（科学技术哲学专业论文）大学科技园的理论与实践探讨——以江苏大学科技园为例.pdf

ab s t r a c t 取， ， 琳h p a r k 叭 旧 s one oft h e gr 曰 对 e st a 七 at i onof gl o b ai e c o n o m l c s d ur in g 比 e2 0 t h勃 tu ry. u 苗 v e r s ity rel at ed 取， 田 弋 h p aj 瓜isstiu加枕衍 inc 址na and re 箱” hon it助dp ract i ce isj uststart i n g .u n d er s u c hb 朗 k g ro und，the 别 rt i c le s u n u n a n z 乙 sth ed e v e l opm e n t c o u r s eof u ni v e r s ity rel atedres 。 灯 c hp ar kboth in 曲r o ad and h o m e l and，di s c u 国 s so me th eoryp ro b i n gl y，ana l 犷 望山 ec h al a c t e r and 丘 口 以 l on andorie n t a t i o nandm ech 别 山 slnandm odeofn 妞 团 曰 g e m e ni ofu 苗 v e r s ity r 毖 l ai 比 rese ar c h p arkusi n gs y st e m ana】 y ze m e t h od. at l ast ， r e v e ais 此 si t u at 1 o n and p r o b l em o f u ni v e rs ityrel at e d res e ar c h p ar k in i ang s u p r o v l nce and e x p 。 训d s s om e cou n t e rmeasure abo utsuchp r o bl em. k e yw o rds:univ er s ity inc ubat or; rel a t e dresea r c hp a rk; d evel opm e nt 学位论文独创性声明 本学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含我为获得任何其他学位 而使用过的材料。其他对本学位论文做出的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 作者签名: 关于本学位论文使用的声明 南京理工大学有权保留本学位论文的复印件和电子文档，有权送交 给有资质的信息档案存档。除在保密期内保密论文外，本论文允许被查 阅和借阅，可以公布论文的全部或部分内容。上述事项授权南京理工大 学研究生院办理。 作者签名: 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 1 前言 1 . 1研究背景和选题意义 1 . 1 . 1研究背景 科技园区是20 世纪全球经济的发展的一大创举。1 9 51 年在美国创立的斯坦 福大学研究园， 已发展成为当代世界上最著名的高科技园区硅谷。 80年代后， 我国先后创建了53个高新技术产业开发区，经20 多年的发展，目前这些园区已 逐步成为我国经济发展的增长极和最具活力的科技产业化基地。 随着我国科教兴国战略的深入实施， 在国外成功经验的示范下，我国依托高 校学科齐全、人才荟萃、成果丰富、信息通畅的优势陆续兴办了一大批大学科技 园，为科技人才创新、创业提供了一个平台，促进了高等学校丰富的智力资源与 其它社会资源的 优化组合，为推动高新技术成果转化开辟了一条有效途径。2 0 01 年首批22个大学科技园被授予了“ 国家大学科技园”标牌。 大学科技园区是科技成果转化及产业化的孵化器和加速器。它为科技成果转 化和产业化创造生存空间和良 好的环境条件， 促进了 知识、 人才、 技术加速更新、 成长和发展。目 前， 全国已 建立的国家大学科技园已 有近百家。大学科技园己逐 渐在我国的科技创新、技术研发、成果转化、孵化企业等领域，发挥越来越重要 的作用。 在我国，大学科技园还是新生事物，目 前尚处于起步和探索阶段。积极 创造条件大力加强大学科技园建设，把蕴藏在高等学校中的智力资源激活、解放 出来，变人才和技术优势为产业和经济优势， 对于加速我国高新技术产业发展， 培育新的经济生长点，提高综合国力和国际竞争力，具有重要战略意义。 在这种背景下，笔者经过对大学科技园发展问题的专题调研和分析思考，最 后选定了这一课题。 1 . 1 . 2选题的意义 创新是知识经济时代的重要特征。大学科技园是大学这一当今社会上最具创 新精神和能力的研究型组织注重促进科技成果向 现实生产力的转化，由此形成的 教学、科研和产业结合的统一体。创建大学科技园把高校的科技成果通过孵化高 新技术企业或项目 等形式途径，推动高校科技成果转化和高新技术产业化，从而 有力地拉动高校科研与市场的结合，使高校教学、科研和社会经济发展形成良性 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 循环。创建大学科技园有利于加强高校技术力量与地方金融资本的结合，进一步 推动高校为地方经济服务。同时，大学科技园为培养创新创业人才提供了实践基 地。 创建大学科技园成为实现大学功能的需要、推动高校科技成果转化和产业化 的需要、深化科技和教育体制改革的需要，是推动科技、教育与经济结合的重要 措施，也是高校自 身改革和发展的重要方向。 目 前，我国的大学科技园建设可以说是如火如茶。至今，我国已创建了近百 个各级大学科技园区， 江苏省已 有5 个国家级大学科技园。 大学科技园区的崛起， 是我国 科技园区发展进入到一个新阶段的重要标志和伟大创举。 它顺应了 我国市 场经济体制改革和科技产业化浪潮以及知识经济发展的要求;大学科技园的出 现 和发展，为我国经济发展提供了一种崭新的发展模式，成为我国经济发展中新的 增长极，在我国经济发展中占有不可或缺的重要地位。 在取得了可喜成就的同时，我国的大学科技园建设也面临着不少问题巫待解 决。主要表现为理论研究严重滞后于其实践进程，学术界对大学科技园的基础理 论、 园区系统的规律性、以及如何推进大学科技园发展等理论与实践问 题的探索， 至今尚处在起步开局阶段。正是在这种背景下，在本文以大学科技园的建设与发 展研究为主题， 结合导师的有关研究课题， ， 对目 前关于大学科技园学术界引 人关 注、并堕待进一步作出 深入研究的几个问 题， 从理论与实践的结合上进行探讨， 无疑具有重要的理论和实践意义。 从理论层面上看，本文的选题致力于推进大学技园理论研究的深化与发展。 针对目 前学术界对大学科技园理论研究鱼待推进的现实， 在深入考察以 往研究进 展的基础上， 坚持理论联系实际， 着重研究和论述大学科技园区的基础理论问题， 同时运用系统方法解析和阐述大学科技园的一些带有规律性的问 题。 只有将理论能应用于实践才能体现出理论的价值。为此，本文也试图将理论 认识应用于大学科技园的现实问题分析。文中对江苏省大学科技园发展的现状、 面临的问题和发展对策的探讨，就是一种积极的尝试。 1 . 2研究现状和主要创新点 1 . 2 . 1学术界的 研究现状 从国 外文献看，对于大学科技园问 题的研究可划分为三种类型。一是对特定 科技园 进行个案分析， 描述其产生与发展的前因后果;二是对科技园内企业和园 外类似企业进行比 较，旨 在辨明科技园是否达到了 预期目 标; 三是试图建立科技 1 杨 水 肠 等 :大 学 科 技 园 区 发 展 研 究 ，江 苏 省 教 育 科 学“ 十 五 ， 规 划 重 点 项 目 . 2 以 拓 . 9 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 园评估体系，寻找科技园的最佳实践模式。 近年来，国内 学术界对大学科技园 进行了 初步地探索，部分研究受到了各种 基金的资助，展开了一定的理论研究，形成了一批有见地的研究成果，积累了不 少研究资料。然而，目 前学术界以大学科技园问题为主题的研究是分散的、缺乏 整体性，且研究深度不足。这主要表现在对大学科技园发展的历程、现状、功能 定位、发展模式、对策建议等方面; 对于大学科技园的起因、环境、国外经验、 融资、 选址、主体角色、理论基础、 制度创新、 激励体系、绩效评估等问 题的研 究，也表现出缺乏研究的整体性和深度不够等特点。 国内学者对 “ 大学科技园”理解尚未形成共识。有强调孵化、强调与高新技 术开发区的区别、 强调地域、强调功能、强调组织、 强调区位优势等不同的观点. 其中， 较为关键的是与高新开发区的关系问 题。 对这一问 题，国内 有两种基本看 法: 一种是 “ 区分论” ，即认为大学科技园并不等于高新技术产业开发区，这也是 较为主流的观点; 另一种是 “ 非区分论” ， 则认为大学科技园是高新技术开发区的 一种形式、一个重要组成部分。 学术界对大学科技园问 题的系统研究巫待深化。 例如，虽然国家目 前己明确 提出 大学科技园的主要功能是转化科技成果、 孵化高新技术企业和培养复合型人 才， 但相关研究中 却有着各种各样的不同 提法。 有些学者从大学、产业、企业、 高新区、社会经济等方面阐述大学科技园的作用;有的学者从世界大学科技园的 发展历史、我国大学科学园的实践总结、以及从理论上进行研究三个角度，阐述 大学科技园的功能定位、发展模式和运作机制等问题。又如，诸多学者对我国大 学科技园提出了对策建议，但在内容上则分属于不同的类别， 并大体上可分为三 大类:一般性发展对策; 针对特殊问 题的策略;宏观发展战略思路。 在研究方法上，我国学者普遍使用的是定性理论分析， 基本属于个人观点陈 述型和经验总结型;个案剖析多是由 大学科技园的高层管理人员，结合其所在园 区进行的经验性总结分析:总体上还缺少定量模型分析、标准的实证研究和大规 模的统计调查研究。 学术界对大学科技园问 题的 研究正逐步深入。 但是， 研究的出发点大多是国 际经验的借鉴以及国内经验的总结， 作出系统的、 深刻的理论分析的研究还很少， 缺乏足够的深度。同样，也缺乏通过统计调查进行实证分析。 1 . 2 . 2本文可能的主要创新点 本文可能的主要创新点在于: 第一， 探讨性地总结了国外大学科技园和我国大学科技园的发展历程。 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 第二，目 前学术界关于大学科技园发展的基础理论尚均处于起步探索阶段。 针对这种现状，本文探讨性的总结了孵化器理论、增长极理论、三元参与理论、 创新与创新系统理论和内生增长理论，并运用这些理论来分析大学科技园发展中 存在的问题，同时为促进大学科技园的建设与发展作出了尝试。 第三，运用系统分析方法，主要针对大学科技园的特点、功能、定位、发展 机制和管理模式进行了系统分析。通过这些分析，力争从从理论方层面强化对人 们大学科技园的认识，并为在实践中正确分析和解决大学科技园问题提供一定的 研究参考。 第四，从理论应用来看，着重探索了 江苏省大学科技园发展的现状、存在的 问题，并提出了解决这些问题的发展对策。 1 . 3研究方法和主要内容 本文对我国大学科技园建设与发展问题的探索，主要综合运用了文献分析、 比较分析、理论研究和实证分析等研究方法，力求使论文实现历史与现实、理论 与实践、观点与材料的有机统一。 本文的主要研究内容如下: 第一部分， 首先阐述文章的研究背景和选题的意义。随着我国科教兴国战略 的深入实施，我国陆续兴办了一大批大学科技园。目 前， 全国已 建立的国家大学 科技园己 有近百家， 发挥越来越重要的作用。 在我国， 大学科技园 还是新生事物， 目 前尚处于起步和探索阶段。在这种背景下，笔者经过对大学科技园发展问题的 专题调研和分析思考， 最后选定了 这一课题。 此后， 对当 前学术界的 研究现状进 行了 简要回顾， 在此基础上，指出了 本文的可能创新之处。 第二部分， 研究了 大学科技园的发展历程。以时间为轴线，从中外不同的角 度，回顾了 大学科技园的发展历程。 总结出设法取得政府的大力支持、坚持大学 在大学科技园中的主体作用、紧紧围绕发展高新科技主题、密切大学与企业之间 的联系、实行市场化的运作机制、建立完善的融资机制等成功的国际经验。 第三部分，阐述了大学科技园的理论基础，主要包括孵化器理论、增长极理 论、 三元参与理论、 创新与创新系统理论。 运用理论结合大学科技园的性质、特 点对大学科技园的运作和发展的内在机制进行了 剖析。理论分析是进一步作出应 用分析的逻辑基础。 第四部分， 对大学科技园进行了系统分析。 通过分析认为，大学科技园具有 位置相对优越、 孵化对象特殊、 孵化成功率高、 创新基础较好的特点。 在功能上， 有孵化器等四大功能。在定位上，明确了自身定位和功能定位。从多角度对大学 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 科技园的发展机制与管理模式作出了相对系统的分析。 第五部分，以南京大学一 鼓楼高校大学科技园等5 个具有代表性的大学科技园 为例，对江苏省大学科技园的发展现状以及在发展过程中遇到的若干具有代表性 的典型问题进行了探讨，剖析了其产生的背景和根源，为进一步大学科校园的发 展对策开拓道路. 第六部分，针对江苏省大学科技园发展的现状与问题，提出了相应的发展对 策。江苏省大学科技园发展应依托高等学校的科技力量和各类人才密集的综合优 势， 遵循准确定位原则、 导向控制原则、 企业化运作原则、 依托大学的开放原则， 通过构建我省大学科技园的自 主创新体系、完善我省大学科技园的服务平台、健 全我省大学科技园的运作机制、推进大学科技园的国际化、注重大学科技园的制 度创新协调园区与大学和地方政府的关系、打造人才培养和支撑体系实现江苏省 大学科技园的健康发展。 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 2 大学科技园的历史与经验 “ 大学科技园” 是中国独有的称谓。 在英国， “ 大学科技园” 被称作“ s cience par k ” ，德国叫 “ t e c h n o l o g i e f a b r i c ” ，美国叫 “ u n i v e r s i t y r e i a t e d r e s e arc h p a r k ” ， 加拿大和日 本叫“ t e c h n o p ark ， ， 法国叫“ t e c h n o p o l e ” 。自1 9 5 1 年美国斯坦福大学创办第一个科技园即 “ 硅谷”以来， 世界上以大学为依托的科 技工业园己发展到2000多个。 美国的鲁格和古尔德斯坦认为，科技园、技术园或研究园是一种实业园 (b usi nessp ark)，园内主要企业的基本活动是研究或产品开发，而不是制造、 销 售总部或其他实业功能，园内从事研究与开发活动的主要是高水平的科学家和工 程师。 本文认为， 大学科技园是以 研究型大学或大学群体为依托， 利用大学的 人才、 技术、信息、实验设备、文化氛围等综合资源优势，通过包括风险投资在内的多 元化投资渠道，在政府政策引导和支持下，在大学附近区域建立的从事技术创新 和企业孵化活动的高科技园。它是技术创新的基地、高新技术企业孵化的基地、 创新创业人才架集和培育的 基地、高新技术产业辐射的基地2 的统一体。 对国内 外大学科技园的发展历程进行回顾和总结，是开展大学科技园 理论研 究的必不可少的一个环节和前提。在这一部分里，主要针对国外大学科技园的发 展历程、国外大学科技园的发展经验及我国大学科技园的发展历程等进行分析和 总结。 2 . 1国外大学科技园的发展历程 2 0 世纪中叶， 在世界范围内由于政府财政支持的大幅度下降， 大学面临着严 重的财政危机和生存危机，迫使许多大学重新给自己定位， 探索建立适应生产力 与科技发展而主动进行自 我调节的机制。为充分利用自 身的智力资源，有效地促 进大学科技成果商品化、 产业化， 同时也得到了 研究经费， 引导大学科研走上与社 会经济互相促进、良 性循环的发展之路，人们需要探求一种载体或机制。正是在 这样的背景下大学科技园应运而生。 上世纪40年代末， 斯坦福大学提出了高科技工业园区的构想， 并于1 9 51年创 立了斯坦福研究园区。最初的研究园区仅仅是以出租土地为手段，充分利用学校 的资源，来达到增加收入的目的。斯坦福研究园经过逐步发展，走向了成功，不 . 见 国家大学科技园“ 十五” 发展规划纲要). 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 仅实现了 预期的目 的，还发展成为当代世界上最著名的高科技园区硅谷. 由于斯坦福和硅谷取得了巨大的成功，世界各国开始竞相效仿。20 世纪 70 年代， 英国政府对美国的大学科技园特别是硅谷进行考察后认为， 科技园不仅能促 进大学科研和教学， 同时也能带动地方经济发展， 因而英国政府也制定了一些鼓励 政策， 设立各种基金， 来推动大学科技园的建设， 扶持高科技类型的中小企业。目 前，英国已 建成50多个大学科技园。 法国也是西欧建立大学科技园较早的国家，1 9 69年开始建立索非亚安地波利 斯科技园。 德国起步较晚，1 983 年建立第一个工业园区西柏林革新与创业中 心，但发展速度很快。 此外，比利时、意大利、瑰典，以 及北美的加拿大也建立 相应各种不同形式的大学科技园。一些新兴工业化国家和地区、发展中国家，东 南亚和南亚建立了为数不少的科技园，如新加坡科技园，韩国大德科技园，台湾 新竹科技园等，这些科技园有些是自 发而起，有些是政府有意而为之。 伴随80年代中后期世界高新技术革命和产业结构调整与升级， 全球兴起一股 兴建大学科技园的热潮，许多国家和地区纷纷仿效美国，大学边缘的条件适宜的 地区开辟科技园区，以适应技术革新和产业的升级换代。目前，世界大学科技园 已 达2 0 00个，并涌现出 英国剑桥科技园、日 本筑波科学城等成功的范例. 总的看来， 世界大学科技园形成了6 种发展模式: 单所大学为主举办和经营， 如斯坦福研究园;国 家主办，如日 本筑波科学城: 地方政府主办，如北卡罗莱纳 州三角科学园:企业与金融机构主办，如德国卡尔斯鲁厄技术工厂;国家与地方 联合主办，如巴 黎市法兰西岛科学城;官产学合办， 如日 本关西科学城。 随着世界经济全球化进程的 加速， 科学技术的 竟争成为国际竞争的 核心。 人们 认识到， 只有使科学技术与经济有机结合， 并最终获得在市场上的领先能力， 才能 把科技优势转化为竞争优势。实践证明， 大学科技园是促进科技成果转化、 提高 地区技术创新能力的重要手段。 大学科技园能将大学的人力资源、智能资源与高 技术企业结合为一个整体，充分发挥大学技术前沿的 研究开发能力，加速高科技 成果产业化、商品化和国际化。因此，大学科技园被誉为高 技术产业化的加速器 和最好的孵化器，大学科技园己经取代大学成为大学孵化衍生企业普遍的形式。 2 . 2国外大学科技园的发展经验 考察世界大学科技园的发展历史，不难发现，国外大学科技园有不少有益经 验值得我们借鉴。 第一，设法取得政府的大力支持。 在中国目 前政府较多介入经济生活的情况 下，这一点显得尤为关键。以 大学为依托的高科技园区的建立，除了 依靠大学及 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 科研机构本身的努力外，更离不开政府的大力支持。因为完善的科技、 教育政策 是建立大学科技园的基本前提，有了政府的支持，无论是交通、市政等硬环境还 是政策和服务等软环境都有了 保障，而这一切恰恰是大学科技园本身是无法解决 的。同时，高校与政府的密切合作是大学科技园发展的重要条件。英国 第一个以 大学为依托的高科技开发区一剑桥科学公园的设立，除了剑桥大学的努力外，还 要归功于剑桥郡政会和剑桥市政会。日本筑波大学科学城、美国北卡罗来州的三 角研究区的建立，均与政府一如既往的支持息息相关。当然，在大学科技园问题 上最为重要的是政府向 大学科技园的另一产出:产学研合作体制及机制。 第二，坚持大学在大学科技园中的主体作用。大学科技园源于大学，其流也 最终归集于大学。大学历来具有人才资源丰富、科研基础雄厚、仪器设备先进的 优势，充分发挥大学的智力优势及技术优势是科技园成功的关键。 一 以大学为依托 的科技园必须以现代大学雄厚、先进的科学技术为支柱。国外成功的大学科技园 无一不是借助于大学的智力资源、 信息资源、研究开发资源、人才资源等。 第三，紧紧围绕发展高新科技主题，把重点放在发展优势产业上。可以说， 立足高科技，开发高新科技产品，是几乎所有国外大学科技园的共有特征。美国 斯坦福大学科技园以 微电子技术、激光技术和高新材料起家，以生产电子计算机 及其辅助设备闻名于世。剑桥大学科技园以 注重开发高科技产品闻名。其他成功 的大学科技园也是如此，以高科技产业为支柱、以高科技产品为核心，是大学科 园的基本特征和成功的决定性因素。 第四， 大学与企业之间的联系。世界上比较成功的大学科技园一般都与企业 有着十分密切的联系。只有密切的产学相结合才能快速、高效地实现高新技术产 业化。 第五，实行市场化的运作机制。大学科技园应是一个相对独立的实体，要用 市场和产业的标准而非大学和学术的标准来办园，大学科技园的经营、管理和决 策应该根据现代企业制度施行。大学和其他投资者一样对科技园行使仅仅出资者 权利，不能把大学科技园作为学校的一个部门来管理。比如，以色列理工学院科 学园成立了以色列理工学院企业孵化器有限公司对科技园独立经营和管理;澳大 利亚悉尼的高技术园区，是由悉尼大学、新南威尔士大学和悉尼理工大学3 所著 名大学共同创建的， 它的日 常开发和管理则由悉尼澳大利亚工业园有限公司负责。 第六，建立完善的融资机制，综合运用多元的市场经济政策和杠杆。除实行 内 涵式发展减少巨额资金投入外， 尽量考虑吸引社会资金建设园区， 重点是风险投 资。风险投资是推动知识经济发展的重要推进器。从世界状况来看，风险投资机 制完善、发展得好的国家，大学科技园区内的高新技术企业从而大学科技园的成 功率就高。风险投资机制不完善，大学科技园的发展就会举步维艰。 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 诚然，我国作为一个发展中国家，大学科技园建设与国外所处的环境和条件 不同，应结合自 身特点，对上述经验有选择地消化吸收。 2 . 3我国大学科技园的发展历程 中国的大学科技园作为市场经济条件下有效地促进大学科技成果的商品化、 产业化的事物，是改革开放的产物，是在高校科技产业发展的基础上和高新技术 产业开发区建设的激发下，逐渐创办和发展起来的。 中国的大学在科技成果转化上不是一开始就采取建设大学科技园的方式，而 是自己创办科技企业。在改革开放的过程中，我国科技体制发生了很大变化，各 大学打破传统的办学模式，积极探索科技与经济结合的新途径。20 世纪 80 年代 初， 部分高校根据自 身优势和条件， 陆续兴办了一些科技产业。 但受任务目 标和拥 有资源的限制，这些高校的科研成果最终只有小部分转化为商品，科技成果转化 率比较低，科技优势和人才优势不显著。 为解决这一问题， 20 世纪 80 年代中期， 有的高校在政府支持下，通过借鉴 国外的成功经验， 利用当地自 然条件，结合学校的人、财、 物及科技成果等条件， 开始探索在学校周边或开发区办起了科技园，把分散在学校内的科技企业集中在 园内，并利用园区的服务支撑条件和优惠政策与高校科技、人才、信息的优势， 吸引社会企业进入科技园。 在此后的十多年中先后建立不同形式的大学科技园30 多个， 并形成了 新兴产业的生长点， 成为我国 知识经济的重要载体。 其间， 大学科 技园的建设经过了 三次起落。 第一次以1 9 86年前后的武汉东湖科技园为代表: 第 二次是1 9 92年邓小平南巡讲话后东大阿尔派、 清华紫光、 北大方正等的尝试， 取 得一些成功。 为进一步提高科技向 生产力转化的能力，促进高校自 身整体水平的提高， 使 高校直接为现代化经济建设服务，1 9 99年，国 家科技部、 教育部联合决定发展大 学科技园， 推进大学科技园建设， 把大学科技园建设作为加快高新技术产业发展、 深化科技和教育体制改革的一项重要举措，并正式确立 “ 大学科技园”的概念， 以区别于 “ 科技园”的传统概念。这就是我国大学科技园建设的第三次高潮。 与前两次不同的是，这次大学科技园建设己不再是个别高校的行为，而是基 于社会和国 家发展需要，由 科技部和教育部联手，从国 家层面上进行推动， 得到 了各级政府、大学以 及社会的积极响应和支持。 从此，大学科技园在我国的发展 正式走上正轨，步入良 性的发展轨道。 近年来， 我国大学科技园建设取得了一定成效，已被纳入国家创新体系之中， 成为国家科技创新的重要力量。 2 0 01年5 月， 科技部和教育部认定首批22个国家 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 级大学科技园， 并颁发了 “ 国家大学科技园” 标牌。至2 0 06年底， 全国已建立 的国家大学科技园总数已达到89家。 尽管我国的大学科技园起步建设的发展模式、运作机制、产业规模等存在差 异，但都是以大学为核心，注重为科技人员提供了创业和创新的舞台，为大学内 部和外部纵横交错的产学研结合架设了桥梁。大学科技园的建立有效推进了大学 科研结构的调整和科技人员的合理分流， 推动和促进了大学科技体制改革的深化， 对发展高新技术产业起到加快孵化作用，成为创新创业人才的实践基地。 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 3 大学科技园的理论基础 国内外诸多著名专家、学者分别对科技创新、经济增长等问题进行了理论研 究。尽管其中有些理论并不是针对大学科技园提出的，但它们对于研究大学科技 园具有很强的方法论意义。 一 在对大学科技园的发展历程进行分析和考察的基础上， 进行有关大学科技园 的理论基础的探讨，目的在于实现大学科技园的系统分析、解决大学科技园发展 中存在的问题并为推动大学科技园的建设与发展提供理论一定的理论支持。 根据大学科技园的性质和功能， 大学科技园的基础理论主要包括孵化器理论、 增长极理论、三元参与理论、创新与创新系统理论、内生增长理论。这些理论不 仅为大学科技园的系统分析提供了 理论依据，同时也为探索大学科技园的实践活 动提供了理论基础。 3 . 1孵化器理论 孵化器，原来是指人工孵卵的器具。本文意义上的 “ 孵化器”概念是由美国 人乔. 曼库首次提出，意谓专为企业技术创新优化环境，培育创新型、技术密集 型小企业，降低企业的创业风险，提高新创企业的成活率和成功率的一种组织形 式。 “ 孵化器” 二十世纪五十年代起源于美国， 主要任务是孵化企业。 孵化器不仅 为创业者提供栖息地，还为创业者提供全方位的服务。它通过提供研发、生产经 营的场地、通讯、网 络、 办公等方面的 共享设施， 系统的培训、咨询及政策、融 资、 法律和市场推广等方面的支持， 实现“ 硬件” 服务、 “ 软件” 服务、 融资服务 等几个方面的功能。 孵化器的形式是多种多样的。 主要包括创业服务中心 、 企业创新中心 、企业 培育中心 、苗圃 、 技术孵化器 、 企业创造者中心 、革新中 心 、高技术服务中 心等。 大学科技园是以大学特别是研究型大学为依托，以 转化科技成果、 孵化高新技 术企业、培养创新创业人才为主要任务的特殊的科技企业孵化器。除具备传统孵 化器的功能外，大学科技园 还具有技术创新基地、高新技术企业孵化基地、 创新 创业人才聚集和培育基地以及高新技术产业辐射基地等功能。 大学科技园是在新经济迅速兴起的大背景下大学功能的 延伸，是大学教学和 科研工作联系社会的桥梁，是创新要素资源汇聚结合的中心。它是专门支持发展 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 大学师生所创办的企业，这样的孵化器能够以 该大学或研究机构特许的高新技术 为基础，或以开发出 来的工艺设备为基础，然后以这些技术、智力资源、信息资 源和研究开发条件为依托，创办或扶持相关企业的发展，从而缩短科技研究成果 商业化的周期，成为 促进高等院校研究成果转化和企业孵化的另一种有效形式。 - 大学科技园作为孵化器还能利用大学或研究机构的科研优势和人才优势，往 往是各国大力发展企业孵化器的突破口。与传统孵化器相比，大学科技园孵化器 更贴近世界当今科技发展前沿， 是知识经济时代的有力体现。 立足孵化， 才能更好 地实现大学的本质功能， 促进社会进步。 因此，孵化器理论是大学科技园的重要基础性理论， 3 . 2增长极理论 2 0世纪 50 年代，发展经济学家们围 绕平衡增长与非平衡增长进行了激烈地 论争。 在这场论争中，法国经济学家弗朗 索瓦 佩鲁( francqi p erroux) 佩鲁提 出t增长极( p o l e sd ec r o i s s a n c e ) 理论。 佩鲁认为:增长不是在每个地方以同样速度增加的，而是在不同时期以不同 的强度首先出现在一些主导部门和有创新力的行业等增长点上，它们一般常常聚 集在某些大城市中心，这些中心就成为发展极。然后通过不同的渠道向外扩散并 对整个经济产生不同的终极影响。 佩鲁把增长极分为两类: 一类是厂商或企业， 另 一类是产业。它们的 共同点是创新。今天看来，增长极概念有两种内 涵，一是在 经济意义上特指某一推进型产业或公司;二是在地理意义上特指某个地理区位或 空间单元。 增长极理论告诉我们， 增长的不平衡是客观存在的， 要创建增长极，充分发 挥其聚集和扩散的功能来促使增长的有序、均衡扩张。 人类社会已 经进入知识经济时代。科技创新日 益成为未来经济和社会发展的 主导力量，智力资源将是最重要的生产要素.因此，应充分发挥占比很高的高校 的智力资源和科研成果应有的效果和作用，激活并释放其巨大的潜能，变人才优 势和技术优势为产业优势和经济优势。 由于大学科技园具有产业结构高度化、产品高附加值化、员工技能高素质化 等优势，在区域经济发展中能够担负起重大的牵引作用。大学科技园通过极化效 应、乘数效应、 扩散效应、网络效应以 及生态效应等对 “ 力场”周围 经济发展的 有利影响。 大学科技园通过极化效应积蓄力量，以获取自 我发展的动力，当 大学 科技园 积聚了一定的 技术势能、与周围地区产生一定的技术势差时以 扩散效应为 主，推动整个区域经济的持续、协调发展。在这一意义下，大学科技园应成为我 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 国经济发展的新的增长极。在大学科技园区这个 “ 极点”里聚集一批创新企业， 通过资源优化配置，形成一批巨人企业，并通过极点向四周辐射，形成强大的扩 散效应，延伸产业半径，推动产业的不断革命。 3 . 3三元参与理论 国际科学工业园协会第9 届世界大会于1 9 93年6 月在加拿大蒙特利尔召开， 大会提出了政府、企业和大学相协调的 “ 三元参与理论”.理论认为， 政府是协 调者， 协调大学、 科研院所和企业两方的利益，大学和科技界是技术源和人才源。 大学、科研院所从企业获得经费可以 缓解政府的财政压力;企业是资金的提供者 和市场的开拓者，企业开发高技术可以增加政府的税收，同时发展地区经济，促 进社会稳定。三方在共同利益的基础上相互协作，开发高新技术产业，促进区域 经济发展。 变 管 理 为 服 务 杏 各 级 政 府 高技术服 务工商 企 业界 大 学1 叫 卜 -科 研 成 果 转 化 大 学 科 技 园 杏 宜新 配置智力资祖 技 术 开 发 杏 产 业 化 专利创度 杏 市 场 杏 区城经 济 发展 图3 一 1大学科技园的 三元参与理论示意图， j 资 料来源:彭涛，查亚兵. 杨自 文:关于建设岳麓山 大学科技园的思考， 现代大学教育， 2 002( 4) 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 如今，官产学的三元参与合作己 成为世界各国优化科技资源配置， 促进科技 成果转化的重要途径。 大学科技园作为政府、 企业、大学相结合的产物，是集科 工贸为一体、官产学相结合的一种模式。根据三元参与理论，大学科技园建设是 一个系统工程，主要涉及大学、企业、政府三方.发展大学科技园仅靠大学的资 源是不够的，必须把学校资源与其他社会资源结合起来，加强大学与政府相关部 门、企业间的合作，充分发挥政府、大学、企业界的系统作用。 在大学科技园建设中，政府、企业、大学各司其责又相互合作。政府是制度 和环境的供给者，政府在宏观上给予指导，制定优惠政策，政府主要以资金、政 策、行政指令来推动宫产学的结合。企业是投资发展的主题，是资金的提供者和 市场的开拓者，从事各种创业服务和高技术生产。企业的参与是大学科技园发展 壮大的重要因素。大学是技术源和人才源，专注于人才培养和科学研究，大学组 织园区的规划建设，营造创业环境;没有大学和科研机构对科技园的功能扩展和 延伸，大学科技园既名不副实，也会丧失比较优势。三方在共同利益的基础上相 互协作，开发高新技术产业， 促进区 域经济发展。因此，将三方的目 标变成统一 的政策、协调的行动就成为大学科技园持续发展的关键。 当 然，应当看到，虽然在大学科技园问题上， 政府、企业、大学三方既有共 同的利益和目 标，三者也存在矛盾和冲突。政府较多地考虑经济社会发展，企业 以利润最大化为目 标. 特别是近年来，在大学科技园问题上，出现了 许多无法由 政府、企业、大学单方面来解决的新问题。因此，政府要优化科技管理行为，主 动承担大部分的科学知识研究与发展的投入;制定有利于学校和企业走产学结合 道路的政策，促进大学科技园创新能力持续提高。 3 . 4创新与创新系统理论 “创新” 作为学术术语最早是由 奥地利经济学家熊彼得提出的。 他认为，“ 创 新”是指建立一种新的生产函数， 即“ 把一种从来没有过的关于生产要素和生产 条件的新组合引入生产体系”。 目 前， 技术创新和制度创新己经成为最重要的创 新。而最新的技术与市场紧密结合， 使科技成果转化为商品 并形成产业是技术创 新的出发点和归宿 . 随着知识经济的兴起及知识创新概念的提出，大学成为知识创新的中心和转 化的辐射源， 在国家创新体系特别是知识创新体系中的作用日渐突出 ， 成为技术 创新的中坚力量。硅谷几十年来的成功经验证实了依托大学，利用它的知识创新 能力建立大学科技园是发展高新技术产业的有效途径，并能带动区域经济发展， 使区域具备持续创新能力，成为区域创新的源泉。成功的大学科技园可以促进新 硕士论文大学科技园的理论与实践探讨 企业不断地繁衍，区域内企业之间频繁的相互作用可以减少交易费用， 产生协同 效应和集聚效益，从而促进区域经济的产业结构转化和升级。 大学科技园是创新系统的重要组成部分，充当了整个创新系统的桥梁，负责 整个系统的资源导向新创企业，成为整个创新支持系统的资源导向的枢纽， 带动 整个创新系统的动态发展。建设大学科技园的重要目 标就是要把它建成高新区持 续自 主创新的源泉，不断为高新区发展提供新的经济增长点. 大学科技园应该结合大学的实际和当地经济的发展状况根据功能定位制定合 适的发展战略.从地区的产业联系来看，只有当孤立的企业间形成有机的集聚， 企业间产生的物质流和信息流汇成网络时，大学科技园的功能才能实现。大学科 技园不仅承担着的扩散和传播， 同时也加强与创新系统中其他要素的祸合与关联， 从而使创新系统在结构配置的基础上， 实现功能的较好发挥。 因此，在大学科技园建设的开始阶段就应从系统的观点出发，加强各种创新 要素之间的联系。 3 . 5内生增长理论 2 0 世纪8 0 年代， 罗默( p aul 协 . r ome r ) 和卢卡斯( r o b e r t e . l u c a s ) 等西方经济学 家在新古典增长理论基础上建立了内 生增长理论。 内 生增长理论认为， 经济能够不 依赖外力推动实现持续增长， 内生的 技术进步是保证经济持续增长的决定因素。 内 生增长理论的主要观点包括:技术进步内 生化;规模收益递增;一国 经济增长主 要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平:国际贸易和知识的国际流动是一 国 经济实现持续增长的重要途径; 劳动分工和专业化在经济增长中具有重要作用。 根据内生增长理论， 一国长期增长取决于以 知识或技术进步、人力资本等为 核心的内生变量，并且这些内 生变量对政府政策是敏感的，因而合适的政府政策 在长期增长中发挥着重要的作用。因 此，我国要保持持续的长期经济增长，政府 应该制定推动知识与技术创新的各种政策措施， 进一步完善促进人力资本积累与 技术进步的制度基础，增加人力资本、r 大学科技园的工作重点是技术的研究与成果转化，高新技术 开发区的服务对象则是成熟的技术和成熟的企业。相比于高新技术产业开发区， 大学科技园具有自己的特殊性。 4 . 1 . 1位置相对优越 相对于高新区而言， 大学科技园最主要的 特点是处在大学周边直接依托于大 学。 大学的实验室、资料室等通过一定的管理办法充分对大学科技园开放，成为 大学科技园的宝贵资源，这是其它科技园区所不具备的。 一般来说，高新区与大学有一定距离，不便于教师和学生就近创业， 难以充 分利用大学的资源。而多数大学科技园由于依托一所研究型大学或一个城市的大 学群体， 紧靠大学周边， 人文环境非常优越， 适于创新创业人才集聚和企业孵化. 由 于紧 邻大学，大学科技园能 够充分依托大学的科技和人才资源， 形成持续创新 能力， 成为高新技术的发源地。 4 . 1 . 2孵化对象特殊 大学科技园作为高技术企业的孵化器，它以初创时期的高新技术企业为主要 孵化对象。这是大学科技园孵化器最显著的特色。而高新区作为企业孵化器，它 所孵化的主要对象则是经历过初创期、 成长期之后、 处在成熟期的高新技术企业。 大学科技园作为高新技术企业的孵化器， 鼓励和支持师生和校外科技人员带 着科技成果或创新项目 到园内 创业， 依靠大学的 技术和智力支持， 在园区 的 全方 位服务和帮助下，把科技成果或创新项目 变成成熟的商品，经中试成功后推向市 场，从而使企业成长壮大，并在市场中占有一席之地。 l 7 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 4 . 1 . 3孵化成功率离 大学科技园如同“ 苗圃” ，是培育高科技企业的摇篮，与一般意义上的企业孵 化器或企业创业中 心等创新载体有所区别。大学科技园的孵化器功能在于利用大 学源源不断的智力资源，促进大学科技成果转化与产业化，为大学转化科技成果 及孵化科技型企业服务。 由 于大学科技园着重对大学自 身的 科技项目 进行风险投资，易于实现与在孵 企业的沟通与融合，从而降低投资风险，因而大学科技园对入园项目 或企业的风 险投资的成功率， 将显著远高于一般的风险投资公司。 4 . 1 . 4创新基础较好 与高新区相比，大学科技园以大学为核心、它是高技术与高智力结合的集聚 地，其多学科领域的高层次研发机构具有实现高科技研发、科技成果转化的承载 能力，科技研发的前瞻性更强，科技成果的创新度更高。 大学科技园是知识创新、技术创新和创业的结合体，是实现知识和经济相结 合的桥梁，是创造知识、创造技术、创造产品、创造企业的园地，是以创新精神 为核心和动力的文化创新载体。因此，大学科技园具有比一般科技园区更为理想 的创新基础。 4 . 2大学科技园的功能 当代国际经济、科技发展和竞争格局的演变， 逐步将大学从经济社会生活的 边缘推向中心。 大学科技园作为发展知识经济的载体， 是创新活动最活跃的区域， 能将发展知识经济的诸因素在园区内 充分地组合配套，形成强大的创新能力。大 学科技园的创立和发展使技术创新主体依托创新源发挥大学衍生企业的优越性大 学科技园的特有功能， 使大学的科技成果以 相对较小的风险和最快的 速度、 最短 的周期实现技术创新。为此，大学科技园就必须依托大学的科技人才优势， 促进 科研成果的转换，发展高新科技产业，在“ 官、 产、 学、研、金” 互动模式中不 断开拓。而这一切的实现，有赖于大学科技园的特有功能为依托。 4 . 2 . 1 孵化器功能 应该说， 孵化器功能是大学科技园的最基本和首要的独特功能。 英国前首相撒切尔夫人认为， 科技园是孵化场，其主要功能是把大学产生的 科技成果的 “ 蛋”孵化成小鸡，而科技园之外社会上的企业的功能则是把小鸡培 l 吕 硕士论文 大学科技园的理论与实践探讨 育成下蛋的母鸡。1 9 97年召开的世界科技工业园区会议的资料显示， 就高新技术 企业而言， 未进入孵化器的企业成功率仅为器， 而进入孵化器企业成功率可达7 俄 以上。 大学科技园的孵化器功能体现在两个方面。一是发展初创的高新技术企业。 初创的高新技术企业一般拥有专有的知识技能，但由于处于成长期因此难以形成 具有号召力的企业形象和声望，这就不足以 保证企业的生存发展，因而其未来往 往具有高度的不确定性。大学科技园针对初创企业内在的薄弱环节，通过一系列 管理支持和资源网络，降低高新技术企业的创业成本，帮助和促进企业的创建、 成长和发展，可以把初创企业孵化成为具有一定市场竞争力的成熟企业。二是创 建高新技术企业。 企业核心能力的重要组成部分是核心技术，有巨大市场潜力的 科技成果是形成核心技术的基础。大学科技园在拥有了此类科技成果之后，可以 利用相应的资源在这些科技成果的基础之上创建高新技术企业，培养高新技术企 业的核心能力。以 后大学科技园即可以 将初创的高新技术企业转让给大企业，也 可以使其在园内或园外进一步发展。 为了实现孵化器功能， 大学科技园有别于一般的产业园。 它不以 建设大型科 技企业为目的，而是以建立起完善的支撑服务体系对科技人员及其科技成果、项 目 的转化和产业化，提供适宜的生长环境和全程化、多方位的科技服务，使企业 减少初始投资，降低成长风险。 大学科技园要通过制度和政策营造出 适合于科技企业发展的技术环境、人才 环境、 资本环境、 市场环境、 信息环境和办公环境， 创造最优的孵化空间， 以利于 高校科技成果的二次开发并孵化出产品或企业。 大学科技园的服务系统包括律师、 会计、 评估、专利、咨询、 策划、认证机构、培训中心、网络、技术交易等方面。 此外， 大学科技园应采用各种形式吸收社会资金， 设立相当数额的风险投资基金， 为成果转化、创办公司和企业规模扩张提供强大的资金支持平台。同时， 推进企 业进入资本市场，采取资本经营与科技经营相结合的办法，加速企业的超常规模 发展