（工商管理专业论文）华东电力市场发电商的报价策略研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特另：l 加以标注和致谢的地方外，不包含其他久或其它机构已经发表或撰写过的 研艽成果。其他同志列本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了9 j 意。 作者签名 亨聋忉芬 论文使用授权声明 臼期： 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或首墨分内 一 一i 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保碍论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：日期： 型汤牛 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 摘要 从今年4 月1 日开始，华东电力市场开始“竞价上网”试运行，华东电力市场所 有的发电商开始面临残酷的竞争，在华东电力市场这个同一平台上竞价上网。在政府 定价的温室中长期安逸的各个发电商不得不正视现实，开始学习研究以前很少听说过 的经济学、博弈论等市场经济理论。 本文笔者作为一名发电公司市场人员，有幸能在华东电力市场改革如此关键的时 刻，在复旦撰写毕业论文，在老师的悉心指导下，利用在学校学到的专业知识对竞价 规则的经济学原理进行分析并研究发电商的报价模型。 本文简要介绍了电力市场的基本概念，综述了国内外电力市场改革的概况和经 验、教训，介绍了华东电力竞价规则，深入剖析了竞价上网规则的经济学原理，重点 研究了发电商的报价策略。主要集中在发电商一侧进行分析，在简化的电力市场竞价 模型的基础上，以发电商自身利益最大化为目标函数，分别建立了发电商基于博弈论 纳什均衡理论和基于管理经济学边际成本理论的报价模型，并逐一用算例验证了报价 模型的有效性。 关键词：电力市场报价策略纳什均衡边际电价 中图分类号：f 2 2 4 3 2 0 4 2 0 2 5 2 4l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 a b s t r a c t s i n c ea p r i l18 2 0 0 6 ，t h e “a c c e s st h en e t w o r kb ya u c t i o n h a ss t a r t e di nt h ee a s tc h i n a e l e c t r i c i t ym a r k e t a l lt h eg e n e r a t o r sn o wf a c ew i t hc m e lc o m p e t i t i o n sa n ds t a nt oa c c e s s t h en e t w o r kb ya u c t i o n t h ep r i c eu s e dt ob ed e c i d e d b yt h eg o v e m m e n t ，b u ti ti sd e c i d e d b ya u c t i o nn o w t h ee l e c t r i c i t yg e n e r a t o r sh a v et of a c ew i mt h i ss i t u a t i o na j l ds t u d ym a r k e t e c o n o m ym e o r i e s ，s u c ha se c o n o m i c s ，g 锄em e o 吼e t c ，t oa d a p tt oi t t h ea u m o rw o r k si nt h em a f k e t i n gd 印渤e n to fa i le l e c t r i c i t yc o m p a n y i ns u c hac r i t i c a l m o m e n to ft h er e f l o mi ne a s tc h i n ae l e c t r i c i t ym a r k e t ，m ea u m o rc o m p o s e dt h e 伊a d u a t i o n t h e s i si nf u d a i lu n i v e r s i t y u n d e rt e a c h e r s d e v o t e d l yi n s t m c t i o n ，m ea u t h o ra 1 1 a l y z e dt h e a u c t i o n p r i n c i p l e sa n de x p l o r e dt h e a u c t i o nm o d e lo fe l e c t r i c i t yg e n e r a t o r s t h i sa n i c l eb r i e n yi n t r o d u c e db a s i cc o n c 印t so ft h ee l e c t r i c i t ym 破e t ，s u m m 撕z e dt h e r e f o me x p e r i e n c e so fe l e c t r i c i t ym a r k e t si no t h e rc o 埘i e r s ，a n a l y z e dm ee c o n o m i ct h e o r i e s o fa u c t i o np r i n c i p l e sa 1 1 de x p l o r e dm ea u c t i o np o l i c i e so fe l e c t r i c i t yg e n e r a t o r s t h e 耐i c l e f o c u s e do nm ea n a l y s i so fg e n e r a t o r s b a s e do nas i m p l i 丘e da u c t i o nm o d e lo fe l e c t r i c i t y m a r k e t ，t h eo b j e c t i v e 向n c t i o nm a x i m i z e dt h ep r o f i to fg e n e r a t o r s i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u m o r b u i l tu pa na u c t i o nm o d e lb a s e do nn a s he q u i l i b r i u mt h e o r ya n dm a r g i n a lc o s tt h e o a n d p r o o f e dm ev a l i d i t yo f t h ea u c t i o n p o l i c i e s k e yw o r d s ：e l e c t r i c i 够m a r k e t n a s he q u i l i b r i u m 中图分类号：f 2 2 4 3 2 s t r a t e g i cb i d m a r g i n a lp r i c e 2 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 1 引言 l 。l 研究背景 随着社会主义市场经济体制改革的不断深入，我国正在对传统的垂直垄断一体化 的电力工业进行一场打破垄断、引入竞争的市场化改革，中国的电力工业正在进行“厂 网分开、竞价上网”的改革。华东电力市场从2 0 0 6 年4 月1 日开始进行“竟价上网”试 运行，发电商将不得不逐步脱离以前的政府定价模式，到电力市场中接受“竞价上网 的考验，报价策略的优劣将直接影响发电商的利润情况。 1 2 研究的嚣的及现实意义 发电商的主要经营目标就是获得更多利润，在竞价上网的机制下，发电商如何选 择报价策略将会极大地影响英利润。作者分别从搏弈论及边际成本焦度研究了发电商 的报价策略，建立了报价模型，使发电商在相同的成本条件下，实现利润最大化。 1 3 研究思路和主要内容 本文简要介绍了电力市场的基本概念，综述了隧内外电力市场改革的概况和经 验、教训，介绍了华东电力竞价规则，深入剖析了“竞价上网”规则的经济学原理， 重点探索了发电商的报价策略。 在电力市场环境下，发电商的经营目标是利润最大化，基于博弈论的报价策略中， 当市场中所有发电商同时都实现了最大剩润时，市场会达到一种均衡，这就是纳什均 衡；基于边际成本理论的报价策略中，固定成本由合同电量承担，报价仅考虑变动成 本，出清电价与出清电量成反比关系，利用线性规划求解，当发电商的报价曲线在边 际成本曲线之上一个合理空间时，会实现利润最大化。 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 2 电力市场基本概念 2 。l 电力市场( p w e rm a r k e t ) 概念 广义的电力市场是指采焉法律、经济等手段，本着公平竞争、宣愿互利的原则， 对电力系统中发电、输电、供电、客户等各成员组织协调运行的管理机制与执行系统 的总和。 按照生产环节来分类，广义的电力市场分为发电市场、输电市场、配售电市场、 售电市场，这是我国对电力市场称谓的基本内涵。 发电市场是指将水力、风力、燃料等其它能源转化为电能并将电能向电网销售的 市场，包括火力发电厂、水力发电厂和其它能源发电的电厂等，其市场主体是发电商 和输电商； 输电市场是指将发电市场的电能通过2 2 0 k v 及以上电力网输送到负荷中心，实现 资源优化配置的市场，其市场主体是输电商和配电商； 配电市场是指将输出的电能通过n o k v 及以下电力网配送到电力用户并提供有关 服务的市场，市场主体是配电商和售电商及部分电力用户； 售电市场是指电力销售和服务市场，包括用电市场开拓、电力用户报装、营业抄 表收费、电能计量、用电咨询服务等，其市场主体是电力销售商和电力用户。 2 2 电力市场的目的 随着大容量、高参数、高效分发电机组的出现，以及超高压交流输电的发展，电 力工业向大规模方向发展，很快成为一种广大地区、垄断性的工业。但随着电力工业 的规模经济性逐渐饱和，高度垄断的负面影响逐步最现，主要表现为非生产性成本增 加和政府必须为电价管制付出的财政补贴。在对电信和航空业放松管制成功后，一些 国家政府开始实施对电力行业放松管制，实施电力工业重组，建立竞争性的电力市场。 建立电力市场的主要目的是： 引入竞争、提高效率、降低电价、改善服务、持续发展。 通过引入竞争机制，促使发电、输配电、电力销售等各环节提高效率，降低成本， 从而降低电价，提高供电可靠性，改善对用户的服务；利用市场的调节作用和激励机 制，引导投资更趋向合理化，促进资源优化和环境保护，形成持续发展的内在动力， 逐步构成良性循环。 电力市场的直接受益者是参与市场的各成员，间接受益者是全社会。 通过电力市场可将当前的行政型( 强制性) 的统一调度转换为共利型( 自愿性) 的统一调度。由于我国鼓励投资建电厂，目前已形成产权多元化，只有走向电力市场 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 才能平等互利地协调好现有各投资方利益，两且只有是健康的电力市场，才能进一步 吸引投资。 其改革原理和目的类似于我国7 0 年代末期开始的由计划经济向市场经济的改革 过程。 2 3 电力市场管理模式 原来由政府统一垂直管理并经营电力系统的国家，其改革模式一般采用发电与电 嘲分开，并逐步开放电力销售市场，调度和市场运营机构仍与电网紧密结合。 原来政府不直接管理电力系统的国家，其改革模式一般是新成立独立的系统运行 与电力交易机构，各电力公司仍拥有电厂和电网，配电市场逐步开放。 2 4 电力市场的基本原则 电力市场是应用计算机、测量和通信设备，以电价为控制信号，进行负荷管理、 电力系统运行和促进与用户合作的系统总称。 建立电力市场的目的是在电力工业中引入竞争机制。建立电力市场最根本的原则 是公平。通过公平竞争促进经济发展，给各方带来重大的效益。 ( 1 ) 价格随需求量丽变化； ( 2 ) 价格高低影响需求量； ( 3 ) 进行买卖的市场机制； ( 4 ) 买方无垄断行为； ( 5 ) 卖方无垄断行为。 电力市场日前不具备卖方无垄断行为这一特征，因此必须通过法规和管理部门的 监督以防止暴利行为。 电计划经济走向电力市场是管理体制的重大变革。网调、省调、电厂和用户由原 来的层次型的上下级关系变为平等的买卖关系，只能按照平等互利的原则，在自愿而 非行政指令的前提下才能实现贸易。电力市场应该是长期稳定的，任何一方的暴利( 短 期) 行为都将会破坏市场的稳定性。 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 3 国外几种典型电力市场改革模式和经验 3 。l 国外几个典型电力市场改革模式介绍 电力改革是一个世界性的课题，综观世界各国的电力市场化改革实践，既有电价 降低、服务质量提高的成功经验，也有像美国加州电价飞涨、电力短缺的电力危机。 电力改革般都是要实现多重目标的平衡，实施电力改革、建立竞争性电力市场是 个复杂的过程，其主要原因就是改革具有多重目标，而且其相互之间具有矛盾性。 各国改革的一般规律都是以现有电嬲管理体制为基础，提出改革方案，并采用渐 进的改革方法，从改革开始到基本完成般都需要1 0 年左右时间。 西方流传句名言，市场能解决一切问题，但市场不能解决自己的问题。一个设 计错误的方案，自己不熊纠正自己。中国正在深化电力改革，应该认真分祈研究各国 电力改革进程和出现的闻题，从中彳导到一些有益的启示。 3 。1 1 英国电力市场改革模式 英国是最早实行电力市场化改革的国家之一。英国电力改革的主要因标是改革电 力管理体制，实行私有化，减少政府干预，引入竞争，搞活电力市场，提高经济效益， 减轻用户负担。 1 9 7 9 年保守党人撒切尔夫人赢雩导大选，她认为“英国经济最大的鼹个问题是垄 断的国有化企业和垄断的工会 ，企图通过“私有化方案”重振英国经济，进行了一 系列国有行业的私有化改革：从北海石油、港口、机场、电讯、煤气到宇航、钢铁、 煤炭、供水都私有化，最后把规模最大的电力工业私有化。英曝电力改革时的特点是， 电力富余，用电增长缓慢，对电力发展需求不大。其电力改革的主要目标是私有化、 引入竞争、降低电价。电力改革方案是开放发电市场，引入竞争机制，引进外资和重 组，将国有的英国电力公司( c e g b ) 分解成1 6 个公司( 其中1 2 个地区配电公司、3 家发电公司和l 家高压输电公司) ，然后逐步私有化和上市，输配电方面继续实行垄 断经营，加强监管。 电力改革的过程分为四个步骤。一是1 9 8 3 年在发电领域引入竞争；二是1 9 8 9 年改革电力管理体制，加强政府管制；三是电力企业重缀；四是国有电力公司实行私 有化。1 9 8 8 年英国政府公布了对电力产业实行私有化的白皮书，私有化从非核电站 和电网入手。1 9 9 0 年底，英国政府首先对1 2 个地区电力局及其合资组建的国家电网 公司实行了私有化。接着，1 9 9 1 年3 月出售了国家电力公司和“电力生产公司”的 大部分股票；南苏格兰电力公司和苏格兰水电公司也都实现了私有化。英国电力工业 改革主要措簏是取消私营企业进入的限制。在对发电、输电和售电纵向分离的同时， 对发电企业进行横向分解，输电和配电一体化经营，同时加强对电力的管制和对输电 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 价格进行管制，对发电和输电企业实行私有化。对电力的监管是按配电企业的分布， 设立了1 2 个管制区域，并成立电力管制办公室( 0 f f e r ) ，依法任命了电力供应总监， 采用单个官员负责监督管理的方式。 英国电力改革的经验。英国的电力改革是私有化模式，是一个完整的从资本主 义国家国有电力向私有化转变的不归之路。英国彻底厂网分开的结果，是国内电力公 司丧失了国内的电力市场，使其成为跨国电力公司的天下。英国私有化改革的设想是 厂网彻底分开、输配分开、用户自由选择供电商，将发电、输电、配电、售电各个环 节分解。假经过十年左右的时间，英国又重新出现了纵向整合的趋势。英国2 0 0 0 年 3 月2 7 日起取消了强制性电力库，实行多边合同主导的新交易规则，允许电力合同 跨度从当天到几年以后。并重新设定新的电力交易规则( n e t a ) ，从私有化模式到管 制的不断加强，改革政策仍在不断地调整之中。英国电力改革的设想是：公平竞争， 每家公司的市场占有率在2 0 以下。相反，在国际市场中的大企业却要做大做强，争 夺市场，许多国家正在使国内公司合并成大公司，以争得席之地。国际资本的兼并 重组趋向和最近出现的纵向整合趋势，反映了国际资本的动向和竞争的结果，是大企 业占优势，这是不可阻挡昭趋势。认为破碎分割才能实现公平竞争，只不过是学者们 的“纸上谈兵”两己。 3 1 2 美国电力市场改革模式 美国建立竞争性电力市场的原动力：一是2 0 世纪7 0 年代末期到8 0 年代的经济 状况导致许多电力公司的发电成本居高不下，发电行业的规模经济效益在2 0 世纪8 0 年代急剧萎缩，丽新出现的小型发电商其发电成本大约只有原有发电商的一半左右； 二是建立竞争的电力市场可以带动多个曾经是垄断行业的竞争；三是输电领域的技术 进步使得电力在高压情况下输送的距离大大增加。以上三点意味着电力市场中的发电 环节不可能再继续保持原有的自然垄断地位了。 美国的电力企业比较分散，特别是许多配电和输电企监是地区性企嫂，规模并 不大。2 0 世纪9 0 年代初，美国能源委员会决定对电力进行改革。1 9 9 2 年通过能源政 策法案后，美国电力市场开始引入竞争。直到1 9 9 6 年，开始在两个州进行改革试 点。美国电力体制改革的圈个步骤：一是限制垄断企业的市场力量，实行输电、发电 和销售功能分离；二是建立独立的输电代理机构和电力交易市场；三是开放销售市场， 取消批发价格的规则，允许消费者直接选择电力供应商；四是区域配电网公司基本上 保持垄断经营。美国电力体制改革的主要措施是从成本控制入手，趸售业务引入竞争， 实行输电和发电功畿分离，电网分散所有，企业重组靠市场机制，跨州管制从控制价 格和限制进入转向促进竞争、限制垄断。 美国电力的管理方式是通过美国联邦能源管理委员会( f e r c ) 在国家一级对于 有限的电力进行调配。美国联邦能源管理委员会( f e r c ) 是隶属于美国政府的个独 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 立管理机构，其职能涉及电价管理、相关法规的解释、输电状况以及电力趸售市场的 管理，主要管理由约1 0 0 0 个电力销售商组成的电力趸销市场和1 7 4 家电力公司的高 压输电线路，但无权决定输电线的建设，该项事务是由各州决定的。委员会还对1 7 0 0 多个水力发电设施进行许可证管理。相关政策的制定和纠纷的解决是通过五位委员投 票的多数票来决定。 美国电力改革的经验。美国的电力改革只是在被挑选的地域实行，而且在主要 地域之间的做法有很大的不同。美国电力工业以州管理为主，联邦能源委员会只提出 厂网分开、发电引入竞争机制的要求，具体的电力改革方案由各州结合实际情况自行 确定。这种做法的结果是造成了目前被电力行业称为美国输电投资和跨地区变电“网 络死锁”的情况。 美国电力系统发展已经停滞不前，主要原因在于输电和发电投资方面缺乏动力。 美国的电力改革的典型案例是加州的电力危机，其教训就是加州没有处理好市场开放 和发展的关系。加州电力市场的设计者，为了保证竞争的公开性，防止发电商和零售 商勾结，操纵市场，一律强制性进入现货市场，实践证明是失败了。 加州排斥了长期合同，把庞大的电力市场处于即时的交易状态。当电力处于高 峰状态时，整个电力市场和电价处于十分不稳定的状态。当碰到了加州新经济高速增 长时，电力需求急剧增长，把原有的电力储备容量吃光以后，很快就会在负荷高峰期 间爆发出电力危机，必然引起电力需求和供应不足之间的尖锐矛盾。按照美国的法律 规定，政府通过经济管制对电力行业实施控制，法律规定供电公司对供电区域内的用 户有不间断供电的义务和责任。现在电力行业发、输、配、售各个环节破碎化以后， 显然哪一个环节都不能负责了，法律也来不及规定谁将对此负责。因此出现了电力公 司向法院上诉，要求赔偿的状况，而不是政府上诉要求电力公司进行赔偿。 监管机构是政策执行者，不能负责，政府认为它只负责宏观调控，平衡出了问 题应当由市场负责，缺电了市场应当响应，增加供电，建设电厂。可是电力行业与其 它行业的不同之处在于建立电厂需要的周期较长，也就是说当电力市场缺电时市场不 能马上响应。结果只能是美国政府和加州政府直接紧急干预，甚至出现了州政府出钱 收购两大电力公司和电网的办法，出现了私有化自由化政府收购的逆向循 环。 3 1 3 欧盟其它国家电力市场改革模式 欧盟只是对各国电力改革提出原则性的要求，电力改革的模式、进度由各国结 合本国国情自行确定。在欧盟，允许主导性电力公司存在，对单个主体国家来说，要 保持竞争地位，每个国家要有一两个主体公司，这样才可以尽量稳定电价。特别值得 一提的是法国在2 0 0 0 年3 月2 3 2 4 日欧盟首脑会议上否决了欧盟进一步加快开放电 力市场的安排。法国的电力改革是在欧盟指令的框架内，以保持整体实力和竞争优势， 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 扩大在欧盟内市场占有率为目标。因此，法国电力公司仍然是国有化公司，保持一体 化的体制。只是在功能上将发、输电业务分开，以满足欧盟指令的要求。这是以电价 的低廉和用户满意为基础的，也是法国政府在欧洲一体化进程中保存实力、向外扩张 的思想体现。 跨国之间国际和欧洲大电力公司借市场开放的机会，大量地进行兼并重组活动。 一是德国的大型公用公司e 一0 n 以1 5 3 亿欧元现金全部收购英国第三大电力公司 p 0 w e r g e n 公司资产，并承受该公司的7 l 亿欧元债务；同时拥有了p o w e r g e n 在英 国有3 0 0 万客户，在美国有1 0 0 万客户，并且涉足了英国及美国市场。这次跨国收购 使德国e 一0 n 成为全欧第二大电力公司。二是德国的r w e 收购t h a m e s 水力公司，成为 全球第二大水力公司。三是1 9 9 5 年法国里昂水务集团的t r a c t e b e l 百分之百兼并比 利时电力公司，掌握了比利时电力市场8 0 的份额，t r a c t e b e l 已掌握发电机组容量 超过5 0 0 0 万千瓦，成为世界领先的大电力企业之一，欧洲第五大电力公司，是世界 上最大的独立发电商。四是法国e d f 把扩展国际市场特别是欧洲市场放在重要位置。 法国e d f 在国内拥有3 0 0 0 万客户，在国外已扩展2 0 0 0 万客户。法国e d f 兼并了德国 第三大电力公司e n b w ，并从美国公司手中买下了伦敦电力公司，经过3 年经营，又 买了英国3 0 0 万千瓦的发电厂，掌握了伦敦市区3 0 0 万客户，并取得伦敦以外1 0 0 万客户的供电权。 欧洲正尝试引入跨国界的电力市场。例如，斯堪第纳维亚半岛已经发展起来了 一个囊括挪威、瑞典、芬兰和丹麦的大规模电力市场。这些国家的政府承认经营跨国 界的统一的电力市场能够带来丰厚的经济效益。 3 1 4 日本电力市场改革模式 日本的电力改革虽然也以自由化为目标，但坚持谨慎原则，在保证有稳定的投资， 有可靠的电力供应前提下，进行自由化改革。这是适合日本资源依赖进口、九大区域 电网之间不存在资源优化配置的特点的。 3 2 中国电力市场现状和目标 无论从国内投资还是从外商投资办电情况来看，中国是发电市场比较开放的国 家，也是独立发电商较多的国家。发电市场的开放程度远大于日本、法国、意大利、 西班牙、美国等国家。2 0 0 0 年全国3 1 9 亿千瓦发电装机容量中，国家电力公司的份 额只占5 0 左右，在2 0 0 0 年新增发电容量2 0 5 5 万千瓦中，国家电力公司投资部分占 5 8 。 中国电力改革的方案是实现政企分开，打破垄断，优化配制，加强监管。目前， 中国国家电力公司经过拆分已经形成国家电网公司、南方电网公司和5 个电源公司， 同时成立了国家电力监管委员会。 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 虽然2 0 0 0 年中国发电量和发电装机容量虽居世界第二位，但人均水平仅为发达 国家的1 0 2 0 ，不到世界人均水平一半。所以，中国的电力市场还是处于发展中 的电力市场，改革的焦点应该是新增发电设施，改革的首要目标是吸引电力投资，建 设充足的发电容量，增加系统的安全性和可靠性；焉降低电价，提高效率和为客户提 供更多的选择则就成为改革的次要目标。 按“十五”计划纲要提出经济年均增长7 的预期目标，到2 0 0 5 年相应需要发电 量1 8 0 0 0 亿千瓦时，年均增长5 6 5 ，发电装枫容量约4 亿千瓦，年均增长4 6 。2 0 1 0 年实现国内生产总值翻一番，发电鬟将达到2 3 6 0 0 亿千瓦时，发电装机容量约5 2 亿千瓦。中国电力工业在增长速度方面远远超过发达国家。所以中国电力体制改革目 标与发达国家成熟的电力市场不同，应以促进发展为主要目标，而不应该是仅仅为了 打破垄断。 3 3 中外电力市场监管模式比较 通过表1 1 可以清晰看出中国电力市场与竞争性电力市场的异同点。电力监管 ( 管制) 机构模式，在西方国家因囤家大小和行政体制的不同而异。美匿和澳大剩亚 是联邦制国家，美国在联邦和州分别设置了电力管制机构，澳大剩贬在国家一级设立 了单独的电力管制机构，在州政府设立综合管制办公室。英国、阿根廷、新西兰等国 家只设立国家电力管制机构，根据电力管制的实际需要，在各地设立若干办事机构。 英国按配电企、监的分布，设立了王2 个地区管制办公室。国外管制机构的设置亦有多 种形式，有的圜家成立专门的电力管制办公室。如英国成立电力管制办公室( 0 f f e r ) ， 并依法任命了电力供应总监，采用单个官员负责监督管理的方式；有的国家成立监管 委员会，如美国成立国家级的联邦能源管制委员会( f e r c ) ，是隶属于美国能源部的 一个独立机构，采用的是委员会负责的方式，阂时，美国各州还成立了公用事业监管 机构，负责各州的电力监管；有的国家成立多个监管机构进行监管，如澳大利亚分别 成立国家电力法规管理有限公司( n e c a ) 、国家电力市场管理公司( n e m m c 0 ) 与澳大 利豫竞争与消费者委员会三套“马车 从多方面来对电力工业进行监管。 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将华东电力市场发电意憝报馀策略研究 表1 1中国的电力市场与竞争性电力市场之间的关系对比 特点中图竞争性电力市场 由中央政府，包括国务院、由独立监管机构进行管制：输电、变电价 监 发改委等部门协同各省、地格及在弓l 入竞争阶段受管制的零售价； 管 区物价局共同调控；萁他政能源部负责制定总体政策及调动法规变 机 策由发改委和一些非电力动；经济领域的监管机构负责对行业里各 构 部门执行。种欺诈和渎职行为进行调控，包括多政 府部门和企业的监控。 发电价格由发改委物价部发电价格由现货市场的价格确定，发电商 门定价；除了试点省外，还每隔0 5 小时报价及提供容量，市场运作 没有实现按价格排序进行桃构按照报价从高到低排序，直到满足所 定 机组调度；作为电力零售价有的负荷要求，根据被调度的发电商的最 格的一部电、配电和零售价高报价作为这边0 。5 小时内所有发电商 分，输格由中央政府调控；的统一结算价格，输电价格由电力工业的 价 没有零售价格竞争。行业管理机构确定；变电价格由专业的行 业管理机构确定；在竞争市场的基础上， 电力零售价格由零售商和用户之间的多 边协议商定产生。 = 6 对电力系统的投资依靠国国家竞争管制机构作为反欺诈法律的补 冗 争 家政策。充；在垄断经营的输电和配电领域里应用 管 制 开放市场法规；电价由专业的行业管理机 机 构 构制定。 投 得到多个政府部门的批准。由市场确定对于发电厂的新投资；除了要 求环境效益外，对于新加入市场的发电街 资 没有其他限制。 3 4 国外电力市场改革对中国的启示 3 4 1 中国电力资源短缺局面需缓解。 作为一个发展中国家，中国新增发电装机容量的任务还很重。中国的试点经验也 证明，电力市场是以一个长期市场为主导的市场。把电力看成一般商品，如同网上购 物一样任意选择、畏p 时变化，是十分不切实际的想法，完全不符合电力商品的特性。 特别是在需要新增电力时，是不可能呼之即来的，需要长期的平衡和长期的投资。 0 4 2 0 2 5 2 4l 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 3 。4 。2 电力系统应当处于稳定的发展状态。 中圜的电力市场使正处于高速发展中不成熟的电力市场，必需有长远的考虑，有 国家能源政策的支持，从而确定电力的长期平衡，才能确保关系国家经济命脉运转的 电力系统处于稳定的发展状态。中国是一个发展中国家，经济发展极不平衡，电力工 业的装备水平、技术水平及管理水平还相对落后，这些涵情决定了中国电力改革需要 一个循序渐进的过程，应分阶段、有计划、有步骤地进行。 3 。4 3 电力市场管理者应发挥应有作用 电力市场的管理者需要在规范电价和服务方面行使必要的市场管理职能。就市场 规划而言，市场管理者期望电价处于一个合理的水平，必须依托一个完善的电力趸售 市场，采取适当市场保护措施，确保充足的发电量，统一上网标准，加强电躅拥塞蕊 管理，努力营造出一个健康的市场。作为电力市场的管理者必须对电力市场进行认真 的规划以形成一个良好的市场格局，在电力市场出现问题的时候，必须能够采取一定 的措施对电力市场进行快速和有效的干预。 3 4 4 中国应建立起规范的电力市场 在设计电力市场模式时应充分考虑在组织市场竞争的同时，保证市场的有序糕和 可监管性；在设计竞价模式时，应保证竞价的充分性，防止上网电价整体上扬；在设 计电力市场的运行模式时，应有利于电力工业的发展和保证电网安全可靠的运行。 西方大力倡导的电力市场改革历时十多年，积累了丰富的经验和沉重的教诩。直 到今天，大多数国家都还在慎重对待，并没有认为到了可以有结论的时候，情况还在 发展和变化。电力改革的目的不能简单地理解为打破垄断、降低电价，其实质是将电 力工业纳入到整个社会资源优化配置链中，用市场的机制全面提高电力工业的投资与 运行效益。作为一个发展中的国家，我们要吸取可以为我所用、适合国情的经验，也 要抵制不切实际的做法，切不可育冒跟进，应当慎重对待，切实探讨其中的利弊，创 建出一套适合中国国情的逐步完善的方案。 0 4 2 0 2 5 2 4 l 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 4 我国电力市场改革历程 9 0 年代初，电力市场叩响了中国大门，原电力部1 9 9 2 年就提出了商业化问题， 在1 9 9 5 年1 2 月更明确提出： 在发电领域引入竞争机制，按同类发电厂最低电价顺序上网； 实行峰谷电价、丰枯电价、分类销售电价； 市场机制将成为今后电力运营的基本点。 4 1 我国电力市场改革的必要性 改革开放以来，我国电力工业发展迅速，电力建设取得了巨大成就。发电装机容 量和年发电量均已跃居世界第二位，大部分地区形成了跨省的区域性高电压等级的主 网架，缺电状况得到明显改善，电力工业有力地支持了国民经济的快速发展。 在电力市场供求状况发生明显变化之后，现行的电力体制暴露出一些不适应社会 主义市场经济体制要求的弊端。垄断经营的体制性缺陷日益明显，省际之间市场壁垒 阻碍了跨省电力市场的形成和电力资源的优化配置，现行管理方式不适应发展要求。 为了促进电力工业发展，提高国民经济整体竞争能力，必须加快深化电力体制改革的 进程。 经过几十年发展，我国电力工业形成了强大的生产能力，许多国家进行电力体制 改革的经验和教训为我们提供借鉴，国内先期实行的多家办电以及改革试点工作为进 一步深化改革积累了经验。党中央、国务院十分重视电力体制改革，社会各界要求加 快改革。这些都为电力体制改革创造了良好的条件。 4 2 电力市场改革的指导思想和目标 电力体制改革的指导思想是：总结和借鉴国内外电力体制改革的经验和教训，从 国情出发，遵循电力工业发展规律，充分发挥市场配置资源的基础性作用，加快完善 现代企业制度，促进电力企业转变内部经营机制，建立与社会主义市场经济体制相适 应的电力体制。改革要有利于促进电力工业的发展，有利于提高供电的安全可靠性， 有利于改善对环境的影响，满足全社会不断增长的电力需求。要按照总体设计、分步 实施、积极稳妥、配套推进的原则，加强领导，精心组织，有步骤、分阶段完成改革 任务。 改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制， 优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞 争、开放有序、健康发展的电力市场体系。 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 电力体制改革的主要任务是：实施厂网分开，重组发电和电网企业；实行竞价上 网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、开放的区域电力市场， 实行新的电价机制；制定发电排放的环保折价标准，形成激励清洁电源发展的新机制； 开展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改变电网企业独家购买电力的格局；继 续推进农村电力管理体制的改革。 4 3 中国电力市场改革的主要内容 世界电力行业改革没有一个统一模式，都在实践过程中不断摸索前进。即使有成 功的模式我们也不能照搬或完全模仿。中国电力总公司理提出“打破垄断，引入竞争， 提高效率，降低成本，改善服务，促进发展”的2 4 字战略改革思路，既吸收了国外经验， 又适合中国的实际情况，应当说这是一个非常完整的中国电力改革方案，具有很重要 的指导意义。而对目前我国电力改革，有四个问题比较重要。 4 3 1 进行体制改革，建立公司制企业 自我国改革开放以来，电力行业在政企分开上迈了一大步，1 9 9 6 年撤部建立电力 总公司，成为国务院的直属企业，负责全国国有电力企业的经营管理，授权管理全 国电力企业的国有资产，不再具有政府管电职能。各省电力公司也不再履行省政府管 电的职能。但就电力公司下属的企业来讲，不是一个独立的企业，而像一个车间，没有 经营自主权，计划经济体制仍在起作用，还保留着供给制、大锅饭的残余，因而就束缚 了企业的手脚，不能调动企业的积极性。现在急待解决的问题，是要把企业改造成股份 制，成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的企业，按建立现代企业制度的要 求，把它们从计划经济体制下解脱出来，成为市场经济的主体。虽然电力公司把“控股 型、经营型、现代化、集团化管理的国际一流电力公司”作为电力公司的战略构思， 但下属企业的改制滞后，“控股型”还不能落到实处。 目前电力行业直属国家电力总公司的企业还占绝对统治地位。按全资、按参股口 径计算，2 0 0 0 年国家电力总公司占全部发电容量的5 7 ，在2 0 0 0 年新增容量中占5 8 。 国有资产的绝对数字是多少，不得而知。可以肯定这个数字会超过一半以上。其中全 资企业的资产绝对值是多少，更不得而知，可以肯定这个绝对量也非常大。如何将这部 分国有资产用活变大，是国家电力公司面临的一个艰巨任务。假如能将其中一部分资 本变为控参股，可能使其所支配的资本会增加许多倍。这对于筹集电力发展资金是一 个非常重要的来源。如果认为一些电力企业属于国民经济命脉，必须由国家控股，也不 需要占全部资本的5 0 以上，只要占有1 0 的股票就能控制一个公司。国家电力公司对 下属企业进行股份制改造是当务之急。将他们改造成股份制或有限责任公司，建立现 代企业制度，以便实现产权多元化，是解决产权缺位，优化资源配置，募集资金，促进电 力发展的一个有效途径。现在看来电力企业的改革应当加快步伐，迎头赶上。 0 4 2 0 2 5 2 41 陈少将 华东电力市场发电商的报价策略研究 4 3 2 尊重市场规律，建立统一价格体系 在市场经济条件下，同一商品不论成本多少都应卖同价格，不允许存在多种价 格买卖，这是违背市场经济原则的。 我国电力市场存在多种价格，有的电厂( 站) 一度电卖几分钱，有的高达0 8 元以上， 相差8 、9 倍。在用户的电价上也有很大差别，不同行业、居住区售电价格也不同，全隧 存在多种售电价格，用户没有选择的余地。 这些价格差别有的是合理的，如西北黄土高原的提水灌溉用电和炼铝合金等用电 大户的优惠电价。但有些电价差别是很不合理的。如电力企业资本性质不同、对自然 资源的占有不同，建电厂的时间不同等原因电价就不同，这些都不符合市场原则的要 求，是无法竞价上网的。 因而电价的改革就成为电力行业迸入市场经济的门槛，所以它应成为我国电力改 革熬首要任务。我国电力价格的混乱情况是长麓形成的，要对其进行改革难度眈较大， 会涉及到各方面的利益。 根据商品经济的一般原则，其定价一般是成本加合理的盈利。但因各企业情况不 同，其成本价格可能有很大区别。因而在通常情况下，一般采用大多数中等企业的成本 水平。低于这个成本水平的企业就会获取利润，就能增加积累，在竞争中处于有剩地位： 而一些高于这个成本价格的企业，就会出现入不敷出，形成亏损，在竞争中处于不利地 位。 这样的定价原妥l ，既符合社会必要劳动时阚决定商品价值量的理论，又符合市场 经济的优胜劣败规律。如果由于自然原因形成的成本差别，像输电网的远近，水利发电 的折旧已经收回，对于这方面的差价收入应像级差地租一样由国家收走，再作为执 行政府优惠价所受损失企业的补贴返还电力部门。中国电价还有一些特殊情况，如在 引入外资办电时，为了保证投资者的剩益，政府对其有许多承诺。属于这一类的电价 问题，政府应作为特殊问题加以解决。 4 3 3 结合电力市场特点，稳妥推行输电网络经营 实行“厂网分开、竞价上网”是电力改革的大趋势。但在电力供应紧张，尚无富 余的情况下，这样做会有很大难度，因而要慎藿。虽然目前这种改革在我国还不能马 上全面镶开，但不妨对有些闻题作提前研究，以备将来应耀。打破电力行业的垄断主 要指的是行政性的垄断和垄断行为，丽非囱然的垄断和垄断结构，如输电网络和配电 就不在打破垄断之列。因为输电和配电是一种网络联系的内在有机整体，人们是无法 分拆的。由于输电网络具有这种不可拆分性，以及联系电力产销输送的特殊性，就决 定了售电者和用电者只能通过电网进行交易，双方都无选择的自由。所以并不是所有 的垄断都要打破，都要拆分。 电力是一种特殊商品，生产和消费要同时进行，不能储存，产销不能分离，这样的 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 垄断不仅不能打破，还需要保留，它会提供垄断效益和规模经济及范围经济效应。规 模经营和范围经济要求将密切相关的业务有效地聚合起来，进行一体化经营，才可节 约市场交易费用，才能有效地降低产品的固定成本，加强企业的竞争力。因而像电力 这一类行业不能任意分割，使其行业破碎化。 中国电力行业的规模效益经营，使其不断发展和壮大，增强了竞争力，进入了世界 5 0 0 强。在世纪之交，世界上出现兼并之风，其原因就在这里。所以并不是所有垄断都 是坏事情，都在打破之列。输电网络的自然垄断不等于经营者可以独占垄断价格，因 而如何确定输电收费就成为一个关键问题。它不能由经营者说了算，也不能由消费者 说了算，应由法定机构来掌握。 输电成本一般与输电距离成正比，有时甚至还会高一些。目前对输电收费有两种 方法，一是邮票法，一是节点法。主张邮票法的认为节点法太繁杂，不利于用户竞价购 买。而邮票法却能方便用户选择购电，有利于竞争上网。主张节点法的认为邮票法收 费不合理，不论输电距离远近只采取统一标准收费，不能体现实际输电成本的差别， 严重扭曲了不同电厂向用户供电的实际经济性。我认为按输电距离远近计算收费的节 点法虽然较合理，但计算起来相当复杂，不便利用户网上竞价购电，不如采用邮票法。 邮票法在对待各电厂的输电成本不同，可采用类似征收级差地租那样，使成本看齐， 或者以边际成本来计算，其级差收入可以由国家收走，或者返还电网用来弥补远距 离输电者成本费用。输电收费办法到底采用哪种方式好，目前先不要定论，可根据实际 情况来选择。 国家电力公司提出“政企分开、联合电网、省为实体、统一调度、因地因网制宜 的办电管电”的方针。这对于促进我国电力行业的发展，加速我国电力行业改革是有 意义的。但也应看到它是从计划经济体制转向市场经济体制的一种过渡形式，而不是 未来的电力行业将要建成的经济体制模式。 在目前来讲，这种作法还有可取之处。但作为未来的经济体制模式可能与电力改 革的方向相矛盾。一是省为实体，这个实体是一个行政机构还是一个企业，还是二者 兼有之。如果二者兼有之，又是政企不分：如果是企业具有法人资格，它与电力总公 司是什么关系，规范的公司法是不允许设立二级法人的。二是省为实体，有权当地建 厂，有权向外省购电。这好像是一个所有者同时又是一个经营者，既经营电厂又经营 电网，又是厂网不分。三是省为实体，将来如何与全国统一建网，或建几个大电网相协 调。四是省为实体，如何防止地方保护主义，如何防止重复建设和各自为政。如果为 了防止出现像加州电力危机无人负责的现象，不一定要“省为实体”，可设立全国电 力委员会一类机构，对全国的电力进行宏观调控和监管。 0 4 2 0 2 5 2 4 1 陈少将华东电力市场发电商的报价策略研究 4 。3 4 发挥市场功能，优化电力资源配置 经过改革开放，我国的电力资源在计划经济体制下得到充分利用。但从市场经济 体制来看，还有许多潜力没有挖掘出来，有待我们去开发。电力行业改革实行减员增效， 这些减下的人员的安嚣成为电力行业改革的一个严重问题。这就需要发展多产经营， 既可解决冗员安置问题，又使电力行业的一些资源可以充分利用。有人讲发展多产不 是电力改革的问题。是的，电力改革可以不包括发展多产问题，但电力改革对精减下的 人员不能不负责任，推向社会不管，必须负责地对其进行安置。 其实电力行业不应把安置冗员看作一种负担，应当看作一个机遇。一是这些冗员 都是电力行业的老职工，他们有一定的技能和经验，对电力行业的情况比较熟悉，可以 充分利用他们的知识和技能，来发展有关电力行业方面的服务业务，提高服务水平。 二是电力行业过去的一些设置都是大而全、小而全，应该把它们分离出去，实行专业 化和社会化。三是电力行业还有许多资源并没有很好地开发和充分