（管理科学与工程专业论文）政府集中采购制度创新及其对策研究.pdf

摘要 i i ii i i i i i i i i i 摘要 政府采购，也称公共采购，是指各级政府及其所属机构为了歼展同常政务活 动或为社会公众提供公共服务的需要，在财政部f - j a n 其他有关政膊部门及社会公 众的监督下，以法定方式、方法和程序，采购货物、工程和服务的行为。政府采 购制度是指对政府采购行为进行管理的制度，也称公共采购管理镪l 度。 西方国家建立政府采购制度已经有2 0 0 多年的历史。英闽早在1 7 8 2 年就成 立了冈家文具公用局，负责政府部门办公用品的采购，是最早丌展政府采购活动 的国家。美国的政府采购制度起源于1 8 6 1 年，开始只是在圈防部门实行，后来 扩大到联邦民用机构。西方国家政府采购制度显示池强大的优越性，为我固推行 政府采赡制度改革提供y 可借鉴的经验和做法。 政府采购制度是市场经济图家通用的宏观经济管理与调控的覆要手段之一。 在市场经济体制中，政府的具体经济职能一般被概括为三个方面：资源配置、收 入分配和稳定经济。公共支岛是政府履行经济职能的具体体现。宏观经济管理理 论特别是政府公共支出的乘数效应说明，政府采购制度不仅仪是政府满足自身卣 接需要的措施，也是政府加强公共支出管珲的一个重要手段，在强化政府对绎济 干预作用的情况下，吏成为政府对宏观经济进行管理、调控的有力工具。 中华人民共和困政府采购法于2 0 0 3 年1 月l 同正式实施，该部法律的 颁布实施标志着我园政府采购制度的币式建立，政府采购活动全面步入了法制化 和规范化的轨道，使政府采购j e 作商法可依，是依法治网方略在政府调控经济及 加强财政支出管理方面的其体体现，是我鹜政府采购法制建设的琨程碑。在我困 全面建谚政府采购制度意义重大：一、是实践“三个代表”重要思想的其体体现： 二、是市场经济发展的必然要求：三、足健全公共财政体制的内在安求；列、是 廉政建设的迫切需要；五、是拥强豳家宏观调控的萋要手段；六、是加强国有资 产管理的有效途径。同时存推动政府运行方式和职能转变方丽起到了彩 极作用， 创立了蕾场经济条件下新型的政府采购交易规则，并推动了其他领域的相关改 革。 政府采购制度在我国还是一个新生事物，其模式的选择对我同政府采购制度 改革的成败有着决定性的影响。政府采购模式的选择应遵循以下原则：一是服从 于政府采购制度作用的发挥和财政支出管理改革的推进；二是以规范、统一的政 府采购管理制度为基础和保障；三是既要突破 日有的公共采购模式，又要适应实 际情况，有利予各采购单位职能的实现。在改革的初期阶段，应火力推行政腑集 中采购。政府集中采购足政府采购的重要组织实施形式，也是政府采购的重要特 征之一。政府集中采购的重要俸用，是能够有效提赢财政资金的使用效益；二 是能够降低监督成本和管理成本；三是有利于专业化采购队伍的建没，保证采购 行为规范化；醑是对采购的货物、工程和服务能够统一配备标准，防止采购单位 之间兀相攀比；五是有利于政府采购政策在各个层次上得到贯彻执行；六是有利 于规范市场行为，弓i 导供应商公平觅争。 我圈扶1 9 9 6 年开始，在部分地区试行政府采购制度。在各级政府和有关部 门的共同努力下，初步建立了较为完备的法规体系、管理机构和执行机构，基本 北京_ t 业大学臀理学硕士学位论文 iiiiiiiii, iiiii一i i i 篡i 姥鼍! 鼍燃鼎麓鼍! 篡燃寰篡皇 上形成了财政部f j 、纪裣懿察部f 】和审计部f 1 分工梅作、各司其职、共阐监鬻的 监督管理枧制。采购规模呈现快速增长势头，幽试雩亍初期的每年l o 多亿元，发 展到2 0 0 1 年的6 5 3 亿元、2 0 0 2 年的1 0 0 9 亿元、2 0 0 3 年的1 6 5 9 亿元、2 0 0 4 年 的2 1 3 5 。7 亿元、2 0 0 5 年鲶2 5 0 0 亿元，2 0 0 6 年全翻政府采购规摸超过3 6 8 1 亿元， 成效是湿著的。政府采购的范围f 在逐步拓宽，监督管理和执行的力度m 在逐步 加大。 在充分肯定藏绩鳃嗣时，也应看到政府采购工佟与政府采购法的要求还存在 较大差距，在实际工作中也暴露出了许多问题。一是政府集中采购机构的定位有 待裔橇：二是政府集中采购的巍模效应还没有充分最现出来；三是集中慕赡工 乍 效率有待提赢；四是预算管理和阉库集中支付制度改革相对滞后。 针对存在的问题，提出以下健全和完善我圈政府集中采购制度的政策建议： 是统一思想，穗商薅政府集率采购的认谈；二是采取有效撬麓，努力扩大政赡 集中采购溉模；三是进一步加强制度建设和组织建设，规范采购行为；四是运用 科学管理手段，不断提高集中采购工作效率；五是集中采贿秽t 构要夯实撼础，不 凝加强自身建设。 髓前，对政府集中采购质疑较多的是效率问题。集中采购与低效率没有直接 的因巢必然关系，先进的采瘸技术赫电子政府采购完全能够解决采购效率闻遂。 豳际实践表明，电子政府采购的效果非常最著，可以大量节省时划和费用。搬香 港特区作的测试，由加拿大涯太华向香港传送一份4 2 页的投标文件，特快专递 需要3 天，费用戈5 7 2 4 美元；传，真需要3 1 分镩，费用2 5 ，9 4 夔元；剥用互联网 仪需要2 分钟，费用为0 1 6 美元。也就是说，通过网上招投标比特快专递要快 2 1 6 0 倍，馁宜3 5 0 多倍。鲡果考虑阚，下载标书和无纸化因素，节省的辩闽靼 涤金更多，还呵以节省人力成本，减轻工作量。另外，政府采购的电子化大大提 高了敢庸采购透翡度，还会给广大供应商提供投标秽t 会，增强竞争幢，政府采购 蔫了更大的选择空问。同时，还娜以规范采购行为，最大限度地避免了人为吲索 的干扰。特别是由于提高了透嘲度，抑制了腐败现象的发生。在政府采购电予化 的推动之下，政府集中采购将褥割强有力的保证和支持。在未来的个桐当长的 时期，应进步加大和强化推行政府集中采购的力度，这是我因政府采购制度发 震鹩大趋势。 。 本沦文鳃基本框架是：第一韶分绪论；第二部分篱述了市场经济条件下政麝 调控缀济、兼顾效率与公平以及公共支出的基本理论和方法；第三部分论述了我 函建立政府采购制度的意义与作用；第四部分探讨了集中采购的制度选择及萁在 政府采购翩度改革中的重要瘁阕：第五部分结合集中采购工 乍实践，分析了集中采 购制度实施过程中存在的闯题和面临的困难：第六部分就如何进一步做好政府集 中采购工作提出若干对策。 关键词政府；集中采购；制度：改革 | | a b s t r a c t a b s tr a c t g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，a l s ok n o w na sp u b l i c p r o c u r e m e n t ，m e a n st h e p u r c h a s i n go fg o o d s ，c o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，a n ds e r v i c e sb yv a r i o u sl e v e l so f g o v e r n m e n t sa n dg o v e r n m e n td e p a r t m e n t sf o rt h ep u r p o s eo fp r o v i d i n gp u b l i c s e r v i c e sa n dc o n d u c t i n gd a i l yg o v e r n m e n t a lw o r k ，a c c o r d i n gt ot h es t a t u t o r ym o d e s ， m e t h o d s ，p o l i c e sa n dp r o c e d u r e sa n du n d e rt h es u p e r v i s i o no ft h eg e n e r a lp u b l i c ，t h e f i n a n c i a ld e p a r t m e n t sa n do t h e rr e l e v a n td e p a r t m e n t so ft h eg o v e r n m e n t t h er u l e s r e g u l a t i n gs u c hp u r c h a s i n ga r ec a l l e dt h es y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，o rt h e a d m i n i s t r a t i o ns y s t e mo fp u b l i cp r o c u r e m e n t i th a sb e e nm o r et h a n2 0 0y e a r ss i n c eg o v e r n m e n tp r o c u r ew a sr e g u l a t e di nt h e w e s t 。a se a r l ya s17 8 2e n g l a n ds e tu pt h es t a t i o n a r yo f f i c et ob er e s p o n s i b l ef o rt h e p u r c h a s i n go fs t a t i o n e r ya n do f f i c e l i e sa n dt h e r e f o r ee n g l a n dw a sa l s ok n o w n a st h e f i r s tc o u n t r yo fc o n d u c t i n gg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t i nt h eu s a ，g o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ts t a r t e di n18 61 f i r s ti nt h ed e p a r t m e n to fd e f e n s ea n dl a t e ri n t r o d u c e d t ot h ec i v i l d e p a r t m e n t so ft h ef e d e r a t i o n t h ea d v a n t a g e so fg o v e m m e n t p r o c u r e m e n ts of a rd e m o n s t r a t e di nt h ew e s ta r eg r e a ts o u r c eo fi n s p i r a t i o na n d l e a r n i n gf o ru si nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t i n gg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti so n eo ft h em e a s u r e so fm a c r o e c o n o m i c a d m i n i s t r a t i o na n dc o n t r o l l i n gw i d e l yu t i l i z e di nt h em a r k e t i n ge c o n o m i e s t h e f u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n tu n d e rt h em a r k e t i n gm e c h a n i s ma r ed i v i d e di n t ot h r e e c a t e g o r i e s ：t h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，t h ed i s t r i b u t i o no fi n c o m e ，a n dt h es t a b i l i z a t i o n o fe c o n o m y p u b l i ce x p e n d i t u r ei sa l le x a m p l eo ft h eg o v e r n m e n tc a r r y i n go u t e c o n o m i cf u n c t i o n s m a c r o e c o n o m i c m a n a g e m e n t t h e o r i e sa n de s p e c i a ll yt h e m u l t i p l i e re f f e c to fp u b l i ce x p e n d i t u r ee x p l a i nt h a tg o v e m m e n tp r o c u r e m e n ti sn o t o n l yam e a s u r et os a t i s f yt h en e e d sa n dd e m a n d so fi t s e l f , b u ta l s oa ni m p o r t a n tm e a n s i nt h ea d m i n i s t r a t i o no f p u b l i ce x p e n d i t u r e ，i nt h es i t u a t i o n sw h e r e b yt h eg o v e r n m e n t n e e d st oi n t e r v e n ei nt h ee c o n o m y , g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tc a na l s ob ea ni m p o r t a n t t o o lo fm a c r o e c o n o m i cc o n t r o l l i n ga n da d m i n i s t r a t i o n g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tl a wo ft h e o nj a n u a r y1s t ，2 0 0 3 ，i sam i l e s t o n ei n p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，i m p l e m e n t e d t h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tl e g a ls y s t e m i ti n d i c a t e st h a tc h i n a sg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n th a s s t e p p e di n t oal a w f u la n ds t a n d a r d i z e dw a y i nc h i n a ，g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n th a s 1 i i 北京_ t 、l 大学篱理学硕十学位论文 s iqllii,i l l l l , i l l l i l l l l l l l i ill,i i 葛 t h ef o l l o w i n gs i g n i f i c a n c e ：f i r s t l y , i ti sa ni m p l e m e n t a t i o no ft h e t h r e er e p r e s e n t s t h o u g h t s ；s e c o n d l y ，i ti sad e m a n do u to ft h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e t i n ge c o n o m y ； t h i r d l y , i ti sar e s p o n s et ot h ei m p r o v e m e n to fp u b l i cf i n a n c i a ls y s t e m ；f o u r t h l y , i ti sa m e a s u r eo f a n t i c o r r u p t i o n ；f i f t h l y , i t i sai m p o r t a n tm e a n so fs t r e n g t h e n i n g m a c r o e c o n o m i cc o n t r o l l i n g ；s i x t h l y , i ti sa ne f f e c t i v et o o li n 叠em a n a g e m e n to f s t a t e 。o w n e da s s e t s m o r e o v e f ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h i ss y s t e mh a sp l a y e dap o s i t i v e r o l ei nt r a n s f o r m a t i o no ft h eg o v e r n m e n t s f u n c t i o n sa n dg o v e m i n gm a n n e r sa n d p u s h e df o r w a r dt h er e f o l m si no t h e rs e c t o r s g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti sn e wt oc h i n aa n dt h e r e f o r et oc h o o s el h er i g h tm o d e i se s s e n t i a lt ot h es u c c e s so ft h ew h o l eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e m 。s u c h p r i n c i p l e ss h o u l db ef o l l o w e di nt h ec h o o s i n go ft h er i g h tm o d eo fg o v e m m e n t p r o c u r e m e n t ：f i r s t l y , t op u s hf o r w a r d st h er e f o r m si nt h ea d m i n i s t r a t i o no ff i s c a l e x p e n d i t u r ea n de n h a n c et h ef u n c t i o n so fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；s e c o n d l y , t ob e e s t a b l i s h e do nt h eb a s i so fs t a n d a r d i z e da n dc o n s o l i d a t e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t s y s t e m ；t h i r d l y , n o tt ob el i m i t e db yt h eo l dm o d e so fp u b l i cp r o c u r e m e n tw h i l e a d a p t i n gi n t ot h ec u r r e n tc i r c u m s t a n c e si no r d e rt oe n s u r et h eu t i l i z a t i o no ff u n c t i o n s o fv a r i o u sp r o c u r e m e n tu n i t s o r g a n i z a t i o n s 。i nt h ei n i t i a ls t a g eo fr e f o r m ，c e n t r a l i z e d p r o c u r e m e n ts h o u l db eg r e a t l yp r o m o t e d c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n th a si m p o r t a n t e f f e c t ss u c ha si n c r e a s i n gt h ee f f i c i e n c yo fp u b l i cf i n a n c i a l f u n d s ，r e d u c i n gt h e s u p e r v i s i o n a n da d m i n i s t r a t i o n c o s t , c o n t r i b u t i n g t ot h ee s t a b l i s h m e n to fa p r o f e s s i o n a lp r o c u r e m e n tt e a m ，e n s u r i n gu n i f o r ms t a n d a r d si nt h es u p p l y i n go fg o o d s ， c o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n ds e r v i c e sa n df a c i l i t a t i n gt h ee x e c u t i o no fg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tp o l i c i e so nv a r i o u sl e v e l sa n df i n a l l yp r o m o t i n gaf a i rc o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n to f s u p p l i e r s c h i n ah a st r i e do u tt h i sp o l i c yi ns o m ea r e a ss i n c e19 9 6 w i 攮t h ee f f o r t so f v a r i o u sl e v e l so fg o v e r n m e n t sa n dg o v e m m e n td e p a r t m e n t s ，w eh a v ep r i m a r i l yb u i l t u pt h el a wa n dr e g u l a t i o ns y s t e ma n da d m i n i s t r a t i v em a de x e c u t i v ei n s t i t u t i o n s t h e s u p e r v i s o r ya n da d m i n i s t r a t i v em e c h a n i s mh a sb e e nb a s i c a l l yf o r m e dt h a tt h e f i n a n c i a ls e c t i o n ，t h es u p e r v i s o r ys e c t i o na n dt h ea u d i ts e c t i o nr e s p e c t i v e l yo p e r a t e ， j o i n t l yc o o p e r a t ea n dm u t u a l l ys u p e r v i s ew i t ho t h e r s n eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t s c a l eh a se x p a n d e dr a p i d l yw i t hm o r et h a n ￥lb i t t i o na n n u a l l yi nt h et r y i n gp e r i o d ， ￥6 5 3b i l l i o ni n2 0 0 1 ，￥1 0 0 9b i l l i o ni n2 0 0 2 ，￥1 6 5 9 ￥i n2 0 0 3 。￥2 1 3 。5 7 b i l l i o ni n2 0 0 4a n dy 2 5 0b i l l i o n i n2 0 0 6 ，t h ea m o u n th a se x c e e d e d ￥3 6 8 1b i l l i o n t h ee f f e c ti sn o t a b l e 1 v a b s t r a c t j i ii i i l , 1 1 , i i i i i i ii e m e a n w h i l e w es h o u l dr e a l i z et h a tt h e r ei sag a pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tp r a c t i c a l i t ya n dt h ed e m a n do f t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tl a w i th a s e x p o s e ds o m ep r o b l e m si nt h ep r a c t i c e ，e s p e c i a l l yi nt e r m so fc e n t r a l i z e dg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n t f i r s t l y , t h ep o s i t i o n i n g o f t h ec e n t r a l i z e d p r o c u r e m e n t o r g a n i z a t i o n s i n s t i t u t i o n si st ob eq u e s t i o n e d ；s e c o n d l y , t h es c a l e so fe c o n o m yh a v e n o tb e e ns h o w nc l e a r l yi nt h ec e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t ；t h i r d l y , t h ee f f i c i e n c yo f c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n ti st ob ei m p r o v e d ；a n df o u r t h l y , t h er e f o r m so fb u d g e t i n ga n d c e n t r a l i z e dp a y m e n tf r o mn a t i o n a lt r e a s u r ya r el a g g i n gb e h i n d i no r d e rt op u s ht h ei n n o v a t i o no ft h ec e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t s y s t e m a n ds o l v et h ea b o v e 。m e n t i o n e dp r o b l e m ，s oa st o m a k ei t d e v e l o p h a r m o n i o u s l ya n do r d e r l y ，t h i sr e p o r ti st or e s e a r c ha n da n a l y z es o m ev i t a li s s u e si n c e n t r a l i z eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tp r a c t i c e t h i sr e p o r ti sg o i n gt og i v eu ss o m e s u g g e s t sa sf o l l o w s ：f i r s t l y , t ou n i f yt h i n k i n g a n dr a i s ea w a r e n e s sa b o u tt h e c e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；s e c o n d l y , t ot a k em e a s u r e st oe x p a n dt h es c a l e s o ft h ec e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；t h i r d l y , t of u r t h e rs t r e n g t h e nb o t h i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o na n do r g a n i z a t i o nb u i l d i n ga n dt os t a n d a r d i z ep r o c u r e m e n t a c t i o n ；a n df o u r t h l y , t ou s es c i e n t i f i cm a n a g e m e n tm e a n st oc o n s t a n t l yi m p r o v et h e e f f i c i e n c yo fc e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t ；c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n ta g e n c ys h o u l d a l s o r e i n f o r c et h ef o u n d a t i o n ，c o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e ni t ss e l f - b u i l d i n g a tp r e s e n t ，p e o p l eq u e s t i o nm o r ea b o u tt h e e f f i c i e n c yo ft h eg o v e r n m e n t c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t t h e r ei sn oad i r e c tc a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc e n t r a l i z e d p r o c u r e m e n ta n dl o we f f i c i e n c y 。p r o c u r e m e n to fa d v a n c e dt e c h n o l o g i e s ，s u c h a s e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t w i l l c o m p l e t e l y s o l v et h e p r o b l e m o fe f f i c i e n t p r o c u r e m e n t i n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e s h o w e dt h a tt h ee f f e c to fe - g o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tw a sv e r ys i g n i f i c a n t ，a n de - g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tc a l lg r e a t l ys a v e t i m ea n dc o s t s i na d d i t i o n ，t h ee - g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tn o to n l yg r e a t l yi m p r o v e d t r a n s p a r e n c yi ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，b u ta l s op r o v i d e dt e n d e r i n go p p o r t u n i t i e st o t h ev a s tn u m b e ro fs u p p l i e r s ，a n de n h a n c e dc o m p e t i t i v e n e s s t h u sw ew i l lh a v em o r e c h o i c e si ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t 。a tt h es a m et i m e ，e g o v e r n m e n tc e n t r a l i z e d p r o c u r e m e n tc a na l s or e g u l a t ep r o c u r e m e n ta n da v o i dt h ei n t e r f e r e n c e o fh u m a n f a c t o r st ot h em a x i m u ml i m i t e s p e c i a l l yi nt h el i g h to fi m p r o v i n gt r a n s p a r e n c y , p e o p l ec a nc u r bt h ep h e n o m e n o no fc o r r u p t i o n e g o v e m m e n tp r o c u r e m e n tc a l lg i v e s u p p o r ta n dg u a r a n t e et og o v e r n m e n tc e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t w es h o u l df u r t h e r e x p a n da n ds t r e n g t h e nt h ei m p l e m e n t a t i o no fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t i nt h ef u t u r e v 北京工业大学管瑶学硕0 二学位论文 f o rav e r y l o n gp e r i o do ft i m e i ti s t h em a j o r 锺e n do fc h i n a sg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ts y s t e md e v e l o p m e n t 。 t h ef r a m e w o r ko ft h er e p o r ti sa sf o l l o w s ：p a r tii st h ei n t r o d u c t i o n ；p a r ti ii s b r i e f l yt or e c o m m e n dt h eb a s i ct h e o r i e sa n dm e t h o d si nr e g u l a t i n gn m i o n a le c o n o m y , g i v i n ga t t e n t i o nt ob o t he f f i c i e n c ya n dj u s t i c e ；p a r ti i l i st od i s c u s st h es i g n i f i c a n c e a n de f f e c t so fe s t a b l i s h m e n to ft h eg o v e m m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e m ；p a r ti vi st o p r o b ei n t ot h ec h o i c eo ft h ec e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e ma n di t s s i g n i f i c a n te f f e c t s ；p a r tvi st oa n a l y z et h ep r o b l e m sa n dd if f i c u l t i e si np r a c t i c eo f c e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；p a r tv ii st op u tf o r w a r ds e v e r a lm e a s u r e sf o r w e l lp u s h i n gt h ec e n t r a l i z e dg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t k e yw o r d sg o v e r n m e n t ；c e n t r a l i z e dp r o c u r e m e n t ；s y s t e m ；r e f o r m v i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 躲当丝甄嗍艘卑也! 哕 签名：、孑丛v6 一，1日期：艘口l 工! 至! y 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：迸堡互导师签名 第1 章绪论 第1 章绪论 经济学自诞生之f l 起至今，其整个理论的发展都是在围绕解决由资源稀缺而 引发的一系列经济问题，其目的是要在充分利用经济资源的条件下，提高并改进 社会经济效率。围绕各类问题的解决，经济学得以不断的发展，并且产生了不同 的经济学分支。 微观经济理论在自1 7 7 6 年亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的国富论一国民财富 的性质及其原因的研究( a ni n q u i r yi n t ot h en a m r ea n dc a u s e so ft h ew e a l t ho f n a t i o n s ) 一书的出版到1 9 3 3 年之前的相当长的一段时间罩备受人们的青睐，其 理论核心被称为“看不见的手”( i n v i s i b l eh a n d ) 。但是面对社会经济技术的发展 和伴随着出现的规模化垄断，以及社会对公共物品的更广泛的需求、效率和公平 的要求，其理论的不完善和思维理念的缺陷凸显出来，被人们称之为“市场失灵”。 为此，作为实证科学的经济理论工作者，在着力研究并解决实际问题的同时，由 英国经济学家凯恩斯( k e y n e s ) 首先在其建立宏观经济学的开山之著就业、利 息、货币通论( t h eg e n e r a lt h e o r yo fe m p l o y m e n ti n t e r e s ta n dm o n e y ) 中提出了 “政府干预经济”的观点，被人们称为是“看得见的手”。这一观点，随着经济 社会的发展成为政府管理经济的主要理论，也是宏观经济的主要理论。凯恩斯宏 观经济理论的诞生也表明：政府作为公众的代理人，将代表民众实现国家经济在 各个阶段的宏观经济目标，并努力通过宏观经济管理手段和宏观经济管理政策实 现社会经济效率及其他经济目标，满足民众对经济发展的要求。 政府实现宏观经济管理的目标是“效率和公平”。效率的判定取决于社会资 源是否得到最佳配置，以及这种配置是否达到满意的经济福利。但是值得指出的 是，总量上社会经济福利的满意，也即效率的实现并不能够保证经济福利在社会 成员中的公平分配。在市场经济条件下，任何个人和家庭福利的取得，一方面取 决于个人和家庭得以获得收入的稀缺资源的所有权，同时又取决于由市场供求关 系决定的商品价格。不同的市场交易主体拥有的经济资源的不同价值隐含着一种 内在的不公平，从而必然导致经济福利的羞异。显然，这种由市场导致福利的不 公平分配通过政府干预而实现较公平的分配格局，就是政府调控经济的公平性标 准之一。 政府调控经济通常使用的是“财政政策和货币政策”。财政政策包括税收政 策、国债发行、政府采购政策、转移支付等；货币政策包括货币发行、利率、汇 率、准备金率等。而且政府调控经济要解决的重要问题之一是“市场失灵”(