（管理科学与工程专业论文）水闸枢纽工程施工进度风险评估与应对.pdf

水闸枢纽工程施工进度风险评估与应对 摘要 我国工程风险管理理论研究与实践尚处于初期阶段，针对具体工程类别的 风险管理研究甚少，而这类研究对丰富工程风险管理理论和指导工程风险管理 实践更具有理论价值和实际意义。 本文以d s 水闸枢纽工程为研究对象，介绍了国内外风险评估与应对研究 现状，明确了工程进度关联风险及其与进度风险之间的关系，全面总结了水闸 枢纽工程特点和水闸枢纽工程风险管理特点，并给出适合指导工程实践的进度 风险应对两类策略与两类措施；在分析d s 水闸枢纽工程各种施工进度风险基 i j l i 上，运用改进的基于r 值优先的集对分析风险排序方法对施工进度风险进行 了评估；针对d s 水闸枢纽工程施工进度实际，科学编制了工程施工进度计划 调整方案。依据风险管理两项原则，建立基于工程风险成本的风险应对方案优 选模型，并用于确定浅孔闸风险应对方案；在上述研究基础上，制定了具体的 j 扎险应对工程措施和非工程措施，有效控制了d s 水闸枢纽工程进度风险。 关键词：水闸枢纽工程施工进度风险r 值优先法风险应对方案优选 t h er i s ka s s e s s m e n ta n dh a n d l i n go f c o n s t r u c t i o n s c h e d u l ei nw a t e r l o c k sk e yp r o j e c t a b s t r a c t t h es t u d yu p o nt h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ( p r m ) i s j u s to nt h ei n i t i a is t a g ei nc h i n a t h er e s e a r c hr e l a t e dt op a r t i c u l a rp r o j e c ti se v e n f e w e r , w h i c hi si n o r em e a n i n g f u la n dv a l u a b l et ot h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fp r m t h ep a p e ri s u p o nt h es t u d yo nd sw a t e d o c k sk e yp r o j e c t ( w k p ) i tf i r s t l y r e c o m m e n d so nt h er e c e n tr e s e a r c h e sa b o u tr i s ka s s e s s m e n ta n dh a n d l i n ga c r o s st h e w o r l d e m p h a s e sh a v eb e e np u to nr e l a t i o n s h i po ft h es c h e d u l er i s ka n dt h e s c h e d u l e - r e l a t e dr i s k a f t e rs u m m a r i z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fw k pa n dr i s k m a n a g e m e n ti nw k e i tg i v e st w ot y p e so fs t r a t e g i e sa n dt w ot y p e so fm e a s u r e so f r i s kh a n d l i n gw h i c ha r ef i tf o rd i r e c t i n gt h ec o n s t r u c t i o np r a c t i c e i tt h e na n a l y z e s m o s tc o n s t r u c t i o n - s c h e d u l er i s k so fd sw k pa n de s t a b l i s h e sa m e l i o r a t e d r - p r e c e d e n c er i s ks e q u e n c i n gm e t h o db a s e do ns p aw h i c hi su s e di nr i s ka s s e s s m e n t o fd sw k r w i t hr e s p e c tt ot h ef a c to fc o n s t r u c t i o n - s c h e d u l eo fd sw k p , t h e r a t i o n a l a d j u s t i v e c o n s t r u c t i o n s c h e d u l ep l a ni s e s t a b l i s h e d a c c o r d i n g t ot w o p r i n c i p l e so fp r m ，o p t i m a ls e l e c t i o nm o d e lo fp r o j e c tr i s kh a n d l i n gp l a nb a s e do n r i s kc o s ti sc o n s t r u c t e da n du s e di nt h ed e t e m f i n a t i o no fr i s kh a n d i n gp l a nf o rt h e b r a n c hp r o j e c to fd sw k rb a s e do nt h er e s e a r c h e sa b o v e ，t h ed e t m l e de n g i n e e r i n g m e a s u r ea n dn o n - e n g i n e e r i n gm e a s u r ef o rr i s kh a n d l i n gi s d e s i g n e dt o c o n t r o l c o n s t r u c t i o n s “e d u l er i s ko fd sw k pe f f e c t i v e l y k e yw o r d s ：w a t e r l o c k sk e yp r o j e c t ，r i s ko fc o n s t r u c t i o n s c h e d n l e ， r - p r e c e d e n c em e t h n d 0 p t i m a ls e l e c t i o no f r i s kh a n d l i n gp l a n 表格清单 表3 1 关键控制性工期计划项目表 表3 2 施工过程四阶段表 表3 3 上游洪峰流量表 表3 4 基于联系数的态势排序表 表3 5 风险概率范围与影响范围表 表3 6 依据r 值优选法的风险排序结果表 表4 一l 工程实际时闻与原计划时间对比表 表4 2 第一次施工进度计划调整方案表 表4 3 施工进度计划调整方案及其判断条件表 表4 4 第二次旋工进度计划调整方案表一 表4 5 风险影响及其应对措施表 表4 6 风险应对方案表 表4 7 主要设备、材料资源投入量变化情况表 i i i 拐弛拍弘弘曲加钳耶甜 插图清单 图1 1 论文结构图8 图2 一l 风险的形成机理图1 0 图2 一! 项目风险管理过程图1 4 图2 - - 3 进度关联风险与进度风险关系图1 5 图4 1 改进的工程项目风险管理过程图4 3 1 v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金壁工些盍堂 或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：莒煮圣签字同期：2 口口f 年6 月f 与日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆王业太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅或借阅。本人授权金罡王些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 、 学位论文者签名： 签字h 期：年 月日 导师签名：僻护 签字日期：2 扩彩年b 月i 毕日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：臻幽第三勉、包扁儆公司 通讯地址： 电话： 邮编： 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生期间，我的导师要 求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文没有任何学术不端行 为，如果被查f i 有任何学术不端行为，一切责任由本人承担。 学位论文签名： 搿超 签字日期：细缉月l 牛目 致谢 首先感谢我的导师方必和副教授，在学习和完成论文期间，方老师给予我 很大的关心和帮助，从论文的选题到论文的撰写和修改无不渗透着方老师的智 慧和心血。方老师的谆谆教诲和悉心指导、渊博的知识和敏捷开阔的思维使我 在学业上受益匪浅。在此，我谨向导师致以崇高的敬意和衷心的感谢! 在三年研究生学习和生活中，我得到了众多老师和同学的关心和帮助，在 此表示感谢! 本文撰写过程中得到d s 水闸枢纽工程各参建单位多名工程人员 大力支持，在此表示感谢! 同时也非常感谢本文所列参考文献的作者们! 我的父母多年来一如既往的关心、理解和支持是我学习的动力，借此杌会 感谢父母的养育和教诲之恩! 愿能以这篇论文送上我对大家的深深谢意! 作者：黄超 2 0 0 6 年5 月 1 1 引文 1 1 1 问题提出 第一章绪论 风险直伴随着人类的生存和发展，特别是在当代社会，科学技术的进步 和生产力的发展，使人类处在一个复杂多变的时代，在工程建设、经济、军事 等快速发展的众多领域里都存在风险。在现代汉语词典中中，风险解释为 “可能发生的危险”，可能性或不确定性是风险的一个重要特征。正是风险这种 普遍性、不确定性，以及风险对人们的威胁，才引起了许多学者对其深入研究 的兴趣，人们开始关注如何驾驭风险，采取各种有效的方法和手段，分析和评 估风险、应对风险，甚至利用风险，这是包括学术界在内的社会各界共同关注 的重要课题，这些都促进了风险管理发展。 为改善生存条件，人们进行着大量的建设工程活动，这些建设项目包括水 利水电、道路桥梁、工业与民用建筑、市政公用设施等。这些建设工程项目， 特别是大巾型建设工程项目，其实施过程一直伴随着风险。一个项目的实施过 程可分若干阶段，而每一阶段又有许多子过程组成。这些确定的子过程的实现 一般有规定的程序、工作规程、检查或验收标准等 “。对这类常规性的工作， 是程序化和结构化的管理问题，管理工作并不复杂。但在工程项目实施中，不可 避免地受到不确定因素的影响，即存在不确定性和风险性的问题，其管理工作 就会变得复杂。因此，可毫不夸张地说，对不确定性或风险性问题的分析和管 理是建设工程项目管理中最重要的任务之一【2 l 。 从风险信息的来源看，工程项目可视为客观事物的集合体，因此，人们对 工程项目的认识不可避免地存在信息上的不完备问题，从而造成人们对工程项 目建设的环境缺乏客观的认识，对工程项目的实施过程缺乏符合实际的预见， 这是导致工程出现风险的重要原因。例如在水利水电工程建设的水文分析中， 人们经常是用历史上几十年水文资料去预测未来的水文状态，从理论上讲，这 总是存在风险的，因为客观世界不断地发展变化，水文历史系列资料再长，也 不可能精确预测未来某一年的水文状态。 本文课题来源于正在施工中的d s 水闸枢纽加固扩建工程( 以下称d s 水闸 枢纽工程) ，此工程存在典型的施工进度风险问题，而且具有投资大、规模大、 工期长、工程组织结构复杂等大型建设工程项目共有的特点，具有代表性。从 此工程的风险管理实践来看，工程的风险管理工作缺乏一定的系统性，缺乏有 效、可行的理论指导，但其中一些成功经验值得总结和推广。从当今风险管理 理论的发展水平来看，一些理论和方法存在内容不完善、不具体或可操作性差 等问题，因而在实践中得不到有效应用，对工程指导作用不明显，有待补充和 完善。本文尝试把一些工程风险管理理论应用在d s 水闸枢纽工程的管理实践 中，对工程的风险管理实践有所帮助；并通过工程实践经验的总结来补充和完 善风险管理理论，以便对今后其它类似工程更具有指导作用，从而也形成本文 的理论意义和实际价值，这f 是本文选题的初衷，亦即本文的目的和意义。 1 1 2 课题背景 本文课题研究的对象为d s 水闸枢纽工程。该工程所在流域总人口超过1 6 5 亿，平均人口密度是全国平均人口密度的4 8 倍；流域内矿产资源丰富，煤量占 全国产煤量的八分之一；是国家重要的商品粮棉油基地，其中粮食总产量占全 国的六分之一左右；有2 0 0 0 多万亩水面，也是我国重要的淡水渔区；该流域地 理位置重要，交通发达，有多条铁路、水运交通干线穿过。另外，流域处于我 国南北气候过渡地带，水量年际变化较大，降水量的年内分配也极不均匀，汛 期( 6 9 月) 降水量占年降水量的5 0 一8 0 ，使得流域内洪、涝、旱灾害频 繁，流域内大洪、大涝、大旱经常出现1 3 j 。 综上可知，从人口、资源、物产、交通等优越条件看，d s 水闸枢纽工程所 在流域是个举足轻重，大有发展前途的地区，同时也是水、旱灾害频繁的地区： 把这一大片国土进一步综合开发治理好，将其资源优势与经济潜力充分发挥出 来，对我因社会经济的发展具有重要意义。 当今，水利工程已是国民经济和社会发展的重要基础设施，各国都十分重 视水利设施方面的投入，我国仅1 9 9 8 年洪水之后，政府在水利基础设施建设中 的投入就达5 0 0 0 多亿元。以2 0 0 4 年为例，当年全国水利基本建设项目5 6 7 6 个， 在建项目投资总规模为5 7 4 7 亿元，当年全国水利基本建设完成投资7 8 3 5 亿元； 完成土方、石方和砼方分别为1 3 t 2 0 亿“，、2 。4 l 亿i n 3 、o 2 5 亿m 3 。截至2 0 0 4 年，全国己累计建成各类水库8 5 1 6 0 座，累计建成江河堤防长达2 7 7 万公里， 水利基本建设在建项目累计形成固定资产2 2 8 9 0 亿元【4 1 。 d s 水闸枢纽工程所在流域是新中国成立后第一个有计划地全面治理的地 区。经过近5 0 年的不懈努力，全流域兴建了大量的水利工程，初步形成了一个 比较完整的防_ ；! jj ；、除涝、灌溉、供水等工程体系。目前，全流域菸修建大中小 型水库5 7 0 0 多座，总库容近2 7 0 亿立方米，其中大型水库3 6 座；全流域现有 各类堤防5 万多公里，其中主要堤防1 1 万公里：全流域现有大中小型电力抽水 站5 5 万多处，总装机3 0 0 多万千瓦，为排涝、灌溉和供水发挥了重要作用。 d s 水闸枢纽工程所在流域现有各类水闸5 0 0 0 多座，其中大中型水闸约6 0 0 座。这些水闸工程主要作用是拦蓄河水，调节地面沟河径流和补充地下水，发 展灌溉、供水和航运事业，汛期泄洪、排涝，有的是分洪、御洪、挡潮。其中 作用重大的水闸枢纽工程有2 0 多处。 为进一步治理该流域，国家决定在该流域的重要河流g 河上设d s 水闸枢 纽工程。“改造老闸，建造新闸”是d s 水闸枢纽工程的目标，由于d s 水闸枢 纽j 二程所在流域以及全国范围内存在大量需要加固和扩建的水闸枢纽工程，所 以，d s 水闸枢纽工程的施工管理经验对指导其它类似工程具有重要意义。 1 1 3 工程概况 d s 水闸枢纽工程是g 河第一座大型水利枢纽工程，控制流域面积 1 0 5 7 5 k m 2 ，位于b 市d s 镇，距b 市市区约1 3 k m ，省级交通干道从闸址右岸经 过，枢纽处的过闸公路是县级交通道路，水闸枢纽以下河道可通航1 0 0 i 级船舶。 d s 水闸枢纽工程兼有排涝、灌溉、公路交通、航运等综合功能，现状为一座 2 0 孔浅孔闸，此次加固扩建工程为加固浅孔闸，新建4 孔深孔闸和新建船闸， 枢纽工程等级为】i 等大( 2 ) 型工程。 工程内容为在浅孔闸右岸依次新建深孔闸、船闸。建筑物纵轴线相互平行， 浅孔闸和深孔闸中心线相距1 4 5 m ，深孔闸和船闸中心线相距1 1 0 m ，各建筑物 之间设导流( 航) 堤。深孔闸主体布置范围外新挖引河与现有河道衔接，上游 引河长约4 2 0 m ，下游引河长约3 6 0 m 。沿新建船闸轴线向上、下游新挖引航道 与现有河道衔接。上游引航道长4 2 0 m ，下游引航道长4 0 0 m 。 专家组对浅孑l 闸进行了安全检测与评估，浅孔闸被鉴定为三类闸，急需进 行加固维修。对浅孔闸采取的主要加固措施有：对闸底板表面采用钢筋网混凝 土衬砌，并对老闸底板混凝土空隙采用灌注水泥浆处理；对老闸墩混凝土表面 进行凿毛，用水泥砂浆粉面，对大裂缝采用化学灌浆补强；结合闸门更换进行 门槽改造将闸墩局部接高或改造；拆除并重建启闭机工作桥、排架及公路桥， 新建公路桥；拆除并重建启闭机房及桥头堡；对上、下游翼墙后填土进行处理， 并对翼墙重新勾缝；对上游铺盖和下游消力池防渗段加做混凝土耐磨、防冲层， 内置钢筋网与接缝止水；下游混凝土和砌石海漫进行翻修加固或局部拆除重建。 深孔闸4 孔，单孔净宽8 m ，直升门胸墙式闸室型式。闸室顺水流方向长度 取18 0 m ，筏式底板，钢筋混凝土实体闸墩。闸室上游侧布置公路桥，下游侧 墩顶布置检修便桥、排架及启闭机工作桥等。岸墙与边墩结合，为空箱结构型 式。在消力池后接海漫与防冲槽，海漫分浆砌与干砌块石两段，总长6 0 m 。在 海漫末端设一道搅拌桩防冲墙。闸上游翼墙顺水流向布置长度为2 5 m ，下游翼 墙布置长度为2 8 m 。翼墙为钢筋混凝土空箱扶壁式结构。闸上游护坡范围为翼 墙至上游抛石槽以外1 0 m ，闸下游护坡范围为下游翼墙至下游抛石槽以外2 0 m ， 护坡结构为混凝土预制块。 船闸闸室布置在下游侧，上、下游导航墙采用不对称布置，主导航墙布置 在右岸。闸室有效尺寸为8 0 1 0 1 6 m 。上、下闸首为整体式结构，钢筋混凝 上筏式底板，空箱式边墙。在上闸首上游侧布置过闸公路桥，连接两岸交通。 导航墙钢筋混凝土扶臂式结构，上下游主导航墙布置长度4 5 m 。沿上下闸首内 及闸室边墙外布置长廊道输水，廊道出口设消力池。引航道底宽2 0 m ，弯道加 宽。对闸首刚近的引航道边坡和底部作护砌保护。 i 2 风险管理研究进展 1 2 1 风险管理在国内外的发展 风险管理思想的雏形溯源很早，公元前9 1 6 年的共同海损( g e n e r a l a v e r a g e ) 制度和公元前4 0 0 年的船货押贷等，这些虽属于保险思想的雏形，但是也可归 属于风险管理思想之雏形。因为上述这些想法无非为了降低面临风险者因纯粹 风险所产生的成本，同时“保险”又是风险管理技术的一种，所以其思想雏形 同样可以视为风险管理思想之雏形。直至十八世纪产业革命，法国科学管理大 师费尧( h e n r if a y 0 1 ) 在其所著的一般与工业管理( g e n e r a l & i n d u s t r i a l m a n a g e m e n t ) 一书中才把此种风险管理思想引进企业经营体系内，然而一直并未 形成完整的制度与方法。一直到2 0 世纪5 0 年代在美国才正式形成风险管理学 科，对其进行研究和应用【5 j l “。 现代意义上的风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，主要是 指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延 仲。但比较系统的风险管理理论则源于美国。1 9 3 1 年美国管理协会首先倡导风 险管_ u ，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题， 美国早期的风险管理研究比较狭窄，他们以费用管理为出发点，把风险管理作 为经营合理化的手段。在2 0 世纪5 0 年代初，美国一些大公司发生的重大损失 使高层决策者认识到了风险管理的重要性。 从2 0 世纪6 0 年代起，风险管理研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管 理成为管理领域中一门独立的学科和一项特殊职能，专门处理那些因未发生的 事而带来可能性的负面影响。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动的各个 层面，工商界和学术界对风险管理的功能及其重要住也有了全新的认识。风险 管理成为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目标 是科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经 济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效地达成预定目标。2 0 世纪7 0 年代，风险管理的概念、原理和实践已经传播到加拿大和欧洲、亚洲、拉丁美 洲的一些国家。为推动风险管理理论在发展中国家的推广和应用，联合国出版 了关于风险管理的研究报告：( ( t h ep r o m o t i o no f 融s km a n a g e m e n ti nd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ) ) ，此后，其影响较大。例如，尼日利亚风险管理的发展极为迅速，并 取得实际效果。1 9 9 1 年，学者j o i r u k w n 出版了著作黜s km a n a g e m e n ti n d e v e l o p i n gc o u n t r y ) ) 。该书系统地阐述了风险管理的基本理论，并结合发展中国 家的国情进行了剖析和说明。 从研究机构来看，目前最重要也最有影响的学术机构是国际项目管理协会 ( 1 p m a ，i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ) ，它每两年举办一次世界 项目管理大会( w o r l dc o n g r e s so np r o j e c tm a n a g e m e n t ) 。还有一些地区性的组织， 如俄罗斯项目管理协会( s p m a ) 、美国项目管理协会( p m i ) 、印度优秀项目管 理中心( c e p m ，c e n t e r f o r e x c e l l e n c e i n p r o j e c t m a n a g e m e n t ) 、英国的项目经理 1 办会( a s s o c i a t i o n o f p r o j e c t m a n a g e r s ) 等也经常开展风险管理的学术研究。 刊登有关工程风险管理文章的国外主要期刊有：美国的j o u m a lo f m a n a g e m e n t i n e n g i n e e r i n g 、j o u r n a l o fc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n g a n d m a n a g e m e n t ) ) 、 p r o j e c tm a n a g e m e n tj o u r n a l ) ) ，英国的 c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t a n de c o n o m i c s 、j o u r n a lo fc o n s t r u c t i o np r o c u r e m e n t 、e n g i n e e r i n g ， c o n s t r u c t i o na n da r c h i t e c t u r a lm a n a g e m e n t ) ) 、 i n t e m a t i o r m lj o u r n a lo fp r o j e c t m a n a g e m e n t ) ) 等。 我国于2 0 世纪8 0 年代初期才引进项目管理理论与方法，风险管理的研究 和应用起步较晚，这主要是因为当时我国尚处于计划经济体制时期，人们风险 意识普遍较差，尚未认识到风险管理的熏要性。而且我国经济发展水平较低， 风险管理的环境尚未形成；保险公司当时刚开始组建、恢复，险种比较少，担 保制度、担保公司等尚未建立，风险管理人才也很缺乏。风险管理教学、研究 和应用开始于2 0 世纪8 0 年代后期( 据文献 7 】研究，“风险”一词是1 9 8 0 年首 次在文献【8 中出现的) 。1 9 8 7 年，清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策 一书的出版，标志着我国风险研究的开始f 9 j 。从那时开始，企业经营领域的风 险管理专著已丌始面世。在工程建设领域，风险分析的理论也开始应用；风险 管理的课程已经逐步走进一些大学课堂。目前，我国有关风险、风险分析、风 险管理、风险决策的研究已有不少【1 0 叫3 1 ；有关项目风险、项目风险分析、项目 风险管理、项目风险决策的研究也日益增多【”_ 1 研，同时也翻译了一些国外著作 做为项目风险管理的基本参考文献【2 0 - 2 2 】。 在2 0 世纪9 0 年代初，外商率先在我国工程项目中使用风险管理，其后不 少外国风险管理顾问公司进入中国。随着中国经济的不断发展，风险管理理论 被应用到项目管理尤其是大型水利、土木工程项目管理中。如天津大学等单位 成功地为三峡水利枢纽工程完成了风险分析研究并受到国家科委的奖励；上海 地铁项目实施过程中成功地运用了项目风险管理方法；广州地铁也制定了风险 管理方案，同时还聘请了专门的风险管理顾问和保险经纪人。在工程建设领域， 工程项目的可行性研究、工程设计、工程招投标、工程施工组织和方案选择等 环节的风险管理理论应用逐渐增多，在提高安全水平、保证项目的建设目标顺 利实现方面发挥了重要作用。 但从总体上看，我国工程建设领域的风险管理尚处于起步阶段，大多数的 工程项日业主和施工承包企业远没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍较 落后，在实践领域仍需要大力推广科学的、系统的风险管理方式。国内学者目 前的研究水平仍处于引进、消化、吸收西方发达国家的理论阶段。积极探索适 合中国国情的工程项目风险管理理论，同时拓展理论的应用范围，对各种理论 的科学性进行实证研究，应当是工程风险管理研究的发展方向。 i 2 2 风险评估与应对的研究情况 风险评估与应对是风险管理的重要组成部分。下面对这方面的研究情况进 行简要总结。 建设项目实施全过程中会存在各种风险因素，这些风险因素将对项目目标 的实现产生影响。要准确把握风险，就必须在风险因素识别的基础上对其进一 步的评估。人们在研究风险的评估中，往往采用定性与定量相结合的方法，两 者之间并不是互相排斥的，而是可以互相补充的。随着现代数学，特别是计算 机技术的飞速发展，为工程项目风险管理技术的发展提供了极大的支持，促进 了风险管理理论研究的深入和应用的普及，已发展出了一系列评估风险因素的 应用方法，这些方法包括调查打分法、层次分析法、蒙特卡罗模拟、敏感性分 析、模糊数学等。但这些方法并不是适用于所有项目，也不是适用于项目的各 个阶段，在实际应用时需要考虑项目的规模、类型、承包模式、项目目标等。 国外学者在研究一些基本方法基础上，做出了不少探索。m i n gl u 和 s m a b o u r i z k 对p e r t 网络进行改进，减少了计算工作量1 27 | ；模糊算法也得 到了较大应用，n a s u t i o nsh 和c h a n gis 分别于1 9 9 4 年和1 9 9 5 年围绕着确定 双代号模糊网络的时间参数和关键路线问题，进行了较多的研究，取得了一些成 果2 8 1 。风险排序是项目管理的重要环节，受到各国学者重视2 3 1 。b a c c a r i n i 等f 2 9 1 认为能提供给管理措施的资源是有限的，因此需要找出哪些风险需要管理。 w a r d l 3 0 1 指出风险排列普遍方法是概率影响矩阵，从一定程度说，排位次序越高 的风险，其重要性越大。a u m e r t ”j 认为风险发生的概率和发生后造成的结果决 定了风险影响的大小，这既表达了风险含义又指出了风险排序的基本原则。 s i n o n 等口2 j 将概率和影响用数量刻度进行付分以获得“风险排列次序”。风险矩 阵无法对同一风险结内的风险进行排序，b o r d a 序值法f 3 3 j 运用多个判断准则， 可以对风险结进一步分解，减少风险结的个数。 我国学者近年也出版了一些有关工程项目风险管理方面的著作，这些著作 有专门针对风险管理的，也有在工程项目管理中涉及到风险管理的。另外，在 方法的创新和改进上也有不少的成果。宋善德f 2 4 】分祈了使用传统方法绘制网络 图存在的不足，给出了新的结点布局、连线和交互调整算法；李林等f 2 5 】借助网 络图，提出了一种估算项目工期的方法，该方法可以方便地判断各风险因素所 起的作用大小；常云涛等 2 6 1 引入具有模糊时间参数的模糊网络，应用模糊数学原 进行分析，并结合工程的实际情况，对相应理论进行了修正。黄训江”等提出项 目风险管理优先度的概念，认为风险管理优先度是复杂的各种风险因素管理次 序；左美2 1 】指出风险值的计算公式中忽略了风险是否能被监测的问题，并把 风险值的计算公式中加入了风险监测能力指标；运用模糊集排序方法对风险进 行排序受到重视，但模糊集不能说明风险事件发生的随机性哗】。赵克勤【4 ”提出 的集对分析( s p a ) 方法，为处理风险不确定性问题提供了崭新的方法，高峰等 ”i 提出了- - i o e 基于集对分析的风险排序方法。 在川硷应对研究方面，人们提出了各种应对策略，包括减轻风险、回避风 险、预防风险、接受风险等，这些方法主要是结合技术措施、组织措施、合同 措施等在具体工程中实现的；随着我国工程市场的不断成熟，有关工程保险和 工程保证担保方面的研究同益增多，一些成果在工程中得到了应用，我国工程 保险和担保已经开始逐步推广；风险应对方案的决策及评价也成为风险应对研 究的重要部分。 总的来看，方面，大部分学者投入到了风险识别与评估方面的研究，有 关风险应对的研究相对较少，而且都不够具体、深入，对专门的工程指导作用 不强；另一方面，在工程实践中工程管理者更需要的是具体、可行、有效的风 险应对措施，而不仅仅是对风险的量化、模拟等。 1 3 本文内容和结构 本文研究角度；研究角度定位为第三方立场或者说兼顾施工承包单位和业 主两方面利益，当然这是一种理想状态，这样做一是便于问题论证：二是能为 工程咨询或监理单位提供直接帮助。但由于风险具有相对性，在涉及此方面问 题时做专门说明。 风险管理包含的范围甚广，下面对本文硒究范围做适当界定；从风险管理 的对象看，包括项目风险管理、企业风险管理等，水闸枢纽工程是一种建设工 程项目，其管理属于项目管理范畴，因此，工程项目风险管理理论为本文研究 的理沦基础；从工程项目的建设过程看，分为可行性研究阶段、设计阶段、施 工阶段、验收阶段等，这些阶段都需要进行风险管理，本文主要对施工阶段进 行研究；工程项目风险管理的过程包括风险识别、评估、应对、监测等多个环 节，本文研究的环节为风险的评估与应对；工程项目风险包括进度风险、质量、 安全触险等多方面，进度风险为本文主要研究内容。 本文结构如图1 一l 所示，各章主要内容为： 第一章：提出本文选题的目的和意义，并对研究对象的重要性和工程概况 进行介绍；对风险管理的发展及风险评估与应对的研究情况进行了总结。 第二章：结合水闸枢纽工程风险管理的理论需要，介绍和补充工程风险管 理基本理论；对水闸枢纽工程的特点及其风险管理特点做出较全面的总结；提 出风险评估方法的选择及进度风险应对的两类策略与两类措施。 第三章：依据工程基本情况安排进度计划并对计划做出分析：详细分析工 程项目外、工程项目内的各种风险因素；应用集对分析理论对工程风险进行排 序，对已有方法进行改进及建立新方法，并在d s 水闸枢纽工程中应用。 第四章：针对d s 水闸枢纽工程遇到的具体问题，制定施工进度计划调整 措施：建立撼于工程风险成本的风险应对方案优选方法并在单位工程中应用； 提出和制定较为详细的水闸枢纽工程两类应对措施，并指出工程实践中风险管 理的不足。 第五章：对全文总结，并指出一些具体风险管理理论及工程实践发展方向。 图1 1 论文结构图 第二章水闸枢纽工程风险管理理论 2 i 工程风险管理框架 2 1 1 风险的概念、性质与分类 风险( r i s k ) 一词，我们在日常生活中也经常谈论，但要从理论角度对风 险下一个科学的定义并不容易。美国人韦氏( w e b s t e r ) 给出的：“风险是遭受 损失的种可能性。”是对风险的一个比较经典的解释。 对风险定义，目前尚没有能够得到一致公认的定义。一些学者试图用简明 扼要的语言对风险的含义作出描述。常见以下几种： a h m o w b r a y 对“风险”的定义为：风险是一种不确定性i “】。 f g c r a n c e 对“风险”的定义为：未来损失的不确定【3 5 1 。 c a r t h e l w i l t i a n 等对“风险”的定义为：给定情况下的可能结果的差 异性1 3 6 j 【3 7 j 。 水闸枢纽工程管理属于项目管理范畴，以上关于风险的定义适用于多 数层面和领域，在项目层面对风险的定义也有一些： o s a m aa h m e dj a n n a d i 和s a l m a na l m i s h a r i 对“风险”定义为：对项 目的所有危险因素的严重性、存在的可能性和发生的可能性的度量【38 1 。 c m t a m 对“风险”定义为：某个事件，如果发生会对实施项目目标 产生或正或负的影响例。 p r a s a n t k u m a r d e y 对“风险”定义为：由于从事的一系列活动中不 确定性而产生的经济、财务上的损失、人身伤害或工程延期的可能性【4 0 。 美国项目管理协会( p r i ) 1 9 9 2 年颁布项目风险管理分册( p r a m ) 中将项目风险定义为：项目实施过程中不确定事件的机会对项目目标所产 生的累积不利影响结果i 4 ”。 从上述风险的各种定义可以看出，冒前国际学术界对风险概念还没有 形成严格的、科学的、被大家认可的定义。 风险是一种不确定性，是人们不希望的后果发生的潜在可能性。相反， 不确定性不一定是风险，因为，有时不确定性的后果对事件或活动来说是 正面的。对于水闸枢纽工程，本文所指的风险主要是指导致不良后果的不 确定性。对风险定义的理解，土木、水利工程界与其他行业( 例如金融保 险等) 最大区别在于强调风险的负面效果。 本义中的风险，多是指风险因素，即引起或增加风险事故发生的机会 或扩大损失幅度的原因和条件。它是风险事故发生潜在原因，是造成风险 损失的根源。如果消除了所有的风险因素，风险损失就不会发生，当然这 只是理想状况。在水闸枢纽工程施工过程中，工程施工进度的不确定是由 工程建设中来自气候、地质、新技术应用、资源供给、社会等方面的风险 因素的所导致的。 另外，在i 。程风险管理研究中，风险一词不仅仅是指风险因素，有时 也指风险事件，姒隐事件造成f l 勺损失等，这些部是风险的构成要素，是风 险内涵的具体体现。从前面几种对风险定义也可发现，这些定义有的是强 调风险因素，有的则强调了风险事件或风险损失。 因此，除了强调风险因索，有必要对风险事件、风险损失加以明确， 而它们之间的关系正是表达了风险的形成机理，这对深入认识风险、正确 分析和评估风险，_ 仃效采q 殳风险应对 | 1 1 旌有晕要意义。 风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定性事件。例如异常的高 温天气可能会导致大体积混凝土浇筑后出现裂缝，这种质量缺陷即为风险 事件。风险损失( 办称风险后果、风险影响) 是指发生的风险事件所引起 的对工程目标的影响。例如混凝土出现裂缝这一风险事件可能会引起质量 目标、成本目标、进度目标不能实现。工程项目风险的形成机理可用图2 一l 表示。 增加或 网广生陬酮。腱陌习产生 因素r 1 事什广 损失r 圈2 一l 风险的形成机理图 实际结果与预期 结果的差异，即风险 风险的大小包含两个方面的含义：风险事件发生的可能性p ，用发生概率表 示；风险事件发生后引起的后果大小矗( 月亦称影响或损失) ，一般用货币值表 示，在研究工程进度风险时也可用时间值表示，如工时、工作曰等。能够表达 风险大小的风险度通常被描述为风险事件发生概率及其后果的函数： e = f ( p ，r ) = p ，r 在后来的大量研究中，采用了对上式进行规范化后的表示公式： e = p 1 ( 1 ) ( 2 ) 其中，是风险后果r 规范化为属于 o ，1 区间的相对值。这样风险度被表 示成了风险概率p 和相对风险后果，的乘积。如果从概率论角度看，对风险大 小的度量实际上恐对风险期望值j 向度鼙，闲此也称e 为风险期望值。 风险作为项目中普遍存在的现象，它除了客观性、必然性等共有的基 本属性外，要在工程风险管理中正确认识风险，还要注意工程项目中的风 险还具有其自身特性u 。 o ( 1 ) 相对性。首先，风险主体是相对的，风险总是相对事件的主体 而言的，同样的风险对不同的主体有不同的影响。另外，风险主体对风险 的承受能力受到收益大小、投入大小和风险主体的地位和拥有资源等的影 n m 风险也因此具有相对性，即风险大小也是相对的。 ( 2 ) 可变性。在一定条件下任何事物总是会发展变化的，风险也不 例外，无论风险的性质还是后果都会随着活动或事件的进程而发生变化， 这就是风险的可变性。风险的可变性具有三层不同的含义：首先，风险性 质会发生变化，某些风险事件随着时间的进程发生了变化，原来的风险事 件或闪素已经不再成其为风险；其次，风险的大小会发生变化，随着人们 对风险的认识、预测和防范水平的变化，风险发生的概率和造成的损失也 会发生变化；另外，随着人们管理水平的提高、技术的进步以及项目风险 控制措施的运用，原有风险因素将会发生变化，某些风险因素可能会消除， 也可能会导致新的风险因素的产生。 ( 3 ) 刑测性。风险是不确定的，但可以应用现代技术手段、工程经 验等对其发生的概率进行分析，并可以评估其发生的影响，同时利用这些 分析的结果为人们的决策服务，为预防风险事件发生，减少风险发生所造 成的损失奠定基础。 r4 ) 可控性。虽然风险具有不确定性和客观性，但人们面对风险不 是完全被动的，在项目论证、实旌阶段都可以采取具体的技术措施、组织 措施、合同措施等来控制风险发生的概率及其造成不利后果的大小。也难 因为风险具有这样的特性，风险管理科学才得以创立和发展。 不同的角度或根据不同的标准，可将风险分成不同的类型，但其目的 都在于理论上便于研究，实践上便于根据不同类别的风险采取不同的管理 方法。 按风险性质分类。风险可划分为纯粹风险( p u r er i s k ) 和投机风险 ( s p e c u l a t i v er i s k ) 。不能带来机会、无获得利益可能的风险，称纯粹风 险。可能带来机会、获得利益，又隐含威胁、造成损失的风险，称投机风 险。 结合前面提到的有关风险与不确定性关系的分析，以及本文所述的水 闸枢纽工程项目的建设目的特点，本文所研究的项目风险均属于纯粹风 险，纯粹风险是建设工程项目风险管理的主要对象。 按j x l 险来源分类：按照风险来源( 损失产生的原因) 可将风险划分为自 然风险( n a t u r a lr i s k ) 和人为风险( p e r s o n a lr i s k ) 。由于自然力的作用， 造成财产毁损或人员伤亡的风险属于自然风险。由于人的活动而带来的风 险属于人为风险。人为风险又可以细分为行为、经济、技术、政治和组织 风险等。 行为风险是指由于个人或组织的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为 造成的风险。经济风险是指人们在从事经济活动中价格波动、供求关系发 生变化、汇率变动等所导致项目不能实现预期目标的风险。技术风险是指 技术条件的不确定而引起项目目标不能按计划实现的风险。政治风险是指 由于政局变化、罢工、社会动荡等而引起的风险。组织风险是指出于项目 有关各方关系不协调等引起的风险。 另外，按是否可管理来划分，风险可分为可管理风险和不可管理风险。 按影响范围划分，可以将风险分为局部风险和总体风险。按风险后果的承 担者划分，项目风险有项目业主风险、承包商风险、设计单位风险、监理 印位风险、供应商风险、担保方风险和保险公司风险等。 2 1 2 工程项目风险管理及其与项目管理的关系 项目( p r o j e c t ) 一词已被广泛应用于经济社会的各个方面。目前对项 目用得比较多的描述为：项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一 定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特 的产品或服务。 结合项目的定义，可以知道项目具有以下特征，这也是水闸枢纽工程 所具有的特征。 ( 1 ) 单件性，或称独特性、一次性。任何项目都是一次性的任务， 或者说项日是不可重复的，这不同于一般工业产品生产的批量性和重复 性。 ( 2 ) 目标明确性。在项目实施前，必须进行周密的计划，确定任务 的最终目的、标准等。这里所谓明确的目标并不一定是指一个单一的目标， 多是出一系列目标组成的目标系统，它可以被分解为若干子任务，只有完 成了这些任务，项目的目标才会得以实现。 ( 3 ) 条件约束性。作为一次性的任务，项目都是在一定的约束条件 下完成的，如一定的时间限