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中文摘要 分类是管理的基础,没有科学的公务员分类就没有科学的公务员管理。随着 我国经济体制改革和政治体制改革不断的深入,公务员职位分类管理制度成为改 革开放进程中人事制度的重大改革。这种人事制度呈现出了它的过度性和渐进行, 并顺应了时代发展的潮流,在整个转轨社会的大背景下,公务员职位分类管理符 合人民群众的愿望,适应我们这个与时俱进的现代政府。职位分类在整个国家的 公务员制度中占有十分重要的地位和作用。从我国公务员职位分类的实际来看, 其制度设计仍不科学、合理,实施中也缺乏规范,从而引起管理上的诸多问题。 因此,要实现公务员管理科学化,必须夯实职位分类这一基础。据各国考察分析, 职位分类制度不仅促进了人事制度改革的进程,而且更深入的规范了公务员制度 的管理,在各国公务员制度改革中都占据了不可忽视的地位。从目前全球经济一 体化和各国政府合作形式的发展看,科学合理的公务员分类制度及其规范实施, 为我国优化公务员管理制度奠定了良好的基础。公务员法的颁布实施对我国公 务员职位分类制度的改革与发展具有极其重要的意义,但是这并不意味着我国公 务员职位分类中所有的问题都得到了解决。本文认真研究了我国公务员职位分类 制度的现状,找出其中存在的问题,深入分析其原因,并在借鉴国外公务员分类 管理经验的基础上提出我国公务员职位分类制度改革的取向“职位分类为主、品 位分类为辅”的制度模式。 本文作者是建立在剖析我国职位分类制度发展历程中所总结的经验的基础 土,研究分析目前我国推行公务员职位分类管理制度的取向。全文的框架分为六 部分:引言部分阐明了本文的选题缘由、意义、关于职位分类的基本理论、国内 外研究现状以及写作思路和研究方法:第一章从职位分类与品位分类的概念和特 点来分析,详细阐述了职位分类管理与品位分类管理两者的区别与融合,分析了 我国公务员职位分类的现状,进一步总结出适合我国国情的具有中国特色的公务 员职位分类管理制度;第二章通过合理借鉴西方国家公务员职位分类管理制度的 实践经验基础上,针对我国职位分类制度的演进和发展历程总结出我国职位分类 制度存在的必要性;第三章就目前我国公务员职位分类制度的现状做了剖析,并 从三方面入手:一是我国职位分类制度改革后取得的成就。我国公务员职位分类 制度至实施以来,已逐步趋于完善并形成了特有的分类制度“四项基本原则和 具有中国特色的职位分类管理特点,为我国公务员制度的完善奠定了基础;二是 提出我国公务员职位分类制度中存在的问题;三是就目前职位分类制度在实施过 程中存在的问题进行的详细的原因分析,为制度的完善指明了方向。这三方面把 文章的第三部分做了一个完好的融合,对整个文章启到承上启下的作用:第四章 对目前的公务员职位分类管理制度的发展前景进行了展望,对我国的职位分类管 理制度的发展取向做了分析,立足于现阶段我国人事管理的特殊需求,深入挖掘 我国公务员分类制度“职与“品”相互融合的发展趋势以“职位分类为主、 品位分类为辅”的模式,以求达到对人事制度管理的高效、简明的管理。结论部 分,作者对全文做了一个简要的概括,为全文画上了圆满的句号。我国的职位分 类制度需要一个长期发展和完善的过程,但中华人民共和国公务员法的颁布, 已经为公务员制度的发展和完善打通了道路,公务员职位分类管理应当本着创新 和与时俱进的时代精神,不断推进公务员管理制度走向完善。 关键词:公务员分类制度;职位分类;品位分类;取向 u a b s t r a c t w i 也t h e 则a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft l l ee c o n o m i cr e f o 珏na l l dp o l i t i c a lr e f 0 i m 硝 o u rc o u n t 巧,t l l ep o s tc l a s s i f i c a t i o ns y s t e mi i lc i v i ls e r v a n ti sa i li m p o r t a i l tr e f 0 n ni i lt h e p 璐。加e ls y s t e m i i lr e f o mp r o g r e s s t 屺s _ 哆l eo fp e r s o n n e ls y s t e mp r e s 锄临i t s e x c e s s i v e 孤1 dg r a d u a l l y ,a n dg oa l o n g 、砘t l lw o d dt 1 e n d s t h ep o s tc l a s s i f i c a t i o ns y s t e m i i lc i v i ls e n ,a md on 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一,同国家公务员暂行条例中有关职位分类制度的规定相比较而言,公务员 法中设计的职位分类制度有许多创新之处,具体体现在职位分类更为科学,职 务序列设置更加多样化、级别的内涵与功能更为明确等几个方面。2 0 0 8 年8 月, 深圳成为国家批准的全国第一个进行公务员职位分类管理改革试点,力图通过借 鉴企业管理的有效用人制度来提高和完善公共部门人力资源的治理和开发的效 上官宁宁:公务员管理信箱职位分类制度,人事广角,2 0 0 1 年,第1 4 6 期,第2 3 页。 王旭东:我国职位分类制度特色评析,南京社会科学,1 9 9 8 年,第l l1 期,第8 页。 曲真儒:我国职位分类模式的演变及特点,大连干部学刊,1 9 9 6 年,第3 期,第7 页。 l 能。深圳此次改革的主要方式是将全市公务员职位归入综合管理类、专业技术类 和行政执法类,并根据不同类别职位的特点,制定配套管理制度,这是中国入世 以来,国家公务员制度融入世界发展潮流,同时根据我国的现实国情,增强现有 公务员制度的活力,提高公务服务水平和政府治理能力奠定了不可忽视的贡献, 一时之间,“公务员职位分类制度 成为社会各界关注的热点。 随着我国经济体制改革和政治体制改革不断的深入,公务员职位分类管理制 度是改革开放进程中人事制度的重大改革。这种人事制度呈现出了它的过度性和 渐进行,并顺应了时代发展的潮流,在整个转轨社会的大背景下,公务员职位分 类管理符合人民群众的愿望,适应我们这个与时俱进的现代政府。据各国考察分 析,职位分类制度不仅促进了人事制度改革的进程,而且更深入的规范了公务员 制度的管理,在各国公务员制度改革中都占据了不可忽视的地位。自美国开创职 位分类制度以来,各国纷纷推行公务员的职位分类制度,中国也加入到这个行列 中。但中国的职位分类管理制度在一定意义上说是不完全的职位分类,在职位分 类制度实施之初,它只是我国公务员分类管理制度的一个小小的陪衬,职位分类 并没有发挥出它本应有的功能和地位。所以说,虽然职位分类制度在我国公务员 管理制度建立之初就已确定,但客观的说,职位分类制度在我国的发展仍属于起 步阶段。目前,我国职位分类制度的基本框架为:划分职位类别,明确职务序列, 设置级别,规范各职务序列的职务层次与级别的对应关系。这种框架虽体现了 遵循职位分类的一般规律,切合了我国人事管理的实际,但随着社会经济的不断 发展,职位分类制度的发展避免不了时代对其的淘汰,为了更好的使职位分类制 度的完善跟上社会发展的步伐,避免一些其他国家在职位分类中走过的弯路,又 立足现阶段我国人事管理的特殊需求,我们有必要对职位分类取向问题做迸一步 深入研究。 第二,国内职位分类管理研究现状 中国公务员制度的理论研究始于2 0 世纪8 0 年代初,1 9 8 0 年8 月,邓小平在 党和国家领导制度的改革这篇讲话中,对中国实行公务员制度就提出了设想, 他指出:“将来很多职务、职称,只要考试合格,就应当录用或者授予。打破那些 关于台阶的过时的观念,创造一些适合新形势新任务的台阶这才能大胆破格提 拔”,“关键是要健全干部的选举、招考、任免、弹劾、轮换制度,对各级各类领 夏海:政府的自我革命,中国法制出版社,2 0 0 4 年,第9 9 页。 谭功荣:公务员制度比较研究,重庆出版社,2 0 0 7 年,第7 2 页。 2 导干部( 包括选举产生、委任和聘用的) 职务的任期,以及离休、退休,要按照 不同情况,做出适当的、明确的规定 。任何领导干部的任职都不能是无限期的。 在邓小平理论指导下,我国对政府干部人事制度的研究和思考开始起步。至今, 我国公务员制度的理论研究基本经历了1 9 8 0 年至1 9 9 2 年、1 9 9 3 年至2 0 0 4 年、 2 0 0 5 年以后三个发展阶段。以职位分类作为篇名主题词检索1 9 8 0 年至2 0 0 8 年期 间的中国期刊网得到如下结果: 19 8 0 年至1 9 9 2 年间,大陆学界共发表职位分类主题方面的文献1 1 篇,大陆 学界最早引入职位分类的是杨百揆,他在1 9 8 5 年第2 期的政治学研究上职 位分类的理论与实施程序一文,对职位分类进行了初步的介绍:其中较具学术 价值的还有驶卉的科学的职位分类是建立公务员制度的突破口( 载社会主义 研究19 8 8 年第2 期) 、贾松青的建立有中国特色的职位分类制度( 载探索 1 9 9 0 年第4 期) ,其余均为介绍性的文章。 1 9 9 3 年至2 0 0 4 年间,大陆学界共发表职位分类主题方面的文献3 1 篇,其中 较具学术价值的主要有宋世明、窦泽秀、赵丽等人的论文或研究报告。这一时期 的一个显著特点是针对条例施行以来的职位分类制度进行了专题性研究,提 出了进一步完善我国公务员职位分类制度的建议和设想,其中一些科学、合理而 又可行的建议和设想被公务员法吸收。 2 0 0 5 年以来,大陆学界共发表职位分类主题方面的文献1 2 篇,主要围绕着 公务员法颁布及实施以后新的职位分类制度展开,也有一些文章开始探讨警 察、人民银行、海事系统等行业的职位分类问题。自1 9 8 7 年党的十三大决定在国 家行政机关推行国家公务员制度以来,大陆学界出版了一大批公务员制度方面的 著作,比较有影响的有:曹志主编的建设有中国特色的国家公务员制度( 1 9 8 8 年) 、皮纯协的专著现代公务员制度研究、桑玉成编著的当代公务员制度概 论、黄达强主编的各国公务员比较研究、徐颂陶主编的国家公务员制度教 程、应松年主编的公务员制度基础等,这批著作对普及公务员制度的基本 知识作出了极大的贡献,也使职位分类等专业名词开始进入大众的视野。随着公 务员理论的普及和实践的推进,大陆学界对公务员制度的研究也逐渐深入,从最 初的引入、介绍向关注本土实践、本土资源的创新转变,从概而论之的宏观论述 王微、俞华:我国公务员分类制度中的问题及建议,观察,2 0 0 4 年,第4 期,第1 8 页。 常静:公务员职位分类制度的创新及完善,当代中国政府与政治,2 0 0 8 年,第8 期,第3 4 页。 沈晓霞:我国公务员职位分类研究社会科学,2 0 0 8 年,第4 2 期,第3 页。 3 向具体的选拔作用、考核、激励等中观层面演变,最新的著作有苏海南的中国 公务员福利制度改革、谭功荣的公务员制度比较研究等。丽以职位分类为核 心主题的专著有刘曙光、陈光的公务员职位分类比较研究等。与此同时,越 来越多的博、硕士选择以公务员制度为论文题目,比较典型的有中国社会科学院 田培炎的博士学位论文公务员制度的理论研究( 1 9 9 2 年) 、兰州大学周桂党的 国家公务员分类制度研究( 1 9 9 7 年) 、中国人民大学冯京左的中国职位分类 制度改革:以行政组织理性化发展为视角2 0 0 4 年、中国政法大学胡琼芳的公 务员政事分类制度研究( 2 0 0 5 年) 、中国政法大学郑磊斌的公务员权利救济制 度研究( 2 0 0 5 年) 、武汉大学毛飞的中国公务员工资制度制度研究( 2 0 0 6 年) 、 河海大学刘义的完善我国公务员退出机制的对策建议( 2 0 0 7 年) 、上海交通大 学黄永前的公务员职位分类管理研究:以上海市为例( 2 0 0 8 年) 、杨超颖的公 安机关分类管理模式研究以上海市公安局徐汇分局为例( 2 0 0 8 年) 。对公 务员制度及职位分类研究的简要考察表明,虽然自2 0 世纪8 0 年代中后期以来公 务员制度研究已经成为大陆学界的“显学”,取得了积极的进展,但令人遗憾的是, 目前的研究仍然在不同程度上存在着重法律政策的解读、轻学术理论的创新,重 他国成果的引进、轻本土经验的提升,重浅度层面的重复、轻深度层面的挖掘。 从这一标准来看,大陆学界从公务员职位分类的角度进行系统而又有一定深度的 专题研究成果到目前为止还比较少,仍有继续研究和探索的必要。 第三,国外职位分类管理研究现状 国外学者的研究主要集中在公务员制度方面,对公务员职位分类的专门研究 并不是很多。对公务员职位分类的研究,重点也是对于分类因素( 标准) 的研究。 国外相关研究最有代表性的是罗纳德克林格勒和约翰纳尔班迪的观点。他 们认为,职位管理是促进公务员制度发展的基础,并充分分析了工作分析、分类 和评价的价值。与此同时,他们指出,当公共人事管理的重心转向工作管理与雇 员管理时,传统的职位分析和分类关注的焦点也应该由职位管理转向对工作和人 力资源的管理。他们的观点考虑和适应了时代的变化,承认了人力资源在组织中 的重要价值,但是却忽视了人在组织中与职位的配置关系问题,弱化了职位管理 在当今时代仍然应该具有重要的意义,存在一定的偏颇。 帕特里夏英格拉姆在公共管理体制改革的新模式一文中分析了传统文官 制度改革的背景,并对改革举措做了归纳,如机构改革、技术层面改革,文官与 常静:公务员职位分类制度的创新及完善。当代中国政府与政治,2 0 0 8 年,第8 期,第3 4 页。 4 政治家相互关系改革等。同时他指出改革也带来了内部不协调、表面化等问题, 并对改革举措对发展中国家的适用性表示了关注。 在公共管理导论一书中,欧文休斯在对新公共管理理论与实践的论述中, 涉及了作为其一部分的公务员制度改革的内容,认为在新公共管理视野下,要在 公共人事领域引入私营部门的理念、技术方法,如合同制、绩效工资等。 有些学者对不同国家的公务员制度变革做了比较分析,如盖彼得斯在欧洲 的公共行政现代化:一种北美视角的分析一文中,认为公务员制度改革实践在 欧洲与北美国家之间传播与相互借鉴,但同时改革中存在国家间差异,如在放松 规制、分权、公共管理者非职业化等改革内容方面,这受到国家行政传统、历史 文化等环境的影响。盖彼得斯也意识到西方国家公务员制度变革对发展中国家的 适用性问题,在另一本著作政府未来治理模式中,他以传统公务员制度作为 参照物之一,提出市场式、参与式、弹性化、解制型四种新的政府治理模式。并 认为在四种新的模式下,传统公务员制度的原则与特征都要发生剧烈变动,如放 松规则、破除永业制等。但同时他还认为,对于体制转换国家或发展中国家而言, “所普遍需要的是一种更可以被预测的和更负责任的公务员制度,而不是新治理 模式下的人事制度。还有些学者对公务员制度变革持激进态度,认为这一变革就 是一种人事制度的彻底转型。 奥斯本和盖伯勒在再造政府中,在详细论述了政府再造的十条原则的同 时,激进的认为对传统公务员制度的改革就是为现代政府定义并创立合适的人事 制度,应该用为2 l 世纪设计的人事制度取代为1 9 世纪设计的传统公务员制度。 不少学者还对西方国家公务员制度变革进行了详细的国别研究,如温森特 怀特在欧洲的公共行政现代化:英国的个案分析一文中对英国的行政改革进 行了全景描述,并指出在变革中公务员制度遭受到的冲击与影响。 ( 2 ) 本文研究的内容框架 公务员职位分类管理制度改革研究的范围是广泛的,内容是丰富的,既可以 是改革历史的研究,也可以是改革现实的研究;既可以是改革局部和专题的研究, 也可以是改革整体和系统的研究:既可以是改革理论的研究,也可以是改革时间 王微、俞华:我国公务员分类制度中的问题及建议,观察,2 0 0 4 年,第4 期,第1 0 页。 沈晓霞:我国公务员职位分类研究,社会科学,2 0 0 8 年,第4 期,第2 3 页。 张金鉴:公务员职位分级问题的研讨,政治季刊,2 0 0 6 年,第3 期,第3 页。 的研究。本文选择的角度,是在历史与现实、整体与局部、理论与实践的结合上, 主要通过对中华人民共和国公务员法中职位分类制度这一政策的颁布进行研 究,重点对职位分类管理制度的影响作用、存在问题、效能和取向进行研究,从 而提出比较完整的逻辑架构和理论观点。 本文研究的逻辑结构,除引言和结论外,分为四个部分。 引言部分,阐述公务员职位分类管理研究的进展及现状,简单说明本文所使 用的主要思路和研究方法,并概括总结了论文的基本框架; 第一章,从公务员分类管理制度的基本情况入手,分析了公务员职位分类管 理制度相关概念的解读。 第二章,通过合理借鉴西方国家公务员职位分类管理制度的实践经验基础上, 针对我国职位分类制度的演进和发展历程总结出我国职位分类制度存在的必要 性; 第三章,深入展开我国公务员职位分类管理制度的现状透视。就当前公务员 职位分类在我国发展的成就、存在问题及原因分析为对象,明确深化公务员职位 分类管理制度的改革,为公务员制度的完善指明了方向。 第四章,着重研究我国公务员职位分类管理的取向,探讨不断改革完善的公 务员职位分类管理制度对我国公务员制度的影响和作用,明确今后改革的着力点, 进行完善公务员分类管理制度的正确定位和路径选择,构建符合我国人事制度特 点的公务员制度体系。 ( 3 ) 本文研究的主要思路及方法 本文的研究思路,从公务员职位分类的基本理论开始论述,使大家对公务员 职位分类制度的相关理论概念有一个初步的了解,然后介绍了国外公务员职位分 类的现状和发展趋势,阐明了对我国公务员分类的借鉴意义,再此基础上详细分 析了我国公务员职位分类制度实施的现状,指出其中存在的问题,并深入分析其 原因,最后详细阐述了我国职位分类将实行以“职位为主、品位位辅”两者相互 融合的制度模式。 本文主要运用了以下几种研究方法: 一是文献研究法。文献研究法主要从文献分析法主要指搜集、鉴别、整理文 献,并通过对文献的研究,形成对事实的科学认识的方法。本文通过对国内相关 6 文献资料的收集、整理、分析和比较,了解西方国家和我国公务员职位分类管理 的发展状况,展开本课题的研究。在对众多的材料进行分析和整理的过程中,理 出自己的思路,阐明个人的观点。这一方法贯穿了整个研究课题。 二是理论分析法。以马克思主义理论为指导,历史地、辨证地、发展地和理 论联系实际地研究公务员职位分类管理,这是本文开展研究的根本方法,也是其 它科学研究方法的指导原则。 三是比较分析法。通过公务员法与条例的比较,阐述我国现行公务 员职位分类制度的创新;通过与其他先行国家的比较及理论,论述我国现行公务 员职位分类制度存在的问题与不足,并提出相关的对策建议。 ( 4 ) 本文的创新与不足 本文的创新之处是基于前人对公务员分类管理研究的基础上,通过理论与实 践的结合,采用了文献研究、理论分析及比较分析的研究方法对国内外的公务员 分类管理做了个系统的总结和剖析,总结出以“职位为主品味为辅”,“职”与“品 融合的分类管理制度模式,为我国今后的公务员制度的发展方向做出了合理的定 位和路径选择。不足之处,由于作者本身对相关理论知识掌握的匮乏性和对国外 分类制度资料收集的不完整性,致使作者在理论研究和文字表述方面有疏漏不足 之处,在借鉴并融合国外分类制度于我国分类制度的管理中存在不足,针对文中 所提出的问题:如何使职位设置合理化、晋升制度如何完善等没能做深入、具体 的研究,以及如何体现法规制度的配套问题,还需要深入细致的分析研究。 7 1 1职位分类 1 1 1 职位 公务员职位分类相关概念 职位分类制度中的主要着眼点是职位”,职位是公务员分类结构的基本元素, 是政府组织的细胞,也是政府活动的最基本、最基层单位。它是指政府分配给符 合一定规格标准的公务员的职务和责任的体现形式,是职位分类结构的基本元素, 是职位分类结构中的基础。行政学家怀特对于“职位 概念有过精辟的论述“职 位是指特定的公务员职务、事务或工作,无论是空缺还是实位,都需要有人以全 部或部分时间去从事特定的职务,或担当特定的责任 。因而,职位包含三个基 本要素:即职务、职责和职权。职务是工作人员应当完成的任务或实现某一明确 目的而从事的工作行为,是一种外在形式;职责是该职位必须做什么或者不做什 么,是指担任该职位的人对其工作的承诺程度,是一种内在要求;而职权是职位 任职人员为了完成工作而具有的能力。 从“职位 涵义中萃取其精髓,职位可以总结为以下特征:( 1 ) 客观存在性。 职位是以“事”为中心确立的,其形式上是指一个工作岗位,是工作人员担负的 职务和责任,而不是指担负职务和责任的工作人员。不管有没有公务员,也不管 是哪个公务员在这个职位上任职,都不影响职位本身的存在。9 ( 2 )
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