（英语语言文学专业论文）类典型理论框架下英汉双宾语结构对比研究.pdf

中文摘要 中文摘要 双宾语结构是指一个谓语动词后面带两个宾语的结构。这两个宾语通常一个 指人，一个指物，指人的一般称作间接宾语或与事，指物的称直接宾语或受事， 两个宾语分别和谓语动词发生动宾关系。本文首先介绍了以往语言学家对于汉英 两种语言中双宾语结构的研究成果，如：c h o m s k y , k a y n e ，l a r s o n ，g o l d b e r g ，朱德 熙，马庆株，张伯江，顾阳，陆俭明的研究。然后以认知语言学中的类典型理论 为理论框架，将英汉两种语言中的双宾语结构界定为一个原型范畴，并根据双宾 语结构的语义结构特征，划分在这一范畴下的典型成员和非典型成员，即三价动 词构成的双宾语结构是英汉双宾语范畴中的典型成员，二价动词、一价动词和非 动词性结构构成的双宾语结构为英汉双宾语范畴中的非典型成员。本文又将汉英 双宾语范畴中的典型结构进行对比，总结了汉英双宾语结构的一些相似性和区别， 得出结论：英汉双宾语结构在标准形式、双宾动词的分类及特征、双宾语的位置、 能否省略等方面既有相似性，又有区别，这些都是由于英汉两种语言的生成机制 决定的。最后，根据双宾语范畴的语义结构特征，对于陆俭明和徐杰关于“吃了 他三个苹果”和“打碎了他四个杯子”一类结构的研究提出异议，指出：这两类 结构不能被划分为汉语双宾语范畴。 关键词：双宾语结构；类典型理论；范畴；动词配价；对比分析 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t d o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o nr e f e r st oac o n s t r u c t i o nt h a tap r e d i c a t ei sf o l l o w e db y t w oo b j e c t s o ft h et w oo b j e c t s ，o n er e f e r st oap e r s o n ，a n dt h eo t h e rr e f e r st oa t h i n g t h eo b j e c tr e f e r r i n gt oap e r s o ni sc a l l e di n d i r e c to b j e c to rt h e m e ；t h eo b j e c tr e f e r r i n gt o at h i n gi sc a l l e dd i r e c to b j e c to rr e c i p i e n t ；b o t ht h et w oo b j e c t sh a v ev e r b - o b j e c t r e l a t i o n s h i pw i t ht h ep r e d i c a t e t h ep a p e rf i r s ti n t r o d u c e df o r m e rs t u d i e so nt h ed o ci n b o t hc h i n e s ea n de n g l i s h ，s u c ha ss t u d i e so fc h o m s k y , k a y n e ，l a r s o n ，g o l d b e r g ，z h u d e x i ，m aq i n g z h u ，z h a n gb o j i a n g ，g uy a n g ，l uj i a n m i n g a n dt h e n , w i t hp r o t o t y p e t h e o r yf r o mc o g n i t i v el i n g u i s t i c sa st h e o r yf r a m e w o r l 【，t h ep a p e rd e f i n e dd o ci nb o t h c h i n e s ea n d e n g l i s ha s ap r o t o t y p e c a t e g o r y a n dc l a s s i f i e d p r o t o t y p i c a la n d n o n - p r o t o t y p i c a lm e m b e r su n d e rt h i sc a t e g o r ya c c o r d i n gt os e m a n t i cf e a t u r e so fd o c ， t h a ti s ，d o cf o r m e db yt h r e e p l a c ev e r ba r ep r o t o t y p i c a lm e m b e r so ft h e c a t e g o d ，； d o cf o r m e d b yt w o p l a c e ，o n e - p l a c ea n dn o n - v e r bs t r u c t u r ea r en o n p r o t o t y p i c a l m e m b e r so ft h ec a t e g o r y t h ep a p e rt h e nm a d ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so nt h ep r o t o t y p i c a l m e m b e r so fd o cb e t w e e ne n g l i s ha n dc h i n e s ea n dc o n c l u d e ds o m es i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e s ，w h i c ha r ec a u s e db yd i f f e r e n tg e n e r a t i v em e c h a n i s m so fe n g l i s ha n d c h i n e s e f i n a l l y , b a s e do nt h es e m a n t i cf e a t u r e so fd o cc a t e g o r y , t h ep a p e rp r o p o s e d d i f f e r e n to p i n i o n sa g a i n s tl uj i a n m i n g sa n dx uj i e ss t u d i e so nt h es t r u c t u r eo f “c h il e t as a ng ep i n g g u o a n d d as u il et as ig eb e i z i ，p o i n t i n go u tt h a tt h e s ek i n d so f s t r u c t u r e sc a n tb ec l a s s i f i e di n t oc h i n e s ed o c c a t e g o r y k e y w o r d s ：d o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o n ；p r o t o t y p et h e o r y ；c a t e g o r y ；v a l e n c e ； c o m p a r a t i v ea n a l y s i s 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i ii i | i i i i i i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：签字日期：肿年4 - 月绪日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉选盔堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江盍堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：兹农 导师签名： o d l 签字日期：蒯年4 月缮日签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 同 绪论国内外研究现状 绪论国内外研究现状 双宾语结构是指一个谓语动词后面带两个宾语的结构。这两个宾语通常一个指 人，一个指物，指人的一般称作间接宾语或与事，指物的称直接宾语或受事，两 个宾语分别和谓语动词发生动宾关系。双宾语结构的研究一直是国内外学者比较 关注的课题，他们试图从不同角度出发来探寻双宾语结构的本质。对于英语双宾 语结构的研究主要以生成语法理论为理论基础，研究主要集中在双宾语结构和与 格结构的关系问题上。在我国，从汉语传统语法的角度来研究双宾语结构的学者 很多，而运用生成语法理论研究双宾语结构的很少，因为在我国真正意义上的生 成汉语研究仅始于8 0 年代以后。本章将列举近年来国内外语言学家对于双宾语结 构的研究发展现状。 一、英语双宾语结构的研究 ( - - ) c h o m s k y 的研究 根据c h o m s k y 。的理论， j o h ns e n tal e t t e rt om a r y 来自一个潜在的结构，在这 个结构中，动词和他的间接宾语构成了一个排除直接宾语在外的成分： ( 1 ) a j o h n 【v pal e t t e r vs e n dt om a r y b j o h n 【v p 【vs e n tal e t t e r 】【p pt om a r y c j o h ns e n tm a r yal e t t e r c h o m s k y 认为，与格结构( 1 b ) 是由( 1a ) 转化来的，( 1 c ) 是由( 1 b ) 转化来的。根据 生成语法中的格位理论( c a s et h e o r y ) ，凡是具有语音形式的短语都必须赋有格位， 而名词的格位主要是由语法上直接支配该名词的中心语来指派的，因此能够指派 格位的只能是动词或介词。在格位指派过程中，c h o m s k y 赋予问接宾语以结构格 ( s t r u c t u r a lc a s e ) ，而赋予直接宾语以内在格( i n h e r e n tc a s e ) 。他建议用时p l ，v 和 时p 2 ，v p 来分别表示间接宾语和直接宾语，并用如下图示来阐释对双宾语结构的 mc h o m s k y , n r e f l e c t i o n so nl a n g u a g e 【m 1 n e w y o r k ：p a n t h e o n ，19 7 5 c h o m s k y , n r e f l e c t i o n so nl a n g u a g e 【m i n c wy o r k ：p a n t h e o n ，19 7 5 1 黑龙江大学硕士学位论文 理解： v 、u p lu ii al o t t e r d p al e t t e r v ( 二) k a y n e 的研究 k a y n e 通过加入一个空介词来分析双宾语结构： v p 、 vp p i s e n t p pn p 2 p 八 n p 。1 i l al e t t e r e m a r y 在以上图示中，空介词e 通过v 转化给间接宾语以格。k a y n e 认为，直接宾语 约束间接宾语，而不是间接宾语约束直接宾语。按照k a y n e 的分析，双宾语结构 和与格结构之间的区别仅在于组成成分之间的顺序与介词的空位还是非空位的问 题上。 ”k a y n e ，r 语法之反对称【m 】麻省理t 学院i ：版社，1 9 9 4 2 叫 ”a v l 眦 绪论国内外研究现状 ( 三) l a r s o n 的研究 l a r s o n 在对英语中的双宾语句和与格句( d a t i v ec o n s t r u c t i o n ) 之间的句法转换 关系进行研究时认为，英语中的与格旬( 如is e n tab o o kt oh i m ) 和双宾语句( 如is e n t h i mab o o k ) 均是由下面这种底层结构( u n d e r l y i n gs t r u c t u r e ) 转换而来的： v p s l m ev l n p - 。l - v l e a ab k 入上 在以上图示中，动词v 的最大投射v p 有两个，其中上层v p 的中心语是空的( 用 e 表示) 。这种v p 之上再设空中心语v p 的结构就是著名的l a r s o n 壳( l a r s o ns h e l l ) 结构。它能保证用两个v p 就可以表示三个语义角色( t h e m a t i cr o l e s ) 。但是l a r s o n 壳结构只是双宾语句的底层结构，它必须经过一系列复杂的推导( d e r i v a t i o n ) 过程才 能得出双宾语句的表层形式。l a r s o n 将这一过程称为广义被动化( p a s s i v e ) 过程。 l a r s o n 认为圆，n p 3 和n p 2 的关系大体相当于小句( c l a u s e ) q 丁主语和宾语的关系，因 此由以上结构向双宾语句的推导过程也就会像被动转换过程那样涉及到两种步骤： 一是从宾语位置上将格( c a s e ) 撤掉，二是将赋予主语位置的论元角色( o r o l e ) 压抑掉。 ( 四) g o l d b e r g 的研究 根据g o l d b e r g 的描述，英语双宾语句表示下述这一事件：主语施事以让间 回l a r s o n ，r o nt h ed o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o n 叨l i n g u i s t i ci n q u i r y , 19 8 8 ( i9 ) ：3 3 5 3 9 0 。l a r s o n ，r o nt h ed o u b l eo b j e c tc o n s t r u c t i o n 【j 】l i n g u i s t i ci n q u i r y , i9 8 8 ( 19 ) ：3 3 5 - 3 9 0 g o l d b e r g ，a c o n s t r u c t i o n s ：ac o n s t r u c t i o ng r a m m a ra p p r o a c ht oa r g u m e n ts t r u c t u r e 【m i c h i c a g o ：u n i v e r s i t y o f c h i c a g op r e s s , 19 9 5 ：1 2 6 - 3 - 黑龙江大学硕士学位论文 接宾语与事接受直接宾语受事而使间接宾语涉事受到某种影响。在这一事件中， 施事有意识的动作，动作是一种传递行为，或称致使移动行为，与事是乐意的接 收者。这种表达特定语义的语句例示的是一构示，其构示意为“给予”。可进入该 构示的动词有以下九种j 1 ) 给予动词：g i v e ，p a s s ，s e l l ，l e n d ，s e r v e ，f e e d 2 ) 瞬时弹射动词：t h r o w , t o s s ，s l a p ，f l i n g ，b l a s t 3 ) 发送动词：s e n d ，m a i l ，s h i p 4 ) 连续致使定向性伴随移动动词：t a k e ，b r i n g ，f e t c h 5 ) 许诺性给予动词：p r o m i s e ，o f f e r , a w a r d 6 ) 传讯动词：t e l l ，s h o w , a s k ，t e a c h ，r e a d 7 ) 传讯工具动词：r a d i o ，e m a i l ，t e l e p h o n e ，f a x 8 ) 原创动词：b a k e ，b u i l d ，k n i t 9 ) 获得动词：b u y , f i n d ，s t e a l ，w i n ，e a r n ，g r a b 二、汉语双宾语结构的研究 ( 一) 朱德熙的研究 朱德熙认为“双宾语构造是一个述语同时带两个宾语。这两个宾语各自跟述 语发生关系，它们相互之间没有结构上的关系。按照这种说法，双宾语格式只能 三分( 述语、近宾语和远宾语) ，不能两分。不过我们也可以采取另外一种观点， 即把双宾语格式看成是述宾结构带宾语的格式”。 朱德熙指出，典型的现代汉语双宾语构造只能是 n p lv ( 给) n p 2n p 3 的形 式。当这一句式中次含有给予义时，介词“给”可以出现也可以不出现。不出现 时，朱德熙称之为“紧缩形式”。但是，当动词本身并不包含“给予”义时，一般 情况下，“给 必须出现。因此，朱德熙认为“给 是非强制性的，具有可选性。 朱德熙先生对双宾语结构的分析对后来我国双宾语结构的研究产生了深远的影 朱德熙语法讲义 m i 商务e 1 j 书馆。l9 8 2 朱德熙语法讲义l m 】商务e 书馆，1 9 8 2 绪论国内外研究现状 响。 ( 二) 马庆株的研究 马庆株接纳了朱德熙先生关于双宾语结构是两分的假设，也把双宾语结构看作 是述宾结构带宾语的形式。马庆株将双宾语结构划分为如下十四类： ( 1 ) 给予类：给你一本书 ( 2 ) 取得类：买小王一只鸡 ( 3 ) 准予取类：问老师一道题 ( 4 ) 表称类：大家叫他铁公鸡 ( 5 ) 结果类：开水烫了他好几个泡 ( 6 ) 原因类：喜欢她大眼睛 ( 7 ) 时机类：考你个没准备 ( 8 ) 交换类：换它两本书 ( 9 ) 使动类：急了我一身汗 ( 1 0 ) 处所类：挂墙上一幅画 ( 1 1 ) 度量类：他们抬了伤员好几里路 ( 1 2 ) 动量类：给他一巴掌 ( 1 3 ) 时量类：吃饭半天了 ( 1 4 )类：逛他两天北京城 ( 三) 张伯江的研究 用构示语法对汉语双宾语句首先做出详尽研究的是张伯江。张伯江把这种句 子称为双及物结构式，认为这种句子的构示义为“有意的给予性转移”。有些动词， 如“给”、“卖”、“送”等，是典型的双宾语动词，有一些典型的句法特征。最典 型的给予涉及实物，同时由于隐喻和转喻的引入，施事、涉事、受事都可以得到 引申，隐喻也可以发生在给予方式上。他将动词由于给予方式不同划分为如下六 类： 。马庆株现代汉语的双宾构造【j 】语言学论丛，1 9 8 3 ( i o ) 西张伯江现代汉语的双及物结构式【j 】中国语文，1 9 9 9 ( 3 ) ：1 7 5 1 8 4 黑龙江大学硕士学位论文 ( 1 ) 现场给予类：给，借，让，焙，赏，支援 ( 2 ) 瞬时抛物类：扔，抛，丢，塞，射，吐，喂 ( 3 ) 远程给予类：寄，邮，汇，传，带，捎 ( 4 ) 传达信息类：报告，答复，告诉，交代，教，托 ( 5 ) 允诺、指派类：答应，许诺，安排，分配，批准 ( 6 ) 命名类：称呼，称，叫，骂 ( 四) 顾阳的研究 顾阳从理论语言学的角度出发，以形式句法学的方式入手，结合国内外国内外 对双宾语结构的研究成果，较为详细地从生成语法理论的角度分析了双宾语结构 的句法特征。顾阳首先否定了马庆株等人的观点，即根据不同的语义，将双宾语 结构划分为1 4 类之多。她认为，将双宾语结构的范围定的很宽会导致理论缺乏依 据。她从探讨双宾语的性质出发，严格区分了宾语和补语在概念上的差别，从而 否定了马庆株等人对双宾语结构的分类。她将双宾语结构划分为如下两类： ( 1 ) n p lvn p 3 给n p 2 ( 2 ) n p l 给n p 2vn p 3 最后，通过借鉴西方语法理论对双宾语结构的认识，尤其是l a r s o n 对双宾语 结构的分析，顾阳圆得出如下结论：汉语双宾语结构是由与格结构衍生而来的。但 即便如此，她仍然难以确定双宾句是否真的是由与格结构演化而来的，因此在文 中结尾处说：“终究这种衍生关系是从与格到双宾，还是从双宾到与格，还有待于 更多深入的研究。” ( 五) 陆俭明的研究 陆俭明通过运用语义指向分析的理论方法并借助于语法的动态性理论，为双宾 语结构的研究提供了一种新的分析角度，指出 ：非给予义的双宾语结构中的两个 名词组之间可以存在领属关系，并论证了“吃了他三个苹果 一类结构是双宾语 结构而不是单宾语结构陆俭明在再谈“吃了他三个苹果 一类结构的性质 顾阳双宾语结构【m 】北京语言文化火学出版社，1 9 9 9 顾阳试论汉语双宾语结构的语义和句法特征【j 】语法研究和探索，2 0 0 0 ( 1 0 ) 。陆俭明阿谈“吃了他三个苹果”一类结构的性质i j l 中国语文，2 0 0 2 ( 4 ) ：3 1 7 3 2 5 绪论国内外研究现状 一文中，对汉语双宾语非给予义动词做了详细调查，发现共有1 0 4 个，分为以下 六类： a 类：行为动作的进行、发生，侧重使施事有所获取。这一类动词包括：吃、 盛、调、剪、接受、赊、收、用等，典型的动词为“吃”，例如：我吃了小王3 个 节果。 b 类：行为动作的进行、发生，使与事、受事有所获取。这一类动词包括：安 排、安插、安置、表扬、抚养、提拔六个，典型的动词是“表扬”，例如：校长表 扬了一班5 个人。 c 类：行为动作的进行、发生，使与事受益。这一类动词包括：改、改正、纠 正、修、修改、修理六个，典型的动词为“修理”，例如：老王修理了老张家两扇 门。 d 类：行为动作的进行、发生，使与事有所损伤。这一类动词包括：打、烧、 糟蹋、砸、花、耽误、拆除、处分等，典型的动词为“打打破”，例如：我打破 了他四个杯子。 e 类：行为动作的进行、发生，使施事、与事均有所得。这一类动词包括：挑、 选、请、租、买、雇、采用、承担等，典型的动词为“挑”，例如：他们挑了北大 十个学生。 f 类：行为动作的进行、发生，使施事有所获得，使与事有所损伤。这一类动 词包括：霸占、骗、抢、夺、偷、赚、占领、赢、贪污、挪用等，典型的动词为 “偷”，例如：他偷了小王一辆自行车。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章类典型理论的诞生和发展 范畴研究经历了从亚旱士多德经典范畴理论到类典型理论的发展过程。亚里 士多德经典范畴理论曾一统天下达两千年之久。该理论以唯理主义为理论基础，认 为范畴是由必要和充分的条件联合定义的，判定一个认识对象是否属于某个范畴， 就看它是否具备该范畴的必要和充分的条件：范畴的特征是二分的，某一认识对象 或属于或不属于某个范畴，不存在第三种可能性：范畴的边缘是清晰的：范畴内的 所有成员地位相等。执导维特根斯坦在哲学研究中提出了家族相似性理论， 论述了范畴边界的不确定性、中心与边缘的区别及隶属度，经典范畴理论才开始 受到质疑。在对家族相似性理论有了一定认识后，r o s c h 及其同事逐步建立了类典 型理论，认为范畴不是凭借充分必要条件建立起来的，而是凭借典型特征；范畴 成员之间有隶属程度差异，有典型和非典型之分；范畴成员只存在相似性，而不 存在共性特征，是一个连续体；范畴的边界是模糊的；范畴的特征不是二分的； 范畴内的成员地位不相等。类典型理论对经典范畴理论的认知基础提出了质疑， 由于它对范畴的性质提出了令人信服的解释，使得这一来源于认知心理学的理论 不久便成为认知语言学的基石，其应用范围也拓展到语言学研究的其它领域。 第一节亚里士多德的经典范畴理论 范畴化问题是认知语言学的最为重要的组成部分。范畴化的经典理论可以追 溯到亚罩士多德时代。亚里士多德是西方哲学史上第一个对哲学范畴进行系统阐 述的学者。他虽然没有直接给范畴下过定义，但他在其著作中反复阐释了他对于 范畴及范畴本质的认识。亚里士多德指出：“当若干事物虽然有一个共通的名称， 但与这个名称相应的定义却各不相同时，则这些事物乃是同名而异义的东西”。亚 里士多德的经典范畴理论包含以下基本假设 ：1 ) 范畴是根据一组充分必要特征 来下定义的。2 ) 范畴特征是二元的。3 ) 范畴有明显的界限。4 ) 一个范畴里所有 。杨寿堪亚单i j 多德范畴学说简论【m 】福建人民 ；版社，1 9 8 2 掣t a y l o r , j r l i n g u i s t i cc a t e g o r i z a t i o n m o x f o r d ：c l a r e n d o np r e s s ，1 9 9 5 8 第一章类典型理论的诞生和发展 成员地位相等。经典范畴理论认为，特征是事物的客观标志和固有本质没范畴有 共享的客观特征来界定，它是客观事物在大脑中的季节反映。一个范畴的全部成 员共享某些特征，可以用一些予以成分来表征，其特征具有客观性、二分性、普 遍性、先天性。如果范畴用全部成员所共有的特征来定义，其边界就具有模糊性， 因此没有一个成员会比另一些成员更加典型，范畴内部全部成员的地位相等。 亚旱士多德的范畴学说其实是在语言、思想和实在的关系之中展开讨论的， 而核心是讨论语词的问题，因此他又常常把范畴通称为“谓词”( p r e d i c a t e ) 。“他 从唯物主义认识论出发，指出客观存在着的事物，其表现形式是多种多样的，人 们在这五彩缤纷的事物面前，如何认识它们，把握它们，这首先必须将多种多样 的事物概括为几大类，只有这样，认识客观事物才能顺利进行，这就需要通过反 映事物本质的普遍的概念，即范畴。” 根据亚里士多德的观点，“范畴”的问题就 是如何“述谓”一个事物的问题，作为“述谓”对象的事物是具体的。为了对这 个具体的对象进行“述谓”，“述谓者”应区别于被“述谓”的对象，而且应将“被 述谓者”归于一个类范畴内。这样，“被述谓者”就成为一个可感知的对象，并通 过“述谓者”而成为可被理解的事物。 范畴理论是亚里士多德整个理论体系的重要组成部分。经典范畴理论赋予范 畴重大的理论意义。范畴不仅是人类通过对客观世界进行分类所获得的各种范畴 标记的意义，而且也是人类认知和思考的根本方式。亚里士多德的范畴，其实就 是一种语言范畴。他试图建立的是绝对的、独立的、普遍的思想类别，但实际上 他提供的是早己存在于语言中的语言范畴。他从对语言的分析入手来探索人的思 想，把语言范畴所提供的意义作为把握人类思想的工具，在此基础上形成的思想 范畴揭示人类的思想在对客观存在进行认知范畴化所具有的本质特征。范畴篇 被视为亚里士多德整个理论体系的基础或开端，也是人类试图以逻辑为工具，依 照人类语言的结构，对现实世界进行类属划分，确立思想和存在的类型差别，这 对二千年来人类思维和逻辑的发展产生了深远的影响。 m 杨寿堪弧里士多德范畴学说简论【m 】福建人民出版社，1 9 8 2 圆杨寿堪距里士多德范畴学说简论【m 1 福建人民出版社，1 9 8 2 - 9 黑龙江大学硕士学位论文 第二节维特根斯坦的家族相似性理论 在著名哲学家维特根斯坦的哲学研究发表之前，范畴一直被认为是明白 无误和没有问题的，被视为是抽象的包容物，事物要么在范畴内要么在范畴之外， 事物只有具有某些共同的属性才能处于相同的范畴，事物所具有的共同属性被视 为范畴的决定因素。到了2 0 世纪5 0 年代，维特根斯坦在哲学研究中通过对 “游戏”这个例子的研究论证了范畴边界的模糊性，中心与边缘的区别及隶属度 的差异，并提出了著名的家族相似性理论。维特根斯坦首先列举了德语词“s p i e l ” 语义范畴的一些成员来进行特征比较，以此显示：建立语义范畴的基础是相似性 而不是共同性，“s p i e l 的语义范畴中的每一个成员与另一个成员之间总是有相 似之处，但两个成员之间的相似之处不一定为第三个成员所享有；语义范畴中各 成员之间具有种互相重叠、交叉的相似关系之网；而且，随着列出并被比较的 成员的增多，各成员之间共同拥有的相似之处愈来愈少，直至最后找不到这个语 义范畴的所有成员所共同拥有的一个相似之处。正是这种相似关系( 类似于人类 社会的家族成员之间的那种相似关系) 维持了该语义范畴的存在。维特根斯坦在 哲学研究一书中揭示了只常语词的语义范畴的下列属性： ( 1 ) 无法用一组共同的语义特征来描述一个语义范畴内的所有成员； ( 2 ) 语义范畴的边界是丌放的，无法明确地加以界定的； ( 3 ) 语义范畴内的各个成员的地位是不平等的。以“s p i e l ”范畴为例，有 些成员更具有“s p i e l 的特征，是该范畴的典型成员：而另外一些成员却具有较 少的特征，是该范畴的非典型成员。维特根斯坦在哲学研究中就认为像“s p i e l ( 游戏) 这样的概念是模糊概念。用现代认知语言学的话语来表述，“s p i e l ”就 是一个模糊的语义范畴。 维特根斯坦的“家族相似性 揭示了语义范畴具有“中心”和“边缘 的内 部结构。范畴的中心是范畴的典型成员( 原型) ，与原型相似性较低的成员属于非 典型成员。范畴化就是根据认知对象的特征及其与某一范畴的原型的相似性大小 d 维特根斯坦著哲学研究【m 】李步楼译商务印书馆，1 9 9 6 1 0 第一章类典型理论的诞生和发展 来判定其是否属于该范畴的过程。在范畴化的过程中，人们所依据的是成员之问 的家族相似性而不是同样的本质属性或一套充分必要条件。范畴化就是要让同一 个范畴内部成员的相似性最大化，让不同范畴的成员之间的相似性最小化。 维特根斯坦的语义范畴“家族相似性”原理不仅揭示了语义范畴的基本认知 特性，而且还对整个人类认知科学的发展具有重要的意义。在认知语言学看来， 语义范畴是人类认知和概念化的结果，是人类概念范畴在语言上的反应，而概念 范畴又是人类认知的最基本因素。人类之所以能够认知世界，语义范畴或概念范 畴的相似性起了重要的作用，因为语义范畴或概念范畴是对外在世界的反映，正 是客观事物和反映事物的概念范畴之间存在的相似性，特别是家族相似性使得客 观事物和概念范畴之间保持有各种各样的不同性质的类别以及它们之间的相互联 系，才使得人类得以用范畴来概括各种相似的但却是不同的事物和概念，并进而 以范畴作为研究客观事物和人类思维的基本工具。 第三节类典型理论及其语言学意义 维特根斯坦的“家族相似性”概念提出后，在哲学界、心理学界、语言学界 和文化界引起了巨大的反响。在语言学界，语言学家l a b o v 和r o s c h 先后发表 了他们对于自然范畴的试验研究结果，以此证明维特根斯坦的“家族相似性”原 理适用于描述自然界中的许多范畴，即许多自然范畴都具有维特根斯坦所说的 “家族相似性”。l a b o v 和r o s c h 把具有“家族相似性”的这些自然范畴称为 “原型范畴”( p r o t o t y p ec a t e g o r y ) ，即具有原型的范畴。 2 0 世纪7 0 年代中期，美国心理学家r o s c h 以大量实验结果为依据证明了经典 范畴理论的局限性，提出了类典型理论。根据类典型理论圆，一个范畴是由一些通 常聚集在一起的特征构成的完形概念，这些特征并不是界定该范畴的充分必 要条件，而是它的典型特征：属于某个范畴的成员有核心和边缘之分，核心成员所 具备的一些特征聚集在一起构成范畴的典型特征的丛集( ac l u s t e ro ff e a t u r e s ) ， 国r o s c h ，e c o g n i t i v er e p r e s e n t a t i o no fs e m a n t i cc a t e g o r i e s j j o u r n a lo fe x p e r i m e n t a lp s y c h o l o g y , 19 7 5 ( 4 ) 圆吴世雄，陈维振范畴理论的发展及其对认知语言学的贡献【j 】外国语，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 7 - 4 0 一1 1 - 黑龙江大学硕士学位论文 核心成员具备范畴的理想值，具有特殊的地位，被视为范畴的典型成员，边缘成员 则根据其与核心成员的相似程度被赋予不同程度的非典型成员地位：范畴的边界 是模糊的，某一认识对象可能完全成为一个范畴的成员，而另一认识对象可能部分 地划分在该范畴之内：一个范畴成员和另一个范畴成员之间可以有共性存在，因此， 范畴可以构成一个连续体。类典型理论的基本观可以总结为以下几条： ( 1 ) 范畴是凭借典型特征，而不是什么必要和充分的条件所建立起来的“完 形”概念： ( 2 ) 范畴成员有典型和非典型之分，彼此之间有隶属程度差异： ( 3 ) 范畴成员之间存在相似性和共性特征，可以构成一个连续体： ( 4 ) 范畴的边界是模糊的。 类典型理论认为，范畴不是建立在共享特征之上，没有一组特征能够准确界 定范畴中的成员，它是建立在相似性网络和属性之上的，用属性代替特征。属性 是事物特征在人们心中的体现，是认知事物之间相互作用的结果。范畴中有些成 员有这些属性，还有一些成员具有其它属性，不存在所有成员共有的属性，而且 这些属性也不仅仅属于这一范畴的成员。典型范畴、范畴的典型成员和非典型成 员之l 日j 的划分以及典型范畴的基本特征都有它们的认知实际。在范畴化过程中， 熟悉度起到了十分重要的作用，一个范畴的典型成员通常是我们最为熟悉的事物， 而那些我们不熟悉的事物就成为该范畴的非典型成员，典型成员最容易被储存和 提取，在形成概念的过程中它们也最接近就人们的预料，从典型成员到非典型成 员，层级性依次递减。 通过经典范畴理论与类典型理论的对比，我们可以总结出类典型理论有如下 特征：1 ) 范畴是凭借原型特征，而不是充分必要条件建立起来的完整概念。个体范 畴化的依据是属性而非基本特征。两者的区别在于，经典范畴理论是事物性质的 心理体现，与人们的认识模式密切相关：类典型理论被理解为事物固有的本质特 征，它们与主体无关，是客观而独立存在的。范畴的属性并非是一些与主体无关的 固有本质特征，它与人的认知模式密切相关，范畴的形成离不开人的生理、心理和 吴世雄，陈维振范畴理论的发展及其对认知语言学的贡献【j 1 外国语，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 7 - 4 0 - 1 2 第一罩类典型理论的诞生和发展 i m 文化因素的作用。2 ) 范畴成员有典型和非典型之分，彼此之间有隶属程度差异，范 畴成员之间存在相似性和共性特征，可以构成一个连续体。3 ) 范畴的边界是模糊 的。相邻范畴没有严格的边界，其边缘成员往往进入到其它类别范畴中。原型性最 高的成员具有更多的与同类其他成员共有的属性，并具有更少的与相邻类别成员 共有的属性。就属性而言，原型成员最大限度地区别于其他范畴的原型成员：而非 典型性则相反，它们与同类其他成员共有属性较少，而与相邻范畴共有一些属性。 类典型理论对于当代的语言学研究具有革命性的影响。认知语言学的产生和 发展都极大地得益于范畴问题的探讨。范畴问题已成为认知语言学最重要的基本 概念，范畴化理论和类典型理论理论也成为认知语言学最为重要的组成部分。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章英汉双宾语范畴中典型及非典型结构 从认知的角度来看，所有的范畴都是模糊范畴。同一范畴内的成员地位是不同 的，每个成员都具有家族相似性，相似性大的可以成为该范畴中典型的或中心的成 员，即原型，其他成员为非典型成员或边缘成员。以往人们在词类划分时遇到很多 困难，原因就在于把词类看成是成员边界一清二楚的离散系统，所以有些学者明 确提出了基于原型的词类系统，认为每一类结构都有典型成员和非典型成员之分。 句法结构形式范畴也存在典型效应，句法形式范畴都有一定的认知语义基础，都 有区别于其它相关语法形式的句法语义特征。双宾语句式作为一种独立的句法形 式自然有区别于其它句式的语义结构特征。双宾语结构也是一个原型范畴，从典 型成员到非典型成员呈现一个连续统分布。比如最典型的主语是施事，像受事， 工具，时间，处所等成分只能是非典型的主语，而即使是这些成分之间也有典型 性程度的高低。三价动词构成的双宾句是典型的双宾结构，而二价或一价动词构 成的双宾句则被视为非典型的双宾语结构。本章将以英汉双宾语结构为原型范畴， 分析列举在这一原型范畴下的典型及非典型成员。 第一节英语双宾语范畴中的典型结构 根据g o l d b e r g 对于英语双宾语结构的描述，典型的英语双宾语结构表述的是 施事主语以让与事宾语接受受事宾语而使与事宾语受到某种影响。在这一事件中， 施事主语有意识的动作，动作是一种传递行为，与事宾语是乐意的接受者。按照 g o l d b e r g 的观点，典型的英语双宾语构示义为“给予”，能进入该范畴的动词有如 下五类： 1 ) 给予类 “给予类”动词构成的双宾句是英语双宾语范畴中最典型的结构，典型动词有 “g i v e ”， “s e l l ”，“p a y ”，“l e n d ”，“r e t u m ”，“o f f e r ，“a w a r d ”等，如： 。g o l d b e r g ，a c o n s t r u c t i o n s ：ac o n s t r u c t i o ng r a m m a ra p p r o a c ht oa r g u m e n ts t r u c t u r e 【m i c h i c a g o ：u n i v e r s i t y o f c h i c a g op r e s s ，1 9 9 5 ：1 2 6 1 4 - 第二章英汉双宾语范畴中典型及非典型结构 g i v e ：s h eg a v eh e rf r i e n daf a i t h f u la d v i c e s e l l ：t h ev e n d o rs o l dm yg r a n d m aap o o rq u a l i t yp r o d u c t p a y ：ip a i dh i m2 0d o l l a r sf o rt h em e a l 1 e n d ：s h el e n dm a r yh e rf a v o r i t en o v e l r e t u r n ：h er e t u r n e dh i st e a c h e rt h er e f e r e n c eb o o k o f f e r ：t o mo f f e r e dm eab i gh e l p a w a r d ：t h eu n i v e r s i t ya w a r d e dh e r t h r e eas t u d e n t ” 2 ) 传递邮寄类 “传递邮寄类”动词包括瞬时传递类和远程邮寄类，典型的动词有 p a s s ”， “h a n d ”， t h r o w ， t o s s ”，f l i n g ”，“b r i n g ”，“t a k e ”，f e t c h ”，“s e n d ”，m a i l ”，s h i p 等，如： p a s s ：p a s sm e t h es a l t ，p l e a s e h a n d ：c o u l dy o uh a n dm et h a tb o o k ，p l e a s e ? t h r o w ：h et h r e wm et h a th e a v yb o o k b r i n g ：m a r yb r o u g h tm ea b o t t l eo fp e r f u m ef r o mf r a n c e t a k e ：h et o o km a r yac u po ft e a s e n d ：s h es e n th e rf r i e n dab e a u t i f u lb i r t h d a yp r e s e n t m a i l ：s h em a i l e dh e rm o t h e ral o n gl e t t e r 3 ) 传讯类 “传讯类”动词构成的双宾句表示施事主语将受事宾语这一信息转移给涉事宾 语，典型的动词有“t e l l ”“a s k ”s h o w “t e a c h ”“r e a d ”等，如： t e l l ：t h ec o a c ht o l dt h e mag o o dn e w st h a tt h e i rt e a mh a dw o nt h em a t c h a s k ：t o ma s k e dh i st e a c h e raq u e s t i o no ng r a m m a r s h o w ：s h es h o w e dm eh e rf a v o r i t ep a i n t i n g t e a c h ：m i s sw a n gt a u g h tu se n g l i s h r e a d ：s h er e a dh e rg r a n d m at h el o n gl e t t e rf r o mh e rf a t h e r 4 ) 制造类 1 5 - 黑龙江大学硕士学位论文 “制造类”动词构成的双宾句表示施事主语通过创造，使得涉事宾语获得受事 宾语，典型的动词有“m a k e ”，“c o o k ”，“b a k e ”，“k n i t ”，“b u i l d ”，“d i g ”等，如