xx年证券从业考试《证券交易》第五章自测题及答案.doc

xx年证券从业考试证券交易第五章自测题及答案 xx年第四次证券从业资格统考将于11月举行，的证券交易一门推出了章节测试、模拟冲刺等复习内容，本文“xx年证券从业考试证券交易第五章自测题及答案”对您的复习备考过程进行全程跟踪、分析、指导，帮助考生全面提升备考效果，考生可根据个人实际情况，选择适合自身特点的复习资料! 一、单项选择题 1.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是() A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户 B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元 D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外 2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。 A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户 C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。 A.商业银行清算系统 B.登记结算公司的交易清算系统 C.证券公司营业部 D.证券交易所清算系统 4.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是()。 A.申请材料送交日(T-5日前) B.公告刊登日(T日) C.除息日(T+6日) D.发放日(T+8日) 5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。 A.9：15-11：3013：20-15：00 B.9：15-11：3013：O0-15：00 C.9：30-11：3013：O0-15：00 D.9：30-11：3013：20-15：00 6.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。 A.新股发行定价 B.新股发行现金申购 C.客户交易结算资金第三方存管 D.股票发行询价 7.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。 A.738.92元48059.59份0.60元 B.738.92元48059份0.60元 C.738.92元49260份0.60元 D.738.92元49260.48份0.60元 8.深证证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次配股提示性公告。 A.33B.35C.53D.55 9.网上竞价发行方式的最大缺陷是()。 A.股价波动性大 B.发行价与交易价差距大 C.股价容易被操纵 D.程序复杂 10.关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是()。 A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份 B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销 C.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报 D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交 11.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A.送股B.分红派息C.增发新股D.配股缴款 12.关于可转换债券转股，下列说法错误的是()。 A.可转债“债转股”申报方向