（技术经济及管理专业论文）科技项目管理方法研究.pdf

摘要 摘要 随着全球化进程的加快，国与国之间的竞争日益激烈。国与国之间的竞争， 归根结底是综合国力的竞争，重点是经济实力的竞争，是科技的竞争。本世纪头2 0 年是我国经济社会发展的重要战略机遇期，也是我国科技发展的重要战略机遇 期，科技发展以及科技对经济、社会的影响归根结底要通过科技项目的实施来实 现。“十一五”时期把自主创新作为我国的国家战略，自主创新国家战略的实现 也离不开重大科技项目的实施。 科技项目作为科技活动的起点，不仅是科技计划和提升自主创新能力重要载 体，而且也是开展科技创新活动的基本形式。加强科技项目管理是我国发展战略 全面导入创新驱动的重要途径。科技项目的实施是提高自主创新能力，推动科技 进步的重要手段。科技项目实施能否成功，将直接影响科技计划目标的实现。加 强科技项目的立项、实施、推广，提高科技贡献率是当i ； 我国科技改革的重要任 务。科技项目管理方法是影响国家科技项目管理和实施的重要因素。因此，加强 科技项目管理方法研究具有非常重要的意义。 本文通过对科技项目管理理论与方法的研究，重点对科技项目综合管理方 法、科技项目招投标、课题制、专家咨询、过程管理，目标管理、里程碑管理进 行了深入的探索。通过对法、英、美、r 等国家科技项目管理方法实施过程中的 特点分析，同时对我国8 6 3 ，9 7 3 ，攻关计划项目管理方法实施进行研究，查找 当前我国科技项目管理中存在的问题，借鉴国外科技项目管理方法实施的先进经 验，提出改进我国科技项目管理方法有效实施的措施。首先，从改善我国科技项 目管理的外部环境为入手，在政府管理层面上要加强“四个转变”：管理层次上 加强从微观层次向宏观层次转变，管理内容从专业管理向综合管理转变，管理方 式加强从直接管理为主向间接管理为主的转变，管理手段从行政管理为主向法治 管理为主转变。其次，加强科技项目管理的“四化管理”：信息化管理、科学化 管理、制度化管理、动态化管理。再次，对科技项目实施有效的监控，加强对科 技项目风险管理，不断完善适应我国经济和科技发展科学的科技项目管理模式。 关键词：科技项目；项目管理；管理方法 a b s 仃a c t a b s t r a c t w 曲t l l eg i o b a l i z a i i o no ft h ew h o l ew o r l d ，t l l ec o m p e t m o nb e t w e 锄n a l i o l l s b e c o m 岱m o r c 锄dm o r es e v e r c 柚d 凼ee s s e n c co ft h ec o m p e t i t i o ni sn a t i o n a l s g i l l ，e c o n o i i l i cs 咖g c ha n dt e c h n o l o g y t h ef i r s t2 0y e a 船o ft h i sc e i l t i l 】哼i sa n i m p o n a n ts 把a t e 百co p p o n l m i t y 旬rc l i n a 。se c o n o r n i ca n ds o c i a ld e v d o p l n 饥t ，勰w e l l 勰f o rs c i e n t i f i c 弛dt e c l l i l o l o g ) r d e v e l o p m e n t ，孤d i t i so i l l yt l l m u 曲t l l e i m p l 锄e i i 州o no ft l l et e c l l t l o l o g yp r o j e c tm a tt l l et c c l l i l 0 1 0 百c a ld e v e l o p m e l l t 粕dt l i e a d i v ei m p a c tt o w a r d st h es o c i e t yc 粕c o m ei i l t o 劬i t i o n t h ei m p i 锄髓t a t i o no ft l l e t e c 岫o l o 蹦p r o j e c ti sa l s ot h ek e yp o i n tt ot l l ei n d 印锄d e mi 衄o v a l i o nt h a ti sa l r e a d y a d o p t e d 舔璩s t l 饥e g yo f t l l e ”1 l mf i v 争y j 牡p l 锄” t c c i l i l o l o g yp r o j e c t ，t h es t a ：n i n gp o i n to ft h et e c l l l l o l o 百c a la c t i v i t i c s ，i st l l e c a r r i e ro f m ei i l d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dt h eo b j e c t i v e q u i r 锄to f m et e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t m o r c o v e r m ei m p l e i l l e m a t i o no fm et e c h n o l o g yp r o j c c tc a i lm f l u e n c e f h ea c h j e v 锄e n to fn e wt e c i l i l o l o g y t h e r e f o r e ，t h ee l l l l a n c e m e n to fi n v e s t i g a t i o n ， i n 巾l e m e n t a t i o na i l ds p r e a do ft c c h n o l o g yp r o j e c ti s 锄i m p o r t a mt a s ki l lc h i n a t s s c i e i l c e 锄dt e c l l i l o l o g yr e f o r r n ，a n dt h e s t r c n 垂h e n i n g i n i n v e s t 噜a t i n g t l l e m e t h o d o l o g yo ft e c l l l l o l o g yp r o j e c tm a n a g e n l th 嬲s i 鲫i f i c a n tm e 肌i n g st oc h i n a s t e c h i l o l o g ys 虹a t e 黟 t h f o u g ht l l er e s e a r c h e so nm em e o r ya n dm e t h o d so ft e c t l i l o l o g yp r o j c c t m a n a 静n e n m i sp a p e r 舀v e sa ni n d e p t l le x p l o 豫t i a _ b o u tt l l ep m c 鹤sm 锄a g e l l l e n t ， p r o j e c tb i d i n g ，p r o f e s s i o n a lc o l l s l l l t a l i o n ，柚dt a f g c tm a l l a g 锄e i l to ft e c l l i l o l o g y p r o j e c t f u n l l e 咖o r e t l l r o u g ht h e 咖d yo nt l l ec h 缸a c t e r i s t i co ft e c i l f l o l o g yp r o j e c t m a n a g e m e n to ff o l 萌黟c o l l n 缸髓，锄dl l l ei i l v 髓t i g a t i o n o nc l l i n a s 8 6 3 p l a i la i l d 9 7 3 p l a l l ，t h i sp a p e ra l s oa n a l y z 鼯t 1 1 ep r o b i e me x i t i n g i nt h em a l i a g e m e mo f t e c h n o l o g y 州e c i n v 船t i g a t e st l l ec h a i l e n g e sa n do p p o 巾m i t i e sa b o u tc h i n a se 1 1 仃y i n t ot l l ew t o ，a i l da l 百v 鼯s e v e r a li l l l p o r t a n tm c t h o d st 0i m p r o v et l l em a i l a g e m e i l t o ft e c l l i l o l o g yp r o j e c t f i 嗷，i no r d e rt oi m p r o v eo fe x t c l a le n “r o 砌e f l to fp r o j e c t m a n a g e i i l 曲t ，i ti sn e c e s s a 叮f o rt h eg o v e m m e n tt 0s t r e n 殍h e n ”f o u r 打a n s f o n n a t i o n s ” a b s 仃a c t o nt l l em a i l a 静n e n t1 e v e l ：t t l en a n s 南m a t i o no f 渤g cm a n a g 锄锄t 的mm a c r o l “e l t om i c ml 耐；t l l e 仃a i l s f o 彻a t i o no fc o n t e n tm a n a g e i i i e n t 矗d mp r o f b s i o n a l m 锄a g 衄嘎e n tt oi i l t e f a t e dm 鲫a g 锄e i l t ；t l l e 订a 1 1 s f o m l a t i o no fm c t l l o dm 锄a g 锄e n t 舶哪d i r e c tc o n 仃o lt oi i l d i r c c tc o n 仃o l ；n l e 仃a 血s f 0 1 柚a l i o no ft o o l sm a i l a g e n l e n t 筋m a d i i l i m s h m i v em 柚a 蹦n e n tt oo r i e 玎妇t i o n t h es e 啪di st i i es 协e n g t h 鲥n go f ”f o u r 仃锄s f o 衄a t i o l l s m 粕a g e i i l 钮t ”o fp r o j e c tt e c h n o l o 蹦m a n a g c m c n t ： i n f o m a t i o n m 柚a g 咖吼t 锄ds c i e f l t i f i cm 锄a g e i i l e n ta 1 1 di l l s t i t l l t i o n a lm a l l a g e m e i l t ，铋dd ”锄i c m 锄a g 锄e n t t l l e1 1 l i r di st ok e 印t h ei i i l p l 锄e i l 训o no ft e ( 加o l o g y 州e c t 硼d e r 虮l p e r “s i o i l p e r f e c t 吐塘s c i e l l t m cm a i l a g 咖e n tp a 牡e n lm a ti s g u i t a _ b i ct 0c 1 1 i n a s s c i e n c e 锄d 以n 咂n yd e v d 0 1 m 撤l t k e yw o r d s ： s d c e & t e c i l l l o l o g yp f o j c c t ，p r 蜘c c tm 觚a g 咖e n t ， m 劬o d so f m 锄a g e m e n t i l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：互缱 呻年月_ 2 钼 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：立逮 口7 年月工多日 | 第l 章引言 1 1 选题背景和意义 l 。1 1 选麓鸷素 第1 牵引言 ( ) 加入w t o 聪，进一步完善科技项目管理已成为科技和经济发展的迫 切要求 在摹萼技经济全球讫麓薪形势下，辩技进步弱耩簿异，释技竞争雯热激熬， 科技对经济的推动和支撵作用同益明恩。随着我翻市场经济体制的建立和发展， 特别是我困加入w t o 以后，我国的科技、教育、经济将逐步与世界各国趋予融 会，我鬓在耱装发震、辩技经济一体纯、辩按成鬃转纯等方瑟瓤鏊羞更大鬟力。 目前在发达国家，科技进步在经济增长中的贡献率，普遍达剜了6 0 8 0 旗至 更高。相比较，我国科技计划项目的成果对经济的员献率还很低。为了使科技 项目管理透应新斡形势秘我国加入w 蕾d 后叛铸况，提赢秘技成暴蛉转化率，研 究当翦静科技顼髫管毽俸制帮方法罪常必要。 ( 二) 随着科教兴图战略和可持续发展战略的深入实施，我国政府对科技 发展的支持力度不断加大，科技项圈的实施对我阂科技进步和创新中的推动作 矮嚣趋受蕊。 近年来，通过科技部等有关部门的共同努力，我国的国家科技项目管爨工 作取得了照著成效，评估评审机制猩项目立项、检查、验收等符个环节的广泛 弓 人，专寒和中余枫梅在评估评审中的作用珏焱突出，有力她撼动了国家摹串技 诗麓项秘蛰理豹辩学撼遴程。然蔼，鑫l 予辩技警壤俸翻霸簦餐麓约规镬还不够 健全和究蛰，一些深联次问题尚未得到有效解决，国家科技计划项目立项、检 查、验收等评估评审活动中仍有存谯诸多问题。是要有以下几方丽：( 1 ) 霪科 技顼嚣串缀警理、较磺究舞发豹j 雯撵罄理秘验收簿理，致使瑷嚣最终结采乓立 项的承诺褶差甚远；( 2 ) 科技项秘研究的委托入和承担入法律责任不明确，当 项目发生问题时无法进行责任追究；( 3 ) 科技项目的申报和批准透明度不够， 尽管颁稚了国家科研计划课题招栎投标管理暂行办法和国家科研计划课 第l 章；l 言 题评估评审暂行办法，但仍存在执行不力酌情况。这在很大弦度上割约了我国 科技进步和创新的进程，上述问题的解决都有待予科技项目管理理论和方法的 进一步的究善。 ( 三 稳建裹效、系统、势学戆辩技瑗嚣警毽辍裁豹嚣簧 2 1 世纪知识经济的到来，科技的重要性目益凸现。高新技术已经成为世界 经济的发展动力，成为各国争夺的战略制高点。科技可以改变一切。科技项目 是资本与餐力的存梳缨会，是科技毽论知识转化为生产力的有效途径。 缱着嚣家宏瘸经济体涮麸诗翻缀济体翻自社会生爻市场经济俸翻静转变， 科技项目管理的客观环境发生了一系列显著的变化，为了更好地应对加入w 1 o 带来的机遇和挑战，适应国内外的科技发展环境谯不断变化，有必要对当前科 技矮曩警璎遴嚣稳应戆攘谤窝改荤，避一步宠蛰辩技瑗瑟警瀵髂系，提褰霹鬟曩 管理效率。同时，毒予疆前科技项鞠管理还存在一些不是，这一定程度上增加 了科技项目开发、实施的成本和科技经费投入的风险，因而亟需完善科技项目 管理体制，建设高效、系统、科学的项目管理机制，完善项隧静理的内容、方 法纛手段，遂一多爱舞我霆麓技顼蓬管理畚孚。 ( 翻) 知识经济的艇起对科技项目管理的提出了更高的要求 知识缀济的兴起表明，知识的生产将成为未_ 米经济活动的核心，在知识经 济这一新的经济形态f ，辩研开发魏缝织管理嚣黉嗣时满足经济增长规律秘摹墨 菝自身酌缎展规律翔谈经济可敬理解为把知识转豫为效益静经济，钛知谈到效 益的转化主要依赖于项目来实现，可以说，项目魁知识经济的一个主要业务手 段。项目是一种创新的事业，项目管理可称为实现创新的管理，项目管理知识 毒搴系大致蠢+ 个主要帮分维残，宅爨是集成管瑾、莛壅管理、l l 雩翔管理、旋瘸 管理、渍缀管理、入力资源管理、沟通管理、风除管理、采购管理和交接管理。 当今发达正业化国家凭一例外采用科技项目管理制作为科研开发的管理方戏。 科技项目繁理模式仍处在不断刨耨釉变革之中。 ( 纛 迸一多深强霉辱毅体鞠改孳豹要求 科技项目管理实施的目的就是瓣实现科研组织形式和管理手段的全丽创 新，充分有效地配置备项科技资源，提高科研的效率，实现科技与经济的密切 缝合，鼹遴辩磅单位邋虚枣场经济的发展，提藏刭凝缝力_ 季拜毒喜辑戒粟转化攀。 实施科技项蟊管理就怒把顼磊的缀织、管理和运行纳入割凄纯鞔道，髑科学制 度规范各行为主体的权资利以及各环节的管理，推动科研单位企业化的改革和 职能转交，成为一种灵活的、开放的、流动的网络化的、适应性强的组织，建 第l 章引言 立起竣科研为中心的服务体系和公共瓷源共享枫制。囡诧辩技项目管理己成为 科研体制改革和科技发展的一个较好的结合点，也是科技体制深化改革的突破 口和切入点之一。 1 1 2 选题意义 在当鼢媾况下，避一步完善科技项耳管理理论和方法，加强对科技项圈的 营理吴鸯专分重要匏意义。 ( 一) 通过对科技项目管理方法理论的研究，为避一步完善科技项目管理体系 提供理论依据。随着当今管理模式网趋多样化，应用的技术手段不断丰富，而 且管理瑾念与方式兹誉凝进步，恕巍薅先进数霉萼技顼强管理方法应翅到黪秘技 项嚣管理，可以进一步提高科技项秘管理水平。 ( 二) 甄好地发挥“科技是第一生产力”的先导和带动作用，落实“科教兴阑” 的战略方针具有重大意义。对科技项目进行高效的管理已成为政府垂嘻技管瓒部 门静一矮霪要工穆内容，爨秀辩技瑗鹾管理承平，可敬谴致辩主管帮门受麓合 理配置资源组织人力、物力和财力，对科技项目避 行高效的决策和管理。 ( 三) 遮用现代项目篱理理论和方法，提高科技项目管理水平，对于推动我国 的裂技避多翼鸯专分熬要蕊意义。邋遗翔强辩技矮露管理，究羲顼嚣管理髂潮， 构建与市场经济相适成的科技项西管理模式，提街管理效益，有效地促逡科技 成果更快更好转化为现实生产力。通过进一步完游科技项目管理体系，推动科 技的发展，使科技更盎： 地为经济服务，带动整个社会经济的发鼹。 1 2 理论基础：科技项目管理的理论与方法 l 。2 。1 年； 技项目豹橇念及分类 ( 一) 科技项目的概念 科技顼鬟是项碧懿释类型，家具冬孬为磺瓣夔一般条黪秘特点，裁受到 时间、成本和质量要豢的约束，势艇有惟一性、次性、多聪标属性、生命周 期属性、相互依赖性和冲突属性的特征。但作为科技项目的活动是为增加知识 总量、以及运用这些知识去创造新的应用丽进行的系统的、创造性的活动。因 第l 章；l 言 两，科技项目与箕它类型酌项嚣籀纥还具有一种特殊的性质即它的截遥住域者 说创新性。创造性或者创新性活动魑一种具有探索性、独创性、新颖性、实践 性的人类活动。在这个意义丽言，科技项目是为完成某一种独特盼创新科技产 品或骧务撅镞豹一次镶努力。( 注：零文磅究阪殴密薅政羧款懿辩援诤巅磺瓣为 主) 科技项目与一般项日相比，主簧有以下三方厢的区另i j 。 秘技顼曩与一般顼曩槎魄苓确定经增大。燕要器西是辩技矮嚣翡实施基 础变亿太大。由于辩学技术本身发髓十分迅速，项哥结果的研预期性下降，有 些甚至很难预料。因此在项目周期中，由于实施撼础的变更，碍i 起项目范围的 较大变熨。 磺秘的霹交季毒袋暴是技术应爝秘螽谈产麓，往往包含辩翔识豹管理秘雳【 险的管理等，这与一般的项目相比，有其独特性。 判断科技项目的成功与否，很大程度要求项目可交付成粜具有“新颖性” 窝“专数滚发”，这楚般萁宅矮嚣激没毒豹特缝。h l ( 二) 科技项目的分类 科技项目可以按照不同的分类暇则来进行分类。 按如炎主体上分必政府科技计划顼基、高校辩技项目和众渡科技项肆铸。 如政府科技计翔项韬以及由致寤警壤豹基金辩技颈蟊藏有8 6 3 诗剜璜嚣、火炬 计划项目、星火计划项目、国家科技攻关项目、软科学研究项目、国家自然科 学基金项目和科技型中小企业技术创新基金项目筹。按科技项目的性质分为基 菇骚究、瘦溺磷究、试验发震、黟 究与发震或鬃森瘸霸摇广示藩与毒季技骚务簿。 大多数科研机构，叉以项目的来源不同，分为纵向项目和横向项目，即： 国家、部门、省、市、联列入计划的项目为纵向，如国家“9 7 3 ”项目、国家“8 6 3 ” 项基、隧家自然辩学熬金项嚣、晷家秘技部项嚣、国家科技攻关项曩、匡豢匿 际合 筝瑗翻、酃委级颈强、船京帝自然辩学基金项目等。金攀渡单位、公与 科研机构锻订技术合同的项目为横向项目。 1 2 。2 辩技瑗曩警建鹣凝念及凌饔 科技项目管理符合项目管理的一般定义。科技项目管理的对象是“科技项 目”，它怒种新的科技萤理方式。对科技活动通过项g 的方式加以组织和管邂， 4 第l 章引言 有利于科技资源的优化配置，有利于提高科技活动的效率和效果。但是科技项 目管理与其它项目管理相比存在其特殊性。科技活动是一种创造和创新活动， 其过程以及结果的不确定性要比其它类项目活动的不确定性大得多。科技活动 无论时间进度、成本预算以及质量都是很难把握的。传统项目的产品质量特性 可以通过可靠、耐用、好用、好修、高效、经济、好看来表现，而且大部分产 品可以直接定量，如成分、强度、硬度、耐久性等，它们能准确地反映社会和 用户对产品质量特征的客观要求。但由于科技活动的特殊性，我们不能直接把 对一般产品质量的评价标准和方法套用到科技项目结果的评价中。【2 】 无论对一个国家还是对一个企业而言，由于资源有限，特别是由于技术发 展迅速，技术更新换代快，技术开发周期越来越短，为了取得技术竞争优势又 不得不对科技活动进行项目管理。但是无论如何，科技项目比其它项目具有更 大的不确定性和复杂性，因而需要有一套与之特征相符合的管理理论和方法。b 】 “i ，b 1 总的来说，科技项目管理是以科技项目为对象，通过专门项目管理组织， 采用系统管理的方法，对项目进行高效率的计划、组织、指导与控制，以实现 对项目全过程的动态管理和对项目目标的综合协调与优化，努力满足和超过项 目干系人对项目的需求与期望。科技项目管理的内容主要包括项目申请、可行 性论证、项目审批、组织实施、合同管理、验收、鉴定( 评审) 与成果管理等环节。 【6 】 1 2 3 科技计划项目管理方法研究现状 对科技计划项目管理方法方面的研究，学者大多集中在对科技计划项目管 理过程常用的几种方法的研究，比如对公开招投标、评估、课题制等的研究。 ( 1 ) 关于科技项目的招投标研究 沈阳市科技局局长宋铁瑜认为( 科技项目招投标科技计划管理体制改 革的有益探索，宋铁瑜，科技成果纵横，2 0 0 4 年第4 期) 【，科技项目的招投 标是转变政府职能，建立适应社会主义市场经济体制改革的必然要求。俞建飞、 毛卫华认为( 科技项目公开招标的实践与思考，俞建飞、毛卫华，科技管理 研究，2 0 0 3 年第6 期) 川，科技项目的公开招投标不仅是市场经济规律所要求 第l 章引言 的结果，也是国际通行规则和科技计划要求的必然结果；是以体制创新推动科 技创新，以科技进步推动经济发展、社会进步的重要举措；是转变政府职能， 靠“主动设计”解决“市场失灵”的重要手段；是优化科技资源配置，促进多 学科交叉，产学研结合的重要途径。 俞建飞、毛卫华在科技项目公开招标的实践与思考一文中提出了优化 科技项目招投标的一些建议，他们认为科技招标项目的目标应该明确，考核指 标应该量化，科技项目招标的目的主要是实现共性、关键性技术的重大跨越。 而对于一些基础性项目，由于研究目标较难量化，因此他们认为不宜公开招标。 他们还认为应该倡导政府部门问的联合招标，这样能够让有限的资金发挥出最 大效益等。 ( 2 ) 关于科技项目的评估研究 科技评估是指，由科技评估机构根据委托方明确的目的，遵循一定的原则、 程序和标准，运用科学、可行的方法，对科技政策、科技计划、科技项目、科 技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为所进 行的专业化咨询和评判活动( 科技评估暂行管理办法，科技部，2 0 0 0 年1 2 月 2 8 日) ( 1 2 1 。对科技项目的评估可以增强科技工作的科学性、公正性以及透明度； 可以对项目实行优胜劣汰，完善竞争机制，实现科技资源的优化配置；可以最 大限度地减少或防止科技项目可能产生的负面效应，保护人类的生存环境和公 众利益( 科技评估工作中的问题与思考，袁哲宁，天津科技，2 0 0 5 年第6 期) 【7 1 。 ( 3 ) 关于科技项目的课题制研究 课题制是一种市场经济体制下研究开发的制度，它按照公平竞争，择优支 持的原则，规定的立项程序确立课题，并以课题( 项目) 为中心，以课题组为 基本活动单位进行课题的组织管理和研究活动( 基于课题制的科技管理探究， 华琳、李栩辉，中国科技论坛，2 0 0 4 年第6 期) 嘲。 华琳、李栩辉还认为，课题制管理对科技工作提出了新的挑战，具体体现 在：课题制管理强调“以人为本”并注重“法”的约束；加强了课题过程管理， 除了用行政手段对科研课题进行管理外，还可通过法律、经济手段对项目的全 6 第l 章引言 过程进行管理和规范；重视课题预算管理和课题管理的协调；加强对课题的知 识产权保护。 1 3 国内外科技项目管理的现状 1 3 1 国外 美国等科技发达国家不仅在科技计划项目的管理中形成了规范的程序、制 度和条例，更重要的是各个计划组织机构能够有效和高效地执行这些内容，形 成了管理特色。 第一，国家通过宏观立法支持、配套各项科技计划项目的实施。各国政府 的科技计划，如美国的“先进技术发展计划”，r 本的“产业振兴计划”等等， 在确立之前，首先要制定或补充相适应的法律法规，明确计划目标、优先发展 领域和对象、管理运作程序与条例，并向公众公布，接受监督，因此，计划项 目在管理中实际上是依法管理。对于项目管理者和承担人的权益，也有相关法 律做出明确政策性规定。例如，美国联邦技术转让法规定所有国家实验室 有义务开展技术转让，并将其作为评价实验室科学家和工程师业绩的一项重要 指标：同时依法保证技术发明人获得不低于1 5 的专利许可费。其次，科学、严 密的项目评价机制保证了立项、过程管理和验收活动的客观性、公正性，保证 计划目标的有效实现。评议专家的选取有严格的标准，评议多采用匿名制，评 议标准与程序公布于众，评议过程透明度高。特别是一个项目的评议小组往往 由多方参加，各方之间没有隶属关系，相对独立，这样更能做到相互监督、保 证评议结果的准确性。 第二，项目过程管理实行全生命周期的管理模式。不仅有立项评审和结题 验收，在项目过程中按照计划的具体特点、要求实行阶段性、节点性或里程碑 式的中期检查和评审，从质量、进度、财务支出等方面跟踪控制，使总目标下 的分解目标得以实现，尽可能地降低风险。例如美国商业部的先进技术计划项 目执行中，要求提交一系列季度、年度、中期报告，包括技术报告、商业报告 以及财务报告，并组织专家评议，检查项目的执行情况。政府可以通过对研究 项目进行分期投资的方式进行控制，根据项目实施的评估情况决定是否对项目 第l 章引言 继续投资。中期检查的结果将直接影响到下一年度经费的拨付1 9 】。 第三，严格按照法律法规和项目合同对违规行为进行处理。例如，美国国 家科学基金会参与了纳米计划等多项重大科技计划项目，是重要科研管理机构， n s f 机构设置总监察长办公室，负责接受举报、投诉并审理n s f 工作人员、同 行评议专家、科研人员等人员的违规行为。其中主要包括轻微案件、行政管理 案件、民事或刑事案件以及计算机事故案件等类型，具体内容涉及科研剽窃、 经费滥用、资助欺诈以及项目收入使用不当。n s f 对于每一个案件都严格按照 程序执行、认真调查，依法处理或移交其他主管部门，并且n s f 在年度报告中 将违规行为及处理结果向社会公布。 第四，计划项目管理采用先进的信息化手段进行沟通。在网上不仅可以进 行信息公布、立项申请、评审、签约、中期评估、报告提交、财务管理等活动， 而且是多方互动的模式。例如，美国国家科学基金会对于入选项目通过管理系 统向申请人发送“立项资助确认函”。 第五，管理注重协同工作，争取更多的技术外溢效应。发达国家在科技计 划管理中从时间上更加注重对计划内容的更新，调整，从范围上更加注重多元 参与和国内外的广泛科技合作，从专业领域上更注重计划间的协同、联动和资 源整合，争取更多的技术外溢效应。【l o 】 同时，由于与一般的工程项目和企业项目相比，政府科技计划项目具有大 型复杂、高风险、多目标和分散化等的特殊性。从对美、日、德等发达国家的 科技计划管理模式研究中还发现：各个国家科技计划项目虽因战略目标、所属 部门、涵盖的研究领域不同而在计划项目的管理上有所不同，但是基于项目管 理理论的科技项目管理的程序较为一致，可概括如下： l 顾目申请。申请人按照计划管理机构公布的申请指南( 包括资助领域、申 请条件、申报材料和申请程序) 准备申报材料，并按照指定方式提交。通常科技 计划的具体领域办公室设有专家咨询，解答项目申请前期的问题，对项目申请 进行指导。在项目申请环节，申请人要提出一个经费预算方案，并详细列出每 个预算科目的计算依据。 2 立项评审。各计划就其优先资助方向和条件对项目申请进行分类，并安排 立项评审。评审中，各计划组成专家小组，按照公开的既定标准，经过严格的 评审步骤，最终遴选出资助项目。在立项评审时，各领域专家小组成员除了对 项目的科学技术价值、特色和创新点等进行独立、客观、公j 下地评价外，还对 第l 章引言 申请人所提出的经费预算方案的编制基础、基本假设等的合理性、真实性、合 法性进行评估。在对经费预算方案进行审核时一般是充分利用财务专家的工作。 3 签约。得到资助的项目须签订有法律效力的研发委托合同( 或合作协议) ， 明确各方的责任、义务和权益，特别是对科研成果的权利归属进行约定。合同 是约束和保障项目质量、进度和目标实现的依据。在项目合同中须明确项目承 担人对经费预算的编制与执行的责任。 4 过程管理与中期评审。按照计划与合同的规定，项目承担人定期提交工作 报告、商业报告和财务支出报告，对科研活动的进度、内容和成果以及商业应 用价值、财务支出情况进行汇报；计划管理者安排相关检查和评审，保证计划项 目的质量、进度和风险控制。中期或年度经费预算执行的评审结果往往是下拨 下一财政年度经费的重要依据。【l i 】 5 项目验收。项目承担人在规定时间内提出申请，由计划管理机构组织专家 小组进行验收和评审，根据验收结果形成处理意见。在项目验收环节，项目承 担人须提交经费决算报告，并接受计划管理者或其委托的中介机构就经费使用 的合法性、效率与效果进行审计。 6 后续管理。项目结题后，在规定时期内向计划管理机构提交成果应用或扩 散报告，并对项目采购的剩余资产现状进行汇报。计划管理机构对大型科研设 备的价值、用途、移交情况等须立案备查。i ”3 】【1 4 】 1 3 2 国内 随着我国社会主义市场经济体制的确立和发展，我国对传统科研活动的组 织管理模式进行了一系列改革，探索了公开招标、基金制、合同制、同行评议、 课题制等改革措施。目前我国科技计划管理模式宏观上采用4 + 2 ”科技计划管理 模式( 如图1 1 ) ，是指4 个计划”加“2 个建设”。“4 个计划”包括国家科技攻关计 划、国家高技术研究发展计划、基础研究计划、国家科技基础条件平台建设计 划；“2 个建设”为研究开发条件建设和科技产业化环境建设。该科技计划管理模 式将各类科技项目分成重大项目和重点项目两个层次。同时，每个计划专项有 自己的具体管理方式。 9 第l 章引言 图1 1 我国科技项目计划管理体系 在目前我国的科技发展环境下，我国政府科技计划项目的管理例如8 6 3 计 划、9 7 3 计划等，已经逐步与现代项目管理的理论与思想接轨，在项目管理模式 的探索中取得了一定的成就。在管理框架与内容方面，我国的科技项目管理与 发达国家较为类似和接近。主要表现在：管理过程模型包括了项目申请与评 0 我辩技顶h谤训”地体系 第l 章引言 审、立项、签约、中期评估及过程监控、项目验收与结题以及后续管理，等等。 对科技计划的管理发挥了管理活动的计划、组织、领导和控制职能，并旨在 有效并高效地实现科研目标。管理制度和政策制定同趋完善。例如成立专家 小组进行评审、评估，以及对科研者资质的要求等掣”】。尽管不同的科技计划 项目，有各自不同的管理方式，但各专项计划项目管理有共性规律及其综合管 理。国家科技计划项目综合管理主要包括项目立项管理、实施管理以及结题验 收管理。同时实施滚动立项机制；全面实施课题制管理方式；积极推进科技项 目招标和评估制度；加强产学研结合，促进企业成为技术创新的主体。 1 。4 课题研究的主要内容和方法 1 4 1 主要内容 本文首先对科技项目管理理论出发，通过对现行主要项目管理方法；程序 管理，目标管理、过程管理、科技项目招投标、科技评估、课题制的研究，其 中在程序管理中重点对科技项目的立项、实施、验收、成果的管理和推广进行 系统研究，并对美国、英国等国外主要国家科技项目管理方法进行分析和国内 8 6 3 计划项目、9 7 3 计划项目和科技攻关项目管理的对比研究，研究国外科技项 目管理的可借鉴之处，同时针对当前科技项目管理方式实施中存在的问题，提 出了完善科技项目管理方法在我国有效实施的措施与建议。 1 4 2 主要方法 ( 一) 实证和规范分析相结合 通过对我国现行科技项目管理方法的研究和对当前我国科技项目管理方法 实施现状和问题进行具体的分析，找出其中的深层次原因，建立科学的科技项 目决策和管理体系，进一步完善当前科技项目管理体制。 ( 二) 综合运用比较分析法 通过国内外科技项目管理方法实施的对比研究，既立足本国具体实际，又 站在全球的眼光，找出我国科技项目管理方法实施中的问题和不足，提出完善 当前科技项目管理方法和实施建议，并确保其在我国的可操作性和长期性。 第2 章我国科技项目现行管理方法分析 第2 章我国科技项目现行管理方法分析 2 1 科技项目管理方法 2 1 1 管理方法 从一般意义讲，方法是指为达到某种目的所应遵循的原则和活动方式，是 取得某种成果的精神性工具和手段。管理方法是管理主体作用于管理客体，用 来实现管理职能的原则和方式，是管理主体作用于管理客体用来实现管理目的 而进行的手段、方式、途径和程序的总和。管理方法既是管理者在实践上掌握 现实的工具和手段，又是联系管理理论与管理实际的桥梁。管理方法是管理理 论、管理原理的具体化、实际化，是管理原理指导管理活动的必要中介和桥梁， 是实现管理目标的途径和手段。管理原理必须通过管理方法才能在管理实践中 发挥作用，管理方法的作用是一切管理理论、原理本身所无法代替的。 管理方法可分为三个层次，即哲学方法、通用方法、专门方法，上一层次 的方法对下一层次的方法具有指导作用，即具有方法论意义。 2 1 2 科技项目管理方法 科技项目涉及社会生活的方方面面，因此对于不同的科技项目来讲，其管 理方法也是各不相同的。根据项目的来源不同科技管理方法分为纵向项目管理 方法和横向项目管理方法。纵向科技项目管理方法主要是国家、部门、省、市、 区列入计划的科技项目管理方法，横向科技项目管理方法主要是指企事业单位、 公民与科研机构签订技术合同的科技项目管理方法。科技项目管理方法从层次 上可以分为宏观科技项目管理方法和微观科技项耳管理方法。宏观项目管理方 法：是指从横向上对多个不同的项目实施综合管理的方法，它所管理的可能是 某一类、某一个行业或某些相关行业的项目组合，也可能是为了某一共同目的 不同类别，不同行业项目组合。微观项目管理方法：是指从是纵向上对某一具 体项目所实施的管理方法，如：项目立项、过程管理、验收管理和项目后评估 等管理方法等等”。 本文所指的科技项目管理方法，是从政府的角度出发，对科技项目管理所 第2 章我国科技项目现行管理方法分析 采取的管理方法，藏该文所说豹科技项目管理的童体即科技酃和省、市、翻治 区科学技术委员会( 厅、局) ，客体即政府科技项网：从管理方法的层次上，科 技项目管理方法属于专门方法。 我鬣鹣现孬秘援颈鞫管理方法缀多，在本鬈童要对综合管理、稀菝璞秘据 投标、课题制、专家咨询、过程管理，目标管理、羼程碑管理进行探讨。 2 。2 综含管理 科技计划项目泛攒各类国家科披计划设立的以中央财政投入为主的科技项 目，包括8 6 3 计划顼秘、科技攻关计划项目，基硝研究计划项基、国家科技基 籀条俸平螽建设诤翊项霜等，辩技计翅顼嚣管瑗童要是各类计划颈鞫静共链娩 律及其综含管理，各专项计划项目镣理，除遵循这些共性规律和综合管理外， 还依据各国专门的管理办法执行。蹦家科技计划项目综合管理主要包括项辩立 瑗篱瑾、窦藏警瑾、激及绥遂验收罄瑾( 懿鹜2 1 ) 。 2 2 1 立项管理 矮嚣瓣立矮包括窜潺、宰魏、签终三令基本程痔。买髂立壤警理内容魄较 复杂，其鞭点如下： ( 1 ) 项目指南 发稚项氍指南楚撂，科技项譬蛰理部门在盛动项目申请工作藩，棂攒鞭技 发展规翻和战略，发商项目指齑或优先领域，著搬据计划的瞧质、宗旨和功能 定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、舰模、目标方向等，确定申报 的时问、渠道、方式。科技部发布备专项计划项圈指南或优先领域。项耳指南 秘钱先镶城孛甄定熬黧稼蘩分，弱辩蔹据稀技瑗嚣捂标授躲暂行管理办浚 的相关规定执行。 ( 2 ) 项目申请 牵请懿项基应稽会强家毒墨技、经济耪享圭会发溪敬略，镣食嚣家产监竣繁移 科技政策，符合国家科技发展规划、计划的总体部署和安排。申请者应当符合 规定的基本条件。申请渠道可按行政隶属关系逐级汇总、审核；或由申请糟经 有关行业秘地方科技行政管理部门推荐后直接申报，最终由科技计划管理部门 第2 章我国科技项目现行管理方法分析 受理。 申请项目应提供以下三部分材料：项目申请表、项目建议书、项目建议书 附件。项目建议书内容一般包括：立项背景和意义；国内外研究现状和发展趋 势；现有研究基础、特色和优势；应用或产业化前景、科技发展或市场需求； 研究内容与预期目标；研究方案、技术路线、组织方式与课题分解；经费预算； 有关上级单位或评估机构的意见。 ( 3 ) 可行性论证或评估 项目建议书须经科技计划管理部门或由其委托的有关机构讨论、咨询和审 查，凡符合条件并通过审查的项目可进入可行性论证或评估阶段。科技计划管 理部门负责组织或委托有关机构进行项目可行性报告的论证或评估工作。对符 合评估条件的项目，根据科技评估暂行办法中的相关规定执行。 可行性报告内容一般包括：项目背景和意义；国内外研究开发现状和发展 趋势( 包括知识产权状况、如专利查新) ；拟承担单位的技术优势和条件；项目 目标、研究内容和关键技术；技术路线方案、课题分解：年度进度和目标；预 期成果；项目负责人的技术水平和组织管理能力简介；有关上级单位的审查意 见。【1 7 】 可行性论证或评估报告应对项目给出可行、不可行或需作复议明确结论意 见，并交科技计划管理部门审核。对论证结论“需作复议”的项目，申请者应 对有关内容进行必要的修改，将修改后的论证报告送科技计划管理部门复审。 ( 4 ) 项目审批 对通过可行性论证审核的项目，科技计划管理部门将以发文的形式给予批 复，并根据管理公开制度在相关范围内或由媒体向社会公众发布列入计划项目 公告。 ( 5 ) 项目签署 项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写合同或计划任务书。经签 约各方共同审核后，方可履行签订手续。合同或计划任务书由科技计划管理部 门核准后方能生效。 合同或计划任务书包括以下内容：项目编号、项目名称和项目密级；合同 甲方或计划任务书下达部门；合同乙方或计划任务承担单位( 人) 和任务负责 人；立项背景与意义；主要任务、关键技术；验收考核指标；实施方案、技术 路线与年度计划进度；经费预算和用途；承担单位的保障条件与经费配套；科 4 第2 章我国科技项目现行管理方法分析 技成果及其知识产权的归属和管理；涉密项目的科技保密义务；争议解决方法。 2 2 2 项目实施管理 项目一般按项目、课题两级组织实施；对于不设课题的项目可直接按项目 模式组织实施。实施管理由专项计划部门和授权或委托的项目组织实施管理机 构( 如中国科学院机关) 负责。管理要点包括： ( 1 ) 明确各方职责 科技计划管理部门在项目实施管理中的基本职责是：确定项目组织实施的 管理机构和管理模式；审聘项目专家咨询委员会；审查项目年度执行报告、项 目完成后的总结报告和项目经费的预、决算；组织或委托其他组织或机构进行 项目中期检查或评估；组织协调并处理项目执行中需要协调、处理的问题。 授权或委托的项目组织实施管理机构基本职责是：匹配项目约定支付的科 技经费；定期报告项目年度执行情况的检查或评估，协调项目的实施；实施项 目的统计调查，督促项目科技成果完成单位办理科技成果登记手续；向科技计 划管理部门报告项目实施中难以协调的问题。【l 8 】 项目承担者的基本职责是：严格执行合同或计划任务书，完成项目目标