（工商管理专业论文）某小型高新技术企业的技术创新管理研究.pdf

0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 摘要 随着知识经济时代的到来，中小型高新技术企业在经济发展和技术创新中的 重要性受到世界各国的普遍关注。与发达国家相比，我国中小型高新技术企业的 技术创新能力依然不高，特别是技术创新管理能力比较薄弱，这已经成为制约企 业发展的突出因素。因此，对这方面进行专门研究具有一定的理论和现实意义。 本论文以小型高新技术企业j l 公司为例，对其技术创新管理开展实证研究， 在回顾了该企业技术创新历程及其创新模式的演变之后，通过分析和评价该企业 技术创新管理的现状，找出其中存在的若干问题，并深入分析这些问题的成因， 最后提出相应的改进建议，以帮助企业提升技术创新能力。 全文共分六章：第一章介绍了论文的选题背景、选题意义、研究思路和研究 方法。第二章对技术创新管理领域的基本理论进行了简单介绍，并结合中小型高 新技术企业的特点，重点介绍了企业技术创新能力评价方面的最新研究成果，为 后面的研究做了理论铺垫。第三章开始对小型高新技术企业儿公司进行实证研 究，回顾了公司技术创新的历程及其创新模式的历史演变，分析了公司技术创新 体系和创新过程的组织与管理。第四章利用前文的理论，结合儿公司特点，构 建了儿公司技术创新能力评价指标体系，并利用该指标体系，采用标杆定位、 定量和定性结合等方法，对该公司技术创新能力进行了评价。第五章根据上一章 的评价结果，找出j l 公司技术创新管理中存在的问题，深入分析了这些问题背 后的原因，并提出了旨在提升企业技术创新能力的改进建议。第六章对整个论文 进行了总结和展望。 本文的研究成果对中小型高新技术企业技术创新管理具有一定的实用价值 和借鉴意义。 关键词：技术创新创新管理技术创新能力评价指标体系标杆定位 中图分类号：c 9 3 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永 某小型高新技术企业的技术创新管理研究 a b s t r a c - i i w it ht h ea r r i v a lo ft h ee r ao fk n o w le d g ee c o n o m y ，h ig h t e c hs m e sa r e p l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i i i t y o fc h i n e s es m e s ，e s p e c i a l l yi nt e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ，i ss t i l ln o th i g h i th a sb e c o m eac o n s t r a i n i n gf a c t o ri nt h e b u s i n e s sd e v e l o p m e n t s ot h er e s e a r c ho nt h isa r e ai sm e a n i n g f u lf o r t h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n ta n db u s i n e s sp r a c t i c e i nt h i sp a p e r ，儿c o m p a n yi sc h o s e nt ob et h er e s e a r c ho b j e c t i ti sa s m a l lh i g h t e c hc o m p a n yb a s e di ns h a n g h a i t h ea u t h o rf i r s t l yr e v i e w si t s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh i s t o r y t h e nh ea n a l y z e sa n de v a l u a t e si t s m a n a g e m e n ta c t u a l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h r o u g ht h ea n a l y s i s a n de v a l u a ti o n ，h ef i n d so u ts o m ep r o b le m sa n dt h e i rc a u s e s i nt h ee n d ， t h ea u t h o rg i y e ss o m er e c o m m e n d a t i o n si no r d e rt oh e l pt h ec o m p a n yt o i m p r o v et h e i rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i1 i t y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t o6c h a p t e r s ：i nc h a p t e r1 ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e s t h eb a c k g r o u n d ，m e a n in ga n dm e t h o d so fh isr e s e a r c h i nc h a p t e r2 ，t h e a u t h o rs i m p l yi n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r i e so ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o n a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fs m e s ，h em a i n l yr e v i e w st h el a t e s t r e s e a r c h e so ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ye v a l u a t i o n t h e s e r e s e a r c h e so f f e rt h ea c a d e m i cp r e p a r a t i o nf o rt h el a t e rc h a p t e r s i n c h a p t e r3 ，t h ea u t h o rr u n sad e m o n s t r a t i o n a lr e s e a r c ha b o u tj lc o m p a n y ， h ef i r s t l yr e v i e w st h eh i s t o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e e v o l u t i o no fi n n o v a t i v em o d e lo ft h ec o m p a n y ，a n dt h e nh ea n a l y z e st h e c o m p a n y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ma n d i t si n n o v a t i o np r o c e s s i n c h a p t e r4 ，t h ea u t h o rc o n s t r u c t st h e儿t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i i i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma c c o r d i n gt ot h ea b o v et h e o r i e sa n d t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e 儿，a n dt h e nh ee v a l u a t e st h e 儿s t e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb yu s i n gb e n c h m a r k i n gm e t h o da n dt h e c o m b i n a t i o no fq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v em e t h o d s a c c o r d i n gt ot h e r e s u l to ft h ee v a l u a t i o n ，i nc h a p t e r5 ，t h ea u t h o rf i n d so u tj l sp r o b l e m s i v 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ，d e e p l ya n a l y s e st h ec a u s e so f t h e s ep r o b l e m sa n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oe n h a n c et h e t e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h ec o m p a n y f i n a l l y ，t h ea u t h o r s u m m a r i e st h ew h o l ep a p e ra n dg a v es o m ep r o s p e c t si nc h a p t e r6 k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ， c l c ：c 9 3 i n n o v a t i o n _ t a n a g e m e n t ，t e c h n o l o g i c a l e v a l u a ti o ni n d e xs y s t e m , b e n c h m a r k i n g v 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 第一章导论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 论文的选题背景 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。2 0 0 5 年末，中 国共产党第十六届五中全会提出了自主创新的重大发展战略，指出这是转变经济 增长方式、实现产业结构升级的中心环节。紧接着中央又召开了全国科技大会， 制定了国家中长期科技发展规划纲要，号召“走中国特色的自主创新之路，为建 设创新型国家而努力奋斗 。 作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对 于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。同 时，随着知识经济时代的到来和经济、技术全球化浪潮的兴起，中小企业特别是 中小型高新技术企业将迎来新一轮的发展与创新的高潮，要在激烈的市场竞争中 脱颖而出，技术创新将是这类企业在未来发展中的竞争利器，对于这类企业来说， 如何加快技术创新步伐，提高技术创新效率，已经成为普遍关注的问题。 但是，众多的研究表明，我国中小型高新技术企业在技术创新管理实践中仍 然存在一些薄弱环节，其中一个重要的问题就是企业技术创新实践的空泛化倾 向，表现为在实际工作中缺乏符合企业自身特点的行之有效的技术创新管理方 法，使技术创新流于口号。在此背景下，研究我国中小型高新技术企业的技术创 新管理就显得十分必要，而且具有现实意义。因此，本文选取了笔者任职的某小 型高新技术企业的技术创新管理体系作为研究对象，试图找出一条适合企业发展 的技术创新之路。 1 1 2 论文的研究意义 本论文的研究意义在于以下几个方面： 首先，本论文的选题具有一定的理论意义。技术创新理论的研究始于西方， 并在西方社会的背景下形成和发展，我国在上世纪8 0 年代才开始对技术创新理论 的系统研究，对我国管理学界来说，技术创新管理仍是一门新兴的发展中的学科， 特别是针对我国宏观经济环境下的中小型高新技术企业的研究还没有形成完善 的体系，相关的实证和调查研究更少，因此本论文的研究成果对我国中小型高新 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永 某小型高新技术企业的技术创新管理研究 技术企业的技术创新管理研究是一种有益的补充，从而丰富和完善了我国中小型 高新技术企业的技术创新理论。 其次，本论文的选题具有一定的实践意义。在我国当前的宏观经济环境条件 下，中小企业与大企业相比在市场竞争中仍然处于弱势地位，与发达国家相比， 我国中小企业技术创新能力不足的问题仍然突出。中小企业在我国的国民经济中 占有重要地位，探讨和解决我国中小企业技术创新问题具有重要意义。本论文的 研究成果对我国中小型高新技术企业的技术创新管理有一定的借鉴意义。 最后，对笔者个人来说，本论文的选题也具有双重意义。一方面本论文作为 笔者m b a 毕业学位论文，是对两年多以来所学知识的综合运用和巩固提高的一次 很好的机会；另一方面，笔者大学毕业以来，一直在高新技术企业从事技术研发、 研发管理等相关工作，本论文的写作对笔者今后的工作也有很大的促进作用。 1 2 研究思路和研究方法 1 2 1 论文的研究思路 本论文以小型高新技术企业j l 公司的技术创新管理体系为研究对象，回顾 了企业技术创新历程、分析了企业技术创新模式和技术创新过程，从企业技术创 新投入、产出和过程出发对企业的技术创新能力进行分解，从而构建了企业的技 术创新能力评价指标体系，并结合企业特有的创新特征对其技术创新能力进行评 价，最后根据评价结果提出企业技术创新管理的改进方向和改进措施。本文研究 思路主要是以下四个层次： 首先，在提出问题之后，对中小企业、高新技术企业的概念进行界定，对技 术创新管理领域的基本理论进行简单介绍，并结合中小型高新技术企业的特点， 重点介绍了企业技术创新能力评价方面的最新研究成果，为下文进一步研究做好 充分的理论铺垫。 其次，对小型高新技术企业儿公司进行实证分析。回顾了公司技术创新的 历程及其创新模式的历史演变，分析了公司技术创新体系和创新过程的组织与管 理。 再次，利用前文的理论，参考大量文献，并结合该企业特有的创新特点，构 建了儿公司技术创新能力评价指标体系，然后利用该指标体系，采用标杆定位、 定量和定性结合等方法，对该公司技术创新能力进行了评价。 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 最后，在前文研究的基础上，找出儿公司技术创新管理中存在的问题，并 对这些问题的成因进行了深入分析，然后提出了旨在提升企业技术创新能力的改 进建议。 1 2 2 论文的研究方法 本论文利用技术创新管理领域的最新理论成果，对小型高新技术企业且公 司的技术创新管理体系进行研究。主要采用了文献调研、专家访谈、标杆定位、 定量和定性相结合等研究方法。通过文献调研，对中小企业、高新技术企业的概 念和技术创新领域的相关研究进行综述，在此基础上，结合专家调研和标杆定位 等方法，对作为研究对象的j l 公司技术创新管理体系进行了全面分析和评价， 并提出改进措施及实施建议。 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永 某小型高新技术企业的技术创新管理研究 第二章中小型高新技术企业技术创新管理理论综述 2 1 技术创新的基本理论 2 1 1 技术创新的概念和分类 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于2 0 世纪2 0 年代首次提出创新概念和理论，自那 时起，人们对于技术创新理论的研究主要经历了三个阶段n 3 ： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末的开发性研究阶段，在新技术革命浪 潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成 对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初的系统研究阶段，这是技术创新研究 的持续兴旺阶段。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今的综合研究阶段，这一阶段的技术创新研究 注重在综合已有研究成果的基础上，从己有的研究范围中，选出或新提出有关重 点专题深入研究，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。 在这几十年的历史演变过程中，学术界对于技术创新概念的界定进行了反复 的讨论和争论，综合各种讨论，本文借鉴吴贵生在技术创新管理中给出的定 义：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用， 并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动口1 。 其中，“技术的新构想刀指新产品、新服务、新工艺的新构想，构想的产生 可以是来源于科学发现、技术发明、新技术的新应用，也可以是来源于用户需求。 研究开发或技术组合是实现技术新构想的基本途径，其中，“技术组合”是指将 现有技术进行新的组合，它只须进行少量的研究开发，甚至不经过研究开发即可 实现。“实际应用 是指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服 务、工艺的改进。“经济社会效益 指近期或未来的利润、市场占有或社会福利 等。“商业化指全部活动出于商业目的，“全过程 则指从新构想产生到获得实 际应用的全部过程，这一过程如果终止于新设想或研究开发，则不能称之为技术 创新。 从这个定义来看，技术创新是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的 综合过程，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动。因此，技术创新的关键 在于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准是商业价值。 4 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 对于技术创新，学术界从不同的角度进行了不同的分类。例如按照技术创新 中技术变化的强度分类，可以将技术创新分为渐进式创新和根本性创新乜3 ；按照 技术变动方式的不同，可以将技术创新分为局部性创新、模式性创新、结构性创 新和全面性创新；按照创新对象的不同，可以将技术创新分为产品创新和工艺创 新。 2 1 2 技术创新的过程模型 理解企业技术创新的过程对于技术创新管理有着重要意义。从企业技术创新 管理的微观角度来说，只有深入理解企业技术创新的过程，才能抓住技术创新过 程中各个环节的关键要素，有效地组织和管理企业的技术创新活动。 对于技术创新过程的描述，目的在于归纳出技术创新发生过程的普遍规律。 为此，研究者在实际考察和理论分析的基础上提出了很多种对技术创新过程的解 释性模型。其中，比较有代表性的有以下几种： 1 技术推动模型 技术推动模型如图2 一l 所示，这是最早提出的模型。该模型认为，技术创新 是由科学发现和技术发明推动的。因而研究开发是创新的主要来源。研究开发产 生的成果在寻求应用过程中推动创新的完成，市场是创新成果的被动接受者。因 此，在技术创新管理中要遵循技术推动的相应规律，因势利导，促进技术创新的 成功。技术推动模型对许多国家制定科技政策、配置科技资源，对企业管理创新 活动产生了很大的影响。 洚! 一i硅术刚# 江 ? 【l 勺拇式拖，以嗡 2 需求拉动模型 如图2 2 所示。该模型认为，技术创新是市场需求和生产需要激发的。研究 表明，就数量来说，6 0 - - 8 0 的创新是由市场需求引发的，因此，对企业来说， 需求拉动型创新更为重要。 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 3 技术与市场交互作用模型 交互模型是对前两种模型的综合，如图2 3 所示。该模型认为，技术创新是 由技术和市场共同作用引发的；同时，技术创新过程中各环节之间及创新与市场 需求和技术进展之间还存在交互作用的关系。 弼23 授 4 霸：! p t 。蟛之f j _ 蠖謦 4 企业技术创新过程综合模型 该模型考虑了企业内外部环境条件下一项技术创新的发展过程，如图2 - 4 所 示。该模型表明了技术和市场这两个最重要的外部环境与创新过程的联系，即企 业内部两个关键部门( 研发、销售) 与创新过程的联系；模型将创新过程划分成 若干阶段，指明了各个阶段的实施者及相应的实施或管理任务。因此，这一过程 模型更侧重于技术创新的过程管理。 讳乩j ：j ； 6 。& f 窆 霹ilz 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永 某小型离新技术企业的技术创新管理研究 2 1 3 技术创新的战略模式 企业技术创新战略是指企业在技术创新领域内重大的有全局性的或决定性 的谋划。企业要从面临的竞争形势和自身能力与特点出发，作出恰当的战略选择。 技术创新战略是按照企业实际情况制定的，各企业情况千差万别，技术创新战略 也各不相同。因此，不存在普遍适用的企业技术创新战略。经过学术界的总结和 归纳，主要有以下几种技术创新模式3 m 7 i ： 1 自主开发 企业的技术来源主要靠自主开发技术，但这并不排斥引进技术及联合开发技 术。这往往需要企业具有较强的开发实力。 2 合作开发 出于节约研究开发投资、缩短开发周期或进入对方占领的市场的目的，企业 可以采取合作开发的战略，在这种战略下，参加合作的各方可以发挥各自的优势， 做到优势互补。通常的合作方为：制造商与供应商合作，制造商与用户合作，同 行制造商( 竞争者) 之间的合作。 3 引进消化吸收创新 企业的主要技术来源是技术引进，在对引进技术消化吸收的基础上进行技术 改进、二次创新。 4 模仿战略 企业技术主要通过模仿已有的技术获得。经过模仿，企业逐渐掌握了技术， 就可进行适当的改进和创新。 在企业的技术创新实践中，往往采取多种战略模式，以一种为主，其他为辅， 构成组合战略。 2 2 中小型高新技术企业的技术创新管理 2 2 1 中小型高新技术企业概念的界定 中小型高新技术企业的概念，顾名思义，主要有两层含义：什么是中小企业， 什么是高新技术企业。下面分别介绍。 1 什么是中小企业 中小企业的概念，主要是从规模上相对大企业而言的。本文对中小企业概念 的界定，借鉴我国有关法律法规中的规定。 7 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 2 0 0 2 年6 月2 9 日，第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 中华人民共和国中小企业促进法，该法规定，中小企业是指在中华人民共和 国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经 营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业的划分标准由国务 院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业 特点制定，报国务院批准。 2 0 0 3 年2 月1 9 日，国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布中 小企业标准暂行规定，分别制定了工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和 零售业、住宿和餐饮业等不同行业的中小企业标准。其中中小型工业企业标准为： 职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资 产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 2 什么是高新技术企业 高新技术企业是指那些敢冒获利与损失不确定性之风险，以开发和生产经营 高科技产品为主要任务，富有创新精神和开拓能力的企业。本文同样借鉴我国有 关法律法规中的规定来界定这一概念。 2 0 0 8 年4 月1 4 日，科技部、财政部、国家税务总局联合发布了高新技术企 业认定管理办法。办法规定，高新技术企业的认定须同时满足以下条件： ( 1 ) 在中国境内( 不含港、澳、台地区) 注册的企业，近三年内通过自主 研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5 年以上的独占许可方式，对其主要产 品( 服务) 的核心技术拥有自主知识产权； ( 2 ) 产品( 服务) 属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；国 家重点支持的高新技术领域如下： a 电子信息技术 b 生物与新医药技术 c 航空航天技术 d 新材料技术 e 高技术服务业 f 新能源及节能技术 g 资源与环境技术 h 高新技术改造传统产业 ( 3 ) 具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的3 0 以上， 其中研发人员占企业当年职工总数的1 0 以上； ( 4 ) 企业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用 8 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 科学技术新知识，或实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活动， 且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求： a 最近一年销售收入小于5 0 0 0 万元的企业，比例不低于6 ； b 最近一年销售收入在5 0 0 0 万元至2 0 0 0 0 万元的企业，比例不低于4 ； c 最近一年销售收入在2 0 0 0 0 万元以上的企业，比例不低于3 。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的 比例不低于6 0 。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算； ( 5 ) 高新技术产品( 服务) 收入占企业当年总收入的6 0 以上； ( 6 ) 企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、 销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引( 另行制定) 的要求。 2 2 2 中小型高新技术企业技术创新管理的特点 企业制定技术创新决策、开展技术创新管理工作，都要充分考虑企业内外部 环境和企业自身特点，方能做到扬长避短，快捷高效。具体来说，中小型高新技 术企业的技术创新主要有以下几个特点矧： 第一，具有较强的市场主导性。 由于资金、设备、人才等资源的限制，中小企业不可能像大企业那样投入大 量资源开展大规模的研究开发工作，而是凭借其管理机构简单、决策迅速的特点， 以市场为主导，在创新形式上以模仿创新为主，吸取率先者成功的经验和失败的 教训，通过引进或反求工程，破译率先者的核心技术和核心秘密，并在此基础上 加以改进，进一步开发，并在市场上确立自己的竞争地位，获取经济利益。同时， 与大型企业相比，中小企业较少在媒体上投放广告，其产品获利能力主要取决于 营销人员的数量和能力，因此在技术创新能力中市场营销能力占据着重要的地 位。 第二，决策机制灵活，信息反馈能力强。 中小企业与大企业相比，管理结构较为简单，管理层较为精干，较多的中小 型高新技术企业采用的是直线职能制，利于提高企业组织管理的效率。而大企业 管理结构较为复杂，决策更趋保守。在许多技术创新决策上，中小企业更有利于 根据市场变化做出技术创新的决策，体现出更强的灵活性和信息反馈能力。 第三，技术创新效率较高。 中小型高新技术企业产品创新能根据项目的需要，集中投入人力、物力和财 力，致力于开发周期短、见效快的技术，注意量力而行，符合实际：加上小企业 9 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 组织机构安排灵活有弹性，减少了市场信息损失。因此，中小企业在创新效率和 创新时间上明显优于大企业。 第四，企业家自身的素质对企业技术创新能力有较大的影响。 中小型高新技术企业很少会像大型企业那样聘请专门的职业经理人，而大多 是由企业家自己管理，企业家的素质或者说企业高层管理者素质便往往代表着该 企业的素质。如果企业家本身十分精明，协调能力强，对信息的反映比较敏锐， 选取正确的创新战略，那么该企业的技术创新能力便会加强，反之，假如企业家 自身缺乏必要的沟通能力，不能随着瞬息万变的形势做出相应的改变，那么即使 该企业起初拥有很好的创新条件，但不能做出正确的决策，其技术创新能力也只 会愈加削弱。 2 3 企业技术创新能力评价 2 3 1 企业技术创新能力评价研究综述 技术创新能力是企业核心竞争力的重要组成部分，对于企业技术创新的绩效 起决定性作用n 朝，企业进行技术创新管理的目的就是要持续不断的提升企业的技 术创新能力。技术创新能力的测度和评价是企业进行技术创新管理的一个主要手 段，对于正确制定企业的技术创新政策、提高企业技术创新水平、不断提高企业 竞争能力具有重要意义。因此，对于企业技术创新能力的测度和评价的研究成为 近年来技术创新领域的研究热点。例如： 魏江、郭斌、许庆瑞( 1 9 9 5 ) 吟1 建立了企业技术创新能力评价指标体系，其 指标体系一级指标有创新决策能力、研发能力、生产能力、市场营销能力等4 个， 二级指标共1 3 个。 史晓燕( 1 9 9 9 ) n 们提出了对技术创新能力进行综合评价的a h p 法，在对很多 复杂的、模糊不清的问题进行定量转化的同时，应用网络系统理论，实现了定性 与定量的结合。 曲国禹、刘学铭( 1 9 9 9 ) n 2 1 把技术创新能力的指标体系基本结构设置为技术 创新投入( 资源) 、技术创新产出( 效率) 、技术创新实现( 效益) 3 个指标类和 1 7 个指标项，并采用“线性加权求和法”进行量化评价。 马宁、官建成( 2 0 0 0 ) n 3 1 提出了企业技术创新能力的审计内容和审计基准， 并通过与专家学者及企业人员的广泛交流，提出了以打分卡为形式的审计基准。 陈劲、龚焱( 2 0 0 2 ) 口们引入标杆定位管理的概念和方法，建立了技术创新的 标杆定位新理论模型。将企业技术创新系统划分为核心过程和周边系统，并对应 l o 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 分析了系统的各个组成要素的标杆定位方法和要点。 官建成、史晓敏( 2 0 0 4 ) n 朝提出了7 个衡量企业技术创新能力的维度。将技 术创新能力划分为学习能力、研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力、资 源配置能力、组织创新能力和战略计划能力共7 类。 黄鲁成，张红彩( 2 0 0 5 ) n 刚通过建立适当的技术创新能力评价指标体系，运 用灰色关联方法，专门对北京地区制造业的技术创新能力与竞争力之间的关系进 行了研究。 杨斌、李向波( 2 0 0 5 ) n 提出基于企业技术创新过程构建企业技术创新能力 评价指标体系，并应用层次分析法和模糊综合评价法相结合建立了数学模型对 企业技术创新能力进行评判。 夏维力、吕晓强( 2 0 0 5 ) n 卅提出一种基于b p 神经网络的企业技术创新能力评 价方法。首先建立企业技术创新能力评价指标体系，然后根据指标体系，设计b p 神经网络模型，并给出可行的评价程序。 魏末梅、陈义华( 2 0 0 6 ) 啪1 提出基于a n p 的企业技术创新能力评价体系，有效 解决递阶结构的层次分析法( a h p ) 所不能表示的复杂系统中指标之间的非独立 关系问题，以关系图和关系表详细描述评价系统中指标之间同层的依赖性、上下 层的反馈影响关系。 梁祺、王影( 2 0 0 6 ) 心围绕企业创新过程，从创新投入能力、创新管理能力、 创新实施能力、创新实现能力、创新产出能力五个方面建立了企业技术创新能力 评价指标体系。并基于广义最大熵原理和优化理论，将多种评价方法的结果进行 组合，以此实现多家上市公司技术创新能力的综合评分。 高霞( 2 0 0 6 ) 乜2 1 基于反馈控制过程观把企业的技术创新能力分为：创新投入 能力、研发制造能力、创新产出能力、创新反馈能力。并在此基础上设计了技术 创新能力的评价指标。 李宇、关伟、李文超、郭静( 2 0 0 7 ) 心3 1 将企业技术创新能力的评价指标体系 确定为创新资源投入能力、创新资源管理能力、研究开发能力、产品生产能力、 创新营销能力、创新产出能力和创新环境等7 个方面。 许方、朱卫东( 2 0 0 7 ) 啦如通过对企业技术创新项目流程进行分析，找出关键 指标，建立了评价指标体系对企业技术创新能力进行评估。 骆询、张振伟( 2 0 0 7 ) 汹1 将评价技术创新能力的要素细分为七个方面：企业 家综合能力( 核心) 、员工综合水平、企业组织文化、资源获取能力、资源配置 能力、研究开发能力、市场环境及营销能力。其最大特点在于更加关注了企业中 人的因素和组织能力的因素，特别是企业家在高新技术中小企业技术创新中的 主导作用。 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 孙健、康旺霖、魏修华( 2 0 0 7 ) 汹3 将企业的创新过程归结为“积累( 储备) 一实施( 效率) 一实现( 效益) 的模型。从这个角度出发，他们结合企业技术 创新的过程将技术创新能力分解成学习能力、研发能力、制造能力、营销能力、 产出能力以及管理能力这六个方面，并采用的l q 标度法和多层次分析法( a h p ) ， 对惠而浦、三星、海尔、海信和华为等五家电子企业在技术创新能力方面进行了 比较分析。 王露琰、刘瑞霞、吴琼、毛雪莲( 2 0 0 7 ) 1 构建了技术创新绩效评估指标体 系，并将密切值模型应用到企业技术创新绩效评估中。 石忆邵、汪伟( 2 0 0 7 ) 啪1 在对国内外研究现状综合评述的基础上，选取了1 0 个评价指标，运用主成分分析方法，对上海市1 9 个区县的技术创新能力进行定量 评价。 杨智勇、覃锋( 2 0 0 8 ) 啪1 提出了企业技术创新能力评价的因果关系模型，并 利用结构方程模型对评价指标间的因果关系进行了建模和求解。 从这些文献来看，企业技术创新能力评价的研究内容主要是两个方面口，一 个是建立企业技术创新能力评价指标体系模型，另一个是选取企业技术创新能力 评价方法。下文分别从这两个方面介绍企业技术创新能力评价的研究现状。 2 3 2 企业技术创新能力评价指标体系模型 企业技术创新能力评价指标体系模型反映了研究者对企业技术创新能力的 理解和观点，相应于不同的技术创新能力观就形成了不同的技术创新能力评价指 标体系模型。从文献调研情况来看，目前存在以下几种类型的企业技术创新能力 评价指标体系模型口： 1 基于要素的技术创新能力评价指标体系模型 基于要素是指从企业技术创新过程中所需的支撑要素的数量和质量角度来 评价企业的技术创新能力。它的基本假设是支撑要素数量越多、质量越高，则技 术创新能力越强。 2 基于过程的技术创新能力评价指标体系模型 基于过程是指从企业技术创新过程分析的角度来评价技术创新能力。它的基 本假设是技术创新是一个包括多个环节，彼此联系和相互影响的完整过程；通过 对这个过程的合理划分，分别评价各个环节的能力即可获知企业整体的技术创新 能力；通常来说各个环节的能力越强，其整体技术创新能力就越强。 3 基于系统的技术创新能力评价指标体系模型 基于系统的技术创新能力评价指标体系模型综合了前两者的观点，同时引入 了系统的概念，形成了比较全面的评价指标体系。它的基本假设是企业的技术创 0 6 2 0 2 5 31 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 新是一个系统过程，它不仅包含一定的流程，而且还受到系统各要素的影响和制 约，只有尽量把系统中各要素考虑在内，才能构建合理的指标体系。 从上述分析可以看出，企业技术创新能力评价指标体系模型的建立有赖于对 企业技术创新本质的理解。从目前的研究来看，系统的观点为更多的学者所接受， 其核心指标包括创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、生产制造能力、 市场营销能力和创新产出能力共6 各方面。 特别需要说明的是，尽管目前有关企业技术创新能力评价指标体系模型方面 的理论研究取得了许多成果，但对于中小型高新技术企业来说，仍然不是十分成 熟。因此，中小型高新技术企业在建立自己的评价指标体系时，不能完全照搬这 些模型，一定要注意结合自己企业的技术创新特点对这些模型做出调整，在指标 设置中要突出中小型高新技术企业的特征。 本论文第四章在建立企业的技术创新能力评价指标体系时，即借鉴了基于系 统的指标体系模型，并在指标设置上结合被评价企业的特点做出了调整，获得了 不错的效果。 2 3 3 企业技术创新能力评价的方法 从文献调研的情况来看，学者提出了多种企业技术创新能力评价方法，例如 线性加权求和法、层次分析法( a h p ) 、数据包络分析法( d e a ) 、均值一方差分析 法( e v 模型) 、b p 神经网络方法、模糊加权评价法、标杆定位方法、主成分分 析法、灰色关联度评价法、密切值法等等。总的来说，每种方法都有其优点和缺 点，具体操作时应该根据指标体系状况、评价目的、数据可获得性等具体情况进 行选用。本论文第四章在对儿公司技术创新能力进行评价时，选用了标杆定位 方法( b e n c h m a r k i n g ) ，获得了不错的效果。下面对这一方法作简单介绍。 2 3 3 1 标杆定位方法 标杆定位( b e n c h r n a r k in g ) 是指以最强的竞争对手或那些行业中领先的、被视 作典范的企业作为标杆，将本企业的产品、服务和管理措施等方面的实际状况与 这些标杆进行定量化评价和比较，分析标杆企业达到优秀水平的原因，诊断本 企业存在的问题和原因，并在此基础上选取改进的最优策略鲫。 标杆定位是广泛运用于西方企业管理的重要工具和方法。这一方法蕴含着符 合科学管理规律的深刻内涵，较好的体现了现代管理中追求竞争优势的本质特性 啪1 。本论文在对企业技术创新能力评价和技术创新管理中借鉴这一方法，旨在帮 助企业确定自身所处的位置，发现自身的优势和不足，从而帮助企业在技术创新 方面准确定位，以确立进一步发展的方向。 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 2 3 3 2 标杆定位方法的实施要点 标杆定位方法在应用于企业技术创新能力评价时主要要做好两个工作：确定 标杆和建立评分标准。 确定标杆就是确定行业内反映技术创新管理能力的一套指标体系以及与之 对应的作为标杆的一套基准数据或定性特征描述。 建立评分标准是指结合己建立的指标体系和标杆数据设计各项指标的评分 标准。通过建立评分标准，将标杆企业最佳实践的定性总结在一定程度上进行量 化，为技术创新能力的评价提供了参考标准，有利于标杆定位工作在企业的实际 开展。 2 4 本章小结 本章第一节首先界定了技术创新的概念，然后介绍了技术创新的基本理论， 包括技术创新类型、技术创新过程模型和技术创新战略模式；第二节对中小型高 新技术企业的概念加以界定，并着重介绍了中小型高新技术企业技术创新的特 点；第三节介绍了企业技术创新能力评价的最新理论，包括企业技术创新能力评 价指标体系模型及其评价方法，重点介绍了基于系统的评价指标体系模型和标杆 定位方法。本章是整篇论文的理论基础，为下文的进一步研究做了充分的理论铺 垫。 1 4 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 第三章j l 公司的技术创新管理体系 3 1j l 公司简介 儿公司成立于1 9 9 7 年5 月，是由上海市电力公司市东供电公司、上海电力 实业总公司和上海市电力公司市南供电公司共同投资组建而成的高新技术有限 责任公司。公司注册资本7 1 1 万元。主要经营范围是电力电子仪器仪表设备的研 发、生产和销售。 公司自成立以来，以3 8 0 伏电力线载波自动抄表系统这一科技成果为基础， 逐渐壮大，目前产品的发展领域已拓展到居民用户自动抄表、非居民用户自动抄 表、配变信息监测、照明监控管理等较多的领域。公司于2 0 0 2 年2 月取得i s 0 9 0 0 1 质量体系认证，2 0 0 2 年7 月被上海市科委认定为“上海市高新技术企业 。截止 到2 0 0 7 年底，公司共获有国家级重点新产品l 项，上海市新产品3 项，上海市 高新技术成果转化项目3 项，国家专利8 项。 多年来，公司坚持以上海市场为重点，以电力行业科技及管理现代化发展需 求为导向，努力开发生产适应上海电力市场需求的高新技术产品。经过十余年的 快速发展，目前员工总数已超过8 0 人，总资产超过2 0 0 0 万，年销售额超过3 5 0 0 万，已经具有一定规模的资金、人才和技术积累。 3 2j 1 l 公司技术创新历程及创新模式的演变 经过多年发展，儿公司逐步形成以自主开发为主，引进吸收和合作开发为 辅的技术创新模式。公司目前涉及的产品领域主要是居民用户自动抄表系统、公 共场所照明监控系统、配变信息监测系统和非居民用户自动抄表系统等。从这些 产品的发展历程可以看出公司技术创新模式的历史演变。 1 居民用户自动抄表系统 该产品是以“3 8 0 伏电力线载波自动抄表系统 这一科技成果为基础，随着 自动抄表这一新兴行业的发展不断发展和丰富起来的，至今仍是公司主要产品。 该产品自1 9 9 8 年以来，累计为公司取得销售收入超过1 5 亿元。该产品于1 9 9 7 年至1 9 9 9 年获得第四、第五届上海科技博览会金奖，被国家科技部认定为“国 家级重点新产品 ，被上海市科委认定为高新技术成果转化项目，在国内市场具 1 5 0 6 2 0 2 5 3 1 9 王建永某小型高新技术企业的技术创新管理研究 有很好的品牌优势，在上海本地的市场占有率达到8 0 以上。该产品主要的发 展历程如下： ( 1 ) 1 9 9 7 年，公司创业团队自主开发成功“3 8 0 伏电力线载波自动抄表系 统 ，并以这一项目为基础，成立公司，开始这一项目的商业化推广； ( 2 ) 1 9 9 9 年，根据市场需求，对产品升级改造，由单一的电表拓展至水、 电、气三表的自动抄收，这一成果在新建住宅小区很快得到推广应用；