（管理科学与工程专业论文）火电工程管理模式的选择及评价方法的研究.pdf

a b s t r a c t f i s to fa l l ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e sa n d a n a l y s i ss o m eg e n e r a lp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e ， m a i n l yi n c l u d i n gd e s i g n - b i d - b u i l dm o d e ，e n g i n e e r i n g p r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o nm o d e p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t i o nm o d e ，a n dc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta p p r o a c h s e c o n d l y ， a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e r m a lp o w e rp r o j e c t ，t h i sp a p e rd e s i g n si n t e g r a t e d m a n a g e m e n tm o d ea n de s t a b l i s h e sa ni n t e g r a t e dm a n a g e m e n tm o d e l t h i r d l y , b a s e do nt h e b a s i cp r i n c i p l e so fd e s i g n i n ge v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，t h ep a p e rc o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mo ft h e r m a lp o w e rp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e f o u r t h l y , t h ee v a l u a t i o ni n d e x w e i g h to ft h e r m a lp o w e rp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d ei sa s c e r t a i n e db yc o m b i n a t i o nw e i g h t i n g a p p r o a c h f i f t h l y , t h i sp a p e rb u i l d st h em u l t i - c o n c l u s i o ne v a l u a t i o nm o d e lo ft h e r m a lp o w c r p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d eb a s e do nt h es i n g u l a rv a l u ed e c o m p o s i t i o nm e t h o d f i n a l l y , a s p e c i f i cc a s ep r o v e st h a tt h em e t h o di sc o r r e c ta n de f f e c t i v ei ns e l e c t i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t m o d e f e n gx i n h o n g ( m o d e r np r o j e c tm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f h u a n gw e n j i e k e yw o r d s ：t h e r m a lp o w e r p r o j e c t ，m a n a g e m e n tm o d e ，s e l e c t i n ga n de v a l u a t i n g 目录 中文摘要 英文摘要 第一章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 2 国内外研究动态2 1 2 1 国内外管理模式发展研究综述2 1 2 2 项目管理模式选择评价研究综述3 1 3 论文研究框架及内容。4 1 3 1 论文研究框架4 1 3 2 论文研究内容5 1 4 论文的主要创新。6 第二章工程项目管理模式的比较研究。7 2 1 项目管理模式概述7 2 1 1 项目管理模式定义7 2 1 2 我国工程项目管理模式发展历程7 2 1 3 我国建设项目管理模式发展中存在的一些问题8 2 2 传统管理模式8 2 3 建设总承包模式1 0 2 3 1e p c 模式1 0 2 3 2d b 模式1 2 2 4 管理型承包模式1 3 2 4 1p m c 模式1 3 2 4 2c m 模式。1 5 2 5 项目管理模式对比分析。1 9 2 5 1 模式总结分析1 9 2 5 2 风险因素分析2 0 2 5 3 全面对比分析2 1 第三章火电项目一体化管理模式的构建2 3 3 1 火电工程项目管理特点2 3 华北电力人学硕+ 学位论文 3 1 1 火电工程项目特点2 3 3 1 2 火电工程项目管理特点与现状分析2 4 3 2 项目一体化管理模式定义2 4 3 2 1 项目一体化管理模式提出的理论基础2 4 3 2 2 项目一体化管理模式的内涵2 6 3 3 项目横向一体化管理模式2 8 3 3 1 项目横向一体化管理模式的形式2 8 3 3 2 项目横向一体化管理组织运作2 8 3 4 项目纵向一体化管理模式2 9 3 4 1 项目一体化管理模型构建2 9 3 4 2 项目纵向一体化管理目标系统要求一3 0 3 5 项目一体化管理模式实施流程3 0 3 6 项目一体化管理模式可行性分析一3 1 3 7 项目一体化管理模式实施要点3 2 3 8 典型项目一体化管理模式成功经验3 3 第四章火电工程项目管理模式评价体系的建立3 6 4 1 评价指标体系建立的依据3 6 4 2 评价指标体系建立的原则3 7 4 3 综合评价体系3 8 4 3 1 评价指标体系的构成3 8 4 3 2 各指标的定义与含义说明一3 9 4 4 评价指标体系标准的确定4 1 4 4 1 标准确定的依据4 1 4 4 2 权重确定的方法4 2 第五章基于奇异值分解的火电工程项目管理模式多评价结论集结模型4 4 5 1 各综合评价方法偏差分析论述一4 4 5 1 1 方法简介4 4 5 1 2 偏差分析4 5 5 2 基于奇异值分解的多评价结论集结方法。4 5 5 3 基于奇异值分解的火电工程项目管理模式多评价结论集结模型构建。4 8 5 4 案例分析4 8 华北电力大学硕+ 学位论文 5 4 1 项目背景。4 8 5 4 2 项目数据4 9 5 4 3 各评价方法排序5 0 5 4 4 集结评价与选择。5 2 第六章结论5 4 6 1 结论5 4 6 2 展望5 4 参考文献5 6 致谢5 9 在学期间发表的学术论文和参加科研情况6 0 i i i 华北电力人学硕+ 学位论文 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 电力工业是国民经济发展中重要的基础能源产业。随着国民经济的持续快速发 展，国家对电力的需求也越来越高，电力装机容量也呈现出高速增长的态势。据统 计，全国电力装机从2 0 0 2 年底的3 5 7 亿千瓦增加到2 0 0 8 年底的7 9 2 亿千瓦，年 均投产装机超过7 0 0 0 万千瓦，截至目前我国电力装机已突破8 亿千瓦。并且，按 照目前的电力供应和需求状况，预计2 0 2 0 年全国装机容量将达到9 亿千瓦，其中 新建装机中仍将有相当比例的是火力发电项目。 火力发电一直是我国电源供应的主要方式，火电装机容量一直占总装机容量的 7 0 8 0 。在电力建设中，火电工程项目建设是一项庞大的系统工程，建设过程包 括勘探、设计、近千项设备的采购( 包括招标、评标、合同签署、监造、催交催运) 、 施工、安装、调试、运行及管理员工的培训等工作环节，而设计、采购、施工之间 相互制约，存在大量接口和责任边界。并且在建设管理过程中，单项工程、单项设 备和单项工程都可能对工程整体质量、进度和性能产生影响，但对其责任的追究是 有限的，接口之间的责任风险很难准确界定。所以工程项目管理需要很好地协调各 个环节之间的接口配合，才能实现进度、质量、安全、费用控制等预期的目标，获 得最佳的投资回报。 项目目标是通过采用一定的工程项目管理模式实现的。工程项目管理模式具体 是指将管理的对象作为一个系统，为了使该系统能正常运行，并确保其目标的实现 而运用的项目组织和管理方式。项目不论采用何种管理模式都能够达到工程项目管 理的目的，但是业主的管理方式、管理幅度、管理成本、费用控制以及风险转移的 程度都有很大的差别，从而导致项目建设最终成果有很大的差别，业主的投资回报 也有很大差别。所以业主选择合适的工程管理模式具有重大的意义，可以有效地转 移风险( 包括投资风险、建设期风险和性能风险) 、合理安排各环节之间的工期交 叉，减少管理与协调的人力物力投入、优化设计方案、降低工程造价、确保建设工 期和项目质量，使业主可以把精力集中在发展规划、投资项目的评估、选择、预期 经营目标的制订以及项目运营管理等重大事件上，符合社会分工专业化的发展趋 势。 我国的工程项目管理理念早与国际接轨，也引入了多种项目管理模式，但是与 国际上流行的项目管理模式相比，国内目前的工程项目管理模式还存在诸多问题。 比如说业主对项目管理模式的理论研究不够重视，导致对各种管理模式定义不确 切，解释各一，概念模糊：对各种管理模式的适用范围缺乏深入的研究，不了解各 1 华北电力人学硕士学位论文 种管理模式的特点，从而在选择管理模式时，具有较大的主观性、随意性和盲目性 等等。正是上述问题的存在，导致众多火电工程项目建设从业主角度，投资、进度、 质量均难以控制，项目目标难以实现。而火电项目建设目标能否实现，与项目建成 后的运行能否取得既定的社会效益好经济效益直接相关。因此，分析各管理模式的 特点，研究火电工程项目业主如何选择恰当项目管理模式，具有重大的指导意义与 现实意义。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国内外管理模式发展研究综述 近代项目管理学科起源于2 0 世纪4 0 年代，特别是6 0 年代美国运用c p m 和 p e r t 技术，在阿波罗登月计划取得成功后，项目管理丌始在全球风靡i l j 。 在世界上，传统的项目管理模式已有百年历史。在美国，直至二十世纪6 0 年 代，项目管理主要模式就是传统的设计一招投标一施工方式【2 1 。在我国这种管理模 式应用和发展时间并不长，只有2 0 年左右的时间，但发展速度快，应用范围广， 对提高我国项目的管理水平，促进工程项目交易模式的规范化、科学化具有重大的 现实意义pj 。 e p c 模式起源于美国的2 0 世纪6 0 年代，美国的经济欣欣向荣，为加快经济建 设，e p c 工程总承包应运而生l 引。2 0 世纪8 0 年代，项目总承包在美国进入快速发 展时期，1 9 9 6 年美国项目总承包市场份额占到非住宅建筑市场( 2 8 6 0 亿美元) 的 2 4 。2 0 0 4 年，美国1 6 的建筑企业约4 0 的合同额来自项目总承包建造模式，5 的建筑企业约8 0 的合同额来自总承包建造模式1 5j 。我国则是在上世纪8 0 年代中 期，随着云南鲁布革水电站工程的实施e p c 项目管理模式以来，设计、采购、施工 一体化管理的优势日益显现，国内e p c 总承包工程的比例在逐年增加1 6 j 。1 9 8 5 年 出版的工程项目经营管理，就比较系统地介绍了美国的工程总承包的经营管理 和运作过程1 7j 。 d b 模式的应用在国外经历了高速的增长，从1 9 8 6 年以来，d b 模式无论是在 工程总量还是占总体建设市场的比例都有着持续的增长i s 】。英国学者r i c h a r d f e l l o w s 曾在1 9 9 3 年预言：到2 0 0 1 年之前，d b 模式将被广泛采用，其重要程度将 成倍增加【引。英国阜家测量师协会( r i c s ) 和理工大学( u n i v e r s i t yo fr e a d i n g ) 的 研究表明，1 9 9 6 年d b 模式在英国建筑市场的份额已达到3 0 。美国d b 协会( d b i a ) 预测在美国的建筑市场上，d b 模式所占的市场份额将在2 0 0 5 年超过传统的项目管 理模式i l o l 。但是我国目前对d b 模式的研究还停留在对该模式的基本介绍，缺少对 d b 模式的原创性研究i l 。倒是也有一些设计单位，施工总承包单位以及咨询公司 2 华北电力人学硕士学位论文 根据自身企业性质积极探索d b 对自身的影响以及探讨如何实现由传统设计、建筑 企业向d b 总承包以及项目总承包企业转变【l2 1 。 p m c 模式出现于上世纪7 0 年代中后期，现已成为目前国际上应用较为广泛的 大型建设项目管理和承发包模式之一【”j 。在7 0 年代，联邦德国由项目管理公司提 供的项目管理咨询服务的范围由实施阶段扩展到工程建设的全过程，项目管理发展 也成为一项专门的职业【1 4 】。在我国的应用则以2 0 0 3 年建设部出台关于培育发展 工程总承包和工程项目管理企业的指导意见为起始标志，目前尚处于刚刚起步的 探索阶段1 1 5 1 。 c m 模式在国际建筑市场上已有3 0 年左右的历史，c h a r l e sb t h o m s e n 为c m 管理模式的创始人。1 9 6 8 年，他受美国建筑基金会的委托，在美国纽约州立大学研 究关于如何加快设计与施工的速度以及如何改进控制方法时，通过对国内外许多大 建筑公司的调查，在综合各方面的经验和提出的基础上，提出了一份题为f a s t t r a c k ) ) 的研究报告，这份报告详细研究了设计与施工的搭接、施工阶段的管理和系 统工程的管理方法等。在1 9 8 1 年，他正式提出了c m 理论，并认为f a s tt r a c k 是 c m 的最主要特点l l 引。1 9 8 6 年，s c o t t 认为美国的实际贸易中心( t h ew o r l dt r a d e c e n t r e ，1 9 6 6 ) 为首次采用c m 模式的项目；s i d w e l l 在1 9 8 3 年则提出在英国首次 采用c m 模式的项目是诺丁安的地平线工厂( t h eh o r i z o nf a c t o r y ) i l7 。1 9 9 4 年8 月，同济大学丁士昭教授首先在全国项目管理研讨会上提出“中国建筑要走国际化 道路，应采取多项措施，其中之一就是引进和推广c m ，至此c m 模式管理理念开 始引入我国i l 引。 2 0 世纪8 0 年代，美国等国家建筑业进入了一个诉讼频繁的阶段。即使不是很 大的纠纷，一旦进入法律程序，往往导致小题大做。为了保护自己的利益，建设业 采用了p a r t n e r i n g 即“合作伙伴”的方式进入合作1 1 9 l 。而p a r t n e r i n g 模式的正式提出 是在1 9 8 8 年，美国陆军工兵部队在阿拉巴马州水坝项目施工过程中i 删。美国军方 的协助团队公司运用p a r t n e r i n g 模式对大量工程项目进行建设1 2 1 1 。p a r t n e r i n g 模式在 美国私营项目、军用项目和民用大小项目中被广泛采用，并取得了明显的效果。在 欧美一些国家甚至出现了专门提供p a r t n e r i n g 模式服务的咨询公司。在澳大利亚、 新加波、中国香港该模式也被广泛采用，在同本，p a r t n e r i n g 模式已经司空见怪1 2 引。 但是我国对p a r t n e r i n g 模式的认知还基本处于起步阶段，理论研究才刚刚丌始，在 建设工程项目实践领域，由于我国法律原因，还很难应用于工程实践1 2 引。 1 2 2 项目管理模式选择评价研究综述 选取合适的项目管理模式对维护建设业主的利益，实现建设目标，具有直接和 重要的影响，目前我国许多建设单位在管理模式的选择上非常的盲目，主要原因就 3u 华北电力人学硕士学位论文 是没有形成项目管理模式选择的评价体系，没有确定一种行之有效的业主选择项目 管理模式方法。但已有一些学者对此进行了初步的探讨。 文献 2 4 1 构建了多层次灰色理论选择项目管理模型的评价方法，通过具体案例 分析，印证其方法具有一定的应用性。文献【2 5 】认为不同的工程项目管理模式潜藏 着不同的风险，为工程项目选择风险集合最小的项目管理模式，是避免和减弱项目 管理模式的有效方法。要寻找最小的风险集合就必须找出风险来源、性质和发生规 律。文献通过对国际通用的项目管理模式的特点、选择依据和选择风险的讨论，尝 试给出不同项目管理模式的可能风险集合。文献【2 6 】围绕建设工程项目管理理论这 一主线，从业主方建设工程项目管理的角度出发，以理论结合实际的思路，分析研 究了国际上常用的项目管理模式，并对四种常用模式进行了对比分析。然后，结合 国内外管理现状和工程实际，对泰达足球场工程项目的管理模式做出了选择并在实 践中得到检验。文献1 2 7 针对建筑业中建设单位存在的项目管理模式选择问题，应 用折衷型模糊决策模型进行项目管理模式的优选，对建设单位进行项目管理模式的 选择提供了一种参考。文献【2 8 1 选取了在我国广泛应用的d b b 模式、d b 模式和 c m 模式等，对影响工程模式选择的相关因素进行了讨论，并应用模糊层次分析建 立了相应的决策模式。文献 2 9 1 结合国内为实际情况，分析了我国工程项目上业主 常用的4 种项目管理模式的特点，并在此基础上提出了最佳工程项目管理模式的选 择模式熵理论模糊选择模型。文献1 3 0 主要对单体水电站建设管理模式的研究， 对国内外水电站建设管理模式进行了系统的比较研究，分析了不同模式的相同性和 差异性，以及产生这些异同性的原因，归纳总结出水电站建设项目管理模式选择时 应考虑的主要因素，为构建水电站建设项目管理模式选择的指标体系奠定了理论基 础。 通过研究国内外通用的项目管理模式及项目管理模式选择评价的文献资料，发 现这些探讨还只针对一般项目上，还没有学者结合火电项目进行相应的管理模式研 究，而建立具有针对性的、可操作性的火电工程项目管理模式评价指标体系更是没 有。本论文的研究，就是要设计出一种符合火电项目特点的管理模式，建立火电工 程项目管理模式选择机制，并加以推广和应用。 1 3 论文研究框架及内容 1 3 1 论文研究框架 本文将从常用的工程项目管理模式入手，首先分析各种常用管理模式在火电工 程项目应用中的优缺点及适用条件：其次针对火电项目特点以及各种管理模式在应 用过程中存在的问题，设计一种新的管理模式火电项目一体化管理模式，解决 4 华北电力人学硕十学位论文 火电工程项目管理各种管理模式在使用过程中存在的弊端；再次，根据评价指标体 系设计的基本原则结合火电项目管理的特点，构建火电工程项目管理模式选择评价 指标体系；然后，采用一种新的赋权法一组合赋权法对火电工程项目管理模式选择 评价体系中的指标进行权重确定；最后，建立基于奇异值分解的火电工程项目管理 模式多评价结论集结模型。 本文的研究框架如图1 1 所示。 1 3 2 论文研究内容 图1 1 论文研究框架 ( 1 ) 通用管理模式研究 本部分的研究主要是项目管理模式的基本概念，发展历程、发展趋势以及国内 外通用的工程项目管理模式定义及特点的研究，并进行归纳总结，从风险分担方面、 全面对比方面等不同切入点入手，对各管理模式进行对比分析，从而为火电项目业 主选择管理项目模式提出对策建议。 ( 2 ) 火电项目一体化管理模式研究 本部分的研究内容主要是针对各管理模式在火电项目实际应用中存在的问题， 结合p a r t n e r i n g 理论、和谐理论、系统科学理论、组织行为学、博弈论等理论，提 出火电项目一体化管理模式，给出火电项目一体化管理模式的定义；其次，分析一 体化管理模式的实施流程和组织运作原理，构建项目一体化管理模式的管理模型； 5 华北电力大学硕十学位论文 最后，分析项目一体化管理模式的可行性并分析实际应用中的操作要点。 ( 3 ) 火电项目管理模式选择评价体系及方法研究 本部分将站在业主的角度研究火电建设项目管理模式的选择与优化问题，力图 通过研究，根据评价指标体系建立的依据与原则，确定影响项目管理模式选择的要 素，选择火电项目管理模式选择的评价方法，构建数学评价模型，划分评价等级结 果，为业主在众多管理模式中选择最优项目管理模式提供依据。 1 4 论文的主要创新 论文大胆借鉴项目管理模式及其相关理论的研究成果，进行了火电项目管理模 式的研究和探讨，本论文的主要创新之处有： ( 1 ) 常用管理模式的对比分析 本文在介绍各种项目管理模式基本概念的基础上，通过对各种管理模式的归纳 总结，风险因素对比分析，全面对比分析，结合火电项目的特点，明确火电工程项 目业主选择管理模式应注意的问题，为业主的选择决策提供参考依据。 ( 2 ) 火电项目一体化管理模式设计 为了解决各种管理模式在实际应用中存在的问题，满足火电项目建设的需要， 提出火电项目一体化管理模式，设计一体化管理模式管理框架，建立火电项目一体 化管理模型。 ( 3 ) 火电工程项目管理模式选择评价指标体系的建立 从火电项目业主的角度，结合火电工程项目的特点，确定合理评价指标，建立 火电工程项目管理模式选择的评价指标体系。 ( 4 ) 基于奇异值分解的火电工程项目管理模式多评价结论集结模型构建 将奇异值分解的多评价结论集结模型应用于火电工程项目管理模式选择评估 中，发挥s v d 集结法在提取多评价结论共性信息、削弱极端评价结论影响的特点， 提高评价的准确性。 6 第二章工程项目管理模式的比较研究 2 1 项目管理模式概述 2 1 1 项目管理模式定义 工程项目管理模式是项目建设的基本组织模式，也可以称为项目采购方式。具 体是指将管理的对象作为一个系统，通过一定的组织和管理方式，使系统能够j 下常 运行，并确保其目标的实现。由于它确定了项目管理的总体框架、项目参与各方的 职责、义务与风险分担，因而在很大程度上决定了项目的合同管理方式以及建设速 度，工程质量和造价，对项目的成功至关重要。 所以业主应根据自身的管理能力和规模、监理咨询单位的规模及水平、承包企 业的实力、火电项目本身的特点、资金来源、目标要求、合同计价方式、外部经济 环境等具体情况，选择最佳、最适宜的模式。被选择的模式应该有与项目管理相应 的功能、机构、程序、方法和技术：有相应的资质、人才、经验、能够为业主提供 最优秀的项目管理服务，能够为业主创造更大限度的效益。 2 1 2 我国工程项目管理模式发展历程 我国基本建设项目业主管理模式的发展经历了四个阶段。 第一阶段。国民经济恢复时期，多为建设单位自营式。那时设计与施工等力量 薄弱，设备与组织技术落后，工程项目的管理缺乏有效组织计划，较多取决于建设 项目单位个别人的经验与智慧。 第二阶段。第一个五年计划开始大规模经济建设以后，学习苏联模式，实行甲 乙丙三方协作制。建设单位虽然能自行负责建设项目全过程的管理，但设计、施工 等任务分别由政府主管部门下达，项目实施中的许多技术、经济问题由政府相关部 门协调解决。 第三阶段。2 0 世纪6 0 年代中期，从三线建设开始逐渐形成工程建设指挥部的 形式。这个阶段的主要特点就是管理项目建设与管理项目生产分开，指挥部只负责 建设期设计、采购、施工等，项目建成后交给生产管理单位运营。 第四阶段。2 0 世纪8 0 年代至今，在1 9 8 2 年以后，推行项目法人责任制等国际 通行的工程项目管理模式，我国已实施了“五制制度”，一定程度上改变了传统的以 政府管理工程的计划模式，并向国际项目管理模式接轨。 7 华北电力大学硕士学位论文 2 1 3 我国建设项目管理模式发展中存在的一些问题 随着工程建设项目同趋大型化，项目管理模式也发生了巨大的变革，但在发展 的过程中，也存在着诸多问题，这些问题对项目管理的健康发展有着很大的负面影 响。 ( 1 ) 引用国外管理模式时，机械地照搬照套。国外对管理模式的探索和实践， 已进入成熟阶段。目前仍有一部分人在吸收国外先进管理理念和管理方法时，对国 外的东西过多地依赖和崇拜，没有改进管理模式以适应中国具体实际。 ( 2 ) 管理模式的多样选择缺少法律依据。由于我国项目管理工作开展时间还 不长，项目管理方面的法律、法规和政策还不健全，这都成为项目管理市场发展的 障碍。如果从立法的角度将管理模式以法律形式固定下来，那么业主的多样性选择 就有法可依，并为进一步推行各管理模式提供法律依据。 ( 3 ) 缺少专业化管理队伍 各种管理模式都需要专业人才，进行专业化管理。目前我国还缺少大量的可从 事技术开发、融资、工程设计、采购、施工管理及发包、项目管理、操作服务、技 术支持等多项业务的专业化管理队伍。这里指的专业化管理队伍既表示指业主方的 工程管理队伍，也包含施工承包商和为业主提供管理服务的管理承包商。 ( 4 ) 缺乏各自专门适用的标准合同文本。 由于不重视对项目管理模式合同管理方法的引进，而国内对各种管理模式又缺 乏各自专门适用的标准合同文本，造成在实践中，无论从合同的内容组成、合同的 洽谈签署程序、合同的执行过程以及合同变更等各方面都存在大量问题，因而影响 了各种管理模式的应用。 对于火电工程项目建设，目前火电工程项目基本上是采用项目法人责任制模式 进行建设和管理。除个别电力工程试行总承包方式外，基本上采用传统的项目管理 模式即d b b 模式。d b b 模式是以工程建设单位为主体的工程项目管理模式在设计、 施工、物资采购与供应、安装调试及运行等环节之间存在互相分割与脱节，建设周 期长、工作效率低，工程造价难控制托问题。火电工程项目是一个系统工程，其系 统工程的内在规律性，需要与之适应的管理模式去实现。传统的管理模式已不胜任 大规模的火电工程项目，为了满足火电工程项目建设的需要，采用新的管理模式势 在必行。 2 2 传统管理模式 d b b ( d e s i g n b i d _ b u i l d ) ，传统的项目管理模式也叫设计招投标建造 模式或传统管理模式，这种模式在国内外的工程项目管理中应用最为广泛，世行、 8 华北电力人学硕十学位论文 亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会f i d i c “施工合同条件”的项目均采用这 种模式。我国目前采用的“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”基本上是参 照世行、亚行和f i d i c 的这种传统模式。我国电力行业工程项目建设基本上采用这 种方式，该模式的各方合同关系如图2 1 所示。 图2 1d b b 项f i 管理模式 项目前期计划与设计阶段：业主委托建筑师、咨询工程师进行前期的可行性研 究等工作，待项目评估立项后再进行设计，提供项目设计和施工文件，编制施工招 标文件。设计基本完成后协助业主通过招标选择承包商，将工程的施工任务交给报 价和质量都满足要求的投标人来完成。目前电力工程项目的建设采用业主和承包商 签订工程总承包合同，有关工程部位的分包和设备、材料的采购由承包商与分包商 和供应商单独订立分包及设备材料的供应合同并组织实施；或业主承担负责主机设 备和施工主材的采购供应义务，施工承包商负责采购当地材料和施工任务施工阶 段：业主一般指派业主代表与咨询单位和承包商联系，负责有关的项目管理工作。 同时委托监理机构对项目进行有关管理。业主与监理签订委托服务合同，按照业主 和承包商的合同中规定的职责和权限进行项目管理。 d b b 模式的优点是：长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方 对有关程序都熟悉，可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理、风险管 理和投资管理；业主可自由选择咨询设计人员，对设计要求进行控制，参与项目的 三方即业主、设计单位( 建筑师工程师) 、承包商在各自合同的约定下，行使自己 的权利和履行义务，使三方的权、责、利分配明确；根据工程特点和建设市场情况， 9 华北电力人学硕+ 学位论文 能科学组织分标，充分利用竞争机制，降低合同造价，选择专业承包人。大型火电 工程项目进行合理划分标段平行发包，如1 # 和2 # 分别发包，使每个标段的承包 范围相对较小，增加投标人的数量，提高工程招标的竞争性，促使工程整体的合同 价格有较大幅度的下降。共同施工的承包商较多，能够充分利用社会的施工资源， 缩短施工期限。 d b b 模式的缺点是：对业主方的管理能力要求较高，需要完成较多的招标工作 和施工期问大量的合同履行协调工作；业主单独委托设计单位进行工程设计，施工 单位没有介入项目的设计，致使在设计过程中设计单位对“可施工性”考虑不够，施 工期间容易产生较多变更，以及不能充分发挥施工单位的专利或专项施工技术。 目前火电工程项目建设基本上采用传统的项目管理模式，仅依赖业主自行管理 工程项目的实施，未能充分利用专业化管理的社会资源，在实际操作中存在只有一 次教训没有二次经验的诸多问题。 2 3 建设总承包模式 2 3 1e p c 模式 e p c ( e n g i n e e r i n g p r o c u r e c o n s t r u c t ) ，是一种重要的承发包模式。承包商按 照合同的约定，向业主提供包括设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交 的全套服务。如果还包括项目前期的融资、土地征用、移民拆迁等，就为交钥匙模 式( t u r n k e y ) 。e p c 总承包商，对承包工程的质量、安全、工期、造价负全面责 任，其工作范围大致包括： ( 1 ) 设计( e n g i n e e r i n g ) ：除包括设计计算书和图纸外，还根据“业主的要求” 中列明的设计工作，即项目可行性研究，工程设计，辅助工程设施的设计以及结构、 建筑设计等。 ( 2 ) 采购( p r o c u r e ) ：可能包括项目或施工期的融资，土地的购买，工艺设 计中的各类工艺、专利产品、设备材料等采办，以及施工分包与设计分包等。 ( 3 ) 施工( c o n s t r u c t ) ：一般包括全面的项目旌工管理，如施工方法、安全 管理、费用控制、进度管理、设备安装调试及工作协调等，也要对大量的分包合同 进行管理，监督其执行。 e p c 项目管理模式合同各方关系见图2 2 。该模式下业主只与工程总承包签订 工程施工合同，签订工程总承包合同后，工程总承包商可以把部分设计、采购、施 工、投产服务，委托给分包商完成；分包商与总承包商签订分包合同，而不是与业 主签订合同，分包商的全部工作由总承包商对业主负责。整个工程一般不再设置工 程师，业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司，代表业主对 1 0 项目进行直接地、 华北电力人学硕十学位论文 宏观地管理和控制。 图2 - 2e p c 项r 管理模式 对于交钥匙的工程项目，国际上通用的合同条件为f i d i c 的e p c ( 设计采购 建造) 交钥匙项目合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p c t u r n k e yp r o j e c t s ) ，这 是应用最广泛的合同条件。f i d i c 的合同条件书不仅f i d i c 成员国采用，世界银行、 亚洲丌发银行、非洲开发银行也要求在其贷款建设的工程项目上采用。 e p c 模式的组织形式较为灵活，可根据项目的复杂程度、企业的技术强度选择 相应的组织方式。根据国际经验，e p c 模式的组织有以下几种可能的形式： ( 1 ) 既有设计力量，又具有施工力量，可独立地承担建设工程项目设计、施 工、采购全部任务的企业，此为e p c 典型的模式。目前火力发电厂的技改项目中由 于采用新技术、新设备较多，项目法人和工程监理对项目的实施和管理不太熟悉， 经常采用e p c 模式承包。 ( 2 ) 由设计单位和施工单位为一个特定的项目组成联合体或合作体，承担建 设工程项目的总承包任务，这种联合体或合作体依项目成立，待项目结束后即解散。 如浙江温州发电厂二期工程就采用了此模式。 ( 3 ) 由施工单位承担建设工程项目总承包的任务，设计单位受施工单位的委 托承担其中的设计任务。 ( 4 ) 由设计单位承接建设工程项目总承包的任务，施工单位作为分包承担其 中的施工任务。如西南电力设计院就以设计单位为主体总承包了四川江油电厂和内 蒙古达拉特电厂的建设。 e p c 模式的优点是：e p c 承包商负责项目的设计、招标、施工、保修的全部任 务，承担项目实施的主要j x l 险，业主承担的风险较小；e p c 合同属于固定工期和费 用的合同，可使业主的投资成本在早期即得到保证，工期可按计划实现；由单个承 包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系， 有利于业主管理。 1 1 华北电力大学硕十学位论文 e p c 模式的缺点是：业主无法参与建筑师的选择，工程设计标准和质量可能会 受到实施者利益影响；而工程成本取决于设计和质量标准，业主对最终设计和细节 的控制能力降低；由于有资质和能力的承包商较少，投标的竞争性不够，合同价格 可能较高。 目自订能够承担e p c 大型火电项目的承包商数量较少，在e p c 模式下，承包商 的选择是确保工程建设质量及整体水平的关键，所以要求承包商应具有与其承担责 任相适应的资金实力，并具有一定的同类工程业绩。但从目前电力设计单位与施工 单位分离的现实情况看，国内承包商的资金实力还难与与其承担的风险责任相称。 2 3 2d b 模式 d b ( d e s i g n b u i l d ) ，设计一建造模式，工程总承包的一种，是近年来在国际 工程中常用的现代项目管理模式，它又被称为设计和施工( d e s i g n c o n s t r u c t i o n ) 。 该模式的基本做法是：业主首先招聘一家专业咨询公司为他研究拟建项目的基本要 求，在项目原则确定之后，业主只需选定一家公司承担项目的设计和施工，全面负 责承包工程的质量、安全、工期、造价。换句话说，d b i 程承包模式是一个实体或 者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方 法。d b 模式组织形式见图2 3 。 图2 3d b 项目管理模式的组织形式 业主方雇佣工程师( f i d i d “新黄皮书”) 或业主代表进行项目管理，管理的内 容除了对施工进行监理外，对设计也要管理，包括对承包商设计人员资质的审查， 对承包商设计文件和设计图纸的审查，按“业主的要求”中的规定检查、审核或批准 承包商的文件，参与讨论设计等。显然，在d b 模式下，承包商对整个工程承担大部 分责任和风险。单一的承包商负责项目的设计与建设，承包商既可以是某一公司也 1 2 华北电力人学硕十学位论文 可以是承包联合体。通常承包商居于领导地位，设计方仅是d b 实体中的一员。业主 可以保留一名咨询工程师作为代表来监督工程的实施。d b 承包商应对设计阶段的成 本负责并以竞争性招标方式选择分包商或使用本公司的专业人员自行完成工程。同 样，设计工作亦可以由承包商的内部机构完成或委托的专业设计机构完成。d b 模式 下，业主对承包商的组织模式选择可为大型的设计和施工单位或者是监理单位。 d b 模式的优势与不足基本上与e p c 模式一致，但是也有其特性。d b 工程建设 的构思是建立在业主无需担负风险的情况下，利用快速路径法( f a s tt r a c k ) 的建设 管理技术来缩短工期1 3 4 1 。各项材料设备的购置与施工作业都可以在相关设计文件尚 未完整齐备的情况下就开始办理，并且由于招标次数的减少，以及整合设计与施工 后重新设计机会减少，可大幅缩短整体设计与施工所需要的工期。同时对分包可采 用阶段发包方式，缩短工期，项目进而提早投产，业主节约费用，减少利息及价格 上涨的影响。但是一般d b 承包商比较容易倾向于施工方法的经济考虑，在没有合同 条款的约束下，而舍弃较佳的设计方案。如果业主对于项目的定义不清，即合同没 有完全记载业主与承包商的协议的全部细节内容，如效率的计算方法以及设施细节 等，都有可能导致同后的争执；而且，如果承包商的设计是基于最有效的设计和建 造的原则，那么未来的保修费用可能会很高。如果业主在招标书中没有有关部门未 来保修费用的要求或限制，则容易造成这项费用的失控。 2 4 管理型承包模式 2 4 1p m c 模式 p m c ( p r o i e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t ) 项目管理承包，属于风险型管理承包模 式。p m c 承包商可以是项目管理公司或设计单位，允许其承担部分设计任务。业主 通过招标的方式聘请一家有实力的项目管理承包商( 公司或联营体) ，对项目的全 过程进行集成化的管理。项目管理承包商需与业主进行密切合作，对工程进行计划、 管理、协调和控制。 与d b b 模式相比，p m c 承包商只承担项目管理工作，不承担施工任务。这种 模式下，业主与管理承包商签委托管理合同，p m c 承包商依据合同的授权，对业主 在项目建设阶段签订合同的履行承担管理任务。工程的实施由施工承包商承担，具 体负责工程施工、设备采购以及对分包商的管理。施工承包商一般只与管理承包商 签合同，而不和业主签合同，但管理承包商选定的施工承包商须经业主批准。 p m c 承包商作为业主部分职能的延伸，受业主的雇用为其服务，与业主之间是 合同关系，业主通过招投标方式选择p m c 承包商，通过成本+ 酬金+ 激励金合同模 式将p m c 承包商与业主利益捆绑在一起，p m c 承包商根据业主的需要，协助或代 1 3 华北电力人学硕士学位论文 替业主对项目进行管理，可以是全过程，也可以部分阶段。p m c 承包商依据p m c 合同所定义的工作范围，履行其职责，行使其权利。 评定p m c 承包商履行合同义务好坏的标准不仅考虑是否节约了建设投资，还 要考察项目管理活动的成效。所以在项目定义阶段结束前，业主与p m c 承包商共 同商定项目预算控制目标值。在合同内对激励金的约定包括投资节约奖励金和超支 赔偿会的计算方法。投资