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非对称库存信息下供应链协调研究 摘要 供应链管理是随着全球制造的兴起、为适应客户需求的快速变化而产生的 一种新型的管理模式。为了对供应链进行有效地管理，使得供应链整体效益达 到最佳，要求供应链中的各成员之间必须以高度协调的方式进行合作。为此， 必须建立有效的协调机制，促使供应链成员之间共担风险，相互协作，减少库 存，降低成本，从而提高供应链的竞争力和整体绩效。 本文首先总结了国内外关于供应链管理协调方面问题的研究成果，然后提 出本文研究的内容和结构，同时给出了本研究结果的创新点。在接下来的第二 部分中，我们介绍了供应链管理的理论基础、供应链管理的产生和发展历程以 及信息对供应链的影响，为下面的课题提供了一定的研究基础和依据。 第三部分着重讨论的是信息不对称下两层供应链的协调问题。在许多供应 商主导的供应链协调模型中，大多数考虑的都是固定需求下对称信息的协调问 题，而实际更趋向于随机性需求，所以本文着重对带有缺货成本的随机性需求 进行了研究。首先考虑的是单个供应商与单个零售商在库存成本信息不对称下 的协调问题，然后对上面一对一推广到一对多，即单个供应商与多个不同质的 零售商组成的供应链系统中，其中考虑的是假设某个零售商信息不对称时，对 其他成员的影响以及供应商如何协调使整体达最优，本文采用的是转移支付的 激励协调策略，并用实例说明该策略的有效性。 关键词：供应链协调，转移支付，信息不对称 4 a s t u d y o nc o o r d i n a t i o np r o b l e m su n d e r a s y m m e t r i c i n v e n t o r yc o s ti n f o r m a t i o n a b s t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti s an e wt y p eo fm a n a g e m e n tm o d e ，w h i c hi s r e l e v a n tt o g l o b a lm a n u f a c t u r ea n dq u i c k l yc h a n g i n gc u s t o m e rr e q u i r e m e n t s t o m a n a g es u p p l yc h a i ne f f i c i e n t l ya n do p t i m i z ei t sw h o l ee f f i c i e n c y ，s u p p l yc h a i n m e m b e r ss h o u l dc o o p e r a t ew i t he a c ho t h e ru n d e rh i g hc o o r d i n a t i o n s oe f f e c t i v e c o o r d i n a t i o na n di n c e n t i v em e c h a n i s m ss h o u l db eb u i l tt og u a r a n t e er i s ka n dp r o f i t s h a r i n g ，t or e d u c ei n v e n t o r yl e v e l sa n dt o t a lo p e r a t i o n a lc o s t t os t r e n g t h e n i n f o r m a t i o n s h a r i n ga n dc o n v e n i e n tc o m m u n i c a t i o n s ，t h u st oi m p r o v es u p p l y c h a i n sc o m p e t i t i o na n di t sw h o l ep e r f o r m a n c e f i r s t l y ，w es u m m e du p s o m er e s e a r c hr e s u l t sa b o u tt h e s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n ta n dc o o r d i n a t i o n n e x t ，w ep r o p o s e dr e s e a r c hc o n t e n ta n ds t r u c t u r eo f t h er e s e a r c h ，w h i l em a i n t a i n i n gt h ei n n o v a t i v er e s e a r c hr e s u l t s i nt h en e x ts e c t i o n w ei n t r o d u c e dt h et h e o r e t i c a lb a s i so f s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，a n dt h e d e v e l o p m e n tp r o c e s sa sw e l la sam o d e r ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tp r o b l e m sa n d s o l u t i o n s ，p r o v i d i n gaf o u n d a t i o no nt h er e s e a r c hf o rt h ef o l l o w i n gt o p i c s t h et h i r ds e c t i o nf o c u s e so nt h ei s s u e su n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o ni s a t w o - t i e r s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o np r o b l e m s w ek n o wt h a ti nm a n yl e a d i n g p r o v i d e ro fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm o d e l ，t h em a jo r i t ya r ec o n s i d e r e df i x e d d e m a n d su n d e rs y m m e t r i ci n f o r m a t i o n i n f a c t ，t h ea c t u a ld e m a n dt e n dt o p r o b a b i l i s t i c ，t h i sp a p e rf o c u s e so nd i s c u s s i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no fp r o b a b i l i s t i c d e m a n da n dt h ec o s t so fs t o r a g e ，f i r s tc o n s i d e r a t i o ni sac o o r d i n a t i o nw i t has i n g l e v e n d o ra n das i n g l er e t a i l e ru n d e ra s y m m e t r i ci n f o r m a t i o no fi n v e n t o r yc o s t ，a n d t h e ne x t e n d e dt h ea b o v eo n e t o o n et o o n e t o - m a n y ，t h a ti s ，t h es u p p l yc h a i n s y s t e mw i t has i n g l ev e n d o ra n dm u l t id i f f e r e n tc o m p o n e n t so fr e t a i l e r ，t a k i n gi n t o a c c o u n tt h e a s s u m p t i o nt h a t ar e t a i l e ri n f o r m a t i o ni s a s y m m e t r i c ，t h eo t h e r m e m b e r so ft h ea f f e c t e ds u p p l i e r s ，a sw e l la sh o wb e s tt oc o o r d i n a t eo v e r a l l 。 o p t i m a ls u p p l yc h a i ni sp r o p o s e dw i t hs t r a t e g yo ft r a n s f e r r i n gp a y m e n t sf r o mt h e c o o r d i n a t e d ，f i n a l l y ，a ne x a m p l ei sp r o v i d e dt os h o we f f i c i e n c yo ft h ep r o p o s e d m e t h o d k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，t r a n s f e rp a y m e n t ，a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ， 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表5 一l 表5 - 2 表5 3 表5 4 插图目录 参数玩。变化对最优解的影响2 0 参数& 变化对最优解的影响21 参数s 。变化对最优解的影响2l 参数变化对最优解的影响2l 参数玩变化对最优解的影响3 0 参数4 ，变化对最优解的影响3 0 参数彳。变化对最优解的影响31 参数仃，变化对最优解的影响31 7 独创性说明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金目巴王业态堂或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。幻1 ，、7 学位论文作者签字励谜7 擎字日期：d 彦年6 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 金胆至些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人 授权 盒a 巴工些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 名：励虱钧 签字日期：o 莎年易月 f e l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 2 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： 日 致谢 值此即将完成之际我要深深的感谢我的导师周永务教授三年来在学习 和生活中给予的谆谆教诲和悉心关怀。在整个课题研究、论文选题和撰写 过程中，都得到了导师的精心指导，论文字里行间都凝聚着导师的心血和 汗水。导师渊博的学识、丰富的经验和严谨求实的治学态度给了我深深的 教益和启迪，导师勤勉的工作态度和诲人不倦的高尚品德将永远鞭策着我 在未来的人生旅途上奋发努力。 在研究生课程的学习期间，我有幸学习了分别由杜雪樵教授、苏化名 教授、周永务教授、惠军教授和凌能祥教授所讲授的随机过程论、数 学建模、决策理论与应用、存储论原理、概率论基础和排队论 等专业课程，这些课程为我三年的研究工作和本毕业论文打下了坚实的理 论基础，并且将给我今后的研究工作提供巨大的智力支持。在此，对他们 的辛勤工作，谨向他们表示诚挚的谢意。 另外，在三年的学习过程中，我也得到了师兄王圣东、闵杰，师姐赵 菊、张芬蕙、刘桂庆以及所里的老师和同学的大力帮助和支持，也感谢我 的家人，在此也向他们表示衷心的感谢。 最后，我还要由衷地感谢答辩委员会的全体老师以及莅临答辩现场的 各位老师和同学，感谢大家在百忙之中抽出时间参加和指导我的毕业论文 答辩工作。 3 作者：余国锋 2 0 0 8 年4 月 1 1 研究的背景和意义 第一章引言 随着全球信息网络技术的发展，全球经济的一体化使人们意识到市场竞争 日益激烈，任何一个企业都不可能在所有业务上成为最杰出者，必须联合其他 上、下游企业，建立利益相连的供应链以实现优势互补，共同加强市场竞争力。 因此，如何促成供应链成员间的协调运作是当今研究的热点。 供应链协调就是基于供应链成员之间物流、资金流和信息流等要素设计适 当的协调激励机制，通过控制系统中的参数，有效地控制系统的整体，使之从 无序转换为有序，达到协同状态，从而在供应链成员之间建立战略性合作伙伴 关系，合理分配利润，共同分担风险，提高信息共享程度，减少库存，降低总 成本，最终实现系统的整体效益大于各部分子系统的效益之和。而信息流作为 供应链上沟通的载体，是实现供应链协调的基础，对上下游企业间的合作、资 源的有。效利用起着十分重要的作用，比如销售商处的p o s ( p o i n to fs a l e ) 数据或 者生产商的供货信息等都会直接影响着供应链各企业的采购、生产、运输、库 存控制，从而影响到供应链的运行效率。正因为信息对提高供应链效率的重要 性，研究供应链信息共享的方法，并且综合运用这些方法就显得越来越重要。 近年来，两阶段供应链协调问题引起了国内外学者的关注，即仅由单供应 商和单零售商组成的两阶段供应链协调问题。一类文献考虑的是人们在信息对 称的假设下一一即供应链成员企业完全公开其需求、成本等信息，对供应链协 调做了大量的研究。实际上，由于利润冲突，零售商与供应商在信息上不可能完 全共享，即供应链成员之间存在不对称信息。信息不对称也普遍存在于供应链的 整个系统和运作过程中，它是降低供应链运作效率的一个重要原因，通常情况 下，供应链中一种重要的非对称信息为供应链成员的库存成本或需求信息。如 果信息不对称，其结果是增加了供应链双方获取信息的成本并且提高了产品成 本，导致整个供应链上的成员不能获得成本竞争优势，降低供应链效率。因此， 在这种不对称信息下，如何协调供应商和零售商之间的决策便成为供应链效率 的关键问题。 综上所述，非对称信息结构和不一致激励成为供应链协调管理的瓶颈，为 此，研究非对称信息下供应链协调的策略与方法，使得供应链在非对称信息和 分散机制下的绩效得到改进，甚至能够达到集中控制时的最优效果，成为一件 非常有意义的事情。这不仅有利于提高企业管理水平，进而提高企业的竞争力， 而且有利于企业转变观念，与链上其他企业结成战略联盟，实现互利多赢。 1 2 研究现状 进入2 0 世纪9 0 年代以来，供应链协调管理受到学术界和企业界的广泛关注。 在供应链管理过程中，一个重要的问题是如何协调供应链中各企业的行为，因 为缺乏协调的供应链容易导致双重边际化效应( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) 、牛 鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) 等低效率行为。供应链协调问题已经成为目前国际 上的研究热点之一，因此关于两阶段供应链协调的研究，国外与国内都有大量 的文献。 对于信息不对称下产品的协调问题，供应链中存在着大量的非对称信息， 如非对称成本信息、非对称市场需求信息，非对称零售价信息等。国内外的许 多文献从这三种非对称信息的角度，对库存控制与协调问题进行了研究，下面 从三个方面进行回顾。 1 、非对称成本信息的研究回顾 郭敏等( 2 0 0 1 ) 分析一类供应一分销型供应链的订货策略的合作模型，运 用信息揭示原理研究了按比例分配利润的折扣策略在信息不对称下仍保持有效 的条件。陆贵斌等( 2 0 0 2 ) 乜1 分析比较了完全信息与不完全信息下供应商与零售 商的收益变化。苏菊宁等( 2 0 0 4 ) 口3 探讨了在单一产品、两级供应链、确定型需 求的条件下，不对称信息的库存协调策略。郭敏等( 2 0 0 4 ) h 3 研究了由一个供应 商和一个分销商组成的两级供应链系统成员通过协商制定协调机制，实现了供 应链整体的最优化。鲍忠奎等1 研究了由单一分销商和单一零售商组成的分销 系统的协调问题，建立了零售商库存成本信息不对称下的库存模型，利用信息 揭示原理给出了促使零售商报告真实成本的激励机制，从而得出在信息不对称 下供应链的最优协调机制。赵小惠等( 2 0 0 4 ) 1 运用转移支付联盟博弈讨论了制 造商和供应商库存协调策略及其有效性，以及达到双赢所要遵循的原则。郭敏 等( 2 0 0 2 ) 运用委托代理理论，研究了树形供应链系统，提出针对分销商的线 性激励机制，实现了供应链系统的最优化。当分销商的存贮费信息不对称时， 通过引入不合作观察期改进了这种激励机制的有效性。黄小原等( 2 0 0 2 ) 阳1 研究 信息不对称条件下，考虑了生产库存的成本和利润函数的供应链生产策略问题。 h a ( 2 0 d 1 ) 阳1 利用报童模型研究了短生命周期产品单个供应商零售商的供应链 契约。当供应商知道零售商的边际成本信息时，供应商可以设计激励契约使零 售商选择合适的订单数量，最大化系统利润：当零售商的边际成本信息是私有信 息时，优化订单数量将小于完全信息时的订单数量，而市场零售价高于完全信 息时的零售价。c o r b e t t 等( 2 0 0 0 ) n 们则给出了当零售商需求已知并确定、零售 商存库存成息不对称时，对于供应商而言的最优折扣机制，并与对称信息下的 模型进行了对比。c o r b e t t 等( 2 0 0 1 ) n 妇认为当供应商的利润低于保留利润时， 供应商拒绝交易。在线性需求函数下，给出了零售商成本分别为对称信息和非 对称信息下的六种最优契约，并对信息和契约柔性的价值作了评价。c o r b e t t ( 2 0 0 1 ) u 2 1 研究了两种不对称信息情况下的供应链优化契约：1 ) 供应商的准备成 本为不对称信息时，零售商的优化契约：2 ) 零售商的缺货成本为不对称信息时， 2 供应商的优化契约。s u c k y n 3 1 研究了当买方的成本为非对称信息下的博弈模型， 模型中假设买方占主导地位，可以让供方接受他的优化策略。 2 、非对称需求信息的研究回顾 周永务等( 2 0 0 6 ) n 研究了销售单一产品给单个销售商的制造商在不对称 的需求信息下，如何通过量折扣手段来进行供应链协调定价问题，其结果表明： 1 ) 所提出的策略能够将整个渠道效率提高到将近1 0 0 ；2 ) 该策略不仅能提高 制造商的利润，而且还能提高销售商的利润。周永务等( 2 0 0 6 ) n 酣研究了针对 由单供应商和多零售商组成的供应链，提出了供应链双方需求信息对称下的激 励机制模型，在此基础上建立了供应链双方在需求信息不对称情形下的运作策 略模型，最后通过冷酷战略原理分析了该策略机制的有效性，并运用仿真试验 验证了该激励机制的有效性。晓斌等( 2 0 0 4 ) n 6 就市场需求信息不对称条件下价 格与订货量的博弈问题进行研究，并给出了协调机制。结果表明，信息不对称 会导致供应链的低效，而协调机制能克服这种低效。l a u ( 2 0 0 1 ) n 研究了两阶 段供应链中，零售商比供应商拥有更多的市场信息时的库存模型，但并没有就 协调问题展开讨论。c a c h o n ( 2 0 0 1 ) n 8 1 研究了随机需求下，包含一个制造商和一 个供应商的供应链中共享需求预测信息的影响。周永务( 2 0 0 6 ) n 们研究了由单 个供应商和单个零售商组成的两层供应链系统，在随机市场需求且供需双方拥 有不对称需求情形下的，如何利用量折扣来激励零售商合作从而改善供应链协 调问题。唐宏祥等( 2 0 0 4 ) 瞄们研究了非对称需求信息下的供应链协调策略，运 用信号传递博弈理论研究了供应链中零售商与供应商之间共享需求信息的机 制，得出了零售商可以通过采购价格向供应商传递真实的市场需求信息的条件， 采用的是分离均衡能够得到足够的信息量借以识别零售商的市场预测的真实 性。s r i n i v a s a n 等( 2 0 0 3 ) 啦研究一对多的需求信息不对称供应链，并且需求 的信息与多个零售商有关系，有相关性的需求影响利润函数的多少，也影响成 员之间的激励机制，需求相关性越高，制造商( 零售商) 盈利越多( 少) ，需求 相关性越高，合作的利润越大。庄品( 2 0 0 7 ) 乜2 1 利用博弈论和委托一一代理理 论分别设计了对称和非对称信息两级供应链协调激励机制，并分析了非对称信 息对供应链机制的影响。 3 、非对称零售价信息的研究回顾 索寒生等( 2 0 0 3 ) 心钉研究当零售商的零售价为非对称信息时，供应商实施线 性和非线性回购策略的最优方案。研究表明，线性回购库存协调策略不能保证 系统高效，非线性回购库存协调策略无法自动执行，必须在强制的范围内才能 获得良好效果。 以上文献从不同角度对非对称信息下的供应链库存控制与协调作了研究， 都取得了很好的研究效果。有的对库存决策进行了研究，有的研究了库存协调 问题，有的文献提出的协调策略能够很好的改善供应链的绩效，有的甚至能够 达到集中控制时的最优效果。无论哪种角度，非对称信息的存在对整个供应链 不利的，导致供应链效率降低。寻找非对称信息下的供应链协调策略，是一件 有意义的事情，但并不是件容易的事情。郭敏( 2 0 0 4 ) n 3 批对批( 1 0 t - f o r l o t ) 供应链系统( 供应商不设黄库存，从而没有库存持有成本) ，在非对称信息下( 分 销商的库存持有成本只有分销商自己知道，而供应商不知道) ，促使分销商提 供其真实的库存持有成本信息，从而使供应链系统利润达到最大的库存协调策 略。在供应链中除了存在非对称库存成本信息之外，还存在另外一种重要的非 对称信息一零售价信息。索寒生等( 2 0 0 3 ) 曙3 研究了零售商的零售价为非对称信 息时，供应商考虑零售商的保留利润约束时的线性回购协调策略。 1 3 本文的主要内容及结构 论文题目为非对称库存信息下供应链协调研究，旨在研究以供应商一零 售商伙伴关系为背景的，供应商主导的供应链协调问题。但供应链协调的范围 很大，本文的研究范围限于设计两级供应链的供应商和零售商之间的利益协调。 1 3 1 本文的研究内容： 供应链协调是供应链管理研究的一项重要课题，它涉及的内容很多，因而 有必要明确本文的研究内容。在对供应链协调研究现状综述以及存在主要问题 分析的基础上，应用管理学、运筹学和数理统计等学科知识，对供应链协调问 题进行研究。具体包括以下几个方面： ( 1 ) 对供应链协调领域研究( 主要是国外研究的最新成果) 的现状进行综述，这是 提出本文研究背景和意义的前提以及确认研究方向的基础，分析供应链协调问 题研究中存在的主要问题与不足，并提出本文研究的核心。 ( 2 ) 介绍供应链管理产生的背景和发展历程以及充分把握供应链管理的基础理 论，明确供应链协调的目的与内容，总结供应链协调研究的成果，进一步明确 本文研究的核心内容。 ( 3 ) 首先考虑一个供应商和一个零售商分别在信息对称和不对称下的协调问题， 由于大多数文献考虑的都是固定需求，而实际更趋向于随机性需求，所以本文 着重对带有缺货成本的随机性需求的供应链系统进行了研究，引入转移支付激 励策略从而实现双方的合作，以及分析所建立的模型在一定的范围内是否具有 一定的研究价值。 ( 4 ) 对建立的基本模型进行扩展，推广到一个供应商和多个不同成本结构( 每个 订货商各自的全年需求量、固定的订购费和单位商品库存费用等都不相同，也 可以认为是不同质的) 零售商之间的协调情况。 ( 5 ) 对全文进行总结，提出研究的主要工作和不足之处以及进一步研究与未来发 展方向。 4 1 3 2 本文的结构安排： 第一章：提出本文研究的背景、意义和问题的研究现状并介绍了论文的主要内 容和结构； 第二章： 第三章 第四章 第五章 第六章 介绍了供应链管理、协调的理论基础；并阐述了供应链管理的发展历 程、信息对供应链管理的影响以及采取激励协调机制的策略与必要性： 分析了供应商与零售商在信息对称下的协调策略。 分析了单供应商与单零售商在信息不对称下的协调策略。 分析了单供应商与多零售商在信息不对称下的协调策略。 结论部分，总结本论文所做的主要工作及不足之处。 1 4 本文的创新点 该文的创新点如下： 1 传统的关于两阶段供应链在信息不对称下的协调问题，考虑的都是不 带有缺货成本的固定性需求，而实际上更趋向于随机性需求，所以本文着重对 带有缺货成本的随机性需求进行研究。 2 在前面的工作基础上，试着从供应商的角度出发、让供应商站在主导 地位，也就是改变零售商的最优订购情况，不改变供应商的供应情况下，对此 类的供应链协调问题进行了理论研究，并引入效益返还激励策略来达到供应链 双方的协调，得出了一些有益的结论。 3 上面的模型是建立在一个供应商和一个订货商的简单情况下，在研究 内容的后面试着对简单模型进行推广到一个供应商和多个不同成本结构的订货 商的之间的协调情况。 1 5 本章小结 本章总结了供应链协调问题的研究现状和主要问题，从中分析出了供应链 协调研究的方向，作者试着从另一个角度来分析供应链协调的研究，讨论了供 应商主导的协调模型的建立以及模型的优越性并进行推广，从理论和现实两方 面提出了本文研究的意义，接下来阐述了本文研究的内容，整体思路结构和创 新点。 5 第二章供应链管理基础理论 2 1 供应链管理思想的产生与发展 2 0 世纪后半期特别是8 0 年代以来，随着科学技术和全球一体化的发展， 功能更强的信息技术开始走向商业化，给企业带来了深刻的影响。市场也发生 剧烈变化，理性化的个性消费，使产品市场需求变化节奏加快，产品寿命周期 越来越短，产品品种数越来越多，批量越来越小，客户对交货期要求越来越高。 总之，随着知识经济和信息化时代的到来，为适应新的市场环境，具有先进管 理理念的企业在许多方面率先进行创新和变革，倡导新的管理模式和生产模式， 加强企业间的合作，有效的利用外部资源。 长期以来，企业一般采用“纵向一体化一的管理模式，以具有竞争优势的 核心企业为中心，通过投资自建、投资控股或兼并的方式扩大企业经营规模， 实现多元化经营，同时加强核心企业对原材料供应、产品制造、分销和销售全 过程的控制，实现产、供、销的自给自足，以减少市场不确定因素的影响，改 变企业在市场竞争中的被动地位。然而，“纵向一体化 的管理模式导致企业规 模过大，管理效率下降，资源配置效率低，企业对市场反应迟钝。 2 0 实际8 0 年代后半期，企业逐渐放弃“纵向一体化 的经营模式，转而实 现“横向一体化 的新管理模式。在这种管理模式下，企业集中资源进行优势 经营，利用社会分工，将其他的社会业务或经营环节，交由协作企业来完成。 通过利用企业的外部资源快速响应市场需求。“横向一体化的管理模式直接导 致了供应商到制造商再到分销商的贯穿众多企业的供应链的形成，处于同一链 条上的节点企业的同步与协调运行，能够提升整个供应链的运作效率，从而提 升经济效率，使链上的所有企业都能收益。因此供应链管理( s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ) 思想应运而生馏副。 供应链管理的发展历程大体可以分为如下三个阶段： 第一阶段：供应链管理的萌芽阶段( 2 0 世纪8 0 年代) 美国科学家史提文思在1 9 8 9 年提出的供应链管理的概念，是一种集成的思 想，包括在企业内部集成和在企业外部集成，这是供应链管理的萌芽阶段。在 这期间，供应链整个链条各相关成员( 即各个节点企业) 之间的合作非常重要。 第二阶段：供应链管理的处于初步形成阶段( 2 0 世纪9 0 年代前期) 供应链各个成员之间有时存在利益冲突，这种利益冲突导致供应链管理的 绩效不高，并使得整个供应链削弱了竞争优势。为了克服上述缺点，必须提高 供应链的整体竞争力。在上述初步形成阶段，信息流在向上传递时发生信息扭 曲以及顾客不满意现象，信息不能有效共享成为企业提高竞争力的一个重要障 碍问题。 第三阶段：供应链管理建立合作伙伴关系阶段( 2 0 世纪9 0 年代后期) 6 在合作伙伴关系的前一时期提出的协调供应链( c o o r d i n a t e ds u p p l y c h a i n ) ，主张各个合作企业之间一致“协调对外 。而合作伙伴关系则强调与尽 可能少的供应商合作，对合作伙伴的选择则是分步骤的、考虑多种因素的综合 评价过程，并保证合作的有效性。 目前，我国的企业很多正处于第一或第二阶段，因此研究供应链之间的协 调问题是很有实际意义 2 2 供应链管理的基本内容 关于供应链( s u p p l yc h a i n ) 的概念【4 z 】最初是从制造业发展出来的。早期人们 通常认为供应链是制造企业中的一个内部过程，即将采购的原材料和零部件， 通过生产转换和销售等活动传递到用户的一个过程。后来，人们又开始注意到 了与其他企业的联系，注意到了供应链的外部环境，强调供应链是一个通过链 中不同企业的制造、组装、分销、零售等活动而将原材料转换成产品到最终用 户的转换过程。最近，人们关于供应链的研究更加注意围绕核心企业的网链关 系。如核心企业与供应商、与用户、用户的用户及一切后向的关系。 供应链管理是指对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的 各种活动和过程。供应链管理从一个全新的高度对物流和信息流进行有效管理， 其侧重点在于公司与公司之间或公司内部之间的链接，每个贸易伙伴都是供应 链系统的一个子系统；贸易伙伴之间密切合作，共享信息，共担风险：应用现代 科技作为管理手段。 供应链管理目标是通过协调总成本最低化、客户服务最优化、总库存最小 化、总周期时间最短化以及物流质量最优化等目标之间的冲突，实现供应链绩 效最大化。就传统的管理思想而言，上述目标相互之间呈现出互斥性：客户服务 水平的提高、总时间周期的缩短、交货品质的改善必然以库存、成本的增加为 前提，因而无法同时达到最优。而运用集成化管理思想，从系统的观点出发， 改进服务、缩短时间、提高质量与减少库存、降低成本是可以兼得的。因为只 要供应链的基本工作流程得到改进，就能够提高工作效率，消除浪费，缩减员 工数量，减少客户抱怨，提高客户忠诚度，降低库存总水平，减少总成本支出。 供应链管理的作用：供应链管理可实现供求的良好结合，促使企业采用现代 化手段，降低库存成本，同时可以有效地减少流通费用。 供应链管理的基本要求：信息资源共享，提高服务质量，扩大客户需求，实 现多赢。 供应链管理的主要内容：供应商管理，采购管理，库存与配送管理，物流信 息管理，分销渠道管理，顾客服务管理等。 供应链管理注重企业之间的合作，它把供应链上不同的企业集成起来作为 一个不可分割的整体，使供应链中各企业分担的采购、生产、分销和销售的职 7 能成为一个协调发展的有机体，从而增加整个供应链的效率，达到供应链企业 群体获益的目的。马士华等心”认为供应链管理与传统的物料管理和控制有着明 显的区别，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，涵盖从供应商到最 终用户的采购、制造、分销、零售等整个职能领域过程。 ( 2 ) 供应链管理强调和依赖战略管理。“供应 是整个供应链中节点企业之 间事实上共享的一个概念( 任两节点之间都是供应与需求关系) ，同时它又是一 个有重要战略意义的概念，因为它影响或者可以认为它决定了整个供应链的成 本和市场占有份额。 ( 3 ) 供应链管理最关键的是需要采用集成的思想和方法，而不仅仅是节点企 业、技术方法等资源简单的连接。 ( 4 ) 供应链管理具有更高的目标，通过管理库存和合作关系去达到高水平的 服务，而不是仅仅完成一定的市场目标。值得注意的是，供应链管理( s c m ) 概念 仍处在一个不断完善的发展过程中，就象十几年前的准时制( j i t ) ，它代表了一 整套的管理理念，而不仅仅是一种方法。 2 3 非对称信息对供应链的影响 随着经济的发展和消费者需求的个性化，以及信息技术的快速发展，市场 竞争的加剧，需求的波动频率加快，幅度加大，企业面临着更加不确定的外部 环境。为适应新的市场竞争环境，广泛利用信息技术，企业从组织结构和管理 模式等方面进行大胆改革与创新。i n t e r n e t 的迅速发展，为供应链管理提供了便 利。信息技术已经成为影响供应链管理效率的最重要因素之一，在供应链管理 中应用非常广泛。 2 3 1 供应链管理中信息问题 信息在供应链管理中占主导地位，供应链管理就是前馈的信息流与反馈的 物料流及信息流将供应商、制造商、分销商，直到最终用户连成一个整体的管 理。因此，信息作为供应链上各个环节的沟通载体，对企业间的合作、资源的 有效利用起着十分重要作用。信息与物料在供应链中是互补的，即信息在供应 链中可以在一定程度上起到与库存类似的作用。加强信息共享有助于降低供应 链中库存和库存波动。但是，供应链由相对独立的自主成员组成，决策权与信 息是分散的。所以信息共享会遇到如下障碍：供应链中节点的每个成员都担心 合作伙伴滥用信息而占有更多的利润，从而都隐藏各自的成本信息，保持信息 的优势。在采购过程中，买方为了从多个竞争性的卖方中选择一个最佳的供应 商，往往会保留私有信息，因为买方如果给卖方提供的信息越多，卖方的竞争 筹码就越大，这样对买方就不利。因此买方尽量保留私有信息，同样的理由， 8 卖方也在和其他供应商竞争中隐瞒自己的信息。这样，买方与卖方都不进行有 效的信息沟通，这样就会出现非对称信息现象，这种非对称的信息结构容易导 致供应链的低效。 2 3 2供应链管理中的信息不对称 从信息经济学的理论看，在现实的经济环境中，对于个别经济行为者而言， 他所掌握的与某一交易行为和交易结果有关的信息可以分为两个部分：一部分 是行为者或当事人双方都了解的信息，称之为共有信息；另一部分则是只有某 个行为者自己知道，其它行为者或对方当事人所不了解的信息，称之为私有信 息。如果市场竞争者双方( 或多方) 各自拥有自己的私有信息，就形成了信息不 对称。供应链管理中的企业是以动态联盟形式加入供应链，企业间是一种合作 伙伴关系。但由于各企业目标不尽相同，各自工作方法可能因组织管理方式、 思维模式以及组织文化等方面存在着差别。因此，供应链中的各个企业会从自 身利益出发，展开合作对策研究，在委托与承包企业间形成一个合作协商机制 和委托一代理机制。 供应链中的信息不对称会产生“牛鞭效应 ，。牛鞭效应一是指需求信息在 供应链中传递时被扭曲，造成上游企业的产品的供给与市场需求逆向变化。在 “牛鞭效应”的形成过程中，首先是零售商对消费者需求进行预测，然后向批 发商订货，批发商向分销商订购。其中，为了保证能满足顾客的需求和应付各 种不确定性，零售商订单的变动性一般明显大于顾客需求的变动性。为了满足 与零售商样的服务水平，批发商被迫持有比零售商更多的库存。以此类推，结 果这种波动的信息在传递的过程中不断的放大。造成信息的严重扭曲或失真， 导致整个供应链上企业都维持更高的库存水平，产生更高的成本，降低了运作 效率。 由于供应链中信息不对称，将导致许多不确定性发生。供应链上的企业由 于信息不畅或没有实现信息共享，而造成已拥有的信息与为达到目标所需信息 之间的差异。这样企业面临许多不确定性因素：( 1 ) 顾客提交订单的时间和数 量的不确定( 2 ) 供应商在供货的提前期、交货量及货物质量上的不确定( 3 ) 货物运输时间与运输状态的不确定等。从本质上讲，供应链的不确定主要来源 于需求预测信息的准确度和决策信息的可获得性、透明性及可靠性。所以供应 链中各个参与企业间的信息不对称会导致不确定性发生，这些不确定发生最后 导致整个供应链效率的下降。 2 4 供应链中各成员合作的激励 构建供应链的意义在于供应链能给每个成员增加效益，提升竞争力，带来 多赢局面。而要保持这种长期稳定的多赢关系，就必须对供应链中的成员进行 9 有效的激励，良好的激励可以防止机会主义，增加企业间的合作性以及合作的 长久性。 2 4 1 激励机制的内涵 激励机铝l j 3 9 j ( i n c e n t i v em e c h a n i s m ) 作为一种系统机制，就是指组织系统 中激励主体为提高激励因素或激励手段与激励客体之间相互作用关系的总和。 也就是指企业激励主体与客体内在关系结构、运行方和发展演变规例的总和。 激励机制所包括的内容相当广泛，既有外部激励，又有内部激励。外部激励机 制是指消费者、职能政府、社会公众等对企业的激励；而内部激励则是指对企 业成员的激励。 供应链中激励的对象主要指其成员企业，如上游的供应商企业、下游的分 销商企业等，也包括每个企业内部的管理人员和员工。因此，供应链中激励对 象主要涉及的以下几对：核心企业对成员的激励；制造商( 下游企业) 对供应 商( 上游企业) 的激励；制造商( 上游企业) 对销售商( 下游企业) 的激励； 供应商对成员企业的激励；成员企业对供应链的激励。供应链企业合作的激励 目标主要是通过某些激励手段，调动其积极性，兼顾合作双方的共同利益，消 除由于信息不对称和败德行为带来德风险，使供应链的运作更加畅通，实现供 应链企业共赢的目标。 2 4 2 供应链中激励机制的策略与必要性 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息，这 些优化目标往往与系统整体目标相冲突。同时，供应链中存在许多不确定因素， 例如：客户可能会中途改变或取消订单、材料或零部件不能准时到达、生产过 程中设备突然发生故障等等，使得供应链系统具有很强的不确定性。因此，必 须建立有效的供应链协调激励机制( s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na n di n c e n t i v e m e c h a n i s m ) ，使供应链成员利润共享，风险共担，从而达到降低成本，缩短交 货期，提高顾客满意度，改善供应链整体绩效的目标。目前，供应链管理中的 协调与激励机制问题日益引起了学术界和企业界的重视。具体的激励协调策略 有：数量折扣( q u a n t i t yd i s c o u n t ) 、回购策略( b u y b a c ko rr e t u r n ) 、数量柔性 ( q u a n t i t yf l e x i b i l i t y ) 、质量担保( q u a l i t yc o n t r a c t ) 、最低购买数量( m i n i m u m p u r c h a s i n g ) 等。对协调供应链来说，不同的契约具有不同的目的和作用。同一 个功能也可以由不同的契约来实现。如数量折扣能够有效地实现供应链的协调， 降低交易成本，具有足够的柔性来实现利润分配，而且具有很低的实施成本， 从而在实践中得到了广泛的应用。理论表明，8 3 的公司为零售商或消费者提供 数量折扣。但是在理论研究上，数量折扣多是以价格歧视的面目出现，而不是 以协调供应链的手段出现。因此，以数量折扣契约作为供应链协调契约的手段 i o 的研究相对较少。 为什么要建立供应链企业合作的激励机制，供应链企业合作的激励机制对 于供应链的管理与运作有何重要意义? 简单的说，就是为了更好地维护与发展 供应链企业间的合作关系，保证供应链的健康运行，提高供应链的整体利益。 具体来讲，供应链企业合作激励机制的重要性主要体现在如下三个方面【4 4 1 。 ( 1 ) 有利于化解供应链企业间的冲突和矛盾。 供应链是由上下游许多独立的经济实体组成的，各自都将追求自身利益的 最大化，相互间不可避免地会存在冲突和矛盾，而且供应链内部各企业之间的 矛盾常常是错综复杂的，并且随时都可能发生相互间的利益冲突。为化解和防 范供应链企业间的冲突和矛盾，建立一套有效的激励机制，使整个供应链优化 所产生的效益在供应链各企业之间以及企业内部之间进行合理分配，就显得非 常重要。只有供应链各企业都从供应链管理中受益，各企业才能自觉维护供应 链的整体利益，并且要对那些对供应链作出较大贡献的进行重点激励，整个链 才能充满活力。 ( 2 ) 有利于防范和降低代理人的道德风险。 交易双方常常会因信息不对称而面临“逆向选择斗或“道德风险 问题。 当供应链合作成员企业之间存在隐瞒、虚报信息时，影响核心企业进行系统优 化，这就是供应链所谓的“逆向选择 ( a d v e r s es e l e c t i o n ) 问题：而在达成供应 链合作联盟后，个别成员企业存在“偷懒 或是“机会主义”行为时，则称之 为供应链“道德风险 ( m o r a lh a z a r d ) 问题。为了减轻信息不对称对供应链所 带来的影响，委托一代理理论发展了以风险共担、利益共享的激励约束机制， 委托人( p r i n c i p a l ) 要实现利益最大化就必须使代理人( a g e n t ) 期望效用满意优化， 但委托人只能观察到代理人行为的结果，对其行动及信息并不清楚，因此为防 止代理人的“偷懒 和“机会主义行为，必须实施激励与约束，在供应链 合作伙伴之间建立有效的协调与激励机制，实现整体供应链效益最优。 ( 3 ) 有利于加强供应链企业的合作与协调。 供应链是以节点企业间充分信任基础上的合作和相互间很好的协调为基础 的，这条链上的节点企业必须达到同步、协调运作，才有可能使所有企业都能 受益。然而，由于信息不对称、信息扭曲、市场不确定性以及其它政治、经济、 法律等因素的影响，供应链企业间的合作关系常常十分脆弱。为了使供应链上 的企业都能从合作中获得收益，必须采取一