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自贸区的核心价值与技术自由贸易研究 张战坡 （上海交通大学先进产业技术研究院，中国上海xx40） 市场经济为自由贸易提供了广阔的空间，在物质极大丰富的今天，商品贸易和服务贸易构成了市场经济活动的主要方式，但是随着商品经济的发展，科学技术已经成为了第一生产力，技术贸易日益壮大，已经占据了全球贸易体系的半壁江山。 世界贸易组织（WTO）是全球贸易自由化的最大国际组织，其中一系列的制度规则构成了全球贸易的基础，规则体系分别约束和规范了成员方的货物贸易、服务贸易和技术贸易行为。由于技术进步对经济发展的重要作用，技术贸易在国际贸易中也就有了它特殊的地位。乌拉圭回合贸易谈判专门缔结了一个很大程度上促进技术贸易的“与贸易有关的知识产权协议”。进入新世纪以来，尤其我国在实施创新驱动发展战略的契机下，技术创新及产业化发展进入了快速轨道，客观上促进了技术贸易得飞速发展。xx年9月29日上海自贸区正式挂牌成立，而其中技术的自由贸易成为不可或缺的重要部分。 1自由贸易区及其核心价值 自由贸易（FreeTrade）指政府不采用关税、配额或其他形式来干预国际贸易的政策。强调市场在资源配置过程中的作用，是一种开放的、竞争的、法治的市场环境下产生的，他是与贸易保护相对应的，但并不是说政府完全放弃进出口的管理，而是通过一定的规则制度使国内国外产品在同一个竞争环境下共存，以实现真正的全球化市场。设立自由贸易区为中国经济和对外贸易发展带来新的机遇，新的平台。 自由贸易区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制，也是自由港的进一步延伸，是一个国家对外开放的一种特殊的功能区域。他是WTO的一种例外情况，超过了最惠国待遇的规则上更深入的开放。给协定各方提供了更广阔的合同空间和贸易优惠措施，且管理模式，制度设计等都更为自由化。 自贸区的核心价值是促进自由贸易。自由贸易政策是西方国家自由竞争时期的产物。工业革命后，英国实行此项政策达半个世纪之久，对当时英国资本主义的发展起推动作用。随着二十世纪初的经济大萧条直到二战以后，尽管联合国宪章规定了自由贸易的原则，关税及贸易总协定也明文规定降低关税和消除非关税壁垒，但大部分国家一直盛行贸易保护主义。 18世纪至19世纪中期的英国曾推行保护性的产业政策，经济发展后，便开始支持自由贸易。在经济全球化的浪潮中，我国的社会主义市场经济也是全球化经济的一部分，要获得更多的全球资源，一定要融入国际市场，经过改革开放几十年的发展，世纪初我国正式成为WTO新成员，开启了经济快速发展的新篇章。 2上海自贸区面临的机遇与挑战 上海自贸区肩负着探索中国改革开放路径的使命和探索资本项目全面开放人民币可自由兑换、金融服务业全面开放的重任。通过上海自贸区试点来重新建构中国经济的增长模式，重建中国经济发展的秩序。尽管中国加入WTO以后，经济得到快速发展，但这种发展建立在严重依赖商品贸易为主的出口导向经济发展模式上，建立在粗放式经济扩张的基础上。中国经济要实现全面战略转型，适应当前国际市场发展的新趋势，要把经济重心从传统商品贸易全面转向服务贸易和跨境投资贸易。 要实现传统商品贸易向服务贸易和金融贸易、技术贸易转变，面临着诸多困难与挑战。服务贸易（包括技术贸易）、金融贸易与商品贸易有原则性的不同。技术市场是一个全国性的统一市场，而且现代网络技术使这种技术市场的统一性特点更加显著。如果没有相应的法律、监管制度及技术手段，要把技术贸易自由化和金融贸易自由化完全隔离出来是困难的。上海自贸区建立的负面清单管理模式，仅限定企业不能做什么，并以清单的方式进行举例。要求政府全面转变职能，从过多的市场干预中退出，更多的是服务而不是管理，并要建立起公平公正的法律制度及自由竞争的市场环境。政府主导下成立的自贸区，其法律制度的确立、市场的监管都由政府主导。想转变政府职能是有一定难度的，这既是机会也是挑战。 3国际技术贸易新趋势 国际技术贸易遵从“技术生命周期理论”的固有定律。那么，所引进技术将会经过导入期、成长期和成熟期三个阶段，到最后一阶段该项技术就会被完全消化吸收并最终提升企业的技术创新能力，这也是国际技术贸易的直接效应。反过来通过引进某项新技术，而给使用者带来超额利润，便开始加大科技活动力度，通过创新潜力的提高来进一步影响技术创新能力，逐渐形成良性循环的技术生态圈。 3.1国际技术贸易的比重增高 随着世界经济一体化和科技全球化的持续发展，国际技术贸易获得了持续迅速的发展，在国际贸易中所占比重越来越大。一是发展速度迅猛、规模日益增大。二是在整个世界经济增长和国际贸易中的地位不断提升，国际技术贸易额在国际贸易总额和国际服务贸易总额中的比重也持续增高。 3.2国际技术贸易方式转变 在过去，企业兼并主要是企业间的“以强吞弱”。在这种技术先进型企业吞并技术落后型企业的情况下，企业兼并活动中的技术转让或贸易的成分并不明显、甚至根本不存在。随着以知识为基础的国际竞争的加强，当前的企业国际兼并活动主要体现在技术先进企业间的“强强联合”上，兼并的目的是为了进一步壮大自己实力，使自己的资金、技术和产品流通能在较短时间里跃上一个新台阶。联想收购IBM就是一个这方面的例子。 3.3电子商务的兴起 电子商务使贸易真正的走向了全球化，有利于形成新的国际技术营销方式，能满足消费者多样化需求；还促使产生了新的国际技术贸易模式，实现贸易模式的多样化；并且改善了国际技术贸易的运行环境，推动了国际技术贸易的大幅度增长。 3.4第三方技术供给的出现 分工越发精细，出现了专业研发技术型企业，即所谓的第三方技术供给。企业自己无需研究开发，也不从具有竞争关系的其他制造企业引进技术，而是将研究开发活动外包给专业化的研发与设计企业承担。 4我国技术贸易自主创新之路 我国正处于技术贸易快速发展的历史阶段，正向着“引进、消化、再创新”转变，引资、引技的同时也在引智。而随着自身经济实力的增强，中国也涌现出了越来越多具有国际竞争力的产业化的技术，这些成果也需要对外展示和交易的平台。从世界的发展趋势来看，科学技术已经成为推动经济和社会发展的主导力量，自主创新能力是国家竞争力的决定性因素。德、美、日、韩等国家在不同历史阶段的崛起和发展都证明了这一点。但技术并不等同于技术能力，引进技术并不会自动带来技术能力的生成和发展，真正的核心技术是买不来的。实践也证明，技术能力是组织内生的，需要通过有组织的技术学习和产品开发的实践才能获得。 没有基于自主创新的核心技术和知识产权，我国产业发展将难以突破发达国家及其跨国公司的技术垄断，难以获得有利的贸易地位。把通过消化吸收外来技术而形成的效应称为技术贸易的直接效应，把由于受外来技术的激发而提升的技术创新潜力带来的效应称为技术贸易的间接效应，但我们坚定不移的走“自主创新”道路，而非“跟随创新