（工商管理专业论文）推进江西民营企业技术创新的对策研究.pdf

摘要 摘要 近年来，江西民营企业的发展已经成为江西国民经济新的经济增长点，并且 逐渐成为江西经济的重要组成部分，为江西经济和社会的发展做出了重要贡献， 成为实现江西在中部地区崛起的一支生力军。然而随着市场经济体制的逐步完 善，江西民营企业若想在激烈的市场竞争中立于不败之地，技术创新是它所面临 的最艰巨同时也是最重要的任务之一。本文试图通过对江西民营企业技术创新现 状、存在的问题进行系统的分析，探索加快江西民营企业技术创新的具体措施。 本文首先归纳民营企业技术创新的相关概念，根据论文的研究重点，介绍民 营企业技术创新中的四个要素以及推进技术创新动力机制。在此基础上，对技术 创新的过程、类型和影响因素进行了理论阐述，同时对民营企业技术创新的必要 性进行了分析。 其次，回顾了江西民营企业的发展历程，通过对江西民营企业技术创新的问 卷调查，了解到江西民营企业技术创新的现状，分析了江西民营企业技术创新存 在的主要问题；并指出了当前江西民营企业技术创新的主要障碍。 最后，在借鉴浙江和安徽两省民营企业技术创新的经验的基础上，从民营企 业融资体制、民营企业技术创新的人才支撑体系、民营企业技术创新的内部激励 机制、建立完善的科技中介服务体系以及积极发挥市场主导下的政府引导作用等 方面对如何推进江西民营企业技术创新的对策措施进行了探索。 关键词：江西民营企业； 技术创新；机制 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s t h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ta l r e a d y b e c a m et h ej i a n g x in a t i o n a le c o n o m yn e we c o n o m yg r o w t hs p o t ，a n dg r a d u a l l y b e c a m et h ej i a n g x ie c o n o m yt h ei m p o r t a n tc o n s t i t u e n t ，h a sm a d et h ei m p o r t a n t c o n t r i b u t i o nf o rm ej i a n g x ie c o n o m ya n ds o c i e t y sd e v e l o p m e n t ，b e c a m er e a l i z e s j i a n g x ian e wf o r c ew h i c hr o s ei nt h em i d d l ea r e a 。h o w e v e ra l o n gw i t hm a r k e t e c o n o m ys y s t e mg r a d u a l l yc o n s u m m a t i o n ，j i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e i f w a n t si nt h ei n t e n s em a r k e tc o m p e t i t i o nn e u t r a l i t yt ot h ei n v i n c i b l ep o s i t i o n t l l e t e c h n i c a li n n o v a t i o nt ob em o s ti sa r d u o u sa tt h es a m et i m ea l s oi so n eo f m o s tv i t a l d u t i e sw h i c hi tf a c e s t h i sa r t i c l ea t t e m p t st h r o u g ht ot h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r e s e n ts i t u a t i o n ，t h ee x i s t e n c eq u e s t i o nt oc a r r yo n t h es y s t e mt h ea n a l y s i s ，t h ee x p l o r a t i o ns p e e d su pt h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h ec o n c r e t em e a s u r e t h i sa r t i c l ef i r s ti n d u c e st h et e c h n i c a li n n o v a t i o n o ft h ep r i v a t e l yo p e r a t e d e n t e r p r i s er e l a t e dc o n c e p t ，a c c o r d i n gt op a p e rr e s e a r c hk e y , i ni n t r o d u c t i o np r i v a t e l y o p e r a t e de n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nf o u re s s e n t i a lf a c t o r sa s w e l la s a d v a n c e m e n tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n sp o w e rm e c h a n i s m i nt h i sf o u n d a t i o n , t ot h e t e c h n i c a li n n o v a t i o np r o c e s s ，t h et y p ea n dt h ei n f l u e n c ef a c t o rh a sc a r d e do nt h e t h e o r ye l a b o r a t i o n ，s i m u l t a n e o u s l yh a sc a r r i e d o nt h ea n a l y s i st ot h ep r i v a t e l y o p e r a t e de n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e c e s s i t y n e x t ，r e v i e w e dt h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n tc o u r s e ， t h r o u g h t ot h e j i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n q u e s t i o n n a i r es u r v e y , u n d e r s t o o dt h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h ep r e s e n ts i t u a t i o n , h a sa n a l y z e dt h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne x i s t e n c em a i nq u e s t i o n ；a n dh a dp o i n t e do u t t h e c u r r e n t j i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a i nb a r r i e r f i n a l l y , i np r o f i t sf r o mz h e j i a n ga n da n h u ii nt h e t w op r o v i n c e sp r i v a t e l y o p e r a t e de n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne x p e r i e n c ef o u n d a t i o n ，f r o mt h ep r i v a t e l y o p e r a t e de n t e r p r i s ef i n a n c i n gs y s t e m ，t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt a l e n t e dp e r s o ns u p p o r t st h es y s t e m ，t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n t e r i o rd r o v et h em e c h a n i s m ，t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns o c i a l i z e d s e r v i c es y s t e ma sw e l l 嬲p r i v a t e l yo p e r a t e d e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na s p e c ta n ds o o nh o wi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s a b s t r a c t p r o t e c t i o nm e c h a n i s mt o d i da d v a n c et h ej i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h ec o u n t e r m e a s u r em e a s u r et oc a r r yo nt h ee x p l o r a t i o n k e yw o r d s ：j i a n g x ip r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n ； m e c h a n i s m 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：谢悻t 签字日期：j w 厂年- 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌丕堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅口本人授权壶昌太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：书f 悻乏 签字日期：j 州了年，明t r e ! 导师签名： 孵 签字日期：。一7 年，p 月f r 日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 论文的选题背景 目前理论界普遍认为，除由国家政权及其代理机构直接经营管理的国营经济 外，其余经济都是民营经济，其中主要包括个体私营经济，也包括非官方社团的 社会群体经营管理的公有经济。著名民营理论家于维栋提出，民营是经营机制， 不是所有制概念，跟所有制的概念不是一回事。什么是民营? 民营就是非国营， 不是国营就是民营。所谓“经营”，就是生产要素( 人、财、物等) 的调配权。 如果这些生产要素的调配权属于政府，那就是国营，如果不属于政府，就是民营。 所谓“所有”，就是处置权，即对生产要素的处置。财产如果不属政府所有，那 肯定是民营。政府所有又分两部分，一是自己经营，二是自己不经营。现在有一 种说法叫“国有民营”，就是国家所有，委托给私人经营。从所有制来看，国有 经济比国营的概念要大一些。 进入2 1 世纪以来，中国民营企业获得了空前的发展，发生了三大历史性变 化。( 1 ) 在地位和作用方面，民营企业已经成为国民经济的基本组成部分、增加 就业的主要渠道、国家税收的重要来源和对外贸易的生力军。( 2 ) 民营企业自身 素质得到了根本性提高。表现在：逐步进入重化工业和基础产业，产品技术质量 档次大幅度提高；企业资本规模明显扩大，产权结构日益多元化；管理人员素质 提升，治理结构走向规范；诚信守法渐成趋势，劳动关系走向和谐；积极承担社 会责任，大力奉献公益事业。( 3 ) 国家关于民营经济的政策和制度改革取得了实 质性突破，使民营企业拥有良好的政策环境。表现在：非公有制经济发展的理论 认识取得重大突破；非公有制经济发展的基本方针已经形成；非公有制经济发展 的根本制度得以确立；非公有制经济发展的政策体系框架基本形成。专家预测， 到“十一五”末，全国民营经济所占比重大体要到6 5 ，经济强省的比重还要更 大些。 然而，去年开始美国金融危机的影响还在进一步加深和蔓延，全球经济出现 衰退。目前，国际金融市场动荡加剧，国际经济环境中不确定不稳定因素明显增 多，已经开始向消费、投资等实体经济纵深发展。受美国经济减速的影响，全球 经济和贸易增长速度明显放缓。国际市场对消费性的劳动密集型商品需求量可能 下降，以国际市场为主导的出口型民营企业，将面临市场的萎缩和结构调整的阵 痛期。例如2 0 0 8 年1 4 月国内纺织行业出口利润仅为0 0 4 ，已处于微利经营 第1 章引言 和临界亏损状态。从国内经营环境看，民营企业中的制造业在全球产业链中处于 中下游，尽管很多产品的产量名列前茅，但是附加值较低，特别是具有自主知识 产权的产品比重很小。它们的比较优势主要体现在低成本上。然而，近年来，民 营企业各项要素成本持续上升，民营企业逐渐步入高成本时代。严峻的国内外经 营形势要求民营企业必须适应市场变化，不断进行技术创新，开发出技术含量高、 适销对路的新产品，才能在国际经济危机下化“危”为“机”，求得生存和发展。作 为欠发达地区的江西民营企业更是要认真分析当前的经济形势和企业自身面临 的困难，通过不断提高企业素质和市场竞争力来增强企业抵御危机的能力。而技 术创新是企业持续发展，在市场中立于不败之地的智慧源泉。如何提高江西民营 企业的技术创新能力成为当前亟需研究解决的课题。 1 1 2 论文的研究意义 民营企业在世界许多国家中都占有及其重要的地位。如在全球5 0 0 强企业中， 有1 7 5 家为家族控制的企业。在当前经济快速发展的情况下，民营企业是中国经 济改革发展的新生力量，自8 0 年代起，民营企业如雨后春笋一般冲破传统体制的 束缚，以其独特的经营方式，敏锐的市场反应以及国有企业无法比拟的热情与效 率，出现在中国经济的舞台上。根据国家工商总局2 0 0 8 年的统计资料显示，2 0 0 8 年中国民营企业总户数为3 5 7 4 7 5 万户，从业人员达到1 3 7 亿人。民营企业对全国 g d p 的贡献已高达5 0 以上，占全国g d p 增量的2 3 。二十多年的实践证明，民 营企业为中国经济持续发展和经济体制转变做出了积极贡献，已成为支撑我国 经济增长的重要力量。现在全社会投资中，民营投资比重与国有投资比重十分接 近，民营投资已占据我国全社会投资的半壁江山。民营企业在吸纳就业上发挥了 独特的优势，起到了解决就业难题、优化劳动力资源配置的良好社会效果。此外， 民营企业的迅速发展还提供了越来越多的金融资本投入国有经济的产权重组过 程，一大批来自民营企业与企业家，通过收购、兼并等方式改革国有中小企业获 得了很大的成功。这对于国有企业实现“抓大放小”的战略决策起到了很好的效 果。特别是党的十七大之后，民营企业的发展更成为中国经济热门课题，对民营 企业的关注在很大程度上是对未来命运的期待。正如胡锦涛总书记在十七大报告 中指出，在未来发展中，中国要着力推进公平准入，改善融资条件，破除体制障 碍，促进个体、私营经济和中小企业发展，以现代产权制度为基础，发展混合所 有制经济。 在日趋成熟、日趋规范的市场经营机制以及日趋激烈的市场竞争面前，那些 靠机遇或投机倒把而爆发的、甚至是靠不正当的经营手段而成长起来的民营企业 和民营企业家的优势将不复存在，他们再没有那样容易获得投机机遇了。特别是 2 第1 章引言 面对0 8 年全球经济危机的严峻挑战，我国g d p 增速降至9 ，是十几年来g d p 增 速首次没有超过1 0 。我国民营企业受到国内外经济不景气的严重影响，特别是 部分出口企业更是举步维艰。种种迹象表明，中国民营企业己经结束了高速成长 期，今后的市场可以提供给他们以普遍快速成长的投机性机会将会越来越少，确 实存在着许多内忧外患，困扰着他们成长制约民营企业发展的因素是多方面的， 有宏观因素和微观因素，即社会因素和企业内部两方面，而外因是企业发展的条 件，内因是制约民营企业发展的最主要的因素，对于内部制约因素的解决最根本 应加强民营企业的技术创新，其关键是提高民营企业的技术创新能力。因此，分 析、掌握和培养技术创新能力对于民营企业乃至整个国民经济的发展都是极为重 要的。 近年来，江西民营企业有了较快的发展，为江西经济和社会的发展做出了重 要贡献，已成为江西国民经济的重要组成部分。据统计，截止2 0 0 6 年底，江西 的民营企业数量已达8 0 4 2 5 3 万户，实际从业人员达到3 1 9 7 万人；民营经济对 g d p 增长的贡献率达到6 5 6 ，民营经济总量继续超过半壁江山，实交税金占全 省税收总额的4 5 8 4 。江西民营企业数量和从业人员的大幅度增加，明显增强 了江西经济的活力，民营经济成为江西经济最重要的活力源泉。但与周边省份相 比，特别是与全国民营企业发展较快的周边省份如浙江、福建、广东等省相比( 以 浙江为例，2 0 0 6 年末，浙江民营企业户数已达2 2 0 4 万户，民营企业就业人员数 已达8 7 3 4 万人) ，其总体表现为：我省民营企业还比较落后，规模小、技术含 量低，经济总量偏小、外向程度低、民营企业总体素质不高。江西要实现省委省 政府提出的“在中部地区崛起”战略目标，就必须大力发展民营企业。而解剖一批 民营企业发展的轨迹，我们不难发现，它们大多从起点低的传统产业起家，有的 甚至是从手工作坊起步。当时，凭借灵活的机制，在市场竞争中游刃有余。但是， 随着大批技术先进、价格性能比较优越的国际产品更多地抢占中国市场，很多民 营企业生产的中低档产品市场势必逐渐萎缩。因此，必须分析江西民营企业的发 展现状，结合江西经济发展形势，积极有效地推进民营企业技术创新，促进江西 民营企业的发展。 民营企业的现状如何适应不断发展的经济形势，制约民营企业发展的因素是 什么( 特别是处在欠发达地区的江西民营企业) ，都是值得研究探讨的问题。制 约中国民营企业发展的因素有两方面：宏观因素和微观因素。宏观因素是来自企 业外部的社会环境，微观因素是来自企业内部自身素质。企业内部自身素质是决 定性因素，而解决内部自身素质的根本是技术创新，企业技术创新的关键是企业 技术创新能力。本文分析了目前江西民营企业技术创新的现状，针对制约民营企 业发展的宏观因素和微观因素提出了一些行之有效的对策，并着重阐述了江西的 3 第1 章引言 民营企业如何通过技术创新能力的培养实现其可持续发展。 1 2 国内研究现状综述 中国民营企业虽然取得了全国瞩目的成绩，在中国经济中的地位和作用日益 明显。但是中国的民营企业刚开始起步，正处在成长期，还有许多不完善的地方。 近几年我国众多的民营企业经历了短暂的飞速发展后，都纷纷地进入了低谷，这 己不是偶然的，有着宏观和微观两方面的因素。许多学者和企业家更多关注的是 宏观因素。在宏观因素的分析中，提出了许多有价值的、值得注意的问题，如政 策因素、融资问题、竞争环境等等。在微观因素的分析中，虽然对民营企业中家 长式的管理方式作了比较深入的探讨和研究，也提出了一些有价值的理论和建 议，却不尽完善，还有许多问题值得进一步商榷，特别是民营企业发展到一定规 模、一定时期，如何培养其持续的竞争力，也就是培养民营企业的技术创新能力 的研究还不多见，还没有形成系统、专门的研究，这也是本文立题的出发点和着 眼点。 暨南大学胡霖等人承担的国家自然科学基金重点项目“民营科技企业的创新 发展战略”对我国民营科技企业的创新发展作了比较深入系统的研究。他们在考 察了我国民营企业特别是广东民营科技企业现状的基础上，分析了民营科技企业 在现阶段所暴露的问题及存在的隐患，提出了构建我国民营科技企业创新体系的 构想，并从技术创新、制度创新、管理创新三个方面进行了论证和研究，强调将 三项创新互相联系，有机结合起来构成创新体系，以促进我国民营科技企业的发 展。但其对技术创新的研究仅限于从增加投入、完善内部激励机制、引进人才等 方面，没有深入揭示影响现阶段我国民营企业技术创新发展的障碍因素与外部环 境的制约。 如果说胡霖等人的研究重点，考察的对象是以广东民营企业为蓝本的“广东 模式”的话，那么，在我国民营经济同样发达的江苏和浙江两省同样也有典型的 代表模式，即江苏的“苏南模式”与浙江的“温少i i 模式”。苏南模式是指苏锡常等地 区通过发展乡镇企业进行非农化的方式和路径。温州模式主要是指浙江省东南部 的温卅i 地区以家庭工业和专业化市场的方式发展非农产业，是以小商品大市场 的格局为主的发展模式。南开大学张洪祥分析了“苏南模式”和“温州模式”两种典 型模式各自存在的问题。苏南模式下存在着多头管理的问题。由于受苏南模式集 体偏好的影响，政府部门在较长时期内没有理顺与民营企业的关系。收费项目过 多、费大于税是这一模式下民营企业遇到的主要问题。温州模式下的民营企业具 有家族制的特点。家族企业文化上的排他性，影响了对人才技术等社会资源的整 4 第1 章引言 合；家族亲情关系和企业管理关系纠缠不清，使得企业生命活力减弱。 由东南大学周哗、南京大学刘志彪等人承担的江苏省重点软科学课题“江苏 民营企业制度创新研究”正是以苏南中小民营企业为标本进行调查、分析与研究 的。他们侧重于从体制与组织的角度考察苏南民营企业进一步“做大、做强”所面 临的问题与对策，就苏南民企的产权问题、管理问题、人才问题等进行详尽的分 析论证，提出民营企业社会化的制度演进与体制选择，提出了员工持股、管理层 专业化、激励保障体系建设等制度创新的运作策略。而以个体、私营经济占主导 地位的“温州模式”则一开始就带有浓厚的家族制色彩，可以说家族制是温州民营 企业最典型的特征。厦门大学的许经勇等人对温州民营企业的体制演变轨迹作了 深刻的剖析。他们分析了家族制下民营企业的产权问题、组织管理问题，提出了 温州民营企业的二次创业问题；指出家族制体制、家长制管理是制约温州民企发 展的最大“瓶颈”，而组织、管理、制度创新是温州民企二次创业的唯一选择；提 出了股份制、公司制等资本社会化措施以克服家庭制弊端，以委托代理制解决经 营管理权问题等若干具体措施与建议。他们的研究为温州民营企业的二次创业提 供了良好的思路与参考。 国内学者对民营企业的研究还表现在对私营企业的研究上。私营企业作为我 国民营企业的主体形式，其日益突出的地位与作用吸引了越来越多学者的关注。 其中研究较为深入系统的有中国社会科学院张厚义等人的“中国私营企业研究” 课题组。他们编撰了中国私营企业发展报告( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) ，全书分综合篇、专 题篇、问卷调查篇、地区篇、企业篇等五部分。较为详细系统地研究了我国非公 有制经济尤其是私营企业的发展历史、现状、分布及个案调研等。有关数据已收 录入中国私营企业发展，具有权威性与典型性。但该研究及专著对民营企业 ( 主要是私营企业) 的微观技术创新机理涉及甚少，只研究了其宏观发展状况。 西北大学的何炼成等人承担的原国家教委人文社会科学规划项目“非国有经 济与中小企业发展研究”则对私营企业、乡镇企业、“三资”企业等非国有中小企 业进行研究，并以美、德、日为参照系，就我国中小企业发展问题进行了较深入 的理论阐释，同时探讨了中小企业的管理方法与市场开发谋略等。 对私营企业进行关注和探讨的还有中国经济时报社的记者李振杰及中国 社科院经济研究所的刘小玄研究员等。李振杰著有私营企业透视一书，该书 侧重从政治角度阐释我国私营企业的发展。而刘小玄著的中国企业发展报告 ( 1 9 9 0 2 0 0 0 ) 一书对民营企业的研究体现在其中私营企业与高科技民营企业 两章上，她的另外一本专著中国企业的民营化中也研究了我国民营企业的发 展。但两书都是从宏观政策环境及民营企业的地位与作用上研究民营企业，很少 涉及技术创新问题的探讨。 5 第1 章引言 1 3 论文的结构和主要内容 民营企业的现状如何适应不断发展的经济形势，制约民营企业发展的因素是 什么( 特别是处在欠发达地区的江西民营企业) ，都是值得研究探讨的问题。制 约中国民营企业发展的因素有两方面：宏观因素和微观因素。宏观因素是来自企 业外部的社会环境，微观因素是来自企业内部自身素质。企业内部自身素质是决 定性因素，而解决内部自身素质的根本是技术创新，企业技术创新的关键是企业 技术创新能力。本文采取了从一般到特殊，由表及里的研究方法，较为系统地研 究了当前中国民营企业的特征及其作用，分析了目前江西民营企业技术创新的现 状，针对制约民营企业发展的宏观因素和微观因素提出了一些行之有效的对策， 并着重阐述了江西的民营企业如何通过技术创新能力的培养实现其可持续发展。 具体来说包含以下三部分： ( 1 ) 第一部分为第1 章和第2 章，在第l 章简要说明了本文的研究背景和意义， 综述了目前国内本领域的研究现状，并介绍了本文的主要内容和研究方法；第2 章 回顾技术创新理论的发展历程，介绍技术创新的基本涵义以及与本论文研究相关 的技术创新企业集群、动力机制、技术创新环境因素等有关理论。 ( 2 ) 第二部分包含了文章的第3 、4 、5 章，也是本文的核心部分。第3 章分析 江西民营企业技术创新的现状、总结江西推进民营企业技术创新的主要做法，从 创新融资渠道、r & d 投入与配置、自主创新开发能力、创新人力资源、人才引 进等方面剖析江西民营企业技术创新的主要障碍；第4 章着重论述江西周边省民 营企业技术创新对我省的借鉴，选取了福建省、安徽省在推动技术创新中采取的 主要措施；第5 章在分析现状、总结经验、剖析问题的基础上，研究提出了下一 步推进江西民营企业技术创新的6 条对策建议。 ( 3 ) 第三部分为文章的总结部分，即第6 章，对全文的研究内容进行了总结 并指出今后进一步的研究方向。 1 4 论文的主要研究方法 ( 1 ) 本论文第一个研究问题是有关民营企业技术创新的理论，采取的方法主 要是文献材料的收集和归纳。根据论文的研究重点，介绍民营企业技术创新的类 型及过程。在此基础上，对技术创新的过程、类型和影响因素进行了理论阐述， 同时对民营企业技术创新的必要性进行了分析。本论文正是以这些理论为理论背 景开展研究的。 ( 2 ) 为说明技术创新对国家兴衰起到的举足轻重的作用，论述了福建省和安 6 第1 章引言 徽省民营企业技术创新的成功经验作为研究的发展经验借鉴。综观浙江省和福建 省和安徽省民营企业技术创新的主要做法，给江西省的民营企业技术创新提供了 以下的经验借鉴。 ( 3 ) 由于本论文的选题为推进江西民营企业技术创新的对策研究，因此， 对江西民营企业的现状研究理所当然成为了论文的重点。关于江西民营企业技术 创新现状研究，在具体内容安排上，笔者设计了问卷，对江西的民营企业技术创 新情况从企业基本情况、技术创新的影响因素两方面进行调查，根据调查结果提 出江西民营企业技术创新的现状，主要分析民营企业技术创新能力、技术创新机 制、技术创新资源投入和目标、技术创新技术来源等。在研究方法上，一是重点 分析；二是统计分析。 1 5 论文的创新之处 ( 1 ) 从宏观因素和微观因素出发，采用调查问卷的形式，力求系统、全面地 分析江西民营企业当前技术创新中的现状、存在问题和主要障碍分析。 ( 2 ) 通过对福建省和安徽省周边民营企业技术创新经验的分析，以及调查问 卷统计结果，针对性地提出推进江西民营企业技术创新的六条对策。 7 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 2 1 技术创新理论概述 技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫5 可罗斯熊彼特的 “创新理论”。1 9 1 2 年，熊彼特的经济发展理论正式出版问世。在这一著作 中，熊彼特提出了自己独特的“创新理论”并闻名于西方经济学界。 按照熊彼特创新的观点，“创新”就是建立一种新的生产函数或供应函数，即 把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在熊彼特看 来，“创新”是一个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造， 而更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体说来， 创新包括五个方面的内容：引入新的产品或提供产品的新质量( 即产品创新) ； 采用新的生产方法( 即工艺创新) ；开辟新的市场( 即市场创新) ；获得新 的供给来源( 即资源开发利用创新) ；实行新的组织形式( 即体制和管理创新) 。 熊彼特创新概念的含义是相当广泛的，它包含了一切可提高资源配置效率的 创新活动，这些活动可能与技术直接相关，也可能与技术不直接相关。不过，与 技术直接相关的创新即开发新产品和采用新技术是熊彼特创新思想的主要内容。 现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。在此后的 技术创新研究热潮中，国内外专家、学者以及相关研究机构对技术创新的概念有 着不同的理解和认识。迄今为止，尚未形成一个严格的、统一的定义。 美国学者曼斯菲尔德认为：“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技 术创新。”按照他的观点，技术创新就是一种新的产品或工艺被首次引进市场或 被社会所使用；英国学者v 莫尔在创新的企业文化管理中指出，技术创新 是技术制品的创始、演进和开发过程：英国科技政策研究专家弗里曼教授认为， 技术创新是指第一次引进某项新的产品、工艺的过程中所包含的技术、设计、生 产、财政、管理和市场活动的诸多步骤；英国经济学家p 斯通曼认为，技术创新 是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发，努力形成商业交易的完整过 程；澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业对发明或研究成果进行开 发并最后通过销售而创造利润的过程；日本近代经济研究会则将技术创新描述为 “生产手段的结合”；美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义是，技术创新 是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程；它既包括新设想产 生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动；经济合作与发展组织 ( o e c d ) 则认为，技术创新指新产品的产生及其在市场上的商业化以及新工艺 8 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 的产生及其在生产过程中应用的过程；美国电器电子工程协会的莫埃斯在8 0 年 代对3 5 0 多篇已发表的有关技术创新的文章进行分析整理后，列举了3 9 种定义， 尽管形形色色，但大多有相似之处，较为一致的看法是：技术创新是把一种或若 干种新设想( 或新概念) 发展到实际和成功应用的阶段；不同点在于，有的强调 概念的技术方面，有的强调概念的经济方面或社会方面。 从国内来看，技术创新的概念在近些年来更引起了人们的十分关注，技术创 新理论的研究和实践活动已得到了蓬勃的发展，许多学者和专家也就技术创新的 概念进行了界定。 清华大学傅家骥教授认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程；浙江大学许庆瑞教授认为，技术创新泛指 一种新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。 广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应 用过程；西安交通大学汪应洛教授认为，技术创新就是建立新的生产体系，使生 产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；电子专家俞忠钰认为，技 术创新上科技与经济的结合，是以技术为手段，满足生产需求和促进经济发展为 目标，科技与经济相互促进和转化的过程，它既包含着技术的获取与掌握，又包 含着技术的扩散、转移和渗透，还包含着市场开拓、售后服务以及改进翻新；国 家科委科技管理专家贾蔚文认为，技术创新包括某种新设想的提出，经过研究开 发或技术引进、中间实验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程；国 家科委科技管理专家胡平则认为，技术创新是企业家抓住机会、重新组合生产要 素，以获得最大利润的过程；科技管理专家汤世国认为，技术创新是一个典型的 融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术的创造性和技术水平的进步， 更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得的成功；经济学家李京文、 郑友敬亦将发明的第一次应用，称之为技术创新；西安交大李垣教授认为，技术 创新是创新者借助于技术上的发明与发现，通过对生产要素和生产条件进行变 革，并使变革成果取得商业上成功的一切活动；中国科技促进发展研究中心柳卸 林认为，技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关 的研究开发、设计、制造及其他商业活动。简单地说，技术创新是指将一种新产 品、新工艺、新服务引入市场。 可见，关于技术创新，国内外学者给出的定义十分繁多，这主要是因为技术 创新是一个涉及面广、影响很大，而且又十分复杂的过程，从不同角度去研究， 9 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 就会赋予技术创新以不同的定义。然而，尽管人们对技术创新有不同的表述，但 归纳起来，主要有以下六种论点：第一种是认为技术创新是新产品和新工艺的创 始、演进与开发；第二种是认为技术创新是科技成果首次商业化应用；第三种是 认为技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；第四 种是认为技术创新泛指自新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过程；第 五种是强调以新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润；第六 种是认为技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产品的生产函数做 出某种改变。 通过以上综合分析各家之说，可以知道，技术创新可有狭义与广义之分。狭 义技术创新主要是指产品创新和工艺创新；而广义技术创新是一个导致发明实现 的全过程，它既包括从最初的发现，直到最后商业上的成功以及新技术的扩散。 在此基础上，可将技术创新这一概念大致界定如下：技术创新是指新的技术即新 的产品或新的生产方法在生产等领域里的成功应用以及对现有技术要素进行重 新组合而形成新的生产能力的活动。它是一个过程的概念，既包括新发明、新创 造的研究和形成过程，也包括新发明的应用和实施过程，还包括新技术的商品化、 产业化的扩散过程，也就是新技术成果商业化的全过程。 其实，国务院早在1 9 9 8 年关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化 的决定中指出，“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用 新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服 务，占据市场并实现市场价值。”我们认为这是迄今为止最为规范的说法。从这 一论断中，可以归纳出技术创新具有以下特点：技术创新是一个经济概念，也可 以说是技术经济概念，而不是一个简单的技术概念，它是技术、经济以及社会、 教育、文化等诸种因素相结合的综合性经济活动。它通过对技术、经济的研究与 结合，促进生产要素的重新组合，是一种技术与经济、技术与教育、技术与文化、 技术与社会相结合的综合性经济活动。通过技术创新活动，可以提高技术水平， 改进生产工艺，在生产活动中降低单位产值中的人力、物力、财力消耗，因而能 降低成本，创造出比过去更多的效益，体现在企业中能创造出更多的利润。因此， 从经济学的角度上讲，我们强调的是技术创新的综合性、经济性、应用性。 2 1 1 技术创新相关概念的界定 l 、技术创新与技术的创新 技术创新是实现技术与经济有机结合的必经环节或过程，但往往有人理解为 技术的创新。其实，技术创新与技术的创新是完全不同的两个概念。 1 0 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 图2 1技术的创新与技术创新的区别与联系 内容 技术的创新( 发明) 技术创新 范畴技术领域 技术一经济领域 产品创新；工艺创新；原材料创新；市场创新； 范围 新技术知识的创造 组织和管理创新；服务创新等 主体主要是科研机构和科技人员 企业( 企业家) 和“销、产、学、研”人员 价值目标技术的先进性和实用性 创造性和效益性( 商业价值) 选题立项一实验研究一综合总技术一经济构想一技术开发( 放大实验卜一经济 过程 结( 撰写论文)开发( 试生产及其产品首次实现商业价值) 知识形态( 含样品，样机，模型 产品 实物形态( 现实生产力) 等物质载体) 两者关系创新的技术源泉发明的后续过程 若将技术创新理解为技术的创新，会使技术创新活动误导为技术研究( 发明) 活动，这样，就背离了技术创新的本质一将科技成果转化为生产力，实现技术与 经济的有机结合。正如朱丽兰同志于1 9 9 8 年在他的知识正在成为创新的核心 一文中所指出的：创新不是创造新东西的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵。 发现是知识的新的增加，是发明和创新的重要知识来源；一项发明不一定能为经 济和社会带来利益；而创新是创造或执行一种新方案，以达到更高的经济或社会 效果。 2 、技术创新与技术革新 上世纪5 0 年代后期，我国在引入技术创新概念时将其译成技术革新，并理 解为技术上的小改小革或技术上的渐变式改进。实质上，技术革新是在计划经济 条件下提出来的，是就技术本身而言的，即纯技术性的概念。技术创新是市场经 济条件下提出来的，强调是企业的主体作用，关系到整个企业的发展过程。另外， 技术革新主要是个体行为，而技术创新则是团队、整体行为。因此，我们应对技 术创新的理解不断深化，树立正确的技术创新观念，摆脱过去技术革新的思维模 式。 3 、技术创新与技术开发 技术创新过程中的技术开发阶段与研究和开发( r & d ，即r e s e a r c h & d e v e l o p m e n t ) 系统中的实验发展或技术开发是有原则区别的。后者属于技术范 畴，其出发点和落脚点是完善技术路线或方案以推动技术进步，其主体是科研机 构和大学。同时，它( 即便是技术创新过程中的技术开发阶段) 与批量生产及其营 销活动之间仍然存在着条不可逾越的鸿沟。显然，技术创新绝非传统的技术开 发，更不能将技术创新包含在技术开发过程之中。因此，只有推进技术创新工程， 1 1 第2 章技术创新理论及民营企业技术创新相关问题概述 才能使科技与经济紧密地结合起来，并形成科研、创新、生产、营销四位一体。 4 、技术创新与科技成果转化 科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发产生的有实 用价值的科技成果所进行后续试验、开发、应用、推广，自到形成新产品、新工 艺、新材料，发展新产业等活动。据此，有人认为：技术创新应是科技成果转化。 其实，科技成果转化包含科学发现转化为技术发明和技术成果转化为生产技术 ( 现实生产力) 两个方面。从涵义上来讲，它比技术创新更要广泛些。然而，本来 意义上的科技成果转化，是我国高度集中的、相对封闭的计划经济体制的产物。 在这种经济体制下，我国的科技与经济之间人为地隔着一堵墙( 即障碍) ，其间的 联系主要通过政府间接地实现。图2 2 于是，无论是科学转化为技术还是技术转化为生产，都是单向度的线形作用 过程。科研机构的任务就是出成果，科研模型则为单向度的供应型。生产单位的 任务就是完成政府下达的生产指标，被动地接收科技成果。因此出现科技成果转 化问题。清华大学的傅家骥教授指出，工业发达国家不存在没有商业目的的研究 工作，也就是没有科技成果转化的提法。科研活动没有明确的商业目的，正是我 国无效科研成果多的根本原因。因此，必须将科技成果转化工作纳入技术创新的 思路。 5 、技术创新与技术进步 技术进步是一个纯粹的经济学概念，大多数经济学文献中，技术进步是用生 产函数q = f ( k ，l ，t