专题六国际投资中征收

国际投资中征收,一、征收1、殖民主义盛行的年代：西方列强认为东道国无权对外国投资者的财产实行征收，东道国实行征收的行为是侵权行为，应承担国际法上的国家责任。2、20世纪30至50年代，承认东道国基于公共目的而征收外国私人财产的行为本身并不构成国际法上的不法行为，但如果不按照“充分、及时、有效”(adequate、prompt、effective)的标准，即“赫尔规则”(HullRule)，给予赔偿，就构成国际法上的不法行为，需要承担国家责任。,1962年联合国大会关于自然资源之永久主权的宣言,“采取国有化、征收或征用措施，应当以公用事业、社会安全或国家利益等理由或原因作为根据”。,1974年联合国大会各国经济权利与义务宪章,“每个国家有权将外国财产的所有权收归国有、征收或转移，在收归国有、征收或转移时，应由采取此种措施的国家给予适当的赔偿，要考虑到它的有关法律和规章以及该国认为有关的一切情况”。,征收与国有化有区别吗？还是根本就是一个概念的不同说法？,1.欧洲人权与基本自由公约2.关于保护外国财产的公约草案OECD3.外国直接投资待遇指南世界银行4.能源宪章条约5.关于投资的多边协定草案OECD6.关于国家侵害外国人的国际责任哈佛公约草案7.美国对外关系法第三次重述,二、法律文件,征收的功能,补偿的功能保险功能防范对个体不公消除政治进程失灵,征收的种类,1.直接征收：正式的所有权转移或者公开的实际占有Expropriation;nationalization.Dispossession强占;Taking夺取;Deprivation剥夺;Privation丧失,2.间接征收：一般指国家对财产权采取的各种形式的干涉行为达到征收的效果，包括了导致财产的管理、使用、控制的丧失或财产价值的明显减少等后果或相似效果的行为。IndirectCreeping爬行Defacto事实上Tantamountto相当于equivalentto等于,对间接征收一般没有明确定义，例如：美国对外关系法第三次重述中对间接征收的描述是“不合理的干预或不正当的耽误”在实践中对“间接征收”方式尽量作广义的解释。问：为什么？,NAFTA第11章,第1110条规定的是“征收与补偿”问题：“任何缔约国不得对其他缔约国的投资者的投资(investment)直接或间接实行国有化或征收，或采取相当于国有化或征收的措施(ameasuretantamounttonationalizationorexpropriation)，除非”。该条规定的征收范围不仅包括直接征收和间接征收，还包括了东道国所采取的任何与征收具有相同影响的措施。,间接征收的新焦点,在保护投资者权利的同时如何保证国家的管理主权？,Tecmedv.Mexico案情简介,该案原告为墨西哥注册的子公司“Cytrar”的西班牙母公司“Tecmed”,被告是墨西哥政府。1996年,作为墨西哥联邦政府负责生态与环境保护的规制机构,墨西哥国家生态协会危险物质、废物及活动部(HazardousMaterials,WasteandActivitiesDivisionoftheNationalEcologyInstituteofMexico,简称INE)给“Cytrar”签发了一年期的许可证,允许其对危险废物进行垃圾掩埋处理,许可证应申请人要求可以续签。“Cytrar”的许可证如期续签了一年。但是,当该公司申请继续续签时遭到拒绝。于是,原告主张墨西哥政府的这一拒绝构成了对其投资的间接征收,违反了西班牙与墨西哥两国间的双边投资条约,并于2000年7月28日向ICSID申请仲裁。,1961年国家对外国人造成损害的国际责任的哈佛公约草案,第10条第5款承认存在不需要给予补偿的征收类型：因“税收法律的执行，货币价值的一般变动，合法政府为维护公共秩序、人民健康或道德而实施的行为，或行使战争权及执行其他法律”这些原因导致对外国人的财产的使用或收益权的剥夺，国家不需给予补偿，也不构成国际不法行为。,美国对外关系法第三次重述,“国家对行使税收、管理、没收犯罪财产或其他属于国家治安权范围内的行为所造成财产损失或其他不利的经济影响的后果不负责任。”治安权是“主权国家固有而绝对的权力，用于保证其所有的法律能必要且适当地保护公共安全、秩序、健康、道德及公平”。,OECD保护外国人财产公约草案随附注释,条约中所指的征收并不适用于正常、合法的管理措施，而是只适用于那些剥夺了财产实质权利的滥用管理权的行为。,MAI谈判组主席报告,对第5条“征收及补偿”的解释中指出，“本条之规定并没有设立这样一个新要求：国家对因管理、税收或其他为了公共利益而采取的政府措施所造成的投资者或其投资的损失要进行补偿”。,欧洲人权公约第一议定书第一条,Everynaturalorlegalpersonisentitledtothepeacefulenjoymentofhispossessions.Nooneshallbedeprivedofhispossessionsexceptinthepublicinterestandsubjecttotheconditionsprovidedforbythelawandbythegeneralprinciplesofinternationallaw.Theprecedingprovisionsshallnot,however,inanywayimpairtherightofastatetoenforcesuchlawsasitdeemsnecessarytocontroltheuseofpropertyinaccordancewiththegeneralinterestortosecurethepaymentoftaxesorothercontributionsorpenalties.,“每个自然人和法人都有权和平地使用其财产。除出于公共利益并按法律和国际法的一般原则规定的条件外，其财产不得被剥夺。但上述规定不得以任何方式损害国家为普遍利益而对财产使用的控制或为确保税款或其他特别税或罚款的支付而实施必要的法律的权利。,间接征收的判断标准,唯一效果测试法：将政府采取的措施对投资者财产（权）产生的影响效果作为唯一的判断标准而不考虑其它因素。目的测试法：在将效果作为主要或首要的考虑因素，但同时考虑政府采取这些措施时的目的。,无论是采取哪一种，对措施对财产影响的效果的认定都是必要的。那么：影响的效果要达到怎样一个程度才算构成征收？,1、立竿见影的经济影响使这些财产实际上归于无用；剥夺了投资者财产的根本性权利；实际上从投资者手中夺走财产；在整体上或相当部分剥夺了使用权或合理期待的财产收益；2、持续的逐渐影响不存在财产的控制权会返还的合理期待；损失没有希望得到补偿；这种控制持续了很长一段时间（也许几年），所有人的权利与被剥夺没有两样,补充因素,恰当性原则：要求法院在确定相关政府措施目的正当性之后，还要审查手段与目的之间的恰当性。比例原则：在对外国投资者施加的负担与征收措施要实现的目标之间必须存在合理的比例关系。三要素原则：首先，主要看该措施对财产的影响程度；其次，该措施是否导致投资者的明确的投资预期受到损失；第三，政府行为的性质,国际投资条约征收条款的新发展,截至2006年2月底，投资者依据NAFTA第11章提起仲裁的案件一共有26件，其中涉及到间接征收诉求的案件就有21个。,美国2004年范本,美国2004年范本附件B对间接征收做出了一定的澄清和限制：ThePartiesconfirmtheirsharedunderstandingthat:1.Article6ExpropriationandCompensation(1)isintendedtoreflectcustomaryinternationallawconcerningtheobligationofStateswithrespecttoexpropriation.2.AnactionoraseriesofactionsbyaPartycannotconstituteanexpropriationunlessitinterfereswithatangibleorintangiblepropertyrightorpropertyinterestinaninvestment.,3.Article6ExpropriationandCompensation(1)addressestwosituations.Thefirstisdirectexpropriation,whereaninvestmentisnationalizedorotherwisedirectlyexpropriatedthroughformaltransferoftitleoroutrightseizure.4.ThesecondsituationaddressedbyArticle6ExpropriationandCompensation(1)isindirectexpropriation,whereanactionorseriesofactionsbyaPartyhasaneffectequivalenttodirectexpropriationwithoutformaltransferoftitleoroutrightseizure.(a)ThedeterminationofwhetheranactionorseriesofactionsbyaParty,inaspecificfactsituation,constitutesanindirectexpropriation,requiresacase-by-case,fact-basedinquirythatconsiders,amongotherfactors:,(i)theeconomicimpactofthegovernmentaction,althoughthefactthatanactionorseriesofactionsbyaPartyhasanadverseeffectontheeconomicvalueofaninvestment,standingalone,doesnotestablishthatanindirectexpropriationhasoccurred;(ii)theextenttowhichthegovernmentactioninterfereswithdistinct,reasonableinvestment-backedexpectations;and(iii)thecharacterofthegovernmentaction.(b)Exceptinrarecircumstances,non-discriminatoryregulatoryactionsbyaPartythataredesignedandappliedtoprotectlegitimatepublicwelfareobjectives,suchaspublichealth,safety,andtheenvironment,donotconstituteindirectexpropriations,其他例外规定,其他涉及国家主权等重要利益的例外规定，比如范本第18条“重大安全”规定，重大安全措施不受条约其他义务的约束，而且何为“重大安全”由缔约国政府说了算，只要其“认为所必需”即可。还有“金融服务”、“税收措施”的例外，这些例外规定都体现了美国政府对保留本国根本管理权的重视。,加拿大,根据加拿大投资法和加拿大竞争法所作决定不受“投资者-国家”争端解决机制的审查，也就是说投资者对这些政府措施不得提起任何投资争端仲裁。第10条规定了“旨在保护人类、动植物的生命或健康，保证国内的法律和规章与本条约的一致性，生态保护以及不可再生资源的保护所必须采取的措施”不适用于本条约中的其他限制，也就是说这类措施不能纳入争端解决的管辖权范围。,中国双边投资条约征收条款的缺陷,1、“间接征收”概念模糊、措辞不一致没有给征收、间接征收下任何定义；对“间接征收”这一方式，条款有各种各样的提法，如与征收“任何类似的其他措施”（1982年中国与瑞典协定第3条第1款）、与征收“效果相同的其他措施”（如1983年中国与罗马尼亚协定第4条第1款）以及“其它任何具有同样效果或同样性质的措施”（如1995年中国与摩洛哥协定第4条第1款）等等。,2、没有政府实施公共管理权等例外规定3、宽泛的投资定义2003年的BIT范本：