（管理科学与工程专业论文）基于动力能力理论的企业渐进成长模式研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 本文研究企业成长模式。第一部分对企业的成长模式进行了理论考察，并在此基 础上分析了当前环境下研究企业成长模式的背景与意义；第二部分从经济环境的变 化、经济理论的发展与企业成长模式的选择等三者互动关系的研究入手，指出在当前 快速变化的环境之下，应该以动力能力理论为基础构建企业新的成长模式：第三部分 通过理论分析提出了企业渐进成长模式的具体内容：第四部分对成长模式的适用条件 给出了说明：第五部分以联想等公司的成长为例，演示了处于环境快速变化之下的企 业成长模式。 本文首次将动力能力理论运用于企业成长模式的研究，构建了适应环境变化的新 的企业成长模式渐进成长模式： ( 一) 市场扩展的渐进成长模式：从本地市场到国内市场再到国际市场。 ( 二) 产品扩展的渐进成长模式： 保持企业产品所在价值网络中的其中一个坐标不变，变动另外一个坐标，而且每 次只能移动一个单位，这样逐次扩展。具体地讲，企业每次扩展要么保持其产品在纵 向价值链上的位置不变，在基础价值链上移动一个单位；要么保持其在基础价值链上 的位置不变，在纵向价值链上的移动一个单位。依此类推，逐步扩展可以实现企业 产品在价值网中的位移，从而实现企业的不断成长。 ( 三) 市场与产品交替扩展的渐进成长模式： 通过改进企业现有产品，进入与原来市场紧密相关的新市场，深入考察这个新市 场，并在了解新市场的情况下开发新的产品以满足这个市场的其他需求，然后再改进 新开发的产品，并将其扩展到下一个紧密相关的市场，依此类推，实现企业市场与产 品的交替扩展与企业的不断成长。 关键词：成长模式：动力能力理论；渐进：价值链 茎主垫垄壁查墨堡塑垒些塑鲎堕量堡塞堑窒 a b s t r a c t t h ep a p e rs t u d ya b o u te n t e r p r i s e sg r o w t hm o d e ，i ns e c t o ro n e ，i c a r r y o n t h e o r yi n v e s t i g a t i o na b o u te n t e r p r i s e sg r o w t hm o d e ，a n do nt h i sb a s i s a n a l y z et h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n go fs t u d y i n ge n t e r p r i s e sg r o w t hm o d eu n d e r t h ep r e s e n tc i r c u m s t a n c e s i ns e c o n dt w o ，t h r o u g ht h ei n t e r - - d y n a m i cr e l a t i o n o fe c o n o m i ce n v i r o n m e n t sc h a n g i n g ，e c o n o m i ct h e o r y s g r o w t ha n dt h ec h o i c e o fe n t e r p r i s e sg r o w i n gm o d e ，p o i n to u tt h a tt h ec o n s t r u c t i o no f e n t e r p r i s e s g r o w t h m o d es h o u l db e b a s e do n d y n a m i cc o m p e t e n c et h e o r yu n d e r t h e c i r c u m s t a n c e sw h i c hc h a n g er a p i d l yp r e s e n t l y t h et h i r dp a r td e s c r i b e st h e d e t a i l e dc o n t e n t so fe n t e r p r i s e sg r a d u a lg r o w t hm o d e t h r o u g ht h e o r e t i c a l a n a l y s i s t h ef o u r t hp a r te x p l a i n st h ec o n d i t i o n su n d e rw h i c hg r o w t hm o d ec a n b ea p p l i e d t h ef i f t hp a r ti l l u s t r a t e st h eg r o w t hm o d e o fe n t e r p r i s e si n c o n s t a n t c h a n g i n ge n v i r o n m e n tb yg i v i n gt h ee x a m p l eo fl e n o v oa n do t h e r c o r p o r a t i o n s d e v e l o p m e n t s f o rt h ef i r s tt i m e ，t h ep a p e ra p p l i e sd y n a m i c c o m p e t e n c et ot h er e s e a r c ho fe n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ta n de s t a b l i s h e san e w e n t e r p r i s e sg r o w t hm o d e ，t h a ti sg r a d u a lg r o w t hm o d e ，w h i c hc a na d a p tt o e n v i r o n m e n t sc h a n g e ： 1 g r a d u a lg r o w t hm o d eo fm a r k e te x p a n s i o n ：f r o ml o c a lm a r k e tt od o m e s t i c m a r k e ta n dt h e nt oi n t e r n a t i o n a lm a r k e t 2 g r a d u a l g r o w t hm o d eo fp r o d u c te x p a n s i o n ： k e e p o n e c o o r d i n a t e ，w h i c h i s i nt h e e n t e r p r i s e s v a l u e n e t w o r k ， u n a l t e r e da n dt h eo t h e ro n em o v e ( o n c eo n l ym o v i n go n eu n i td i s t a n c e ) ，t h e n e x t e n d1 i k et h i so n c eb yo n c e d e t a i l e ds p e a k i n g ，e v e r yt i m ee n t e r p r i s e e x p a n d so rk e e p si t sp r o d u c t sp o r t r a i tp o s i t i o ni nv a l u ec h a i n su n c h a n g e d a n dm o v e so n eu n i td i s t a n c ei nb a s i cv a l u ec h a i n s o rv v i n d u c ea ss o ，g r a d u a l e x p a n s i o nc a nm a k ee n t e r p r i s e sp r o d u c tm o v ea n d t h e r e f o r er e a l i z et h e i n c e s s a n td e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e 3 g r a d u a lg r o w t hm o d eo fm a r k e ta n dp r o d u c t sa l t e r n a t i v ee x p a n s i o n ： t h r o u g hi m p r o v i n gi t so r i g i n a lp r o d u c t ，e n t e r p r i s ee n t e r s n e wm a r k e t ， w h i c hi sr e l e v a n tt i g h t l yt ot h eo r i g i n a lo n e ，a n di n v e s t i g a t e si tt h o r o u g h l y ， s a t i s f i e st h eo t h e rd e m a n d so ft h em a r k e tb yd e v e l o p i n gn e wp r o d u c to r i m p r o v i n go r i g i n a lo n eu n d e rt h ec o n d i t i o nt h a ti t i sf a m i l i a rw i t ht h en e w m a r k e t t h e ne n t e r p r i s ee x t e n d st h en e wd e v e l o p e dp r o d u c to ri m p r o v e do n et o 南京航空航天大学硕士学位论文 t h en e x tt i g h t l yr e l e v a n tm a r k e t c o n c l u d es i m i l a r l y e n t e r p r i s ec a nr e a l i z e i t sm a r k e ta n dp r o d u c t sa l t e r n a t i v ee x p a n s i o n k e y w o r d s ：g r o w t hm o d e ：d y n a m i cc o m p e t e n c et h e o r y ：g r a d u a l l y - - a d v a n c i n g v a l u ec h a i n s l l i 查室堕至塾丕奎堂堡主堂垡笙室 1 1 研究的目的和意义 第一章导论 本文基于动力能力理论，对在快速变化的新环境中，如何构建相适应的企业成长 模式进行研究。 1 i 1 如何缔造基业长青的公司 经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 在著述中论证，任何一个工业企 业的盈利能力都会随着时间的消逝而逐步削弱。我们将这一结论扩展，应用于今天的 企业，发现：任何企业其经营结构如果不能随内外环境的变化而进行相应的改革，那 么它的获利能力和市场竞争力必将受到削弱，最终必将遭到市场无情的淘汰。 比如企业有时需要将其业务从本地市场扩张到全国市场，有时需要将其核心业务 或资源从夕阳产业向朝阳产业进行快速和大规模地转移，而有时企业要进入一个利润 更加丰厚的行业，而这种由于业务的扩张、延伸或者转换与再定位而导致的经营结构 变革的实现并不是一蹴而就的，也不是都能成功，这样一种策略常伴有高难度性和由 此带来的高失败率。 在1 9 7 0 年财富杂志评出的5 0 0 家大公司中，仅仅到1 9 8 3 年已经有i 3 的企 业被兼并或者分裂为不同的小企业或者与其他公司进行了合并。 在全世界2 7 家最长寿公司中每一家都至少有一次彻底改变了它的主业投资组 合。大约有2 0 0 年历史的杜邦公司开始时是一家火药公司。在2 0 世纪2 0 年代，它是 通用汽车公司的主要股东，现在它是一家专门的化学公司。大约有3 0 0 年历史的三井 公司。开始时是一家布料店。然后它成了银行，进入采矿业，在1 9 世纪末涉足制造 业。 为什么有的企业历经磨难能够保持几百年长盛不衰，而一般企业的寿命则不超过 2 0 年? 为什么有的企业能够在竞争中脱颖而出，从默默无闻变成举世瞩目的领头羊， 而有的企业则由以往的排头兵变为治不好的老大难? 商场如战场，世事难料，如何维 持持久的竞争优势也就成为了企业面临的一项重大难题。1 。在企业成长战略一书 中，作者通过大量的事例指出，一切关键在于企业在其发展的过程中所选择的成长战 略，当然，在这其中最关键的是以业务为核心的经营结构的成长战略。所以，探讨企 业在经营结构上的成长模式对于企业排除成长道路上的障碍与误区、实现稳定增长与 基业长青具有重要意义。 基于动力能力理论的企业渐进成长模式研究 1 1 2 我国企业的快速发展与成长模式上存在的误区 2 0 世纪的最后2 0 年，中国经济高速发展，取得了令世人瞩目的成就，同时在经济 的快速发展过程中起基础作用的中国企业也获得了快速的发展，业已涌现了诸如联 想、海尔等国际知名企业与像中国石化这样的挤身于世界5 0 0 强的大公司。但由于我 国经济大部分时间处于短缺经济状态，改革开放刚开始的时候人们对产品质量的要求 不是很高，企业进入的门槛较低，再加上我国经济中条块分割等原因，各地基本上要 求各行各业门类齐全，中国企业在成长模式上所做的战略选择，居主导地位的是多元 化战略。虽然在市场经济下，企业成长的一般规律是先专业化成长，在搞好专业化的 基础上才可能迈第二步，即多元化发展，但由于中国转轨经济的特定环境，使中国企 业没有按一般规律成长，很多企业在专业化还没搞好时就多元化扩张了0 1 。其中不乏 成功的案例，但许多企业也因为贸然进入新产业，缺乏成长道路的科学选择和战略制 定而陷入困境，巨人集团就是一个很好的说明。 9 0 年代末，短缺经济基本结束，己使中国企业的成长环境开始变化，2 0 0 1 年中国 进入盯o 则使企业成长环境发生质的变化： ( i ) 竞争加剧，向国际性市场竞争水平靠拢。整个市场基本进入了买方经济时代， 人们对产品的要求更高，不再是只要有可以实现其基本功能的产品就可以了，而是要 求产品质量更高、价格更低、交货期更短等等，而且全球大多数跨国公司都已进入中 国，并且很多都已经或者准备实现生产的本地化从而降低产品的价格和更加贴近消费 者，竞争空前激烈； ( 2 ) 在国际化的中国市场中。平均而言，中国企业处于弱小地位。中国大多数企 业规模小、资金少、技术力量薄弱、经营管理水平差，与市场占有率高、资金雄厚、 技术力量强、拥有先进经营管理水平的跨国公司形成鲜明对比，这使得中国企业与跨 国大公司相比在市场上明显地表现出竞争能力差的弱点“1 。这种新的环境条件，起码 会存在1 5 2 0 年：在这一新的时期里，中国企业成长的主导战略到底应该是什么战略 呢? 及时地总结和研究国内外优秀企业的长处，分析和解剖这些企业的成长模式，尤 其是在经营结构上的成长模式。对我国企业顺利成长，全面提高企业的竞争力，乃至 提高我们国家的竞争力有着非常现实的意义。 1 1 3 研究目的 本文以动力能力理论为指导，通过对处于快速变化环境之中企业的内外部环境的 系统研究，构建了企业的渐进成长模式，希望可以在一定程度上帮助我国企业在快速 变化的环境下能够持续地健康成长，以达到基业长青的目的。 南京航空航天大学硕士学位论文 1 2 企业成长模式的相关概念与理论 1 2 1 成长模式与业务扩张的概念及相互关系 企业成长是一国国民经济发展的基础。企业该如何选择成长方式，如何在不断的 成长中增强竞争力、减少失败是企业的重大战略问题。现代企业成长是指企业在赢利 性和社会性相统一基础上，为了生存和发展，与企业经营结构、组织结构、空间结构 和技术结构等发展变化相适应的企业规模增长的机制和行为。 企业的经营结构指的是企业内部各业务活动之间的比例关系、相互的技术、经济 联系及其相互作用。组织结构指企业内部各部门、各单位之间的组织设置及权利、责 任分配、信息流通、决策过程等相互关系和结构特征。空间结构指企业各个业务、各 单位在地理空间上的分布及相互关系特征。例如当企业由单一产品、单一行业生产经 营向多行业的生产经营发展时。其经营结构必将发生变化；当企业在新的地域开设子 公司时，其空间结构将发生变化：一般而言，当经营结构、空间结构变化时，组织结 构也要作相应的变动* ，。 我们将基于企业结构发展变化的企业成长方向以及方式称为企业成长模式。1 。基 于企业经营结构发展的企业的成长，一般起因于企业投资决策所引起的业务扩张”。， 而企业空间结构上的成长根本上也是由于企业业务的扩张，组织结构上的成长同样也 是业务扩张的直接后果与反映。所以业务扩张是企业成长的根本。同时企业业务扩张 有可能最终导致企业核心业务的转移，这也属于企业成长的范畴，所以我们用业务扩 展代替业务扩张来描述企业成长。 综上所述，企业成长的核心内容就是业务扩展，所以企业成长模式研究的核心内 容就是研究业务扩展的方向以及方式。 在这方面，詹姆斯- 贝茨和帕金森、保罗萨谬尔森都做了较为详尽的论述。 1 2 2 成长模式的内容 贝茨和帕金森指出旧，企业投资决策的方法通常有以下几种：( 1 ) 捍卫现有市场： ( 2 ) 放弃现有业务，进行结构调整：( 3 ) 扩大现有活动和市场；( 4 ) 纵向一体化； ( 5 ) 多元化经营：( 6 ) 创新；( 7 ) 国际性经营。他们认为，每一方案与其他方案并 不是相排斥的，任何企业只要拥有资金就可以在若干不同的方向上从事经营。他们认 为第( 3 ) ( 7 ) 方案主要与企业成长以及成长的方向有关 萨谬尔森在他的经典著作经济学中也谈到了企业扩展成长的原因，认为”。， 企业扩展成长可能由于以下原因：( 1 ) 由于广告或其他促销活动使得销售量得以上升； ( 2 ) 由于大规模生产的效果使价格下降：( 3 ) 纵向一体化成为扩展成长的新因素， 基于动力麓力理论的企业渐进成长模式研究 如不仅有制造业务，还引入了原材料和产品批发业务；( 4 ) 由于横向一体化而扩展成 长，如买下了竞争对手的公司：( 5 ) 增加了补充产品，如这些产品的用户可能与原来 产品的用户有关或产品的使用与原产品有一定关系；( 6 ) 增加了与原来业务毫无关系 的业务，形成小型的混合联合企业。 由上述论述可以看出，他们指出企业成长方向的内容是极其相似的，或者说本质 是相同的。我们可以将各要点对比如下：前者的( 1 ) 、( 3 ) 对应后者的( 1 ) 、( 2 ) 、 ( 4 ) 。前者的( 4 ) 对应后者的( 3 ) ，前者的( 5 ) 对应后者的( 5 ) 、( 6 ) 。当然前者 的论述各要点的内容是有重叠的，如第( 6 ) 的创新可能与( 2 ) 重叠。第( 7 ) 的国 际性经营则是指经营地域上由国内转移或发展到国外，是企业在空间结构发展的体 现，但从经营内容或方向上仍在( 2 ) ( 6 ) 范围之内”】。 因此，从经营结构方面来看，企业成长模式有以下几种： ( 1 ) 扩大原有产品产量( 含增加原产品的规格、品种) ，即规模化成长： ( 2 ) 在新的行业从事新的业务，即多元化成长： ( 3 ) 购买上游或下游企业，扩展生产链，即纵向成长。 1 2 2 1 规模化成长 规模型成长的基本含义是指企业某一产品产量的增加，也包括不同规格和包装的 同一产品的产量增加。规模型成长是同一产品的原有市场的扩大或新市场的开拓。规 模型成长可以产生规模经济。规模经济是指企业规模的收益递增现象。规模经济表现 为长期成本曲线的向下倾斜，但规模增长到一定程度后，就会出现成本上升。但同时 在很多行业内，最佳规模范围是一个相当广的域，在这个域内称为最适规模。 1 2 2 2 多元化成长及其分类 美国最早研究多元化的学者戈特( g o r t ) 指出，多元化指企业产品的市场异质性 ( h e t e r o g e n e i t y ) 增加洲。戈特强调的市场异质性不同于同一产品的细微差别化。 但正如罗蒙特( r u m e l t ) 指出的“尚没有一个普遍接受的多元化的定义和测度方法” 。1 。以尹义省为代表的我国学者在总结国内外诸多学者研究的基础上认为，多元化是 指企业的产品或服务跨个以上产业的经营方式。按照企业涉及的诸业务之间的相互 关系不同。可以将企业多元化分为相关多元化和非相关多元化两种。 相关多元化指企业的各业务之间存在技术的或市场的关联性。以尹义省为代表的 学者认为有以下几种相关多元化。1 ： ( 1 ) 技术相关多元化，即多元化各业务之间存在共同的或相近的技术基础。 ( 2 ) 生产相关多元化，即多元化各业务之间可以使用共同的或相近的生产设备和 4 南京航空航天大学硕士学位论文 设施。 ( 3 ) 市场相关多元化，即多元化各业务的产品或服务有共同或接近的销售渠道与 组织，或各业务之间存在着共同或相近的供货渠道与组织。 非相关多元化指多元化的各业务之间不存在技术和市场的明显的直接关联。 1 2 2 3 纵向成长及其分类 纵向成长是企业沿着其投入或产出方向的扩张成长。戈特将纵向一体化定义为两 个或两个以上的生产阶段结合到一个共同的所有权支配下的活动。威廉姆森则着重指 出纵向一体化使市场交易变成了内部交易“。纵向一体化成长是指具有投入产出关系 的相邻两个生产阶段或企业合为一体的过程。当纵向一体化沿着原有生产的投入或原 材料供应方向发生时称为后向一体化。当纵向一体化沿着产出方向发生时，称为前向 一体化1 。 1 2 2 4 复合型成长 图卜l 纵向一体化示意图 现代企业成长是多方位的，可以同时向若干方向成长，以尹义省为代表的我国学 者将多种成长模式的组合称为复合型成长。 综上所述，企业成长模式可概括为如图卜2 。 ，相关多元化 j l 非相关多元 ，前向一体化 j l 后向一体化 图i - 2 企业成长模式的主要内容 基于动力能力理论的企业渐进成长模式研究 企业在经营结构上的业务扩展是企业发展的需要，但企业在实施扩展战略时，必 须充分认识自身的条件和外部环境：一个正确的业务扩展战略的实施，可以为企业增 强实力，带来美好的前景，但大量的事实也表明，如果扩展战略决策不当或实施不力， 不仅会导致新经营领域失败，还会影响到已有的事业，甚至殃及整个企业的前途和命 运。 迄今为止，大多数学者关于企业成长模式的研究是静态的，几乎没有涉及企业成 长路径的动态研究。如何构建适应快速变化环境的企业成长模式还有待于我们作进一 步的探讨。 1 3 本文的基本思路和框架 本文以经济学与管理学理论为基础，对企业渐进成长模式的研究分为四章展开。 第一章对企业的成长模式进行了理论考察，总结了国内外的研究成果以及有关企业成 长模式的主要理论，为本文建立一种渐进的企业成长模式奠定了理论基础。在理论综 述的基础上分析了在当前环境下研究企业渐进成长模式的背景与意义。第二章从经济 环境的变化、经济理论的发展与企业成长模式的选择三者的互动关系的研究入手，指 出在新的快速变化的当前环境之下，应该以动力能力理论为基础构建企业新的成长模 式。第三部分在前两部分理论考察的基础上，通过理论分析提出了企业渐进成长模式 的具体内容；第四部分对成长模式的适用条件给出了说明：第五部分以联想集团等公 司的成长为例，演示了处于环境快速变化之下的企业成长模式。 1 4 创新所在 本文首次将环境决定论、资源基础观与动力能力理论运用于企业成长模式的研 究，探讨了处于快速环境变化之中的企业所应具有的动态成长战略，将价值链理论进 行了扩展，并在进行大量案例研究的基础之上提出了新的企业成长模式渐进成长 模式。 南京航空航天大学硕士学位论文 第二章企业成长的决定因素与动力能力理论的兴起 决定企业成长的因素，从总体上说来自两个方面：一是内部因素，即从企业内因 的角度分析：二是外部因素，即从企业外因的角度分析3 。那么决定企业成长的主导 因素究竟是内部因素还是外部因素? 2 1 竞争位势理论与多元化 8 0 年代初，波特( p o r t e r ，1 9 8 0 ) 的竞争战略理论成为战略管理的主流，理论 的核心是五种竞争力量模型，即企业竞争者、购买者、供应商、替代者、潜在竞争者 五种产业结构力量“。该理论认为：公司制定战略与其所处的外部环境是高度相关的， 并且最关键的环境因素是企业所处的产业。产业的结构影响着竞争的规则，五种竞争 力量模型的综合作用随产业的不同而不同，其结果是使不同产业或同一产业在不同发 展阶段具有不同的利润水平，进而影响着公司战略的制定。因此，企业战略分析的基 本单位是行业、企业和产品，关键点是通过对五种竞争力量的分析，确定企业在产业 中的合理位势，通过战略的实施对五种竞争力量产生影响，从而影响到产业结构，甚 至可以改变某些竞争规则。产业的吸引力和企业在市场中获得的位势就成了竞争优势 的来源。为了获得与保持优势，企业必须不断地进行战略性投入以进入那些有吸引力 的业务领域并且构筑行业壁垒和保持优势位势，从这里看出这种优势是外生的。 该理论实际上是将以结构一行为一绩效( s c p ) 为主要内容的产业组织理论引入 企业战略管理领域中，有关产业理论，比如产业结构、产业内优劣对比、进入壁垒、 退出壁垒、壁垒后的相互勾结等，为解释企业如何制定战略和获取持续超额利润提供 了较为可靠的经济分析依据。但理论致命的缺陷在于：( 1 ) 仍然将企业作为“黑箱”， 产业内企业是同质的，企业战略的选择取决于企业与外部力量的外部位势，未来企业 的内部成长和自身力量的变化并不是现在企业制定战略所考虑的问题。对于这个问 题，波特在竞争优势中做了一定的修订，认为企业的竞争优势来源于企业内部相 互关联的活动，但从逻辑上，这是第二位的。( 2 ) 波特是以产业作为研究对象。企业 在进入一个新的业务领域时，首先是根据业务所属产业的结构吸引力选择一个产业： 然后在竞争者理性的前提假设下，对其战略作一个合理判断后制定一个进入战略； 最后，进行战略性投资，购买所需的资产，整合企业内部活动，参与竞争。因此，用 该理论指导企业，很容易诱导企业进入一些看似利润高，但缺乏经验或与自身竞争优 势毫不相关的业务领域，进行无关联的多元化战略。而进入8 0 年代后期后，出现的 事实却是大量的企业开始“回归主业”。一些实证分析也显示同一产业内企业间的利 润差距并不比产业间的利润差异小，在没有吸引力的产业中可以存在利润水平很高的 基于动力能力理论的企业渐进成长模式研究 企业，而在吸引力很高的产业，也有经营状况不佳的企业“”。 2 2 能力理论与相关多元化 2 2 1 核心能力的概念 针对波特理论的上述不足，8 0 年代中期，一些学者摒弃主流经济学派的价格均衡 分析方法，在以潘罗斯( p e n r o s ，1 9 5 9 ) 倡导的“企业内在成长论”的基础上提出了 基于资源的公司战略理论，主要代表人物有：鲁梅尔特( r u m e l t ，1 9 8 4 ) 、沃尔纳菲 特( w e r m e r f e l t ，1 9 8 4 ) 等学者。该理论认为：具有行政组织结构的企业之所以赢利， 是因为他们拥有企业特有的稀缺资源，它可以产出成本显著低或质量非常高的产品， 即有效益的产品；这种资源依附于企业内在组织中，具有无形性和知识性，难以模仿， 为企业专有。因此企业的竞争优势并不是在波特所指的市场中，而是在企业内部，依 赖于企业的异质性的、非常难以模仿的、效率高的专有资源；并且企业有不断产生这 种资源的内在动力，保持企业的竞争优势在于不断的形成、利用这些专有的优势资源。 建立在专有资源上的企业能力就称为核心能力其内涵大致包括四个方面：( 1 ) 知识 与技能，即企业特有的技术诀窍与技能状况，包括技术理解和学习能力。( 2 ) 管理体 系，即正式或非正式的企业内部管理控制系统，包括合理的激励机制、内部培养计划 以及管理方法等：( 3 ) 技术体系，即有形的技术系统( 例如设备) 和无形的技术知识 系统( 例如专利诀窍) ：( 4 ) 价值观念与企业文化，即企业内占统治地位的态度、行为 和规范。这四个方面的相互作用决定了企业有效开发核心能力的方式。从这里看出竞 争优势是内生的，同时是存在路径依赖的。 与企业的其他资源相比，核心能力具有以下几个特征，这些特征使核心能力成为 企业获得持续竞争优势的源泉： ( 1 ) 价值性。核心能力能够而且应当能够提高企业的效率，也就是说，核心能力 可以帮助企业在创造价值和降低成本方面比别的竞争对手做得更好。 ( 2 ) 稀缺性或异质性。核心能力不是创造价值的充分条件，价值的创造还以企业 比竞争对手更有效地运用不同种类的资源为基础。一般认为：只要一个产业中拥有一 种或一束特别的有价值资源的企业数量少于产业中需要产生竞争动力的企业数量，资 源就有产生企业竞争优势的潜力。 ( 3 ) 不可模仿性。企业的核心能力是不能完全被模仿的，否则，它给企业带来的 竞争优势就难以持久。 ( 4 ) 不可替代性。在维持可能的企业竞争优势的机制中，与其他绝大多数资源不 同，核心能力以上几个方面的特性决定了它也是其他资源难以替代的 总而言之，企业能力理论认为如果企业拥有的能力资源与较高的收益之间存在 南京航空航天大学硕士学位论文 着因果关系，这些能力( 资源) 就应具有价值、稀缺、不可模仿、不可替代等特征。企 业成功的关键是拥有通过内部积累形成的核心能力。具体地说，作为企业核心能力的 “生产技能和技术知识”，实际上既包括企业在筹供、生产制造、研发和设计、市场 等环节上的能力，也包括企业在长期的生产经营中所积累起来的并独有的内部管理协 调的能力。如果一个企业在上述某一或某些环节上，具有优于竞争对手而不被竞争对 手所模仿的满足客户价值需要的能力，那么，该企业就县有核心能力，并可以为企业 带来长期的竞争优势。 2 2 2 核心能力与企业业务的关系 从以上概念可以看出，企业的具体业务是核心能力的内容与体现，核心能力则是 业务的本质与抽象。2 0 世纪末摩托罗拉开创了企业快速成长的神话，它的增长依靠 的就是它的核心能力，即无线设计系统中的先进技术。对无线工程的深人了解，并不 断升华，成为7 0 多年来摩托罗拉发展的支柱。摩托罗拉几乎所有成功的业务都建立 在核心无线工程技术上、包括公司进入的家用收音机、无线传呼机、移动电话及系统 的基本设旄等市场。其业务扩张能够成功的因素是核心无线技术对企业所起的重要作 用，以及在该技术的基础上，公司能够在广泛的空间建立市场竞争力和影响力 1 3 a 2 2 3 核心能力理论与相关多元化 按照核心能力理论，企业在实施业务扩张战略时，首先是确定公司的独特专有资 源：而后，确定在何种业务领域上可使这些资源获得最优效益：最后，确认实施的方 法：是进入该领域，还是出售这些专有资源给该领域的相关企业。因此，用该理论指 导企业进行扩张时，通常是相关多元化。从核心能力的角度来理解，多元化进入产业 时不仅要考虑产业吸引力，更要考虑核心能力。一些业务在消费者、分销渠道和销售 战略上看似不相关，也不一定能产生成本分摊但在核心能力上却是一致的。例如， 佳能在光学、图像处理和微处理据控制等方面的核心能力，使它很方便进入甚至统治 像复印机、激光打印机、摄像机和图像扫描仪等从外部看大不相同的市场。 该理论可以弥补前一种理论存在的不足，但同样存在着缺陷：对专有资源的确定 过于模糊，操作起来非常困难：尤其重要的是，正如能力学派批评波特的竞争位势容 易被模仿一样，波特( 1 9 9 6 ) 认为e l i 于大量存在的企业管理咨询专家，企业的这种专 有资源同样容易被仿制并且非常容易过时：而最根本的缺陷在于此理论过分强调企 业内部而对企业的外部重视不够，从而不能适应环境变化的需要“，尤其是快速变化 的环境的需要。 基于动力能力理论的企业渐进成蜓模式研究 2 3 动力能力理论 为弥补资源基础理论存在的不足，提斯( t e e c e 。1 9 9 7 ) 等学者提出了动力能力 理论。首先该理论认为企业的资源可以分为四个层次：第一层，是企业购买的生产要 素和获得的公共知识( 如产品生产标准) 。这些资源是企业的基础，但由于是非企业 专有，因而不能作为企业战略要素。第二层，企业的专有资产。如商业秘密、生产秘 诀和特殊的生产工艺等，由于融入了企业的无形知识，因而非常难以复制和模仿。第 三层，企业的能力，即将企业的生产要素和专有资产有机地整合起来的组织惯例和管 理活动。这些是企业在长期生产经营过程中形成并固定下来的专有活动。是企业比市 场更有效率，可以替代市场的关键因素，因而具有很强的经济性。对于那些与竞争对 手比有显著优势的能力就是企业竞争优势的主要来源。第四层，对目前激烈变化的外 部环境来说，能力必须随之不断创新，企业的动力能力也就成为了最为关键的能力。 动力能力强调为适应不断变化的外部环境，企业必须不断取得、整合、再确认内外部 的行政组织技术、资源和功能性能力。动力能力可以使企业在给定的路径依赖和市场 位势条件下，不断地获得新竞争优势。 因此，用动力能力理论指导的战略分析的基本元素不再是笼统的“资源”，而是 有利于形成和维持动力能力的组织过程、专有资产状况和获得这些资源和能力的路 径。组织过程从静态讲是整合和协调，反映一个企业重复某种任务的能力；从动态讲 是学习和新资源或能力的开发：从转换的角度讲是重组资源，即根据环境的变化重新 在企业内分配和使用内、外部资源。应该说，动力力是对竞争位势理论与企业资源 理论很好的补充和创新，兼顾企业的内部和外部来考察企业的战略问题。同时将一些 新的资产( 如制度资产、市场资产) 也纳入到研究范畴，企业还可以通过学习获得和 使用外部能力，很好地解释了战略联盟问题“”。 2 4 理论述评基于环境变化而发展的理论 很显然，竞争位势理论是建立在新古典经济学的理论分析基础上的。新古典经济 学基于自利的理性人行为的假设前提，提出了效用最大化原则。认为通过市场经济自 由交换的价格机制，经济个体的最优化行为能够导致整个经济体系的一般均衡而不需 要任何外在的干预，市场竞争的实质是价格竞争。因此，经济学研究的中心问题是资 源配置。 一般认为资源基础理论和动力能力理论是建立在进化经济学的分析基础上。进化 经济学在西蒙的有限理性人( 是在认识上的局限，不同与交易成本学说中的有限信息 假设) 的假设前提下，认为企业的决策不可能是利润最大化原则，而是满意原则( 即 利润为正) ，因而从根本上否定新古典经济学。与新古典经济学的价格均衡分析法不 南京航空航天大学硕士学位论文 同，进化经济学运用社会学和生物学的方法研究经济的变迁( 郑江淮，2 0 0 1 ) ，认为 经济的进化同生物和社会的进化非常相似，存在着达尔文进化论中的三大核心机制： 多样性( 即异质) 、遗传性( 即路径依赖) 和自然选择( 市场竞争和企业的成长与衰 落) 。在具体研究方法上有群体研究和个体研究两大类，形成了以潘罗斯( p e n r o s e ， 1 9 5 9 ) 为代表的企业内在成长理论和阿尔钦( k l c m a n 1 9 5 0 ) 的源于达尔文进化论 的市场选择论“。 由于基础假设和研究方法的不同，必然导致对企业的认识不同，从而最终形成不 同的企业发展理论与企业成长模式，但最根本的是由于所处经济时代的不同，处于经 济生活中主角的企业的诉求不同。从而导致了经济理论的差异。本文拟对有关企业的 几个基本命题放在变化的经济环境中做比较，从而可以较为深入地理解三个理论所依 据的经济基础的变化。 ( 一) 经济起飞的早期阶段。大多数行业处于短缺经济的时代，企业只要能够生 产出物美价廉的产品甚至不必物美价廉也一定能够销售出去，这个时期指导企业成长 的关键就是寻找到足够短缺的行业。 所以，新古典经济学将企业视为一部资源和产品的投入产出机器，只研究企业是 怎样选择自己的投入，怎样决定自己产出，即将企业看作“黑箱”，并是同质的。至 于企业为什么会存在，它的内部运行机制与市场运行机制有什么不同，则不加以研究。 波特在用传统的产业组织理论对企业的竞争战略进行分析时，很自然地将企业作为一 个整体而观察其外部的市场和行业，从这种意义上说，竞争位势理论是市场导向型的。 在新古典经济学的分析中，完全竞争条件下是没有利润的。因此在竞争位势理论 中，只能够通过战略性投资，如投入新产品开发( 产品差异化战略) 、扩大生产规模 ( 低成本战略) ，以此提高行业壁垒和打击竞争者，从而获得垄断利润：因而可以认 为租金的性质是张伯仑( c h a m b e r l i a n e a n ) 式的。熊彼特认为垄断不可能长期存在， 因为创新很容易打破这种垄断，因此这种租金是短暂的。 竞争位势理论认为对垄断租金的不断追求是企业成长的诱因。如前所述，企业必 须不断地增加战略性投资来维护其垄断地位，同时在垄断利润逐渐趋向零的现实下， 企业又不得不不断地选择新的领域，所以在当时，不论是理论还是实践，大家奉行的 都是多元经营的战略。 ( 二) 然而随着经济的发展，当走出短缺经济时代以后人们对产品的要求越来 越高，产品的竞争也越来越加剧，从不断降低的成本竞争到同时越来越高的质量的竞 争，这个时期，那些进入业务领域太多的企业由于资源过于分散，不能适应激烈的竞 争而被淘汰。这时核心能力战略就占据了企业成长战略的主流。企业越来越专注于建 立自己的核心能力与核心业务。 进化经济学关于企业的性质描述统一在潘罗斯的“企业是知识创新体”重要命题 下。她否定了新古典经济学中企业同质的观点，认为在具有行政管理框架结构的企业 中，外部购入的同质资源进入企业参与经营活动的过程中附上了企业的专有资源，变 1 1 基于动力能力理论的企业渐进成长模式研究 得异质了。因此，生产过程的“投入品”从来不可能仅仅是外部购入资源本身，投入 品只可能是外部购入资源和专有资源的结合体。因此，每个企业在其经营活动中所产 生的生产性服务就必然是独特的。潘罗斯的这一定义被资源基础理论派直接引用，鲁 梅尔特在其著作中定义企业为“相互关联的异质的资源和资源转化活动的集合体”。 资源基础理论认为公司专有资产具有特定的租金性质，从而为企业带来价值，而 这种价值是通过与竞争对手的比较体现的。由于“异质化”的不同，使得各企业的获 利程度不同。拥有优势资源( 即效率高) 的企业能够获得超出平均水平收益，因此产 生这种租金的表现结果是效益差异；因而可以认为这种租金的性质是李嘉图 ( r i c a r d i a n ) 式的。 在资源基础理论中，当资源被结合在企业行政管理框架下，生产性资源在使用过 程中与企业专有资产结合产生生产性服务，而生产性服务发挥作用的过程刚推动知识 的增加，为企业造就新的专有资产和服务，从而获得新租金，企业有了内在的成长动 力。具体诱因有：首先由于不分割性，资源被批量地购进，一些服务就会成捆的获得； 同时，生产性服务在使用资源的过程中，不断创造出新的知识来，而知识的增加总会 使生产性服务增加。因此企业内部总会存在不被利用的资源，在不愿浪费资源的本能 反应下企业必然向外扩张。由于这些剩余资源的同源性和内生性，因此企业扩张的方 向应有一定的轨迹，即路径依赖。企业的规模不能从大小上去比较，关键是取决于企 业管理者拥有的知识和管理能力，这就是著名的“潘罗斯效应”。用该理论指导企业 进行扩张时，通常是相关多元化。从核心能力的角度来理解，进入产业时不仅要考虑 产业吸引力，更要考虑核心能力。 ( 三) 到了世纪之交，由于科技的迅猛发展与人们个性化需求的增加，企业所面 临的环境处于从未有过的剧烈快速变化当中，这就要求企业战略能够随着环境的变化 而快速变化，所以环境重新引起了企业重视，动力能力理论也就顺应而生。 动力能力理论更加注重整合这些专有资产的组织惯例和管理过程，即能力 ( t e e c e ，1 9 9 7 ) “。除了这些以外，动力能力学派认为经济是不断进化，能力的创 新尤为重要。而这种能力的创新来自不断的学习。 动力能力理论在熊彼特“创造性毁灭”的伟大命题下认为，经济是不断进化的， 实质性的市场竞争不是价格的竞争而是创新的竞争，创新特别是能力的创新才是企业 利润的真正源泉；因而企业的动力能力更具有租金的价值，可以认为这种租金是熊彼 特式的。 如果把资源基础理论的成长动因看作是“生物本能的反应”，动力能力理论的成 长动因就可认为是“人的主观能动反应”。动力能力理论同样赞同潘罗斯的企业内生 动力观但认为e h 于经济不断进化，外部环境的不断变化迫使企业必须不断的能力创 新。“本能”的反应是远远不够的，必须主动地不断学习以满足要求。因此，环境的 压力和企业的能动学习，使企业不断获得创新租金，这成为企业成长的动力和诱因 学习同样存在着路径依赖，因而企业的扩张有一定方向性。 南京航空航天大学硕士学位论文 综上所述，环境决定论没能考虑企业自身内部的资源与能力，所以企业利用其作 为业务扩张战略指导时容易走入复合多元化的误区；而建立在核心能力基础之上的相 关多元化成长模式虽然也结合了对企业外部环境的分析，比如用资产专用性交易频 率矩阵1 来评价企业纵向发展的机会；利用产业吸引力业务强度矩阵“”来分析企 业多元化的业务组合等，但其却是在静态的视角下分析的，对环境的快速变化重视不 够，没有很好地分析企业核心能力、核心业务的能动地发展和转换，比如有时企业的 并购并不是核心能力的延伸而是为了加强核心能力，从而不能在动态的角度来看待企 业的业务扩张与成长。 2 5 新时代竞争环境的基本特征与企业战略 2 0 世纪下半叶以来，由于科学技术的迅猛发展。世界市场发生了重大变化，一 个更为激烈的竞争环境正在形成。伴随着时代的更迭，企业家们面对的是市场环境从 未有过的快速变化，总的来说，时代的变化主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 工业经济时代卖方市场的结束，进入买方市场。人们的基本生活需求得到 满足，个性化的消费时代已经到来，人们的需求更加多样化而且需求的变化也更加迅 速； ( 2 ) 知识经济时代的到来：知识大爆炸使得企业必须能够跟上技术和经济的迅 速变化，从供给的角度看产品周期也是大大缩短。对于企业来讲，创新超越其他一切 成为最重要的因素。 在这个快速变化的新时代，企业的战略包括企业经营结构的成长模式或者说企业