（工商管理专业论文）地方政府在产业升级中的作用——以浙江台州为例.pdf

中文摘要 目前，有关地方政府对产业升级作用的文献并不多见，但是在实践中，地方 政府行为对产业升级的影响是显而易见的。本文以政府经济职能理论为基础，通 过对地方政府在产业升级中作用的台州经验的理论抽象，重点阐述地方政府对产 业升级作用的内在机理；以此为基础，本文也尝试构建合理地方政府行为的理论 框架和实践框架。 本文的可能创新之处主要有三个方面：第一，在传统的政府经济职能理论框 架下，引进制度变迁和经济发展阶段两个变量，使分析更接近中国的现实；第二， 对地方政府行为模式给出三个更加接近现实的基本假定，在此基础上，揭示了道 德风险、认知的滞后性和价值取向的不适应性可能是导致政府行为“诺思悖论” 的直接原因；第三，通过对政府作用内容的分类，揭示出不同政府行为产生负效 应的原因有所不同，其破解方法也应该有所不同。 本文共五部分。第一部分主要交待研究背景、意义、基本概念和基本假设， 并通过理论综述寻找本文的理论基础。第二部分主要是回顾台州改革开放三十年 来产业升级的历程和特点。第三部分主要是总结地方政府在产业升级中作用的台 州经验，分析新时期台州经验的适用性。第四部分主要是在分析政府行为对产业 升级中作用内在机理的基础上探讨了合理地方政府行为的理论框架和实践框架。 第五部分给出全文的主要结论及其相关启示。 关键词：地方政府；产业升级；作用 a b s t r a c t t h e r ei sr a r el i t e r a t u r eo nl o c a lg o v e m m e n ti n f l u e n c et oi n d u s t r yu p g r a d i n gi n t h ep r e s e n tw o r l d h o w e v e r ，t h ei n f l u e n c ei so b v i o u s i nt h i sp a p e r ，b a s e do nt h e g o v e r n m e n t se c o n o m i cf u n c t i o n r e s e a r c hl i t e r a t u r e 。i n t e r n a lm e c h a n i s mo f g o v e r n m e n ti n f l u e n c et oi n d u s t r yi se s p e c i a l l yd i s c u s s e db yt h e o r ya b s t r a c t i o nf r o m t a i z h o ue x p e r i e n c eo np r o m o t i o no fi n d u s t r yu p g r a d i n g o nt h i sb a s i s ，t h er a t i o n a l f r a m e w o r kf o rt h eb e h a v i o ro fl o c a lg o v e r n m e n tw i l lb et r i e dt o b u i l d ，w h e t h e ri n t h e o r y o ri np r a c t i c e i nt h i sp a p e r ，t h ep o s s i b l et h e o r e t i c a li n n o v a t i o ni sm a i n l yi nt h ef o l l o w i n gt h r e e p o i n t s f i r s t l y ，t h et w ov a r i a b l e si n c l u d i n gd e v e l o p m e n t a ls t a g ea n di n s t i t u t i o n a l e n v i r o n m e n ta r ea d d e dt ot h et r a d i t i o n a la n a l y s i sf r a m e w o r kf o rt h eg o v e m m e n t a l e c o n o m i cf u n c t i o n s ，w h i c hm a k e st h ec o n c l u s i o n so ft h ea r t i c l em o r ef e a s i b l ei n c h i n a s e c o n d l y ，i ti sp o s s i b l et h a t ”n o r t hp a r a d o x ”d i r e c t l yr e s u l t sf r o mm o r a lh a z a r d ， c o g n i t i v el a ga n dv a l u e so fn o n - a d a p t i v e ，w h i c hb a s e so nm o r er e a l i s t i ca s s u m p t i o n s o np a r e m so fl o c a lg o v e m m e n t b e h a v i o r ；t h i r d l y ，t h em e t h o d st or e d u c et h en e g a t i v e e f f e c t so ni n d u s t r yu p g r a d i n gf r o ml o c a lg o v e r n m e n ta r ed i f f e r e n tw h e nt h e ya r e r e s u l t e df r o md i f f e r e n tf a c t o r s ，w h i c hi sf o u n db yc l a s s i f i c a t i o no ft h eg o v e r n m e n t i m p a c tw a y t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s i np a r to n e ，b a s i cc o n c e p t s ，f u n d a m e n t a l a s s n m p t i o n sa n dr e s e a r c hs i g n i f i c a n c ea r ei n t r o d u c e d a n dt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o r t h i sa r t i c l ei sb u i l tb yt h e o r e t i c a lo v e r v i e w i np a r tt w o ，c h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a l u p g r a d i n gi nt a i z h o ui sc o n c l u d e d ，w h i c hi sb a s e do nr e v i e wo ft h ei n d u s t r i a l u p g r a d i n gp r o c e s si np a s t3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n g i np a r tt h r e e ，t h e o r y a b s t r a c t i o nf r o mt a i z h o ue x p e r i e n c eo np r o m o t i o no f i n d u s t r yu p g r a d i n gi sw e l ld o n e ， a n dt h e nt h el i m i t a t i o n so ft a i z h o ue x p e r i e n c ei nt h en e w e r aa r ea l s op o i n t e do u t i n p a r tf o u r ，o n t h eb a s i so fa n a l y s i sa b o u ti n t e r n a lm e c h a n i s mo fg o v e m m e n t i n f l u e n c et oi n d u s t r yu p g r a d i n g ，t h er a t i o n a lf r a m e w o r kf o rt h eb e h a v i o ro fl o c a l g o v e r n m e n ti st r i e dt ob u i l d ，w h e t h e ri nt h e o r yo ri np r a c t i c e i np a r tf i v e ，t h em a i n c o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra n di t sr e l a t e di n s p i r a t i o na r ei n t r o d u c e d k e yw o r d s ：1 0 c = a l 圈v c 蜘喊h 蛳呷掣她i i 】：帅印既 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人。蚴：铭 妒7 年弓月乡日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 护9 年；月夕日 乡垆蟛 第一章导言 第一章导言 第一节问题的引出 作为对经济发展现状的观察，区域差异是一个显著的现象。差异化在全球化 时代非但没有减弱或者消失，反而变得更为突出( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 0 ) 。 正如波特( p o r t e r m ) 指出，政府是地区经济竞争优势的一大重要因素。那么， 政府是通过那些途径实现其作用的呢? 其作用大小取决于那些方面? 另一方面， 改革开放3 0 年来，我国工业化得到了实质性推进，总体上已经进入了工业化中 后期阶段，一些沿海发达地区业已跨入工业化后期阶段； 而我国的经济体制也 从高度集权的计划经济体制逐步过渡到社会主义市场经济体制。那么这种制度变 迁对地方政府在产业升级中作用的影响有那些? 经济发展阶段又扮演着什么样 的角色? 在当前国内外形势下，地方政府又如何基于自身的要素禀赋、制度环境、 当前及今后所处的经济发展阶段等因素作出更好发挥自身作用的战略构想? 本 文就是试图以台州为案例对这些问题作一些较为深入的探讨。 第二节基本概念 地方政府：地方政府是一个庞大的体系，人们从不同角度给地方政府下了不 同的定义。但一般来说，地方政府是与中央政府相对应的概念，在单- n 主权国 家中，省及省以下的政府机构都是地方政府机构。圆在本文中，如果没有特别指 出，本文所指的地方政府均指地市一级的地方政府。另一方面，在外延上，本文 中的地方政府不仅包括广义政府( 即行政、立法、司法组成的整体) ，也包括党 委组织和机构，这是因为新中国建立以来，各级政府实际上都是在党委的领导之 下。 产业升级：产业升级亦即产业结构升级，一般蕴含两层含义：一是根据库兹 回中国社会科学院经济学部课题组：我国已经进入了工业化中期后半阶段，新华文摘，2 0 0 8 年第1 期。 。谢晓波：地方政府竞争与区域经济协调发展以中国转型经济为背景的分析，博士学位论文，浙江大 学，2 0 0 6 ，第4 页。 地方政府在产业升级中的作用 涅茨的统计分析结果，指的是在发达国家的增长过程中，各个产业部门所表现出 来的相类似的变动趋势，即第一产业( 农业部f - j ) 的份额显著下降，第二产业( 工 业部门) 的比重显著上升直至后来出现下降，第三产业( 服务业部门) 也略有上 升直至后来加速上升。另一层涵义则是指发生在某一部门通常指工业部门内部 的产业由低级向高级、由低劳动生产率向高劳动生产率、由低附加值向高附加值、 由劳动密集型向资本、技术密集型的发展变化过程。 第三节本课题的研究意义 我之所以选择本课题作为自己的学位论文，不仅是因为自己工作经历，对该 问题有过一定思考，更是因为我在工作实践中发现该问题确系需要系统研究。 ( 一) 地方政府在产业升级中作用的准确定位是当前及今后较长一段时期内 我国实现经济又好又快发展的重要条件 自二十世纪上半期以来，无论是在东方还是在西方；无论是在社会主义国家 还是在资本主义国家；无论是社会主义国家所有制、计划经济，还是救治资本主 义经济危机的凯恩思主义，虽然政府干预经济的程度有很大不同，但是在强调政 府代表公共利益组织和管理经济职能这一点上，颇有异曲同工之妙( 吴敬琏， 2 0 0 2 ) 。世界各国的实践也以无可争辩的事实证明：只有在保证市场公平、有序 竞争的同时，恰当地发挥政府的作用，通过市场和政府这双看不见和看得见的手 的巧妙结合，才能实现生产生活生态联动发展。另一方面，“越来越多的经济学 家提出并证明，经济结构( 主要指产业结构) 随着经济增长和发展而变动，并且 反过来作用于一国经济增长的观点 ，而地方政府是国家行政机关的重要组成 部分，是党的路线、方针和政策的具体执行者和实施者，但相对于中央政府而言， 它又有自身的行为目标和行为模式。因此，地方政府对产业( 结构) 升级作用的 分析在区域经济发展研究中具有极其重要的地位。 ( 二) 经济的转型升级和制度的变迁对传统地方政府在产业升级中作用分析 的既有经验提出了新的挑战 。李悦：产业经济学 ，北京，中国人民大学出版社，1 9 9 8 ，第1 5 9 页。 亩吉击儒：产业升级开放条件下中国的政策选择，北京，中国经济出版社，2 0 0 6 ，第l 页。 吉吉儒：产业升级开放条件下中国的政策选掸，北京，中国经济出版社，2 0 0 6 ，第3 4 3 5 页。 2 第一章导言 有关政府对经济发展( 包括产业升级) 作用的研究最早可以追溯到亚当斯 密，但以往政府作用研究多是以成熟市场为背景，既定的制度框架、既定的发展 阶段和既定的资源条件下寻求较优或最优的政府作用范围、方式和途径，而对动 态过程研究不多。对于象中国这样的国家而言，制度正处于从计划经济到市场经 济的变迁过程中，经济正处于快速发展和阶段迭替的过程中，传统的分析范式显 然不能完全符合。这就要求对原先的分析框架进行完善，引入制度变迁、经济发 展阶段和时间等影响因素。从现有的文献看，这方面的理论文章并不多，对此作 系统分析的理论著作就更少。因此，以中国的经济转型升级为背景深入研究政府 在产业升级中作用如何更好发挥具有十分重要的理论意义。 ( 三) 以台州这样一个在既无自然资源优势、也无绝对区位优势和政策优惠 条件下成功实现经济跨越式发展的区域作为研究对象在实践上具有更强的可借 鉴性 当前，经济社会发展不平衡仍是我国区域经济的主要特征，全国还有许多地 区还处于工业化初期阶段，实现经济社会跨越式发展是许多地区甚至是大多数地 区面临的艰巨任务。而台州在改革开放以前由于是国防“前线”、文革“火线” 和投资“短线”，经济社会发展相对滞后，也属于农业经济为主、交通闭塞的相 对欠发达地区；但改革开放以来，特别是近十年来，台州经济得到了迅猛发展。 2 0 0 7 年全市实现g d p l 7 2 2 8 9 亿元，比1 9 7 8 年增长1 6 9 倍，财政总收入2 1 8 3 8 亿元，3 0 年间年均增长1 9 6 9 ；城镇居民人均可支配收入2 0 9 4 2 元，农民人均 纯收入8 3 3 1 元，3 0 年间年均分别增长1 5 6 2 和1 5 7 4 ；近年来台州曾先后被 评为中国最佳商业城市( 第1 8 位) ，中国金融生态城市( 第6 位) 、中国十二大 品牌经济城市，在中国大陆城市竞争力排名中居3 5 位。因此，选择台州改革开 放3 0 年历程作为地方政府经济职能优化研究( 包括对产业升级作用的优化研究) 的案例具有较强的可借鉴意义。 第四节本文研究思路、方法和框架 假定前提、研究思路和方法的选择对研究结论的科学性和适用性至关重要， 为此，在分析之前，有必要对这些问题作一阐述。 地方政府在产业升级中的作用 一、基本假定 对经济主体理性的假定能使经济学家对人的经济活动作出合理的分析和预 见，如果没有这一假定，经济理论就无法存在。而经济学家在分析理性政府的 时候，经常有两种假定：第一，政府是由一定动机的人们所组成，他们也要追求 自身利益最大化。第二，理性的政府是使社会福利最大化的政府。从政府活动实 践和理论逻辑来看，这两个假定并非相互排斥，而是相互补充。一方面，政府权 力来自于人民，政府理应为全社会谋福利；另一方面，现实中却存在两个不争的 事实：一是政府行为的执行者在具体执行过程中存在“个人理性 ，二是地方政 府作用大小和方向较大程度上取决于执行者本身的知识和能力。因此本文在分 析地方政府对产业升级作用时设定了以下三个假定： 水地方政府追求当地社会总福利最大化。 术地方政府行为执行者 追求自身利益最大化。 = i c 地方政府与地方政府行为执行者之间的“委托代理”关系中存在道德风险， 地方政府行为执行者的知识和能力可以被改变，也就是说只要创造一定条件，地 方政府行为执行者的需求曲线和利益曲线是可以改变的。 二、研究思路和方法 本文研究思路如下：通过对现有政府( 包括地方政府) 经济职能( 包括对产 业升级作用) 文献的分析和评述，剖析适合中国国情的地方政府对产业升级作用 的分析思路，以台州为背景，基于资源禀赋、经济发展阶段、制度环境等因素分 析更好发挥地方政府对产业升级作用的战略构想，最后本文将依据前面分析得出 本文的结论和启示。 本文研究方法主要有三种。一是动态分析法。本文从制度变迁和经济发展阶 段的角度，动态研究地方政府对产业升级的作用。二是文献研究法。在本文的写 作过程中，我查阅了很多相关的理论文献及台州各部门的内部文件和资料。三是 孙家良：观念、决策、思路一地方经济发展的若干问题，浙江大学出版社，2 0 0 7 ，第5 0 页。 圆比如，建国初期，为工业和城市提供资奉被认为足社会福利最人化的行为，于是像“剪刀差”那样的政策 就历史性地被推行。 在具体政府行为执行过程中，执行者有可能是个人，也有可能是组织。 这个假定条件是比较接近现实的，因为制度的不完善性和信息的不完全性在现实中难以避免，从而捷“道 德风险”拥自存扫：的空间。 4 第一章导言 案例分析法。本文通过对台州产业升级的回顾和台州经验的总结分析经济发展阶 段、制度变迁、产业升级和地方政府行为之间的关系；在分析了政府作用内在机 理的基础上，又利用台州作为案例阐述了合理地方政府行为框架的构建过程。 三、本文框架 全文共五章。 第一章是导言( 即本章) ，主要是交代研究背景，讨论研究的意义，明确基 本概念，建立基本假设，并介绍研究思路和方法及全文的框架。在此基础上，通 过回顾和评述政府( 包括地方政府) 经济职能的相关理论和研究现状，为全文提 供一些基本理论依据。 第二章主要是回顾台州改革开放三十年来所经历的发展阶段和产业升级过 程，在此基础上深入分析台州产业升级过程呈现的特点，为台州经验的总结和反 思作好铺垫。 第三章主要是深入总结了台州党委政府在促进产业升级方面的经验，并指出 了新时期台州经验的适用性，为地方政府在产业升级中作用内在机理的揭示奠定 了基础。 第四章主要是通过对台州经验进行“从具体到一般 的理论抽象，在深入揭 示地方政府行为对产业升级作用内在机理的基础上探讨了合理地方政府行为的 理论框架。并选择台州为例子，剖析了地方政府如何基于自身的要素禀赋、制度 环境、当前及今后所处的经济发展阶段等因素作出产业升级决策用的战略构想。 第五章给出全文的主要结论及其相关启示。 第五节理论综述 近年来，无论是在欧美国家还是在中国，有关地方政府对产业升级作用的论 述并不多见，甚至可以说非常少，因此本文只能以有关政府( 包括地方政府) 经 济职能的研究作为理论分析切入点。以下主要是从政府( 包括地方政府) 经济职 能的角度来对有关文献进行回顾与评述。 地方政府在产业升级中的作用 一、政府经济职能理论和实践的历史演进 从经济学角度看，近代中国特别是改革开放以来，包括政府经济职能理论在 内的绝大多数经济理论及演进都是以“引进吸收 为主，因此，对政府经济职能 理论和实践历史演进的介绍，首先就应重点介绍和分析针对西方发达国家而言的 理论与实践的演进。 ( 一) “国家主义经济”阶段。资本主义原始积累时期，资本短缺是经济发 展的严重障碍。期间，新兴资产阶级认为货币就是财富，因而“重金 和“贸易 顺差 成了当时重商主义经济理论的两大支柱。当时欧洲国家还处于市场经济发 展的早期阶段，生产力水平低下，市场机制尚不完善，仅凭市场力量难以实现“贸 易顺差”。为了达到贸易顺差、积累货币资本和增加资本供给等目的，几乎所有 重商主义都倾向于政府管制。在此期间，政府经济职能主要体现在两个方面：对 内建立资本主义市场经济新秩序；对外保护本国的商业利益，积极推行“贸易顺 差”政策，增加金银输入和国内资本供给。 ( 二) “守夜人阶段。1 8 世纪中叶，资本主义经济日渐成熟，市场机制也 同趋完善。重商主义政策不再符合经济发展的需要，国家干预经济不仅不利于市 场经济的进一步发展，而且日益成为资本主义制度发展的障碍。此时，资产阶级 接受了以亚当斯密为代表的经济自由论的思想，开始构建一个以自由企业为基 础，充分发挥市场机制作用，以经济主体追求各自利益为动力源泉，以增加国民 财富为目标的自由市场经济体制，政府干预比重商主义时期大为减少。这一阶段 以维多利亚女王时代的英国最为典型。 ( 三) “全面干预 阶段。1 9 2 9 1 9 3 3 年，资本主义世界发生了历史上最深 刻、最持久、最广泛的经济危机，生产缩减和失业加剧达到前所未有的程度。急 于摆脱经济危机的西方国家接受了凯恩斯的经济理论，为了确保充分就业，把传 统的政府职能扩充了许多，选择政府积极干预和调节经济活动。比如，在1 9 3 3 年，美国推行了“罗斯福新政。“罗斯福新政”的核心是三个r ：改革( r e f o r m ) 、 复兴( r e c o v e r y ) 和救济( r e l i e f ) ，通过整顿金融、整顿农业、整顿工业、在 进行直接救济的同时以工代赈，在资本主义经济肌体内部进行的一场“伤筋动骨 的大手术，保证资本主义制度的稳定发展。在美国推行“罗斯福新政”之后，其 他各国政府纷纷效仿，开始了政府全面干预经济活动的新时代，政府经济职能进 6 第一章导言 入了不断扩张的阶段，市场经济的观念也由企业、市场的两维结构转化为企业、 市场、政府的三角结构。 ( 四) 走向“混合经济。2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代，政府干预的市场经 济使西方国家经历了一段空前繁荣的时期，物价稳定，失业率低，经济快速增长。 然而，进入7 0 年代以来，西方发达国家又面临新的更加复杂的经济问题，先是 通货膨胀加剧，随即出现了在物价总水平急剧上升的同时失业也大量增加的“滞 胀现象。到了9 0 年代，鉴于现代资本主义经济的特点，西方国家运用新古典 综合学派的理论，再次调整政府经济职能，执行着“没有凯恩斯主义的凯恩斯政 策 ，那就是综合自由市场经济与政府干预的特点，一方面，让市场机制重新成 为经济运行的基本调节机制，另一方面，充分发挥政府对市场的干预调节功效， 走向政府与市场结合的“混合型”经济。在这种理论的指导下，西方国家的经济， 以美国的克林顿时代最为典型，又进入了新一轮的发展高潮。 与欧美不同，近代我国政府经济职能的起点，不是资本主义性质的政府，而 是一个有着悠久历史传统、高度集权的、成熟的封建政府。历史地看，我国政府 经济职能的演变大致经历了四个阶段：一是1 8 4 0 1 8 9 7 年“中学为体，西学为 用”阶段。期间，面对“内忧外患”，清政府试图将发展近代工商业包容在原有 的封建政治体制之内，采取的是改革局部、维持整体的政策，其标志就是“洋务 运动”。二是1 8 9 8 - 1 9 4 9 年政府职能由“自由 走向“统制 的阶段。在“戊戌 变法 失败至1 9 1 1 年辛亥革命期间，无论“革命派”还是“改良派”，都主张鼓 励民间自由发展资本主义经济，限制政府干预经济的权力。辛亥革命以后，中国 名义上建立了资产阶级共和国，但期间政府的频繁更替和政治动荡，无力为经济 发展提供一个良好的环境。因此，无论是国民党、共产党，还是中立的学者，都 强调政府主导作用和发展国营经济。三是1 9 4 9 - 1 9 7 8 年进入“全能型政府”阶段。 1 9 4 9 年中华人民共和国成立以后，经过3 年的巩固政权和经济恢复，从1 9 5 3 年 开始向单一公有制和计划经济的社会主义过渡，到1 9 5 6 年底顺利实现了这个过 渡，由此形成了一个在经济上的“全能型政府 。四是1 9 7 8 年以来逐步走向“社 会主义市场经济阶段。从打破单一公有制，提出并实施有计划商品经济，到邓 期间我党也注意到“全能型政府”可能导致“政府失灵”问题，以刘少奇、邓小平、陈云等为代表，他们 认为“政府失灵”的产生缘于官僚主义的冈素外，还与体制有关，提倡引入市场调节作为补充。在政府的 经济职能卜提出“三个主体、三个补充”、“指令性计划与指导性计划相结合”等等思想。 地方政府在产业升级中的作用 小平1 9 9 2 年南方谈话和中共十四大确立市场经济改革目标为标志，政府经济职 能发生了历史性转折，开始走向比较完善的社会主义市场经济。 二、国内外关于地方政府经济职能的研究进展 由于在很多先进经济体中地方政府支出仅是公共支出总额的一个较小部分， 地方政府通常受上一级政府和中央政府的控制与限制，在多数国家中地方政府呈 现出不断变化的特性等原因，至今为止，尽管在政府经济职能研究领域出版了大 量的文献，但以地方政府的经济职能为重要研究对象的著作和论文还显得明显偏 少。这方面的研究和著作主要有： 英国斯蒂芬贝利2 0 0 6 年发表的地方政府经济学：理论与实践以英国 为背景，系统地阐述了地方政府的经济角色、中央地方职能交叠的解决途径、 地方政府行为特征及其机理，较好实现了该研究领域理论与实践的融合，被认为 是对传统地方政府经济学教材的一次重大完善。 布赖恩多莱里、内尔马歇尔和安德鲁沃辛顿在2 0 0 8 年发表的重塑 澳大利亚地方政府财政、治理与改革汇集了不同专家学者，通过比较分析 英国、澳大利亚、新西兰、德国、荷兰、瑞士、瑞典、北美、日本及其它经合组 织成员国家的地方政府改革及其成效，着重揭示澳大利亚当代地方政府在财政、 体制、经济职能等方面呈现的特征与问题，为地方市政管理者和当选议员在制定 和实施相关政策时提供理论依据。 近年来，有关“政府间竞争”的经济学讨论和跨学科讨论日益增多，有关辖 区政府间竞争的演化论分析比较盛行。尽管这些理论本身并不是以地方政府经济 职能为主要分析对象，但它们的政府行为和目标的分析框架都可以视为地方政府 经济职能分析理论基础。这一些理论中具有代表性的主要有：波特在其“竞争三 部曲”( 竞争战略( 1 9 8 0 年) 、( 竞争优势) ( 1 9 8 5 年) 、国家竞争优势( 1 9 9 0 年) ) 中系统提出了政府与生产要素、需求条件、企业战略、相关产业支持及机 遇一起构成当地产业竞争力的六大重要影响因素，政府行为通过对其它五大因素 的影响实现对产业竞争力的促进和抑制作用；维克塞尔( w i c k s e l l ，1 9 8 6 ) 和林 达尔( l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 分别对税收的利益原则作了研究，均认为人们是以自愿交 易为基础来对公共品交纳税金的，体现了赋税的资源交换原则；萨缪尔森 8 第一章导言 ( s a m u e l s o m ，1 9 5 4 ，1 9 5 5 ) 的公共品供给模型虽然是早期维克塞尔一林达尔模型的 新古典概括，但它确立了公共品最佳供给条件；日本经济学家赤松要 ( a k a m a t s u ，k a n a m e ) 分别于1 9 3 5 年1 9 3 7 年的两篇日文论文中最早提出雁行发 展模式，指出落后地区和国家的产业，应当遵循“进口一国内生产一出口扩大生产 的模式，相继理替，促进产业结构高级化；发展经济学家内尔森在美国经济学家 哈维赖宾斯坦提出的“准安定均衡 理论基础上提出了“低水平均衡陷阱理论”， 指出落后地区持续的经济增长要求打破低水平均衡陷阱，就必须多管齐下，综合 治理；诺思及其追随者在其著名的“诺思悖论 中指出国家的存在是经济增长的 关键，而国家又是人为经济衰退的根源，并深入分析了“诺思悖论”存在的两个 前提。 在我国理论界，关于区域经济发展文献非常多，但涉及到政府作用分析却基 本是直接引入西方发达国家关于政府经济职能的分析范式，缺乏对地方政府相对 于中央政府而言自身特点( 比如地方政府权力对中央政府的从属性，地方政府之 间存在相似制度环境下的竞争，中央与地方政府存在博弈关系等) 的考察。近年 来，我国理论界也开始意识这一点，也作了一些努力。比如，姜德波2 0 0 4 年出 版的地区本位论较好地阐述了地方和中央政府、地方政府之间进行激烈竞争 的机理和表现形式，探索了区域一体化的可能性和实现途径。同年，沙安文和沈 春丽主编的地方政府与地方财政建设深入地探讨了中国尤其是中国西部省市 及农村地区地方政府管理和财政建设的改革内容和方向。冉清文2 0 0 8 年出版的 地方政府概论是一本专门研究地方政府的著作，它对地方政府性质、特点及 行为方式作了较详尽的阐述。何梦笔等人对我国政府竞争理论作了许多有益的探 索，这也为地方政府在产业升级中作用研究提供了一个视角。此外，近年来浙江 大学出版了一批关于浙江模式的系列研究丛书，从不同角度对浙江省各地区制度 变迁过程作了较系统深入的回顾和研究，这也可以视为地方政府在产业升级中作 用研究的一个重要理论依据。 三、几点归纳性思考 尽管直接以地方政府在产业升级中作用作为独立研究对象的文献极少，但政 。一般认为诺思悖论的两个存在前提是：( 1 ) 国家税收好象是统治者的私有财产；( 2 ) 国家似乎没有什么制 度措施或其他措施来制约统治者对租金的贪娈追求。 9 地方政府在产业升级中的作用 府经济职能理论中许多观点和分析框架却可以作为本文的理论基石，因此，有必 要对某些与本文有直接联系的文献观点作一些归纳性思考： ( 一) 在市场经济体制中，政府经济职能的重要边界就是解决“市场失灵力 政府经济职能的存在，源自于垄断、外部性、公共产品以及不确定性等因素 导致的市场失灵。市场失灵在现实中有三个表现：一是信息不完全和外部性使得 市场产量无法透过价格机制达到社会最适量，存在或过多或过少的现象。二是垄 断和外部性等因素使得市场在完全自我运行条件下无法达到最有效率的结果，存 在资源分配不当的现象，导致某种福利损失。三是市场调节不能解决市场程序本 身缺陷而严重阻碍生产力发展导致市场失败的经济现象。在社会主义市场经济体 制建立和不断完善过程中，政府经济职能还起到了培育市场和促进市场机制充分 发挥的作用。 ( - - ) 地方政府经济职能边界取决于中央和地方政府责权关系 从理论上看，地方政府经济职能的边界部分取决于中央与地方政府控制效率 的比较。从国内外实践看，地方政府经济职能就是建立在中央和地方责权关系 的基础之上。毛泽东在论十大关系中提出：“中央与地方的关系也是一个矛 盾，应当在巩固中央统一领导的前提下，扩大一点地方权力，给地方更多的 独立性，让地方办更多的事情。 这科学地阐述了中央政府与地方政府在责权关 系中各自地位，准确地揭示了中央与地方责权关系的两大基础。 ( 三) 在市场化取向的改革历程中，“地区本位” 倾向得以强化 地方政府经济职能转变目的就是应区域经济发展的要求，确立政府与市场的 良性关系，解决市场对经济活动带来的损害。但在实践中市场化取向改革中涉及 到中央与地方政府的责权关系改革( 包括投融资权限下放、企业管理权限的下放 和财政包干制度及后来的分税制度的推行等) ，“导致了地方政府成为相对独立的 利益主体，地方利益得到承认和强化。 在这种条件下，“地区本位”倾向得以 产生并强化，其结果是中央与地方政府博弈效应复杂化，地方政府之间竞争日趋 激烈化。 【英斯蒂芬著、左昌盛等译： 地方政府经济学：政府与实践，北京，北京大学出版社，2 0 0 6 ，第7 页 圆所谓地区本位，就是指地方政府为了实现本地区经济发展目标和地方政府的政绩目标，追求行政区域内的 经济利益最人化，在经济发展中从本位主义的角度f i ；发采取相应的措施、策略或政策的一种行为原则或行 为方式( 姜德波，2 0 0 4 ) 。 姜德波：地区本位论，北京，人民出版社，2 0 0 4 ，第3 页。 1 0 第二章台州产业升级历程及其特点 第二章台州产业升级历程及其特点 第一节台州市情 台州位于浙江中部沿海，东临大海，三面环山。陆地面积9 4 1 1 平方公里； 海域面积8 万多平方公里，约占浙江省海域总面积的i 3 ；下辖椒江、黄岩、路 桥三区，临海、温岭两市，玉环、天台、仙居、三门四县。2 0 0 7 年，总人口5 7 0 万，生产总值1 7 2 1 8 4 亿元，财政总收入2 1 8 3 8 亿元，一二三产业比重为 6 5 9 ：5 3 8 6 ：3 9 5 5 ，其中，在二产中，高新技术产业比重达到6 6 7 5 。 第二节台州产业升级基本进程 从理论上看，产业升级应该是一个相对连续的过程，但为了引入“经济发展 阶段”和“制度变迁”两个变量来考察地方政府对产业升级的作用，本文拟将 台州产业升级进程嵌入到改革开放以来每个经济发展阶段中来阐述。如表2 1 和2 - 2 所示： 第一阶段：资本原始积累阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 ) 。在这一阶段，台州主要通过 发展“两水一加 和“两建一出” ，基本完成了工业化所需要的资本积累，为 今后真正的农村工业化奠定了坚实的物质基础。期间，产业升级主要表现为第二 产业比重的上升和第一产业比重的下降。1 9 7 8 - 1 9 8 4 年，第三产业比重微略下降， 七年间总共仅下降0 7 2 个百分点，而第二产业平均每年上升1 1 2 个百分点，相 应地第一产业则平均每年下降1 个百分点。 第二阶段：农村工业化阶段( 1 9 8 5 - 1 9 9 4 ) 。这一阶段主要是通过发展“股 份合作制经济”和专业市场，大大加快了农村工业化的进程。其产业升级的最主 。本文中的“台州经济发展阶段”是在参照史晋川教授为首的课题组在民营经济与制度创新：台州现象研 究一书中对台州经济发展阶段相关描述的基础上作了一些适当调整。 史晋川等：民营经济与制度创新：台州现象研究，杭州，浙江大学出版社，2 0 0 4 ，第2 页。 所谓“两水一加”，就是指水果生产、水产养殖及以水果和水产品为原料的食品加工业；所谓“两建一出”， 就是指从事建筑业、建材业及大量的劳务输出( 陈大斌，2 0 0 4 ) 。 0 1 9 8 4 年，台州丁业总产值首次超过农业总产值，这也是有砦研究将1 9 8 4 年作为临界年份的原因。 史晋川等：民营经济与制度创新：台州现象研究，杭州，浙江大学出版社，2 0 0 4 ，第2 页 地方政府在产业升级中的作用 要表现是第三产业比重开始稳步上升，第二产业比重加速上升，相应地，第一产 业比重则以更大幅度下降。期间，第二产业比重平均每年提高1 1 9 个百分点， 比第一阶段时提高了6 2 5 ，第三产业比重平均每年提高0 6 1 个百分点，而第 一产业比重则每年平均下降幅度接近1 8 0 个百分点，比第一阶段快了8 0 。 第三阶段：工业化和城市化互动阶段( 1 9 9 5 2 0 0 2 ) 。国务院于1 9 9 4 年8 月正式批准台州撤地建市的请示，及国家对城市化制度约束进一步解除为台州 中心城市和城镇的快速发展提供了契机。这使得在这个阶段台州的产业升级进一 步加速，并呈现新的特点。1 9 9 4 - 2 0 0 2 年，第二产业比重继续上升，但上升幅度 明显趋缓，平均每年上升0 3 8 个百分点，比第二阶段回落了o 8 1 个百分点，第 三产业比重提高大大加速，平均每年提高1 1 5 个百分点，比第二阶段加快了 8 8 5 2 ，相应地，第一产业的比重持续快速下降，平均每年下降1 5 3 个百分点， 尽管比上一阶段有所回落，但仍然呈现高速下降趋势。 第四阶段：发展方式转型阶段( 2 0 0 3 - 现在) 。到了这一阶段，台州固有的 资源环境约束和技术劣势日益凸现出来，这致使产业升级开始出现“趋缓迹象 ： 第一产业比重继续以较快速度下降，第二、三产业比重继续上升，但三次产业比 重的变化速度都大大减小。2 0 0 2 - 2 0 0 7 年，第一产业比重平均每年下降0 9 6 个 百分点，下降速度回落到第一阶段的下降速度以下，第二产业和第三产业比重平 均每年提高速度都小于0 5 个百分点，呈现明显的减缓趋势。 表2 - 1台州各个经济发展阶段三次产业比重年均变化百分点 发展阶段第一产业第二产业第三产业 第一阶段 一1 0 01 1 20 1 2 第二阶段一1 8 0 1 1 90 6 1 第三阶段一1 5 3 0 3 81 1 5 第四阶段 一0 9 60 4 7o 4 9 资料来源：表格中的数字都是根据统计年鉴相关数据计算所得。 产业升级不仅包括三次产业结构的升级，也包括三次产业各自内部结构的高 级化。所谓三次产业各自内部结构的高级化主要是指是三次产业( 特别是工业) 。台州市委政策研究室：改革开放3 0 年城市化【旦l 顾及新时期新型城市化发展战略，浙江省委政策研究室， 2 0 0 8 。 圆史晋川等：民营经济与制度创新：台州现象研究，杭州，浙江大学出版社，2 0 0 4 ，第2 9 1 页。 根据台州“十一五”规划和相关研究，这个阶段正是台州实现以“低、小、散”为主要特征的粗放型经济 发展方式向主要依靠科技进步的集约型经济发展方式转变的阶段。 第二章台州产业升级历程及) e 特点 内部的行业结构从劳动密集型行业为主到资本、技术密集型行业为主的转变过 程。考虑到数据的可得性和工业的特殊地位，本文以工业内部结构高级化为例来 说明这个问题。 如表2 - 2 所示，改革开放以来，台州从“两水- ) j n 和“两建一出 起步， 到2 0 世纪8 0 年代中期以食品饮料业为首，9 0 年代中期让位于服装皮革业，到 9 0 年代后期，交通设备制造业成为最大行业，至2 0 0 7 年，交通设备制造业继续 处于第一位置，且其规模比重进一步提高至1 7 2 8 ，通用设备制造和电气机械 跃居二、三位。在这个过程中，工艺美术、橡胶塑料、普通机械均保持较高的比 重，食品饮料、服装皮革的比重则大幅下滑，而交通运输设备、电气机械器材、 医药等行业得到了较大发展，产业结构高级化趋势明显。 表2 - 2 台州市主要年份工业内部前十大行业构成变化( 单位：) 1 9 8 5 年1 9 9 5 年 2 0 0 3 笠 2 0 0 7 年 行业 比重 行业 比重 行业比重行业比重 食品饮料2 3服装皮革1 2 2交通设备1 4 5 9交通设备1 7 2 8 机械1 2 1机械1 2 1电力1 2 5 l通用设备1 2 4 8 电力9 5文教、工艺1 1 4医药制造8 7 6电气机械8 1 2 橡胶塑料8 4橡胶塑料1 0 6 通用设备8 3 8塑料制品业6 9 7 文教、工艺7 7食品饮料9其他制造 7 7 1专用设备6 7 6 电气机械6 4通用设备6 9电气机械6 8 9电力6 4 0 化学5 5交通设备8 4塑料制品6 8 4医药制造业6 3 4 纺织5 3纺织6 9专用设备6 8 3其他制造5 9 2 建材4 6电气机械4 6 金属制品 4 4 5 金属制品4 6 8 服装皮革4 4建材4化学4 1服装皮革3 4 4 前十合计8 6 9前十合计8 6 1 前十合计08 1 0 6前十合计7 8 3 9 前五合计6 0 7前五合计5 5 3前五合计5 1 9 5前五合计5 1 6 l 注：l 、1 9 8 5 年和1 9 9 5 年的表中数字为全部企业的工业产值比重( ) ，2 0 0 3 年和2 0 0 7 年的表中数字为 规模以 ：企业增加值占总增加值的比重( ) 。 2 、表格中所有数字都是根据统计年鉴相关数据计算所得。 中国民( 私) 营经济研究会课题组：台州中国民营经济创新示范区，2 0 0 5 年台州市重点课题。 1 3 地方政府在产业升级中的作用 第三节台州产业升级的自身特点 回顾改革开放三十年台州产业升级历