（历史文献学专业论文）西汉诏令研究.pdf

鲁东大学硕士学位论文 内容摘要 由皇帝或以皇帝名义颁布的诏令，不仅反映了当时的治国政策，也反映了当时社会 历史的诸多方面，是研究历史的重要文献资料之一。本文以传世文献为主，并结合部分 简牍资料，在汲取前人研究成果的基础上，以西汉诏令为研究对象，从不同角度进行分 析，对其所集中反映的西汉政治、诏令的主要特点及其形成原因等进行分析，并进一步 揭示诏令在西汉政治中的作用及其影响。 西汉诏令的内容多涉及到发展农业生产、整顿吏治、“以孝治天下 等巩固封建统 治等方面，无论是在涉及政治、经济，还是思想文化、法律的诏令，都是以维护封建统 治秩序和巩固皇权统治为目的的，并通过多种措施相互配合来达到最终的目的。在经济 上，西汉阜帝颁布诏令轻徭薄赋，大力发展农业生产，以稳定和恢复封建经济秩序，进 而巩固封建统治的基础。在政治上，特别是西汉前期，皇帝比较注重整饬官僚队伍中的 渎职和腐败等问题；而西汉中后期，皇帝比较重视选拔地方官吏，以巩固皇权和稳定封 建统治秩序。在思想文化上，西汉皇帝施行“以孝治国”，大力宣扬孝道，实行尊老养 老制度，使天下百姓都“孝忠 于皇帝，从思想上巩固封建统治基础。总而言之，西汉 皇帝所颁布的诏令，对巩固西汉政权和维护封建统治秩序发挥了重要作用；另一方面， 基层官吏在执行诏令时，时有敷衍了事甚至置若罔闻的现象，也反映了诏令在西汉政治 运转中并非具有绝对的权威性。 本文还探讨了西汉诏令的主要特点及其形成原因。如统治者注重选拔人才、“以孝 治天下”的治国方针、诏令中多涉及灾异祥瑞且频有惧词，都是西汉诏令所体现出来的 主要特点。通过分析其原因，我们发现儒家思想对西汉政治的影响，呈现出日益加强的 趋势。统治者改革选官制度，在选拔人才上所采用的标准，则是以儒家思想价值观为主 体的，而统治者所用的人才也多为儒生出身。“以孝治天下 ，建立封建道德伦理新秩序， 实现“移孝为忠 ，将孝父母转化为孝、忠皇帝，也是利用儒家经典孝经的理论作 指导。诏令中频现灾异、惧词频仍，一方面反映了当时自然灾害或异常现象较多，另一 方面也反映了皇帝对儒家的“天人感应”和阴阳五行等学说比较重视。 关键词： 西汉诏令政治特点儒家思想 鲁东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ei m p e r i a le d i c t sb yt h ee m p e r o ro ri nt h en a m eo ft h ee m p e r o rp r o m u l g a t e d ，w i t h r e f l e c t i n gn o to n l yt h eg o v e r n i n gp o l i c yt h e nb u ta l s os o c i a lh i s t o r y , a r et h ei m p o r t a n t l i t e r a t u r em a t e r i a l sb e i n gt os t u d yh i s t o r y b ya n a l y s i n ga n ds u m m i n gu pt h ew e s t e r nh a n d y n a s ti m p e r i a le d i c t si nt h ed o c u m e n tb e i n gh a n d e dd o w nf r o ma n c i e n tt i m e sa n db a m b o o s l i p s ，a n da b s o r b i n gr e s e a r c hr e s u l t so fp r e d e c e s s o r s ，w es t u d yt h ew e s t e r nh a nd y n a s t p o l i t i c se m b o d y i n gb yt h ei m p e r i a le d i c t s f r o mt h ed i f f e r e n ta n g l ei nt h i sa r t i c l e ，i t s c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o n ，a n di n f l u e n c e ，e t c t h ew e s t e r nh a nd y n a s t yi m p e r i a le d i c t si n v o l v et h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o n ，t h er e o r g a n i z a t i o no ra d m i n i s t r a t i o no fl o c a lo f f i c i a l s , a d m i n i s t e r i n gc o u n t r yb y f i l i a lp i e t y ”a n ds oo n t h ee m p e r o r sp u b l i s h e dt h ei m p e r i a le d i c t si np o l i t i c s ，t h ee c o n o m y , t h ec u l t u r e ，a n dt h el a w , i no r d e rt od e f e n df e u d a l i s mg o v e r n i n go r d e ra n dc o n s o l i d a t i n g i m p e r i a lp o w e r i ne c o n o m y , t h ew e s t e r nh a nd y n a s t ye m p e r o r sr e d u c e dc o l v e ea n dt a xo f c i v i l i a n s ，e x p a n dt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n ，f o rs t a b i l i z i n ga n dr e s t o r i n gt h ef e u d a le c o n o m i c o r d e r , a n dc o n s o l i d a t i n gf e u d a lr u l ef o u n d a t i o n i np o l i t i c s ，t h ew e s t e r nh a nd y n a s t ye a r l i e r p e r i o d ，s p e c i a l l y , t h ee m p e r o r sa t t a c h e di m p o r t a n c et op u t t i n gb u r e a u c r a tq u e s t i o n sa n d c o r r u p t i o ni no r d e r , b u ta f t e ri n t e r m e d i a t es t a g e ，t h ee m p e r o r sp a i dm o r ea t t e n t i o nt oc h o o s i n g l o c a lg o v e r n m e n to f f i c i a l s ，f o rc o n s o l i d a t i n gi m p e r i a la u t h o r i t ya n ds t a b l ef e u d a lr u l eo r d e r i n t h o u g h tc u l t u r e ，t h ee m p e r o ra d o p t e d “a d m i n i s t e r i n gc o u n t r yb yf i l i a lp i e t y ”，a d v o c a t e df i l i a l p i e t ya n dp r o v i d e df o rt h ea g e ds y s t e m ，c o n s o l i d a t e df e u d a lr u l ef o u n d a t i o ni nt h o u g h t i n s h o r t ，t h ei m p e r i a le d i c t sh a db r o u g h tt h ei m p o r t a n te f f e c ti n t oc o n s o l i d a t i n gt h ew e s t e r nh a n d y n a s t yr e g i m ea n dd e f e n d i n gf e u d a l i s mg o v e r n i n go r d e r o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei m p e r i a l e d i c t sa l s oh a dr e f l e c t e dt h a tt h ee m p e r o ra l s oh a dn o ta b s o l u t ea u t h o r i t yi np o l i t i c s ，f o r e x a m p l e ，al o to fg r a s s r o o t su n i tg o v e r n m e n to f f i c i a l sp e r f o r m e dt h e i rd u t yp e r f u n c t o r i l yo r p a i dn oh e e dt oi m p l e m e n t i n gt h ei m p e r i a le d i c t s w ea l s od i s c u s s e dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ei m p e r i a le d i c t sa n dt h e i rr e a s o n si nt h i sa r t i c l e t h er u l e ra t t a c h e di m p o r t a n c et oc h o o s i n gt a l e n t e dp e r s o n ，“a d m i n i s t e r i n gc o u n t r yb yf i l i a l p i e t y ”，w i t ht h ez a i y ia n da u s p i c i o u ss i g n sa n dt h ef e a r i n gw o r d si nt h ei m p e r i a le d i c t s ，e t c b y a n a l y s i n gt h e i rc a u s e ，w ed i s c o v e rt h ec o n f u c i a n i s tt h o u g h ts t r e n g t h e nd a yb yd a yt ot h e 鲁东大学硕士学位论文 p o l i t i ci n f l u e n c eo fw e s t e r nh a nd y n a s t y t h er u l e rr e f o r m e ds e l e c t i o n sg o v e r n m e n to f f i c i a l s y s t e m ，t a k e dt h ev a l u e so fc o n f u c i a n i s tt h o u g h ta st h es t a n d a r do fs e l e c t i n gt a l e n t s t h e r u l e rh a dm a d eu s eo f t og u i d e ，“a d m i n i s t e r i n gc o u n t r yb yf i l i a l p i e t y ”，b u i l d i n gn e wf e u d a l i s mm o r a l i t ye t h i c so r d e r ，r e a l i z i n g “c h a n g i n gf i l i a lp i e t yb e i n g f a i t h f u l ”t h e ra l em a n yz a i y ip h e n o m e n aa n dt h ef e a r i n gw o r d si nt h ei m p e r i a le d i c t s ，w h i c h r e f l e c t e dn a t u r a lc a l a m i t i e so ra b n o r m a lp h e n o m e n ao f t e no c c u r r e di nw e s t e r nh a n d y n a s t y o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei m p e r i a le d i c t sh a v ea l s or e f l e c t e dt h ee m p e r o r sa t t a c h e di m p o r t a n c et o t h e o r ys u c ha sy i na n dy a n g k e y w o r d ： w e s t e r nh a nd y n a s t y i m p e r i a le d i c t sp o l i t i c s c h a r a c t e r i s t i cc o n f u c i a n i s m 鲁东大学学位论文原创性声明和使用授权说明 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 名：够叫吼2 6 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权鲁 东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名：翌沼 别磴辄勤 日期：2 0 0 8 年6 月2 日 日期：2 0 0 8 年6 月2 日 鲁东大学硕士学位论文 第一章绪论 诏令，后汉书光武帝纪注引汉制度云：“帝之下书有四：一日策书，二日 制书，三日诏书，四日诫敕”。蔡邕的独断学和洪咨夔的两汉诏令总论 皆将 诏令分为四类，与汉制度相类似。唐大诏令集注释说明中认为“诏令是用皇帝 口气发布的官文书 ，宋大诏令集校点说明中则认为“诏令是封建皇朝发布的王 言，也就是历代最高统治者的文书文告 。综上所述，诏令当是由皇帝或以皇帝名义 所颁布的各种文书命令的泛称，包括策书、制书、诏书、敕书等种类。因传世文献多有 节略或分散记载，难以区分诏令的具体种类，因此，我们在本文中将以“制诏 和“诏 日 等形式记载的诏令作为主要研究对象；又因西汉诏令内容涉及范围甚广，故我们在 本文中仅就诏令与西汉政治中的农业生产、整顿吏治、以孝治国等方面展开探讨，并就 西汉诏令所体现的主要特点等作以简要分析。 第一节研究现状简述 关于对西汉诏令的专门研究，最早当推至东汉时期的蔡邕，他在独断中不仅对 汉代官府文书的制式进行了阐述，还对他所见到的诏令文书等进行了归纳总结，为后人 研究汉代诏令提供了借鉴。卫宏的汉旧仪、应劭的汉官仪等亦部分涉及到汉代 诏令制度等问题。降至南北朝时期，刘勰在文心雕龙诏策 中从文体角度对魏晋 以前的诏令进行了阐述和总结，其中亦涉及到西汉诏令。宋人洪咨夔的两汉诏令总论 和王应麟的玉海诏令中亦对汉代诏令进行了综述，其中的一些见解和总结，对 后人研究两汉诏令亦是大有裨益。然早期的研究，对汉诏的具体内容、特点等涉及甚少， 直至清代，史学家赵翼才注意到这一问题，在其所著的廿二史刳记四中辟有“汉诏 多惧词”、“汉帝多自作诏 等条目，对汉代诏令的某些特点进行了总结，并对其原因作 了初步探讨。此外，古代还有学者做了西汉诏令的辑录汇编工作，如北宋学者林虑编有 后汉书光武帝纪建武元年九月 蔡邕：独断 m 上海：上海古籍出版社，1 9 9 0 台湾商务印书馆编：四库全书 m 上海：上海古籍出版社，1 9 8 7 宋敏求：唐大诏令集 m 北京：商务印书馆，1 9 5 9 宋大诏令集 m 北京：中华书局，1 9 6 2 刘勰：文心雕龙 m 北京：人民文学出版社，2 0 0 2 于应麟：玉海 m 南京：江苏古籍f j ：版社，1 9 8 7 赵翼：廿二史割记 - 沈阳：辽宁教育出版社，2 0 0 0 鲁东大学硕士学位论文 西汉诏令，“以世次先后，自高祖至平帝，人别为篇 ，辑录西汉诏令4 0 1 篇：明代 学者梅鼎祚编有西汉文纪，“以各帝分编，又往往随事附各篇之后 ，书中收录西 汉诏令4 4 0 余篇；清代学者严可均又在西汉文纪基础上编成全汉文，按帝系以时 间为序，共收录西汉诏令4 4 0 余篇。其他学者，如元人陈仁子文选补遗、明人贺复征 文章辨体汇选、清人姚鼎古文辞类纂等书中也收录了许多西汉诏令。他们将辑 录的西汉诏令纂集成书，为后人研究西汉诏令提供了方便。 2 0 世纪初期，随着西北地区大量汉简的发现，不少学者开始关注汉代诏令的研究， 如罗振玉和王国维先生流沙坠简圆中的屯戍丛残考释，其中涉及到汉代诏令的研 究。2 0 世纪3 0 年代，中瑞西北科学考察团在居延地区发现了大批汉简，劳棘先生据此著 成居延汉简考证 ，其中用汉简考证了诏令向边塞地区的下达方式，并利用碑刻等 材料对下达的各种诏令形式进行了考证。陈梦家先生在西汉施行诏书目录中对居 延地区出土的诏令目录简及相关问题作了考证，对我们了解西汉时期诏令的立卷编目等 制度具有诸多启发。陈直先生的居延汉简研究 和薜英群先生的汉简官文书考略 等亦部分地涉及了西汉诏令的相关问题，对我们研究西汉诏令均有裨益。随着大量汉 代简牍资料的出土和公布，一些学者对简牍诏令产生了浓厚的兴趣，如李均明、刘军先 生的简牍文书学o ，该书中有一部分章节专门论述了简牍诏令，对我们研究西汉诏 令的相关问题具有很大的参考价值。研究汉简诏令的国外学者，如日本的大庭惰先生， 他在秦汉法制史研究 第三篇第一章中对制诏类的西汉诏令进行了研究，并分为三 类形式；在该篇第二、三章( 居延出土的诏书册、诏书断简) ，亦对西汉诏令的相关问 题进行了论述与考证。 徐望之的公牍通论、潘嘉主编的中国文书工作史纲要等 专著，虽在书中亦 涉及到西汉诏令的相关问题，但也仅是一部分而已。当代学者汪桂海先生在汉代官文 书制度 中以大量的传世文献和考古资料为研究对象，以诏令和奏章为主线，从文书 学的角度对汉代官方文书制度进行了较为系统地考察和研究，对我们研究西汉诏令的制 台湾商务印书馆编：四库全书 m 上海：上海古籍出版社，1 9 8 7 罗振玉、王国维：流沙坠简 m 北京：中华书局，1 9 9 3 劳棘：居延汉简考证 m 台北中央研究院历史语言研究所专刊，1 9 6 0 陈梦家：汉简缀述 m 北京：中华书局，2 0 0 4 ，2 7 5 - - 2 8 4 陈直：居延汉简研究 m 天津：天津古籍出版社，1 9 8 6 薜英群：汉简官文书考略c a 汉简研究文集c c 兰州：甘肃人民出版社，1 9 8 4 李均明、刘军：简牍文书学 m 南宁：广两教育出版社，1 9 9 9 大庭惰 著 、林剑鸣等 译 ：秦汉法制史研究 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 1 ，1 6 5 徐望之：公牍通论 m 北京：商务印书馆，1 9 3 1 ； 潘嘉主编：中国文书工作史纲要 m 北京：档案出版社，1 9 8 5 汪桂海：汉代官文书制度 m 南宁：广西教育出版社，1 9 9 9 2 鲁东大学硕士学位论文 度有很多启发。刘后宾先生在从蔡邕( 独断) 看汉代公文形态与政治制度变迁中， 从不同角度对汉代官文书制度中的一些问题进行了深入探究，从政治体制的变迁对汉代 诏令制度的影响作了分析，并对汪桂海氏的一些观点进行了补充和纠正。王献唐先生的 临淄封泥文字叙目，对汉代的封检和用印等问题作了全面的考证，其中亦涉及到 诏令的封印制度等问题。 以上多是从诏令制度、颁布等角度对西汉诏令进行的相关研究，而以诏令内容来研 究西汉社会历史的学者，仅有孟祥才、张明华、王琳等先生。如孟先生在从秦汉时期 皇帝诏书称引儒家经典看儒学的发展 中，从诏令称引儒家经典语句的角度来考察两 汉经学的发展轨迹，认为两汉皇帝征引经典的目的是为自己寻求理论的支撑。张先生的 试论西汉诏书的独特性，则从文体艺术的角度阐述了西汉诏令的阶段性特点和艺 术特色等问题。王先生的论西汉前期诏令 一文，根据诏令内容从文学角度研究了 汉高祖、文帝、武帝等皇帝的性格和精神气质。 此外，还有不少论文和著作间或涉及到西汉诏令的相关问题，此不一一赘述，我们 将在后面相关章节中再提及他们的研究成果。总而言之，以上各论文和著作及其他学者， 从不同角度对汉代诏令的研究做出了自己的贡献，对我们了解汉代诏令制度及相关问题 都是有益的探索。至于对西汉诏令内容及其所反映的政治、经济、思想文化等方面作综 合研究的尚不多见，值得我们在这一方面做进一步地深入研究。本文也正是基于这方面 的原因，才选择了西汉诏令作为研究对象，以图在这方面做出尝试性的探索。 第二节研究的意义 诏令的内容往往关系到当时社会的政治、经济、思想、文化、法律、军事、教育、 选举、职官、宗教、少数民族等问题，其史料价值不言而喻，是研究历史的重要文献资 料之一。通过研究诏令的内容，分析其所反映的表面现象，可进而揭示出历史之“真面 貌 ，以进一步认识当时的社会历史。关于研究西汉诏令的意义，可以归纳为如下几点： 首先，通过研究西汉诏令，我们可进一步了解诏令在西汉政治中所发挥的作用及其 所反映的问题。就西汉诏令的内容而言，较多地涉及了发展农业生产、整顿吏治、加强 刘后宾：从蔡邕独断看汉代公文形态与政治制度变迁 j 广东社会科学，2 0 0 2 ，( 4 ) 王献唐：临淄封泥文字叙目 m 济南：山东省立图书馆，1 9 3 6 孟样才：从秦汉时期皇帝诏书称引儒家经典看儒学的发展 j 孔子研究，2 0 0 4 ，( 4 ) 张明华：试论西汉诏书的独特性 j 青海社会科学，2 0 0 4 ，( 3 ) 王琳：论西汉前期诏令 j 滨州学院学报。2 0 0 6 ， ( 2 ) 3 鲁东大学硕士学位论文 思想统治、巩固封建统治秩序等方面。面对当时的社会现实，西汉朝廷不得不实行轻徭 薄赋的政策，减轻农民的经济负担，大力发展农业生产以巩固封建统治基础。同时，西 汉皇帝还注重加强整顿吏治，改变官僚队伍中存在的渎职和腐败等问题，以保障国家机 器的正常运转。为了稳定封建统治秩序，西汉皇帝采取以孝治国，大力宣扬孝道。总而 言之，西汉皇帝所颁布的诏令，对巩固西汉政权和维护封建统治秩序发挥了重要作用。 另一方面，通过分析颁布诏令的原因，我们可发现其所反映出的真实情况：许多农民弃 农从商或因土地被兼并而成为流民，甚至沦为奴婢，生活于贫困之中；官僚队伍中存在 着较多的腐败现象，诏令在政治运转中并非具有绝对的权威性和严肃性，许多基层官吏 在执行诏令时敷衍了事，甚至置若罔闻。通过研究西汉诏令的内容，还可以发现更多的 隐性内容，都值得我们深入思考这些现象和问题。 其次，通过综合分析和归纳总结西汉诏令的某些特点，如注重选拔人才、“以孝治 天下 、“汉诏多惧词 等，都反映了儒家思想对西汉政治的影响呈现出日益加强的趋 势。在政治上，统治者改革选官制度，其实质也是一个加强皇权统治的过程；在思想上， 提出“以孝治天下 ，建立封建道德伦理新秩序，实现“移孝为忠 ，将孝父母转化为孝、 忠皇帝。西汉诏令中出现的灾异比较多，与此相应的是诏令中频现惧词，一方面反映了 当时自然灾害现象比较多，另一方面，也反映了皇帝对“天人感应”和阴阳五行等学说 的重视。西汉统治者在政治实践中逐步形成了以儒学为主体的“霸王道杂之 的统治道 术，即以某一派为主、兼采百家之说以杂糅之。 再次，通过研究西汉诏令，也有助于推动汉简诏令的研究。汉简中残存的诏令文书， 能较多地反映出在政治实践中地方官吏执行诏令时的实际情况，居延汉简中就有许多诏 令断简，如养老诏、劝农诏、赏赐诏等。武威磨嘴子汉简中的王杖诏书令册，反映了 养老诏令在当时是得到了认真执行的。有些诏令则不见于传世文献，如甘肃玉门花海出 土的汉武帝遗诏圆，其对传世文献则是有益的补充。由于汉简出土时十分零乱，在整理 时比较困难，可以借助于传世文献中的诏令特点和内容，确定简牍诏令的年代或大致时 间，以加快简牍的整理和研究工作，如日本大庭惰先生在这方面所做的工作较多，研究 成果也较为丰硕。通过对传世文献和简牍的对比研究，可以弥补传世文献中的阙误，对 加快整理简牍资料也必将起到一定的推动作用。 大庭惰 著 、林剑鸣等 译 ：秦汉法制史研究 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 1 ，2 1 3 李均明、何双全：散见简牍合辑 m 北京：文物出版社，1 9 9 0 4 鲁东大学硕士学位论文 第二章西汉时期的诏令制度 西汉诏令制度，在秦制的基础上又有所完善，对后世亦产生了深远的影响。关于汉 代的诏令制度，汪桂海先生的汉代官文书制度、李均明和刘军先生的简牍文书学、 大庭惰先生的秦汉法制史研究等著作中的部分章节，从不同角度对西汉诏令制度进 行了较为系统地研究。下面结合前人的研究成果就西汉诏令制度的相关问题作以简述。 第一节诏令渊源述略 诏令的渊源可谓久远。从诸多资料看，商周时期的“策命”、“命”或“令”，当 是后代诏令的雏形，其格式虽然比较简略，但对秦汉诏令制度的形成产生了重要影响。 尚书中有“诰”、“誓”、“命”等文体，“诰 是对臣下发布命令，“誓是战 前对军队发布的誓言或命令，“命是封官授爵的公告；其作用虽各不相同，亦具有后 世诏令的性质，即由君主发布的命令。据周礼春官记载，撰“诏之事由“内 史与“外史”分掌：内史“凡命诸侯及孤、卿、大夫，则策命之。凡四方之事书，内 史读之。王制禄，则赞为之。以方出之，赏赐亦如之。内史掌书王命，遂贰之 ，即内 史的职责之一是撰写“王命”和宣读“策命 。外史“掌书外令，掌四方之志，掌三皇 五帝之书，掌达书名于四方。若以书使于四方，则书其令”，即外史的职责之一是撰写 “令和传播文化典籍，使之“名于四方 。御史“掌赞书，凡数从政者 ，即御史的 职责之一是抄写周王命书，其职能如同汉代的尚书拟写诏文。周礼中的“诏令 制 度，主要是由史官部门负责，也仅仅规定了撰写和宣读之制，不如汉代诏令制度严密。 降至战国时期，由诸侯国君主所发布的中央官方文书，则称之为“命 或“令”。 秦始皇统一六国后，改“命为制，令为诏 ，皇帝颁布命令的专用文书则称之为诏令。 由于文献资料不足等原因，尚无法对秦代诏令制度作以详细地探讨，下面仅就简牍和传 世文献资料所反映出的部分诏令制度作以简述。 在秦始皇统一六国之前，其中央文书称为“命或“令 。四川青川郝家坪出土的 秦武王二年王命左丞相更修田律，即是战国时期秦国更修“为田律的命书 。如湖 杨天字撰：周礼译注 m 上海：上海古籍出版社，2 0 0 4 四川省博物馆、青川县博物馆：青川县出土秦更修田律木牍四川青川县战国墓发掘简报 j 文物，1 9 8 2 ， ( 1 ) ；张金光：论秦青川木牍中的为田制度 j 文史哲，1 9 8 5 ， ( 6 ) 5 鲁东大学硕士学位论文 北云梦睡虎地秦简所反映的“诏令制度：( 1 ) “行命书及书署急者，辄行之 ( 行 书律) ，对“命书 的下达，要求迅速传送，否则依法论处；( 2 ) “行传书、受书，必 书其起及到日月夙莫( 暮) ，以朝【相报殴( 也) ( 行书律) ，对收、发文书日期要进 行登记，以便回复；( 3 ) “为( 伪) 听命书，法( 废) 弗行，耐为侯( 候) ( 法律杂 抄) ，对“命书 敷衍了事者，处以“耐为候”；( 4 ) “不辟( 避) 席立，赀二甲，法 ( 废) ( 法律杂抄) ，在宣布“命书 时，对不恭敬者罚二甲或撤职查办；( 5 ) 对“命 书”要重视，“受令不偻 、“命书时会，事不且须 ( 为吏之道) ，对命书要表示恭 敬、接受命书时不能拖延时间。 秦始皇统一六国后，在秦国“命书”制度的基础上，正式确立了诏令制度，改“命 为制，令为诏 。秦朝诏令制度应当继承了睡虎地秦简所反映的“诏令 制度，并且在 其基础上当会更加严密。史记秦始皇本纪中记载了三种类型的秦朝诏令：( 1 ) 秦 始皇统一六国后令丞相、御史议帝号，其格式当是由皇帝指示、群臣拟出对策后再由皇 帝批准。( 2 ) 秦始皇尊其父为太上皇的制书，其格式当为由皇帝直接下达命令。( 3 ) 秦 始皇三十四年和秦二世元年诏令，均是群臣提出建议后由皇帝批复，其格式是“制日： 可 。全国各地出土的秦朝量器上所刻诏令：“廿二六年，皇帝尽并兼天下诸侯，黔首 大安，立号皇帝。乃诏丞相状、绾，度法量则不壹，歉疑者，皆明壹之”圆，当是为统 一度量衡而颁布的诏令，具有诏告天下、使百姓皆明白之意，其格式与文献记载的诏令 略有不同。秦始皇在“命书”制度的基础上，初步形成了中国古代封建社会的诏令制度， 将诏令分为“制 、“诏，虽然还不完善，但为西汉诏令制度的确立奠定了基础。 第二节西汉时期的诏令制度 西汉前期的诏令制度与秦代相比，变化不大，基本上“汉承秦制。随着西汉封建 统治秩序的稳定和中央集权统治的逐步加强，形成了以策、制、诏、戒书为主的诏令类 型，诏令制度也随之出现了一些变革，并日趋完善和严密。 一、西汉诏令制度 因传世文献和简牍资料在记载过程中多有所节略，难以区分诏令的类型，故我们 睡虎地秦墓竹简整理小组：睡虎地秦墓竹简 m 北京：文物出版社，1 9 9 0 ，6 1 - - 1 7 0 史树青、许青松：秦始皇二十六年及其大字诏版 j 文物，1 9 7 3 ，( 1 2 ) 6 鲁东大学硕士学位论文 在本文中仅以“制诏 和“诏日等形式记载的诏令，就西汉诏令制度作以简单地探讨。 ( 一) 诏令的种类 1 、西汉前期的诏令类型多为“制书 和“诏书 。 制书多用于颁布制度和某些政策，其格式多以“制诏某某 开始，主要对象为三 公，再由三公下达全国；内容多为赦令、任免令或皇帝的指示。但有时也直接将诏令下 达给郡太守或将军等。诏书多是用来发布皇帝下达的命令文书或批示文书，其格式多为 大臣奏请后，皇帝批准，为“制日：可 的形式。张家山汉简二年律令津关令就 是“制诏”类的诏令，其格式可分为三类：一是皇帝直接发出命令；二是丞相、御史大 夫奏请后，皇帝批准实行；三是皇帝作出指示，由丞相、御史大夫拟出对策，请皇帝许 可后执行 。传世文献中“制诏”类的诏令，如高祖的疑狱诏，文帝即位诏、除肉刑诏， 景帝的定孝文庙乐诏、击七国诏等 诏令。 2 、西汉中后期，除常见的制书和诏书外，使用策书和敕书的现象也日益增多。 策书当是源于先秦时期的策命王侯之制，用于除封、免罢诸侯王和三公。策封诸侯 王多用篆书，只有策免三公时才用隶书；立太子、皇后也用策书。如武帝策封三王， 哀帝策免何武、师丹、彭宣等。敕书，用于督责、敦促刺史、太守等奉公守法、勤于政 务，如武帝的斥责杨仆书、宣帝的敕让赵充国书、元帝的敕东平王傅相诏等就是敕书类 的诏令。 洪咨夔在两汉诏令总论云：“两汉之制，最为近古，一日策书，其文日维某 年月日；- - n 书，其文日制诏三公；三日诏令，其文日告某官如故事；四日 诫勒，其文日有诏勒某官 ，并且每类又细分为许多种，如诏书有制诏、亲诏、 密诏、遗诏等。宋人王应麟在其玉海卷六十四汉诏令总叙中亦对汉代诏令的一 些特点进行了总结，与洪咨夔的见解相类似。 ( 二) 西汉诏令制度 因文献资料记载不足，下面仅就西汉时期的部分诏令制度作以阐述。 1 起草诏令的机构。起草皇帝诏令的机构最初当是御史部门，而并非是尚书部门， 如汉旧仪载“其十五人衣绛，给事殿中，为侍御史，宿庐在石渠l q # b 。二人尚玺， 四人治书给事，二人任前，中丞一人领 。汉书百官公卿表“御史 条：“一日 张家山汉墓竹简整理小组：张家山汉墓竹简( 二四七号墓) m 北京：文物出版社，2 0 0 1 ，2 2 7 彭浩：津关令的颁行年代及文书格式e j 郑州大学学报，2 0 0 2 ， ( 3 ) 凡文中的诏令名称，均采用严可均全汉文中的名称，下同。 蔡岜：独断 m 上海：上海古籍出版社，1 9 9 0 台湾商务印书馆编：四库全书 m 上海：上海古籍出版社， 1 9 8 7 卫宏：汉旧仪 m 北京：中华书局，1 9 8 5 7 鲁东大学硕士学位论文 中丞，在殿中兰台，掌图籍秘书，外督部刺史，内领侍御史员十五人，受公卿奏事，举 劾按章 ；汉旧仪中的“侍御史”与百官公卿表中的“侍御史”当为同一职官， 即御史中丞之属官。南北朝时期刘勰文心雕龙- 诏策云“两汉诏诰，职在尚书”， 即由尚书部门来负责起草诏令。 起草诏令的机构，是何时由御史部门转到尚书部门的呢? 汪桂海先生认为改由尚书 部门起草诏令的时间不早于汉武帝时期。关于尚书部门开始起草诏令的具体时间，因 文献资料的缺乏，尚无法考证，但其大致时间当在汉武帝时期则是毫无疑问的，这与汉 武帝加强中央集权、改革官制也是一致的。 西汉皇帝也偶尔亲自起草诏令，如赵翼廿二史刭记“汉帝多自作诏”条所云“武 帝以淮南王安工文词 和“哀帝策董贤为大司马即是其例。由于西汉后期外戚专权， 尤其王莽专权时期，多是王莽草拟好诏令后，再由皇太后( 元帝王皇后) 以皇帝名义颁布 诏令；诏令已非皇帝的本意，这已违背了皇权至高无上的原则。 2 制作诏令的流程。宋人洪咨夔两汉诏令总论引舆地志日：“汉封诏玺， 用武都紫泥，故制诏皆玺封，尚书令印重封。唯赦赎令，司徒印，露布州郡。诏记绿绨 方底，用御史中丞印，通官文书不着姓，司诣尚书封。胡降檄着姓，非故事。诏书皂囊 施检，报书绿囊，密诏或衣带间，丹书藏之石室，策书藏之金匮，此其制也”。由此可 推知，诏令经皇帝审批后，根据诏令种类，还需用不同的封印和囊等，才能下达给执行 部门，如制诏用玺封和尚书令印，赦、赎令用司徒印，诏记用御史中丞印等等。一般的 诏令是由尚书郎( 早期为侍御史) 根据皇帝的意志起草诏令，再由尚书令史缮写；然后 由尚书郎、尚书令、尚书仆射等联合审核，确保无误后再上奏给皇帝，请皇帝审核批准 后方可成为正式的诏令；经皇帝“朱钩施行 后，要重新缮写一份，用皇帝玺印和尚书 令印共同封印后，再下发给各相关部门执行圆。 3 颁布诏令的程序。皇帝颁布诏令后，当是逐级向下转发的，各级政府机构接到 诏令( 转抄本) 后，再向下级转发，一直传达到最基层。一般通过邮驿向下转发诏令，邮 人应当快速将诏令送达目的地，如张家山汉简二年律令行书律规定“令邮人行制 书、急书，复，勿令为它事 。两汉诏令总论言：“诏，御史大夫下相国，相国下 诸侯王，御史中执法下郡守。制，下御史，御史大夫下丞相，丞相下中二千石、二千石 下郡太守、诸侯；丞相从事下当用者如律令 。关于诏令的颁布程序，我们可从汉简略 汪桂海：汉代官文书制度 m 南宁：广两教育出版社，1 9 9 9 ，1 1 4 关于诏书的运作过程，请参阅汪桂海汉代官文书制度和李均明、何双全简牍文书学中的相关章节；关于 封泥用印等问题，请参阅乇献唐的l 临淄封泥文字叙目中对汉代的封检和用印等问题的考证。 张家山汉墓竹简整理小组：张家山汉墓竹简( 二四七号墓) m 北京：文物出版社，2 0 0 1 ，1 6 9 8 鲁东大学硕士学位论文 窥一二。诏令颁布后，一般当是先下达给御史大夫，由御史大夫下达给丞相，再由丞相 下给相关部门，然后逐级下发给各相关机构去执行。居延和敦煌等地区的汉简中就有转 发诏令的记录，如宣帝元康五年诏令的程式：御史大夫下丞相、丞相下车骑将军、中 二千石、郡太守、诸侯相，再由郡太守下到地方各级官吏。另外，还可以直接下给丞相， 由丞相下达给百官执行，如居延肩水关出土的成帝永始三年诏令，就是直接下给丞相， 由丞相再下给将军、刺史、郡等，然后再逐级下达给地方官吏。有时也直接下给郡国太 守或将军等，再逐级向下转发诏令，如敦煌汉简中“制日( 诏) 酒泉太守：敦煌郡到戍 卒二千人发酒泉郡，其徼候如品，司马以下与将卒长吏将屯要害处，属太守察地刑( 形) ， 依阻险，坚壁垦，远望毋固。 4 宣布诏令。除密诏外，必须“令吏民尽知之 。地方官吏接到诏令时，要招集老 百姓前往听宣诏令，即“吏布诏令，民虽老赢瘙疾，扶杖而往听之”。除向百姓宣布 诏令的内容外，还要将其制成扁书。敦煌、居延等地区出土的汉简中就有关于宣布诏令 的规定：如“诏书必明白大书，以两行著故恩泽诏书 、“明白大编书乡亭市里口口口口， 令吏民尽知口口 ，“扁书乡亭市里显见处令民尽知之 等，即将诏令内容用大字写 于木板上，挂于乡亭、市里的高显处，以便百姓周知之。 5 诏令中的抬头。凡与皇帝有关的“制 、“制日 、“皇帝”、“陛下 、“制诏”等字 词，在行文时必须抬高其字体，或另行书写，以突显皇帝的权威性和至尊地位。但从出 土简牍资料看，诏令的抬头制度在西汉前期还没有被严格执行，如张家山汉简二年律 令津关令中的诏令即没有将“制诏”、“制 等字词抬高一格。抬头制度在西汉中后 期的简牍文书中反映得较为明显，如武威磨嘴子汉简中的“王杖十简 和王杖诏书 令册 ，其他地方出土的汉简文书中也有类似情况，反映了西汉中后期才认真执行抬 头制度。 6 矫制诏令与废格罪。为体现皇权的至尊性，还规定了矫制诏令与废格罪，如汉 书景武昭宣元成功臣表中“浩侯王恢，坐使酒泉矫制害，当死，赎罪免 ，淳于日： “律，矫制大害要斩，有矫诏害，矫诏不害 。张家山汉简二年律令贼律即有矫 制罪的法律条文：“伪写皇帝信玺、皇帝行玺，要( 腰) 斩以匀( 徇) 。挢( 矫) 制，害 居延汉简中的诏令，全文排序可参见大庭惰的汉简研究。 甘肃省文物考古研究所等：居延新简r m 北京：文物出版社，1 9 9 0 甘肃省文物考古研究所：敦煌汉简 m 北京：中华书局，1 9 9 1 汉书贾山传 胡平生、张德芳：敦煌悬泉汉简释粹 m 上海：上海古籍出版社，2 0 0 1 ，2 、2 2 2 3 谢桂华、李均明、朱国熠：居延汉简释文合校 m 北京：文物出版社，1 9 8 7 甘肃省博物馆、中国科学院考古研究所编著：武威汉简 m 北京：文物出版社，1 9 6 4 甘肃省文物工作队、甘肃省博物馆：汉简研究文集 m 兰州：甘肃人民出版社，1 9 8 4 9 鲁东大学硕士学位论文 者，弃市；不害，罚金四两”，即对矫制罪的处罚是：若“不害”，则“罚金四两；“害 者，处以“弃市”；“大害 者，处以“腰斩。法律中还制定了“废格罪 。如史记平 准书提到了“废格罪 ：“张汤用峻文决理为廷尉，于是见知之法生在，而废格沮诽穷 治之狱用矣”。索引注：“谓废格天子之命而不行：汉书食货志如淳日：“废 格天子文法，使不实行也 。 7 诏令的管理制度。诏令颁布后，原稿要存档、分类别卷的编号等。据汉书百 官公卿表“御史大夫 条下“中丞，在殿中兰台，掌图籍秘书 看，诏令当存放于皇 宫内的“兰台 。汉书艺文志“小学”条有“尚书御史史书令史 ，注引韦昭日“若 今尚书兰台令史也 。如武威磨嘴子出土的王杖诏令，其末尾署有“明在兰台石室中 、 “兰台令第卅三，御史令第f h f 三 、“令在兰台第卅什三 等，也反映出诏令当存放于“兰 台 ，并编号以备查用。由上可推知，诏令颁布后当存放于“兰台 ，并编号存档。 二、诏令的效力及其作用 在封建皇权专制下，诏令具有同等法律效力。从汉武帝时期的廷尉杜周所云“三尺 安出哉? 前主所是著为律，后主所是疏为令 看，即反映了诏令在法律体系中的影响 和效力都是比较大的。西汉时期的法律种类比较多，除了九章律等，还有令、比、 科、品等。诏令占“令 的绝大多数，是用来补充“律 的不足。在许多诏令的末尾署 有“具为令 、“定著令等，这种诏令已经颁布即被编为律令的一部分，成为相应的法 律条文，如文帝的养老诏、除肉刑诏，景帝的颂系老幼诏，宣帝时期的子匿父母等罪毋 坐诏、岁上系囚诏、禁春夏弹射诏、耆老勿坐罪诏，平帝的禁举赦前事诏、非坐不道无 得系妇女老弱诏等等，均是这一类的诏令。陈梦家氏在西汉施行诏书目录中，对西 汉诏令与律令的关系做了考证，认为“诏书是天子的命令，以特定的官文书形式发布， 皆针对当时之事与人，是临时的施政方针。但诏书所颁布