（专门史专业论文）明代御史制度探微.pdf

明代御史制度研究内容摘要明代的御史监察制度，是在继承以往各朝代御史监察制度的基础上，并适应了明朝的社会要求而逐步完善起来的。它包括的面很广，大体上看，主要有都察院、监察御史、巡按御史和督抚四大监察体系。这四大体系虽然在形式上有一定的隶属关系，但总的说来，它们又具有很强的独立性，互纠互察，组成了严密完整的监察网络。本文以唯物史观为指导，充分利用明代的典籍、史料和前人的研究成果，以实事求是的科学态度，在回顾明代以前御史制度的基础上，重点对明代御史制度形成的历史条件和社会要求、机构设置、设计特点和影响作出了较为全面的分析考察，从而形成了对明代御史制度比较系统的研究，试图能够为我国当前的社会主义监察体制建设提供借鉴和参考。关键词：明代都察院监察御史巡按御史督抚叨代御史制度研究a b s t r a c tt h em i n gd y n a s t y sc e n s o rs u p e r v i s o r ys y s t e m ，w a si ni n h e r i t sf o r m e r l yi nv a r i o u sd y n a s t yc e n s o rs u p e r v i s o r ys y s t e m sf o u n d a t i o n , a n da d a p t e dm i n gd y n a s t y ss o c i e t yt or e q u e s t ，b u tc o n s u m m a t e dg r a d u a l l y i ti n c l u d e st h es u r f a c ei sv e r yb r o a d ,l o o k e do nt h ew h o l e ，m a i n l yh a so b s e r v et h ec o u r t y a r d ，t os u p e r v i s et h ec e n s o r ，t h ei n s p e c t o rc e n s o ra n dt h ei m p e r i a li n s p e c t o rf o u rb i gs u p e r v i s i o ns y s t e m s a l t h o u g ht h e s ef o u rb i gs y s t e m si nf o r m a l l yh a v ec e r t a i ns u b o r d i n a t i o nr e l a t i o n s ，b u tg e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e ya l s oh a v et h ev e r ys t r o n gi n d e p e n d e n c e ，i n v e s t i g a t e dm u t u a l l yo b s e r v e sm u t u a l l y , h a sc o m p o s e dt h es t r i c tc o m p l e t es u p e r v i s o r yn e t w o r k t h i sa r t i c l et a k e st h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s ma st h ei n s t r u c t i o n ，u s e sm i n gd y n a s t y s a n c i e n tb o o k , t h eh i s t o r i c a ld a t aa n dp r e d e c e s s o r sr e s e a r c hr e s u l t sf u l l y , b yt h er e a l i s t i cs c i e n t i f i ca t t i t u d e ，i nr e v i e w st h em i n gd y n a s t yb e f o r ei nt h ec e n s o rs y s t e m sf o u n d a t i o n ，k e yt h eh i s t o r i c c o n d i t i o nw h i c ha n dt h es o c i e t yf o r m st ot h em i n gd y n a s t yc e n s o rs y s t e mr e q u e s t , t h eo r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h m e n ta n dt h ea u t h o r i t y ,t h ed e s i g nf e a t u r ea n dt h ef u n c t i o na n dt h ee f f e c th a v em a d et h em o r ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i si n s p e c t i o n ，t h u sh a sf o r m e dt ot h em i n gd y n a s t yc e n s o rs y s t e mq u i t es y s t e m a t i cr e s e a r c h ，a t t e m p t st ob ea b l et op r o v i d ef o ro u rc o u n t r yc u r r e n ts o c i a l i s ms u p e r v i s i o ns y s t e mc o n s t r u c t i o nu s e sf o rr e f e r e n c ea n dr e f e r s k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t yo b s e r v e st h ec o u r t y a r ds u p e r v i s e st h ec e n s o ri n s p e c t o rc e n s o ri m p e r i a li n s p e c t o ri i i明代御史制度研究原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：聋诵日期：21 q 墨生三月关于学位论文使用授权的声明本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。( 保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：数确导师签名瑾生：叠日期：2q q 墨生三旦明代御史制度研究1 上j l 刖舌一、选题的缘起：中国御史监察制度是封建政治制度的重要组成部分，是封建国家整顿吏治、治理国家的重要手段，它制约着国家机器的运转。中国御史监察制度经历了萌芽、确立、发展、融合、完备及衰微的过程，而明代的御史监察制度可以说集以往各朝代御史监察制度之大成，同时又奠定了后代监察制度的基本框架。总的来说，明代的御史监察制度对明代社会生活的各方面都有着深刻的影响。以前的研究侧重于从某一个方面对明代监察制度做出了程度不同的研究，或是从整体上对中国监察制度做出了程度不同的探讨，从而使明代监察制度的大体情况为人们所了解，而把明代御史制度作为一个专题，专门论述的专著和论文却相对较少，大部分都是把它作为明代监察制度的一部分来论述的。其实，就明代的御史制度而言，一些学者对巡按、总督、巡抚等职位的设立时间、职权等问题存在种种分歧，因而也得出了不同的结论。就御史的职权来说，其融合了行政、检察、司法等多项权力在内，是一种混合型职权。它既包括对官员能力的考核，也包括对其行为的监督，还可以荐举、弹劾审判地方官员，范围很广，这与地方官员之间的权力不可避免的存在着交叉，对这些方面的研究还须进一步探讨。二、本文研究的主要内容：本文在概述中国御史制度历史沿革的同时，从明朝的社会形势着手，重点分析了明代御史制度产生、发展、衰微的原因及其作用，希望能对明代御史制度的研究有所裨益。本文主要包括以下几个部分：第一部分，主要概述了我国御史制度的产生、发展、完善及衰微过程。秦王朝统一全国后，为了强化君主专制制度，加强对官吏的监督，创立了直接为皇权服务的御史监察制度，但其尚属初创阶段，它的职责和活动方式，以及它对司法活动的监督，还缺乏明确的规定。两汉是御史制度的确立阶段，当时的思想家和政治家对监察制度的规范与完善作了迸一步的探求与实践，在监察组织、监察职能、监察法规上都有相当多的建树，为中央集权政治的有效、高效运行提供了重要的监督机制，建立了以御史大夫为主的专门监察制度。隋唐时期是御史制度的发展阶段，其最明显的特征就是：罢御史大夫，抬高御史中丞的地位，即以御史中丞任御史大夫的实职；同时抬高治书侍御史的地位，即以治书侍御史任御史中丞的实职。隋唐时期还改变了北魏以来由御史台长官选任御史的制度，而由吏部选任。宋元是中国御史制度的融合阶段，其变化主要表现在：侍御史地位提高，已不是御史台的属官，其所在的台院也随之名存职废，从而使隋唐以来的御史台三院组织机构出现了合并的趋势。这一变化开明清三院御史合一之端。明清进入到封建社会的后期，御史监察制度也发展到了最完备的状态，组成了纵横交错、叨代御史制度研究严密完整的监察体系。第二部分，从元末的社会形势着眼，着重论述了明代御史制度形成的历史条件和社会要求。明朝建国之初，全国各地呈现出土地荒芜、人烟稀少的景象。这时，如何迅速恢复残破不堪的社会经济，是摆在统治阶级面前的首要任务。要想迅速恢复生产力和发展社会经济，就必须要有清明的吏治。明太祖认为，元朝末年延续下来的腐败吏治，是无法完成迅速恢复社会经济的艰巨任务。为了更好地整顿吏治，迅速恢复遭到破坏的社会经济，缓和阶级矛盾，巩固新政权，太祖强化了御史监察制度。此外，成祖发动“靖难之役 ，夺取了侄儿建文帝的皇位，为封建正统观念所不容。同时，反对成祖的建文帝旧臣也大有人在。正是在这种历史条件下，太祖和成祖构建了无人不监、无事不察的监察体系，对各级官吏进行了严密的监察。第三部分，概述了明代御史制度的机构设置。明代的御史机构既包括中央的，又包括地方的，还包括中央向地方差遣的，它们之问既相互配合，又互相监督。都察院是明朝最高的中央监察机构，总的职权是：“都御史职专纠劾百司，辩明冤枉，提督各道，为天子耳目风纪之司 。十三道监察御史是明代监察制度中最具特色的部分，它的监察范围大大扩张，除监察十三道各衙门之官邪外，还协管两京( 北京、南京) 直隶衙门，其主管部门都察院也在十三道监察御史管辖内，且每道监察御史都有固定的监察对象。监察御史的监察权主要分为在京时的监察权和出巡时的监察权。巡按御史是从监察御史中选拔出来的，御史巡按地方是监察御史的一项大差，御史出巡，是代天子巡守，是皇帝的代表和化身，也是皇帝权力的延伸。因此，巡按御史的职掌也是非常繁重的。监察御史出巡当差分为专差和按差( 巡按) 两大类。督抚制度是明代首创的一种监察制度。从组织隶属关系上来讲，督抚都领有御史衔，或副都御史、或佥都御史，在组织上都属于都察院，而不是地方上的一级行政机构。但明代的总督和巡抚的职权有一个演变的过程。在其前期，以监察为主；在其后期，逐步演变为地方军政长官，监察已不是他的主要职权。第四部分，论述了明代御史制度独特的特点和影响。其特点主要有依附于皇权，监察机构独立于行政系统之外，以小制大，相互监察和纠劾等。其影响主要从积极作用和消极作用两个方面来论述，并分析了产生这些影响的原因。2明代御史制度研究明代御史制度探微一、御史制度的历史沿革御史源于西周宫廷中执掌记事和授受文书等事务的“太史 。战国时韩、赵、魏、秦等国设置的御史，在朝廷记事时，常常奉国君之命，记录官员在朝廷上的失礼或不法行为，并向国君报告。于是御史的职权中就增加了监督百官、察举非法的内容，也有人笼统地把中国封建监察官吏称为“御史。因此，本文中的御史制度指的就是中国封建监察制度中的御史监察制度。( 一) 中国御史制度的萌芽阶卜秦秦王朝统一全国后，为了强化君主专制制度，加强对官吏的监督，进一步扩大了御史的组织及职权，创立了直接为皇权服务的御史监察制度，从而揭开了中国监察制度史上新的一页。秦在中央设置的御史府为最高监察机关，以御史大夫为其长官，“掌副丞相 ，为中央“三公”之一。其主要职权是“典正法度 ，“为纠察之任”。御史大夫下设有御史中丞。御史中丞“内领侍御史以授公卿奏事，举核按章，外领监察御史，以督州县 。在地方执行监察任务的官吏，称监御史。秦以御史监理诸郡，察举地方上的违法事宜。但监御史不属于地方官职，也不专驻地方，而属于御史府，受御史中丞直接指挥和节制。这样，从御史大夫、御史中丞到宫中的侍御史和派驻郡县的监御史形成了上下相属、垂直领导的御史组织体系。监督百官，纠察非法，其目的在于加强中央集权。但秦朝的御史监察制度尚属初创阶段，因此御史大夫、御史中丞等职官，虽领有纠察之任，辅佐皇帝监察百官，但仍负有行政事宜，而不是专职监察官吏。他们的职责和活动方式，以及他们对司法活动的监督，还缺乏明确的规定。尽管如此，秦王朝开创的御史监察制度却构成了中国封建专制主义中央集权制度的一大特色，它对后世的影响是深远的。( 二) 中国御史制度的确立阶段邗汉两汉时的思想家和政治家对监察制度的规范与完善作了进一步的探求与实践，在监察组织、监察职能、监察法规上都有相当多的建树，为中央集权政治的有效、高效运行提供了重要的监督机制，建立了以御史大夫为主的专门监察制度。西汉初，御史府是执掌专门监察的最高权力机关，长官御史大夫，位次丞相，是全国最高的监察官。御史大夫的基本职能之一是典正法度，总领百官上下监临。这一职能的水平扩张，就是既辅助丞相总理国政，又监察制约丞相，平衡权力；纵向延伸，就是统领御史中丞履行监察职能。御史中丞是御史大夫的主要属官，也是御史府监察职能的主要履行者，更是御史府其他属官的统领者。其监察职能主要有三：一是掌管殿中图籍秘书；二是监督诸州监察官；三是纠察举劾百官。汉书百官公卿表上也说御史中丞明代御史制度研究“受公卿奏事，举核按章，从程序上看，也是御史中丞职责的最终反映，即依法揭露官吏违法违制、贪污腐败、渎职失职等各种行为，以此优化官僚阶层，确保中央集权政治的目标实现。从西汉末期至东汉，以御史大夫为主的专门监察系统发生了比较明显的变化，专门监察组织的形态日益明朗。成帝绥和元年( 前8 年) 建立三公制，御史大夫改为大司空，分割相权，但事实上所掌实权已流入宫廷组织。东汉初，光武帝虽置三公，形同备员。大司空改为司空后，其职掌不过是主水利土木工程，原职掌中的监察职能，则专有御史中丞履行。御史中丞因此称为职责专一的监察长官，御史府也从中央行政机构中分离出来，成为专门行使监察权的监察组织御史厶口。御史台建立后，或因御史中丞职掌中有掌兰台图籍秘书一项，故归九卿之一的少府统辖，御史台亦因此称“兰台，但职权与活动均独立于外，故又称“宪台 ，御史中丞的属官职能与西汉相同。治书侍御史二人，由熟悉法律者充任，负责司法监察，“凡天下诸献疑事，掌以法律当其是非”。1 侍御史十五人，负责检举弹劾中央及地方官员的违法违制行为。事实上，御史台的监察职权相当广泛，举凡涉及官吏的一切管理活动均在其监察之列，即使朝会、祭祀时的礼仪也不例外。纠察百官权力的获得，使得御史台的地位也迅速上升，不仅与司隶校尉、尚书令于朝会时“三独坐”，还与尚书台、谒者台并称“三台”。汉惠帝三年( 前1 9 2 年) ，颁布了监御史九条，又称御史九法。它是汉初中央政府授权监御史监察地方的法律依据，也是中国古代第一部性质明确、内容丰富的监察法规。卫宏汉旧仪卷上“惠帝三年，相国奏遣御史监三辅郡，察辞诏凡九条。 九条内容见唐六典卷三十：相史奏御史监三辅不法事：词讼，盗贼，铸伪钱，狱不直，繇赋不平，吏不廉，苛刻逾侈及弩力十石以上，作非所当服，凡九条。 九条的监察对象明显是郡县官吏，按渎职、风纪、违制三大方面依法监察。渎职包括治安恶化( 诉讼、盗贼迭起) ，经济失控( 盗铸伪钱、徭役不均) ，司法黑暗( 断狱不直) 。风纪包括不廉、苛刻、奢侈。违制包括拥有重武器( 弩力十石以上) ，逾制( 作非所当服) 。监御史九条和武帝时期的刺史六条的行世，开了我国古代监察立法之先河，对后世产生了深刻久远的影响。曹魏的六条察吏，两晋的巡律察郡、长吏八条，北朝的六条诏书、诏制九条，唐朝的巡察六条，明朝的宪纲总例，清朝的都察院则例，莫不一脉相承。( 三) 中国御史制度的发展阶段一隋唐自三国到后周这三百六十年中，由于长期处于割据之中，在此对御史制度的0 续法书百官怎三4明代御史制度研究变革趋向略作一概括。其最明显的特征就是：罢御史大夫，抬高御史中丞的地位，即以御史中丞任御史大夫的实职；同时抬高治书侍御史的地位，即以治书侍御史任御史中丞的实职。事实上，隋朝的御史制度基本承袭了上述变革。据历代职官表，隋朝仍以御史台为中央监察机关，设御史大夫一人。下设治书侍御史二人，侍御史八人，殿内侍御史、监察御史各二十人。但隋朝的御史大夫实为汉魏的御史中丞，地位与秦汉时的御史大夫已经不可同日而语。御史的选任方面，隋朝改变了北魏以来由御史台自选御史的制度，由吏部铨选，有时则由丞相奏请皇帝批准。御史由于其地位高，选任条件比较严格，一般都由那些正直敢言的官吏和名士充任。如隋书梁毗传载：“开皇初，置御史官，朝廷以毗鲠直，拜治书侍御史，名为称职。隋朝御史台弹劾的行为有：违反法令者；疏于朝政者；监授人官不举贤才者；以权谋私者；中饱私囊者；朝会时举止礼仪不整肃者。唐代的御史台机构远较前代完备。御史大夫为最高长官，御史中丞二人为辅佐。主要职责是监察中央及地方的各级官吏之行为是否合法，同时参预大狱的审讯和监督府库的出纳，被称之为“耳目之司 ，是皇帝的御用工具。唐太宗曾经说过：“彰善禅恶，激浊扬清，御史之职也，政之礼乱，实出此焉。”2 这充分说明了御史台在唐代国家机构中占有非常重要的地位。御史台下设有三个部院：一为台院，是御史台的基本组成部分，设侍御史若干人，执掌纠弹中央百官，并参预大理寺的审判活动和审理皇帝交付的案件。“凡三司理事，则与给事中、书舍人，更直接于朝堂受表。若三司所按而非其长官，则与刑部郎中员外郎，大理寺直评事往讯之”。3 圆由于侍御史的职权重要，因此在诸御史中地位最高，受到特殊的重视，或由皇帝亲自任免，或由丞相、御史大夫商定由吏部选任，凡弹劾必有大夫、中丞画押书奏，以示事权之统一。二为殿院，设殿中侍御史若干人，掌纠弹百官在宫殿中的违法失礼之事，并巡视纠察京城及朝会、祭祀等，以维护皇帝的威仪和尊严为主要职责。三为察院，设监察御史若干人，称巡按史，专掌对所属州县的纠察，并设判官二人以佐之。监察御史在御史台中品级最低，但权力最大，任务很重，是皇帝派在地方上的全权代表。同时，为了保证御史不受牵制地行使弹劾权，隋唐时期还改变了北魏以来由御史台长官选任御史的制度，而由吏部选任。史载自唐高宗永徽以后监察御史“多是敕授”，而且对各院御史，严格考核制度，“监察御史以二十五月为限，殿中侍御史十八月，侍御史十三月 。 成绩好的，如“四推鞠狱，两弹举事，皆无败阙，方得转迁”。御史弹劾百官，须先报告皇帝。唐中宗曾下诏日：御史“每唐大诏令集卷1 0 0旧唐书职官三唐会要御史台明代御史制度研究弹之，必先进内状，许，乃可”。是便于皇帝对御史工作的控制。唐代监察机构的分察制度标志着中国封建社会监察制度发展到一个新的完善的阶段，在我国的监察制度史上具有很高价值，以后各朝代的监察体制的模式，大都源于此。( 四) 中国御史制度的融合阶段一宋元宋朝随着皇权的发展，并在“防臣下甚于防外寇 的心理作用下，推动了监察机关的扩大和监察制度的发展。北宋前期，御史台下设台、殿、院。分别由侍御史、殿中侍御史和监察御史充任其职。宋太祖、太宗两朝，三院御史多出外任差遣，而御史台三院的职掌多“以他官领之 ，御史“无定员，无专职 。大中祥符五年( 1 0 1 2 ) ，宋真宗诏令“三院御史除差出外任及在京莅它局外，定以六员为制。自此御史台在制度上有了定员编制。元丰年间，宋神宗对宋初以来的官职进行了一次较大的改革。御史台的组织结构也发生了变化。首先，台院名存职废，隋唐以来的三院组织结构趋向合并。唐代御史台的台、殿、院三院结构严密，职掌分明，各有定员。北宋前期，御史台虽无定员无专职，但台、殿、院三院的组织结构尚无变化。元丰改制后，台院仅设侍御史一人，而且侍御史已升为副台长，其纠察百僚及入阁承诏治狱之职，已被殿院和察院取代。宋会要辑稿职官十七之三记载了元丰改制后御史台的组织机构，其变化主要表现在：侍御史地位提高，已不是御史台的属官，其所在的台院也随之名存职废，从而使隋唐以来的御史台三院组织机构出现了合并的趋势。这一变化开明清三院御史合一之端。总的来说，两宋时期御史台的人数虽不及隋唐，但其职能却远远超过了隋唐。主要有以下几个方面：监察百官，弹劾纠察违犯封建秩序的行为；规谏皇帝，参议朝政；维护朝会和朝廷宴会秩序；参与司法工作，监察司法部门；参与文武百官的管理工作；参与荐举官员；兼为皇帝讲史说经。御史的选任也比较严格：宋朝废除了唐代宰相所掌握的御史任用权和荐举权，御史的任用权由皇帝亲自掌握；宋初允许御史“风闻弹人 ，而不一定要有实据，所奏不当也不加处罚，而且明令御史每月必须奏事一次，称为“月课，如上任后百日内无所纠弹，则罢黜做外官，或罚“辱台钱”。元代御史台机构继唐宋之制，但又有不同。元朝不再专设台院，只留察院，把台院的职权并入察院，又将殿院改为殿中司，取消原台院，反映了御史台内部组织机构从三院制向一院制过渡的趋势。设立行御史台，行御史台的设置，不仅唐会要御史台宋会要辑稿职官1 7 之3 l文献通考职官一长编卷7 96明代御史制度研究是元代监察制度史中的一个主要特点，而且在整个封建社会监察制度史上也是一种特殊的组织形式，其地位统制于各道宪司，而总隶内台管辖。行御史台除不设殿中司外，其他大致与御史台相仿。( 五) 中国御史制度的完备阶段一明清明清进入到封建社会的后期阶段，随着封建专制制度的高度发达，御史监察制度也发展到了最完备的状态。1明朝的御史监察制度( 1 ) 都察院的组织机构洪武十五年( 1 3 8 2 ) ，朱元璋置都察院。长官是左、右都御史。都察院下属的办事机构主要有经历司、司务厅、照磨所、司狱司等组成。明朝都御史的职能，据明史卷七十三职官志二记载：“都御史职专纠核百司，辩明冤枉，提督各道，为天子耳目风纪之司；凡大臣奸邪、小人捕党，作威福乱政者，劾；凡百官猥节茸贪冒坏官纪者：劾：凡学术不正、上书陈言变乱成宪、希进用者，劾；遇朝觐、考察，同吏部司贤否陟黜；大狱重囚会鞠与外朝，偕刑部、大理谳平之。其奉敕内地，拊循外地，各专其敕行事 。具体而言，明朝都御史的职能主要有：肃正朝纲，弹劾一切不法官员：参与审理重大的刑狱案件，弹劾断案不公，辨明冤枉。参与考核官员；监督学术思想不正及希进用者；弹劾结党营私，擅权乱政者；弹劾贪赃违纪行为；“提督各道，充任各种差遣。( 2 ) 十三道监察御史的机构设置明朝都察院下设道监察御史，道的划分与布政司大体相一致。洪武十五年( 1 3 8 2 ) ，朱元璋设监察御史六十员，分十二道。洪武十七年( 1 3 8 4 ) ，朱元璋把监察御史的品级由从七品提高到正七品，加重职权，正式命名为十二道监察御史。此后又减去北平，加上贵州、云南两道，合称十三道监察史共二十八人。明朝的十三道监察御史虽然品级不高，但职权很重，与前代的监察职权不可同日而语。明朝十三道监察御史的职能分内和外两种，在外的职能属地方监察的范畴，在内主要指在两京的监察职能，具体而言，明朝在京城的职能主要有：监察百官；充任言官，参议军国大政；负责两京刷卷；参预巡视京营、参预巡视皇城、五城：轮值登闻鼓院；纠察朝仪失礼者；巡视光禄、仓场、内库等。明朝巡按御史是中央派遣十三道监察御史到各省定期巡回考察的一种制度。巡按御史出巡，代表中央履行对地方官员的监察职权，权力很大，对违法失职的地方官员，五品以上参劾，由朝廷裁决，六品及其以下官员，可“就便拿问 ，在当时的吏治中起着非常重要的作用，就连贪图玩乐的明世宗也认为，“天下生民休戚，吏治臧否，系于巡按御史。明实录世宗实录卷2 4 87明代御史制度研究明朝巡按御史虽和西汉以来遣使监察地方的制度一脉相承，但其制度的完备和对地方官员的监督威慑作用，远远超过了前代。明太祖亲自下诏颁布的宪纲事类，对巡按御史的点差、期限、随行人员、费用、治所、安全保障、交际、回避、相见礼仪、家眷、迎送等，均作了具体规定。点差：明朝巡按御史的派遣采用点差制度，都察院先拟定两员监察御史人选，朝会时都御史将两员监察御史人引至御前，由皇帝点差一员。期限：明朝巡按御史出按，除去往返路途的时间，以一年为期限。随行人员：明朝明确规定：“凡监察御史巡按，许带书吏一名，照刷文卷；许带人吏二名，若应用监生，临期奏请。 书吏和人吏必须与巡按御史同行，不许单独行动。费用：明朝巡按御史出巡，在费用上与被巡察的地方机构严格分离，所有费用的账目清单回京后到都察院报销。治所：明朝在地方府州县衙附近均建有察院分司，“专为监察御史、按察司官，出巡听理词讼、照刷文卷而设 ， “任何人不得进去，即使所在官府长官也不得擅自入内安全保障：明朝巡按御史出巡，地方官府必须提供安全保障。禁交际：明朝巡按御史出巡，不许命令地方机构私买货物，在办理公务之前不许邀请亲朋好友。回避：宪纲事类规定：巡按御史出巡，如若系原籍或历仕寓居之地，必须回避；所办理公务中，如涉及嫌仇之人，必须请求回避。相见礼仪：明朝巡按御史官虽只有七品，但御史奉命出按，代表的是皇帝的尊严，行使的是朝廷的命令，不拘泥一般官员的相见礼仪，所以正统宪纲事类出巡相见礼仪规定：御史与三司官、府州县官及各卫、各盐运司等相见，“基本以平礼答拜”。家眷：禁携带家眷，禁顺路回家，御史“巡按之处，不得令亲戚人等，于各府州县等衙门嘱托公事及营充勾当。迎送：明朝规定：凡巡按御史“迎历去处，各衙门官吏不许出郭迎送，违者，举问如律 。明朝巡按御史的职能包括：监察地方官；察举廉能；照刷文卷，即审查地方机构的文卷：审录罪囚，检察非法用刑；检察仓库钱粮；查勘农田水利及陂塘沟渠；考察政教民情、存恤孤老，正见俗，振纲纪。2 清朝的御史监察制度明会典卷1 6 5皇明制书卷2 0明会典卷1 6 58明代御史制度研究清朝的都察院基本仿照明朝之制，但其机构和官员的设置又与明朝有所区别。清朝的左都御史是都察院的最高长官，地位与六部尚书相同，“掌察核官场，参维纲纪；率科道官失言职，率京畿道纠失检拣奸，并预参朝廷大议；凡重辟，会刑部、大理寺定谳祭祀、朝会、经筵、临雍，执法纠不如仪者。其所属的机构有十五道监察御史、六科给事中、稽察宗室御史处，稽察内务府御史处等。清朝的都察院是全国最高的监察机关，都察院的职能有：监察百官及衙门机构；稽察审计财政开支；规谏皇帝：参预朝廷重大事务的议定；参预审理重大刑狱案件，稽察重要监狱；参预并监督官员的考核。清朝都察院下设十五道监察御史，与六科合称“科道 ，是地方监察制度的重要组成部分。清朝鸦片战争前的十五道按照地域划分，“掌弹举官邪，数陈治道，各核本省刑名”，圆既监察地方又监察中央，清朝文献通考卷八十二都察院载：十五道“掌纠察内外百司之官邪，在内刷卷、巡视京营、监文武乡会试、稽察部院诸司；在外巡盐、巡漕、巡仓等及提督学政，各以其事专纠察；朝会纠仪，祭祀监礼有大事集阙廷预议焉。顺治元年( 1 6 4 4 ) 年，清朝建都北京，以京师地区为特别行政区，将京师分为东、西、中、南、北五城区。为了加强对京师地区的监督，设置了五城察院。五城察院设东、西、中、南、北五个监察机构，直属于都察院，称“五城察院或“五城御史衙门”。顺治三年( 1 6 4 6 ) 年，为了防止外省官员到京城“钻营嘱托”、“交通贿赂 ，世祖特准许“由五城御史督令司坊官员时加防辑 。这里的“司即兵马司，“坊指的就是十坊；顺治十年( 1 6 5 3 ) 年，世祖又规定：“五城御史各率所属，办理地方之事，厘剔奸弊，整顿风俗。 此制度一直沿袭到光绪末年。清史稿卷l1 5清史稿卷1 1 5钦定大清会典则例卷1 4 99明代御史制度研究二明朝御史监察制度形成的历史条件和社会要求明朝的御史监察制度是在继承以往御史监察制度的基础上，并适应当时的历史条件和社会要求，逐步建立起来的。( 一) 整顿吏治、恢复社会经济的要求明朝建国之初，全国各地呈现出土地荒芜、人烟稀少的景象。据明太祖实录载，中原诸州“集骸成丘，居民鲜少，“民物凋敝，千里丘墟”，“耕桑之地，变为草莽 ；河北州县“道路皆榛塞，人烟断绝”；就连曾繁华一时的扬州城，被太祖占领时，居民仅存1 8 户；濠州至应天一带，也是“百姓稀少，田野荒芜 ；天府之国成都平原，战乱后竟变成了“荒芜不治的废地”。这时，如何迅速恢复残破不堪的社会经济，是摆在统治阶级面前的首要任务，否则，就无法安定民生，缓和阶级矛盾，巩固新生政权。而要想迅速恢复生产力和发展社会经济，就必须要有清明的吏治。而元朝末年的延续下来的腐败吏治，却无法完成迅速恢复社会经济的艰巨任务。明太祖汲取元亡的历史教训，因此十分注重吏治建设。一方面，太祖采取休养生息的安民政策，让长期饱受战乱之苦的百姓能够安居乐业。早在明政权建立之前，太祖就告诫大臣们要以劝民务农为本，还将饱尝战乱和灾害之苦的地区免除三年赋税。在太祖宽民思想的指导下，明政府还采取了许多于民休息的措施，比如奖励开荒，实行屯田和兴修水利等，并取得了良好的效果。另一方面，太祖采取了“重典治吏 的做法，“吾治乱世，刑不得不重 。他认为，明初官吏贪墨贿赂之风盛行，“此弊不革，欲成善政，终不可得 。太祖对于贪官污吏的惩治，可谓严厉到无以复加的地步。太祖建立监察制度，强化御史监察制度，就是为了更好地整顿吏治，迅速恢复遭到破坏的社会经济，以其达到缓和阶级矛盾，巩固新政权的目的。( 二) 巩固君权，强化封建君主专制统治的需要太祖认为元朝败亡的另一重要原因，在于“朝廷暗弱，威福下移”、“宰相专权、宪台报怨 、“内之奸臣乱政，外之强将跋扈，由此造成“主荒臣专 、“内轻外重 的政治局面。太祖是一位权力欲极强的皇帝，是绝不能容忍这种状况继续出现在他的王国里的，他要把一切统治大权都牢牢地控制在自己手中。因此，在太祖统治的三十余年中，屡兴大狱，大肆屠戮功臣宿将，究其深层原因，主要就是太祖对这些功臣颇存疑忌，担心他们将来会危机王朝的统治。另外，统治阶级内部的派系斗争也十分激烈，其中，淮西派和浙东派之间，明争暗斗，相互倾轧。这一切，都不能不引起太祖的警惕和猜忌。正是在这种历史条件下，太祖构建了无人不监、无事不察的监察体系，对各级官吏、尤其是在朝的勋臣贵戚进行严密的监察。成祖发动“靖难之役，夺取了侄儿建文帝的皇位，为封建正统观念所不容。1 0明代御史制度研究同时，反对成祖的建文帝旧臣也大有人在。因此，为了巩固皇位，成祖恢复和强化了洪武时期的监察机构。同时，加强了锦衣卫的权力，并成立了东厂内侍特务机构，监侍锦衣卫和其他有司官员。在元末明初那个特殊的时代，造就了太祖和成祖两位特殊的历史人物，为了巩固明王朝的专制统治，他们建立并强化了御史监察制度。明代御史制度研究三明朝御史制度的机构设置( 一) 明代都察院之创制及职官设置都察院是明朝最高的监察机构，由元朝的御史台演变而来。太祖初袭元制，于吴元年( 1 3 7 6 ) 年设御史台，掌纠察，为从一品衙门，下设左右御史大夫、御史中丞、侍御史、治书侍御史、殿中侍御史等。最初太祖任命汤和、邓愈为左右御史大夫，刘基、章溢为御史中丞。从他对汤和、邓愈等人的谕令中，可以看出设御史台的目的，“国家设三大府，中书总政事，都督掌军旅，御史掌纠察。朝廷纲纪，尽系于此，而台察之任尤清要。卿等当正己以率下，忠勤以事上，毋委靡因循以纵奸，毋假公济私以害物”。这充分体现出太祖整顿吏治的决心。随着君主专制政治的不断强化，太祖对御史台权力的扩展愈加不放心，但又找不到理想的办法。于是，洪武九年( 1 3 7 6 ) 年，罢侍御史、治书侍御史、殿中侍御史。洪武十三年( 1 3 8 0 ) 年，中书左丞相胡惟庸以专擅谋叛被杀，太祖遂废罢中书省，同时对执掌监察大权的御史台也很不放心。于是，御史大夫安然致仕后，他便以主管官员缺员为由，让韩国公李善长暂摄台事，同时又添设了御史左、右丞各一个，还恢复了已被裁去的侍御史，其目的是削弱御史大夫的职权。史载李善长摄台事后，“寻罢御史台 。所谓的罢御史台，并非废止御史监察制度，而是不设御史台的主管官员而已。太祖对御史官员的时废时设，反映出他既需要利用御史监察百官，又担心御史台权力过大的矛盾心里。洪武十五年( 1 3 8 2 ) 年，更置都察院，定为七品衙门，把原御史台的监察御史归入都察院中。由于御史台过去又称“西台 或“兰台 ，因此明朝也称都察院为“西台”或“兰台 。都察院仅设正七品的监察御史八人和正九品的监察御史数十人。都察院总纲宪，虮睢所见闻，不系职司，皆得以纠察”。都察院的设立，是对历代沿袭的御史监察制度的一次重要的改革。洪武十六年( 1 3 8 3 ) ，升都察院为正三品衙门，设左右都御史各一人，又设左右副都御史、左右佥都御史及经历知事等官。十七年( 1 3 8 4 ) 又更定都察院官制，以左右都御史为正二品，于是都察院与六部为同品级的衙门。内容上，原来御史台中的监察御史地位提高，职权加重，正式命名为十二道监察御史，后加贵州、云南，减去北平，合称十三道监察御史。至此，都察院的地位、规模、设置才基本固定下来。明定制后的都察院，按明史职官志二的记载，设正官左、右都御史二人，正二品；左、右副都御史二人，正三品；左右佥都御史，正四品。首领官，经理司经历一人，正六品；都事一人，正七品；司务厅，司务二人，从九品：照磨所，照磨一人，正八品；检校一人，正九品；司狱司，司狱一人，从九品；属官，十三道监察御史一百一十人，正七品。浙江、江西、河南、山东各十人，福龙文彬明会要卷三十三，职官五1 2明代御史制度研究建、广东、广西、四川、贵州各七人，陕西、湖广、山西各八人，云南十一人。常设官额共一百二十八人。都察院的官吏大致可分为三类：第一类是都察院正官，包括都御史、副都御史和佥都御史。他们是都察院的主管官员，一般在本院中任事，谓之坐堂官。第二类是都察院正官的属官，包括经历、都事、司务、照磨、司狱。第三类是监察御史，是监察院直接行驶监察权的专职监察官，他们在组织上虽隶属于都察院，但具有较强的独立性，可以不受都察院的统治而独立行事，有事可单独进奏。监察御史和都御史同为皇帝耳目之官，比肩事之，可以相互纠绳，互相监察。明代非常重视都察院在国家政权中的作用。崔铣曾说：“治平三要，何谓三要? 内阁掌印一要，吏部尚书一要，左都御史一要。 李梦也说：“内阁之要大而公，吏部之要明而执，都御史之要贞而无回。 置因此，都察院正官的职权极大，按明史职官二的记载，都御史，包括副都御史、佥都御史。总的职权是：“都御史职专纠核百司，辩明冤枉，提督各道，为天子耳目风纪之司。 具体职权如下：1 肃正纲纪，纠核百官。明史卷七十三职官二载：“都御史职专纠核百司，辩明冤枉，提督各道，为天子耳目风纪之司；凡大臣奸邪、小人掎党，作威福乱政者，劾；凡百官猥节茸贪冒坏官纪者：劾：凡学术不正、上书陈言变乱成宪、希进用者，劾。”在明代，纠核百官，尤其是高级官吏，是都御史的首要职责，同样也是皇帝亲自赋予并反复强调的权力。宣德三年( 1 4 2 8 年) ，宣宗以顾佐为右都御史，赐之敕日：“都察院受朝廷耳目之寄，掌国家纪纲之任。用的其人则庶政清平，群僚警肃今特畀斯任，其竭诚尽力，必公必明，恪恭夙夜，毋惮勤劳，弹核愆谬，毋避权贵，毋枉良善，毋纵奸宄，庶几人知敬畏，弊以清革，副朕简任之意。 2 奏请点差，回道考察明制规定，凡差御史出外巡按查勘等一切事项，全由都察院都御史开具事目，分大、中、小三等。根据御史的年资深浅，依律轮流分派，请旨点差，对各巡按御史巡历的地方，职务范围，往返期限等作出明确规定。御史完成出巡任务回道后，必须将巡历地方，经过情形，按照御史回道考察所列项目，列举具体事实，其已完未结，处理经过，开具明白，造册呈报都察院。由都御史依据巡按通例及回道考察所定章条核验考察，如有失职违法，处置失宜，用心酷刻，擅作威福情事，都御史必须指实参奏。3 辩明冤枉，监督司法两园闻见录卷二六宰相上张永泽天府广记卷二三总宪责任1 3明代御史制度研究明代刑部，大理寺，都察院合称为“三法司 。明史卷七十三职官二载：“大狱重囚会鞫于外朝，都御史偕刑部、大理谳平之。 明制规定，凡鞫重囚大案，必须有刑部、大理寺和都察院公审，谓之大三法司会审。如属重大案件，及疑案难断，则由三法司与吏、户、礼、兵、工各部尚书及通政使共同审理，称为“圆审”。如果刑部或大理寺在办案中严重错误的，都察院有权对其进行弹纠。4 提督各道，奉旨出巡都御史提督各道的权力包括参与监察御史出任的审查，监察御史出巡的提名，监察御史回京的述职及考评，以及提出监察御史升降的初步意见等四个方面。此外，都察院都御史还经常被皇帝临时作为特使派遣为各地，代表皇帝处理地方的重大军政问题，并名之为巡抚或总督。5 考察百官，整肃吏治明史卷七十三职官二载：都御史“遇朝觐、考察，同吏部司贤否陟黜”，这是都御史对官吏考课的考察权。明代考察官员，通常的做法有考满和考察两种，二者相辅而行。考察又分为“京察 和“大计 两种。京察是对京官的考察，每六年一次。大计是对地方官的考察。大计是对明代官员的仕途至关重要。都察院参决百官的“考满 。据明史卷二0 二张永明传载：“故事，京官考满，自翰林外，皆报名都察院，修庭谒礼。 都察院也参决百官的“考察 。洪武六年，朱元璋就令“御史台御史及各道按察司察举有司官有无过犯，奏报黜陟，此考察之始也。( 二) 明代监察御史明代的十三道监察御史是明代监察制度中最具特色的部分。明代监察御史的监察范围大大扩张，除监察十三道各衙门之官邪外，还协管两京( 北京、南京) 直隶衙门，其主管部门都察院也在十三道监察御史管辖内，且每道监察御史都有固定的监察对象。据明史、明会典及续文献通考所载，十三道监察御史主“察纠内外百司之官邪，或露章面劾，或封章奏劾。在内两京刷卷，巡视京营，监临乡、会试及武举，巡视仓场，巡视内库、皇城、五城，轮值登闻鼓( 后改科员) 。在外巡按，清军，提督学校，巡盐，茶马，巡漕，巡关，债运，印马，屯田，行师则监军纪功，各以其事专监察，举劾尤专，大事奏裁，小事立断。按上述所记，监察御史的监察权可分为两方面，即在京时的监察权和出巡时的监察权。监察御史在京时的监察权如下：1 监察百官“十三道监察御史，主察纠内外百司之官邪，或露章面劾，或封章奏劾 ，即监察御史的首要任务是监察百官，纠劾一切违纪违制的官员。同时，明代又明史卷七一选举三1 4明代御史制度研究规定御史纠劾百司，“须要明著年月，指陈实迹，不许虚文泛言，搜求细事，盖空言事者，假此以报复私仇，中伤善类，污蔑正人”。丘溶x u n ：大学衍义补重台谏之任这一规定否定了自武则天以来，为唐、宋、元朝沿袭的“风闻言事”的陋习。2 充任言官明史卷一八0 赞载：“御史为朝廷耳目，而给事中典章奏，得争是非于廷陛间，皆号称言路。 明初设御史台，对御史建言一事尤为重视，失言者受重罚。明代的监察御史只有七品，但其参决言事的表现却是多方面的。首先可以参决军国大事的“廷议。明史卷七三职官二载：“凡政事得失，军民利病，皆得直言无避。有大政，集阙廷预议焉。其次可以参决选拔高级官员的“廷推 。明代废丞相，设内阁。内阁是不掌铨选的，铨选权主要在吏部，故人称吏部尚书为“六卿之长 ，吏部为“铨衡重地 。为防止吏部权力过大，明朝又规定：逢任用三品以上高级官员必须经过“廷推 ，而监察御史也可以预决。3 考核百官据万历会典卷二0 九考核百官载：“凡在外布政司、按察司并盐运司、苑马寺、行太仆寺，在内顺天府五品以下堂上官，考满赴部，俱从本院考核。”即地方上，只有省级最高行政长官及最高司法监察长官归都御史考察外，地方上的其他官员以及在京各衙门大约五品至七品之间官员的考核均由监察御史负责。其中，又以河南监察御史的职权最重。“凡在京各衙门郎中、个卫所首领官，在外按察司首领官考满，本院俱发河南道考核，各出考语，牒送吏部该司候考。”4 监察在京各衙门日常事务这些日常事务包括“两京刷卷，巡视京营，监临乡、会试及武举，巡视光禄，巡视内库、皇城、五城，轮值登闻鼓、朝会纠仪，祭礼、监礼 。( 三) 巡按御史巡按御史又称巡方御史，俗称八府巡按，简称巡按。巡按是从监察御史中选拔出来的，额定北直隶二人，南直隶三人。宣大、辽东、甘肃各一人，十三省各人。御史巡按地方是监察御史的一项大差。御史巡按制度的形成经历了数十年的时间，但初始时间仍无确切的史料说明。明史太祖本纪和明史职官志记载相同，即“洪武十年秋七月，始遣御史巡按州县。 而太祖实录的记载为：“洪武二年癸丑，监察御史巡按松江，以欺隐官租，逮系一百九十人到京师。 圆明史载：永乐元年，“遣御史分巡天下，为定制。 明史卷六成明史卷七三职官二明太祖实录 卷四三1 5明代御史制度研究祖本纪巡按御史的一项主要任务就是奉敕巡按地方。御史出巡，是代天子巡守，是皇帝的代表和化身，也是皇帝权力的延伸。因此，巡按御史的职掌也是非常繁重的。由于监察御史出巡当差分为专差和按差( 巡按) 两大类，故两类御史职司不尽相同，现就两类出巡御史的监察权分述如下：1 专差御史专差御史以其事专察，按明史职官二记载，又分为十种，十种专差御史表明了十种监察权。一是清军，御史到各处清理军队人数，防止军官的谎报空缺；二是提督学校，南北两京各设一人。万历末，南京增设一人，任期三年，“凡提学御史进退人才，奉有专敕，抚按官毋的干预。其师生廪馔及修理学校等项，提学御史止是督行有司，转申抚按施行，不得擅支，及挪移仓库钱粮 ；三是巡盐，两淮、两浙、长芦、河东各设一人，总理盐课、盐法，及严禁私人贩运、销售私盐；四是巡茶马，收贮官茶与少数民族交易马匹。并禁官豪势要及军民之家贩卖私茶，潜入番境交易；五是巡漕，巡查漕运；六是巡关，宣德四年( 公元1 4 2 9 年) ，设立钞关御史，巡视由居庸关抵龙泉关，及由山海关抵古北口的边关地区，会同守备官员点闸军士，整饬器械，检阅武艺，并受理守关人等一应词讼，就便发落，奏罢疲软疾弱不堪任事的官员；七是债运，督理南粮北调，监运粮米，催债运船，并监理山东济宁以南河道：八是印马，对民间孳牧种马，差御史同该管寺丞查点印烙，三年一差；九是屯田，清查京畿及边境地区屯田事宜；十是监军，师行则监军纪功。除此十项专差任务外，还有临时杂差，如遣御史恤军、赈饿、提督捕盗、查理兵马钱粮等差。2 巡按御史巡按御史即代天子巡守。其职凡吏政、刑名、钱谷、治安、档案、学校、农桑、水利、风俗民隐无所不察。明史职官志二载巡按御史的责权有：“代天子巡守所按藩服大臣、府州县官诸考察，举劾尤专，大事奏裁，小事立断。按临所至，必先审录罪囚，吊刷案卷，有故出入者理辩之。诸祭祀坛场，省其墙宇祭器。存恤孤老，巡视仓库，察算钱粮，勉励学校，表扬善类，剪除豪蠹，以正风俗，振纲纪。凡政事得失，军民利病，皆得直言无避。 综合起来，御史巡按的任务主要有以下几个方面：( 1 ) 纠劾地方官吏。“凡内外有司，损害贤良，贪赃坏法，致令田里荒芜，民人受害，体访得实，具奏提问。巡按弹劾之权很大，凡巡按御史访查出有违法失职情节的官