（工商管理专业论文）垃圾焚烧发电价格政策研究.pdf

，：1 i j 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者( 签名 日期：沙io 年、广 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文 的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非盈利目的的少量复制并 允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的 内容编入有关数据库进行检索，。可以采用复印、缩印或其他方法保 存学位论文。 垃圾焚烧发电价格政策研究 专业：高级管理人员工商管理硕士 硕士生：钟明 指导教师：李非教授 摘要 垃圾焚烧发电能够实现垃圾处理的无害化、减量化、资源化，节约垃圾处理 成本，节约土地资源，减少污染后患，同时能够变垃圾为电力，实现变废为宝， 是发展循环经济和构建环保型社会的可行途径。发达国家普遍通过利用垃圾焚烧 发电对垃圾采取“资源化 战略，我国在垃圾焚烧发电方面已经进行了积极尝试， 垃圾焚烧发电最近几年发展迅速。但我国垃圾焚烧发电的大力推广还存在诸多阻 碍，主要是垃圾焚烧发电企业在发展初期的成本相对较高，发电规模较小，技术 相对落后，需要投入较多资金进行技术改进。在此背景下，需要制定鼓励性的价 格政策，解决垃圾焚烧发电企业在成本补偿、扩大再生产、技术改造等方面遇到 的资金困难。 本研究的核心研究内容是促进我国垃圾焚烧发电的价格政策，全文研究内容 共分为六章。第一章对循环经济理论和政府定价理论作文献综述，构建本研究的 理论基础。第二章分析我国垃圾焚烧发电行业的发展状况及发展垃圾焚烧发电面 临的问题。第三章分析我国已出台的促进垃圾焚烧发电的价格政策、国内外促进 垃圾焚烧发电的价格政策及启示。第四章剖析传统定价机制和定价方法的缺陷， 分析垃圾焚烧发电的外部经济效应及收入补偿办法。第五章对垃圾焚烧发电上网 电力的传统定价方法进行改进，构建新的垃圾焚烧发电上网电价定价模型。第六 章总结研究结论并提出促进垃圾焚烧发电发展的政策建议。 本文采用了文献研究方法、实地调查方法、定性研究方法、定量研究方法、 比较研究方法、案例分析方法等研究方法对前述内容进行了研究和分析，并得出 以下研究结论：一是垃圾焚烧发电具有良好的外部效应，是值得大力推广的垃圾 处理技术和发电技术；二是我国需要大力发展垃圾焚烧发电产业；三是我国垃圾 焚烧发电企业的经济效益较差，需要政府价格政策的扶持；四是我国垃圾焚烧发 电上网电价定价方法需要改进，定价时应充分认识到垃圾焚烧发电的外部效应， 应通过建立合理的补偿机制来补偿垃圾焚烧发电相对较高的成本；五是我国需要 加大出台鼓励发展垃圾焚烧发电的价格政策的力度。 本研究的创新之处在于：提出了制定垃圾焚烧发电上网电价时必须充分考虑 垃圾焚烧发电的外部效益的观点，探讨了如何建立补偿机制来提高垃圾焚烧发电 企业的经济效益，创新了政府定价的方法和思路，并构建了垃圾焚烧发电上网电 价和补偿标准的定价模型。 关键词：垃圾焚烧发电，上网电价，价格政策，补偿机制 n s t u d yo nt h ep r i c ep o l i c i e sf o rw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r m a j o r ：e x e c u t i v em a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：z h o n gm i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl if e i - a bs t r a c t w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e rg e n e r a t i o nc a nl e a dt oi n n o c u o u st r e a t m e n ta n d r e d u c t i o no f w a s t e ，s a v i i l go f w a s t em a n a g e m e n tc o s ta n dl a n dr e u r c 豁，r e d u c i n go f p o l l u t i o n ，a n dc a nt u r nw a s t ei n t oe l e c t r i cp o w e r , t h u si sap r a c t i c a b l ew a yt od e v e l o p r e c y c l a b l ee c o n o m ya n dt oe s t a b l i s he n v i r o n m e n tp r o t e c t i n gs o c i e t y m o s to ft h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sc h o o s et od e v e l o pw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e rt or e a l i z et h es t r a t e g y o ft u 咄w a s t ei n t or e s o u r c e s c h i n ah a sa t t e m p t e di nt h i sf i e l da n dw a s t e i n c i n e r a t i o np o w e ri n c r e a s e dr a p i d l yw i t h i nt h el a t ey e a r s b u tm a n yo b s t a c l e ss t i l ll a y i nt h ew a yo fe x p a n d i n gw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e rg e n e r a t i o ni n d u s t r y t h em a i n c a u s e si n c l u d eh i g hp r o d u c t i o nc o s t ，s m a l lp r o d u c t i o ns c a l e ，h g g i n gt e c h n o l o g ya n d t h en e e dt oi n v e s tm u c hm o n e yi n t ot e c h n o l o g y u n d e rt h e s ec i r c u m s t a n c e s , i ti sn e e d t om a k ee n c o u r a g i n gp r i c e p o l i c i e s t or e s o l v et h e c a p i t a lp r o b l e r mo fc o s t c o m p e n s a t i o n , t e c h n 0 1 0 9 yr e s o l u t i o n , e x p a n d i n gp r o d u c t i o ns c a l e t h ec o r ep r o b l e mr e s e a r c h e di nt h i st h e s i si sh o wt om a k ee n c o u r a g i n gp r i c e p o l i c i e sf o rw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e ri nc h i n a t h ew h o l et h e s i si sd i v i d e di n t os i x c h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri d a k e sar e v i e wo nr e e y e l a b l ee c o n o m ya n dg o v e r n m e n t p r i c i n gt h e o r yt oe s t a b l i s ht h et h e o r y 丘a 1 1 屺o ft h ef o l l o w i n gr e s e a r c h t h es e c o n d c h a p t e rr e s e a r c h e st h eh i s t o r ya n ds t a t u sq u a o fw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e ri nc h i n aa n d t h em a i np r o b l e m si tf a c e dw i t h t h et h i r dc h a p t e ra n a l y s e st h ep r i c ep o l i c e sm a d ei n c h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e st o e n c o u r a g et h ed e v e b p m e mo fw a s t ei n c i n e r a t i o n p o w e r t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y s e ss h o r t c o m i n g so ft h et r a d i t i o n a lp r i c i n gs y s t e ma n d n l m e t h o d ，a n dm a k e sad e e pi n s i g h to ft h eo u t e r - e f f e c t so ft h ew a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r a n dt h ec o r r e s p o n d i n gc o m p e n s a t i o ns y s t e m t h ef i f t hc h a p t e ri m p r o v e st h ep r i c i n g m e t h o df o rw a s t ei n c i n e r a t i o n1 9 0 w e r , a n de s t a b l i s h e san e w p r i c i n gm o d e t h el a s t c h a p t e rp u t sf o r w a r dt h er e s e a r c hc o n c l u s i o na n dp o l i c ys u g g e s t i o n st o e n c o u r a g e w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r m e t h o d so fd o c u m e n t r e s e a r c h , s p o t i n v e s t i g a t i o n , q u a l i t a t i v ea n a l y s i s , q u a n t i t a t i v er e s e a r c h , c o m p a r i s o nr e s e a r c ha n dc a s es t u d ya r eu s e di nt h i st h e s i s ，a n d t h ef o l l o w i n gr e s e a r c hc o n c l u s i o n sa r ep u tf o r w a r d f i r s t ，w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r h a sg r e a to u t e r - e f f e c t ，a n di sd e s e r v e dt ob ee x p a n d e d s e c o n d ，i ti sn e e d o d t 0d e v e l o p w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e ri n d u s t r yi nc h i n a t h i r d ，m o s to fw a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r c o m p a n i e si nc h i n aa r ef a c e dw i t hd e f i c i t s ：a n di ti sn e e d e df o rg o v e r n m e n tt om a k e e n c o u r a g i l l gp r i c i n gp o l i c i e s f o u r t h , i ti sn e c e s s a r yt oi m p r o v et h ep r i c i n gm e t h o df o r w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r l a s t ，c h i n as h o u l d a c c e l e r a t et h e s t e po fm a k m g e n c o u r a g i n gp r i c i n gp o l i c i e s t h ei n n o v a t i o no ft h i sr e s e a r c hi s t h a tt h ev i e wp o i n to fc o n s i d e r i i 玛t h e o u t e r - e f f e c t si nt h ep r o c e s so fp r i c i n gi sp u tf o r t h , a l li n c o m ec o m p e n s a t i o n s y s t e mi s e s t a b l i s h e d ，a n dan e w p r i c i n gm o d ei se s t a b l i s h e d k e yw o r d s ：w a s t ei n c i n e r a t i o np o w e r , p o w e rp r i c e ，p r i c ep o l i c y , c o m p e n s a t i o n s y s t e m i v 目录 摘要。i a b s t r a c t l 习录1 - r 第1 章引言 1 1 问题的提出：。1 1 2 研究内容及研究方法2 1 3 创新及存在的问题3 1 4 文献综述3 第2 章我国垃圾焚烧发电发展状况8 2 1 我国垃圾焚烧发电的历史、现状及前景8 2 2 我国垃圾焚烧发电面临的问题1 1 2 3 我国垃圾焚烧发电企业的上网电价、成本和收益情况1 2 第3 章垃圾焚烧发电的外部效益及成本补偿分析1 5 3 1 垃圾焚烧发电的外部效益。1 5 3 2 垃圾焚烧发电外部效益补偿的经济学分析。1 7 第4 章促进垃圾焚烧发电的定价方法1 9 4 1 垃圾焚烧发电成本补偿量的构成1 9 4 2 对各补偿量的基本假设2 0 4 3 垃圾焚烧发电成本补偿量的分解2 l 第5 章促进垃圾焚烧发电的价格政策2 3 5 1 国外促进垃圾焚烧发电的经济政策。2 3 5 2 我国促进垃圾焚烧发电的价格政策2 5 第6 章研究结论及政策建议2 8 v 6 1 研究结论2 8 6 2 政策建议2 8 结束语 参考文献 附录 后 3 7 1 1 问题的提出 第1 章引言 随着经济的不断发展，传统经济增长方式和资源的有限性之间的矛盾越来越 突出。传统经济增长方式以外延扩张、高投入和高消耗为特砥这种生产方式正 在快速消耗地球上有限的资源。与此同时，随着生产规模的扩张，垃圾生产量快 速增加，垃圾污染问题日显突出，给人类的生存环境带来了日益严重的不良影响。 二十世纪七十年代后，受能源危机和环境污染问题的影响，发达国家的环保意识 普遍增强，很多国家开始采用垃圾焚烧发电实现垃圾的“资源化 。利用垃圾焚 烧进行发电，将垃圾转化为电能，对垃圾实行无害化、减量化、资源化处理，可 以节约垃圾处理成本，节约土地资源，减少环境污染，将“垃圾变废为宝 。 垃圾焚烧发电在我国起步较晚，但2 0 0 2 年以来，国家连续出台了一系列积 极政策，鼓励市政公用事业的开放，鼓励特许经营，对公用事业投资体制进行改 革，鼓励非公有制经济的发展，垃圾焚烧发电业的发展随之加快。因我国人口众 多，城市人口密集，且因民众长期以来形成的随意扔弃垃圾的不良习惯，造成我 国城市垃圾生产量非常之大，对城市生活环境的污染非常严重。据国家环保局估 算，我国2 0 0 8 年城镇生活垃圾清运量达到1 5 亿吨，若加上农村生活垃圾和未 清运的生活垃圾，垃圾总量估计在4 亿吨以上；我国大中型城市的人均年产垃圾 的速度增长估计在8 , - - 1 0 之间；垃圾环带包围了全国城市区域的1 2 ( 亦有估 计为2 3 ) 。 为了有效解决垃圾污染问题，在目前的垃圾处理技术和条件下，在未来相当 长的一段时期内，尤有必要鼓励和扶持垃圾焚烧发电的发展。二十世纪九十年代 以来，在垃圾焚烧发电方面，我国已经作了积极尝试并取得了良好成效。全国 城市生活垃圾无害化处理设施建设“十一五 规划明确指出，在经济条件许可、 生活垃圾热值较高和土地资源较为紧张的城市，地方政府可以加快垃圾焚烧处理 技术的发展。但从各地推广垃圾焚烧发电技术的实际情况看，在我国大力推广垃 圾焚烧发电还存在较多阻碍因素。重要的原因之一在于，在投建和运营初期，垃 圾焚烧发电企业的发电规模往往较小，发电的平均成本相对较高，利润较低，亏 损较为常见；且因国内技术较为落后，进行技术改进需要投入的资金较多。因此 很多垃圾焚烧发电企业的成本难以得到足额补偿，在再生产和扩大再生产时，面 临较大的资金困难，阻碍了垃圾焚烧企业的可持续发展。垃圾焚烧发电企业遇到 的诸多问题和困难，都不同程度地与资金不足问题相关。因此，若想进一步推广 垃圾焚烧发电，需要政府对垃圾焚烧发电制定更为有利的扶持性的价格政策。 在此背景下，从政府价格管理的角度来看，确有必要研究如何利用更为优惠 的价格政策和更为理想的定价方法来促进垃圾焚烧发电的发展。 1 2 研究内容及研究方法 1 2 1 研究内容 本研究主要包括以下内容： ( 1 ) 对循环经济理论和政府定价理论作文献综述，建立本研究的理论基础。 ( 2 ) 总结我国垃圾焚烧发电的发展状况及垃圾焚烧发电发展面i 临的问题。 ( 3 ) 归纳我国已出台的促进垃圾焚烧发电的价格政策，研究国内外促进垃 圾焚烧发电的有关经济政策及其对我国发展垃圾焚烧发电的启示。 ( 4 ) 分析垃圾焚烧发电传统定价机制和定价方法的缺陷，从垃圾焚烧发电 的外部经济效应及建立收入补偿机制方面入手，对传统定价方法进行改进。 ( 5 ) 提出促进我国垃圾焚烧发电行业发展的政策建议。 1 2 2 研究方法 本研究主要采用以下研究方法： ( 1 ) 文献研究方法。通过梳理有关文献，对循环经济理论和政府定价理论 进行探讨，提炼和形成本研究的理论平台。 ( 2 ) 实地调查方法。以实地调研、研讨会等形式，对垃圾焚烧发电价格政 策的制定、实施、存在的问题及其原因、改进意见进行调研。 ( 3 ) 定性研究方法。通过对相关资料和统计数据的把握，分析垃圾焚烧发 电发展的历史、现状、前景及面临的问题，对如何利用价格政策和更为合理的价 格形成机制促进垃圾焚烧发电行业的发展进行定性研究。 ( 4 ) 定量研究方法。在定性研究的基础上，以政府定价理论为指导，提出 具有可操作性的定价方法和定价模型。 ( 5 ) 比较研究方法。对国内外针对垃圾焚烧发电的价格政策进行横向比较， 借鉴经验，寻求价格政策上的创新。 ( 6 ) 案例分析方法。对广东省内有典型代表性的垃圾焚烧发电企业进行分 析，探讨价格政策对垃圾焚烧发电企业的实际影响。 1 3 创新及存在的问题 1 3 1 创新 本研究的创新之处在于： ( 1 ) 提出给垃圾焚烧发电制定上网电价时必须充分考虑垃圾焚烧发电的外 部效益的观点，提出通过建立收入补偿机制来提高垃圾焚烧发电企业的经济效益 的政府定价思路和方法。 ( 2 ) 对垃圾焚烧发电上网电价定价方法进行了改进，提出了新的定价模型。 1 3 2 存在的问题 本研究存在的主要问题在于：因缺乏经验统计数据，对垃圾焚烧发电的外部 效益没有进行量化分析，定价模型中的有关参数在实际定价时还难以进行量化， 在一定程度上会影响本文提出的定价方法和定价模型的实际指导价值。 1 4 文献综述 1 4 1 循环经济理论综述 循环经济理论产生于对资源问题和可持续发展问题的关注，但自其产生以 来，同时也肩负着解决环境问题的使命。根据对文献的了解，虽然完善的循环经 济理论体系可能尚未成型，但对部分发达国家和资源紧缺的国家发展循环经济的 实践已经发挥了显著的指导作用，而且这种指导作用正在日益增加。 3 ( 1 ) 国外的循环经济理论与实践 循环经济理论产生的历史看似短浅，但其渊源甚为深远。据对文献的追溯， 其根源至少可以追溯到马克思对废弃物循环利用的观点。马克思在其不朽巨著 资本论中，对资本循环与利润率的变化作了系统的分析，提出了将生产废料 再转化为新的生产要素而加以循环使用的观点。他认为生产废料的循环利用是节 约生产资料的有效途径。当然，马克思只是从节约资本和提高利润率的角度分析 资源和废弃物循环利用的作用，还没有认识到这一循环利用过程与环境保护和防 治污染之间的内在联系，因为在他那个时代，废弃物和垃圾污染问题还不是很严 重。马克思并没有提出“循环经济 的概念，但在他的分析和观点中至少提出或 暗含了以下三点：其一，循环利用废弃物是节约生产资料的重要途径；其二，规 模经济是循环利用废弃物的前提和基础；其三，循环利用废弃物是资本逐利的目 标和必然结果。马克思的这些分析和观点，不管是出于偶然还是必然，对循环经 济理论的诞生有着难以否定的理论启示作用。 二十世纪六十年代，美国经济学家鲍尔丁提出用“循环式经济 代替以往的 “单程式经济的观点，这可以看作是循环经济理论萌芽的真正标志。所谓“单 程式经济 ，指的是传统工业化模式下大量排放废弃物的经济模式( 或生产模式) ； 所谓“循环式经济 ，指的则是将废弃物变为新的生产资料加以循环利用的经济 模式( 或生产模式) 。从思想本源上判断，鲍尔丁的这一观点没有超出马克思的 观点，但鲍尔丁是从解决资源有限性为出发点提出这一思想，并着重从技术经济 的范畴对其加以讨论。从研究的出发点和归结点来判断，鲍尔丁的观点可以说是 基于马克思观点的一种理论创新。 二十世纪六十年代后，工业化带来的环境污染日益严重，人们开始高度关注 环境污染治理问题，对废弃物进行无害化处理开始引起西方国家的重视，环境治 理与保护问题逐渐成为经济学家对循环经济理论的重点研究内容。到了二十世纪 八十年代，西方发达国家开始认识到，对废弃物进行无害化处理只是一种末端治 理，治理效果非常有限，有必要通过引入环境规制和环境交易制度体系，把环境 作为经济要素纳入市场经济体系，对循环利用资源和废弃物进行专项立法，从减 少资源消耗和对废弃物进行循环利用两方面双管齐下，从源头上预防废弃物的产 生，在保护环境方面才能起到更好的治理效果。总体上看，发达国家当前发展循 环经济的主要目标即在于解决环境问题和资源利用的经济外部性问题。 4 世界银行2 0 0 4 年8 月的一项调查结果表明，从概念上看，循环经济在美国、 日本和德国较为流行，在发展循环经济的实践中，这些国家在循环经济立法方面 做了大量工作，并取得了良好的成效；但从理论研究上看，国际学术界对于循环 经济的专门研究还非常有限。 从本研究所了解的文献来看，循环经济的核心思想和核心准则3 r 原则 已经得到普遍认同。3 r 原则是减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、再循环( r e c y c l e ) 三个原则的简称。所谓减量化，就是要求使用较少的资源来达到既定的经济目标， 尤其是要控制对环境有害于的资源的投入量，以从生产活动源头上减少污染；所 谓再利用，就是要求产品在被使用后能够变成可再利用的生产资料；所谓再循环， 就是要求废弃物能够被循环利用，而不是以垃圾的形式被废弃。 。 ( 2 ) 国内的循环经济理论与实践 我国经济和工业化在改革开放后取得了快速发展，但随之而来的是环境问题 的日益突出以及传统经济增长模式与环境保护之间似乎难以调和的矛盾，环境治 理问题引起了我国政府对的高度重视。从二十世纪九十年代开始，学者们试图从 循环经济理论中寻找解决这一问题的办法，于是循环经济思想和理论便开始被引 入我国并得到迅速推广。 进入二十一世纪以后，为加快推进循环经济的发展，我国政府结合我国实际， 并借鉴国外经验，出台了一系列鼓励发展循环经济的政策和措施。2 0 0 5 年6 月， 国务院就如何发展循环经济提出了指导性意见回，与此同时，发展循环经济的具 体规划被纳入“十一五 规划纲要。当前，我国政府明确要求各地政府和大企 业以3 r 原则为准绳，以节约资源为目标，强制推进清洁生产，争取在省级行政 区域和特定区域内有计划地建立循环经济联合体。我国发展循环经济重在对经济 社会发展模式的重构，主要是通过转变经济增长方式，并与产业结构调整和构建 资源节约型与环境友好型社会相结合，加以整体推进，力求达到解决资源短缺问 题和治理环境污染问题。 但在现实生活中，循环经济的真正含义并没有被人们完全认识，大部分人对 循环经济的认识仅留于表面。当前，面对资源消耗过度的严峻形势，如何把资源 消耗与环境污染治理有机结合起来，从源头上减少资源消耗和治理环境污染，是 。见：世界银行报告：循环妻荦! 济释义 ( c i r c u l a re c o n o m y i ii n t e r p r e t a t i o n ) o 见：图务院关于加快发展循环经济的若干意见 ( 2 0 0 5 ) 5 我国政府和循环经济理论界尚需深入探索的重大课题。 1 4 2 政府定价理论综述 政府定价，指政府以特定目标为指引，以企业的生产( 服务) 成本为基础， 以供求状况等因素为参考，制定产品( 服务) 价格的行为。定价方法有种类繁多， 若从定价依据角度来划分，一般可将定价方法划分成本导向定价、竞争导向定价 和需求导向定价三大类。从本研究所掌握的文献来看，美国米尔顿弗里德曼 ( m i l t o nf r i e d m a n ) 教授著的价格理论、中国人民大学许光建教授主编的价 格管理基础知识和国家发展改革委赵小平主编的价格管理实务对定价理论 和定价方法的阐述较为全面。 尽管定价方法繁多，但在我国政府定价实践中，出于计算方便、管理简单、 操作性强等原因，使用较多的定价方法通常有成本加成定价法、目标利率定价法 和类比定价法三种。 ( 1 ) 成本加成定价法 成本加成定价法指在产品( 服务) 的平均成本上加上一定比例的利润计算价 格的方法。“加成 即指以成本为基础加上一定成数的利润。其定价公式一般可 表达为公式( 1 - 1 ) 。 r 尸= 二( 1 + ，) ( 1 - 1 ) q 。 公式( 1 - 1 ) 中，p 代表产品( 服务) 价格；q 代表产量；c 代表产量为q 时 的总成本；r 代表加成比例。 采用成本加成法进行实际定价时，一般是在企业全年单位产品( 服务) 的平 均成本的基础上加上r 比例的利润。该定价法的优势是可免除固定资产评估的麻 烦，计算方法较为简单；其缺陷是难以精确控制投资的报酬水平。一旦价格制定， 政府定价一般在较长时期内固定不变，若经营者的成本增加，其利润即会被冲销， 因此用该方法定价可约制经营者对成本加以控制，但同时也可能影响投资者的投 资积极性。 ( 2 ) 合理报酬率定价法 合理报酬率定价法指政府充分考虑相关影响因素，对投资者给定一个相对合 理的投资回报率，以此反推出产品的价格。从本质上看，该定价方法其实还是属 6 于成本加成定价法，只是在具体的定价公式和计算方法上有所不同。该定价方法 的计算公式一般可表达为： i = c + ( y d ) r ( 1 2 ) 其中，i 代表企业全年能获得的收入，c 代表企业全年的合理成本，v 代表 固定资产总值，d 代表累积折旧，r 代表投资报酬率，( v d ) 则代表资产净值。 对于有经营期限的市场化供给( 私人供给) 的公共产品( 服务) 和公用事业， 为保护投资者的权益和提高投资者的投资积极性，一般采用这种定价方法。垃圾 焚烧发电大部分属于此类公用事业，且固定资产投资庞大，可用年限较长，行业 退出的可能性很低，且大多会受到政府的管制，为提高投资积极性，采用这种定 价方法较为合适。 ( 3 ) 类比定价法 类比定价法是一种经验定价方法，一般是参照相同的或类似的产品( 服务) 的已有价格进行定价。对于垃圾焚烧发电，一般参照已建成的类型和规模相同或 相近的发电机组的上网电价进行定价。当前电力定价实践中较为流行的“标杆电 价 ，即为典型的类比定价法。与合理投资回报率定价法相比，经验定价法具有 更强的适用性，因为已有价格标准己在实践中接受检验，更能被消费者和社会所 接受，但该方法受定价者的主观意识影响较大。 电力定价方法的革新是一直困扰我国电价管理体制改革的问题，国内外理论 界对电力定价理论作了很多探讨，但这些探讨多从定性的角度出发，虽然也有用 定量分析方法构建电力定价模型的理论探讨，但多为纯理论研究，所使用的定价 公式，容易与实际脱节，可操作性不强，对政府定价实践的指导价值并不大。 7 第2 章我国垃圾焚烧发电发展状况 垃圾发电一般要经过以下生产流程：先是收集垃圾，将需要处理的垃圾运至 电站并卸到垃圾坑，垃圾在坑内发酵并脱水后被送入送料器，再进入焚烧炉本体 内燃烧。在点燃焚烧炉时，需要由助燃装置喷油助燃，燃烧炉起动后，送风机经 过蒸汽式空气预热器将空气送入炉排下部，使之成为热风，以帮助垃圾充分燃烧。 送风机入口与垃圾坑连通，可将垃圾的异味送入焚烧炉内，在摄氏温度约8 5 0 度 的高温下进行热分解，变为无臭气体。燃烧完后形成的灰渣落入出灰装置并被送 到灰坑。一般在输灰机上部配有调湿机，可以在分离出的灰渣内自动加入适量水 份，使之成为湿灰，从而不会向四周飞扬。燃烧产生的火焰及高温烟气，经过循 环锅炉时产生过热蒸汽，为汽轮发电机组提供汽源，从而可以发电，最终使垃圾 成为电力。因为垃圾焚烧发电能够使垃圾转变为电力，对节约资源和促进循环经 济发展具有非常重要的作用，所以经济发达国家都在积极推广垃圾焚烧发电技 术，或者至少曾经经历过一个积极推广该技术的过程。自2 0 世纪8 0 年代末以来， 我国也加入了发展垃圾焚烧发电的行列。 2 1 我国垃圾焚烧发电历史、现状及前景 随着工业经济的快速发展，城市垃圾的快速大量增加，我国城市环境污染问 题日益突出，大部分城市的垃圾污染十分严重，对经济和社会的发展极为不利， 引起了中央到地方各级政府对城市垃圾处理问题的高度重视，垃圾焚烧发电随之 快速发展。 2 1 1 我国垃圾焚烧发电的发展历史及现状 为改变对垃圾的简单看法，1 9 9 8 年，国家计委首次提出“垃圾发电也是一 种新型能源”的观点，同时开始给予优惠政策支持垃圾发电的发展。1 9 8 8 年1 1 月，我国在深圳建成并投产了第一座垃圾焚烧发电厂，根据当时的设计能力，可 。见国家计划委员会关于新能源建设项目审批通知 ( 1 9 孵 8 以焚烧处理深圳当时产生的垃圾量的5 0 。1 9 9 9 年底，通过资金和技术合作， 上海市和法国投建了上海浦东新区生活垃圾焚烧厂，于2 0 0 1 年竣工并投入运行， 该垃圾发电厂的日垃圾处理能力为1 0 0 0 吨，年发电量为1 2 亿度。2 0 0 1 年，北 京市在朝阳区投建了北京市的第一家垃圾焚烧发电厂，日焚烧处理能力为1 2 0 0 吨，年发电量1 4 亿度，能处理朝阳区生活垃圾量的5 0 。 此后，在“十五 期间，全国有近三十座垃圾焚烧发电厂在上海、天津、杭 州、哈尔滨等大城市陆续建成。按照国家“十一五”规划要求，我国在建和拟建 的垃圾焚烧发电， 有6 0 余座。据建设部最新统计资料，到2 0 0 8 年底，我国已 建和在建的垃圾焚烧发电厂共有1 0 0 余座，其中已建成并投产的有6 0 座，多分 布于北京、上海、天津、重庆、广东、江苏、浙江等经济发达城市和地区。目前 经济欠发达城市和地区已建成的垃圾焚烧发电厂还不多见，但规划和建设之中的 垃圾焚烧电厂正在快速增加。 广东省的垃圾焚烧发电行业发展较快，垃圾处理效果较好。根据广东省物价 局的统计，2 0 0 8 年，广东全省城镇生活垃圾处理年产生量约为2 2 0 0 万吨，生活 垃圾处理率达1 0 0 。其中，无害化处理1 3 3 0 万吨，简易处理8 7 0 万吨；无害化 处理方式占处理量6 0 5 ；简易处理方式占处理量3 9 5 。 广东省生活垃圾的无害化处理主要采取填埋和焚烧两种方式。据广东省物价 局统计，全省已投入运行的城镇生活无害化垃圾处理场有3 0 座，其中垃圾焚烧 发电厂1 6 座，总装机容量2 7 万千瓦，日垃圾处理量约3 万吨，年上网电量约 7 5 亿千瓦时，主要分布在广州、深圳、佛山、珠海、中山、惠州市。这些垃圾 焚烧发电厂的总投资约5 4 亿元，其中深圳1 8 亿元、广州1 2 亿元、佛山7 亿元、 东莞8 亿元，四大城市占投资总额的8 0 。垃圾处理场的经营期限大部分是2 5 年，最长的为4 2 年。 由于垃圾填埋处理存在占有和损毁大量土地，填埋产生的渗滤液存在较严重 的污染等问题，而垃圾焚烧发电在垃圾处理方面具有无害化、减量化、资源化的 显著优势，在发达国家已进入产业化、市场化的成熟期，因此大力发展垃圾焚烧 发电厂将是解决我国垃圾处理问题的最佳选择。 2 1 2 我国垃圾焚烧发电投资运营商 我国垃圾发电的投资主体和运营商较为复杂，根据已投建的垃圾焚烧发电厂 9 的实际情况，主要可以划分为以下三种类型： 第一种类型是政府主导型企业，主要由地方政府出资，由公司承建和营运垃 圾发电厂。我国推广垃圾焚烧发电的早期多采为这种类型，例如上海环境、泰达 股份、北京环卫、中国环境保护公司等。 第二种类型是专业投资运营型企业，主要是通过从发达国家引进垃圾焚烧技 术并专注于b o x 模式建设运营垃圾发电项目的企业厂在早期这种类型也较为常 见，例如威立雅环境( 中国) 、金州环境、桑德环保、合加资源和光大国际等企 业。 第三种类型是垃圾焚烧发电工程投资型企业，主要是使用自己开发的垃圾焚 烧发电技术和设备投建垃圾焚烧发电厂，并提供垃圾发电项目工程建设和运营管 理服务的企业，以工程投资为主业。随着国内垃圾焚烧发电行业发展和发电技术 的进步，这类企业越来越多，例如百玛士环保、杭州锦江、绿色动力和伟明集团 等企业。 2 1 3 我国垃圾焚烧发电的前景 近二十年来的发展实践证明，垃圾焚烧发电具有良好的经济效益与社会效 益，已成为我国城市生活垃圾无害化处理的主要途径，并渴望得到更快速度和更 大规模的发展。据国家环保局统计，截止2 0 0 8 年底，我国大中城市年产垃圾量 已超过1 亿吨，垃圾堆存累计总量已超过6 0 亿吨，垃圾堆放已经侵占约5 亿平 方米的土地，垃圾已包围了全国1 3 的城市。根据国家环保总局的预测，2 0 1 0 年我国城市生活垃圾的年产量将超过1 5 亿吨；在垃圾发电装机潜力方面，若考 虑垃圾分类技术的进步，假设每千克垃圾的热值平均为5 0 0 0 千焦，且5 0 的垃 圾可以直接加以焚烧处理，则全国垃圾发电的装机潜力约为2 5 0 0 m w 。进一步的 估算表明，假设将全国每年产生的垃圾总量的1 3 直接用于焚烧发电，相当于每 年可节省煤炭约2 1 0 0 万吨；若全部垃圾均能够直接用于焚烧发电，则相当于每 年可节省石油约1 3 4 0 万吨。 从目前我国对垃圾处理的市场需求来看，至少每天有约6 万吨垃圾需要处 理，对垃圾焚烧发电的市场需求每天约为2 万3 万吨。据国家能源局的有关专 家分析，在2 0 1 0 年后的五年内，我国垃圾焚烧发电行业将得到高速发展，每年 需投建日处理垃圾能力为1 0 0 0 吨的垃圾焚烧发电厂2 0 - - - , 3 0 家，才能满足垃圾焚 1 0 烧处理的需求。 2 2 我国垃圾焚烧发电面临的问题 尽管近年来我国垃圾焚烧发电行业取得了较快速度的发展，但因多方面的原 因，我国垃圾焚烧发电行业也暴露出了一些问题，对垃圾焚烧发电的进一步发展 构成了阻碍。其中较为普遍和较具共性的问题主要有： 1 _ 大部分电厂的经济效益较差 因受经济条件、垃圾处理习惯、民众素质等多方面条件和原因的限制，当前 我国大部分城市的垃圾都只是简单集中处理，基本上都没有实现分类收集处理， 生活垃圾中的可燃成分不多，含水率很高，含热值比较低，垃圾不容易燃烧，单 位垃圾量的发电率较低，加上大部分垃圾焚烧发电厂的发电规模本身就小，结果 导致垃圾焚烧发电厂的单位发电成本较高，在上网电价既定的条件下，挤占了垃 圾焚烧发电企业原本可以获得的利润空间，从而使大部分电厂的经济效益较差。 2 缺乏合理的成本补偿机制 从直观上看，垃圾焚烧发电厂同时具备垃圾处理和发电两项功能，但从本质 上和原始目的上看，电力只是垃圾焚烧发电厂的附属产品，垃圾焚烧发电的首要 目的还是对垃圾的无害化处理。对垃圾的无害化处理能治理和防止垃圾对环境的 污染和社会的危害，可以提高社会福利，具有正的外部效应。目前我国垃圾焚烧 发电的上网电价普遍较低，垃圾焚烧发电的成本不足以得到补偿。从垃圾发电的 全成本和可行的收入补偿途径来看，垃圾焚烧发电的成本补偿应包括上网电价、 垃圾处理费和政府财政补助三部分。但目前我国没有给垃圾焚烧发电企业建立合 理的成本补偿机制，垃圾焚烧发电厂的成本补偿渠道就是上网电价，虽然大部分 电厂在名义上享受垃圾处理费补贴和政府财政补贴政策，但因地方政府财力不 足、垃圾处理费开征不足等原因，这两项成本补贴政策还难以落实到位。 一 3 主要设备和关键技术落后 虽然我国的垃圾焚烧发电行业和发电技术已经取得一定进步，但因我国垃圾 焚烧发电起步较晚，对主要设备和关键技术的自主开发能力和国产化程度整体水 平还较差，大部分垃圾焚烧发电厂主要依靠从发达国家引进核心技术和关键设 备，对于一些重大技术问题，大部分垃圾焚烧发电厂自己无法解决。比如很多早 期建成投产的垃圾焚烧发电厂，因主要设备和关键技术比较落后，烟气排放、飞 灰处理、污水处理都没有达到国家标准，结果对周边环境造成二次污染，有的污 染还很严重，结果引起了电厂周边的居民对垃圾焚烧发电的反对，甚至引发了社 会各界对垃圾焚烧发电的误识，当有新的垃圾焚烧电厂需要选址时，多半会遇到 非常大的反对呼声和社会舆论压力。 4 垃圾供应不足 因一些城市的垃圾收集率不高，集中处理和分类处理水平低，同时也有部分 城市的垃圾焚烧发电项目地理区域分布不合理，很多垃圾焚烧发电厂面临着垃圾 供应不足问题。垃圾供应不足的直接后果是垃圾焚烧发电的发电小时数少，加上 目前大部分垃圾焚烧发电厂的装机容量本身就小，结果使大部分垃圾发电厂的发 电规模达不到产生规模经济效益的最低要求，无法产生规模效益，导致很多发电 厂的单位发电量成本大大高于其上网电价。 5 建设和技术改造资金不足 我国大部经济欠发达地区和落后地区的中小城市，已建成的垃圾焚烧发电厂 很少。主要原因是当地政府财力不足，没有资金投建垃圾焚烧发电项目。加上目 前很多城市的垃圾处理费补贴标准偏低，部分城市的垃圾处理费没有全面开征或 征收不足，同时地方政府财政补贴不足，投资运营商的投资积极性不高，结果使 目前全国很多地级市仍然没有投建垃圾焚烧发电厂。对于已建成并投入运行的垃 圾焚烧发电厂，很多也是出于以上原因，使得技术改造和扩大再生产的缺乏资金 投入而无法实现。 2 3 我国垃圾焚烧发电企业的上网电价、成本和收益情况 2 3 1 我国垃圾焚烧发电企业的上网电价 我国垃圾焚烧发电企业的上网电价，根据我国对垃圾焚烧发电上网电价的有 关政策和管理办法，大致可以划分为以下三类：第一类是对于2 0 0 6 年1 月1 日 以前立项的电厂的上网电价，按立项时政府审批的电价执行。以广东的垃圾焚烧 发电企业为例，这一类电厂的上网电价统一制定为每千瓦时0 5 5 元。第二类是 对于2 0 0 6 年1 月1 日以后立项的电