（技术经济及管理专业论文）新创科技型中小企业成长要素研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 创业与仓4 新活动作为科学技术转化为现实生产力的桥梁，正日益成为经济发展的引 擎和重要推动力，高技术产业取代传统产业已逐渐成为推动世界经济增长的主要动力。 科技型中小企业作为高技术产业的重要主体，以其对经济发展的突出贡献，而成为国民 经济发展中最具活力的增长点。然而，由于我国科技型中小企业发展起步较晚，实践中 对科技型中小企业成长的特殊性认识不足，理论研究的滞后又使科技型中小企业的成长 过程缺乏相应的理论指导，其结果导致新创科技型中小企业成长性不强、成活率很低。 因而，针对科技型中小企业成长环境以及成长过程中的特殊性，全面系统地研究新创科 技型中小企业的成长要素，探究其成长的最佳路径就日显紧迫与重要。 本文以新创科技型中小企业为研究对象，首先对相关文献进行归纳、分析和整理， 阐明了新创科技型中小企业成长的本质和特征。在此基础上，展开了对科技型中小企业 的创生及其要素的深入研究，认为资源的积聚、资源向能力的转化和企业整体适应性是 科技型中小企业创生的重要条件，总结识别出科技型中小企业的创生要素包括内部创生 要素和外部创生要素，并详细分析了创生要素对科技型中小企业创生及成长的影响，通 过构建创生要素之间的作用关系模型，进一步阐明了创生要素之间的作用关系。此外， 本文借助于“场思维”首次提出了科技型中小企业“成长场”这一概念，更真实的刻画 了企业成长的实际空间；从场的演变、场力作用以及场方向三个层面展开对“成长场” 与企业成长之间关系的深层次分析，构建基于“场力观”的企业成长动力学概念模型。 “成长场”的研究开阔了企业成长的研究视野，为企业成长的相关研究提供了一个新视 角。 论文在理论研究的基础上，从成长要素内在关联性、成长要素与成长性等方面对企 业成长要素进行了实证研究。首先，在前人研究和专家访谈的基础上，利用量表收集的 数据对初始量表进行修正；其次，通过描述性分析、因子分析、相关分析对成长要素之 间的作用关系进行深入研究，揭示成长要素之间的内在关联性；基于不同企业成长要素 的分布特征，聚类分析将样本中的企业聚为三类，给出每类企业的成长策略；通过回归 分析得出每一类企业的成长函数，即成长要素与成长率之间的关系，解析不同成长要素 特征下企业成长函数的差异性，归纳不同类型企业的成长特征。 科技型中小企业的成长是一个多要素作用的复杂过程。本文研究综合结果表明，“资 源积聚资源内化为能力企业整体适应性的形成”是科技型中小企业创生的重要 条件；依据成长环境变化适时调整成长路径与经营策略是新创科技型中小企业顺利成长 的关键；而“产品或技术与市场的匹配程度( 产品或服务资源) ”和“技术创新能力” 新创科技型中小企业成长要素研究 则是新创科技型中小企业成长最重要的要素，同时，企业文化也是致力于长远发展的新 创企业不可忽视的一个成长要素，而无论处于何种成长状态的企业，三个成长率指标与 企业“内部综合能力”因子的相关性都最强，说明企业内部综合能力是企业最为关键的 成长因子。 关键词；科技型中小企业；新创；成长场：成长要素 大连理工大学博士学位论文 a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r s h i pa n di n n o v a t i o na 蛳f i e s 鹊ab r i d g eo ft e c h n o l o g yi n t op r a c t i c a l p r o d u c t i v i t ya l eb e c o m i n gt h ee n g i n eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t 嬲w e l la st h ei m p o r t a n t d r i v i n gf o r c e t h er e p l a c e m e n to ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e sb yh i g h - t e c hi n d u s t r i e sr e p l a c eh a s b e , c o m et h em a i nc n g i n eo ft h ew o r l de c o n o m i cg r o w t h a st h et h em a i nb o d yo f 也e h i g h - t e c hi n d u s t r y , t e c h n o l o g y - b a s e ds m 匣sh a v em a d es i g n i f i c a n tc 舡i b i l t i o n 幻t h er a p i d d e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m y ，b e i n gt h em o s td y n a m i cp o i n to fg r o w t ht h r o u g h o u tt h e d e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s es m 匣si sl a t e c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h ec o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a lr e s e a r c hi s i m m a t u r e s ot h a tt h es m 瞳sa r ei ns h o r to fa d e q u a t eg u i d a n c et oh e l pt h e mo p e m t e c o m p a n i e s a n dd o n th a v e t h o r o u g hu n d e r s t a n d i n go f t h ef e a t u r e so f t e c h n o l o g y b a s e d s m s 。 r e s u l t i n g i nt h ew e a kg r o w t ha n dt h eb u s i n e s sf a i l u r e s t h u s ，i ts e e m sv e r y i m p o r t a n ta n du r g e n tt od os o m er e s e a r c ho nt h eg r o w t hf a c t o r so ft e c h n o l o g y - b a s e ds m e s a n df i n d i n gt h eb e s td e v e l o p m e n tp a t t e r no ft e c h n o l o g ys m e s a i m i n ga lt h ef e a t u r e so f s t a r t - u pt e c h n o l o g ys 匝sg r o w t he n v i r o n m e n ta n d t h ep r o c e s so f g r o w t h 隘p a p e rs u m m a r i z e sa n da n a l y s i st h er e l e v a n tl i t e r a t u r e s a n de x p l a i n st h en a t u r ea n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h en e m yc r e a t e ds m 匝g r o w t h , b a s e do i lt h en e w l yc r e a t e dt e c h n o l o g y s m e s b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rd o e sd e e pr e s e a r c ho nt h ec r e a t i o nf a c t o r so f t e c h n o l o g y b a s e ds m 匝s f i n d i n gt h a tt h es 正sc r e a t i o na n dg r o w t hn e e dt h r e ei m p o r t a n t c o n d i t i o n s ：t h ea c c u m u l a t i o no fr e s o 删，e n t e r p r i s ea b i l i t yt r a n s f o r m e df r o ml 屯s o u r e e s ，a n d t h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s ea d a p t i v ea b i l i t y t l l i sp a d e ri d e n t i f i e st h ec r e a t i o ne l e m e n t so f t e c h n o l o g ys m e s ，i n c l u d i n gt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lc r e a t i o ne l e m e n t sa n dad e t a i l e d a n a l y s i so ft h ei m p a c to fc r e a t i o ne l e m e n t so nt h eg r o w t ho fs m sg i v e nb yb u i l d i n gt h e e l e m e n t so f t h er o l em o d e l n 璩i n t e r a c t i o no f t h ec r e a t i o ne l e m e n t si sa l s of u r t h e rc l a r i f i e d i na d d i t i o n , t h ep a p e rp r o p o s e sac o n c e p to f “g r o w t hb a ，t od e s c r i b eam o r ea u t h e n t i ca n d a n dc l e a rp i c t u r eo fe m e r p r i s eg r o w t h t h e n , am o r ei n - d e p t ha n a l y s i so nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ns m e sg r o w t ha n dt h e “g r o w t hb a ，i sg i v e nf r o mt h r e e 瓠：d t s ：t h ee v o l u t i o no f t h e g r o w t hb a ，t h ef o r c e so ft h e g r o w t hb a a n dt h ed i r e c t i o no ft h e “g r o w t hb a ，f i n a l l y , t h e p a p e r c o n s t r u c t s a d y n a m i c s m o d e l o f s m e s g r o w t h b a s e d 0 1 1 t h e a n a l y s i so f “g r o w t h b a m s t u d yo f g r o w t hb a p r o v i d e san e wp e r s p e c t i v eo ft h er e l e v a n ts t u d i e so fe n t e r p r i s e g r o w t ha n db r o a d e n st h eh o r i z o no f b u s i n e s sg r o w t hr e s e a r c h a ne m p i r i c a lr e s e a r c ho fs m 匝sg r o w t he l e m e n t sh a sb e e nd o n eb a s e do nt h ea b o v e t h e o r e t i c a la n a l y s i sf r o mt h eg r o w t hf a c t o r si n h e r e n tr e l e v a n c e t h er e l e v a n c eb e t w e g r o w t h f z l c t o ra n dg r o w t ha b i l i t ya n do t h e ra s p e c t s f i r s t a ni n i t i a l a l eo fm e a s u r i n gg r o w t h r e s o u r o e sa n dc a p a c i t yo fs t a r t - u pt e c h n o l o g y - b a s e ds e sh a sb e e ne x p l o r e do nt h eb a s i so f i i i - 新创科技型中小企业成长要素研究 m a n ys c h o l a r s r e s e a r c ha n de x p e r t si n t e r v i e w e z ! t h e n , t h es c a l ei sc o r r e c t e db yt h ed a t a c o l l e c t e db yt h ei n i t i a ls c a l e a f t e rt h i s t h ep a p e rc o n d u c t s 锄m d e p t hr e s e a r c ho ft h e i n t e r a c t i o n sa m o n gt h eg r o w t hf a c t o r su s i n gd e s c r i p t i v ea n a l y s i s ，f a c t o r a n a l y s i s a n d c o r r e l a t i o na n a l y s i s t h r o u g hc l u s t e ra n a l y s i st h es a m p l e sa c l u s t e r e di n t ot h r e et y p e so f 朗螂辩sa c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e l ：i td i s t r i b u t i o nf e a t u r e so f e n m r p r i s eg r o w t he l e m e n t s t h e c o r r e s p o n d i n gb u s i n e s sg r o w t hs t r a t e g i e sh a v eb e e ng i v e ni nt h el i g h to ft h et h e o r e t i c a l r e s e a r c ha n dt h ee m p i r i c a lr e s e a r c h t h ep a p e rs u m m a r i z e st h eg r o w t hc h a r a c t e r i s t i c so f d i f f e r e n tt y p e so fe i l t c l 嘶s c st h r o u g hr e g r e s s i o na n a l y s i s ，g e t t i n gt h eg r o w t hf u n c t i o no fe a c h c a t e g o r yo fe n t e r p 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工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文申做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：l 堡堡鹭垒日期：2 竺2 ：! ：! ! 大连理工大学博士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交 学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 储躲鲥塾 导师签名：盔盘叁 垃年上月尘日 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 企业是经济生活的主体，新创企业是社会中最重要、最活跃的组织形态，成为社会 经济发展的活力之源。科学技术的迅猛发展，使新技术、新产品、新发明在全世界以惊 人的速度诞生，这些新技术、新产品、新发明的载体正是科技型中小企业，他们已经成 为企业组织群体中最为核心的要素，在社会和经济发展中发挥着越来越重要的作用。新 创企业作为一类特殊的组织群，其整体形态会随着社会的发展呈现出不同的特征，也正 因为如此，企业成长的相关研究在学术界经久不衰，一直受至4 广大学者的青睐。 1 1 选题背景 在全球范围内，新创企业已经成为现代经济系统中最为活跃的因素。而以新创科技 型中小企业为主体的创新与创业活动作为科学技术转化为现实生产力的桥梁，也日益成 为经济发展的引擎和重要推动力。新创科技型中小企业不仅代表着创新，在市场中不断 开辟新领域、创造新的经济增长点。还为社会提供着越来越多的就业机会，成为推动国 家经济发展的重要力量，他们的长足发展保证了国家国民经济整体水平的不断提高。在 香港，至少有2 9 0 0 0 0 家中小型企业，占企业总数的9 8 ，为1 3 6 7 0 0 0 人提供了就业机 会，大约占香港劳动力的6 0 ( t r a d e & i n d u s t r y d e p a r t m e n t ，2 0 0 3 ) 【l j 。 随着知识经济的到来，高技术产业取代传统产业已经成为世界经济增长的主要动 力，是世界经济发展的必然趋势，而在这方面中小企业发挥了不可或缺的作用，特别是 科技型中小企业的贡献尤为突出。主要表现为中小型企业占全国企业总数的比例越来越 大，在国民经济增长中所占的份额也越来越多，科技型中小企业则是在创新方面成绩斐 然。据统计，目前在我国注册登记的中小企业共有1 0 0 0 多万家，占全国注册企业总数 的9 9 以上，g d p 占5 5 6 以上，其中，仅占中国中小企业总数3 的1 2 万家科技型中 小企业创造了我国约6 5 的专利，7 5 以上的技术创新和8 0 0 , 4 以上的新产品【2 】。 中国目前正处在一个创业时代，科学技术的高速发展与广泛应用为科技型创业活动 提供了广阔的创业空间。大量科技型中小企业的诞生与发展，在推动科技成果转化和高 技术产业的发展，振兴区域经济和培育新的经济增长点等方面都起着极为重要的作用。 然而，创业实践结果表明，组织在早期更容易失败，所以创业企业的成长河题开始受到 学术界和企业界的广泛关注，究竟是何种原因影响到新创企业的成长已经成为一个重要 的研究课题。同时，科技型企业创业的风险又不得不引起我们的密切关注，很多数据表 明，科技型企业创业存在着很高的失败率。美国平均每年要注册5 0 万家企业，但只有 千分之一的企业能上升到中型企业，或者称之为稳定发展的企业【3 】。k a n g ( 1 9 9 1 ) 在研 新创科技型中小企业成长要素研究 究中引用了d u n & b r a d s t r e c t ( 1 9 8 6 ) 的调查数据：1 9 8 5 年美国全国破产企业5 7 0 6 7 家， 其中1 4 5 的企业寿命仅为1 年，1 4 1 的企业寿命为2 年，1 1 0 的企业寿命为3 年， 1 6 7 的企业寿命为4 5 年( 即5 3 6 的企业寿命在5 年之内) ，2 3 5 的企业寿命是6 1 0 年，只有2 0 2 的企业能活到1 0 以上。创业失败无疑给创业者、投资者和社会带来巨 大的经济损失和精神打击，也会导致科技型创业企业科技成果转化过程的失败和创业活 动的夭折。因此，科技型企业的成功创业以及新创企业的生存与成长迫切需要理论指导， 需要通过提供一系列新创企业发展所需的各种支持和资源，以帮助和促进新创企业的成 长和发展。 新形势下，科技型中小企业成为实现国家战略目标的关键力量。在我国2 0 0 6 年的 科技发展纲要中明确指出，坚持“自主创新”不仅是新时期科技发展的战略基点，也是 我国未来经济社会发展必须持之以恒坚持的一个国家战略。而这一战略的根本目标是要 实现我国从生产型国家向创新型国家质的飞跃，在实现这一战略目标的过程中，以企业 为创新主体的科技型中小企业将扮演起最为重要的角色，它们是完成技术创新扩散和成 果转化的主要力量。是加速国家战略目标实现的重要推动力。 1 2 研究目的及意义 随着科技型中小企业在国民经济发展中地位的提升，越来越多的国家开始重视科技 型中小企业，并制定了相应的扶植政策，鼓励科技型中小企业的发展。我国科技型中小 企业的发展迟于西方发达国家，相应理论研究起步也较晚。基于现有文献，可以看出我 国对科技型中小企业成长的研究仍处于初级阶段，尚未形成成熟的理论体系，而理论研 究的滞后，导致科技型中小企业在经营过程中缺乏足够的理论指导，进而造成其经营过 程中的失误，结果表现为新创科技型中小企业的成活率很低。因此，有关科技型中小企 业成长过程、成长规律方面的研究已愈显重要。 新创科技型中小企业由于其成立年限不长、规模偏小、实力较弱等不利因素导致其 在经营中抗风险能力较差，在成长过程中更易受外界环境的影响。因此，深入研究科技 型中小企业的成长环境对于提升新创企业成活率意义重大。鉴于此，本文提出科技型中 小企业“成长场”的概念，从“场”思维视角研究中小企业的成长环境，揭示“成长场” 的演变规律及其与企业成长之间的作用关系。以期为学者们对科技型中小企业成长环境 的研究提供一个新视角，同时帮助我国科技型中小企业创建者( 或管理者) 进一步明晰 企业成长中的特殊性，认清企业所处的成长状态及成长的核心问题，提升企业战略决策 的科学性和经营策略的有效性，实现企业的快速、健康成长。 大连理工大学博士学位论文 针对科技型中小企业所处成长状态的变化，恰当选择、适时调整成长路径是新创科 技型中小企业生存和成长中的另一难题，本文分别从理论层面和实证研究层面展开对企 业成长要素与成长路径关系的深入研究。在理论分析部分，对科技型中小企业的创生要 素进行系统识别与分析，在“成长场”的研究中探索企业成长路径的生成问题，为实证 研究奠定理论基础；通过实证研究，识别关键成长要素，揭示新创科技型中小企业成长 要素之间的内在关联性，得出不同成长要素状态下的企业成长路径函数。帮助已处于成 长阶段的企业明确自己的成长路径与企业实际情况之间的适应程度，以适时调整企业发 展方向实现企业更好的长期成长，同时为其它处于初刨期的企业以启示，帮助新创企业 少走弯路，快速进入企业发展的良性循环。 1 3 研究拟解决的关键问题 本文拟解决的关键问题包括以下两个方面： ( 1 ) 理论研究，关键在于识别新创科技型中小企业的成长要素，探索新创科技型 中小企业成长环境研究的新思路。在界定企业“成长场”的内涵与特性分析的基础上， 基于“场思维”刻画企业的真实成长空间，阐明“成长场”对科技型中小企业成长的作 用机理，探究“成长场”与新创科技型中小企业成长之间的关系。 ( 2 ) 实证研究，重点是企业成长性与成长要素之间的相关关系研究，确定新创科 技型中小企业的关键性成长要素，给出不同成长要素特征下企业的成长函数，总结出不 同类型企业的成长特征。 1 4 研究思路与方法 本文以逻辑分析和实证研究为基本方法论，以文献调研为基础，以科技型中小企业 的创生要素分析为切入点，从场思维的新视角，分别基于“成长场”中力的作用、场的 方向以及场的演变过程，对新创科技型中小企业的成长机理进行多层次深入的分析，并 构建了相应的企业成长动力学模型，将“成长场”构成要素与力的作用共同引入模型中。 在理论研究的基础上，采用实证研究方法，对新创科技型中小企业成长要素以及要素与 企业成长之间的作用关系进行了多角度的研究与分析，构建研究假设模型。运用问卷调 研法与专家打分法进行量表开发，利用统计学方法对调研阀卷的数据进行分析，验证研 究假设。具体通过因子分析法归纳、识别关键成长因子，通过相关分析揭示新创科技型 中小企业成长要素之间的内在关联性，通过聚类分析与回归分析得出不同类型企业的成 长函数。 新创企业成长研究是一个复杂的问题，需要许多学科的理论和方法进行支持。本文 采用跨学科的研究范式，将管理学、系统论和场论相结合，以企业成长理论、生命周期 一3 新创科技型中小企业成长要素研究 理论、创新理论、创业及创生理论为指导，旨在通过新创科技型中小企业成长要素的深 入系统研究，揭示新创企业成长的内在规律，明晰企业成长与外界环境之间的密切关系， 为提高新创科技型中小企业的整体素质，增强新创企业的可持续发展能力提供一定的理 论支持。论文研究采用理论分析与实证研究相结合、定性分析与定量分析相结合的方法， 实证研究中主要采用因子分析、相关分析、聚类分析、回归分析，运用的工具主要包括 文献研究、深入访谈、问卷调查、专家打分、统计分析法等。 1 5 技术路线与结构安排 1 5 1 研究框架与技术路线 本文研究框架和技术路线如图1 1 所示。 大连理工大学博士学位论文 文献研究 成长场 创生机理分析 拿创生要素的识别与分析 卓创生条件分析 拿刨生类型及特点分析 。成长场”中新创科技型中小企业成长 要素作用机理研究 卓成长场的涵义及特点分析 拿成长场的演变与企业的成长 率成长场场强方向与成长路径的生成 阜成长场中力的作用分析 基于场力观的企业成长动力学概念模型 研究假设的提出 量表的开发与修正 深度访谈 问卷调查 研究假设的验证 ii d 统计分析 成长要素关系分析与成长路径的生成 卓描述性统计分析：关键成长要素识别 拿因子分析、聚类分析：企业聚类 拿相关分析：成长要素内在关系 拿回归分析：成长函数 实证研究结果分析 枣成长要素重要性排序分析 卓成长要素之间互动关系分析 拿成长要素特征与成长路径关系分析 研究结论与展望 图1 1 论文的研究框架与技术路线 f i g 1 1 f r a m e w o r ka n dp r o c e s so f f o c a lr e s e a r c h 1 5 2 论文结构安排 论文结构安排共分六章，各章主要内容如下： 第一章，绪论。阐述了论文的选题背景和研究意义，概括了论文研究的思路与方法， 提出论文的研究框架和结构安排。 第二章，相关理论及研究评述。重点介绍了本文研究涉及的相关理论，包括企业成 长理论、生命周期理论、创业及创生理论、场论，对国内外科技型中小企业研究现状进 行了评述，并对科技型中小企业等基本概念进行了界定，总结其主要特点。 一5 一 一一一一 新创科技型中小企业成长要素研究 第三章，科技型中小企业的创生及要素分析。阐明了科技型中小企业创生的内涵， 重点对科技型中小企业创生条件及创生要素进行了分析，从资源驱动和机会驱动角度， 对科技型中小企业的创生类型及其特点进行了研究。 第四章，“成长场”中新创科技型中小企业成长要素作用机理研究。提出并阐明了 科技型中小企业“成长场”的概念和涵义，分析了“成长场”的特点和空间结构，重点 对“成长场”与企业成长之间的关系进行了分析，并基于此构建了企业成长的动力学概 念模型。 第五章，实证研究。基于以上对新创科技型中小企业成长特性的分析及要素的识别， 进行调查问卷的设计与发放，通过频次分析验证理论部分对新创科技型中小企业特征分 析的科学性，通过因子分析识别企业成长的主导因子，通过聚类分析完成样本聚类，通 过回归分析明晰成长率与成长要素间的相关关系。 第六章，结论与展望。对论文研究内容进行了总结，概括了本文研究的主要结论， 指出本文研究的局限和对下一步研究的展望。 大连理工大学博士学位论文 2 相关理论及研究评述 2 1 相关理论基础 2 1 1 企业成长理论 企业成长理论是企业研究中的核心理论之一，对企业实践具有重要的指导意义。由 于企业成长的不确定性和复杂性使得人们在认识和考察企业成长时，得以从不同的假定 前提或不同的角度出发，以不同的研究目的和方法去概括和解释企业成长，这又使得企 业成长问题缺乏统一的解释和说明。这种不确定性不仅导致企业成长研究上的深刻分 歧，而且也表明企业成长问题无论是在经济学研究还是在管理学研究上，都表现出一定 的不成熟性。 国内外的文献资料表明，企业成长理论的发展经历了以下几个阶段：( 1 ) 古典经济学 的企业成长论，用分工的规模经济利益解释企业成长问题，同时马歇尔也试图把它与稳 定的竞争均衡条件相协调，认为规模扩大会导致灵活性的下降，从而竞争力下降，成长 的负面效应最终会超过正面效应。( 2 ) 新古典经济学的企业成长论，就是企业规模调整理 论，认为企业成长的动力和原因就在于对规模经济( 以及范围经济) 的追求，企业成长的 基本因素均是外生的，如果企业面i | 缶的成本或需求曲线变动了，企业就会扩大规模。( 3 ) 新制度经济学的企业成长论，认为企业成长就是企业边界扩大的过程，动因在于节约市 场交易费用，企业边界可以分为纵向边界、横向边界、多样化经营边界，新制度经济学 的企业成长论主要分析纵向边界的扩展i 4 1 。( 4 ) 后凯恩斯主义的企业成长论，它在企业成 长方面的贡献是，在企业增长率最大化的目标假设下，构建一个把企业产量决策、投资 决策和定价决策融为一体的企业成长模型。( 5 ) 企业成长的制度变迁理论，从理论思维角 度系统阐述了企业成长过程中组织结构的演变，以及不同组织形态的效率。( 6 ) 彭罗斯的 企业成长论，建立了企业资源一企业能力企业成长的演化分析框架。( 7 ) 管理者理论的 企业成长论的主要观点是，随着现代企业所有者和经营管理者身份的分离，以及相应所 有权与控制权的分离，企业的经营管理者掌握了企业的实际控制权，由于管理者的利益 并不与利润直接相关，而是与企业的规模或增长密切相关，这就导致企业行为方面的新 特点，即企业成长成为企业的目标。 从学派角度看，企业成长理论由前现代成长理论和现代成长理论两大板块构成。前 现代企业成长理论包括：斯密的企业成长观、马歇尔创立的新古典经济学的企业成长理 论、熊彼特的企业成长理论。现代企业成长理论包括：彭罗斯的企业成长论、钱德勒的 现代工商企业成长理论、马里斯的企业成长模型、科斯创立的现代企业理论、n e l s o n & 新创科技型中小企业成长要素研究 w i n t e r 创立的演化经济学( 新熊彼特派) 、h a n n a h & f r e a m a n 创立的现代组织生态学。 企业成长理论发展框架如图2 1 所示。 图2 1 企业成长理论发展框架 4 1 1 5 f i g 2 1 t h ed e v e l o p m e n tf r a m e w o r ko f e n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y h m f r e e m a n 斯密( 1 7 7 6 ) 通过制针工厂的例子说明了分工提高劳动生产率的巨大效应及其原因， 即企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济利益，分工使更高的产 量以更低的成本获得，因此单个企业的成长与分工的程度正相关。同时随着分工的自我 繁殖，新企业会不断形成，因此一国经济中产业和企业的数量也与分工的程度正相关。 马歇尔( 1 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点的同时，通过引入外部经济、 企业家生命有限性和居于垄断的企业避免竞争的困难性三个因素，把稳定的竞争均衡条 件与古典的企业成长理论协调起来。马歇尔认为，由于企业规模的扩大会导致灵活性的 下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过正面效应，使企业失去成长势头， 更重要的是随着企业的成长，企业家的精力和寿命均会对企业成长形成制约，而且新企 业和年轻企业家的进入，会对原有企业的垄断地位形成挑战，从而制约了行业垄断结构 的维持。钱德勒( c h a n d l e r , 1 9 7 7 ) 提出了中小企业成长的动力是企业的组织能力( 包括设 备和在生产、销售及管理方面的技能等) ，它是中小企业内部组织起来的物质设备和人 的技能的集合体。 下面对企业成长理论发展历程中，最具影响的几位学者的相关研究进行简要评述。 ( 1 ) 彭罗斯有关研究的评述 一8 一 大连理工大学博士学位论文 霍普金斯大学教授彭罗斯( p c n r o s c ) 的企业成长理论( 1 9 5 9 ) 真正奠定了现代企 业成长的理论基础。其主要贡献在于修正了传统经济学研究企业成长的视觉和方法，在 企业成长经济学中融入了经营学的理论。她从企业内部资源有效利用的角度提出大规模 增长和质量提高的企业成长论。除了处在不同状态所具有的不同优势外，企业从一种状 态向另一种状态的变动本身也隐藏着优势。这一思想是对传统经济学执著于企业成长的 静态规模经济问题的超越。 与马歇尔的中小企业成长理论不同的是，彭罗斯强调了中小企业成长中内生资源的 重要性，她通过对个体中小企业内在成长过程的追踪和描述，揭示了资源特别是稀缺的 管理者能力资源在中小企业成长过程中的重要性，并指出：中小企业是建立在一个管理 性框架内的各类资源的集合体。它的功能在于获取和组织人力与非人力资源以赢利性地 向市场提供产品和服务。 彭罗斯把企业视为一种有意识地利用各种资源获利的组织过程，认为生产性资源 ( 包括物质资源和人) 是任何企业必不可少的，但对企业至关重要的并不是这些要素本 身，而是对他们的利用，亦即生产性服务。作为一种“功能”或“行动”，“服务”而 非“资源”才是每个企业独特性的根源。生产性服务又可分为“企业家服务” ( e n t r c p r e n e u d a ls e r v i c e s ) 和“管理服务”( m a n a g e r i a ls e r v i c e s ) 两部分。前者用来发 现和利用生产机会，后者用来完善和实施扩张计划。它们都是企业成长不可缺少的。不 过，在某种意义上，企业家服务对成长的动机和方向影响更深远，企业家管理是企业持 续成长的必要条件。彭罗斯认为，限制企业成长的因素主要有三方面，即管理竞争力、 产品或要素市场以及风险与外部条件的结合，认为企业成长一方面与其特定群体的人的 意 虱( a t t e m p t s ) 有关；另一方面，又取决于企业内部存在部分未利用资源的生产性服务。 ( 2 ) 安索夫有关研究的评述 安索夫饵i a n s o f 0 在企业战略( 1 9 6 5 ) 中论述了企业产品市场战略决策过程， 并且探讨了企业发展的范围和方向( 成长向量) 问题。安索夫从企业成长战略性方面做了 深入研究，并提出了企业成长战略的四个属性：规划适当的产品市场范围；根 据发展的范围和方向划分与选择战略类型；运用竞争能力的优势：灵活运用协同效 应。因此，安索夫强调企业对自身“能力概况”和“协同作用”的把握。前者表现企业 现有技能和资源的特征，是直接反映企业强弱的现实能力；后者反映企业现有经营项目 和新办经营项目之间的关联性，实质上是企业的一种潜在的实力，它预示着有利于企业 的发展方向和范围，因此是一种“成长向量”。 安索夫认为，企业成长要向自身的特长领域发展，尽可能向有关联的经营项目发展， 以取得较竞争对手有利的位势。他将产品和市场需求作为二维参数，确定了四类具体的 新创科技型中小企业成长要素研究 企业成长战略以及相应的子战略，四类战略分别是：扩大现有经营项目和市场占有率战 略、开发产品战略、开发市场战略和多样化经营战略。 ( 3 ) 德鲁克有关研究的评述 在德鲁克的理论中尤其强调“人”的重要性，并明确提出了“创新”对企业成长的 重要性。他认为企业对成长机会的把握取决于内部的成长准备，企业成长能力的关键在 于本身有成长潜力的人为的组织上。认为一家企业所能成长的程度完全由其员工所能成 长的程度决定，而经营成长的控制性因素是企业最高管理层，故企业最高管理层所面临 的最具挑战性的任务亦是经营成长问题，这需要最高管理层进行谋翅| 和组织。因此，最 高管理层必须从思想到行动做好不断改变的准备，尤其重要的是不断保持和加强企业的 创业精神和创新精神，实行有效的创业管理是企业在急剧变革时代中生存发展的先决条 件。 由此可以看出，西方理论对于企业成长的研究重点已从产业组织理论、市场定位理 论逐步转移到企业能力理论。能力理论经过演化、发展成为两个相对独立又互为补充的 资源学派和能力学派。资源学派强调企业是独特的资源和能力的结合体，企业内部的组 织能力、资源和知识的积累是企业保持竞争优势的关键( w e r t