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浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 摘要 随着全球化时代的到来，企业之间的竞争异常激烈，拥有核心竞争力的企 业将最终生存下来，甚至是基业长青。在知识经济的时代，企业的核心竞争力主 要表现为企业的技术创新能力。无论是在产品或服务上，企业技术创新都需要丰 富的智力资本。基于s n e l l & y o u n d t 等人的观点，本文将智力资本分为人力资本、 组织资本和关系资本。这些资本的获取需要企业在h r m 实践( 人力资源管理实 践) 方面进行有针对性地投入，从而增加企业自身所需的智力资本，并最终提高 适合企业特征的技术创新能力。 本文在企业技术创新能力的研究领域内，探讨h r m 实践影响技术创新能力 的过程机制。在大量文献研究的基础上，将h r m 实践分为影响人力资本的人力 资源实践、影响组织资本的人力资源实践以及影响关系资本的人力资源实践，将 技术创新能力分为突破式和渐进式技术创新能力。在过程机制的研究中引入了智 力资本作为中介变量，纳入本文的研究框架，丰富了研究假设。 在确定了研究框架之后，本文首先对天通公司进行案例访谈分析，佐证了构 思模型，然后针对国内企业发放2 6 0 调研问卷，回收1 6 4 份有效问卷，最后对数 据进行了统计分析，本文的主要实证结论如下： ( 1 ) 研究变量在控制变量上存在显著性差异。如组织资本和渐进式创新在 企业性质上都有显著差异；组织资本、渐进式技术创新以及突破式技术创新在主 营业务所在行业类型上也都有着显著差异等。 ( 2 ) 影响智力资本的h r m 实践投入越多，越有利于智力资本的建立。针 对影响人力资本的h r p 、影响组织资本的h r p 和影响关系资本的h r p 三类不同 的h r m 实践分别对智力资本中的人力资本、组织资本、关系资本三者的关系研 究时，- 证实了它们是显著正相关，且有着较高的回归系数。 ( 3 ) 企业智力资本越高，越有益于企业技术创新能力。其中人力资本对突 破式技术创新能力，组织资本对渐进式技术创新能力，有着非常关键的影响，本 文研究的关系资本只对突破式技术创新能力有显著正相关。 ( 4 ) h r m 实践可以通过智力资本间接影响企业技术创新能力。本文在数据 分析结果中证实了智力资本在过程模型中起到中介作用。 ( 5 ) 本文的补充分析得出：人力资本对渐进式技术创新能力有显著正相关。 关键词：h r m 实践智力资本渐进式技术创新能力突破式技术创新能力 a b s t r a c t w i t ht h ee r ao fg l o b a l i z a t i o n , t h ec o m p e t i t i o na m o n gt h ee n t e r p r i s e sw i l l b e u n u s u a l l yf i e r c e ，w h oo w n st h ec o r ec o m p e t e n c et h a tc o u l ds u r v i v e ，e v e nb e e v e r g r e e n i nt h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h ee n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t e n c em a i n l y c o n t a i n st h et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y w h e t h e ri np r o d u c to rs e r v i c e t e c h n i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yr e q u i r e sa b u n d a n ti n t e l l e c t u a l c a p i t a l a c c o r d i n gt oy o u n t & s n e l l s o p i m o n ，t h i sp a p e rd i v i d e di n t e l l e c t u a l c a p i t a li n t oh u m a nc a p i t a l o r g a n i z a t i o n a lc a p i t a la n dr e l a t i o n a lc a p i t a l a n de n t e r p r i s e ss h o u l di n v e s ti nh u m a i l r e s o u r c em a n a g e m e n tp r a c t i c e st og e tt h e s ec a p i t a l s ，f i n a l l ye n h a n c et h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yw h i c hf i t st h ec h a r a c t e ro fe n t e r p r i s e t 1 1 i sp a p e rf o c u s e do nt h er e a e a r c ho f e n t e r p r i s e st e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , d i s c u s s i n gt h ep r e c e s sm e c h a n i s mo fh r mp r a c t i c e si n f l u e n c i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y b a s e do na b u n d a n tl i t e r a t u r er e s e a r c h ，w ed i v i d e dh 砌p r a c t i c e si n t o t h r e et y p e s ，w h i c hr e s p e c t i v e l yi n f l u e n c e dt h r e et y p e so fi n t e l l e c t u a lc a p i t a l ( h u m a n c a p i t a l ，r e l a t i o n a lc a p i t a la n do r g a n i z a t i o n a lc a p i t a l ) f u r t h e r m o r e ，d u r i n gt h er e s e a r c h p r o c e s s ，w et o o kt h ei n t e l l e c t u a lc a p i t a la st h ei n t e r m e d i a r yv a r i a b l ei nt h er e s e a r c h f r a m ei no r d e rt of u r t h e re n r i c ht h ea s s u m p t i o n s a f t e rw ec o n f i r m e dt h er e s e a r c hf r a m e ，f i r s to fa l l ，w et o o kt i a n t o n gc o m p a n y a sc a s es t u d y , a n ds u p p o r t e dt h er e s e a r c hf r a m e ；t h e nw et o o kt h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e s a ss t u d yo b j e c t s ，s e n to u t2 6 0q u e s t i o n n a i r e s ，a n dg o t16 4v a l i do n e so f t h e m ；a tl a s t ， w ed i dd a t ea n a l y s i s ，t h i sp a p e r sm a i ne m p i r i c a la n a l y s i sr e s u l t sa sb e l o w ： ( 1 ) s t u d yv a r i a b l e sa r es i g n i f i c a n td i f f e r e n ti nc o n t r o lv a r i a b l e s f o re x a m p l e t h e o r g a n i z a t i o n a lc a p i t a la n di n c r e m e n t a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t ya r es i g n i f i c a n td i f f e r e n ti n t h ee n t e r p r i s e n a t u r e ；o r g a n i z a t i o n a lc a p i t a l ， i n c r e m e n t a la n dr a d i c a li n n o v a t i v e c a p a b i l i t i e sa r es i g n i f i c a n td i f f e r e n ti nt h ei n d u s t r i a lt y p e so fm a i nb u s i n e s s ，a n ds oo n ( 2 ) t h em o r eh r mp r a c t i c e si n f l u e n c i n gi n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，t h eh i g hi n t e l l e c t u a l c a p i t a li s t h r e et y p e so fh r mp r a c i t c e sa r ep o s i t i v e l yr e l a t e dt ot h et h r e et y p e so f i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，w i t hr e l a t i v eh i g hr e g r e s s i o nc o e f f i c i e n t ( 3 ) t h em o r ei n t e l l e c t u a lc a p i t a l ，t h eh i g ht e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi s e s p e c i a l l yh u m a nc a p i t a lt or a d i c a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y , o r g a n i z a t i o n a lc a p i t a lt o i n c r e m e n t a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y , t h e ya r eb o t hc r i t i c a l ，a st h er e g r e s s i o nc o e f f i c i e n t s a r eb o t hh i g h t h er e l a t i o n a lc a p i t a li s o n l yp o s i t i v e l yr e l a t e dt ot h er a d i c a li n n o v a t i v e 浙江大学硕士学位论文 h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 ( 4 ) h r mp r a c t i c e sm a yt h r o u g hi n t e l l e c t u a lc a p i t a lt oi n d i r e c t l yi n f l u e n c e e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h i sp a p e ra p p r o v e st h ei n t e r m e d i a r yr o l e o fi n t e l l e c t u a lc a p i t a la c c o r d i n gt ot h ed a t aa n a l y s i sr e s u l t ( 5 ) t h i sp a p e r sc o m p l e m e n t a r ya n a l y s i sg i v e su sar e s u l t ：h u m a nc a p i t a li s p o s i t i v e l yr e l a t e dt ot h ei n c r e m e n t a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y k e y w o r d s ：h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n to m m ) p r a c t i c e s ，i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ， i n c r e m e n t a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y , r a d i c a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y i i i 浙江人学硕十学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 表目录 表2 1 代表性的创新定义的研究1 2 表2 2 国内外相关学者的技术创新的定义汇总1 3 表2 3 渐进式创新和突破式创新的区别1 5 表2 4 渐进式创新与突破式创新的区分方法。16 表2 5 研究影响技术创新能力中渐进和突破式创新的因素汇总1 7 表2 6 智力资本定义研究汇总2 1 表2 7 智力资本构成研究汇总2 3 表2 8 关于h r m 实践的部分学者定义3 2 表2 9 代表性的h r m 实践系统划分3 3 表2 1 0 国外h r m 实践经典测量项目归纳总结3 9 表4 1 浙江天通公司在影响人力资本的h r p 的归纳汇总5 9 表4 2 嘶江天通公司在影响关系资本的h r p 的归纳总结6 0 表4 3 有关控制变量的访谈设计6 3 表5 1 本研究的问卷设计组成及来源6 7 表5 2 影响人力资本的h r p 测度项6 8 表5 3 影响关系资本的h r p 测度项组合6 8 表5 4 影响组织资本的h r p 测度项组合6 9 表5 5 人力资本的测度项组合6 9 表5 6 关系资本的测度项7 0 表5 7 组织资本的测度项组合。7 0 表5 8 企业渐进式技术创新能力测度项7 1 表5 9 突破式技术创新能力测度项。7 1 表5 1 0 公司基本资料的定性信息的频次统计结果7 3 表5 1 1 公司基本资料的定量信息频次统计结果7 4 表6 1 各变量的c r o n b a c h sa l p h a 值7 8 表6 2 模型拟合指标及其建议值7 9 表6 3 控制变量定性部分对研究变量的单因素方差分析结果8 4 表6 4 控制变量定量部分对研究变量的单因素方差分析结果8 6 表6 5 各变量的p e a r s o n 系数矩阵8 8 表6 6h r m 实践与智力资本的回归分析结果9 0 表6 7 组织资本对渐进式技术创新能力的中介检验系数9 1 表6 8 关系资本对渐进式技术创新能力的中介检验系数9 2 表6 9 人力资本对突破式技术创新能力的中介检验系数9 3 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 表6 1 0 关系资本对突破式技术创新能力的中介检验系数9 3 表6 1 1 智力资本对因变量的中介作用检验结果9 5 表6 1 2 完全中介和部分中介全模型的结构方程拟合值比较9 6 表6 1 3 模型拟合系数结果9 7 表6 1 4a m o s 与s p s s 中介分析的差异结果9 8 表6 1 5 增加入力资本对渐进式技术创新能力路径的模型比较9 8 表6 1 6 比较模型m 2 结构方程检验显著系数结果9 9 表6 1 7 假设检验结果汇总1 0 0 浙江大学硕+ 学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 图目录 图1 1 本研究所采用的技术路线8 图1 2 论文的结构安排9 图2 1 人力资本的划分矩阵。2 5 图2 2w r i g h t ( 1 9 9 8 ) 对h r m 实践的系统划分3 4 图2 3k a n g & s n e l l ( 2 0 0 5 ) 对h r m 实践的系统划分3 5 图3 1 研究架构图5 3 图3 2 数据分析框架5 6 图6 1 影响智力资本的h r p 验证性因子分析结果8 1 图6 2 智力资本的验证性因子分析结果8 2 图6 3 技术创新能力的验证性因子分析结果8 3 图6 4 验证模型结构9 6 图6 5 修正后的模型结构9 9 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 1 绪论 1 1 研究背景 当亚当斯密强调劳动分工对经济有促进作用时，其中就蕴含了技术创新对 经济发展的影响。最先将技术创新作为促进经济增长和发展重要因素的学者是美 国经济学家约瑟夫熊彼特，他认为从长期来看，技术创新总是有益于经济发展 的。在当今发达的资本主义国家中，技术创新对经济增长的贡献确实愈来愈大。 在其经济增长源中，技术创新对经济增长的贡献一般均达至u 6 0 - - 7 0 ，而其他 经济增长源，例如资本、劳动等因素对经济增长的贡献度已愈来愈低，经济的增 长主要依靠内涵式增长为主。此外，技术创新还促进了产业结构的调整，各国工 业化的进程表明，任何一个国家经济的持续、稳定、协调和长足发展都依赖于该 国产业结构质量的不断发展和改善。因此，技术创新是使国家经济获得持续、稳 定和协调发展的推动器，对促进社会进步和增强国家综合国力都起着巨大的作 用。在我国，国家主席胡锦涛在党的十七大报告中也曾明确指出：“提高自主创 新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，也是提高综合国力的关键。 建设创新型国家，关键是“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合 的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。 现代化历史表明，正是一大 批企业在市场竞争的驱动下，通过不断的技术创新活动，使科技进步成为经济发 展的内生力量，提高了一国的产业水平和经济效率。企业是市场经济的主体，有 追求超额利润的内在动力，它直接联系市场，最了解市场变动趋势和消费者需求， 具有技术创新的动力和可能，因而企业也必然是技术创新的主体，在国家创新体 系建设中具有无可替代的地位和作用。当今时代，发达国家和跨国公司都为技术 贸易设置了壁垒，发展中国家要超越初级工业化阶段的技术模仿，必须开始探索 自主创新之路。因此，适应全球化条件下的国际竞争，需要使企业真正成为技术 创新的主体，造就出一批具有核心竞争力和持续创新能力的创新型企业。所以， 中国的企业必须明确技术创新在企业中的地位，注重企业资源对技术创新的投 入，通过技术创新活动，建设创新型企业。 对于研究企业技术创新能力和资源投入关系方面，“资源观( r e s o u r c e s - - b a s e dv i e w ) 学派曾指出，企业在技术创新战略选择方面，要结合自身的资源状况， 从技术来源、创新程度等方面选择一种适合企业实际情况的技术创新战略。这表 明，企业在技术创新能力的建设上要优化资源的投入，从而更有利于企业技术创 新能力的建立，从人力资源管理的角度出发，即如何进行h r m 实践投入。 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 1 2 问题的提出 当技术创新在企业内的地位确立之后，研究影响技术创新能力因素的国内外 学者越来越多。很多学者往往结合知识运用或者智力资本( 人力资本、关系资本 和组织资本) 。有学者指出现在研究创新的文献中，把知识运用或者智力资本作 为前因变量已经很普遍，而且经常在探索知识运用或者智力资本时用创新作为结 果变量( a h u j a , 2 0 0 0 ；t s a i & g h o s h a l ，1 9 9 8 ) 。但是这些研究主要是关于组织对 知识如何进行积累和利用，与具体的技术创新能力之间却缺乏联系。多数的研究 都只是把知识一般地、宽泛地与创新结果进行联系，例如新产品的传入、技术专 利、新产品的销售等( y o u n d te ta 1 ，2 0 0 5 ) 。由于在具体技术创新能力方面研 究的不多，所以有学者建议深入研究组织投入重要资源来发展智力资本从而提高 企业所需类型的创新能力( t u s h m a n & 0 r e i l l y ，1 9 9 7 ) 。因此有必要针对具体的 技术创新能力进行量化研究，特别是研究较少的技术创新能力类型如渐进式创新 能力和突破式创新能力，研究组织资源投入对它们的影响。从企业现实运行的人 力资源管理角度出发，组织投入在很大程度上是指组织的h r m 实践。 而以往关于h r m 实践影响技术创新能力的过程模型研究的文献中，笔者发 现很少有学者系统地结合智力资本( 包括人力资本、组织资本和关系资本) ，多 数的研究是注重人力资本方面的h r m 实践，例女i k o c h & m c g r a t h ( 1 9 9 6 ) 针对 人力资本而把h r m 实践进行系统划分；w r i g h t ( 1 9 9 8 ) 则围绕着员工的激励而 展开，划分h r m 实践系统。还有很多学者针对人力资源的功能过程( 招聘、培 训、职业路径、绩效评估) 来分别讨论h r m 实践对组织的创新能力的影响 ( s o n n e n f e l d & p e i p e f l ，19 8 8 ；b e a t t y & s c h n e i e r ，19 9 7 ；m a r k & a k h t a r ， 2 0 0 3 ；l a u r s e n & f o s s ，2 0 0 3 ) 。可见多数学者只是强调了人力资本在h r m 实践中 的位置，而忽略了其他类型的智力资本，例如组织资本和关系资本。分析出现这 种现象的原因，本研究认为是忽视了对智力资本在h r m 实践与创新能力之间的 中介作用。所以有必要针对以知识运用为核心的智力资本进行中介作用来系统地 研究，而不仅是人力资本。针对现实研究的不足，本文研究的问题可以归纳如下： ( 1 ) 企业的h r m 实践、智力资本、技术创新能力三者主要维度有哪些，该如 何衡量? ( 2 ) h r m 实践对企业技术创新能力是如何产生作用的? 这种作用是否受到智力 资本的中介作用? ( 3 ) 企业的自身特征是否会对h r m 实践、智力资本、技术创新能力造成影响? 这三个变量在不同的特征之间对是否存在显著差异? 浙江大学硕+ 学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 1 3 研究的目的与意义 1 3 1 研究目的 在知识经济中为了不断地获取知识，作为一家企业，不可忽视的就是对员工 的管理，人力资源管理的战略地位就变得更加的重要。实施必要的h r m 实践， 从而增加企业内部可以获取未来价值的“智力资本 ，增强自身的技术创新能力， 从根本上在日益激烈的竞争中获得竞争优势。本研究主要是从人力资源管理的角 度出发，探讨h r m 实践活动对企业的智力资本的影响，最终对企业两种技术创 新能力的间接作用。目的主要是研究企业在现实的知识竞争中如何把握关键点， 从“以人为本”的角度出发，寻找到一条正确路径来增强自身竞争能力。具体来 讲，本研究目的主要有以下三点： ( 1 ) 基于以往的相关文献的回顾与总结，探讨企业h r m 实践的三个维度( 影 响人力资本h r p 、影响关系资本h r p 、影响组织资本的h i 冲) 分别与对 应智力资本( 人力资本、关系资本、组织资本) 之间的相互关系。 ( 2 ) 基于以往学者对企业智力资本的研究，探讨企业的智力资本对技术创新能 力之间的相互关系。本文特别侧重人力资本对突破式技术创新的影响，组 织资本对渐进式技术创新的影响，同时探索性分析关系资本对此两类技术 创新能力的影响。 ( 3 ) 探索关于智力资本对h r m 实践和技术创新能力的中介作用是否存在，如 果存在，深入分析是部分中介作用还是完全中介作用，从而丰富本研究的 构思框架，为以后研究h r m 实践影响技术创新能力过程模型的学者提供 一些借鉴。 ( 4 ) 讨论本研究的控制变量，如行业类型、公司性质、研发投入、企业年龄对 技术创新能力影响等，从而为今后相关领域的控制变量的选取提供借鉴。 1 3 2 研究意义 理论价值：本研究在前人的基础上，把h r m 实践与技术创新能力之间相互 关系进行了具体化和过程化，引入了智力资本作为中介变量，丰富了h r m 实践 和技术创新能力之间的研究假设。本文从创新的技术变化性质的角度把技术创新 能力具体化为突破式和渐进式创新能力( m a r c h ，1 9 9 1 ) ，把h r m 实践分为三类 影响智力资本的人力资源实践( y o u n d t & s n e l l ，2 0 0 4 ) ，探讨h r m 实践影响智力 资本，最终影响企业的技术创新能力的过程分析。由于此过程的研究较少，所以 通过本研究所得出的一些结论可为其他学者提供参考。当然，由于对h r m 实践、 智力资本、技术创新能力都做了维度划分，也使得本研究更加具有针对性。 浙江大学硕十学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 现实价值：现代社会的竞争，很重要的一点就是技术创新能力的竞争，技术 创新的背后隐含着智力资本的竞争，如何使企业获得有竞争力的智力资本则是关 键。从企业人力资源管理的角度出发，h r m 实践是企业获取智力资本的重要途 径。本文的研究有助于企业明确这一过程机制，从而根据自身的特点和战略需要， 从h r m 实践出发，有针对性地投入企业稀缺的资源，增加对应的企业智力资本， 最终提高企业所需的技术创新能力类型，发挥自己最大的竞争优势。这在竞争日 趋激烈和资源不断稀缺的今天，是具有重要的现实指导意义。 1 4 研究涉及的重要概念 1 4 1 技术创新能力 在创新领域，很多学者都把创新与知识联系起来，倾向于知识学习过程的研 究( n o n a k a & t a k e u c h i ，1 9 9 5 ；m a d h a v a n & g r o v e r ，1 9 9 8 ) 。本文研究的技术创新 能力是属于创新范畴中的一个领域，在定义形式上，国内外学者主要从四个角度 出发，对技术创新能力展开过研究，分别为企业综合能力( b u r g e l m a ne ta 1 ，1 9 8 8 ) 、 技术创新主体( b a r t o n , 1 9 9 2 ) 、技术创新类型( 许庆瑞，1 9 8 6 ) 、技术创新过程 ( 傅家骥，1 9 9 8 ) 。借鉴前述学者的研究，本文比较倾向于学者许庆瑞( 1 9 8 6 ) 从技术创新类型的定义形式出发，但定义内容又不完全相同。这是因为本文关注 的技术创新的具体类型是从创新技术的变化性质来划分，分别为渐进式创新和突 破式创新( m a r c h 1 9 9 1 ) 。渐进式创新是指精炼现存的产品和服务或者技术，增 强潜在的产品和服务以及技术( e t t l i e ，1 9 8 3 ) 。因此渐进式创新能力定义是：产生 精炼和增强现有的产品和服务方面创新的能力( s u b r a m a n i a m & y o u n d t ，2 0 0 5 ) 。 突破式创新是指对现有的产品、服务或者技术进行改革，使得这些主流的产品 服务设计和技术被淘汰的一种创新类型( c h a n d y & t e l l i s ，2 0 0 0 ) 。因此对突破式创 新能力的定义是：能够对现有的产品和服务产生重要变革创新的能力 ( s u b r a m a n i a m & y o u n d t ，2 0 0 5 ) 。 所以结合以上研究，本文的技术创新能力的定义是基于国内学者许庆瑞 ( 1 9 8 6 ) ：企业技术创新能力是渐进式创新能力和突破式创新能力的耦合以及由 此决定的系统的整体功能，反映在企业的产品服务、工艺和技术领域等的变化 e 。 1 4 2 智力资本 智力资本一直是一个热门的话题，从最早由美国经济学家哈耶克( h a y e k ) 浙江大学硕十学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 提出，到学者t h o m a sa s t e w a r t 最早系统界定智力资本的内涵，再到现今不同学 者的深入分析，他们根据各自的理解给出不同的定义。现在的学者观点中，主要 分为两派：一种是基于无形资产观点，另一种是基于知识的观点( 李冬琴，2 0 0 4 ) 。 第一种观点的代表人物有b r o o k i n g ( 1 9 9 6 ) 、j o h n s o n ( 1 9 9 9 ) 等，第二种观点的代表 人物有n a h a p i e t & g h o s h a l ( 19 9 8 ) 、y o u n d t ，s u b r a m a n i a m & s n e l l( 2 0 0 4 ) 等。 从统计上发现，倾向第二种观点的比较多，这是因为无形资产的观点定义显得过 于广义，内涵扩大使智力资本的实质被埋没，应用价值减弱，所以p e 何& g u t h r i e ( 2 0 0 0 ) 指出，智力资本与无形资产不能等同，它是无形资产的子集。 本研究比较倾向n a h a p i e t & g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 的观点，认为智力资本是公司 所有可以用来产生竞争优势的知识的总和，是组织交换和联合想法来创造新知识 的能力。这可以从两方面来理解这个概念的含义：一是智力资本是各种知识的总 和，暗示着知识只是存在于不同层次中，无论是在组织内还是在组织外都认为是 智力资本；二是智力资本需要利用知识来获得竞争优势，暗示着知识作为智力资 本能发挥杠杆作用。 在智力资本的构成上，也是有很多的学者有着不同的定义。h u b e r t ( 1 9 9 6 ) 提 出了智力资本的构成因素，他认为智力资本由人力资本、结构资本以及顾客资本 组成；e d v i n s s o n & m m o n e ( 1 9 9 7 ) 认为智力资本由两部分组成：人力资本和结 构资本；d z i n k o w s k i ( 2 0 0 0 ) 认为智力资本是由人力资本、结构资本、关系资本三 部分组成；s n e l l & y o u n d t 等( 2 0 0 4 ) 综合前人的讨论，把智力资本分为三个维度： 人力资本、社会资本和组织资本。 尽管很多研究学者对智力资本的构成有着不同的观点，但是随着对智力资本 的逐渐深入研究，学术界慢慢出现了主流的观点，比较有代表性的还是s n e l l ， s u b r a m a n i a m & y o u n d t ( 2 0 0 4 ) 对智力资本的定义和结构组成，概括很全面，总结 了前人的研究，清晰了智力资本包含的人力资本、组织资本、社会资本三种类型 的概念范围，科学而全面。但是社会资本是一个过于庞大的概念，本文根据研究 范围的需要和笔者的研究能力，只取社会资本的关系维度作为关系资本重点研 究，这是因为社会资本的关系维度最直接影响组织的知识交换和联合仃s a i & g h o s h a l ，1 9 9 8 ) ，所以本文将关系资本，结合人力资本和组织资本，作为智力资本 来进行本文的研究。 1 4 3h r m 实践 对于h r m 实践的研究分为两个阶段，一个是8 0 年代以前，从功能角度( 微 观层面) 来研究h r m 实践对企业绩效的影响，另一个阶段是从8 0 年代至今，从 战略角度( 宏观层面) 来展开研究，预示着从“最佳实践到战略人力资源管理 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 的转变。因此国内外学者对h r m 实践的定义形式也就主要从功能角度和战略角 度两个方向出发的。从功能角度出发的如国内学者邵冲( 2 0 0 6 ) 的定义：人力资 源管理实践是指在人力资源管理政策指导下的人力资源管理职责的履行过程，即 相关人力资源管理活动的开展过程，而在职责履行和活动开展过程中会涉及到人 力资源管理的制度、流程、技术与方法等多个方面；从战略角度出发的如国外学 者m c m a h a n ( 1 9 9 8 ) 的定义：人力资源管理实践是指为实现组织目标而采取的一系 列、有计划的人力资源安排与活动。本文结合两者的观点，认为h r m 实践既要 关注功能角度，又要关注战略角度，前者注重最佳实践，后者注重目的性。但是 无论从哪个角度出发，在知识运用层面，两者都过于注重人力资本领域，所以本 研究认为要重点突出h r m 实践在知识运用领域的重要作用，不仅仅是针对企业 的人力资本，还要关注企业的组织资本、关系资本。所以在知识运用领域，围绕 智力资本( 人力资本、组织资本、关系资本) 来构建h r m 实践，对处在知识经 济的社会来说，有着重要的意义。 因此，为凸显其他智力资本的重要性，明晰h r m 实践的目的性，本研究对 h r m 实践定义是基于国外学者m c m a h a n ( 1 9 9 8 ) 展开的：以管理员工的行为为基 础，结合企业的战略，通过各项人力资源管理活动进而完成组织目标( 在本研究 中是提高智力资本，包括人力资本、组织资本和关系资本，进而影响技术创新能 力) 的一系列有计划的人力资源安排与活动的过程。本文将h r m 实践分为三类： 影响人力资本的人力资源实践( 影响人力资本的h r p ) 、影响关系资本的人力 资源实践( 影响关系资本的h i 冲) 以及影响组织资本的人力资源实践( 影响组 织资本的h r p ) 。 1 5 研究的创新之处 在进行相关的文献研究之后，本文的创新主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 在以往的很多国内外文献中，涉及到技术创新能力时，经常是按照创 新的对象把技术创新能力分为产品创新、工艺创新等，本研究从技术变化性质来 引入突破式和渐进式技术创新能力，探讨h r m 实践对此两种技术创新能力的影 响，研究不同的企业根据自身的特点来发挥适合自己的技术创新能力类型。 ( 2 ) 以往的国内外文献，在研究h r m 实践与技术创新能力的过程变量时 主要是研究h r m 实践通过人力资本来影响企业的技术创新能力，而现实中如组 织资本、关系资本也可以影响技术创新能力，这些研究就较少，所以本文提出引 入比较全面的概念一智力资本来进一步探究其影响过程。因此本文也深化了 h r m 实践的内容，不仅关注人力资本，还重视组织资本和关系资本的人力资源 实践，把h r m 实践做了针对性的分类，更加强调了其目标性，研究各类h r m 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 实践对企业技术创新能力的最终影响。 ( 3 ) 国内外学者研究关系资本时，研究其对突破式和渐进式技术创新能力 的直接作用较少，所以本文根据文献研究提出了关系资本分别对两种具体技术创 新能力的直接影响作用，并在实证研究中进行检验。 1 6 研究的方法、技术路线和结构安排 1 6 1 研究方法 本研究拟采用下列研究方法： ( 1 ) 文献研究 通过网络数据库和专业期刊杂志，广泛查阅国内外的文献资料，以了解相关 理论的前沿和进展，借鉴已有研究成果和研究方法，提出本文的理论架构和假设。 ( 2 ) 访谈和问卷调查 在借鉴国内外成熟量表的基础上，进行整合修改，形成一定信度和效度的完 整问卷，包含了本研究所有变量，并且通过现场调查、邮寄和e m a i l 等方式将问 卷进行发放。 ( 3 ) 统计分析 根据研究目的的需要，本文主要采用s p s s l 3 0 统计分析和a m o s 5 0 结构方 程分析，对整个模型进行检验。具体对调查数据进行的统计分析方法有：信度分 析、验证性因子分析( c o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ，简称c f a ) 、方差分析、相关 分析、回归分析和结构方程模型分析。 1 6 2 技术路线 技术路线是引导本研究从选题、构思、调研、数据分析，直到研究结论的得 出，本研究所遵循的技术路线如下图1 1 所示。 浙江人学硕十学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 1 6 3 结构安排 文献研究与选题 j l 研究构思与设计 l l 4 案例访谈分析 i j l 1 问卷设计及数据收集 j l 数据分析与假设检验 i 研究结论与展望 l 图1 1 本研究所采刚的技术路线 本文写作的逻辑思路如图1 2 所示。全文的具体章节结构安排如下： 第1 章：绪论。本章首先对本文开展研究的背景进行介绍，从而提出了研究 方向，然后介绍了研究涉及的重要概念、研究的目的和意义、研究的创新之处， 最后是研究的方法、技术路线和结构安排。 第2 章：相关文献综述。本章首先对技术创新能力、智力资本和h r m 实践 进行了文献阅读，回顾了三个变量的概念、影响因素和测量等，然后对三者之间 的关系进行了国内外文献的研究，最后总结了本文涉及到的控制变量。 第3 章：研究设计。在第二章文献回顾的基础上，提出本研究的假设，建立 了研究架构，且对变量做操作性定义，最后则介绍了数据分析用到的统计方法。 第4 章：案例访谈分析。通过半结构化访谈来对第三章中的构思模型进行检 验，内容涉及h r m 实践、智力资本和技术创新能力三个方面，同时对问卷测度 项也进行了修改。 浙江大学硕士学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 第5 章：问卷设计与数据收集。本章首先对调查问卷进行具体设计，介绍有 关变量成熟测度项的具体来源；其次介绍数据收集的方法和结果；最后对样本数 据进行初步描述性统计。 第6 章：数据分析与假设检验。首先对问卷收集的数据进行了检验了信度和 效度分析，其次对各个变量进行相关分析，接着针对智力资本做中介作用分析， 然后是通过结构方程全模型分析，最后提出了本研究假设检验结果。 第7 章：研究结论与展望。首先对第6 章的分析结果和研究结论进行了归纳。 其次讨论了本研究的学术价值和实践意义。最后，总结了本研究的不足之处，并 且指出该研究领域今后需要进一步研究的问题。 图1 2 论文的结构安排 浙江大学硕十学位论文h r m 实践影响组织技术创新能力的过程模型研究 2 相关文献综述 本章主要从技术创新能力、智力资本、h r m 实践三个方面进行相关文献的 阅读和研究，对各自的定义、类型、影响因素、测量方法等进行了详细的阐述， 此外，还对三者之间的关系展开了文献研究并作了探讨，最后为了完善研究的内 容，还针对与此三者有关的控制变量也做了必要的介绍。 2 1 技术创新能力 本部分首先从创新和技术创新两者的定义出发，分析了技术创新能力的不同 类型，从而确定本文研究的具体技术创新能力类型以及指出它们之间的区别；其 次阅读相关文献汇总了影响技术创新能力的各种因素，提出本文重点研究的影响 因素；最后则针对两类技术创新能力的测量进行了国内外相关文献阅读。 2 1 1 技术创新能力的概念 2 1 1 1 创新的定义 创新在很多领域都在研究，对其定义也很多，主要有两种角度进行定义：从 产出的角度和过程的角度，具体见表2 1 。 从产出角度定义：最早的是s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 的定义“有突变、生产函数 跳