（区域经济学专业论文）山东省对外贸易与FDI相关性研究.pdf

摘要 对外贸易、f d i 互动关系的研究是近年来经济增长实证研究领域中的热点。从 1 9 8 6 年开始，我国即开始了加入g a t t 的努力，经济改革也开始向g a t t 和w t o 所要 求的方向迈进，这为我国w t o 过渡期及以后的经济发展，积累了丰富的经验。改革开 放以来，我国经济得到了快速发展，g d p 从1 9 7 9 年的4 0 3 8 2 亿元人民币上升到2 0 0 4 年的1 3 6 5 1 5 亿元人民币，年平均增长率约为9 6 ，成为全球经济增长最快的国家之 一。在经济的增长的同时，还伴随着f d i 流入和出口贸易的巨幅增长。对于我国这样 一个由封闭转向开放的经济体来说，出口贸易和f d i 对经济增长的总体贡献己为一些 研究的结论所支持。 山东省作为中国海岸线最长的沿海省份，始终处于改革开放的前沿。改革开放近 3 0 年来，山东省的对外开放和经济增长都取得了巨大的成绩，因此，对山东开放与 增长的经验进行梳理，总结对外开放与经济发展之间的联系和规律将有利于我省乃至 全国在w t o 后过渡期及以后政策的制定及经济的稳定健康发展。 本论文在经济增长理论的总体框架下，深入分析对外贸易和f d i 关系的作用机 理，并对山东省对外贸易和f d i 之间的关系进行实证检验。所研究的主要内容如下： l 、对外贸易与f d i 关系的理论回顾； 2 、山东省的对外贸易、f d i 概况； 3 、山东省对外贸易与f d i 关系的实证检验； 4 、政策建议 第1 部分是对对外贸易与f d i 关系的理论回顾，第2 部分是对研究对象的介绍， 第3 部分在理论回顾及分析的基础上，建立了对外贸易与f d i 流入之间关系的理论框 架，就山东省的实践，运用协整、误差修正模型，研究贸易与f d i 之间的关系。第4 部分是对前3 部分内容的总结，以前面凡个部分的研究为基础，提出了w t o 后过渡期 及以后通过对外开放促进山东经济发展的思路和政策建议，为有关部门的决策提供理 论和政策参考。 关键词：山东省；对外贸易；f d i ；关系 a b s t r a c t n l er e s e a r c ho fi n t e rd y n a m i co ff o r e i g nt r a d ea n df d ia r eaf o c u si nt h ep o s i t i v e r e s e a r c hf i e l do ft h ee c o n o m i cg r o w t hi nr e c e n ty e a r s s i n c e1 9 8 6 ，o u rc o u n t r yh a sb e g u n t h ee f f o r t st oj o i ng a t tp r o m p t l y , o b rc o u n t r y se c o n o m i cr e f o r mh a sb e g u nt ot e n d t o w a r d st h er e q u i r eo fg 肌a n dw t o i ti sa c c u m u l a t ea b u n d a n te x p e r i e n c et ow t o t r a n s i t i o np e r i o do fo u rc o u n t r ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o rt h ef u t u r e s i n c er e f o r m a n do p e n i n g u p t h ee c o n o m yo fo u rc o u n t r yh a sg o tt h ef a s td e v e l o p m e n t g d pr i s e st o 1 3 ，6 5 1 ，5 0 0m i l l i o nr m bi n2 0 0 4f r o m4 0 3 ，8 2 0m i l l i o nr m bi n1 9 7 9 t h ea n n u a la v e r a g e r a t eo fi n c r e a s ei sa b o u t9 5 o u rc o u n t r yb e c o m e so n eo ft h eg l o b a lc o u n t r i e sw i t l l f a s t e s t r i s i n gi ne c o n o m y a tt h es a n l et i m eo f t h ee c o n o m i cg r o w t h , f d if l o w i n gi n t o o u r c o u n t r ya n dh a v ej u m b og r o w t ho fe x p o r tt r a d e f o r0 1 1 1 c o u n t r y , ae c o n o m yf r o mc l o s e t u r nt oo p e n , t h eo v e r a l lc o n t r i b u t i o no fe x p o at r a d ea n df d t ot h ee c o n o m i cg r o w t ha r e s u p p o r t e db ys o m ec o n c l u s i o n ss t u d i e d a sap r o v i n c eh a st h el o n g e s tc o a s t a lo fc h i n e s ec o a s t l i n e ，s h a n d o n gi ss t i l li nt h e f r o n to fr e f o r ma n do p e n i n g u p i nt h ep a s t3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n g - u p ，s h a n d o n g p r o v i n c eo b t a i n e dt h ee n o r m o u sa c h i e v e m e n ti no p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l da n d e c o n o m i cg r o w t h s o ，s u m m a r i z et h e e x p e r i e n c eo fo p e n i n g u pa n di n c r e a s i n go f s h a n d o n gp r o v i n c e ，s u m m a r i z ec o n n e c t i o na n dl a wo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d o p e n i n g u p ，w i l lh e l po u rp r o v i n c ea n de v e nt h ew h o l ec o u n t r yt of o r m u l a t ep o l i c ya n d d e v e l o ph e a l t hs t a b i l i t ye c o n o m i ci nt r a n s i t i o np e r i o do f w t o t 1 1 i st h e s i si su n d e rt h eo v e r a l lf r a m eo ft h ee c o n o m i cg r o 们ht h e o r y , a n a l y s e st h e f u n c t i o nm e c h a n i s mo ff o r e i g nt r a d ea n df d ir e l a t i o nd e e p l y ，a n de x a m i n et h er e l a t i o n s h i p o ff o r e i g nt r a d ea n df d iu s ep o s i t i v em e a n si ns h a n d o n g m a i nc o n t e n t ss t u d i e da r ea s f o u o w s ： 1 n e t h e o r y r e t r o s p e c t o f t h er e l a t i o n s h i p o f f o r e i g n t r a d e a n d f d i ； 2 t h eo v e r v i e wo f f o r e i g nt r a d ea n df d io f s h a n d o n gp r o v i n c e ； 3 n l ep o s i t i v et e x to ft h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d ea n df d io fs h a n d o n g p r o v i n c e ； 4 p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s p a r t1i ti st h et h e o r yr e t r o s p e c to f t h er e l a t i o n s h i po f f o r e i g nt r a d ea n df d i p a r t2i t i st h ei n t r o d u c t i o no fr e s e a r c ho b j e c t o nt h eb a s i so ft h et h e o r ya n a l y z e d t h et 1 1 i r dp a r t s b u i l dt h et h e o r yf r a m eo ft h er e l a t i o n s h i po ff o r e i g nt r a d ea n df d i o np r a c t i c eo f s h a n d o n gp r o v i n c e ，w eu s ea s s o c i a t i o nw h o l e ，e r r o rr e v i s i o nm o d e l ，r e s e a r c hr e l a t i o n s h i p i i o f t r a d ea n df d i p a r t4i ti st h es l l l l l 】唧o f t h ef i r s t3p a r t so fc o n t e n t s ，b a s e do nr e s e a r c h o ft h ep a s ts e v e r a lp a r t s ，w eh a v ep u tf o r w a r dt h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n si nt r a n s i t i o n p e r i o da f t e rw t o ，a n dp u tf o r w a r dt h et h i n k i n ga n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st h a tw i l l p r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fs h a n d o n gt k r o u g ho p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，a n d o f f e rt h et h e o r ya n dp o l i c yf o rd e c i s i o no f t h er e l a t e dd e p a r t m e n t s k e yw o r d ：s h a n d o n gp r o v i n c e ；f o r e i g nt r a d e ；f d i ；r e l a t i o n s h i p l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：只期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者虢笾墨扣 日 期：一i 学位论文作者毕业后去向： 指导教师签名：趟 日 期： 工作单位：出丕堡工太堂 通讯地址： 淄谴韭盾丞围堕1 2 呈 电话： 2 1 8 塑! 邮编： 2 q 塑 引嗣 最早研究贸易与投资关系的是美国哥伦比亚大学教授m u n d e l l ( 1 9 5 7 ) 。早在1 9 5 7 年，他在国际贸易与要素流动一文中就提出了著名的贸易与投资替代模型，即贸 易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生贸易。贸易和投资之间的这种替代 关系从“关税引致投资”的实践中得到了验证。上世纪7 0 年代末期，日本学者小岛 清结合日本的实践经验，提出了f d i 与国际贸易互补效应的小岛模型。8 0 年代中期， m a e k u s e n ( 1 9 8 3 ) 和s v e n s s o n ( 1 9 8 5 ) 对要素流动和商品贸易之间的相互关系作了 进一步的分析，分析结果表明资本要素的国际流动或直接投资与商品贸易之间不仅存 在替代性，而且在一定的条件下还存在互补关系。8 0 年代中后期，b h a g w a t i ( 1 9 8 7 ) 和d i n o p o u l o s ( 1 9 9 1 ) 等经济学家又从政治经济学的角度对贸易与投资之间的相互 关系进行研究，提出“补偿投资”概念。进入9 0 年代，随着全球经济一体化的快速 发展，许多学者分别从f d i 的动机差异、行业差别、东道国政策、出口商品结构和工 业结构、技术创新以及其他动态因素对贸易与投资进行了多方面的有益探索，使贸易 与投资新型关系的理论研究获得了很大的发展。 我国有许多经济学者对f d i 与对外贸易的关系研究，主要可以归纳为五大类： 第一类是运用现代经济分析工具，从宏观角度进行实证分析。第二类研究则从外商投 资企业的进出口值占我国进出口总值的份额来分析外资对进出口的作用。第三类是从 已有的西方理论入手，沿用传统的分析概念和范式，对贸易与投资之间的替代和互补 关系及作用机制进行分析，来论述中国利用外资的政策涵义。第四类是从理论上阐述 国际贸易与国际直接投资的融合与发展。第五类是从微观层面上研究国际贸易与国际 直接投资的双向作用。 山东省作为中国海岸线最长的沿海省份，始终处于改革开放的前沿。改革开放近 3 0 年来，山东省的对外开放都取得了巨大的成绩，因此，对山东贸易与外资经验进 行梳理，总结对外贸易与f d i 之间的联系和规律，提出山东省通过对外贸易和f d i 的互动促进经济增长的思路和政策建议，将有利于山东省乃至全国在w t o 后过渡期及 以后政策的制定及经济的稳定健康发展。 第一章对外贸易与f d i 关系的理论回顾 国际贸易与对外直接投资是商品和生产要素在国家之间流动的结果，两者之间有 十分密切的联系。 第一节对外贸易与对外直接投资替代关系 早在1 9 5 7 年，m u n d e l l 提出了国际贸易与对外直接投资替代关系理论，他认为 贸易与投资之间具有替代性，即贸易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生 贸易。贸易与投资之间的这种替代关系从“关税引致投资”的实践中得到了验证。其 研究是建立在两个国家、两个产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础之上的， 假定：( 1 ) x 国是资本要素丰富的国家，y 国是劳动力要素丰富的国家：( 2 ) 在国际贸易 中，两国以各自的比较优势生产相应的产品，x 国将集中生产资本密集型产品a ，y 国将集中生产劳动密集型产品b ：( 3 ) x 、y 两国具有相同的生产函数。在自由贸易条件 下，各种生产要素可以在两国间自由流动。x 国将出口a 产品，从y 国进口b 产品：y 国则出口b 产品，并从x 国进口a 产品。在实现了贸易平衡的状态下，x 、y 两国的 资本和劳动力的要素报酬率是相等的，因此不存在资本跨国流动的必要。然而，当两 国之间存在着关税壁垒、产业壁垒等可阻止自由贸易的障碍时，情况就不一样了。假 定y 国现在对来自于x 国的进口商品a 征收高关税，这势必提高x 国的a 商品在y 国的价格，并刺激y 国a 商品生产部门生产规模的扩大：伴随而来的必然是生产a 商 品所需的、原来在y 国就相对稀缺的资本要素的国内需求量的上升，进而推动了y 国的资本要素价格的上涨，从而提高了y 国的资本要素报酬率。在y 国资本要素高利 润回报的吸引下，x 国的资本势必通过直接投资或间接投资等各种方式流入y 国，从 而进一步扩大了y 国a 商品的生产规模。从整体上看，资本要素的流动并没有增加a 商品的总产量，只不过是以y 国进口商品a 的国内产量的增加，替代了x 国出口商品 a 产量的减少。在y 国对a 商品的需求保持不变的情况下，y 国从x 国进口的a 商品 的数量自然就下降了。也就是说，国际资本流动的结果最终取代了国际贸易。由此， 蒙代尔得出的结论是：在存在国际贸易壁垒的情况下，如果直接投资厂商始终沿着特 定的轨迹( 即所谓的r y b c z y n s k i 线) 实施跨国直接投资，那么这种跨国直接投资就能 够在相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替 代。 2 第二节对外贸易与直接投资之间的互补关系 在贸易障碍产生投资的情况下，资本主要是流入进口替代部门。然而如果资本的 流动不是由关税引致，而且主要流入出口部门。那么投资和贸易之间就将表现为一种 互补关系而不是替代关系。在这种条件下，资本流动将导致进一步的国际分工和专业 化生产，从而扩大贸易规模。有许多原因可以导致贸易和投资之间的互补关系，日本学 者小岛清提出了对外直接投资与国际贸易互补效应的小岛模型。他提出直接投资的 “生产函数改变后的比较优势”概念，强调了直接投资不单是资本的流动，而是包括 资本、技术、经营管理技能的总体转移，是投资国特定产业部门的特定企业向接受投 资国的同一产业部门的特定企业( 子公司、合资企业等) 。小岛清认为投资国的对外 直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业开始依次进行相应产业的对外直接投资 与东道国的技术差距越小，技术就越容易为东道国所吸收和普及，进而就可以把东道 国潜在的比较优势挖掘出来；同时投资国可以集中精力创造和开发出新的技术和比较 优势，从而使两国问的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创造条件。m a r k u s o n 和s v e n s s o n ( 1 9 8 5 ) 则利用要素比例模型揭示了商品贸易和要素流动之间的相互关系， 指出它们之间表现为替代性还是互补性，依赖于贸易和非贸易要素之间是“合作的” 还是“非合作的”。如果贸易和非贸易要素是合作的，那么商品的贸易和生产要素的流 动将互相促进，从而表现为一种互补关系：如果二者之间是不合作的，则商品贸易和非 贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。为了对要素流动和商品贸易之间的互补性 做进一步的论证，m a r k u s o n 和s v e n s s o n ( 1 9 8 5 ) 考察了技术差异、对生产征税、垄断、 外部规模经济和要素市场的扭曲等导致二者互补性的五种因素。他们的基本分析思路 是这样的：两个国家之间的技术差异等因素会导致彼此之间的要素生产率和要素价格 的差异，这种要素价格的差异决定商品贸易和要素流动方向。当由于任何一种因素导 致商品贸易，而生产贸易产品需要的贸易和非贸易要素又表现为合作状态时，商品的 贸易必然带动非贸易要素的流动，从而使贸易和要素流动表现为一种互补性。 第三节对外贸易与直接投资之间的政治经济学关系 贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸 易障碍，在存在贸易保护威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投 资之间的替代及互补，这就是补偿投资。补偿投资不同于关税引致投资，后者是为了 绕过关税而用投资替代出口，而补偿投资的目的在于减少东道国采取保护措施的可能 性，是为了化解关税。补偿投资的概念最初是由b h a g w a t i 等人( 1 9 8 7 ) 提出， d i n o p o u l o s 等( 1 9 8 6 、1 9 8 9 、1 9 9 1 ) 从寡头竞争和企业层面对补偿投资做了进一步研 究，考察出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜在的保护威胁，并讨论了两个国 家的福利影响。补偿投资理论模型对于上世纪8 0 年代中期日本对美国直接投资的大 规模增加做了部分解释。 第四节对外贸易与直接投资之间新型关系 进入9 0 年代，随着全球经济一体化的快速发展，许多学者分别从fdi 的动 机差异、行业差别、东道国政策、出口商品结构和工业结构、技术创新以及其他动态 因素对贸易与投资进行了多方面的有益探索，使贸易与投资新型关系的理论研究获得 了很大的发展。美国学者帕特瑞( a p a t r i e ，1 9 9 4 ) 根据直接投资动机，将国际直接 投资分为三大类。 1 、市场导向型直接投资( m a r k e t - 0 r i e n t e df d i ) ，是指企业为了逃避东道国严厉 的贸易保护壁垒，或者出于占领当地市场的需要，通过对东道国的直接投资，在当地 生产，当地销售。 这种类型的直接投资通常出现在制造业，从国际经济活动出现的先后顺序来看， 是先有国际贸易，然后才有国际直接投资，现在许多制造行业的跨国公司在其国际化 进程中仍然遵循着这样的模式1 。第一步，经过国内生产、国内销售的阶段发展起来 的企业通过国内外代理入( 通常是专业的贸易公司) 从直接贸易开始，此时，这种企业 不存在任何进行直接投资的意图；第二步，企业自身的出口部门代替了原来的出口中 介，并可能导致某种形式的对外直接投资。即首先在国外建立单纯从事公司产品经销 的贸易分支机构：第三步，授权国外的生产厂家使用自己的商标、专利或专有技术生 产产品；第四步，经历了上述各种形式非股权参与的跨国经济活动之后，企业便开始 逐步在国外建立自己的生产工厂( 从组装或零部件生产开始，有时也与当地企业组建 合资经营企业，然后才建立多数控股或独资企业( 多为母公司的独立分支机构) ；第五 步，在向许多国家出口的同时，逐步进行生产性投资；第六步，国外的生产基地开始 向其它国家市场出口。 从这种类型的直接投资的出现及发展阶段来看，贸易总是先于国际直接投资，并 只有在出口发展到一定程度，企业在东道国的经济利益足够大以至于必须而且能够通 过在当地建立生产工厂来维持的程度时，才会进行直接投资，因此，这种类型的直接 投资是对贸易的替代效应最为明显的一种投资，但即便是这种类型，在其发展过程中 的第六阶段，即最后一阶段，当企业在国外的生产基地开始向其他国家( 包括投资企 业母国) 出口商品时，投资也会开始显示出对贸易的促进效应。 我国拥有非常大的国内市场，因而这种市场导向型的直接投资也占据了我国所吸 引外资的很大比重，许多跨国公司也都是从直接或间接地在我国销售商品，逐渐发展 到在我国建立生产基地，用“中国制造”取代了从国外的进口。 2 、生产导向型直接投资( p r o d u c t i o n o r i e n t e df d i ) ，包括生产要素导向型直接 投资和自然资源导向型直接投资。生产要素导向型直接投资是指企业受到东道国低成 本生产的吸引，出于降低生产成本的需要而进行的直接投资。自然资源导向型直接投 1 托马斯普格尔，彼得h 林德特著，李克宁等译，国际经济学第十一版，经济科学出版社，2 0 0 1 年7 月。p 4 7 5 。 4 资，是指企业为了开发稀缺自然资源( 如油田、矿产品等) 而对这些自然资源相对丰 富的国家进行的直接投资。 生产要素导向型一般指的是劳动力成本导向的，由于劳动力的国际流动比资本要 困难得多，因此，一般是通过资本进行国际流动来达到与劳动力配合的目的。现实中 发达国家对发展中国家尤其是那些自身市场狭小的发展中国家的投资大多属于这种 类型，而所生产的产品也多是标准化了的劳动力密集型商品，这种投资主要是将东道 国当作一个低成本的生产基地，生产出的商品主要供出口，因而这种直接投资反映了 投资对贸易的促进。 我国拥有巨大的国内市场，但由于我国劳动力资源极为丰富，劳动力成本比较低， 因而我国吸引的直接投资也有很大部分属于这种生产要素导向型。 由于自然资源开采与生产要受到自然资源的区位约束，而且自然资源行业有自己 的独特特征，这些决定了自然资源导向的国际直接投资和国际贸易之间的特殊关系。 在某些自然资源行业，贸易和投资之间的关系带有分阶段的线性和循序渐进的特征， 这种关系的特点与市场导向的直接投资大体相似，唯一的区别是起点不同。市场导向 的直接投资开始于向国外市场的出口，即在初始阶段，直接投资的母国向东道国出口 商品，之后再按上面关于市场导向型投资的六个阶段依次进行国际经营活动，而自然 资源导向的直接投资则大多发端于从国外的进口，即在初始阶段，赢接投资的母国从 东道国进口自然资源，之后随着对自然资源需求的逐步增长，开始对东道国进行直接 投资。 自然资源导向的直接投资的出现可能有两种情况第一种，如果东道国拥有自然 资源生产的先天条件和能力，就会向这类资源相对稀缺的国家出口，而国际直接投资 可能会在之后一段时间出现，这类投资一般来自投资国企业的向前一体化，直接投资 会保持并且增大已有的贸易规模；第二种情况，如果一国只拥有自然资源生产的先天 条件，但不具备实际的生产能力，许多非再生性资源的开发中都存在着这种现象。例 如中东地区石油资源极为丰富，但当地的许多国家自身并不具备开采能力。这时就要 依靠外国企业投资生产并出口，在这种情况下，外国直接投资明显地创造和促进了贸 易。 自然资源导向的直接投资和贸易主要是线性和循序渐进的关系，贸易占有主导地 位，是投资的主要诱因。在这种关系中，或者是母国的对外直接投资带来了母国的进 口，或者是母国的进口引致了对外直接投资。在这两种情况下，对外直接投资都不会 替代贸易，反而会增进贸易。 3 、贸易促进型直接投资( t r a d e f a c i l i t a t i n gf d z ) ，是指企业为了更好地配合 本身的出口贸易活动，为出口提供各种服务而进行的直接投资。这种类型的直接投资 从其本身的定义就反映了其对贸易的促进效应。这种投资多出现在服务业，服务行业 是一个非常特殊的行业。服务的提供需要生产者和消费者的共同行动。服务的不可存 储性使其必须在同一时间和空间上被生产和消费，所以，为了配合企业自身的出口贸 易，必须在出口目的地国家的相关的服务行业进行直接投资，而且，这种投资不仅可 5 以为本企业的商品出口提供便利，而且可以作为第三方服务向其他的出口企业出售。 通过引致直接投资的三种动机的划分，可以看到投资与贸易之间是替代还是促 进，实际上并不冲突，因为投资促进贸易所涉及的领域不同于二者替代所涉及的领域。 6 第二章山东省对外贸易、f d i 概况 第一节山东省对外贸易概况 本论文通过对山东省进出口贸易发展的规模、速度、外贸依存度以及外贸在全国 的位次等方面进行研究来考察山东省自改革开放以来外贸发展的状况。 一、进出口贸易发展规模和速度 袁2 - 1 山东省进出口贸易及国内生产总值 资料来源根据山东统计年鉴( 2 0 0 5 年) 公布数据计算，国内生产总值按当年价格与年均汇率计算。 从1 9 8 4 年至2 0 0 4 年2 0 年间，山东省进出口总额由3 5 2 亿美元上升至6 0 7 8 亿美元，出口额由1 9 8 4 年的2 0 8 亿美元上升至2 0 0 4 年的3 5 8 7 亿美元，进口额由 1 9 8 4 年的1 4 4 亿美元上升至2 0 0 4 年的2 4 9 1 亿美元，进出口一直保持顺差，在1 9 9 2 年以前贸易差额的波动较大，期间贸易顺差最大的是1 9 9 1 年为2 6 7 亿美元，最小的 是1 9 8 6 年只有0 1 亿美元，1 9 9 2 年后顺差呈现持续增加的状态，由9 亿美元上升至 7 2 0 0 4 年的1 0 9 6 亿美元( 见表2 1 ) 。山东省对外贸易的增速远远高于g d p 的增速， 在全国对外贸易中占有重要地位。 表2 - 2 是山东省进出口增长率与全国进出口增长率的比较，可以看出，山东省进 出口贸易进出口增长率很不稳定，高的可达1 9 8 8 年的6 1 4 和1 9 9 2 年的6 1 1 ，低 的可达1 9 9 0 年的一3 0 5 ，而全国进出口增长率除个别年份2 外都基本保持在3 至3 0 之间。 1 9 8 6 年至1 9 9 0 年“七五”期间，山东省进出口正负增长交替出现，进出口总额 仅有缓慢增加，年均增长率仅有0 7 。同时期全国进出口额较稳定增长，年均增长 率达1 0 6 。在此期间，山东省进口尤其不稳定，1 9 8 8 年出现了3 0 6 的高增长率， 1 9 8 7 年和1 9 9 0 年又分别出现的6 6 和7 0 的负增长率。 表2 j 山东省进出口增长率与全国进出口增长率比较单位： 资料米源根据中华人民共和国国家统计局海关统计丛! p ；! 塑：! ! 垦! ：g 垒! ：! 堕公布数据及山东统计年鉴 ( 2 0 0 3 年) 公布数据计算。 进入9 0 年代，山东省进出口贸易呈现出总体快速发展的态势。“八五”期间，除 1 9 9 3 年出现了一6 3 负增长外，其他年份均高速增长，五年间年均增长率高达2 6 6 ， 高于全国同期1 9 5 的增长。而出口除在1 9 9 3 年出现了一3 2 的负增长率外，其他年 份均高速增长；进口仍然不稳定，1 9 9 2 年出现了2 1 9 的高增长率，1 9 9 3 年又下降到 一1 1 。在1 9 9 4 、1 9 9 5 年连续两年进出口贸易高速增长后，由于国内物价上涨率一直 居高不下，出口商品的收购价、商品流通费用等上涨幅度较大，大大增加了出口成本， 2 如1 9 9 8 年的一o 3 和1 9 9 9 年的1 1 3 8 使出口换汇成本大幅增加，而同期的产品出口不但没有上升，反而呈下降趋势。 为解决增值税“少征多退”和骗税等问题，国家从1 9 9 5 年7 月将出口退税率平 均降低3 ，与此同时，为控制通货膨胀，国家采取紧缩银根，提高银行利率，取消 对外贸企业的优惠的做法，将贷款利率提高了1 0 8 。退税率下调，进而加大了出口 成本，退税不及时、不足额到位，挤占了大量资金，且加重了企业利息的负担；贷款 利率提高，又限制了企业为解决收购出口产品资金不足等问题向银行贷款的规模，如 此一来，加大了出口难度，限制了出口规模，导致1 9 9 6 年至1 9 9 8 年进出口增长缓慢， 在1 9 9 8 年出现一5 2 的增长率。1 9 9 9 年进出口开始增长，2 0 0 0 年增长率3 6 8 ，1 9 9 6 年至2 0 0 0 年“九五”期间，平均增长速度为1 2 4 ，高于同时期全国年均增长率1 1 0 9 6 。 出口增长率由1 9 9 4 年、1 9 9 5 年的3 9 下降到1 9 9 6 年的1 2 5 ，1 9 9 8 年出现了一4 7 的负增长，2 0 0 0 年又出现了3 4 1 的高增长率；进口在1 9 9 7 年和1 9 9 8 年连续两年出 现了负增长，1 9 9 9 年开始上升，2 0 0 0 年达到了4 1 4 的高增长率。2 0 0 2 年全国以及 山东进出口均呈现出较高增长趋势，但山东省外贸增长比全国增长率低5 个百分点。 各个时期出口贸易的增长比进口贸易的增长较稳定，这与山东省一直比较重视出 口创汇工作有关。而进口增长是大起大落，呈现出极不稳定的规律，尤其是在1 9 9 3 年以前，高的可达1 9 8 8 年3 0 6 的增长率，低的可达1 9 9 0 年7 0 的负增长( 见图2 1 ) 。 由此可见区域性进出口贸易比全国进出口贸易更容易受到政策因素、国际国内环境的 影响，表现出较不稳定的增长规律。 山东省作为中国东部沿海省份，在全国进出口贸易中有着举足轻重的作用，进出 口总额占全国进出口总额的比率在5 左右，1 9 9 5 年以来保持在6 以上。但是与其他 一些沿海省市进出口贸易发展相比，还或多或少存在差距。分析山东省进出口贸易在 全国所处的位置，比较山东省与其他沿海省市在进出口贸易领域的主要指标，有助于 分析山东省在全国进出口贸易中所具有的优势与劣势，从而制定更切合实际的进出口 贸易政策，推动山东省进出口贸易的更快发展。 4 0 0 3 0 0 窑2 0 0 量1 雩 0 1 ， 。j 2 一l z ，一冬、一 。y 。 一。 1 够51 9 8 71 9 8 91 9 9 11 9 9 31 9 9 5i 蜩71 9 9 92 0 0 t 年份 一山东进出口增长率- 卜出口广- 进口 图2 - 1 山东省历年进出口贸易增长率( 1 9 8 5 年- 2 0 0 2 年) 山东省1 9 8 4 年进出口贸易额占全国比重为6 5 7 ，其中出口7 9 6 ，进口5 2 5 ， 到2 0 0 1 年，总值在全国省市中排名第六，占5 7 ，次于广东、上海、北京、江苏、 浙江五省市，其中出口、进口值分别排名第五，所占比重分别为6 8 ，4 4 ( 见表 2 3 ) 。而广东省2 0 0 1 年进出口总额占全国进出口总额的3 4 6 ，其中出口占3 5 9 ， 9 进口占3 3 3 ，上海、北京、江苏等省市均达1 0 o 以上。综上所述，与广东等省市 比较，山东省进出口贸易总量上的发展还有很大差距。 表2 - 3 山东省外贸市场占有率与广东、上海等省市的比较( 2 0 0 1 年) 资料来源，进出口值取自中国统计年鉴( 2 0 0 2 年) ，比重由本文作者计算，各省市按 进出1 3 总值由大到小顺序排列。 二、进出口贸易依存度 ， 图2 - 2 是山东省与全国平均对外贸易依存度的折线图，可以看出，山东省对外贸 易依存度( 1 9 9 1 年以来基本保持在1 5 - 2 5 之间) 总是低于全国水平，尤其是1 9 9 1 年全国外贸依存度超过3 0 以后，一直保持在3 2 - 4 5 之间，丽山东省外贸依存度虽 然总体里上升态势，2 0 0 2 年达到2 6 6 ，创历史最高记录，但是总体一直徘徊在2 0 左右，表明山东省进出口贸易强度还不够。其中出口依存度明显高于进口依存度，这 是与山东省注重出口创汇工作，积极开拓国际市场，发展外向型经济分不开的。 ，、5 0 运4 0 装3 0 譬2 0 素l o 智0 、r 卜- 、t 衫蕃；三7 孓堕z 1 9 8 41 9 8 01 9 8 81 9 9 01 9 9 21 9 9 41 9 9 61 9 9 82 0 0 0 年份 r 一全国一山东省 图2 _ 2 山东省与全国进出口贸易依存度的比较 为了进一步比较山东省与其他主要沿海省市进出口贸易发展状况，本研究引入了 外贸区位商、出1 3 区位商等概念加以分析。外贸区位商是各省市区外贸依存度与全国 外贸依存度之比。出口区位商是各省市区出口依存度与全国出口依存度之比，具体计 算结果见表2 - 4 。 1 0 表2 4 山东省与广东、江苏等省市进出口贸易依存度、外贸区位商的比较( 2 0 0 1 年) 资料来源中华人民共和国国家统计局公布数据，各省市按国内生产总值从大到小顺序排列。 可以看出，山东省与广东、上海、北京等沿海省市相比，无论是在外贸区位商还 是在出口区位商方面，都名列第九，外贸依存度为2 5 4 ，与广东省( 1 3 8 4 ) 、北 京市( 1 5 1 4 ) 、上海市( 1 0 1 8 ) 、天津市( 8 2 3 ) 等差距较大，也低于江苏省( 4 4 7 ) 、 浙江省( 4 0 5 ) 、福建省( 4 4 o ) 和辽宁省( 3 2 6 ) ，仅高于河北省( 8 5 ) ，其中 出口依存度为1 5 9 ，远远低于广东( 7 4 8 ) 、上海( 4 6 2 ) 、天津( 4 3 0 9 6 ) 、北京 ( 3 4 6 ) 、浙江( 2 8 4 ) 、福建( 2 7 1 ) 、江苏( 2 5 1 ) 、辽宁( 1 8 1 ) 等八大省 市地区，表明山东省国民经济开放程度还远远落后于其他主要沿海省市，进出口贸易 在国民经济发展中所起到的促进作用还较低。 三、对外贸易商品结构 在对外贸易总量快速增长的同时，山东省的贸易结构也发生了历史性的变化。8 0 年代初期，山东省还是一个以初级产品贸易为主的省份，贸易结构的低度化特征非常 明显。1 9 8 0 年，在山东省出口商品中，工业制成品占3 5 4 ，原料品出口占了6 4 6 。 进入9 0 年代，山东省出口结构开始大幅度升级，在1 9 9 7 年的出口商品中，工业制成 品出口比重上升至7 2 3 ，其中机电产品出口比重为1 7 3 ，原料品出口下降到2 7 7 。 山东省的进口结构变化虽然缓慢一些，但是其中相当一部分机器设备的进口主要是服 务于加工贸易的出口。近年来，山东出口商品结构又在进一步向精加工、深加工、高 附加值方向发展，技术含量较高的工业制成品出口比重明显上升。1 9 9 8 年工业制成 品占总出口比重攀升到7 7 5 ，机电产品出口占出口总值的1 8 5 。2 0 0 3 年工业制成 品占总出口比重上升到7 9 8 ，2 0 0 4 年机电产品占总出口的比重达到2 7 1 。但是， 山东省高新技术产品出口比重仍然不高。从2 0 0 1 年到2 0 0 3 年，我省高新技术产品出 口所占比重由4 3 上升为5 7 ，而全国则由1 7 5 增加到2 1 6 ，江苏由2 0 8 增加 到3 1 5 。我省高新技术产品出口占全国总量的比重为1 7 ，而江苏高达1 7 8 。2 0 0 4 年山东省高新技术产品出口2 4 9 3 6 9 万美元，占总出口的比重仍然只有7 0 9 6 。 四、对外贸易市场结构 市场多元化战略成效显著。山东始终把市场多元化战略作为外经贸发展的一项长 期的重要战略。从五十年代初恢复发展对港澳、日本贸易，到六七十年代大力开拓欧 1 1 美资本的国家市场，山东市场多元化开拓进程一刻没有停滞过。九十年代以来提出了 “巩固发展亚洲市场，深度开发欧美市场，综合开拓新兴市场”的市场开拓新策略， 促进了对外贸易发展空间的拓展。到目前，与山东有经贸关系的国家和地区已拓展到 1 8 0 多个，山东对外贸易市场已初步形成了优势互补的三大板块局。亚洲传统市场出 口比重为5 6 8 ，欧美高价市场出口比重为3 7 8 ，拉美、非洲、中东、独联体及中 东欧等新兴市场出口比重为8 1 。2 0 0 3 年山东省三大贸易伙伴韩、日、美三国占贸 易总值的比重依次为2 1 6 、1 9 9 和1 4 2 。2 0 0 4 年，山东省对韩国、日本、美国、 欧盟、东盟、香港六大贸易伙伴出口分别为1 2 3 7 亿美元、1 0 0 9 亿美元、8 4 5 亿美 元、7 7 9 亿美元、4 1 9 亿美元、2 3 ，3 亿美元，所占比重分别为2 0 8 、1 7 o 、1 4 2 、 1 3 7 、7 0 9 6 、3 9 。2 0 0 5 年六大贸易伙伴仍是以上国家，只是次序变为美国、日本、 欧盟、韩国、东盟、香港，所占比重分别为1 9 4 、1 8 3 、1 6 5 、1 4 2 、6 8 和 4 8 。山东省的对外贸易市场结构仍然比较集中。 五、贸易方式结构 贸易方式日益多样化。为了适应国际贸易发展需要，山东在继续发展一般商品贸 易的同时，大力拓展加工贸易，积极探索技术贸易、投资贸易、服务贸易等新的贸易 方式，取得了显著成效。1 9 9 8 年，加工贸易已占全省出口总值的5 5 ，此后，加工贸 易占出口总值的比重虽然逐年下降，但2 0 0 3 年仍然达到4 6 6 ，2 0 0 4 年又增加到 4 8 4 ，成为近年来山东主要的贸易方式，但这一指标比广东、江苏、上海则分别低 3 0 8 、1 4 6 和1 8 3 个百分点。山东省还制定了技术贸易、投资贸易和服务贸易发展 纲要，在财政、金融、税收等方面采取有效措施积极发展技术贸易、投资贸易和服务 贸易，培植对外贸易新的增长点。积极探索电子贸易和国际商业连锁贸易。网上交易 已经成为外经贸企业开展对外贸易的一种重要方式。一些实力雄厚的外经贸企业纷纷 与国际大跨国公司合作，积极开展国际商业连锁贸易，呈现出良好的发展前景。 六、贸易经营主体结构 外贸体制改革不断变化。大力推进外贸经营主体多元化建设，“大经贸”格局初 步形成。到目前为止，山东获得对外贸易经营权的企业已达1 2 5 0 0 多家，其中外商投 资企业1 1 0 0 0 家，自营进出口生产企业1 2 0 0 家，国有外贸企业3 1 0 家，民营企业1