（管理科学与工程专业论文）中小型企事业单位信息化规划研究.pdf

摘要 摘要 近几年来面对着日益激烈的市场竞争、互联网的冲击以及入 世带来的全球化，很多企业都期望通过信息技术，全面提高企业 的管理水平和经济效益，增强企业的核心竞争力。然而在企业的 信息化进程中大多数的信息化投资并未带来应有的效益，相反， 很多信息化项目归于失败。 导致企业信息化失败率高的原因有很多，一个不容忽视的重 要原因是企业在信息化建设之前未做好信息化规划。企业信息化 规划是企业实施信息化战略的指导纲领，在有一定复杂程度的企 业信息化进程中，信息化规划应该是一项首要的内容。尤其是我 国的中小型企事业单位，信息化水平总体上处于起步阶段，效益低 下问题尤其突出，要保证其信息化稳步开展，并取得成功，迫切需 要一种有效的、切实可行的信息化规划理论和方法来指导其信息 化的进行。 国内外许多专家、学者对信息化规划理论和方法进行了大量 的研究，然而这些理论和方法大多数适用于大中型企业，操作起 来比较专业化，而且需要耗费一定量的资源，对于中小型企事业 单位来说，在方法、资金以及人员等方面都受到制约。因此，对 中小型企事业单位信息化规划的研究有助于为中小型企事业单位 信息化提供理论和方法上的指导，减少投资的盲目性，以有限的投 资获取尽可能大的收益，从而加快中小型企事业单位信息化进程。 本文在分析了中小型企事业单位信息化特点和现状的基础之 上，借鉴了一种比较适合中小型企事业单位信息化规划的方法一 一以需求为目标的信息化规划方法，并进行了适当的改进，运用 在了北京市农机推广站信息化规划的项目上，取得了良好的效果。 关键词：信息技术企业信息化信息化规划中小型企事业 单位 北京交通大学硕士学位论文 a b s t r a c t f a c i n gt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h ei m p a c to f i n t e m e ta n d t h eg l o b a l i z a t i o na sr e s u l to f 也ee n l l a n c eo ft h ew t oi nr e c e n ty e a r s 。 m a n ye n t e r p r i s e se x p e c t t oe n h a n c et h e k e yc o m p e t i t i v e n e s s o f e n t e r p r i s e st h r o u g ht h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , a n dt h es t r e n g t h e no f t h em a n a g e m e n to ft h ee n t e r p r i s e sa n de c o n o m i cb e n e f i t s h o w e v e r , m o s to f t h ei n f o r m a t i o n i z a t i o ni n v e s t m e n t sf a i lt ob r i n gt h ed u eb e n e f i t d u r i n g t h ei n f o r m a t i o n b a s e d p r o c e s s o ft h e e m e r p r i s e s o n t h e c o n t r a r y , m a n yi n _ f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c t sc o m e t of a i l u r e o n ei m p o r t a n tr e a s o na m o n gt h o s e 也a tc a u s et h eh i g hr a t eo f f a i l u r eo ft l l ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o j e c t si ne n t e r p r i s e si st h a tt h e e n t e r p r i s e sh a v en o td o n eag o o dj o bo fi n f o r m a t i o n - b a s e dp l a n n i n g b e f o r ei n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n i n f o r m a t i o n - b a s e dp l a n n i n gi st h e g u i d a n c e o ft h ei n f o r m a t i o n b a s e d s t r a t e g y 0 1 1t h er o a do f i n f o r m a t i o n i z a t i o no ft h e e n t e r p r i s e s ，f o ri n t h ei n f o r m a t i o n - b a s e d p r o c e s s o ft h e e n t e r p r i s e s t h a ti so fc e r t a i n c o m p l e x i t y , i n f o r m a t i o n b a s e dp l a n n i n gi st h ef i r s t t h i n g t h a ts h o u l db ed o n e e s p e c i a l l yf o rt h em e d i u ma n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s e sa n dt h ep u b l i c i n s t i t u t i o n si no u rc o t m t r y , t h ei n f o r m a f i o n i z a f i o ni s u s ti nt h ef i r s t s t e p ，a n dt h el o w r a t eo fp r o f i ti st h eb i g g e s tp r o b l e m t og u a r a n t e e m a ti t si n f o r m a f i o n i z a t i o ni sl a u n c h e ds t e a d i l ya n dc o m et ot h es u c c e s s t 1 1 e y a r ei n g r e a tn e e d o ft h ei n f o r m a t i o n i z a t i o np l a nt 1 1 e o r ya n d m e t h o dt h i na r ee f f e c f i v ea n df e a s i b l e t h o u g hal o to fd o m e s t i ca n di m e m a t i o n a le x p e r t sa n ds c h o l a r s c f l r r y e l l s u b s t a n t i a lr e s e a r c h o nt h e p l a n a n dm e t h o do ft 1 e i n f o r m a t i o n i z a t i o nt h e o r y , t h e s e1 2 1 0 s to ft h et h e o r i e sa n dm e t h o dsa r e s u i t a b l ef o rt h e l a r g ea n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s f o rt h e ya r e p r o f e s s i o n a l l yo p e r a t e d a n dn e e dt oc o n s u m eac e r t a i na m o u n t r e s o u r c e s h o w e v e rt h em e d i u ma n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e sa n dp u b l i c i n s t i t u t i o na r er e s t r i c t e di ns u c h a s p e c t s a sm e t h o d s f u n da n d p e r s o n n e l t h e r e f o r e t h es t u d yo nt h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp l a n n i n go ft h e m e d i u ma n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s e sa n dd u b j i ci n s t i t u t i o n se o n t r i b u t e s t o o f f e r i n g t h e g u i d a n c e o nt h et h e o r i e sa n dm e t h o d so ft h e i n f o r m a t i o n i z a t i o na n dr e d u c e st h eb l i n d n e s so fi n v e s t m e n ta n dt r i e st o o b t a i nt h ep r o f i ta sm u c ha ：sp o s s i b l ew i t ht h el i m i t e di n v e s t m e n t t h u s a c e e l c r a t e st h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp r o c e s so fm e d i u ma n ds m a l l s c a l e e n t e r p r i s e sa n dp u b l i ci n s t i t u t i o n u n d e rt l l ea n a l y s i so f t h ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ei n f o r m a t i o n b a s e do ft h em e d i u ma n ds m a l l s c a l e e n t e r p r i s e s p u b l i ci n s t i m t i o n t h i s 也e s i sd r a w sl e s s o n sf r o mt h em e t h o do ft a k i n g o u t p u t t i n ga sg o a la n d c a r r i e so n p r o p e ri m p r o v e m e n t t h i sm e t h o di s r e l a t i v e l ys u i t a b l ef o rt h em e d i u ma n ds m a l l s c a l ep u b l i ci n s t i t u t i o n a n di th a sc a r r i e do nt h ep r o j e c to ft h ei n f o r m a t i o n - b a s e dp l a n n i n gf o r t h ep o p u l a r i z a t i o no ft h ea g r i c u l t u r a lm a c h i n e r yo fb e i j i n ga n di nt h e e n di th a sm a d et h eg o o dr e s u l t k e y w o r d s ： i n _ f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ， i n f o r m a t i o n i z a t i o n ， i n f o r m a t i o n b a s e dp l a n n i n g ，m e d i u ma n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s e sa n d p u b l i ci n s t i t u t i o n s 独创性声明 y 。 7 4 1 3 6 2 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京 交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我一起工作的 同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：础缒 日期：趟年三月垡日 引言 1 引言 i 1 。研究背景 近几年来面对着日益激烈的市场竞争、互联网的冲击以及入 世带来的全球化，使得中国企业的业务模式、市场拓展、管理营 运、技术创新、到人力资源开发等，都在期望着新突破，通过创 新和变革带来新的竞争优势。面对挑战。很多企业期望信息技术 ( i t ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ) 能成为企业的重要竞争力之一， 显著提高工作效率和质量，继而利用信息技术创新业务模式，打 造核心竞争力。然而企业信息化的发展道路并不是那么一帆风顺， 甚至单从结果看很多令人失望。很多企业在信息化建设过程中面 临着很多的问题，诸如信息系统繁多，互不成体系、信息化重复 建设、信息孤岛，信息资源得不到充分利用、信息化投资大，见 效小等等。 上述问题已成为许多学者、i t 专家研究的一个重要课题，并逐 渐认识到对信息化缺乏规划己成为信息化失败率高产生的一个堑 要原因，在有一定复杂程度的企业信息化进程中，信息化规划应 该是一项首要的内容。 目前我国中小型企事业单位正面临着组织职能从管理型转向 管理服务型，承担着大量的公众事务的管理和服务职能，也想通 过加快信息化建设，利用信息技术促进单位管理现代化，提高单 位的运行效率，使单位的决策建立在及时、准确、可靠的信息基 础之上，以便更好地为社会服务。 北京市农机推广站隶属于北京市农业局，是从事农业机械试 验鉴定、产品质量检验和农机化技术推广工作的社会公益性的科 技事业单位。北京市农机推广站作为政府的农机化管理部门，掌 握着许多有价值的社会信息资源。长期以来，这些资源都未得到 充分开发利用。随着社会的发展和进步，政府自身、企业和民众 对信息需求越来越大，要求也越来越高。凭借因特网强大的技术 北京交通大学硕士学位论文 支持，加速信息资源进入市场，产生社会和经济效益，这无疑是 北京市农机推广站信息化应用的重点。同时北京市农机推广站希 望利用信息技术规范本单位内部办公流程，提高工作人员的办事 效率：利用网络平台在合作单位内交流信息服务的经验和做法： 开展农机咨询服务，解答农民疑难问题；传播推广农机科技，为 农民提高生产效益。 近几年来，北京市农机推广站按照”九五”农机化信息体系建设 规划，多方筹集资金，积极增加投入，在硬件设施建设和软件利 用等方面取得一定进展，但由于其规模较小、技术人员短缺、信 息化知识严重缺乏，使其在信息化建设进程中，还存在着许多盲 目性，很多信息化项目片面追求技术的先进性和发展速度，缺少 全局考虑，缺乏科学的项目论证，导致了不少问题的出现。 为了解决信息化发展中碰到的上述问题，北京市农机推广站 迫切需要一种有效的、切实可行的信息化规划的理论和方法来指 导其信息化的进行。 1 2 研究意义 困内外许多专家、学者都认识到对信息化缺乏战略规划已成 为信息化失败率高的一个重要原因并对信息化规划理论和方法 进行了大量的研究然而这些信息化规划理论和方法都是适用于 大中型企业，操作起来比较专业化，而且需要耗费一定量的资源， 对于中小型企事业单位来说，在方法、资金以及人员等方面都受 到制约。因此，对中小型企事业单位信息化规划的研究有助于为 中小型企事业单位信息化提供理论和方法上的指导，减少投资的 盲目性，以有限的投资获取尽可能大的收益，从而加快中小型企事 业单位信息化进程。 引言 1 3 文章主要内容 本论文的主体共分为7 部分： 第一章引言，介绍了本论文的研究背景、研究意义及本论文 的主要内容： 第二章企业信息化概述，介绍了企业信息化产生背景，企业 信息化涵义，并介绍了企业在新的环境下进行信息化的必要性以 及对企业在信息化过程中碰到的主要问题进行分析，引入了企业 信息化规划理论； 第三章企业信息化规划理论，介绍了企业信息化规划的定 义、意义、模型框架及方法论，以及企业信息化规划的组织、制 订和具体实施步骤； 第四章中小型企事业单位的信息化规划介绍了中小型企事 业单位信息化的特点及存在问题，并对中小型企事业单位信息化 发展存在的问题进行了详细的分析提出了中小型企事业单位信 息化的功能定位。介绍了一种适合中小型企事业单位信息化规划 的方法及过程，并提出了中小型信息化规划的一般策略； 第五章北京市农机推广站信息化规划简要介绍了农机推广 站的情况( 包括单位的组织性质、组织结构、主要业务等) ，从信 息化发展环境、信息基础设施现状、信息技术应用和信息资源丌 发情况三个方面介绍了农机推广站的信息化现状，提出了农机推 广站信息化需求和目标： 第六章农机推广站的信息化规划总体方案，介绍了农机推广 站的信息基础设施规划方案、信息资源规划方案、信息应用系统 规划方案、信息化安全规划方案，并提出了农机推广站信息化总 体框架。 第七章结束语。总结了文章的主要思想和研究思路。指出了 北京市农机推广站信息化规划的主要结论，及对其将来信息化建 设的指导意义。 北京交通大学硕士学位论文 2 企业信息化 2 企业信息化概述 随着融合了计算机、通信和信息处理技术的电子信息技术的 飞速发展，人类在经历了农业社会、工业社会后，已步入信息化 社会。物质、能源与信息已成为社会发展的三大资源。信息技术 是当代人类最活跃的生产力，正在对经济和社会的发展产生巨大 而深远的影响。信息化水平的高低已成为衡量一个国家、一个地 区现代化水平和综合国力的重要标志。 信息技术在企业中的应用始于2 0 世纪5 0 年代，先后经历了自 动化、信息化和任务或流程变革三个阶段。它在企业中的功能也主 要体现在三个方面，第一个方面是实现了企业信息获取、传输和处 理的自动化，即信息技术取代了人( 特别是中层管理人员) 的工作， 类似于通过机器实现工厂作业的自动化。减少了手工劳动，降低了 成本并提高了数掘的准确性、及时性和有效性。第二个功能是对收 集的信息进行处理由人来决定信息的使用和价值，信息起到了支 持企业经营决策帮助企业发现机遇，提高企业竞争优势的作用。第 三个功能是信息技术的使用使业务重组有了坚实的基础和可能性 从而可以利用信息技术开发和创造新的业务机会。 进入2 1 世纪，谁也不能否认互联网已经确确实实地存在于我 们生活当中。并发挥着重要的作用。互联网时代的到来为传统 的企业信息化建设赋予了新的应用环境，也使信息技术逐渐渗透 到企业战略的核心，信息技术的迅速发展使企业面临更加严峻的 挑战，企业如何利用互联网来发展自身的信息化并构建自己企业 信息化的模型，以适应将来的发展已成为备受关注的焦点。事实 上，在发达国家，企业信息化广泛应用于企业重组、技术开发、 市场拓展和产业调整中。企业通过信息资源的深度开发和信息技 术的广泛应用，实现了提高经营管理、决策效率，降低产品与服 企业信息化 务成本，拓展网络业务，实施纵向多元化，确立在经济全球化中 竞争优势等多重目标。 2 2 企业信息化的内涵 企业信息化是将企业的所有业务过程和管理过程计算机化和 网络化，通过各种信息系统网络加工生成新的信息资源。提供给 各层次的人们洞悉、观察各类动态业务中的一切信息，以做出有 利于生产要素组合优化的决策，使企业资源合理配置，以使企业 能适应瞬息万变的市场经济竞争环境，求得最大的经济效益， 企业信息化的三要素是：人，管理模式和信息技术。 殿 撇懈嚣馘f j 亟e 二- 佰景慧舶截体 企业信息化由于信息技术的大量采用。改进和强化了企业物 资流、资金流、人员流及信息流的集成管理，对企业固有的经营 思想和管理模式产生了强烈冲击，带来了根本性的变革。信息技 术与企业管理的发展与融合，使企业竞争战略管理不断创新，企 业竞争力不断提高。 企业信息化实质上是以信息技术、网络技术为手段，提高企 业经营和管理能力信息化的根本问题在于通过高效技术手段辅 助企业有效实施现代企业管理方法，信息化不等于计算机化、网 络化。 北京交通大学硕士学位论文 2 3 企业信息化的必要性 在信息技术飞速发展的今天，企业的生存空间从此不再是一 成不变的了，新环境以高度不确定性和未来不可预测性为特征， 呈现出一种跳跃的、非连续的、非线形的变化趋势。这种变革的 状态不是短暂的而是持续不断的。企业会发现自己总是被包围 在一个陌生的环境中，业内外部环境要求企业必须信息化。 a 、企业外部环境 2 l 世纪是知识经济的时代，是信息化的时代。现代信息技术 特别是网络技术的迅速发展，以及在各个领域的广泛应用，极大 地改变了社会经济结构，促进了全球经济一体化的进程和知识经 济的到来。我国企业在入世后更直接地面临国际与国内市场激烈 竞争，企业的经营环境变i 导更加复杂多交，要求企业具有更加灵 活的结构。与此同时现代信息技术的影响改变着竞争本身的性 质。技术的发展与扩散使企业与竞争对手的关系，从对立竞争发 展到差别竞争，最终走向联盟竞争。信息技术的发展使企业的，。 泛合作成为可能。这种合作是为了共同利益而进行的一种双赢合 作，即协作式竞争。企业通过与外界企业联盟，达到优势互补和 资源共享的目的。因此企业内部系统必须对外部环境更加开放， 与外界的联系更加紧密和复杂。 b 、企业内部环境 客户需求的变化，推动着企业的总体生产模式，由规模生产 向着批量定制的生产模式转变。这种需求驱动的生产模式，极大 地改变了传统的业务流程，使企业组织呈现出新的面貌。同时， 信息技术，尤其是网络通信技术的发展，使越来越多的企业摒弃 了传统的营销方式。 网络技术的发展、个人移动计算和通信能力的提高，使个体 之间的传统边界逐渐模糊。传统意义上的分工合作和学习概念正 在被新的分布式协作和分布式学习所取代，通信成本的下降使分 企业信息化 散工作成为可能，使企业突破时空的限制，能够在更广泛的范围 内组织资源和工作，并且使企业组织的边界变得日益模糊。 现代企业面临的外部环境错综复杂、瞬息万变，竞争压力日 趋增大，内部业务和管理通过集成、整和越来越一体化。因此， 它必须在行动上更加敏捷。在组织上更有柔性，特别是为了善于 学习、富于创新，争取战略优势和增强竞争力，它不能没有现代 信息系统的强有力支持。人类自身应对环境的变化，主要是依靠 神经系统。企业作为一个大的有机系统和人类的结构是一致的， 要想跟上环境的变化，企业就必须反映快速，企业要反映快，就 必须拥有高效灵活的神经系统。在科技高速发展、经济形势快速 变化的今天，人们不再是先生产，而后去寻找市场，而是先获取 市场信息，在组织生产。随着知识经济时代的来临，信息已成为 主导全球经济的基础。另外，从信息学最基本的知识中我们【! ；l 知道，信息流是企业一切其他流的控制依据。因此，信息系统就 是企业的神经网络，是现在企业正常运行和高效管理的必要保障。 企业的信息化，即企业的信息系统建设研究的就是如何运用 技术手段武装企业的神经系统。企业信息化已成为企业经济现代 化的主要标志。同时也成为企业继续生存的保证。 2 4 企业信息化存在的问题分析及信息化规划 随着信息技术在企业中应用的逐渐深入，企业的信息化进程 中出现了一个令人疑惑但又不得不重视和解决的问题，即信息技 术投资的收益问题。2 0 世纪8 0 年代末，美国学者s t r a s s m a n 调查了 2 9 2 个企业，结果发现了一个奇怪的现象，这些企业的i t 投资和投 资回报率( r o i ) 之间没有明显的关联。他在1 9 9 0 年出版的一本题 为计算机的商业价值的研究专著中将这种现象称为“生产率 悖论”问题。在9 0 年代中。许多学者都对此问题进行了研究，证 实了“生产率悖论”的普遍性。n 2 0 0 1 年束，麦肯锡公司公布的 一项研究报告甚至将此结论扩充到5 3 个行业。这一现象的现实意 北京交通大学硕士学位论文 义是告诉我们，从收益上来看，事实上对于许多企业来说，信息技 术不仅未给企业带来多大的效益，反而导致了投资的浪费，甚至是 日常维护费用和工作量的增加，这一奇怪的现象已经成为i t 界不 争的事实。 很多经济学家一直被这个现象所困惑。大家都说计算机重要， 能够促进生产率的发展，为什么实际数据并不支持这个论断昵? 自7 0 年代以来，美国企业界大量投入购买信息技术来装备自 己，投资平均每年增长2 5 ，1 9 9 5 年企业的信息技术花费已达到 销售额的2 5 。过去二十多年来，美国社会对计算机等高技术的 投入累计已超过2 万亿美元。然而在这段时间，美国的生产率 增长是很缓慢的。7 0 年代和8 0 年代，生产率的年增长率只有 1 5 一1 8 远低于1 9 1 3 1 9 7 3 年的接近2 5 的平均水平。而且， 即使这种缓慢的增长也很难归功于信息技术的使用。早在6 0 年 代，专家们就预占计算机或信息技术将是人类所知的最伟大的技 术革命；它对人类的生产活动和日常生活的影响将远远超出农业 革命和工业革命。但事实是怎么样的呢? 自7 0 年代阻来一直到 1 9 9 5 年，荚园和其他发达国家的生产率的增长急剧下降。而刚好 是这段时间，这些国家的企业都在大量使用计算机。到1 9 9 5 年， 美国企业已总计花费了4 万多亿美元于计算机的使用，远远超出 其他发达国家。在大多数美国企业中用于信息技术的投资是第 二大的资本投入，仅次于房地产。但是，在发达国家中，美国的 生产率增长恰恰是最低的。从1 9 6 0 年到1 9 9 0 年，美国的银行、 保险、证券商等金融服务业是投资于信息化最卖劲的产业。但它 的生产率几乎没有增长。据统计，我国9 0 的信息技术投资未达 到预定目标，4 0 以部分失败告终或最终放弃。最明显的例子是 e r p 项目，其实施成功率不到3 0 ，导致很多人偏激地提出“不上 e r p 是等死，上e r p 是找死”的怪论，使不少企业在信息化方面 陷入十分矛盾的境地。 信息技术投资的失败不仅浪费了大量的人力、物力、财力，而 企业信息化 且严重挫伤了企业领导及相关的系统开发人员的积极性，导致企 业信息化中起关键作用的高层领导推迟甚至抵触信息化的建设。 因为即使是一些大的企业和公司也很难预见向新的信息技术投 资能否有产出，郎使有，需要多长时间才能获得这些投资的经济回 报，许多领导对于这些数以千万计的投资能否产生效果毫无把握 因而游移不定。这种广泛存在的现象每年造成数以亿计的投资浪 费，严重阻碍了企业信息化的进程，降低了企业的国际竟争力。 其实产生“信息悖论”的原因很多，深入分析企业信息化失败 的案例后发现，造成投资收益巨大差距的主要原因并不是来自技 术方面，而是信息技术没有被合理地运用来完成企业的经营目标。 主娶存在以下几方面问题： 第一，缺乏与企业战略及企业业务的结合。有些企业只是看 到、听到或从中介者口中得知其他企业成功的例子，认为象工业时 代一样，投入技术就会有产出，没有从实现企业战略和商业利益实 现的角度考虑对信息技术的投资进行总体规划，也没有充分考虑 到信息技术的使用对企业组织结构、业务流程、企业文化等方面 的影响，制定行之有效的实施步骤和目标，而是单纯为技术而技术， 盲目投资于最先进的软硬件或者信息技术仅在局部环节处理上 提高效率，或者不但没有发挥作用，而且造成设备的闲胃和投资的 浪费。这种情况多出现于信息技术在企业中应用的初期。 第二，对信息技术的投资如何转化为企业利益的实现途径缺 乏分析。有些企业已经意识到信息技术的应用与企业的战略和企 业业务结合以实现企业的商业利益的重要性，但是由于对信息技 术的投资如何使企业利益最大化的实现途径不了解，由于企业缺 乏这种分析理论的指导，也就无法在自身信息化的过程中判断规 划和投资是否符合企业的总体战略和商业利益，就使得企业信息 化的过程变成了一个黑箱。企业对信息技术不知道信息技术的投 入能否有产出，即使有，什么时候会有也不知道。使信息技术投资 的风险系数加大。 9 北京交通大学硕士学位论文 第三，缺乏对网络经济时代企业内外部环境迅速变化的认识， 不能根据环境和企业战略的变化对信息化战略进行动态调整，总 是忽略在企业信息化过程中内外部环境和信息技术的变化，所以 对于有些企业来说虽然当初实旌时与企业的战略是相符的，但是 由于在实施过程中不能动态及时调整信息化策略，导致信息系统 建成时只能反映过去的企业要求，而不适应当前的企业战略需要。 上面几点都是导致企业信息化失败，大量的信息技术投资沉淀 于企业的主要原因。国外有些学者将这种现象称为“魔弹”，即孤 立地考虑信息技术与商业价值，企业通过购买顾客化的商务方案、 应用软件和其他能用的信息技术解决方案，认为利益就在技术之中 投入技术就会魔幻般地产生利益。在1 9 9 7 年的“斯隆管理评论” 上，m 里恩里斯库( m l y n n em a r k u s ) 和罗伯特本杰明( r o b e r t i b e n j a m i n ) 认为，魇弹理论隐藏在大多数信息技术的主要特征之 巾，最终导致了在运用新技术过程中难以令人接受的高失败率。” 为解决上述问题，除了需要企业高层领导及管理人员、信息技 术人员转变观念外，更重要的是提供一种有效的、切实可行的信息 化规划的理沧和方法来指导企业信息化的进行。国外一些学者提j _ _ 对企业的信息化进行战略规划以提高信息化投资收益率观点，即企 业领导首先考虑企业的经营战略是什么，信息化在提高企业的竞争 力和商业利益方面可以起到怎样的作用其次才考虑如何利用适当 的技术达到企业的战略目标。也就是说，信息主管人员必须解决如 何根据企业的长期发展战略去制定企业的信息化发展战略，如何利 用信息化战略确保企业长期经营战略的实现，并在信息化实施过程 中始终保持与企业的经营目标与商业利益相一致进行动态管理。 企业信息化规划理论 3 企业信息化规划理论 3 1 企业信息化规划定义 之所以提出企业信息化规划这个概念，最重要的动因来自于 信息化建设所具有的综合性、系统性、变革性和可持续性的特点 和要求。信息化建设是信息化规划和信息化实施这两个层次构成 的动态螺旋式递进。 企业信息化规划是指在理解企业发展战略和评估企业信息化 现状的基础上，结合所属行业信息化方面的实践和对最新信息技 术发展情况的认识，提出企业信息化建设的远景、目标和战略， 以及具体信息系统的架构设计、选型和实施策略，全面系统地指 导企业信息化建设的进行，满足企业可持续发展的需要。由于信 息化与信息技术( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e s ，i t ) 息息相关， 因此通常使用“i t 规划”这一比较通俗的称谓。 企业信息化规划本质上可以定位成从业务战略到信息战略的 实现。从组织的战略出发而不是从系统的需求出发可以避免脱 离目标而进行建设的困境。从业务的变革出发而不是从技术的变 革出发有利于充分利用组织的现有资源来满足关键需求，从而 避免建设的信息系统无法有效地支持组织的决策。不坚持这两个 原则就会给信息化建设带来致命的短视和形式化恶果。 企业信息化规划主要包含信息技术评估、信息技术战略规划 ( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e ss t r a t e g i cp l a n n i n g ，i t s p ) 、信 息基础设施规划、数据资源规划( d a t ap l a n n i n g ，d p ) 、信息系 统规划( i n f o r m a t i o ns y s t e mp l a n n i n g ，i s p ) 和信息化组织与 保障体系设计6 大部分内容，相关定义如下： a 、信息技术评估 所谓企业信息技术评估就是从企业引进信息技术的目的和战 略出发，考察信息技术应用给企业经营和管理带来的影响。一方 北京交通大学硕士学位论文 面对已有信息化建设全过程进行全面的评价，彻底检查企业信息 化的现状，确定信息化建设的阶段，并与企业的既定目标对比， 发现实施信息化过程中存在的问题，找出差距；另一方面，要从 组成企业信息化的三个要素( 人、信息技术、经营管理) 角度持 续并综合地评估三要素有机结合的信息系统( 如e r p 、c a d 、c i m s 等等) 的成效和各要素对信息系统成效影响程度的过程，并结合 新的现实，根据企业所面临的新环境和新业务，重新定义企业信 息系统。制定新的信息化方案。企业信息系统成效( 价值) 的评 估是企业信息技术评估的关键。 b 、信息技术战略规划 信息技术战略规划是指。根据信息技术评估的结果，制定和 调整企业信息化的指导纲领，争取以最适合的规模，最适合的成 本，去做最适合的信息化工作。首先是根掘本企业的战略需求， 明确企业信息化的远景和使命，定义企业信息化的发展方向和企 业信息化在实现企业战略过程中应起的作用。其次是起草企业信 息化指导纲领。它代表着信息技术部门在管理和实施工作中要遵 循的企业条例。是有效完成信息化使命的保证。然后是制定信息 化目标，它是企业在未来几年为了实现远景君n 使命而要完成的务 项任务。 c 、信息基础设旌规划 信息基础设施规划是指对企业信息化基础设施进行设计和规 划，这些基础设施包括网络、硬件设备和基础软件。网络规划包 括数据流量及约束条件分析、网络选型、拓扑结构设计、网络安 全方案、网络建设方案等；硬件设备规划包括服务器、路由器、 交换机、集线器、台式机、笔记本、打印机、手持设备等的规划 和配置等；基础软件规划包括操作系统软件、数据库软件等软件 的规划。 d 、数据资源规划 企业信息化规划理论 数据资源规划是对企业内部的关键信息进行梳理和建模，从 数据管理基础层面、基础应用系统层面和管理决策集成层面三个 层面对这些信息进行整合和集成，建立企业标准化数据体系，同 时确立数据存储的逻辑和物理方式。 e 、信息系统规划 对信息系统的应用架构、技术架构、功能架构、选型、建设 阶段和初步预算等进行详细的规划，是信息化规划的主要工作。 f 、信息化组织和保障体系设计 信息化组织是企业内部的信息化管理部门，信息化组织设计 包括对其组成、分工、职能、考核、员工i t 职业生涯的设计等。 保障体系设计包括信息化项目管理制度设计、风险防范质量保障 体系设计、信息化培训制度设计等。 国内大多数企业对信息化规划的认识不够，不少企业仓促上 马信息化项目，从而导致了企业信息化项目的失败或停滞，或者 导致很多后遗症，企业内信息孤岛林立，系统集成又是一项附加 的工作需要进行，导致额外的投资。因此，有必要加强对企业人 员特别是企业老总和信息中心人员的培训，使他们对企业信息化 规划有一个科学的认识。 企业进行信息化规划需要遵守一定的原则： a 、先进性：采用前瞻性、先进成熟的模型、方法、设备、标 准、技术方案，使建议的企业信息方案既能反映当前世界先进水 平。满足企业中长期发展规划，又能符合企业当前的发展步调， 保持企业i t 战略和企业战略的一致性。 b 、开放性：为保证不同产品的协同运行、数据交换、信息共 享，建议的系统必须具有良好的开放性，支持相应的国际标准和 协议。 c 、可靠性：建议的系统必须具有较强的容错能力和冗余设备 份，整体可靠性高，保证不会因局部故障而引起整个系统瘫痪。 d 、安全性：建议规划中必须考虑到系统必须具有高度的安全 北京交通大学硕士学位论文 性和保密性，保证系统安全和数据安全，防止对系统各种形式的 非法入侵。 e 、实用性：规划中建议的系统相关必须提供友好的中文界面 的规范的行业用语，并具有易管理、易维护等特点，便于业务人 员进行业务处理，便于管理人员维护管理，便于领导层可及时了 解各类统计分析信息。 f 、可扩充性：规划不仅要满足现有的业务需要，而且还应满 足未来的业务发展，必须在应用、结构、容量、通信能力、处理 能力等方面具有较强的扩充性及进行产品升级换代的可能性。 3 2 企业信息化规划的意义 目前企业信息化规划在发达国家的企业中已被普遍采用，根 据i b m 研究报告可知，年收入大于1 0 亿美元的大公司开展信息战 略规划的比例达9 5 ：年收入l 亿至1 0 亿美元的中型公司开展信 息战略规划的比例达9 1 ；年收入小于1 亿荚元的小公司丌展信 息1 略舰划的比例达7 6 。因此企业要想积极稳妥地建设企业信 息化一定要从企业信息化的整体规划入手。 企业信息化规划源自企业的业务战略，是业务驱动型的，若 注重了信息技术对业务目标的实现，就不会造成信息化建设和业 务发展的“两张皮”现象，且易得到信息化使用单位的配合和支 持，易于发挥信息化的建设成效。 企业信息化本身是一个充满艰难的历程，企业信息化的难点 包括以下五个方面。 a 、定层次难 企业信息化应用水平由低到高分为4 个层次：系统集成、应 用集成、信息集成、社会集成。系统集成打破了硬件的壁垒，应 用集成打破了部门的壁垒，信息集成打破了软件之间的壁垒，面 社会集成打破了企业之间的壁垒。 企业信息化规划理论 随之而来的问题是：我们企业处于哪个层次，如何判断? 不 同的层次应该如何制定信息化的方案? 通过信息化建设应该达到 那个层次? b 、定热点难 管理信息化领域从来就不缺少热点，短短数十年的历史，各 种各样的应用系统层出不穷，从基础的o a ，m i s ，m r p 发展到e r p ， c r m ，s c m 等，面对这么多解决方案，企业应该选择哪个，是选一 个，还是选多个? 是先上这个，后上那个，还是同时建设? 它们 的共性个性，优势劣势在哪里? 能和企业需求匹配吗? c 、定厂商难 任何一项技术的发展都带来无限的商机，繁荣的市场，也培 养了众多的商家。在信息化解决方案提供厂商的选择上可谓海阔 天空，同一类应用软件有多个品牌，国外先进成熟的国内经济 便利的；大型的，中小的如此多种选择，到底哪家适合? 他 们的优势劣势在哪里，有何特点，是否是企业需要的? d 、定实施公司难 一项业务中总是充斥着多个角色，在专业分工越来越细的今 天，产品和服务经常是由不同的供应商提供的。信息化不仅要与 厂商打交道。还要对实施公司进行选择。企业与实施公司的合作 中，双方的定位在哪里，希望实施公司只从外部提供简单意见、 企业独立决策还是双方共同制定指导方针寻找解决方案? 是实 施公司提供多种解决方案让企业评估选择还是由实施公司制定 主导实施方案和实施过程? 定位不同，选择自然不同。 e 、项目管理难 信息化是一个长期而艰苦的建设过程，本身就是一场变革， 涉及到管理思想的引入战略的明晰，业务流程的梳理，甚至组 织结构的优化，涉及面广，难度大。而企业实际运作中，常常存 在下面的问题：如何制定计划? 如何管理激励项目团队? 如何分 北京交通大学硕士学位论文 析和把握需求? 如何沟通协调? 等等一列问题，可以想象，如果 没有有效的项目管理，项目将会走到哪里去? 正是以上这五大难点，使企业信息化的路布满荆棘，而信息 化的负责人身处其中，也往往是雾里看花，或者如履薄冰。其实 众多的信息化问题，归根结蒂还是缺乏整体规划，这也正是需要 信息化规划的原因。信息化规划可以在以下方面为企业的信息化 进程开辟道路。 a 、达成共识 对于企业信息化，企业不同层面、不同部门有着不同的认识 和心态。有支持有反对，有的无所谓。企业高层对信息化的了 解可能也不深入，即便是高层下了决心，来自中层的反对或分歧， 也会导致长期决策不下、决策偏差或者执行不力的情况。而信息 化规划就是通过客观分析现状，理智分析与未来的差距。逐步理 清企业管理提升和信息化应用的总体方向，然后制定策略和原则 明确各信息化建设项目之间的时序和依赖关系，落实里程碑。这 个过程就是采集意见，沟通探讨，消除分歧的过程。不断的沟通 和碰撞的过程促成了企业上下对信息化的共识。 b 、降低风险 由于管理与信息技术结合的复杂性和建设的长期性，风险是 贯穿于管理信息化的全过程的，项目的控制也可以说是规避风险、 降低风险的过程。根据风险所处的项目周期不同，可以将其分为 综合风险和阶段风险，综合风险将贯穿于项目的始终，阶段风险 将在项目的相应阶段集中体现。而管理信息化的最大风险之一， 莫过于选择了并不适合的应用系统! 企业在没有系统的规划、没 有对风险进行量化的识别前进行的招标、评标，大都以感性认识 为主缺乏对自身业务需求、风险的客观、全面分析，也缺乏对 软件架构的分析。由于企业与系统厂商和实施服务商之间的信息 不对称性，仅通过这样的招标难以保证企业选择到合适的应用系 统。借助科学的信息化规划，在选择产品前进行战略明晰、管理 企业信息化规划理论 诊断、风险识别和信息系统架构功能流程决策报表设计，将大 大降低信息化的风险。 c 、保障投资 由于企业内部无法达成共识或者企业对软件产品的不了解， 经常长时间决策不定，到底怎么建设信息化，选择什么产品? 这 对企业来说本身就是一种时间成本。对企业业务和管理来说，没 有信息技术的支撑，造成的决策缓慢、决策失误等各种问题更是 一种巨大的机会成本，无法直接估计所造成的潜在损失。另外也 经常出现这样的情况：企业盲目进行了一轮信息化建设后，发现 无法达成预期目标，也无法补救，为适应企业业务的需要不输 给竞争对手，还要再另选产品，重上系统，这种重复建设造成了 企业的投资浪费。信息化规划在信息系统架构、信息化预算分析、 实施过程建议等方面给企业提供专家建议，总体规划，