个子系统或分支；甚至有人从根本上否定 技术是一种客观的物质范畴，主张技术是人为了能实现某种目的而具有的特定 能力。 即便是在经济学和管理学当中，对技术的定义也是不尽相同的。表2 1 总结 了学者们从管理学的角度对技术所下的定义。 9 第二章技术转移与知识粘性理论综述 表2 1 技术定义综述列表 研究者对技术的定义 一个国家在某一时点的技术，是其拥有的关于产品和服务生产 的知识存量，这种知识储存的操作性部分包括将投入转变为产 c o r n w a l l 出的一系列技巧，每一种技巧又是关于行为和决策的系列手 段。 任何工具、技巧、产品、制造、设备和方法，通过它能使人类 s c h o n 的能力获得延伸。 技术并不仅仅是先前所拥有的科学知识的应用，还包括那些关 r o s e n b e r g 于一些有用的但是人们可能还说不清楚为什么有用的技巧、方 法和设计的知识。 技术是一系列的时间和理论知识、专有知识( k n o w h o w ) 、方法、 d o s i 程序以及与这些知识向匹配的物理装型1 5 1 。 可用来产生新的产品和服务类型的知识、经验、技能和设备或 f r a n k e l 装型16 1 。 工程的角度：指生产产品整个过程中所需的知识；经济与组织 r o b e r t s 观念的角度：指企业的管理与营销。 技术涵盖产品设计、生产方法以及将一套生产技术用于执行的 b a r a n s o n 管理体系，因此技术是包含设计、制造和管理层面的知识。 技术是一个知识体系，这些知识包含在工艺方面的主意、信息 g e e或数据中，包含在个人的技巧和专长以及设备仪器、原型、设 计或计算机编码中17 1 。 技术是科学原则和实际知识在物质实体和系统中的结构化应用 l o w e 【1 8 】 o b e t z技术是人类要操纵大自然所必须的知测1 9 】。 技术是制造一种产品的系统知识、所采用的一种工艺或提供的 一种服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、 w i p o ( 世界知一项实用新型或者一种植物新品种中，或者反映在技术情报或 识产权组织)技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂 或为管理一个工商企业或其活动而提出的服务或协助等方面 【2 0 】 o u n i d o ( 联合由知识、技巧、技能、专有知识和组织组成的一个系统，它用 国工业发展组 于生产、销售并利用商品和服务，从而满足经济需要和社会需 织)要【2 1 1 。 以上各种对技术的定义各有其特点，本研究对于技术的概念偏向于u n i d o 的观点，即认为技术是一个知识系统的观点，这也是在通常的技术转移研究中 所普遍认同的概念。 2 1 1 2 技术与知识的关系 知识是与数据、信息密切相关但又不能等同的一个概念。一般而言，数据 1 0 第二章技术转移与知识粘性理论综述 是原始的、不相关的事实；信息是被赋予一定意义和相互联系的事实。关于知 识的属性，从古至今一直有很多争议，知识的定义也有很多种。 韦伯斯特词典对知识的定义：“知识是通过实践、研究、联系、调查获 得的事实或状态的认识，是对科学、艺术和技术的理解，包括人类获得的关于 真理和原理的认识总和。 n o n a k a 认为，知识是一种有价值的智慧结晶，可以以信息、经验心得、抽 象的概念、标准的作业程序、系统化的文件、具体的技术等方式呈现出来 2 2 1 。 。d a v e n p o r t 和p r u s a k 认为，知识是一种设定经验、价值、连贯信息和专家识 见的流动混合体，它可以为估量和吸收新的经验与信息提供框架【2 3 1 。 由以上定义可知，技术是知识的一个组成部分。按照从具体到抽象的层次 来划分，知识体系包括：手艺、生产工艺、专有技术、技术和科学，如图2 1 所 示。 手艺 生产工艺 专有技术技术科学 c r a f t i n d u s t r i a la r t k n o w - h o w t e c h n o l o g y s c l e n t e 具体抽象 图2 1 知识体系示意图 以上是对知识体系大致的划分，人们更多的是将其划分为科学和技术两大 类，前面四小类都属于广义的技术范畴。 由于技术属于知识的范畴，因此，对于知识理论研究所得出的结论和方法， 在研究技术问题时也同样适用。基于此，本研究将知识转移中知识粘性的特征 和规律应用到技术转移中，用来解读技术转移所遇到的问题。 2 1 2 技术转移的概念解析 技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 一词在经济理论中首次使用是在2 0 世纪6 0 年代中期。最初技术转移是作为解决南北问题的一个重要战略，于1 9 6 4 年在第 一届联合国贸易发展会议上一份呼吁支援发展中国家的报告中指出：“发展中国 家的自立发展，无疑要依赖来自发达国家的知识和技术转移，但机械式的技术 转移做法是不可取的。会议上把国家之间的技术输入与输出统称为技术转移。 此后，技术转移这个概念逐渐涵盖了更多的内容，如研究机构之间的技术 第二章技术转移与知识粘性理论综述 项目转移、国际公司的技术许可、科研机构面对企业以及企业之间的技术转让 等。自2 0 世纪7 0 年代联合国有关部门对这种转移活动进行有目的的考察研究 以来，技术转移从早期的无意识行为、后进国家的政府行为、发达国家为了打 破南北僵局的策略工具以及跨国公司扩大海外投资的先遣队等多种内涵，演变 为今天世界范围内不同行业、不同规模的企业、研究机构及政府都十分关注的 并广泛参与的战略性选择一j 。 在国内外众多的研究中，相应于技术在各种角度、各种层面的理解上，关 于技术转移的概念也有很多种观点，以下列举一些有代表性的定义： 最早界定技术转移概念的是美国学者h b l u c u r s ，他认为：技术转移是科学 和技术通过人类活动被传播的过程，有一些人或机构所开发的系统、合理的知 识，被另一些人或机构应用于处理某事物的方法中。 联合国国际转让行动守则会议认为，技术转移就是指转移制造某种产品、 应用某项工艺或提供某种服务的系统知识。 经济合作与发展组织认为，技术转移是指一国做出的发明( 包括新产品和新 技术) 转移到另一国的过程。 w l k i 百科全书定义技术转移为：是基于科研的结果进行实际应用的过程。 哈佛大学的罗斯布鲁姆认为，技术转移就是技术通过与技术起源完全不同 的路径被获取、开发和利用的技术变动过程。该定义强调，技术转移并不是单 纯地把技术从某一处挪到另一处，而是在这种转移中重视技术与环境的适应性。 美国学者斯培萨以人类学家林顿的人类行为组织化思想为基础，认为技术 转移就是在有组织的工作中为了实现组织目标使必要的技术、信息得以有计划 的合理移动。他把技术转移限定为政府和企业的有计划、合理的技术移动，强 调技术转移的有序性和制度性。 r o e s s n e r 定义技术转移为：技术诀窍、技术知识或技术从一个组织向另外一 个组织的运动过程【2 4 】。 z h a o 和r e i s i m n 【2 5 j 认为经济学家( a r r o w ，1 9 6 9 ：j o h a n s s o n ，1 9 7 0 ：d o s i ， 1 9 8 8 ) 倾向于认为技术是知识的一种形式，特别是关注于相关生产的变量。而 社会学家( r o g e r s ，1 9 6 2 ：r o g e r sa n ds h o e m a k e r , 1 9 7 1 ) 倾向于把技术转移和创新 相联系，并且认为技术是用来在取得预期回报的过程中，降低不确定性的一种 机制。而人类学家倾向于认为技术转移离不开文化的转变，并在文化的转变中 起着积极的作用。 赵黎明定义技术转移为：技术提供者的技术创新开始的，经由技术提供者 的提供过程，通过各种技术转移通路，把技术传播或转移到技术采用者处，再 1 2 第二章技术转移与知识粘性理论综述 经过技术采用者的引进过程，获得了新技术并加以使用、消化、吸收和创新。 技术转移从本质上讲，属于科学技术转化为直接投入社会生产和再生产的生产 力的过程。由于科学技术在空间分布的不均衡，所产生的由某些生产部门向其 他部门的一直渗透，从某些国家向其它国家，从某些地区向其它地区的移动过 程，也就是技术转移的具体过程【l3 1 。 虽然国内外学者对技术转移的概念和内涵有着各自的观点，但归纳起来都 体现为以下两种解释【2 6 j ： ( 1 ) 技术转移可以解释为三种知识的移动：一是有形知识体系移动，如存 在于产品、零部件、设备以及生产企业的知识，成为硬件转移过程；二是无形 知识体系移动，如类似于专利、技术等信息，即包括技术数据、文件、标准、 技术说明书、服务合同、维护手册等，称为软件移动过程；三是存在于国家、 地区、企业组织以及个体之间的宏观和微观信息流动，因为这种信息和知识的 流动既可以通过非常清楚的书面文字形式来实现，也可以通过操作实践来明确 规定，但它的转移显然有助于第一类知识和第二类知识的转移。实际上，与生 产技术相关的管理和销售技巧都是很难转移的知识部分，这些在实践中多表现 为