（工商管理专业论文）挣值分析在软件项目评价中的应用.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 摘要 项目管理起源于二十世纪六十年代，发展于七十年代，八十年代得以成熟， 九十年代伴随信息化技术发展而得到快速推广。项目管理充分利用组织内外资源， 采取灵活务实的手段实现项目目标，已成为各行各业竞相采用的管理手段之一。 项目评价是项目管理的一部分，项目评价的目的是为提高项目管理水平和项目建 设的效果服务。通过对效率、费用、缺陷的评价分析促进项目成员提高项目管理 和技术水平，以期获得更好的收益。 相对于项目管理的研究，项目评价的发展并不尽如人意。当前的研究多集中 在对项目财务指标的评价上，但财务指标的实现是受项目执行过程的质量的直接 影响。所以有必要研究项目建设过程，收集实际数据，给出项目评价指标。通过 控制项目执行过程的各项要素，获得满意的项目结果。 软件业在我国的发展不过二十年左右，由于起步晚，我国的软件企业大多从 事工程软件项目( 或称为行业解决方案) 的开发，很少有系统或平台级产品。几 乎整个软件行业都采取按项目进行管理的模式。作者在8 年多的软件项目管理实 践中，参与和见证了上百个社会保险软件项目的开发和管理过程。本文结合软件 开发的工作实践，将挣值管理分析工具在软件开发项目评价中，详尽说明了应用 步骤与方法。另外，作为对挣值分析的补充，还介绍了如何通过项目审计对软件 项目进行评价，并给出建立项目信息库所需要的主要采集指标。作者试图提炼出 影响软件项目结果绩效的评价指标，以期建立软件项目评价的雏形。 关键字：项目评价、挣值分析、项目审计、项目管理、评价指标 东北大学硕士学位论文abstract a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n ti so r i g i n a t e di nt h e1 9 6 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y ，d e v e l o p e d q u i c k l yi n t h e19 7 0 s ，a n db e c a m em a t u r ei nt h e19 8 0 s ，s p r e a d e dr a p i d l yw i t ht h e a d v a n c ei ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi nt h e1 9 9 0 s p r o j e c tm a n a g e m e n tm a k e sf u l lu s eo f t h eo r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e sa v a i l a b l e ，a n da d o p t sa g i l ea n dc o n c r e t em e t h o d st oa c h i e v e i t sa i m n o wi th a sb e c o m eo n eo fp o p u l a rm a n a g i n ga p p r o a c h e sa p p l i e di na l lk i n d so f t r a d e sa n dp r o f e s s i o n s p r o j e c ta p p r a i s e m e n ti sap a r to fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，w h i c hi s t oi m p r o v et h el e v e lo f p r o j e c tm a n a g e m e n ta n ds e r v i c ef o rt h er e s u l to f p r o j e c tb u i l d i n g i tp r o m o t e sp r o j e c tt e a mm e m b e r st oi m p r o v et h e i rs k i l l sb ye s t i m a t i n ga n da n a l y s i s e f f i c i e n c y , c o s t ，d e f e c t si nt h ep r o c e s so f i m p l e m e n t i n gp r o j e c t t h a tw i l lh e l pg a i nm o r e b e n e f i t s c o m p a r e d t o p r o j e c tm a n a g e m e n tr e s e a r c h ，t h ed e v e l o p m e n t o f p r o j e c t a p p r a i s e m e n ti sv e r yw e a k t h ec u r r e n tr e s e a r c hi sf o c u s e di nt h ep r o j e c tf i n a n c e b u t t h eq u a l i t yo fp r o j e c tb u i l d i n gp r o c e s sc a ni n f l u e n c et h ea c h i e v e m e n to ff i n a n c i a la i m d i r e c t l y t h e r e f o r ei t sn e c e s s a r yt or e s e a r c ha n de v a l u a t et h ep r o c e s so f p r o j e c tb u i d i n g , b yg a t h e r i n gp r o c e s s i n gd a t a , o f f e r i n gt h ea p p r a i s ei n d e x e sf o rt h ep r o j e c t t h es a t i s f i e d r e s u l tc a nb ea c h i e v e db yc o n t r o l l i n gt h ee l e m e n t so f t h ep r o j e c tp r o c e s s c o m p u t e rs o f t w a r es t a r t e da b o u t2 0y e a r sa g oi nc h i n a ，m o s to ft h ed o m e s t i c s o f t w a r ec o r p o r a t i o n sc a i lo n l ys u p p l yc u s t o m i z a t i o ns o f t w a r e ( o ri n d u s t r i e ss o f t w a r e s o l u t i o n ) i n s t e a do fo p e r a t i o ns y s t e mo rf l a ts o f t w a r e ，a l m o s t a l lt h es o f t w a r e e n t e r p r i s e sm a n a g et h e i rb u s i n e s s 岍mt h em o d eo f p r o j e c tm a n a g e m e n t t h ew r i t e rh a s e x p e r i e n c e da n dw i t n e s s e dh u n d r e d so fs o f t w a r ep r o j e c t si nt h eo v e r8y e a r se x p e r i e n c e o fp r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h i sa r t i c l e ，t h ew r i t e ru s e se a r n e dv a l u ea n a l y s i st os o f t w a r e p r o j e c ta p p r a i s e m e n t ，a n de x p l a i n st h es t e p sa n dm e t h o di nd e t a i l i na d d i t i o n ，t h ea r t i c l e i n t r o d u c e sh o wt oa p p r a i s eb yp r o j e c ta u d i t ，a n dl i s t sm a i nd a t ai n d e xf o rb u i l d i n g p r o j e c ti n f o r m a t i o nd a t a b a s e t h ew r i t e rt r i e s t oa b s t r a c tt h ea p p r a i s ei n d e x e so f 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t s o f t w a r ep r o j e c tb u i l d i n gp r o c e s s ，w h i c hi n f l u e n c eq u a l i t ya n de f f i c i e n c yo fp r o j e c t s ， a n dt r i e st ob u i l dr u d i m e n t so f s o t b v v a r ep r o j e c ta p p r a i s e m e n t k e yw o r d ：p r o j e c ta p p r a i s e m e n t ，e a r n e dv a l u ea n a l y s i s ，p r o j e c ta u d i t ， p r o j e c tm a n a g e m e n t ，i n d e x e so f a p p r a i s e m e n t 东北大学硕士学位论文 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成 果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 乌云笪 日 期：2 0 0 ；- 、窖、l 6 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规 定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：j 弓云望 日 期：勿移g 店 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名 签字日期 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 当前项目评价的研究和发展 国外项目评价产生的于二十世纪三十年代，是当时美国国会为监督政府“新 政”政策性投资的手段。到了六十年代在美国动用巨额公共资金投入“向贫困宣 战”的计划实施中，进一步采用项目评估，特别是后评价的手段进行有效的监督， 使项目评估和后评价的理论和方法得到发展和完善。之后，各国政府和世界银行、 亚洲开发银行等国际双边和多边金融组织，为了保证援助资金的合理使用和提高 投资的效益，纷纷建立和健全了他们的评估和后评价体系，创造和发展了评价的 理论和方法。 国外项目评价已经形成了较为完善的体系。评价内容和方法也由单一的财务 评价，逐步增加了经济评价、环境影响评价、社会评价等多种评价方法，也表明 评价内容和对象的逐渐增多。在项吕财务评价评价中，财务的可行性是主要的评 价目标；在经济评价中( 社会费用效益分析) ，社会费用与效益或者项目的经济可行 性是主要的评价目标；在环境影响评价中，项目建设与环境保护之间的相互关系 受到重视；在社会评价中，作为经济与社会发展主体的人，在项目建设中的作用、 地位得到强调，以上各方面都己成为项目后评的基本内容，也是至今仍普遍应用 的项目评价方法与内容。 随着实践的深入和认识的不断提高，项目评价的时间范围开始扩展，从前评 估到后评价，再到对项目的全过程进行监督和管理的评价，逐步形成对项目全过 程进行科学的预测、分析、监督、管理、总结等多个方面的完整体系。特别是在 项目立项之后所进行的评价，已经变成一种对项目全过程和全面的评价，在项目 监督管理方面发挥着重要的作用。在这一方面，亚洲开发银行2 0 0 0 年所颁布的“项 目绩效管理系统”、世界银行及美国政府倡导的绩效管理等，都体现出将投资项目 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 的建设实施视为一个连续的、完整的过程的思想。 我国的投资项目评价，始于二十世纪八十年代中后期，1 9 8 8 年原国家计委委 托中国国际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价。在后 评价方法的研究过程中，我国的研究人员大量借鉴了国外已有的成果，以补充国 内经验的不足。对外开放政策的实施，使我国有机会接触到较先进的技术与方法， 而外资项目的进入又带来了对投资项目进行评价的实际需要。我国的金融部门研 究制定了符合银行特点的投资项目评价方法。 l - 2 信息化项目评价的当前研究 与金融投资项目相比，在信息化建设过程中的使用项目评价在实际项目中应 用并不普遍，但在信息技术应用已经比较成熟的欧美国家，信息化项目评价一直 是理论界研究的重点，包括事前投资风险评估，事后的效益评价研究。从研究成 果看，大部分研究对评价的理解或者是基于项目的事前评佶与可行性分析，或者 是事中的比较判断过程，或者是事后总结性的效益测度这几个方面，在很大程度 上游离于项目的整个过程之外，只是为了某些特定的目标、在特定的阶段进行的 相对独立的评价活动。实际上，评价本身并不是目的，而是为了获得一个更高的 业绩水平而使用的手段，企业通过评价把项目的期望值传递给项目的所有相关人 员，进而影响这些人员的行为，影响的过程是才是评价的真正意义所在。但在传 统的评价过程中，由于评价活动的独立性，所产生的影响是支离破碎、不成体系 的，甚至事前、事中或事后的影响是互相冲突的，评价就难免流于形式，不能真 正贯彻到项目的每个环节中去或影响每个环节，也就难以达到评价所想要达到的 目标。 评价的价值在于为项目建设服务，提高项目建设的效果。国内的有关机构也 开始了信息化项目评价的研究，上海复旦的卢向华等人就提出了信息化项目全过 程评价的概念，认为信息化项目全过程评价应该是一系列相互依赖、相互支撑、 阶段性前进的活动组合，所有的活动都以形成预期目标体系、完成预期目标体系 和修正预期目标体系为核心的，分别渗透到项旦建设和管理的不同阶段，以统一 的指导思想和评价目的影响项目的各个环节，成为推动项目效益最大化的直接动 力。全过程评价的整体性和连续性的特点使得评价对于项目的意义截然不同，企 2 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 业可以通过评价理念的导入引导项目管理的最终方向，监控目标的实现过程， 1 2 本文的研究 传统的项目评价侧重于财务方面的评价，通常采用投资回收期、投资收益率、 净现值等方法衡量信息系统应用的效果。财务指标是结果型指标，只能反映出最 终结果，而无法反映出过程。这类评价可用于对软件项目的应用效果，软件项目 的功能与性能质量也可以在应用中得以体现，但建设过程是否高效合理并不能体 现在应用中。虽然有人提出信息化项目全过程评价的概念，但目前仍以理论研究 居多。 一个软件项目从立项到完成交付使用要经历很多阶段，其中以软件开发过程、 计划的制定、项目的组织实施等过程控副效果与工作效率的变化，直接影响项目 结果质量和投资回报。而工程项目的管理实际是贯穿了工程项目的形成全过程， 其管理对象是具体的工程项目，而管理的范围是项目的形成全过程。 项目管理研究也多集中于项目过程与管理职能，基于如何改进项目管理的方 法，如何提高效率和规避风险，期望找到能够解决问题的办法、能够提高项目成 功率的途径。但由于项目的独特性，各项目的操作过程差异较大，应该有一些共 同的目标，以引导项目管理的方向。 项目执行过程控制得当与否又直接关系到项目的成败，作者将挣值分析应用 于软件项目评价，并结合项目审计，分析和评价对项目执行效果，试图找出项目 过程要素的数据表现，建立软件项目评价雏形，为同类项目的管理控制提供参照。 1 3 本文研究的环境与背景 本文所研究的内容涉及的有关来自于沈阳东软软件股份有限制公司，作者本 人也在该公司任职，为便于了解相关研究背景，下面对东软软件股份公司作简要 介绍。 3 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 3 1 沈阳东软软件股份有限公司概述 沈阳东软软件股份有限公司成立于1 9 9 1 年，是我国首家上市的专业化软件公 司。公司以软件开发为核心，面向国家信息基础设施建设的重点行业。为用户应 用信息技术提供解决方案；同时，公司还进行面向国际市场的软件开发，每年有 大量软件出口国际市场。公司自成立以来，产值、利润、和规模均保持高速增长， 员工5 8 0 0 人，2 0 0 3 年主营销售收入超过2 0 亿元。公司始终把“软件创造客户价 值”作为经营理念，在国内软件行业率先通过i s 0 9 0 0 0 质量认证。2 0 0 2 年1 2 月 3 0 日，东软在国内首家通过c m m - l e v e l 5 评估，成为全球第一家通过c m m l e v e l 5 评估的中国软件企业。 1 3 2 社保事业部简介 社会保险事业部是东软股份下属的最大的事业部之一，从2 0 0 3 年以来，事业 部每年营业额达3 亿多元人民币，其中软件营业颧1 亿多，事业部长期致力于中 国劳动和社会保障行业的信息化建设，并不断拓展，成功进入财政、民政、社区 等相关电子政务领域：承接了财政部非税收入管理系统平台、公安部人口库、国 土资源部业务管理平台等国家级项目。 自1 9 9 4 年起，东软股份养老管理信息系统先后在抚顺市社会保障总公司、洛 阳市社会保障事业管理处、辽宁省劳动保险公司及本溪、丹东、辽阳、盘锦、葫 芦岛等辽宁省内1 0 城市社保机构，本溪钢铁集团、太原钢铁集团、大同矿务局、 沈阳市社会保障总公司等2 0 余家社会保障经办机构运行，并得到广大用户的认可 和好评。1 9 9 6 年，东软股份开始从事医疗保险软件的开发，先后承接了抚顿市社 会保障总公司、连云港市劳动局、玉溪市劳动局、郑州市劳动局、西宁市劳动局、 杭州市劳社局、秦皇岛市劳动局、蚌埠市劳动局等多家单位的医疗保险计算机管 理系统( 或五险合一) 建设工作。1 9 9 9 年，东软股份作为骨干研发单位参加了国 家劳动和社会保障部“社会保险管理信息系统核心平台”的研究开发，并承担了 核心平台的总体技术负责，医疗保险项目小组总负责及项目管理工作。2 0 0 1 年末， 东软股份把握劳动社会保障的发展趋势，先后建设了天津劳动社会保障管理信息 系统，抚顺市社会保障管理系统建设工作，并在全国信息化的试点城市广东南海 建设了电子政务管理信息系统：即整合劳动和社会保障局机关、五险经办、就业、 d 东北大学硕士学位论文第一章绪论 民政、地税、财政、统计等业务部门的大社保工程。 2 0 0 0 年9 月2 5 目，东软股份注资兼并秦皇岛东大软件中心，成立秦皇岛东软 股份，专做劳动保障和社会保险业务；并相继在昆明、杭州、西安、广州等地成 立开发中心。 东软社保事业部从事管理软件开发有近1 0 年的历史，被劳动部指定为首家“金 保工程”服务商。社保业务遍布国内1 0 0 多个中心城市，4 5 0 多个中小城市及企业， 市场占有率达5 0 以上，居全国第一。众多的软件项目和较高的市场点有率，使 其能够代表该行业软件开发的管理水平。作者以东软社保事业部的软件项目为样 例，以期所研究的结果能够适用于本行业的软件项目，进而为其他行业的软件项 目提供借鉴。 5 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 第二章项目评价概述 2 1 项目及其特点 什么是项目? 简单地说，就是在既定的资源和要求的约束下，为创造独特产 品、服务或其它成果的一次性工作任务。一次性是指每一个项目都具有明确的开 始和结束，没有可以完全照搬的先例，也不会有完全相同的复制；独特是指一个 项目的产品或服务在其他项目的产品或服务在某些方面具有显著的不同。各种层 次的组织都可能承担项目工作，这些组织也许只有人，也许包含成千上万人； 也许只需数周就能完成项目，也许需要几年。 项目可以是建造一栋大楼，一座工厂，也可以是解决某个研究课题，安排一 个产品的推广活动，开发一种新产品，企业上市策划，开发一套业务办公管理软 件，组织一次客户座谈会、新产品开发、新技术开发、新业务开发等，都是以项 目形式来进行的。这些都是一次性的，都要求在一定的期限内完成，有一定的费 用限制，并有一定的性能要求等。 通常认为项目有以下三个特征： 临时性 临时性指每个项目都有明确的开始和结束。当已经达到项目目标时，该项目 就结束了：项目也可能由于目标明显无法实现、项目需求已经不复存在而被中止。 临时性并不意味着项目持续的时间短。一个项目的持续时间是确定的，不是一项 持续不断的工作。不过，项目所创造的产品或服务通常是不受项目的临时性影响， 项目所创造的产品可能常常会带来一些预期和不可预期的社会、经济和环境影响， 这些影响的持续时间要远远大于项目本身。大多数项目产生的执行是为了创造一 个具有延续性的成果。例如，一个树立民族纪念碑的项目就是希望该项目所创造 的成果可以世代永久。项目的临时性特征也会在其他方面体现出来，例如：市场 行情通常是暂时的，大多数项目都需要在限定的时间范围内提供产品或服务。当 6 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概迷 项目完成以后，项目团队通常会解散，下一个项目开始时再重新组合或招聘人员。 产品、服务或结果的独特性 项目要完成的工作是以前没有被做过的，所以是独特的。即使一项产品或服 务属于菜一大类别，它仍然可以被认为是独特的。例如，修建了成千上万的建筑 物，但每一个建筑物都会有不同的物主、设计形式、地理位置、承包人等。这当 中也许有重复性成分的存在，但不改变整个项目结果的唯一性。 开发与实施的渐近性 每一个项目都是独特的，因此其项目的开发必然是渐进的，不可能从其它模 式那里一下子复制过来。即使有可参照、借鉴的模式，也都需要经过逐步的补充、 修改和完善。项目的实施同样需要逐步地投入资源，持续地累积可交付成果，始 终要精工细作，直至项目的完成。 2 2 项目周期 项目周期是指项目实施建设及运营的全过程，即从项目的筹划、实施、运营 到消亡。项目的生命周期描述了项目从开始到结束所经历的各个阶段，最一般的 划分是将项目分为“识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目”四个阶段。 实际工作中根据不同领域或不同方法再进行具体的划分。例如，按照软件开发项 目划分为需求分析、系统设计、系统开发、系统测试、运行维护几个阶段，而在 建筑业中一般将项目分成立项决策、计划和设计、建设、移交和运行等阶段。 软件项目周期和其他行业的项目周期类似，通常包括识别需求、提出解决方 案、执行项目、结束项目四个大的阶段， 识别需求阶段的主要任务是确认需求，分析投资收益比，研究项目的可行性， 分析厂商所应具备的条件。商务上这个阶段以客户提出明确的需求建议书或招标 书为结束标志。这个阶段尽管可以由客户单独完成，但部分厂商也会在此时提前 介入，以了解客户真正需要什么也为建立良好客户关系奠定基础。 提出解决方案时期的主要由各厂商向客户提交标书、分绍解决方案。这个阶 段是赢得项目的关键，各公司既要展示实力又要合理报价。如果竞标成功则签定 合同，厂商开始承担项目成败的责任。1 1 r 项目在这个阶段容易出的问题是：因看 7 东北大学硕士学位论文第二章项目评价概述 不见最终产品，销售人员可以“随便说”，甚至过度承诺，由此会造成公司的损失。 执行项目的主要责任是由专业的承包商担任的，通常是项目中标者在与项目 发起方签定合同以后开始的。从项目开发方的角度来看这才是项目的开始，项目 执行阶段项目经理和项目组将代表公司完全承担合同规定的任务。般需要细化 目标，制定工作计划，协调人力和其他资源；定期监控进展，分析项目偏差，采 取必要措施以实现目标。对于软件项目而这个阶段正是软件开发与安装实施的全 过程。这一附件也是本文件研究的主要内容。 结束项目阶段的主要任务包括移交工作成果，帮助客户实现商务目标；系统 交接给维护人员；结清各种款项。完成这些工作后一般进行项目评估。评估可以 请客户参加，让其表达意见，并争取下一个商业机会，或请求将项目作为灯塔向 其他客户展示。 在上述项目生命周期中存在两次责任转移：第一次在签定合同时，标志着项 目成败的责任已经由客户转移给承包方；第二次是交付产品时，标志着承包方完 成任务，开始由客户承担实现商务目标的责任。第一次责任转移时清晰定义工作 范围非常重要，开始说得越清楚则完工后越容易交回去。项目开发与实施过程作 为项目周期的一部分，主要体现在后两个阶段。项目结束以后的任务主要转移到 客户手中，客户的信息管理部门项目产品的运营维护，多数情况下需要开发商的 参与和支持。 2 2 1 软件开发周期 软件开发过程是软件项目周期的一部分，对于r r 开发商而言，合同签定后的 软件开发与实施过程，才是最受关注的，在软件开发管理者和软件开发人员眼里 软件开发过程就是其所关注的项目周期。开发过程控制的成功与否直接影响项目 能否赢利和带来客户满意。软件开发过程可以分为启动项目阶段，需求分析阶段、 系统设计、编码实现、系统测试、软件交付与安装、系统维护几个阶段。 启动项目阶段 合同签定后，开发商即需要着手准备执行项目。在正式开工之前需要组建项 目组，此阶段是软件开发方与需求方共同讨论，主要确定软件的开发目标及其可 行性。 需求分析 8 。 东北大学硕士学位论文第二章项目评价概述 在确定软件开发可行的情况下，对软件需要实现的各个功能进行详细分析。 需求分析阶段是一个很重要的阶段，这一阶段做得好，将为整个软件开发项目的 成功打下良好的基础。唯不变的是变化本身，同样需求也是在整个软件开发过 程中不断变化和深入的，因此必须制定需求变更计划来应付这种变化，以保护整 个项目的j j 晚, n 进行。 系统设计 此阶段主要根据需求分析的结果，对整个软件系统进行设计，如系统框架设 计，数据库设计等等。软件设计一般分为总体设计和详细设计。好的软件设计将 为软件程序编写打下良好的基础。 编码实现 此阶段是将软件设计的结果转换成计算机可运行的程序代码。在程序编码中 必须要制定风格一致的编码规范，以保证程序的可读性，易维护性，提高程序的 运行效率。 系统测试 在软件设计完成后要经过严密的测试，以发现软件在整个设计过程中存在的 问题并加以纠正。整个测试过程分单元测试、组装测试以及系统测试三个阶段进 行。测试的方法主要有白盒测试和黑盒测试两种。在测试过程中需要建立详细的 测试计划并严格按照测试计划进行测试，以减少测试的随意性。 安装与验收 软件项目的安装是指软件开发测试完成后，需要部署在客户的硬件平台和网 络环境上进行调试、检验相关指标。对业务人员进行新软件操作培训，准备基础 数据，熏要系统正式使用前，还需要使用业务数据运行- - n 两个业务周期，对系 统所有功能都要执行一遍，以保证新系统功能与算法满足要求，处理速度快捷、 性能稳定。如果有老系统，还需要将新系统的运行结果与老系统进行对比，为软 件的正式运行作好充分的准备工作。 通常软件部署完成并试用，需要客户与开发商对系统进行初验，双方认可软 件满足要求，可以投入运行。项目组可以开始总结与自我评价项目开发过程，整 理项目开发过程，提取包括工期、工作量、投入成本、计划与实际差异等项目基 础数据，分析总结项目开发过程的得失，分析项目目标的实现程度。 运行维护 9 。 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 软件维护是软件生命周期中持续时间最长的阶段。在软件开发完成并投入使 用后，由于多方面的原因，软件不能继续适应用户的要求。要延续软件的使用寿 命，就必须对软件进行维护。软件的维护包括纠错性维护和改进性维护两个方面。 2 3 项目管理的发展及其特点 2 3 1 项目管理的发展历程 项目管理是将管理理论与实践经验知识杂揉在一起的应用管理学科。项目管 理是第二次世界大战后期发展起来的重大新管理技术之一，距今不过50 多年的 历史。虽然此前的历史上有许多重大的“项目”也运用了今天称之为“项目管理” 的方法和技憨，但并没有“项目”或项目管理的说法。直到第二次越界大战期间 以及战后，它作为管理技术复杂的活动，或需要多学科协作的活动的一种特殊工 具的价值，才完全被认识，其结果使项目管理成为一种相对来说较新的管理方法， 得到迅速发展和不断完善。 二十世纪六十年代，项目管理的应用范围也还只局限于建筑、国防和航天等 少数领域，如美国的阿波罗登月项目。因在阿波罗登月计划中取得巨大成功，由 此风靡全球。国际上许多人对于项目管理产生了浓厚的兴趣。并逐渐形成了两大 项目管理的研究体系，即：以欧洲为首的体系国际项目管理协会( i p m a ) ，以美 国为首的体系荚国项目管理协会( p m i ) ，在过去的3 0 多年中，他们都做了卓有 成效的工作，为推动国际项目管理现代化发挥了积极的作用。( 后面将详细介绍) 。 六十年代初华罗庚教授将这种技术在中国普及推广称作统筹方法，现在通常称 为网络计划技术。 七十年代项目管理在新产品开发领域中扩展到了复杂性略低、变化迅速、环 境比较稳定的中型企业中。到七十年代后期和八十年代，愈来愈多的中小企业也 开始注目项目管理，将其灵活地运用于企业活动的管理中，项目管理技术及其方 法本身也在此过程中逐步发展和完善，到八十年代，项目管理已经被公认为是一 种有生命力并能实现复杂的企业目标的良好方法。 1 0 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 进入九十年代以后，随着信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展并成为 支柱产业，项目的特点也发生了巨大变化，管理人员发现许多围绕产品制造而建 立的管理方法，到了信息经济时代已经不再适用。以产品制造为主导的经济环境 下，强调的是预测能力和重复性活动，管理的重点很大程度上在于制造过程的合 理性和标准化。而在信息经济环境里，事务的独特性取代了重复性过程，信息本 身也是动态的、不断变化的。灵活性成了新秩序的代名词。他们很快发现实行项 目管理恰恰是实现灵活性的关键手段。他们还发现项目管理在运作方式上最大限 度地利用了内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作效率。于是纷纷采用 这一管理模式，并成为企业重要的管理手段。经过长期探索总结，在发达国家中 现代项目管理逐步发展成为独立的学科体系和行业，成为现代管理学的重要分支。 美国项目管理学会在项目管理知识体系指南中这么概括：“项目管理就是 指把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内 完成项目的各项工作，有效的项目管理是指在规定用来实现具体目标和指标的时 间内，对组织机构资源进行计划、引导和控制工作。” 项目管理的理论来自于管理项目的工作实践，有许多项目管理人员仍在不断 地重新发现积累这些专业知识。时至今日，项目管理已经成为一门学科，并在多 种需求的促进下得到迅速推广普及。 2 3 2 项目管理的特点 项目管理是一项复杂的工作。项目管理一般由多个部分组成，工作跨越多个 组织，需要运用多种学科的知识来解决问题；项目工作通常没有或很少有以往的 经验可以借鉴，执行中有许多未知因素，每个因素又常常带有不确定性：还需要 将具有不周经历、来自不周组织的人员有机地组织在一个临时性的组织内，在技 术性能、成本、进度等较为严格的约束条件下实现项目目标等等。这些因素都决 定了项目管理是一项很复杂的工作，而且复杂性与一般的生产管理有很大不同。 项目管理具有创造性。由于项目具有一次性的特点，因而既要承担风险又必 须发挥创造性。这也是与一般重复性管理的主要区别。项目的创造性依赖于科学 技术的发展和支持，而近代科学技术的发展有两个明显的特点：一是继承积累性， 体现在人类可以沿用前人的经验，继承前人的知识、经验和成果。在此基础上向 前发展；二是综合性，即要解决复杂的项目，往往必须依靠和综合多种学科的成 1 1 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 果，将多种技术结合起来，才能实现科学技术的飞跃或更快的发展。因此，在项 目管理的前期构思中，要十分重视科学技术情报工作和信息的组织管理，这是产 生新构思和解决问题的首要途径。 创造总是带有搽索性的，会有效高的失败概率。有时为了加快进度和提高成 功的概率，需要有多个试验方案并进。例如在新产品、新技术开发项目中，为了 提高新产品、新技术的质量和水平，希望新构思越多越好，然后再严格的审查、 筛选和淘汰，以确保最终产品和技术的优良性能或质量。而筛选淘汰下来的方案 也并不完全是没用的，它们可以成为企业内部的技术储备，这种储备越多，企业 越能应付外界条件的变化和具有应变能力。 项目管理与项目寿命周期相关。项目管理的本质是计划和控制一次性的工作， 在规定期限内达到预定目标。一旦目标满足，项目就失去其存在的意义而解体。 因此项目具有一种可预知的寿命周期。 项目在其寿命周期中，通常有一个较明确的阶段顺序。这些阶段可通过任务 的类型来加以区分，或通过关键的决策点来加以区分。根据项目内容的不同，阶 段的划分和定义也有所区别。但一般认为项目的每个阶段应涉及管理上的不同特 点并提出需完成的不同任务。一种项目阶段的划分方法并说明每个阶段应采取的 行动。无论如何划分，对每个阶段开始和完成的条件与时间要有明确的定义，以 便于审查其完成程度。 项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。项目的复杂性随其范围不同 变化很大。项目愈大愈复杂，其所包括或涉及的学科、技术种类也愈多。项目进 行过程中可能出现的各种问题多半是贯穿于各组织部门的，它们要求这些不同的 部门作出迅速而且相互关联、相互依存的反应。但传统的职能组织不能尽快与横 向协调的需求摺配合，因此需要建立围绕专一任务进行决策的机制和相应的专门 组织。这样的组织不受现存组织的任何约束，由各种不同专业、来自不同部门的 专业人员构成。因此，复杂而包含多种学科的项目，大都以矩阵方式来组织，这 是一种着眼于取得项目和职能组织形式两者的好处的组织方式。 项目负责人( 或称项目经理) 在项目管理中起着非常重要的作用。项目管理 的主要原理之一是把一个时间有限和预算有限的事业委托给一个人，卸项目负责 人，他有权独立进行计划、资源分配、指挥和控制。项目负责人的位置是由特殊 需要形成的，因为他行使着大部分传统职能组织以外的职能。项目负责人必须能 1 2 东北大学硕士学位论文第二章项目评价概述 够了解、利用和管理项目的技术逻辑方面的复杂性，必须能够综合各种不同专业 观点来考虑问题。但只有这些技术知识和专业知识仍是不够的，成功的管理还取 决于预测和控制人的行为的能力。因此项目负责人还必须通过人的因素来熟练地 运用技术因素，以达到其项目目标。也就是说项目负责人必须使他的组织成员成 为一支真正的队伍，一个工作配合默契、具有积极性和责任心的高效率群体。 2 3 2 软件项目的特殊性 软件项目的通常任务是建立一个管理信息系统，为日常业务经办和计算提供 一定程度上的自动化功能，并通过一系列报表和统计分析工具提供决策支持。软 件建设作为一类项目，具有三个鲜明特点。 一是目标不精确、任务边界模糊、质量要求主要是由项目团队定义。在软件 系统开发中，客户常常在项目开始时只有一些初步的功能要求，没有明确的想法， 也提不出确切的需求，因此信息系统项目的任务范围很大程度上取决于项目组所 做的系统规划和需求分析。由于客户方对信息技术的各种性能指标并不熟悉，所 以，信息系统项目所应达到的质量要求也更多地由项目组定义，客户则担负起审 查任务。为了更好地定义或审查信息系统项目的任务范围和质量要求，客户方可 以聘请信息系统项目监理或咨询机构来监督项目的实施情况。 二是客户需求随项目进展而变，导致项目进度、费用等不断变更。尽管已经 做好了系统规划、可行性研究，签订了较明确的技术合同，然而随着系统分析、 系统设计和系统实施的进展，客户的认识水平不断提高，将业务转化为信息系统 需求不断地被激发，导致程序、界面以及相关文档需要经常修改。而且在修改过 程中又可能产生新的问题，这些问题很可能经过相当长的时间后才会被发现，这 就要求项目经理不断监控和调整项目的计划执行情况。 三是受人力资源影响大。信息系统项目是智力密集、劳动密集型项目，受人 力资源影响最大，项目成员的结构、责任心、能力和稳定性对信息系统项目的质 量以及是否成功有决定性的影响。 信息系统项目工作的技术性很强，需要大量高强度的脑力劳动。尽管近年来 信息系统辅助开发工具的应用越来越多，但是项目各阶段还是需要大量的手工劳 动。这些劳动十分细致、复杂和容易出错，因而信息系统项目既是智力密集型项 目，又是劳动密集型项目。 1 3 东北大学硕士学位论文第二章项目评价概述 此外，由于软件系统开发的核心成果应用软件是不可见的逻辑实体，如 果人员发生流动，对于没有深入掌握软件知识或缺乏信息系统开发实践经验的人 来晚，很难在短时间里做到无缝承接信息系统的后续开发工作。 另外，信息系统的开发特别是软件开发渗透了人的因素，带有较强的个人风 格。为高质量地完成项目，必须充分发掘项目成员的智力才能和创造精神，不仅 要求他们具有一定的技术水平和工作经验，而且还要求他们具有良好的心理素质 和责任心。与其他行业相比，在信息系统开发中，人力资源的作用更为突出，必 须在人才激励和团队管理问题上给予足够的重视。 2 4 项目评价 项目评价是项目管理的一部分，按照项目周期的理论和项目建设的程序，项 目评价应在项目建成投产、竣工验收以后一段时间，项目效益和影响逐步表现出 来的时候进行；应对照项目立项决策、设计的技术经济要求，分析项目实施过程 的成绩和问题，评价项目的效果、效益、作用和影响，判断项目目标的实现程度， 总结经验教训，为指导拟建项目、调整在建项目、完善已建项目提出建议。 由于等到项目竣工验收以后再进行项目后评价有许多难点，一是数据收集困 难，二是项目结束后评价对被评项目本身建设起不到什么指导作用。所以项目评 价也可以在建设过程中任一阶段进行。当然由于项目各个阶段的工作重点有所不 同，进行项目评价的内容和方法也有所区别。 多数情况下项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效 益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结， 确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标 是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训i ，并通过及时有效的信 息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被 评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。 项目评价首先是一个学习的过程。项目评价是在项目投资完成以后，通过对 项目目的、执行过程、效益、作用和影响所进行全面系统地分析，总结正反两方 面的经验教训，使项目的决策者、管理者和建设者学习到更加科学合理的方法和 1 4 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 策略，提高决策、管理和建设水平。 其次，项目评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。由于后评价的 透明性和公开性特点，通过对投资活动成绩和失误的主客观原因分析，可以比较 公正客观地确定投资决策者、管理者和建设者工作中实际存在的问题，从而进一 步提高他们的责任心和工作水平。 对于投资者而言，项目评价是为投资决策服务的。虽然后评价对完善已建项 目、改进在建项目和指导待建项目有重要的意义，但更重要的是为提高投资决策 服务，即通过评价建议的反馈，完善和调整相关方针、政策和管理程序，提高决 策者的能力和水平，进而达到提高和改善投资效益的目的。 项目评价是项目监督管理的重要手段，也是投资决策周期性管理的重要组成 部分，是为项目决策服务的一项主要的咨询服务工作。项目后评价以项目业主对 日常的监测资料和项目绩效管理数据库、项目中间评价、项目稽察报告、项目竣 工验收的信息为基础，以调查研究的结果为依据进行分析评价，通常应由独立的 咨询机构来完成。广义的项目事后评价包括项目屠评价、项目影响评价、规划评 价、地区或行业评价、宏观投资政策评价等。 投资者或项目管理部门也可以对正在建设尚未完工的项目所进行的评价。项 目评价可以是全面系统的，即对项目的决策、投资、目标、工程以及未来效益的 全面评价；也可以是单独内容的，即对项目建设中某个问题、某项效益的单项评 价；可以是一个项目，也可以是一捆项目，即一个行业、一种产品、一个地区的 同类项目的评价。 项目评价通过对项目投资建设活动中的检查评价，可以及时发现项目建设中 的问题，分析产生的原因，重新评价项目的目标是否可能达到，项目的效益指标 是否可以实现。并有针对性地提出解决问题的对策和措施，以便决策者及时作出 调整方案，使项目按照立项时的目标继续发展。项目评价也是项目监督管理的重 要组成部分，是为项目稽察业务的一项主要的咨询服务工作，是项目绩效管理的 重要手段。项目评价以项目业主日常的监测资料和项目绩效管理数据库的信息为 基础，以调查研究的结果为依据进行分析评价。项目评价包括项目实施过程中从 立项到项目完成前的各种评价，即项目的开工评价、跟踪评价、调研评价、阶段 评价、完工评价等，也有人把项目评价称为项目审计。 1 5 东北大学硕士学位论文 第二章项目评价概述 2 4 1 项目评价的目的 项目评价的主要目的有： 1 1 及时反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目； 2 1 增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平； 3 1 通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平， 改进未来的投资计划和项目的管理，提高投资效益。 2 4 2 项目管理层次与项目评价 项目管理除了上述按项目周期划分为几个阶段外，从管理层次上划分，可以 分为项目决策管理和项目执行管理两个层次。项目决策管理主要是指项目投资者， 即国家资金投资的主管部门，也包括项目贷款的银行，以及其