（管理科学与工程专业论文）安徽省科技型中小企业成长环境研究.pdf

本论 大学硕士 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金壁 ：些_ 大堂 或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：豹、瓶- l 台签字e l 期： 旨汗砂娩 学位论文版权使用授权书 删年斗月2 - fe l 本学位论文作者完全了解金壁王些厶堂 有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 或借阅。本人授权金胆王些厶堂 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：豹搬怡 导师签名： 签字e l 期：年印月刁日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期：跏l 产 矽吹 妒月力7 日 电话： 邮编： 安徽省科技型中小企业成长环境研究 摘要 近年来，我国科技型中小型企业的总体规模和实力都在不断壮大， 现已成为我国高新技术产业化中的主力军。众多的科技型中小企业以技 术创新带动体制创新，成为“科技兴国自主创新进程中的不竭动力。 其高成长性带来的经济效益和社会效益，都证明了这是一个有着无限生 机和巨大潜力的群体。 改革开放的深化以及安徽省经济的快速发展，为安徽省科技型中小 企业创造了更大的发展机遇。高新技术产业快速发展，科技成果转化速 度加快，越来越多、越来越好的科技型中小企业孵化出壳。合芜蚌国家 高新技术产业带、安徽省科技创新试点省以及皖江城市带承接产业转移 示范区的建设，为安徽省科技型中小企业的发展提供了难得的历史机 遇。科技体制改革不断深化，加强了以企业为主体的科技创新体系建设 力度，国家和安徽省的各种发展规划和计划的实施都为科技型中小企业 的发展提供了保障。 本文依托安徽省科技厅安徽省科技型中小企业成长环境研究课 题，在大量调研的基础上，通过p e s t 分析法和对比分析法，找出了安徽 省科技型中小企业成长环境中存在的问题，并有针对性的提出了解决方 案。为安徽省科技厅进一步出台相关措施进一步优化安徽省科技型中小 企业的成长环境、促进安徽省科技型中小企业的发展提供参考意见。 关键词：科技型中小企业、成长环境、p e s t 分析 t h es t u d yo ft h eg r o w t he n v i r o nm e n to fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ls m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e i nr e c e n ty e a r s ，t h er a p i dp r o m o t i o no ft h eo v e r a l ls c a l ea n ds t r e n g t ho f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo r i e n t e ds m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y h a sm a d es m et h em a i nf o r c eo f h i g ht e c h n o l o g y i n d u s t r i a l i z a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a ss p u r r e di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni nn u m e r o u s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo r i e n t e ds m e ，w h i c hm a k e ss m ef o r e v e rm o t i v e f o r c ei nt h ep r o c e s so ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n df o r p r o s p e r i n gc h i n a t h r o u g hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ” w i t ht h er e f o r ma n do p e n i n g u pd e e p l ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fa n h u i e c o n o m y , i t c r e a t e sm o r eo p p o r t u n i t i e st o d e v e l o pa n h u i s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e t h er a p i dd e v e l o p i n g o f h i g ht e c h n o l o g y i n d u s t r i a l i z a t i o na n d s p e e d i n gu p t h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sa n di n d u s t r i a l i z a t i o nw i l lb r i n gm o r ea n db e t t e r s m e t h ef o r m i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r so fh e f e i ，w u h u ，a n db e n g b u ，t h e c o n s t r u c t i o nt oa n h u is c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np i l o tp r o v i n c e sa n d w a nji a n gu r b a nu n d e r t a k i n gi n d u s t r i a lt r a n s f e rd e m o n s t r a t i o na r e a ，i tp r o v i d e ar a r eh i s t o r i c o p p o r t u n i t yt od e v e l o pt h ea n h u is m e a ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys y s t e mr e f o r md e e p e n i n g ，i ts t r e n g t h e nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s y s t e mc o n s t r u c t i o nf o r c ew h e nt h ee n t e r p r i s ei st h em a i nb o d y a tp r e s e n t ， o u rc o u n t r ya n da n h u ip r o v i n c e sv a r i o u sd e v e l o p m e n tp l a n n i n ga n dt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ep l a nf o rt h ed e v e l o p m e n to fs m ep r o v i d et h es a f e g u a r d b a s e do nn u m e r o u s i n v e s t i g a t i o n s ，p e s ta n a l y t i c a l m e t h o da n d c o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，t h i sp a p e r d i s c o v e r st h e p r o b l e m s o f e n v i r o n m e n to fs m e ，a n dt h ee f f e c t i v es o l u t i o n sp r e s e n t e di nt h ep a p e rg i v e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e p a r t m e n to fa n h u ip r o v i n c es o m es u g g e s t i o n so n t h eo p t i m i z a t i o no ft h ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n to fs m ei na n h u ip r o v i n c e k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls m e ，g r o w t he n v i r o n m e n t ，p e s t a n a l y t i c a lm e t h o d 致谢 快乐的时光总是短暂的，三年的研究生生活即将成为美好的回忆， 值此拙文定稿之际，不禁感慨万千，特撰写此致谢词来感谢那些帮助我 完成学业和论文的人。 首先感谢我的导师李德明副教授，他不仅传授给了我丰富的专业知 识，以及发现问题、分析问题、解决问题的研究方法，更为重要的是， 李老师帮助我明白了很多学业上和生活上的道理，他严谨的治学风格、 正直高尚的人格魅力让我钦佩，所有的这一切都将让我终生受益。在整 篇论文的选题、研究及撰写过程中，李老师不厌其烦地监督、指导和帮 助，让我顺利完成了毕业论文。在此，谨向李老师表示最衷心的感谢和 最崇高的敬意! 在撰写论文的过程中，还得到了管理学院的刘翠、孙超平、姚晓芳 等老师的指导和帮助，他们的指点开拓了我的写作思路。此外，还要感 谢同窗好友孙立宏、席姗姗、郭桂荣、赵苗、朱晓三、熊南南、牛晓 玲、高袁袁等给予我的支持和帮助。在此，向他们表达最诚挚的谢意! 另外，感谢我的父母亲，感谢他们对我的养育之恩。感谢我的家 人，感谢他们给予我的无私的支持。我会在以后的学习和工作中以更好 的成绩回报他们。 最后，向在百忙之中抽出时间来评阅论文的各位专家、教授致以最 衷心的感谢，并真诚的希望各位专家、教授对本论文提出宝贵意见! 作者：孙淑怡 2 0 11 年4 月 目录 第一章绪论一l 1 1 研究背景和意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 研究思路与方法2 1 2 1 研究思路2 1 2 2 研究方法2 1 3 论文框架与创新点2 1 3 1 论文框架2 1 3 2 论文创新点3 第二章相关理论综述4 2 1 科技型中小企业相关概念4 2 1 1 科技型中小企业的定义4 2 1 2 科技型中小企业的作用4 2 2 企业环境相关理论5 2 3 企业成长理论6 2 3 1 企业成长阶段一6 2 3 2 不同阶段的企业管理7 2 3 3 不同阶段的组织结构类型一8 2 4 产业集群理论一1 0 第三章国内外科技犁中小企业成长环境现状分析一1 2 3 1 国外科技犁中小企业成长环境现状一1 2 3 2 国内及部分省份科技型中小企业成长环境现状一1 3 3 2 1 国内科技型中小企业成长环境现状1 4 3 2 2 部分省份科技型中小企业成长环境现状1 5 第四章安徽省科技型中小企业发展现状及存在问题分析1 8 4 1 安徽省科技型中小企业发展现状1 8 4 1 1 增长速度不断加快1 8 4 1 2 地域分布比较集中。1 8 4 1 3 技术领域分布集中一19 4 1 4 产业环境逐步优化2 0 4 2 安徽省科技型中小企业成长环境分析2 l 4 2 1 政策法律环境2 l 4 2 2 融资环境2l 4 2 3 技术环境2 2 4 2 4 社会文化环境2 3 4 3 安徽省科技氆中小企业成长环境存在的问题2 4 4 3 1 融资渠道不畅，经营资金短缺2 5 4 3 2 人力资源不足，科技人才缺乏2 6 4 3 3 研发能力薄弱，创新力度不够一2 7 4 3 4 孵化环境欠佳，企业利用率低2 8 第五章安徽省科技型中小企业成长环境的对策建议一2 9 5 1 健全政策扶持体系，拓宽企业融资渠道2 9 5 2 实施人才激励政策，优化人才培养机制3 l 5 3 强化中国智造意识，提高自主创新能力3 2 5 4 加强服务体系建设，不断优化孵化环境3 3 5 5 优先发展重点领域，强化政府服务职能3 4 第六章结束语一3 6 参考文献一3 7 攻读硕士学位期间发表的论文4 0 特别声明4 1 图标目录 图1 1 论文框架图 图4 2 科技型中小企业分布。 图4 32 0 1 0 年安徽省高新技术产业增加值比例一 表4 12 0 0 6 2 0 0 9 年高新技术产业总产值、增加值及增加值所占g d 表4 22 0 0 9 年各省r & d 人员数量比较 表4 3 企业从业人员学历、职称情况 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 近年来，随着科学技术的进步与知识经济的发展，一支以高新技术 及其产品的研发、生产、和销售为主要业务的中小企业脱颖而出科技 型中小企业。它是技术创新和科技成果转化的主体，具有灵活的研发机 制、经营机制，是整个国民经济中最具活力和发展前景的企业。 我国的市场经济还不够成熟，科技型中小企业刚刚崛起，但在我国 经济发展中的作用却愈发凸显。改革开放以来，6 5 的专利，8 0 的新产 品都来源于科技型中小企业，但在其成长过程中，遇到诸多难题，形成 难以逾越的发展障碍。据统计，在现有的成长环境中，科技型中小企业 由于潜在的市场风险和管理风险，以及资金实力等方面的问题，5 年的存 活率不到2 0 ，存活率较低，其成长面临着严峻的考验。 目前，安徽省科技型中小企业群体已初具规模，在安徽省的国民经 济中发挥着不可忽视的力量，成为“科技创新试点省 自主创新进程中 的不竭动力。 1 1 2 研究意义 优化科技型中小企业的成长环境，大力鼓励和促进科技型中小企业 的发展，将会加快高新技术产业进程，优化产业和产品结构，扩大内 需，同时为社会提供大量的就业岗位和税收。科技型中小企业是技术创 新的源头和技术成果转化的直接载体，是技术进步的主导力量。许多国 家都十分重视中小企业特别是科技型中小企业的发展，将它们视为技术 创新的主要载体。在美国，科技型中小企业的平均创新能力是大企业的2 倍，7 0 以上的专利是由科技型中小企业创造的。在我国，8 0 以上的专 利是由科技型中小企业创造的，科技型中小企业已经成为我国技术创新 的重要力量和源泉。 近年来，科技型中小企业逐步成为安徽省国民经济新的增长点。截 止2 0 1 0 年，安徽省经省级以上科技部门认定的高新技术企业累计有1 3 2 3 家，高新技术企业总产值4 6 6 5 亿元，高新技术产业的总收入占全省g d p 的1 3 2 ，究其数量及贡献，科技型中小企业是高新技术企业的主力军。 因此，为了进一步促进科技型中小企业的发展，研究其成长环境，并为 其发展提供适合的成长条件，成为目前安徽省经济发展中亟待解决的问 题。 1 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本文通过p e s t 分析法介绍了国内外及部分省科技型中小企业的成长 环境的现状，然后介绍了安徽省科技型中小企业的发展状况以及安徽省 科技型中小企业成长环境的现状，通过与其它省份对比提出了安徽省科 技型中小企业成长环境中存在的问题，最后针对性提出对策建议。 1 2 2 研究方法 在本文的构思和撰写过程中，本人收集了安徽省科技厅、安徽省中 小企业局的相关内部文件，并参阅了大量的科技型中小企业成长环境的 相关图书和论文，系统地查阅了网上各种与成长环境相关的报道与材 料。这些文献资料，为本课题的研究提供了坚实的理论依据。同时本文 使用了p e s t 分析法，对科技型中小企业的成长环境进行了详细额分析， 主要是对政治环境，经济环境，社会文化环境，技术环境进行了分析。 1 3 论文框架与创新点 1 3 1 论文框架 本文的研究框架如图1 1 所示。 2 i 总体背景 上 i 相关理论综述 上， i 国内外科技型中小企业的成长环境分析 i 安徽省科技型中小企业成长环境现状及 i 存在问题分析 一l p 翎捌中等胀鞘腑策 图1 1 论文框架图 1 3 2 论文创新点 本文来源于安徽省科技厅安徽省科技型中小企业成长环境研究 课题，第一次站在政府的角度考虑安徽省科技型中小企业成长环境，通 过p e s t 分析法对其进行分析，总结其发展过程中存在的问题，并针对问 题提出一些政策措施，供科技厅出台政策做参考。 3 第二章相关理论综述 2 1 科技型中小企业相关概念 2 1 1 科技型中小企业的定义 科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从 事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以 及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导 向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自 我约束”的知识密集型经济实体。 科技部实施科技型中小企业技术创新基金计划时对科技型中小企业 的认定设定了标准： 1 企业已经在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法 人资格，具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过5 0 0 人，其 中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 ，直接从事 研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于1 0 。 2 应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企 业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水 平；有良好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ；企业每年用于高新技术 产品研究开发的经费不低于销售额的3 。 2 1 2 科技型中小企业的作用 虽然科技型中小企业的崛起是近几年的事，但科技型中小企业已成 为发展科技产业的一支生力军，在经济发展中起着越来越重要的作用。 1 拉动了国民经济的增长，成为一些地区活跃的经济增长点 目前，科技型中小企业已具一定实力和竞争力，成为了国民经济新 的增长点。尤其是2 0 世纪9 0 年代以后，科技型中小企业产品的技术含 量、产品总值、出口贸易额和纳税额，都在不断攀升，这都表明科技型 中小企业在不断扩展和成长，其实力和竞争力不断增强。 2 为社会创造了大量的就业机会 目前，科技型中小企业已经具有一定的数量和规模，随着科学技术 的发展，科技型中小企业自身也不断的发展壮大，对人才的需求越来越 多，为社会创造了越来越多的就业机会。现在科技型中小企业已成为新 经济时代产业结构调整时期吸纳劳动力就业的重要场所。 3 促进传统企业向高新技术企业改造 随着科技型中小企业在不同产业和技术领域的成长壮大，其科技创 新型带来的低成本高收益以及其经营的灵活性都对传统企业产生巨大的 4 影响。同时科技型中小企业经过这几年的发展，已经形成一定的规模， 能够为传统企业提供一些信息、技术、咨询等方面的服务，促进了传统 企业向高新技术企业改革的倾向，推动传统企业改革。 4 培育了大量的企业经营管理者 真正的企业管理者都是经过市场的磨练，在管理实践中经受市场的 考验成长起来的。而大企业的数量毕竟是有限的，管理者的岗位也是有 限的，能培育的管理者更是有限的，想依靠大企业来培养企业家以满足 我国经济的发展的需求是有很大困难的。在这种背景下，科技型中小企 业培养企业家的优势凸显而出，我国科技型中小企业众多，而且都面临 着严峻的生存和发展压力，在这种环境下广大的管理者受到极大的培养 和锻炼，因此科技型中小企业也成为我国培养企业家的摇篮。 2 2 企业环境相关理论 企业环境是指与企业生产经营有关的所有因素的总和，可以分为外 部环境和内部环境两大类。企业外部环境是影响企业生存和发展各种外 部因素的总和；企业内部环境又称企业内部条件，是企业内部物质和文 化因素的总和盟引。 企业与环境之间存在着密切的联系。一方面，环境是企业赖以生存 的基础。企业经营的一切要素都要从外部环境中获取，如人力、材料、 能源、资金、技术、信息等，没有这些要素，企业就无法进行生产经营 活动。同时，企业的产品也必须通过外部市场进行营销，没有市场，企 业的产品就无法得到社会承认，企业也就无法生存和发展。同时，环境 能给企业带来机遇，也会造成威胁。问题在于企业如何去认识环境、把 握机遇、避开威胁。另一方面，企业是一种具有活力的社会组织，它并 不是只能被动地为环境所支配，而是在适应环境的同时也对环境产生影 响，推动社会进步和经济繁荣。企业与环境之间的基本关系，是在局部 与整体的基本架构之下的相互依存和互动的动态平衡关系。因此，企业 必须研究其发展环境，主动适应环境，在环境中求得生存和发展心引。 宏观环境一般包括四类因素，即政治、经济、技术、社会文化，简 称p e s t ( p o li t i c a l ，e c o n o m i c ，s o c i a l ，t e c h n 0 1 0 9 i c a l ) 。 政治环境是指那些影响和制约企业的政治要素和法律系统，以及其 运行状态。具体包括国家政治制度、政治军事形势、方针政策、法律法 令法规及执法体系等因素。在稳定的政治环境中，企业能够通过公平竞 争获取正当权益，得以生存和发展。国家的政策法规对企业生产经营活 动具有控制、调节作用，相同的政策法规给不同的企业可能会带来不同 的机会或制约。 5 经济环境是指构成企业生存和发展的社会经济状况及国家的经济政 策。具体包括社会经济制度、经济结构、宏观经济政策、经济发展水平 以及未来的经济走势等。其中，重点分析的内容有宏观经济形势、行业 经济环境、市场及其竞争状况。衡量经济环境的指标有：国民生产总 值、国民收入、就业水平、物价水平、消费支出分配规模、国际收支状 况，以及利率、通货供应量、政府支出、汇率等国家财政货币政策。 技术环境是指与本企业有关的科学技术现有水平、发展趋势和发展 速度，以及国家科技体制、科技政策等。如科技研究的领域、科技成果 的门类分布及先进程度、科技研究与开发的实力等等。在知识经济兴起 和科技迅速发展的情况下，技术环境对企业的影响可能是创造性的，也 可能是破坏性的，企业必须预见这些新技术带来的变化，采取相应的措 施予以应对。 社会文化环境是指企业所处地区的社会结构、风俗习惯、宗教信仰、 价值观念、行为规范、生活方式、文化水平、人口规模与地理分布等因 素的形成与变动。社会文化环境对企业的生产经营有着潜移默化的影 响，如文化水平会影响人们的需求层次；风俗习惯和宗教信仰可能抵制 或禁止企业某些活动的进行；人口规模与地理分布会影响产品的社会需 求与消费等。 2 3 企业成长理论 2 3 1 企业成长阶段 1 创业阶段 在创业的初期，企业有个非常明显的特点，就是更多地依靠创业者 的个人创造性和英雄主义。此阶段重点是强调研发，重视市场，第一重 要的是怎么把新产品迅速销售出去，企业能迅速成长，因此不需要太复 杂的管理和战略，透过创业者本人就可以控制整个团队。在此阶段，企 业通过创造而成长。 经过1 - 3 年的发展，随着员工日益增加，企业出现剧烈振荡。企业 可能进入一个危险期，即领导危机。企业也更需要一个职业化的领导来 进行科学的指导和管理控制，所以这个时候要么是创业者成长为职业化 的领导，要么他找到一个更职业化的经理人，委派其进行控制。这时比 较困难的是，需要我们的创业者自我变革、有足够勇气放弃很多东西。 同时也会发现，要继续监控发展这个企业还需要掌握更多的信息并且有 必要制定可行的发展战略。 2 集体化阶段 6 第二个阶段是集体化阶段。所谓集体化，是指企业透过很多专业化 的经理人去管理若干部门，建立一个管理团队去指导员工工作，引导员工 执行决策层的决定，企业通过领导而成长。企业发展到一定程度，又会 出现一次振荡，即自立危机。主要原因是员工需要获得自主权，中、基 层经理希望增加自主权。由于指导作用和员工的具体实践使其工作经验 和水平不断提升，企业规模扩大、管理层次增加，都会刺激员工对自主 权的渴求，从而导致企业发展出现新的鸿沟，此时就需要授权，并建立 一个更为规范的管理体系。 3 规范化阶段 第三个阶段的重点就是授权，通过分权而成长。这时大多数企业高 速成长，产品转向更为广泛的主流市场。随着员工人数迅速膨胀，部门 快速分拆，销售地域和网络越来越分散，此时需要更多的授权。但企业 经过1 - 3 年的高速发展后，同样又会遇到新的问题，被新的危机所困 扰，即控制危机。这个危机需要通过加强控制来解决，但依靠过去传统 的控制手段不能解决危机，授权过多就会导致自作主张，出现本位主 义，控制过多就会出现不协调、合作困难的现象，因此协调是跨越第三 个发展鸿沟的主要手段。 4 精细化阶段 企业发展的第四阶段，即精细化阶段。企业需要通过更规范、更全 面的管理体系和管理流程，或者说是更多、更先进的管理信息系统来支 撑，通过协调而成长。但官僚主义的出现又会引发新的危机，即烦琐公 事程序危机。管理层次过多，决策周期拉长，人员冗余，因此企业在面 对新的鸿沟时，需要加强合作，这时要更多采用项目管理的手段，建立 很多团队，通过按产品、地域设立适宜的部门和团队来增强市场竞争的 快速应变能力。 5 合作化阶段 这一阶段，企业的规模通过合作成长，迅速壮大，也许已经进入国 际市场，成为一个全球性的公司了。 在不同的阶段，企业管理的重点、组织结构、高层管理的风格、控 制体系和管理人员的报酬重点也有所不同。 2 3 2 不同阶段的企业管理 第一个阶段侧重生产和销售，组织结构是非正式的、简单、灵活而 集权的，高层管理风格崇尚个人主义和创业精神，管理控制体系以追求 市场结果为导向，这时管理人员的报酬很简单，就是创业者拥有所有 权。 7 第二个阶段管理的重点是强调经营的效率，组织结构由创业初期的 松散结构转变为正规、集权的集中式或职能型结构。指导型风格成为高 层管理的普遍特征，控制体系通过建立责任中心和成本中心来实现，管 理人员报酬的重点是进行薪金和绩效的挂钩考核。 企业发展到规范化阶段，市场开始快速扩张，组织衍变成一种分布 式和以地域为责任中心的结构，高层管理人员通过广泛授权，并采取定 期述职报告和利润中心的手段来考核下属机构，此时管理人员报酬的重 点是强调个人绩效奖金。 在精细化运作阶段，组织的重新整合，把基层人员分成若干产品 组，按产品设立适宜的部门，高层管理者在广泛授权后，又重新开始强 调监督，企业的控制体系是通过新型的计划中心、责任中心，利润中 心、成本中心和投资中心来组成，管理人员更加融入到企业，参与利润 分享，并拥有股票期权。企业的经营进入多元产品和跨地区市场，分权 的事业部制结构可能更为适宜。组织越来越庞大，也越来越分散，企业 需要有一种整体感，需要员工把自己当成企业的主人，国外很多公司都 是通过股票期权这种长期利益方式来增强员工主人翁意识。 第五个阶段管理的重点是要解决复杂化问题和进行创新，要有小公司 思维。企业进一步发展，不同领域之间的交流与合作以及资源共享、能 力整合、创新能力激发问题愈发突出，这样，以强化协作为主旨的各种 创新型组织形态便应运而生。组织结构更多强调团队和矩阵式管理，高 层管理者的风格是参与式的，与下属共同制定目标，过程中不过多干 预，合作的方式一般是充分协商，管理人员报酬的重点是团队奖金。 2 3 3 不同阶段的组织结构类型 在现实组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制、事业部制、 和超事业部制、矩阵制和网络型组织。 1 直线制组织结构形式 直线制组织结构形式是一种最古老的组织结构形式，最初应用于军 事组织，后来逐渐在企业组织中得到了运用。 直线制组织结构形式的优点是：组织结构形式简单；指挥命令关系 清晰统一；各部门、各职位职责明确，能形成严明的纪律和秩序体系， 管理运作成本较低。其缺点是：管理决策和运作主要依赖于主管人员的 个人素质能力，缺乏制度化的管理体系；组织中各部门之间缺乏横向联 系，容易形成管理者的本位主义和狭隘视野。直线制组织结构形式一般 只适用与小型企业组织。 2 职能制组织结构形式 8 职能制组织结构形式是在“科学管理之父 泰罗提出的职能工长制 的基础上演化而来的。这种组织结构形式的主要特点是，采用专业化分 工的职能管理者代替了直线制的全能管理者。为此，在组织内部设立各 专业的职能部门和职能主管，由他们在其各自负责的业务范围内向组织 下级各单位直接下达指标和命令，组织中下级各单位除了要服从上级单 位的行政领导外，还要服从上级职能部门在其专业领域内的指挥。 职能制的主要优点是：每个职能管理者只负责某一职能领域的专门 工作，有利于发挥专业人才的作用；职能主管对其所管辖的专业工作可 以做得比较深入、细致，对下属的指导可以比较具体；职能机构的作用 如能很好发挥，则能弥补各级行政领导人管理能力的不足。但职能制结 构有一个非常明显的缺点，即多头领导。每个下属除了接受其行政上级 领导外，还要接受职能领域中职能管理者的领导。这种多头领导容易造 成下级人员的无所适从。因此，职能制在现实中没有得到广泛的应用， 使用更多的是职能制的变形形式- - w - - 一直线职能制。 3 直线职能制 直线职能制是职能制组织形式的一种改进。在权利配置方面，直线 职能制与职能制有着本质性的不同，直线职能制的职能管理人员在其职 能专业领域的工作上只能有参谋指导权，对组织中下级单位没有直接行 政指挥的权力。对组织中下级单位直接发布命令指示的指挥权完全归属 于组织中的行政领导人。 4 事业部制和超事业部制组织结构形式 事业部制组织结构形式最初是由美国通用汽车公司总裁斯隆提出来 的，故被称为“斯隆模型 ，也被称为“联邦分权制 。事业部制式一种 分权制的组织形式，具体做法是，在总公司下按一定标志( 如产品、业 务类型、地区、销售渠道或客户等) 分设若干事业部或分公司。事业部 或分公司是一个具有独立产品或市场或业务的拥有独立利益和责任的部 门，是独立核算、自主开展业务活动的利润中心，其系属的生产单位则 是成本中心。总公司实行集中政策下的分散经营，即总公司保留重大方 针政策的决策权和重大人事任免权，有关日常生产经营活动的权力下放 给事业部，总公司成为投资中心。通过这种方式，公司将政策的集中控 制与业务的分散运作有机的结合起来。 5 矩阵制组织结构形式 矩阵组织结构形式是在传统的直线职能制的垂直指挥体系之上，在 架设一个横向指挥体系，形成具有双重职权关系的组织单元矩阵结构。 在矩阵制组织结构中，为完成某项工作任务或项目，从组织的各实 体工作单位或职能部门抽调出各类专业人员组成团队或项目组工作单 9 元，在项目经理领导下来完成该项工作任务。项目组成员在行政关系上 仍然接受原来实体工作单位或职能部门的领导，在业务工作上接受项目 组织经理的领导，因而存在着双重领导关系。 6 网络型组织结构形式 网络组织是在现在因特网和i t 技术基础上的一种新型组织结构形 式。它与基于行政控制关系或产权控制关系联结的企业组织不同，是一 种基于契约关系联结的虚拟的新型组织形式。在结构上，网络型组织一 般以某个经理公司为虚拟总部，面向特定的市场机会或任务，将完成此 项任务所需的各种独立的专业机构或公司，通过契约关系借助于因特网 和i t 技术联结成一个虚拟型组织结构形式，来完成特定的任务或实现某 种市场机会。 2 4 产业集群理论 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词于1 9 9 0 年在迈克波特的 国家竞争优势一书中被首次提出，产业集群是指在特定区域中，具 有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供 应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成 的群体。不同产业集群的纵深程度和复杂性相异。代表着介于市场和等 级制之间的一种新的空间经济组织形式。 产业集群是指特定地理范围内多个产业相互融合、众多类型机构相 互联结而形成的共生体，产业集群超出了单个产业的范畴，产业集群发 展状况已经成为区域经济发展水平的重要指标之一。 产业集群的核心是在一定空间范围内产业实行专业化分工，生产高 度集中，这有利于降低企业的生产成本、采购供应成本，提高产业和企 业的市场竞争力。 产业集群有利于提高产业的竞争力，有利于加强集群内企业间的有 效合作，有利于增加企业的创新能力和促进企业增长，有利于提高产业 的整体竞争能力，有利于发挥资源共享效应，形成“区位品牌 。产业 集聚，可以增强企业生产和销售的稳定性；产业集聚还可以在生产成 本、原材料供应、产品销售渠道和价格等方面形成一定的竞争优势，提 高企业进入壁垒。 产业集群具有以下几个特点： 第一，每个地理区域都有一个或几个核心产业，该地区大部分企业 围绕核心产业从事产品开发、生产和销售等经营活动1 。产业内部的单 个企业绝大部分可能规模不大，但是整个集群的产业却具有显著的规模 优势和很高的市场占有率。 第二，产业内部企业之间实行专业分工。由于产业内部实行专业分 工，每个企业都可以把企业的运作重点放在自己的核心业务上，这样有 利于提高企业的生产效率，也有利于提高产业的整体生产效率，提高产 业竞争力。 第三，通过产业集群成员企业之间供需关系的连结，实现采购本地 化，降低采购和供应成本。另外，产业集群大大加强了上下游企业之间 的沟通，对上下游企业的需求更加了解，为技术创新创造了条件。 第四，产业集群初期，一般依靠当地一批精英自发组织带动，逐渐 形成产业积聚的雏形，当规模壮大后，政府部门再给予适当扶持，不断 培育和发展其成为具有当地规模的中小企业集群。 1 1 第三章国内外科技型中小企业成长环境现状分析 3 1 国外科技型中小企业成长环境现状 相对于国内市场，发达国家的市场经济环境较为成熟，科学技术对 中小企业的渗透度以及影响远远超过我国，相关的法律法规、管理机 构、专业培训等方面都比较完善，主要体现在以下方面。 1 健全的法律法规 法律是支持中小企业创新的基础性措施，西方国家设立的相关法 律，以中小企业基本法为依据，制定促进中小企业技术创新的相关 法律法规，同时协调各相关法律法规之间的关系，更好的发挥法律支持 体系的整体功能。 为促进科技型中小企业的发展，美国先后颁布了史蒂文森一怀特 勒创新法、中小企业创新发展法、技术创新发展法等法律促进科 技型中小企业的发展。英国也出台了1 10 多项法案保护科技型中小企业 的利益。法国以国民议会的形式通过了多项保护科技型中小企业利益的 相关法律。日本更是从宪法到地方法律法规，形成了一系列保护科技型 中小企业的法律法规，包括 小企业基本法、中小企业振兴资金助成 法、禁止垄断法、中小企业现代化促进法等。 2 统一的管理机构 西方发达国家均有专门的管理机构为科技型中小企业提供各种指导 及咨询服务，其内部组织机构也是按照税收、科技金融、教育培训等方 面进行设计的。其中，美、日、德等经济超发达国家的科技型中小企业 管理机构在地方上还设有分支机构，以便更快捷的处理与科技型中小企 业发展的相关事务。 美国从2 0 世纪4 0 年代起就开始设立促进中小企业发展的官方管理 机构。英国的中小企业局隶属于工业部，除负责协调各部门出台的关于 促进中小企业发展的各项具体政策，还负责组织领导关于中小企业的咨 询服务、开发研究、中小企业管理者培训等相关的工作；德国的中小企 业局则隶属于经济部，与英国不同，德国的中小企业局主要是负责研究 制定扶持和资助中小企业发展的政策。法国则成立了国家技术交流转让 中心( a n v a r ) ，专门扶持促进中小企业技术创新、帮助中小企业寻找技 术合作伙伴等。日本指导和扶植中小企业的技术创新的最高机构是1 9 4 8 年在通产省设立的中小企业厅。 3 专业的培训指导 西方各国政府都非常重视产学研的结合，政府搭桥促进企业将高校 和研究院所的科研成果引进到企业，同时鼓励高校及科研院所为企业进 行技术攻关，进行联合开发。 美国建立了为中小企业提供信息服务的中小企业服务网、中小企业 信息中心等社会中介组织。英国设立的企业咨询机构及培训资源中心负 责帮助中小企业鉴定培训计划并提供管理、技术、资金等方面的信息。 4 有效的融资支持 有效的融资支持是保证科技型中企业快速发展的必要条件，发达国 家的政策性金融扶持机制和完善的科技风险投资服务体都极大的促进了 科技型中小企业的成长。发达国家的实践主要是通过以下几方面来体现 的： ( 1 ) 政策性贷款性机构的建设。如美国政府直接对中小科技企业提 供的融资渠道，有向中小企业进行风险投资、向遭受自然灾害的中小企 业提供自然灾害贷款、向中小企业提供出口信贷等三种方式。 ( 2 ) 创新的资本市场。发达国家发展创业投资体系，促进中小企业 直接融资的通行做法是在主板市场之外设立二板( 高科技) 股票市场， 如美国的n a s d a q 、日本的c t c 市场、新加坡的s e s d a q 等。 ( 3 ) 完善的风险投资机制。国外的风险投资机构由独立的私人风险 投资公司、合作风险投资公司与政府中小企业风险投资公司等三种类 型。 5 优惠的财政税收 西方国家灵活多样的税收优惠和财政补贴对科技型中小企业发展起 到了一定的引导和促进做用。税收方面的优惠措施主要是采取降低税 率、税收减免、高税收起征点等方式来促进科技型中小企业发展；在财 政支持措施方面，美国主要是通过加大对科技型中小企业的投资额，在 科技型中小企业创新研究计划对中小型高技术公司投资额接近1 0 亿美 元。法国政府实行颁布贷款的优惠政策和建立风险投资体系的财政扶持 政策。日本主要是以行政的名义进行强有力的引导，为科技型中企业提 供长期低利率贷款、交付补助金、保险金负担等。 3 2 国内及部分省份科技型中小企业成长环境现状 我国市场经济体制还不成熟，科技型中小企业的发展壮大也是近几 年的事情，虽然不能与房地产、机械等巨型行业相提并论，但科技型中 小企业在我国经济发展的过程中发挥的作用越来越重要。2 0 1 0 年，经科 技部认定的科技型中小企业达1 6 万家。科技型中小企业的发展在完成战 略性新兴产业布局、加快经济结构调整、支撑国民经济又好又快发展的 目标中发挥了不可忽视的力量。 1 3 3 2 1 国内科技型中小企业成长环境现状 1 法律法规环境 随着科技型中小企业在国民经济中发挥的作用越来越大，科技型中 小企业的发展也日益受到各级政府的重视，为促进科技型中小企业的进 一步发展，国家出台了 中小企业法