某食品公司内部审核计划.doc

xx食品有限公司年度内部审核计划编号：JZ/QR01-2007 序号：2007-01审核目的验证本公司按ISO9001:2000、ISO22000:2005建立和实施管理体系的符合性、有效性。审核范围本公司与罐头生产有关的各部门审核标准ISO9001：2000 ISO22000：2005体系文件 相关法律法规 合同审核组组长： 组员：审核实施项目及要求时间负责人成立内审组2007.06.01管理者代表编制组织内审实施计划2007.06.02办公室主任编制部门内审检查表2007.06.20组长开展现场审核2007.07.中旬审核员不符合项纠正措施2007.07.25各部门召开 跟踪验证2007.07.25审核员召 召开管理评审会议2007.08.07总经理编制 2007.5.30 审核 2007.5.30 批准 2007.5.30内部审核实施计划编号：JZ/QR02-2007 序号：2007-01审核目的评价质量、食品安全管理体系符合审核准则的程序和有效性；是否符合质量、食品安全管理体系文件的要求；是否具备申请IS09001、ISO22000认证的条件。审核准则ISO9001:2000 ISO22000:2005 CAC食品卫生总则HACCP体系及其应用准则公司管理体系文件HACCP计划法律法规标准合同审核范围本组织与XXX产品管理体系覆盖的所有部门审核方法按部门审核体系覆盖产品XX产品的生产及相关活动审核时间2007年7月11日2007年7月12日日期时间第一组审核员：部门时间第一组审核员：部门7月10日9：00-9：30首次会议（1/2）公司中高层领导9：30-10：30内部审核检查表1总经理9：30-12：00内部审核检查表6生产部11：00-12：0014：00-15：00内部审核检查表2管理者代表食品安全小组组长14：00-16：00内部审核检查表6生产部15：00-18：00内部审核检查表3办公室16：00-18：00内部审核检查表7质管部7月11日8：30-11：00内部审核检查表4销售部8：30-12：00内部审核检查表7质管部11：00-15：30内部审核检查表5采购供应部13：00-16：30内部审核检查表8技术部15：30-16：30内部审核检查表9财务部16：30-17：00审核组内部会议（1/2）17：00-17：30末次会议（1/2）公司中高层领导编制：审核：批准：2007年6月2日2007年6月2日2007年6月2日XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：3被审核部门及负责人办公室审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.2S7.71公司对标准中“形成文件化的程序”是否建立了有关程序？是否对要求规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2文件发布前是否经过审批？查看有关证据。文件的现形修订状态是否加以标识？在使用现场，能否得到适用文件的相关版本？3查看文件的发放、回收记录。4文件有无修改更新，查各类文件的修改申请及记录。5作废文件是否已得到有效控制？保留的作废文件是否加上了标识？6公司文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否建立了记录控制程序？是否按程序对记录进行了管理？2公司是否按标准要求设置了记录？是否齐全？查看公司所有记录的清单和空白式样。3质量记录是否确定了保存期限？保存方式、环境是否适宜？保存的记录检索是否简便？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q5.3S5.21公司的管理方针、目标、承诺是什么？如何使公司内或相关方了解公司的方针？Q5.4.1S5.31作为公司的管理部门，如何使公司的管理方针、目标、承诺为全体员工所理解和实施？2公司总的管理目标是否分解到各部？是否具有可测量性？请出示各管理目标完成的统计报表，证明管理目标是否达到？本部门的目标是否完成？指标和管理方案有几项，是否未达到的有何改进措施？Q5.4.2S5.3S8.5.21公司建立质量和食品安全、管理体系如何策划？请出示策划文件和体系更新文件。2请出示公司管理体系受控文件清单Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。Q5.5.3S5.61公司有哪些形式的内、外部沟通？能否确保各部门、各层次之间以及对外的信息交流？针对危害因素如何与外界实施交流？Q5.6S5.81管理评审如何策划？查看管理评审计划、通知及管理评审的有关资料。2公司质量和食品安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性的评价情况。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q6.2S6.21公司各部门各类人员是否经过适当教育培训，并具有食品卫生、知识及相应的技能和经历？查各类人员花名册、资格证的登记情况。2人力资源控制程序及办法。3部门是否识别确定评价了与体系有关部门人员在任职要求？查文件。4有无年度培训计划？查计划的审批。5抽查培训计划的培训记录和效果评价。6查电工、锅炉工、焊工、叉车工、压力容器工的资格，是否定期年检？查证件。查食品从业人员的健康证。7查与环境有关的重要岗位人员名单，是否针对此类人员进行培训。8抽查人员的培训教育经历的记录。Q6.4S6.4S7.2S7.51公司有哪些重要的工作环境（包括人和物理的因素），是否等到了有效的管理？厂区环境卫生控制有无规定？查看现场及检查记录2前提方案是否有效实施？是否防鼠、灭虫计划？查环境卫生检查、消毒、杀虫、防鼠情况及记录。3公司的消防安全设施的管理、设施检查记录现场查看消防设施情况。消防器材统计表。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.1S8.11是否已明确规定监视、测量、分析和改进的方法？是否已确定统计技术的需求？应用是否适当?Q8.2.2S8.4.11有无内审程序文件？查年度内部审核计划、审核实施计划，是否覆盖了整个体系过程？对审核的独立性、公正性，汇报审核结果有无规定？2查审核员任命文件资格，审核员是否具备相应的资格？请出示公司内审组的任命文件。3查部门检查表及记录，不符合项的整改情况及的全部资料。Q8.2.3S7.6.4S8.4.21是否规定了适当的方法来监视和测量体系的相关过程？其过程能力与所策划的要求是否存在差异？查目标完成统计。2是否开展了适当的监视和测量活动？查看灭蚊、蝇、鼠等相关记录。查环境监测报告。日常环境工作检查记录、体检记录、消防设施的检查记录。Q8.3S7.6.5S7.10.21对发生的合格，是否按相关的程序文件进行了控制？采取了哪些纠正和预防措施，是否对其有效性进行了验证？查环境卫生检查不合格的记录。Q8.4S8.4.31本部门通过哪些方法收集有关数据和资料？对数据是如何进行统计分析的？是否形成了分析报告？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.5.1S8.5.11公司怎样使每个员工都参与质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2公司管理目标、环境卫生检查、内审检查不符合，是否在采取补救措施后能分析原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的事故？Q8.5.3S5.7S7.21针对潜在的不合格，公司制定了哪些预防措施？查应急预案的制定和实施记录，如防火演习记录。演练后是否对文件有修改。70XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：4被审核部门及负责人销售部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.21本部门的受控文件有哪些？是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否按程序对记录进行了管理？2是否按标准要求设置了本部门记录？是否齐全？查看部门记录清单及空白式样。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？Q5.4.1S5.41本部门的管理目标是什么？部门的管理目标是否达到？未达到有何改进措施？Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。各员工的职责和权限有无规定？Q5.5.3S5.61本部门的信息如何向公司有关部门进行交流与沟通？查有关记录。1顾客的要求是否得到确定和识别？通过什么方式进行识别和确定的?标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q7.2S7.3.4S7.3.5S6.12对顾客提出的产品要求是否进行了评审？查看相关记录。一般合同、特殊合同是如何分别评审的？出示合同评审记录。3合同如要修改将如何运行？如何传递？4与顾客和外部有关机构和方式有哪些？对意见或投诉如何处理？查记录。Q7.5.1S7.2S7.6.11产品的交付如何进行？储存和运输过程中的卫生如何控制?抽查发货通知等有关文件。Q7.5.41顾客财产有哪些内容，如何验证、登记和控制？Q8.2.11顾客意见是否登记并实施有效处置？查看相关记录。2是否确定收集和利用顾客满意信息的方式？查看相关记录及统计表。Q8.3S7.101对产品将会过程中发生的不合格是否进行了评审、处置？是否对处置结果进行了验证？2对于交付后发现的不合格，采取了哪些措施？是否向顾客提供了让步报告？3是否建立了通知和产品撤回程序，鉴于交付后的产品可能发生食品安全危害，是否实施了产品撤回。查看相关记录，查撤回计划、记录和分析报告。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.41有无证据收集、整理、统计技术的相关规定？是否对数据进行分析？有无分析报告？查顾客意见投诉处理的分析报告。Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉的原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的顾客投诉？Q8.5.3S5.71针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施？查本部门的应急预案有哪些？有无撤回预演有关记录。XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：5被审核部门及负责人供应部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.21本部门的受控文件有哪些？是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看受控文件清单。2本部门的采购产品有无标准及验收准则及这些文件更新情况。3部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？Q4.2.4S4.2.31是否按程序对记录进行了管理？2是否按标准要求设置了记录？是否齐全？查看部门记录清单及空白式样。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？Q5.4.1S5.21本部门的管理目标是什么？部门的管理目标是否达到？未达到有何改进措施？Q5.5.1S5.41本部门的职责和权限是什么？有无文件规定？查看文件。各员工的职责和权限有无规定？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q5.5.3S5.6.21如何与有关部门进行信息交流与沟通？查记录。能否及时向供货商沟通？Q7.4S7.3.3S7.61原料、辅料、包装材料采购运输储存过程中的卫生如何控制？查有无相关文件？查文件。2原料收购关键控制点的关键是什么？如何进行监视？查原料供方资料及控制记录。3原料、辅料采购如何进行？查物质分类表。查原料的描述、4查合格供方目录。抽查A、B类各3家的评价有关资料（调查表、营业执照、检验记录、评价等有关记录）原料采购的安全评估如何进行，查评估报告。5抽查采购计划5家供方是否在合格供方目录中。6采购计划、采购技术文件（验收标准）是否经审批满足采购要求？7采购产品如何验证检查，分别查各类产品的验收记录。8采购产品发现质量问题如何向供方反馈采取纠正措施？实施采购时是否考虑环境方面的影响？Q8.3S7.101对采购过程中发生的不合格是否进行了评审、处置？是否对处置结果进行了验证？查相关记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.4S8.4.31有无证据收集、整理、统计技术的相关规定？是否对数据进行分析？有无分析报告？查采购原辅材料、包装材料的统计分析报告。Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2当关键限值发生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施。3对采购产品发现的不合格是否及时通知供方？是否采取补救措施后，分析原因，采取纠正措施，防止再次发生类似的事故？Q8.5.3S5.71针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施？有无原辅包装材料不合格的应急措施？XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：6被审核部门及负责人生产部（含车间、设备部）审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.2S7.71本部门的文件有哪些？查受控文件清单。2查本部门的各工序过程的作业指导书、控制标准。HACCP计划、PRR、OPRP等文件。3法律法规是否收集齐全，是否是有效版本。Q4.2.4S4.2.31本部门记录有哪些？2以月为单位查记录归档情况。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？是如何贯彻落实的？Q5.4.1S4.1.11本部门的管理目标是什么？请提供管理目标及管理方案的完成情况统计数据。未完成目标有何改进措施？查记录。Q5.5.1S5.41本部门各级人中的职责和权限及基相互关系是否确定？Q5.5.3S5.6.21本部门的信息如何向公司有关部门进行与沟通？Q6.3S6.3S7.31公司为满足产品体系的要求是否提供了必要的设施、设备？有无固定的台账？这些设施是否得到维修保养？查看相关记录。2查各种设备的验收，安装调试记录，查设备维修计划及记录。3查各得设备的标识（现场）。4分别去水站、配电房、锅炉房的查运行状态及运行记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5环境的实施及维修状态Q6.4S6.4S7.2S7.51是否制定有设备维护保养规程和设备操作规程？2生产环境和设备、设施的卫生善（包括人员卫生状况）检查。3车间、洗手、消毒、更衣室、门、窗、地墙、进出车间设施及环境。4车间内有无苍蝇、蚊虫？5是否编制了车间线性流程图（如人流、气流、物流、设备布置等）Q7.1S7.11是否对产品、特殊项目及合同进行了质量策划？是否编制了质量计划？若有，抽查2份实施情况。Q7.5.1Q7.5.2Q7.5.3Q7.5.5S7.2S7.3S7.4S7.5S7.6S7.91如何获得生产信息，如何安全安排到班组。2查各关键、特殊工序和关键控制点的作业指导书及控制过程的记录？3是否有必要的设施、设备，查现场设备情况，人流、物流、给排水是否完好，能否满足要求？4对产品如何标识？当有追溯要求时能否通过现有的有关标识及有关记录查到所需的内容？查看现场标识。5原材料、半成品、现场的防护如何。6半成品、成品交付如何进行运转？7每日、月生产完成情况的统计。8查车间定期、每日、每周卫生检查及评估记录。9查设备的清扫及消毒记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论10查车间卫生记录11危险品、重要药品的储存、管理、使用是否符合要求？查危险品库房及进出登记记录。12是否有防虫、蚊、蝇、鼠的措施记录。S5.71是否建立应急准备和相应控制程序？是否确定可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况？是否组织定期演练?查看相关记录。2在事故和紧急情况发生后，是否对已建立的应急准备和响应控制程序文件进行评审和修订？S7.61针对每个产品的食品危害的按抽，是否制定有HACCP计划？如何贯彻实施？Q7.6S8.31现场使用监视测量装置是否经鉴定，有无鉴定标识？Q8.2.3Q8.2.4S8.4.21对公司确定的关键过程、特殊过程、关键控制点和半成品、成品，是否实施了有效的测量和监视活动？查看监控记录，难结果评价。Q8.3S7.6.5S7.101是否对不合格的产品进行识别和隔离？2对生产过程中发生的不合格是否进行了评审、处置？是否对处置结果进行了验证？（包括关键控制点的纠偏行动）3对于交付入库后发现的不合格，采取了哪些措施？是否向顾客提出了让步接收？4 对可能发生食品安全危害的将会后的产品，是否实施产品撤回？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.4S8.41有无证据收集、整理、统计技术的相关规定？是否对数据进行分析？有无分析报告？采用了那些统计分析方法？查验证结果的分析。Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.2E4.5.31对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”？2对生产过程控制的不符合，是否在采取补救措施后，能否分析原因，采取纠正和预防措施，防止再次发生类似的事故？3当关键限值发生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施？查纠偏记录。Q8.5.3S7.2E5.71针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施？查PRPOPRP控制记录。Q7.2PRP1)工厂设计与设施的卫生控制1工厂的选址是否原理污染源？2道路是否全部硬化、道路平坦、无积水、无尘土飞扬？3是否绿化长区？4生活区与长区是否分开，是否远离居民区？5区域不同的人员月物品是否有交叉流动？6原料运送是否有专用通道？7成品运送是否有专用通道？8垃圾是否用带盖的容器存放、是否位于加工区的上风口并当日清理？9加工车间与外公路是否至少25m的距离并用建墙或植树的方式隔离？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论S7.2PRP1)设计与设施的卫生控制10厂区内有否其他有碍食品卫生的产品存放？11车间布局是否合理、面积是否与生产相适应？12车间的内墙壁天花板及窗户是否使用无毒、浅色、防水、防霉、不脱落、易于清洗的材料？13 车间地面是否用防滑、坚固、不透水、耐腐蚀的材料？14车间出口与外界连接的排水、通风处是否有防鼠、防蝇、防虫设备？15车间入口处是否设置鞋、靴及车轮的消毒设施？16车间布局是否从原料、半成品、成品的过程，即为从非清洁到清洁的过程？1清洁区与非清洁区之间是否采取隔离措施以控制不同区域的人流及物流的交叉感染？18车间内的操作工具、操作台是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒的材料？19在车间适当位置是否设置了工器具清洗、消毒间，以及相配套的清洗槽、消毒槽和漂洗槽20车间的供水管道的材料及供水方向是否符合要求？21冷水管道是否从操作台上方经过22车间排水的地漏是否有防止固形物进入的措施，是否防虫、防臭？23车间排水沟的出口是否有网罩24车间的通风状况是否良好？25车间的照明状况是否良好？是否装有防护罩？26车间的温度是否满足生产的需要？27食品加工设备和工具的结构是否便于日常清洗、消毒和检查、维护？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论28槽罐设备是否能保证排空？大型设备在安装时是否使之与墙壁和天花板只有一定的距离，以方便设备维护人员和清洁人员出入？工厂卫生的控制1车间是否设置了与操作人员数相应的更衣室，是否为不同洁净区作业的员工分别设置了更衣室？2个人衣物、鞋是否与工作服、靴分开放置，挂衣架的安装位置是否合理？3更衣室是否保持了良好的通风和采光条件？4是否设置了与操作人员相匹配的淋浴间？淋浴间的通风、排水和供水状况是否良好？淋浴间的地面、墙面建筑材料是否满足要求？5原辅材料库房是否能保证所准备的原辅材料在储存过程中的品质不变？6原辅材料库房是否有完备的防虫、防鼠设施？7包装材料的储存是否有专有的库房？内外包装材料是否分开放置？材料堆垛与地面、墙面是否保持一定的距离？包装材料表面是否加盖防护罩？8成品库的规模、设置。容量是否与企业的生产相适应？是否安装了防虫、防鼠、防鸟设备？9冷库的建筑材料是否符合国家有关规定？是否安装了自动温度仪？1原料、装成品、产品是否分别存放？2废弃物是否设有专用的容器？该类容器、工器具是否及时分别消毒？3不合格产品及落地产品是否设置固定地点分别收集处理？4是否按定期消毒存放包装材料标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论生产过程的卫生控制的库房5是否定期消毒存放包装材料的库房？6与产品接触容器是否直接与地面接触？7不同工序、不同用途的器具是否使用不同的颜色加以区分？8日常清洗和消毒工作是否能够满足安全卫生的需要？9加工的设置和工器具是否在加上的过程中定时进行清洗、消毒？10车间的天花板、门窗、通风排气孔上的网罩是否定期消洗？11车技空气如何进行消毒？消毒方法、消毒药品及其浓度的选择是否符合规定？12相互传位的产品、原料与成品是否在同一库房中储存？13储存食品的库房是否堆码整齐、批次清楚？与地面、墙面和天花板之间的距离是否符合要求？14是否标识如：品名、规格、产期、批号、数量等？15冷库的自动温度仪的安装是否符合要求？16冷库是否备有水银温度计以校准自动温度仪？17食品运输车是否保持了良好的清洁卫生状况？是否为运输工具的清洗、消毒配备了必要的场所、设施和设备？18运输产品的工具是否是专用的？如何避免因共用运输工具造成的污染？1与食品接触人员是否每年至少进行一次健康检查？2新员工入厂是否体检合格才上岗？3对生产、检查人员是否进行了卫生知识培训？4工作服是否符合要求？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论人员卫生控制5工作服如何进行日常的卫生管理？6现场操作人员的卫生状况如何？7生产车间是否有严密的防蝇、防虫、防鼠。防尘设施，防止外来污染？8是否在各个不同的场所及关键卫生控制步骤，是否设置警示牌？加工人员是否进行食品加工技术及卫生知识的培训？洗手消毒卫生设施的清洁与维护控制1洗手消毒：车间内。车间入口处，卫生间等处是否设置有洗手、消毒设施？浩特设施是否与加工人员的人数相匹配？是否有良好的消毒效果？是否有适宜的干手设施或设备？2卫生间：卫生间的集团是否适宜？卫生设施包括配套设施如冲水装置、手纸、纸篓？洗手设备和干手设备是否与加工人员的人数相匹配？是否清洁、齐全？地面是否干燥、光线充足？有防虫和防鼠设施卫生间是否是冲水式？汗水排放是否通畅？与车间相连接的卫生间的门是否直接开口食品加工区域？是否安装自动关闭的门？卫生间是否有良好的排气装置，其空气是否排向车间？防止食品被污染控制1是否具有防止掺杂物污染厂区、车间、库房的措施？效果如何？2是否采取主、防止掺杂物污染加工设施、设备？3是否具有防止掺杂物污染原料、辅料的措施？效果如何？4固定装置、输送管道的水滴或冷是否存在污染食品、食品接触面或包装材料的隐患？5是否对压缩空气或其他机械引入的气体进行了处理，以防止污染食品？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论6是否采取措施防止其他类型的掺杂污染食品？员工健康状况控制1是否定期对员工进行健康检查？2是否教育员工发现患有疾病的人及时向车间负责人报告？3是否将患有有碍食品卫生的疾病。开放性操作的人员及时调离工作岗位？4员工是否养成良好的卫生习惯？5是否制定卫生培训计划，定期对加工人员进行培训并记录存档？虫鼠害的防治1是否制定了可行的虫害、鼠害的防治计划？2是否采取适当的措施，使厂区的苍蝇、蚊子、老鼠密度降低到最低？3是否对虫、鼠害滋生地如杂草、灌木、垃圾积水等进行了消除？4是否采用风幕、水幕、纱窗、黄色门帘、挡鼠板和翻水湾进行防虫、防鼠？5车间、储存库是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害？6卫生间是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害？7其他区域是否无苍蝇、蚊子。老鼠等虫害？8是否正确使用杀虫剂，如何对不同性质的杀虫剂进行区别管理？XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：7被审核部门及负责人技质部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.2S7.71本部门的文件有哪些？是否适应本部门质量和食品安全管理活动需要？是否为有效版本？查看受控清单？文件是否按文件要求更新？2公司产品的检验的标准有哪些？是否确定原辅料、过程产品、终产品的检验标准和检测方法。3法律法规收集是否齐全？4文件有无修改更新？Q4.2.4S4.2.31本部门记录有哪些？查看质量记录清单？2以月为单位查记录的归档保存情况。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么？是如何贯彻落实的？Q5.4.1S5.21本部门的管理目标是什么？查目标指标及管理方案完成的统计。Q5.5.1S5.41本部门各级人员的职责和权限及其相互关系是否确定清楚？2本部门组织人员结构。Q5.5.3S5.61内外部信息如何向有关部门进行交流与沟通？Q6.2.2H6.2.21员工是否经过了必要的教育和培训，并证明具有技能和经历？查看3名检验人员的资格证明，是否经制经授权？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q7.1S7.11产品实现如何策划，查策划结果。2是否制定PRP。OPRP。HACCP执行情况检查计划？Q7.5.3S7.91对产品标识如何规定？本公司批号、生产日期任何规定？当有追溯要求时能否通过现有的有关标识及有关记录查到所需内容？现场查标识。Q7.6S8.31 监视和测量装置如何控制？查文件。2 公司监视和测量装置的台帐（目录）3查装置的检查周期和计划。4查各类计量的的检定证书和自校记录5检查室各设备的检定标志及证书。6主要监测设备有无操作规程和自校规程。7装置的储存保护是否符合要求？当设施失控如何处置？8是否建立有理化实验室。9当计算机软件用于监视和测量装置时，使用前有无确认，查确认记录，定期校准记录。Q8.2.4H8.3.21各关键控制点是否处于受控状态，如何进行难？查相关控制记录？2产品监视和测量如何控制，有无程序。3检验测量的设施设备能否满足本公司产品监视测量要求。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.2.4H8.3.24查各原料、辅料、包装的检验记录。5各过程半成品控制标准及检验记录。6查各关键、特殊过程和关键控制点的监控记录是否符合策划安排？7查各规格成品的检验记录报告。8成品由技监局抽查记录。9有无例外放行？是否经批准？查记录。10查生产用水、设备、工器具具、操作人员、生产环境的卫生检查记录。11危险品重要药品的储存、管理、使用是否符合要求？12查本部门废弃物的管理情况。环境卫生状况。Q8.3S7.6.5S7.101不合格品如何控制？有无程序？2抽查原料、半成品、成品不合格的记录报告，评审处置记录。3让步接受是否经顾客同意。4查将会不合格的处置记录。5潜在不安全产品如何控制？查记录。6对可能发生食品安全危害的将会后的产品，是否实施产品撤回？是否采取了相应纠正措施？Q8.4S8.2S8.4.31采用了哪些统计技术？查各项检验结果的统计分析。2是否对原料、半成品、成品的产品的不合格定期进行原因分析。年度控制措施组合的确认和阶段性难的分析报告。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序？2对生产过程监控检验、产品检验发现的不合格是否在采取补救措施后，能分析原因，采取纠正和预防措施，防止再次发生类似的事故？3当关键限值了生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施？查纠偏记录。Q8.5.3S5.7S7.21针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施？查应急预案的制定及实施情况的检查。S7.5OPRP水的安全1是否有经国家部门检测的符合饮用水水质标准的检测报告？2自备水：每半年经国家有关部门测试，是否符合饮用水水质标准？水的周围环境、保护性装置是否任命要求？是否由专人管理安全卫生？储存设施是否能够保证用水安全，是否按要求正确清洗、消毒?3加工用水是否充足？温度、压力是否适宜？软水管是否在使用时有倒流。拖地的情况发生？4清洁水和污水的输水管道是否形成交叉污染？标识区分是否清楚？是否备有防虹吸和防水倒流的装置？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5车间排水沟的建筑材料。结构的使用是否符合要求？是否有防虫、防鼠装置？车间的汗水是否被直接导入下水道，排放通畅，并从清洁区向非清洁区流动？6厂区污水排放是否符合国家环保部门的要求，并保证排放通畅？2食品接触面的卫生1食品接触面所彩的材料是否平滑无毒、耐磨、耐腐蚀？2大型设备、特殊工具如何清洗？3一般工器具生产前、后是否清洗？消毒食品接触面，清洗和消毒方法、频率，消毒和清洗剂的使用是否正确？4加工用手套是否使用浅色、防水、耐磨、易清洗的材料制成？5工作衣、帽、鞋是否保持清洁卫生？如何进行日常的卫生管理？3防止交叉污染1个人卫生：是否制定并实施个人卫生制度？员工是否在工作期间化妆、佩戴易脱落的饰物？是否在操作期间穿着适合作业的清洁外套、戴帽子、口罩？员工或其他进入食品加工区的人员是否在暴露的食品或设备附近饮食或抽烟？2食品加工场所是否存放个人物品？3生产前及后或被污染时，生产人员的手（手套）是否进行清洗？必要时进行消毒，如何在生产中实施并监控？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4食品加工场所内使用的工器具、设备是否及时清洗？是否对其卫生状态进行标识？5如何防止原料。辅料及污染物与成品一起存放，污染成品？6如何保证不使用不清洁的包装材料？内包装材料是否进行必要的消毒？7重复使用的冷却水是否及时更换？XX食品有限公司内部审核检查表编码：JZ/QR03-2007 序号：8被审核部门及负责人技术部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q4.2.3S4.2.2S7.71部门的受控文件有哪些？是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制？对文件的控制是否与程序文件相符合？查看本部门的受控文件清单。2部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控？3与产品有关的标准是否收集齐全？各类文件有无修改更新？Q4.2.4S4.2.31是否按程序对记录进行了整理？2是否按标准要求设置了记录？是否齐全？查看记录清单及空白式样。Q5.3S5.21公司的管理方针、承诺是什么内容？Q5.4.1S5.21本部门的管理目标是什么？2部门的管理目标是否达到？未完成的有何改进措施？Q5.5.11本部门的职责和权限有无专门规定？查看文件。各员工的职责和权限有无规定？Q5.4.11本部门的信息如何向有关部门进行交流与沟通？查记录。1公司设计开发是否存在？如存在其设计信息来源、开发的性质和特点是什么？标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q5.5.3S6E4.4.3Q7.3.12市场调研活动是否充分，有无文件报告？3设计开发建议由谁提出，是否审批？4设计开发的策划的结果是否形成文件？文件是否包括设计的各阶段及评审验证确认活动？是否包括了参与部门职责权限？5设计开发各小组之间接口是否明确合理？沟通、开发人员能力开发的资源信息如何？6策划文件是否及时修改更新？Q7.3.21设计开发输入是否形成文件？是否包括：a. 产品的适用性要求，感官理化卫生要求；b. 产品的产量、成本、价格、投资预算及市场目标；c. 适用法律法规标准要求；d. 与以前类似产品有关信息；e. 其他要求如原材料、工艺流程、工艺配方、设施等。2输入文件充分性是否要评审？确保先进合理，可行并经济？7.3.31设计输出的文件有哪些？是否经审批？2输出文件是否满足输入要求，查输出输入对照表。3输出是否有开发产品的原辅材料、配方、工艺流程及工艺要求及其产品运输要求，产品检验等有关要求；标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4输出文件是否完整准确协调清晰一致。7.3.41在设计开发各个阶段设置了哪些评审？2查各阶段的评审记录，是否包括有关评审人员？评审结果及跟踪措施是否记录？3评审是否已达到设计结果具有满足要求，评审的问题得到解决。7.3.51验证内容和结果是否满足设计要求，查验证记录（小试或中试总结）2验证发现问题是否采取措施，其效果如何？7.3.61批量生产前是否进行确认，产品是否经相关消费群体消费，能否满足预计使用要求。2有无新产品相关检验。3确认结果及跟踪措施记录应予以保持。7.3.71在设计开发阶段当发生问题是否识别确认并更改。2查设计更改相关记录？有无审批。Q8.5.1S8.5.11本部门员工是否能积极参与公司管理体系的改进工作？Q8.5.2S7.10.21对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2对储运过程的不合格，是否在采取补救措施后，能分析其原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的事故。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结