（管理科学与工程专业论文）研究联合体的专利授权策略研究.pdf

l i c e n s i n gs t r a t e g i e so fr e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s a b s t r a c t r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e si sa ne 伍c i e n tf o r mo fi n n o v a t i o nc o o p e r a t i o n r jv s1 so n e o ft h eb e s tc h o i c ef o rb o t hc o m p a n yp a r t i c i p a t et h ef i e r c ec o m p e t i t i o n a f t e rt h er & do f n e wt e c h n o l o g i e s ，r j v sn e e dp r a c t i c el i c e n s et h r o u g ha p p r o p r i a t el i c e n s i n gs t r a t e g i e s t h i sd i s s e r t a t i o na d d r e s s e si n n o v a t i o no fi u v sa n dt h el i c e n s i n gs t r a t e g i e so fp a t e n t e e f i r s t l y , b y r e s e a r c ho nt r a d i t i o n a li n n o v a t i o np r o c e s s ，n e wp r o d u c ti n n o v a t i o n p r o c e s sm o d e li nr j v sh a sb e e np u tf o r w a r d m e m b e r sw o r k i n gt o g e t h e ri nt h ew h o l e p r o c e s so fi n n o v a t i o n ，i n c l u d i n gt h ec r e a t i v ep r e s e n t a t i o n ，r & da n dp o p u l a r i z a t i o no f n e wt e c h n o l o g i e s f u r t h e r m o r e ，t h ef e a t u r e sa n da d v a n t a g e so ft h er j v sa r ea l s o a n a l y z e di nt h i sd i s s e r t a t i o n s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s st h es e l e c t i n go fl i c e n s i n gs t r a t e g i e sa n dt h er & d i n v e s t m e n tl i c e n s i n gw h e nr j v sh a sn oc a p a c i t yo fp r o d u c t i o n ，o ru n w i l l i n gt oc a r r yo u t p r o d u c t i o n w eo b t a i nt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n ：( a ) i nf i x e d f e el i c e n s i n g ，t h eo p t i m a lti s e q u a lt ot h el i c e n s e e ss a v i n gt h a tu s i n gt h en e wt e c h n o l o g i e s w h e nr & d i si n e f f i c i e n c y o rt h em a r k e ts c a l ei st o os m a l l ，t h ed e r i v e dd e m a n do fi n n o v a t i o nw i l lb ei n c r e a s e d ，w h e n t h em a r k e ts c a l ei si n c r e a s e d ，t h er & de f f i c i e n c yi sp r o m o t e d ，a n dt h ep r o d u c t i o ni s r e d u c e d ( b ) i nt h er o y a l t yl i c e n s i n g , t h er o y a l t yr a t ei sa l w a y ss m a l l e rt h a nt h ec o s to f r & dc a ns a v e ( c ) w h e t h e rt h ep a t e n t e et a k ef i x e d - f e el i c e n s i n go rr o y a l t yl i c e n s i n g , l i c e n s i n gs t r a t e g ya l w a y sl e a d sa ni n c r e a s i n gp r o d u c t i o n a n dg e tm a x i m u mi n c r e a s e di n f i x e d - f e el i c e n s i n g ( d ) t h er & di n v e s t m e n tw i t ht h ef i x e d - f e el i c e n s i n gi sa l w a y sn ol e s s t h a nt h a tw i t hr o y a l t yl i c e n s i n g ( e ) f i x e d f e el i c e n s i n gi st h eb e s ts t r a t e g yf o rt h ep a t e n t e e h i m s e l fa n df o rt h ew h o l es o c i e t y l a s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o ne x a m i n e ss e l e c t i n go fl i c e n s i n gs t r a t e g i e sw h e nt h ep a t e n t e e c a r r i e so u tp r o d u c t i o nh i m s e l f ,a n d p r a c t i c e l i c e n s et h r o u g ha p p r o p r i a t el i c e n s i n g s t r a t e g i e s t oo t h e re n t e r p r i s e sa tt h es a m et i m e w eo b t a i n f o l l o w i n gc o n c l u s i o n ： ( a ) f i x e d f e el i c e n s i n gi st h eb e s ts t r a t e g yf o rt h ep a t e n t e eh i m s e l f ，f o rt h ew h o l es o c i e t y 、 f o rt h er & di n v e s t m e n ta n dc o n s u m e r ss u r p l u s ( b ) r o y a l t yl i c e n s i n g i st h e b e s t s t r a t e g yf o rt h el i c e n s e e t i l i si st h es a m ea st h er j v sd o n tc a r r yo u tp r o d u c t i o n k e y w o r d s ：r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ；l i c e n s i n gs t r a t e g i e s ；f i x e d - f e el i c e n s i n g ；r o y a l t y l i c e n s i n g l i i ii i ie i l li ii i i rl li ii y 17 3 4 0 3 8 目录 第一章绪论1 1 1 选题的背景和意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 有关研究联合体的文献综述2 1 2 2 有关专利授权策略的文献综述3 1 2 3 有关创新联盟的文献综述5 1 2 4 本文与现有研究的差异5 1 3 本文的主要研究内容和方法6 第二章研究联合体相关理论概述8 2 1 创新联盟相关理论8 2 1 1 创新相关理论8 2 1 2 创新联盟相关理论8 2 2 研究联合体的相关理论9 2 2 1 研究联合体创新与企业传统创新模式的区别1 0 2 2 2 研究联合体在技术创新中的优势1 1 2 3 专利授权相关理论1 2 2 4 小结1 3 第三章没有生产能力的研究联合体的专利授权策略分析1 4 3 1 模型概述1 4 3 1 1 基准模型1 4 3 2 研究联合体以固定费用授权模式授权1 5 3 3 研究联合体以按产量提成的授权模式授权1 8 3 4 两种专利授权模式对比讨论2 2 3 4 1 研发投资和专利权人收益2 2 3 4 2 消费者剩余和社会效应2 2 3 4 3 小结2 3 第四章有生产能力的研究联合体的专利授权策略分析2 4 4 1 模型概述2 4 4 2 研究联合体以固定费用授权模式授权：2 4 4 3 究联合体以抽取提成的授权模式授权2 7 4 4 两种模式对比讨论3 1 4 4 1 研发投资和专利权人受益3 1 4 4 2 消费者剩余和社会效应3 2 4 4 3 小结3 2 第五章结论与展望3 3 5 1 结论3 3 5 2 展望3 4 参考文献3 5 攻读学位期间的研究成果3 8 参数表3 9 致谢4 0 学位独创性声明、学位论文知识产权权属声明4 1 第一章绪论 第一章绪论弟一早珀1 = 匕 1 1 选题的背景和意义 2 0 1 0 年两会和国家“十二五”规划进一步把增强企业创新能力作为科学技术发展 的战略基点，作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，这为我国企业提高技 术创新能力和建设创新型国家确定了明确的战略目标。因此，企业只有通过提高技 术创新应变能力，提高产品创新效率，才能在不断变化的内外部环境中占有一席之 地。 然而，人们过去过分强调在企业内部开发新产品和新技术，由于企业自身能力 的不足，企业自主创新的应变能力差，产品创新效率低。而今越来越意识到仅依靠 企业内部有限的知识和资源进行研发将变得同益困难。要提高创新能力，企业不能 仅仅将目光集中在提升自身的研发开发能力上，而是应当积极需求合作，参与到创 新联盟当中，能充分利用自身和合作伙伴的知识、资源进行产品技术创新。 研究联合体( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ，简称r j v s ) 是一种常见的高效的创新联盟 形式，是在r & d 阶段共同投资、共同研发、共享成果，在产品生产和市场开发阶 段进行合作的一种组织形式，并且完成r & d 后在产出阶段竞争，是为反垄断法所 推崇的一种合作创新组织形式。r j v s 是由多家企业或者研究机构、大中专院校等其 他组织在r & d 阶段共同控制形成的合作创新组织形式，是一种非实体性研发合约 或研发联盟、企业或其他类型的组织共同投入资源，协调相互行为，以承担共同的 研发项目。和企业传统的自主技术创新相比，研究联合体的创新具有明显的优势，创 新组织联合起来从事研究开发，可以有效降低创新投资风险，整合各方面资源，提高创 新效率，缩短创新投资回收周期等。 研究联合体在新技术研发成功后，想要获得经济收益，需要在直接生产中利用 新技术或者将新技术通过一定的形式授权给生产企业，而专利授权是实现这一目的 的有效方法。专利授权是创新联盟专利策略的核心内容之一，并且创新联盟的专利 授权行为在不同的行业、不同的时期和不同的国家表现均有所不同。专利授权，其 实质是创新专利所有人将其拥有的专利使用权通过适当的形式有偿地转移给被授权 者的一种契约，因此，专利权人的授权行为在本质上是一种机制设计行为。而如何 设计专利授权的机制是当前专利授权理论研究的热点之一，目前的技术专利授权大 体在两种情况下进行，即：专利权人直接参与生产和专利权人不参与生产。目前国 际上使用较多的专利授权的形式主要有：固定费用授权模式、按产量抽取提成授权 模式和混合两部制授权模式。目前对专利授权的很多研究侧重点在单个拥有技术专 利的企业对其市场竞争者的授权的前提下，讨论不同的申请策略下对专利权人收益 的影响，也有研究注重授权的战略效应、益处效应和企业战略联盟外部经济效果， 青岛人学硕十学位论文 但是很少涉及专利授权策略对研发投资的影响以及对消费者剩余和社会效应的影 响，尤其是对单专利权人对多个企业进行授权的研究更是很少涉及。 对研究联合体的专利策略的研究，能够在一定程度上提高研究联合体的收益， 有效刺激r j v s 新一研发阶段的研发投入，为进一步进行技术创新提供物质保障。 本文将从单专利权人对多个厂商授权的前提下讨论专利授权策略的选择和专利授权 策略对研发投资的影响的角度就专利联盟的专利授权策略加以研究。一方面，分析 探讨研究联合体形式的创新联盟在创新过程中的创新优势和创新特征；另一方面， 在专利授权进行过程中，考虑联盟成员有实际生产能力和没有实际生产能力的情况 下，分别采用固定费用模式和按产量提成模式对各方收益和研究投资的影响。上述 两方面从研究联合体创新创意的形成到新技术研发，再到专利授权策略的选择，根 本上在于提高研究联合体r j v s 创新效率，使各参与组织共同承担市场需求变化和 创新开发风险，提高创新的成功率，最终有效提高整个社会的创新能力和竞争能力。 l - 2 文献综述 1 2 1 有关研究联合体的文献综述 研究联合体( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ，简称r j v s ) 最早起源于日本、美国等大型 企业的合作创新实践，2 0 世纪8 0 年代开始，r j v s 理论研究逐步在发达国家展开。 由于历史等各种原因，中国经济体制一直未与国际市场完全接轨【l 】。因此，研究联合 体实践在中国起步较晚。仅有少数学者在部分理论领域进行初步研究。r j v s 是在研 发阶段共同投资、共同开发、共享成果，在产品生产和市场开发阶段也进行合作的 一种组织形式。r j v s 通过企业、学校、研究机构等多个组织联合起来从事研究开 发，可以有效降低创新投资风险，提高创新效率，缩短创新投资周期等。 早期对r j v s 理论的研究主要是国外学者，d a s p r e m o n t ( 1 9 8 8 ) 瞄】的研究开创 了研究联合体理论研究的先河，他在1 9 8 8 年最早采用两阶段双寡头博弈模型对 r j v s 合作创新进行了均衡分析，讨论了寡头垄断下合作与非合作的r & d 投资决策， 研究同时发现由于技术溢出合作研究将导致全社会更大的技术进步；k u l t t i ( 1 9 9 8 ) 1 3 1 运用三阶段博弈模型探讨r j v s 当中即使企业没有选择研发费用的共同分担也会选 择共享信息，合作更利于企业的新技术研发。k a r n i e n ( 2 0 0 0 ) h 】探讨了r j v s 和吸收 能力的关系比较了不同研发的组织模式的效率，研究认为r j v s 卡特尔是最为有效 的研究发展模式；a t a l l a hg a m a l ( 2 0 0 3 ) 5 】探讨了r j v s 的稳定性、信息共享和信息 共享的溢出等，认为节约r & d 成本、有效的信息共享和降低合作风险、提高合作 稳定性是影响合作研发的三个重要因素，同时指出目前对合作研发联盟组织间信息 共享和联盟合作稳定性等的研究还涉及很少，s u z u m u r a ( 1 9 9 2 ) t 6 】和c h o ijp ( 1 9 9 3 ) u j 也对r j v $ 稳定性、信息共享和信息共享的溢出做了类似的研究，这些早期学者的 2 第一章绪论 研究主要集中在水平r j v s 上，即r j v s 的参与者是在同一产品市场上的竞争者。 还有学者对纵向r j v s 和联合体的社会效应进行了分析，v o n o r t a s 掣8 】通过对美 国1 9 8 5 - - - 1 9 9 5 年问企业合作方式的考察发现，垂直型合作是企业间的重要连接形 式，首次对上下游企业组成的r j v s 的组织形式进行了研究，发现当上游仅有一个 垄断企业，社会效应会随着r j v s 的规模单调增加。j o n e sc h a r l e s ( 1 9 9 8 ) 等t 9 】研究- v , y g r & d 研发投入的私人效益低于它的社会效应，所以，研发投资相对于社会最优水平 是不足的，此时政府需要介入，通过补贴等方式间接引导研发活动。同时a s p r e m o n t 和j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ) 1 0 】认为仅靠政府的r & d 补助就能达到最优社会效应，但是 k a t s o u l a c o s 和u l p h ( 1 9 8 8 ) i 研究证明，仅靠政府r & d 补助不能满足共享信息与协调 研究设计，因此达不到最优社会效应。随后 h i n l o o p e nj ( 2 0 0 0 ) t 1 2 】研究认为，政府的必要 干预，包括补贴或税收优惠政策可以有效促使厂商从事更多的r & d 活动l e r n e rj ( 19 9 9 ) 0 3 】和l a c hs ( 2 0 0 2 ) ( 1 4 】分别运用不同的方法通过实证研究的验证了r & d 投入 政策补贴与r & d 活动的关系。 国内学者对研究联合体的研究起步较晚，孙利辉( 2 0 0 2 ) 【l5 】研究了r j v s 的影响因 素和发展现状，并提出研究合作组织的激励实施模式；( 2 0 0 3 ) 【l6 】研究了非对称企业的 r j v s 合作伙伴的选择，指出企业的对称程度越大，形成r j v s 的可能性越大，并且r j v s 成本分配协议及执行效果决定r j v s 是否能达到预期效果；( 2 0 0 7 ) 1 9 培0 析了研究联合 体形成的博弈过程，通过定义研究联合体形成博弈的核、支付函数及博弈的弱分离， 证明了研究联合体形成博弈在弱分离的情况下存在博弈均衡结构( 即稳定联盟结 构) 。随后胡婉丽等( 2 0 0 4 ) 1 7 】沿用三阶段博弈模型，分析了r j v s 合作的增加可以减 少研发投入却能降低价格和增加产量，并且能提高社会效应；尹碧涛等( 2 0 0 6 ) 剐确 定了供应链上下游企业对建立r j v s 进行合作创新的动机及最佳规模。吕巍等 ( 2 0 0 9 ) t 2 0 】在文献 8 1 2 】的基础上纵向r j v 的稳定性，分析了存在2 个上游企业时，i u v 规模对社会效应的影响，以及政府为改善总体社会效应所应采取的必要措施。 目前的研究主要集中在r j v s 联盟的形成、稳定性、社会效应等方面，但是对r j v s 形成的创新联盟的在研发成功后的专利策略的研究几乎没有涉及。 1 2 2 有关专利授权策略的文献综述 技术创新者之所以进行创新投资，是希望能从创新成果中获得比创新投入更大 的收益，专利授权( 1 i c e n s i n g ) 是实现这种动机的有效途径，有助于激励这样的创新动 机。专利授权可以根据专利权所有人的性质分为两类：第一，研发企业( i n s i d e r s ) 。这 类企业能直接从事产品生产，可以直接利用技术专利，例如降低生产成本来获取收 益；第二，研发组织( o u t s i d e r s ) 。这类组织不直接从事产品生产，因此不能直接利用技 术专利来获取类似于降低成本的收益，而往往通过一定的授权模式将专利授权给一 青岛人学硕+ 学位论文 个“下游”生产企业。 目前国际上常见的专利授权方式主要有固定费用方式、可变费用即按产量提成 方式，固定费用和可变费用相结合的两部制方式【2 l 】 2 2 1 。其中固定费用方式与可变费 用方式常被看作两种独立的专利授权方式进行比较。 对专利授权的研究，首先是对没有生产能力的研发组织的研究。 f i r e s t o n e ( 1 9 7 7 ) 2 3 l 和c a v e s ( 1 9 8 3 ) 2 4 】首先对不能直接从事的生产的研发组织进行研 究，这类组织往往通过将专利使用权拍卖给一个下游企业来回去经济利益。随后 k a m i e n 和t a u m a n ( 1 9 8 6 ) 2 5 】，k a t z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ，1 9 8 6 ) 2 6 】研究了双寡头垄断市场 专利授权模式。通过比较固定费用授权和可变费用两种授权模式，他们发现，在弱专利 保护制度下，对于一项很容易被竞争者模仿的技术专利，固定授权费模式则较为理 想。同时研究表明对于专利创新属于降低生产成本的创新、在古诺或者f f l ) l l 德模型 情况下，对于专利权人和消费者来说，固定费用授权比可变费用授权要好。 r o c k e t t ( 1 9 9 0 ) t 2 7 】在k a t za n ds h a p i r o 的基础上，考虑了创新技术的性质后，得出了相同 的结论，但是( r o s t o k e r , 1 9 8 4 ) 【2 2 】通过实证研究发现，在实际使用的所有授权模式中， 混合收费模式和可变费用模式分别占4 6 和3 9 ，而固定授权费模式仅仅占1 3 。 e r u t k ua n dr i c h e l l e ( 2 0 0 0 ) 2 8 1 研究发现，在非竞争市场下，研发企业采取固定授权费 和抽成组成的混合模式能得到更多的授权费收益。 对具有生产能力的研发企业的专利策略研究开始于a r r o w ( 1 9 6 2 ) 2 9 1 ，研究表明 在剧烈创新条件下将会出现垄断市场，如果剧烈创新专利由有生产能力的研发企业 创新者拥有，那么该专利将不会被授权，而没有直接生产能力的研发组织的最佳策略 是将自己的专利仅仅授权转让给一家下游企业。t i r o l e ( 1 9 8 8 ) p 0 1 ，t i r o l e 对这类创新 者的创新动机进行了研究，并将其分为产品市场激励、弱产品市场竞争和策略型授 权三种。其他对专利授权策略的研究大都是在前人研究的基础上，基于新的不同的 假设进行的，包括括非对称信息假设( g a l l i n i 和w r i g h t1 9 9 0 ) 3 1 】，风险回避假设 ( b o u s q u e te t a l ，1 9 9 8 ) 3 2 1 ，道德困境假设( c h o i ，2 0 0 1 ) 【3 3 l ，领导结构假设( f i l i p pi n i ， 2 0 0 1 ) 【3 4 1 ，策略授权假设( s a r a c h o ，2 0 0 2 ) 3 5 】，产品差异假设( p o d d a r 和s i n h a , 2 0 0 4 ) 【3 6 1 ，不同创新程度假设( 徐明华，2 0 0 7 ) t 3 7 1 ，空间差异厂商的假设( 石岩，2 0 0 9 ) 【3 8 】， 歧视价格市场的假设( 刘思峰，2 0 0 9 ) 1 3 9 】，成本不对称的假设( 纪光兵，2 0 0 9 ) 【4 0 1 等。另 外w a t a n a b e 和m u t o ( 2 0 0 4 ) t 4 i 】从专利授权数量角度对专利授权策略加以分析。 w 抽甙1 9 9 8 、1 9 9 9 、2 0 0 2 ) 4 2 删研究发现如果专利权人是行业内的竞争者，在古诺、伯 川德、差异产品古诺竞争三种情况下的专利授权中，可变费用授权是较优选择。 ( f i l i p pi n i ，2 0 0 5 ) 4 5 】若专利权人是s t a c k e l b e r g 市场上的领导者，能够在产出市场上作 出产能和产出承诺，那么专利权人的利润最大化授权是可变费用授权，且最优提成率 高于新技术导致的成本降低比例，并随竞争者数量的增加而增加。j y l e e ( 2 0 0 9 ) 一6 j 在 4 i i i 1 j 1 第一章绪论 考虑了研发投资的基础上，分析了专利权人不具有生产能力的情况下对企业的一对 一的专利授权策略的选择。 目前对专利授权的研究主要是集中在在不同竞争市场坏境下、在不同的假设条 件下最优授权策略的选择，并且研究的都是单个企业对当企业的授权策略，也有研 究注重授权的战略效应、溢出效应和联盟外部经济效果。但是在以往的研究中涉及 到专利权人创新投资的研究很少，本文就是在j y l e e ( 2 0 0 9 ) 及以往研究的基础上， 在充分考虑创新成本的前提下，分析研究联合体在对多个企业进行授权的时候的授 权策略选择，以及专利策略对创新投资的影响。 1 2 3 有关创新联盟的文献综述 熊彼特认为创新是“间断出现的实现生产手段的新组合，其内容包括新产品的 引入、现有产品的技术变革、开辟新的市场或引入新的生产组织形式”m 】。曼斯费 尔德将创新概念进行了扩展，他在熊彼特的基础上认为：“创新是从企业对新产品的 构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动，它可以导致新产品的市场 实现和新技术工艺与装备的商业化应用，t 4 7 1 。t o w n s e n d ( 1 9 7 4 ) t 4 8 h i p p e l ( 1 9 8 6 ) 【4 9 】等 人探讨了企业如何通过与用户合作有效地提高新产品开发的成功率；清华大学傅家 $ 冀( 1 9 9 8 ) t 5 0 】贝0 指出“合作创新是企业问或企业、研究机构、高等院校之问的联合创新 行为”并对合作创新进行了比较详细的描述。 有关创新联盟的研究，a p y k a 建立了资源互补的两类创新参与者之间创新联盟 形成机理的理论模型并且提出了强强联合匹配机理【5 0 1 。b l u n d v a l l 分析研究了研究 合作研发协议等创新网络，研究结果显示形成创新联盟的关系多是双边的【引】。孙利 辉、崔文田提出创新联盟的一对一动态匹配模型，进而给出了稳定动态联盟结构存 在的条件，并基于经典匹配理论提出了动态延迟接受算法【5 2 1 。以往对创新联盟的研 究主要集中在创新联盟的形成、合作关系维护和利益分配等方面。对联盟形成以后 特别是研发出新技术后对专利的授权研究甚少。 1 2 4 本文与现有研究的差异 有关创新专利授权的研究，强调了单个企业在不同授权策略下专利授权对专利 权人和被授权人收益和社会效应的影响，同时也有研究注重授权的战略效应、溢出 效应和联盟外部经济效果，并分别在不同假设条件下对上述问题进行了研究，但并 未从创新联盟( 本文是指研究联合体) 的角度，在考虑授权策略对研发投资影响的前 提下，来考虑研究联合体同时对多个生产厂商进行授权的情况。研究联合体形式的 合作创新联盟能够有效整合各参与者的技术、知识和资源，使各组织共同承担市场 需求变化和创新开发风险，提高创新的成功率。本文通过对比企业传统的自主创新 模式和研究联合体的创新模式，探讨研究联合体在技术创新过程中的优势和特征。 5 青岛人学硕十学位论文 d t a s p r e m o n tf1 9 8 8 ) 【2 】采用两阶段双寡头博弈模型对r j v s 合作创新进行了均衡 分析，讨论了寡头垄断下合作与非合作的r & d 投资决策，研究同时发现由于技术溢 出合作研究将导致全社会更大的技术进步；本文在此基础上，考虑研究联合体有直 接生产能力和没有直接生产能力两种情况下，探讨研究联合的专利授权策略的选择， 并分析专利授权策略对研发投资的影响。 1 3 本文的主要研究内容和方法 文章以研究联合体的专利授权策略为研究对象，首先分析了研究联合体形式的 技术创新联盟的创新过程，并分析了研究联合体创新的优势及特征。其次，运用动 态博弈分析方法，对研究联合体的专利授权策略加以探讨，分别研究了研究联合体 成员不具备直接生产能力和具有直接生产能力的情况下，不同专利授权策略的选择 和授权策略对研发投资的影响。 本文的研究内容、创新点就研究方法主要集中于以下几点： 第一，本文通过对比企业传统的技术创新模式和研究研究联合体新模式，探讨 了研究联合体在技术创新过程中的优势和特征。 第二，在d t a s p r e m o n t ( 1 9 8 8 ) 两阶段博弈模型的基础上，研究研究联合体的专利 授权策略的选择。研究分为两个方面进行。第一方面考虑研究联合体有直接生产能 力，在直接利用新技术专利的同时对区域市场上其他企业进行专利授权授权，分别 按照固定费用授权模式和按产量抽成授权模式，对多个下游厂商进行授权时专利策 略的选择和对研发投资的影响。第二个方面，考虑研究联合体没有直接生产能力， 不能直接利用新技术专利进行产品生产，此时专利策略的选择和对研发投资的影响。 第三，在考虑了研发投资成本的前提下，在以前研究的基础上研究了单个创新 联盟对多家下游企业的l 对n 的专利授权策略，并且分析了不同授权策略对研发投 资的影响，同时考虑了专利授权策略的社会效应。 本文的研究路线如下图1 1 所示： 6 第一章绪论 i 背是分析i 文献转述 图1 1 论文研究线路 7 第二章研究联合体相关理论概述 第二章研究联合体相关理论概述 2 1 创新联盟相关理论 2 1 1 创新相关理论 创新是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程。起源于拉丁语， 它原意有三层含义，第一，更新；第二，创造新的东西；第三，改变。创新在经济， 商业，技术，社会学以及建筑学这些领域的研究中有着举足轻重的分量。口语上， 经常用“创新”一词表示改革的结果。既然改革被视为经济发展的主要推动力，促进 创新的因素也被视为至关重要。l 5 4 j 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在19 12 年经济发展理论中指出，技术创新是指把一 种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种新的组合包括引进 新产品；引用新技术，采用一种新的生产方法：开辟新的市场( 以前不曾进入) ； 控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次创造出来；实 现任何一种工业新的组织，例如生成一种垄断地位或打破一种垄断地位。脚】 2 1 2 创新联盟相关理论 随着技术的进步和经济全球化的到来，单个企业的自主创新模式由于受创新资 源的局限很难实现重大突破，难以满足企业参与日趋残酷的市场竞争。同时，单个体 企业的创新活动也面临着同益加剧的创新风险。在高度不确定性的市场竞争环境与 技术环境下，越来越多的企业开始探索以技术创新联盟为组织形式的企业合作创新 模式，企业技术创新联盟应运而生。 所谓技术创新联盟是指由两个或两个以上的企业、组织为了共同长远利益以适 当的契约方式缔结而成的协同创新联盟。在创新联盟中，各参与组织共同参与研发、 管理和营销等创新活动，充分发挥和共享各自的技术、知识和资源优势，最终获得 市场竞争优势。1 5 5 】 经过多年的合作探索，创新联盟形式已经丰富多样，主要包括： ( 1 ) 研发联盟：是指由两个以上的企业、组织之间建立的共同进行技术开发的组 织。其中有协同进行研发项目和共同建立虚拟研究组织。 ( 2 ) 营销联盟：此类联盟主要是侧重于新技术的市场转化，是指通过市场渠道来 共同利用研发成果的联盟方式。 ( 3 ) 合作风险联盟：主要是指中小企业自身无力应对创新风险而需求合作，同时 资本实力雄厚的大企业也想获得丰富的外部技术来源。二者各取所需，成立合作风 险联盟，大企业给小企业提供急需的风险资本。另外这种联盟也可以通过大企业的 兼并收购实现。 r 青岛人学硕+ 学位论文 ( 4 ) 互补式联盟：多个企业组织各自具有某一方面的优势，通过形成互补式联盟 技能充分发挥各自的优势，又能有效共享合作伙伴的知识、技术和资源。 ( 5 ) 产学研创新联盟：这是目前我国大力倡导的也是存在较为广泛的创新联盟形 式。此种联盟有效的联合了企业、大中专院校和研发组织，既能保证联盟的知识技 术优势，又不脱离企业生产实际，能突破产业发展的关键技术，构建共性技术平台， 凝聚和培育创新人才，加速技术推广应用和产业化。 ( 6 ) 综合性创新联盟：此类创新联盟的参与者不仅包括企业，大中专院校，研究 机构，还包括产品用户，公共研究机构和各自政府组织等。此类联盟一般是由政府 倡导的，围绕某一特色产业进行的。 研究联合体( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ，简称r j v s ，也称为研究合资企业、研 究合作组织) 是创新联盟的一种代表形式。研究联合体的所有参与者在r & d 阶段共 同投资、共同研发、共享成果，在产品生产和市场开发阶段合作进行技术转化。另 外，创新企业联合起来从事研究开发，还可以降低创新投资风险，提高创新效率， 缩短创新投资回收周期等。 2 2 研究联合体的相关理论 企业协同创新是一个复杂的企业运营系统，而不是一项简单的企业经营活动。 在知识经济条件下，传统的个体创新模式已经不能满足企业适应市场竞争，获取竞 争优势的需要。所有企业开始由原先的自主创新走向寻求合作，创新联盟就在这种 社会背景下开始出现。 研究联合体( r j v s ) 就是比较成功的创新联盟的代表形式之一，研究联合体是两 个或者两个以上的企业组织，为共同的战略目标而形成的共同进行技术研发的组织 形式。最早起源于日本、美国等大型企业间的合作研发实践，2 0 世纪8 0 年代以来， 其理论研究逐步在发达国家展开。r j v s 是由多家组织在r & d 阶段共同控制形成的合 作创新组织形式，并且完成r & d 后在产出阶段竞争，是为反垄断法所推崇的一种合 作创新组织形式。 在研究联合体当中，技术创新具有明显的优势。首先，合作行为可以使研究开 发的外部效应内部化。所有参与者在r & d 阶段共同投资、共同研发、共享成果，在 产品生产和市场开发阶段合作进行技术转化。另外，联合体还可以吸收大中专院校 和专业研究组织参与，充分发挥各参与成员的优势，共享联盟成员的知识、技术和 资源，降低创新投资风险，提高创新效率，缩短创新投资回收周期。 当然，研究联合体形式的创新联盟的创新也存在一定的顾虑：首先，因为合作 创新没有企业的界限，合作企业之间可能存在“搭便车 现象，一些企业可能存在 浑水摸鱼的倾向。另一方面，因为参与到研究联合体当中的企业组织本身的技术实 9 第二章研究联合体相关理论概述 力不尽相同，所以共同研发过程中可能会存在技术溢出的风险。 2 2 1 研究联合体创新与企业传统创新模式的区别 传统企业的创新主要依赖于企业内部的研发中心，从创新创意的提出，到新技 术的研究，新产品的生产是整个过程都是在自主创新企业内部完成。研发完成后通 过常规的销售等活动进行新产品销售和推广，图2 1 简单描述了传统企业的依赖自 身研发中心的创新过程【5 6 】。 厂。磊磊二 蔷、 t 、芝璺曼竺竺夕 曰 图2 1 传统的企业产品创新过程 原 生产厂商i。 销 材 ： 售 料 ： s 垂裂一塑其。 研。 p ； 。 ( t ：。 究 计及业业 院 机 l - - - n 校 构 图2 2 研究联合体产品创新过程 在知识经济的时代背景下，研究联合体的创新活动已经不再是简单的线性创 l o 青岛人学硕十学位论文 新，在研究联合体创新模式中，各参与成员的创新活动彼此渗透，相互影响。在研究 联合体当中，从创新创意的提出到新技术的开发都是各参与成员共同参与，彼此影 响进行的。图2 2 简单描述了研究联合体形成的创新联盟的产品创新过程。 由图2 2 可以看出，在研究联合体的创新过程中，研究联合体的所有参与成员 都有机会提出自己的创新创意，研究联合体为所有参与成员的信息知识共享和创新 创意交流提供了良好的平台，各产业企业，研究机构和高等院校在政府政策的支持 下共同参与新技术研发，当研发成功后将新技术通过一定的方式授权给下游生产厂 商获取经济利益，然后根据厂商反馈进行下一步研发。通过对比分析可以发现研究 联合体的创新于传统企业的创新方式有以下不同： ( 1 ) 研究联合体的创新于传统企业的创新方式的最大不同在于，研究联合体的创 新活动没有企业边界的局限，将新技术的创新活动置于更加广阔的组织空间。新技 术创新活动从传统企业的研发中心一点支撑转变成研究联合体的多点支撑。 ( 2 ) 研究联合体，一改传统企业自主创新的自主投资，自主研发，自担风险的模 式，充分发挥参与成员的创新积极性与能动性，有效共享联盟成员的知识和资源， 从创新创意提出上，到技术研究，直到研发成果的转换都需要联盟成员的共同努力， 共同参与。 ( 3 ) 风险共担、利益共享。在研究联合体的创新活动中，需要一定的契约对参与 者进行约束，当参与者个体利益与联合体共同利益发生冲突时，要以联盟的共同利 益为重。另外，研究联合体成员因为各自企业文化，生存环境等不同，所以研究联 合体的稳定性需要一定的法律法规或者契约来维护，这一点也是研究联合体收益不 确定性和创新风险的在主要来源。 2 2 2 研究联合体在技术创新中的优势 在研究利联合体当中，各参与企业或者组织之间的关系已经不再是直接参与市 场竞争的利益冲突者，而是在研究联合体合作平台下的市场利益共同体。研究联合 体在新技术创新过程中具有以下优势： ( 1 ) 参与成员多元化。研究联合体的参与者由2 个或2 个以上的企业组织、科研 院所、大专院校、甚至政府部门等组成。多元化的参与主体跨越了传统企业自主创 新过程中企业的界限，研究联合体能有效整合分散的创新资源。从创新创意的提出 到新技术的研发，再到新技术的转化都需要全体联盟成员的共同参与。 ( 2 ) 创新资源共享化。研究联合体的创新最大的优势在于在不同的企业、组织之 间实现知识、技术和资金等创新资源的共享。创新资源共享可以加快技术研发进度， 提高创新效率，缩短研发投资回报期。 ( 3 ) g , l 新技术互补。研究联合体的参与者一般会有各自所擅长的技术领域，通过 第二章研究联合体相关理论概述 参与到研究联合体进行合作创新，可以加速研究联合体成员内部的技术学习，将参与 成员的技术优势知识等创新要素互相渗透、互相融合，从而提高整个联盟的创新能 力，提高创新效率。 ( 4 ) 合作关系的稳定性。在企业进行合作创新的过程中，由于会出现技术溢出等风 险，会影响合作的创新的回报率和加大合作创新的风险。而在研究联合体当中，企 业和组织通过政府的政策引导、相关法律法规或者一定契约组合在一起，有利于保 持长期的稳定的合作关系。研究联合体可以缓解成员参与合作创新的畏惧心理，通 过有效的信息沟通和知识共享，促使研究联合体成员建立良好的互信关系，提高研 究联合体的稳定性。 2 3 专利授权相关理论 专利权( p a t e n t ) 是知识产权的一种，是发明者或者发明的被授权人对具有创造 性、新颖性和实用性的发明所拥有的排他权利。专利权拥有人可以自己使用专利， 也可以通过合法的方式转让专利。专利技术是一种特殊生产要素，与劳动力、资本、 原材料等其他常规生产要素不同，因为专利技术是看不见摸不着的，是一种知识层 面的隐形资产。一旦专利权确定，则只有专利人所有人或者通过合法手段的被授权 人可以使用该技术。有时，专利权人不愿自己从事生产或者无法进行直接生产，但 又想获得经济收入，专利的授权转让就是一种解决这种矛盾的有效办法。专利的转 让包括专利授权、专利的完全让与等多种形式。其中专利的使用授权是最常用的一 种，与其他的专利