（高等教育学专业论文）关于学院制中学术权力与行政权力的理论探讨.pdf

摘要 目前，高等教育正在发生重大的变化，大学已经从社会的边缘走 向社会的中心，大学将通过知识的创新更多地参与社会发展。科学技 术飞速发展，学术组织变化迅速，高等教育内部也正在不断改革，学 院制的实施，使得高校内部管理体制和内部的行政管理关系发生着十 分重大的变化，过去的行政管理模式已经受到巨大的挑战。加快构建 大学学院制中学术权力与行政权力并重的权力结构模式，已成为事关 大学未来发展全局的急需解决的重大问题。 本篇论文详细论述了学院制管理模式中的学术权力与行政权力， 阐述了其内涵及相关学术术语的概念和特点，叙述了学术权力与行政 权力在我国学院制管理模式中的现状，并找出了其存在的问题，分析 了学术权力与行政权力存在的矛盾及失衡的原因。同时，借鉴国外发 达国家先进的高等学校管理经验，提出了学术权力与行政权力整合的 理由和应遵循的原则，以促进我国高校学院制管理模式中学术权力与 行政权力的有效整合，在此基础上笔者构建出了一种供高校改革者参 考的建立在学术权力与行政权力协调基础上的适合我国高校发展趋 势的整合模式，并针对此模式提出了几点具体可行的建议，以进一步 完善高校学院制改革，达到促使我国高等教育、高等学校健康、快速、 有序发展的目的。 关健词：学院制，学术权力，行政权力，整合 a b s t r a c t a t p r e s e n t ，1 1 i g h e re d u c a t i o nh a sc h 觚g e d 掣e a t l y ，u i l i v e r s i t i e st a ：k e m o r ep a r ti i lt l l e d e v e l o p m e n to fs o c i e 够岫曲t l l ei r u l o v a t i o n o f k n o w l e d g ew l l e n 山e y e n t e r e di n t o 也es o c i e 够c e n t e r 仔0 mn l ee d g e w i m t l l e d e v e l o j m l e m o fs c i e n c e8 n d t e c h n o l o g y ， a c a d 砌c o 曙缸i z a t i o n c h 蚰g e dq u i 嘲ya sw e l la sm ei r m e rr e f 0 衄o f h i 曲e re “c a t i o n n e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n t e r i o r m a n a g e m e ms y s t e m a i l da d m i i l i s 衄m v e m a n a g e m e m h a v ec h a n g e do w nt ot h ep r a c t i c eo f c o l l g e i s m a sar e s u l t ， h o wt oc o n s t r u c tan e wb a l a r 嵋e dpa _ t t e mb e 佃e e n a d e r n i cp o w e ra n d a d i i l i n i s t r a t i v ep o 、e ri nu n i v e r s i t i e s 廿1 a th a sb e c o m ea 、r i t a lp r o b l e mf o r m t u r e d e v e l o p m e n to f u l l i v e r s i t i e s t h i s p a p e r i 1 1 协d d u c e sm ea c a d e m i c p o w e r 龇l d a d l n i i l i s 例v e p o w e r i nu n i v e r s i t i e s ，a i l d g i v e se l e m e n t a r yc o n c e p t 锄d 两n c i p l e a b o u ti t a tm es 锄et i m e ，m i s p 印e r 姐d l y z e s l ep r e s e ms i t u a t i o ni f lu n i v e r s i t i e s ， a i l df i n d so u 瞳t h er e a s o no fc o n n 钮d i c t i o na n du n b a l a n c eb e t w e e n a c a d e m i cp o w e ra i l da d i l l i 芏1 i s n a t i v ep o w e r - m o r e o v e r ，t l l e 叫t l l o r p o i i l _ t s o u tt h er e a s o i l sa 1 1 dp r i n c i p l e so f c o u p l m gb e 铆e e na c a d e m i cp o w e r 蚰d a d m i l l i s t r a t i v ep o w e ro nt l l eb a s i so fa d v 距c e d m a n a g e m e n t i nd e v e l o p e d c o u 删e s ，a n dc o n s m 尬t san e wc o u p l m gp a n e mw h i c hc 8 np m v i d e r e c o m m e n d a t i o nf o rr e f 0 嘲e ro f l l i 曲e re c l l l c a t i o n ，b e s i d e s ，p u t sf o r w 删 s o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n si 1 1o r d e rt op r o n l o t et h ed e v e l o p m e n to f h i g h e r e d u c a t j o na n dl l n i v e r _ s ；t j e s k e yw o r d s ：c o l l e g i s m ，a c a d e m i cp o w e r ，a d m i l l i s 口砒i v ep o w e r ，c o u p l i n g i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：埠日期：丑年上月卫日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者弥盈哞铆签名猛丛嘲哔年上膻日 硕士学位论文 第一章导论 第一章导论 2 0 世纪5 0 年代开始的我国高等学校管理体制，是在计划经济条件下，学习 前苏联以行政管理为主，在专业面狭窄的教学型大学的背景下形成的校、系、教 研室三级管理模式。这种体制适应了当时历史条件下社会、政治、经济、科技、 文化发展的需要，为国家培养了大批高级专门人才。但是，随着社会主义市场经 济的逐步确立，高校内部管理体制受到了严重挑战，暴露出许多问题和缺陷，已 明显不适应现代高校的发展要求。于是，一批规模较大办学水平较高的教学科研 型或研究型大学开始试行以学院为实体的学院制管理模式。从2 0 世纪8 0 年代中 期起，特别是近几年全国越来越多的综合性大学尝试建立学院或推进学院制，全 国的高校合并和内部管理体制改革是学院制在我国得以盛行的催化荆。目前，我 国大多数规模较大、办学水平较高的教学科研型或研究型大学都实行或部分实行 了学院制管理模式。 1 1 高校内部管理体镧、学院制的内涵 高校内部管理体制：是指高校内部的组织结构体系，包括管理机构的设置隶 属关系和管理权限的划分，以及内部管理运行机理。在操作层面上，它主要解决 高校内部如何管理的问题。 内部管理体制改革涉及学校管理体制改革、党政机构的改革、院系组织结构 的调整、人事制度改革、分配制度改革等方面。“，“高等学校里存在着学术权 力与行政权力，如何处理好这两种权力之间的关系并求得两种权力结合的最佳方 式，乃是高等学校内部管理体制改革要解决的主要i 司题”。“高校内部管理体制 改革必须以邓小平理论为指导，深入贯彻党的十五大精神和高等教育法，建 立符合高校特点的人事分配制度和运行机制。改革的基本思路是以学科建设为龙 头，遵循高等学校教育规律，精简和调整学校内党政管理机构，改革和调整教学、 科研等组织方式，促进教育资源的合理配置和有效利用。 学院制的内涵：学院制是一种管理模式，是当前我国高校主动适应外部环境 和自身发展的必然产物。实施学院制管理的核心就是要把长期以来形成的以学校 ( 实质上在一定程度上说是职能处室) 为主体，转变为以学院为中心的管理体制。 具体来说，以学院为中心的大学校内管理体制，就是指学院在学校总的目标及原 硕士学位论文第一章导论 则指导下，拥有足够的与它担负的责任、任务相一致的权力，与担负责任及任务 相适宜的利益，真正成为充满活力的办学实体。学院制改革不仅是学科关系的重 新组织，而且可以促进高校权力结构的调整，形成高校新的权力机制和权力结构。 大学学院制，为我国大学内部管理结构调整和体制创新提供了契机和依据。1 1 1 1 进一步完善学院制管理的必要性 l 、大学内部管理应是行政权力与学术权力的共存体系，在计划经济体制环 境下，权力重心偏向行政管理，有利于提高管理效率，但在高等教育市场化的今 天，如果权力继续过分集中于行政管理，不突出学术权力的发挥，将严重制约学 校的整体发展。同时，随着我国大学布局结构的战略性调整，超大规模甚至巨型 大学已开始形成，传统的以学校为核心的集权制管理已不适应学校发展的需要， 建立学院制并进一步完善管理体制已是必然要求。 2 、步入知识经济时代，高等教育向更高层次和更大规模发展，特别是对外 开放力度的加强，我国高校与各国高校间的联系和学术交流日益频繁，在不久的 将来，世界各国高校间的基层教学科研单位的直接交流与合作将得到加强。国际 上一些高校普遍采用的是以学院为实体的管理模式，因此进一步改革和完善学院 制迫在眉睫。完善和发展学院制便于我国高校同国外高校加强沟通，扩大对外交 流。 3 、随着我国高校内部管理体制的改革，二级学院的作用日益重要。学院与 社会接触的渠道和范围也更加广泛了。在人才培养、合作研究、社会服务等许多 方面学院需要做出抉择。在这种情况下，仍沿用权力高度集中的学校一级决策的 管理体制，势必导致学校领导事必躬亲、琐事缠身，不能集中精力谋划大事，同 时也难以发挥学院的主动性和积极性。目前内部管理体制改革的核心，是由过程 管理向目标管理过渡、由身份管理向岗位管理过渡，要实现两个过渡就必须适当 下放权力，进一步完善学院制，使二级学院责、权一致，成为实体学院。 4 、随着我国进入高等教育大众化阶段，大多数院校的办学规模在不断的扩 大，招生人数逐年增多，在校学生的数量大幅度上升。教师数量也呈上升趋势， 学校在管理上面对的压力和困难越来越多，这时迸一步完善学院制，充分发挥学 院作用，就显得尤为重要。另外，学院直接面对教师、学生，减少了服务、管理、 组织的中间环节。而且师生对自己所在学院往往比对学校更具有强烈的认同感a 一所大学要持续、快速发展，必须使教师、学生成为学校一切工作的主体。唯有 此，师生才会有责任心、进取心，才会对学校主动负责。“1 硕士学位论文第一章导论 1 2 学术权力与行政权力的内涵 学术权力与行政权力是存在于大学内部的两种基本权力形式，由于对学术权 力与行政权力内涵的理解不清，造成了对高校管理体制和现行的学院制管理模式 理解不清楚：对大学内部管理中学术管理与行政管理的内容与权力范围界定不 清。因此明确学术权力与行政权力以及与其相关的学术术语的内涵，有助于理解 高校的管理体制，明确大学管理中的责权，协调好学术权力与行政权力之间的关 系，提高大学的管理水平。 1 2 1 学术权力及相关术语的概念和特点 学术权力( a c a d 鲫i cp o w e r ) ：学术权力就是由专家学者拥有的影响他人或组 织行为的一种权力形式，其权力来源是科学真理和专业知识。就大学而言，学术 权力存在的目的，一般来说是保证学术标准得以贯彻，学术人员赖以生存并为之 献身的学科得以发展，学术人员的权益得以保证。 高校中学术权力是指管理学术事务的权力。学术权力主体，即权力的掌握者 或行使者，是教学、科研人员，但主要是那些代表了大学最高学术水平的教授及 由他们构成的团体。学术权力客体，即学术权力者作用的对象，是学术事务。学 术权力作用方式，可以是行政命令式的，也可以是民主协商式的。学术权力包括 学术民主管理权力和学术行政管理权力。学术民主管理权力是指教师民主管理机 构和教师所享有的管理学术事务的权力，学术行政管理权力则是指行政管理机构 和行政管理人员所行使的管理学术事务的权力。也有学者认为：学术权力包括权 力主体、客体和权力形式。学术事务、学术活动和学术关系是学术权力的对象， 或者称为学术权力的客体；依据学术权力的客体的特点及活动规律对其旌加学术 影响和干预，决定学术权力形式：学术权力的主体往往是从事教学和科研的学者， 因为他们最接近学术权力客体，对学术权力事物等的特点和规律最为了解。 学术权威是一个与学术权力有关的概念，有的研究者把学术权威看成是学术 权力的形式。其实，学术权威既不是一种授予权，也不是一种民主协商能力而 是一种以教师个人的学术修养、成就、经验和人品等因素为基础的影响力，这种 影响力没有制度机制保障其效能的发挥，也没有明确的法定的作用对象，它是一 种个人的威望、威信，其影响力大小不仅取决于具有学术权威的教师本人的有意 发挥，而且更大程度上还取决于相关人员的接受于否。在各国高等教育管理中， 学术权威在学术事务上的影响力是显而易见的。充分发挥学术权威的作用，有助 于提高学术管理的科学性、合理性，促进学术事业健康发展。 硕士学位论文 第一章导论 学术系统是大学的核心和内在逻辑要求。学术管理的目的在于求得学科发 展，创造学术自由的氛围，提高大学的学术水平。学术管理必须符合高等教育发 展的规律，必须遵循高等学校学术活动的内在规律。学术事务的管理是由相关学 科的专家权威来完成的，他们用所拥有的知识和人格力量来影响他人。大学学术 管理的重心在基层，由此形成的管理信息交流关系往往是横向的。这一点，与纵 向以信息交流为主的行政管理结构有很大差别。n ， 1 2 2 行政权力及相关术语的概念和特点 行政权力( a d m i n i s t r a t i v ep o w e r ) ：高等学校作为一种社会组织，存在履 行管理职责的行政机构和行政人员，并拥有行政权力。行政权力主要体现在大学 的科层制结构中组织赋予管理层次相应的职责和权力，这种权力是建立在法律法 规、行政条例的基础之上的，由行政机构或行政人员所行使的一种法定权力，这 种权力由制度所赋予，是一种授予权，主要用来处理非学术性部门的事务性工作， 以确保学术性活动的顺利进行。行政权力的特性在于其依附于特定的职位，由上 级领导或机关赋予，职位高则权力大，行政人员以贯彻执行上级的指令或决策为 已任，下级服从上级是必须遵守的办事准则，具有高效处理学校事务的能力，常 常以最小的投入获得整体最大的收益。大学中行政权力的主体主要由人财物管理 部门、教学科研部门和学生管理部门及行政人员组成，权力主体具有相对稳定性 和固定性。行政人员的权力主要表现为校长、处长、科长的权力。大学中行政权 力的主要功能是制定行政规范、维持高校业务正常运转；作用方式是通过指示、 指令、决议等自上而下要求服从遵守，具有一定的强制性；目的是要保证国家的 教育方针贯彻执行，保证高等学校的整个目标得以实现。 行政系统是大学管理不可或缺的组织体系。大学行政管理的目的是使大学充 分发挥作为教育和科研机构的作用，提高办学效益。行政管理必须实现对学校资 源的合理配置，包括人力、财力、物力的投入和分配，以维护系统的正常运转。 行政管理主要执行上级的批示，权力结构由上而下逐级进行。大学行政系统运作 的规范化、程序化、制度化是实现学校整体目标的基本要求。“ 1 3 权力整合与整合模式的定义 权力整合：就是赋予学术权力与行政权力双方适度的合理权力，通过交融形 成一种相互支持的关系。学术权力与行政权力的整台不是两者的简单调和，也不 硕士学位论文第一章导论 是高校管理在学术取向与行政取向上的二元相加，而是它们在高层次上的全方位 的结合，这种结合是高校管理思想、管理价值观与功能观、管理制度等方面的结 合。 整合模式：所谓整合模式就是从高等学校存在的行政权力和学术权力这个事 实出发，从以行政权力为中心和以学术权力为中心两种基本模式出发，找到一种 最佳决策管理模式，使行政权力和学术权力协调发挥作用，两种基本模式相互补 充，相得益彰。整合模式不是一个固定的模式，也不是一成不变的模式，而是根 据高等学校内外部条件、所处环境来协调行政权力和学术权力，实行有效灵活的 决策管理模式。叫 硕士学位论文 第二章学术权力与行政权力存在现状 第二章学术权力与行政权力存在现状 目前，我国大多水平较高的大学都已实施了学院制管理模式，在实行学院制 管理的数十年里，各个高校也经历了不同程度的内部管理体制改革，通过改革使 学院制管理模式得到了进一步的完善。 建立以学院为中心的学院制管理模式，对学校而言，变原来对系科专业的过 程管理为目标管理，提高了管理效率和办学效益；对学院而言，有利于协调学院 内部及学院之间、各学科各专业之间的工作，有利于突出学院的学科优势与特色， 有利于强化教学科研两个中心的功能，充分调动学院的积极性；对学科而言，强 调了学科间的相互交融、渗透和促进，有利于重点学科的建设和新学科、专业出 现，有利于科研水平的增强和提高：对人才培养而言，为学生跨学科选修提供了 更多便利，拓宽了专业口径，优化了人才培养模式，有利于培养基础扎实、知识 面宽、适应性强、素质高的高级专门人才。“” 实际上，学院制管理模式的实施状况以及是否促进了高校的健康快速发展， 关键所在是学院制中学术权力与行政权力的关系是否协调，是否符合教育规律。 这一章，我们主要是概括一下我国实行学院制管理模式后，高校学院制中学术权 力与行政权力存在的现状。 2 1 大学学术行政管理机构的现状 2 1 1 学校屡次的学术行政管理机构设置状况 我国实行学院制管理模式的高校在学校层次的学术行政管理机构一般主要 由三个部分组成，包括校党委机构、校学术行政机构和学术民主管理机构。三类 机构的性质、地位、职责不同，在大学学术行政管理中所发挥的作用也互不相同， 其中，校党委和校行政发挥着主导作用，学术民主机构处于从属地位。 中国大学实行党委领导下的校长负责制，校党委统一领导学校工作。在管理 上，校党委的职责主要是宣传和执行党的有关路线、方针、政策，讨论和决定学 校改革与发展以及教学、科研等学术工作中的重大问题，负责有关干部的选拔、 教育、培养、考核与监督，领导有关的民主管理机构等等。从大学的领导体制和 校党委的主要职责可以看出，校党委是大学学术管理的领导机构，作为政党组织， 硕士学位论文 第二章学术权力与行政权力存在现状 校党委对学校实施政治领导；作为学校工作的统一领导机构，还对学校学术事务 实施有力的领导和保证监督。 校行政机构是以校长为首的学术行政班子，包括校长、副校长和各有关职能 处( 室) 等组成的管理体系。校长是由政府主管部门任命的大学行政负责人，对 外代表学校，对内主持学校的日常工作：副校长协助校长分工领导教学、科研、 人事等方面的工作，各有关职能处( 室) 具体负责各项学术行政工作。 校学术民主管理机构主要有学校教职工代表大会、学术委员会、教师职称 ( 务) 评审委员会、学位评定委员会等，这些机构的共同特点就是在校党委或校 行政领导下行使民主参与权利，民主参与管理学校学术事务。“ 下面，笔者用一个组织结构图简单摄括一下我国实行学院制管理模式的高校 行政管理机构。当然，各个高校实行学院制的具体模式有所不同，在这里笔者就 用一种比较典型的组织结构图来概括了( 如图2 1 ) 。 图2 1 校行政管理组织结构 2 1 2 学院层次的学术行政管理机构设置状况 院是大学内部学术行政管理的中间层次，其学术行政管理机构也主要由三部 分组成，包括院党总支部、院行政机构、院学术民主管理机构。院党总支部是大 硕士学位论文第二章学术权力与行政权力存在现状 学的基层政治核心，全面负责全院的政治工作，同时也具有学术管理的重要职能。 学院院长由校长任命，对校长负责，其重要职能是协助校长管理校务；协调所属 各系、所的关系；制定学院的的发展规划和开展学科建设，组织跨学科的联合攻 关；统筹全院的人、财、物等资源的协调等“”。学院下一般设两个办公室，即党 政综合办公室( 负责日常事务、教学科研、人事组织、党建思想等工作) 和学生 工作办公室( 负责学生管理工作) 。院在学术民主管理方面，同学校层次一样， 也设立了相应的教职工民主参与管理机构和院学术委员会等机构( 学院内要设多 少个专门办公室，与学院的规模和水平有关。如果学院规模较少，其内部管理权 限相应比较简单，反之亦然) 。 2 2 学术人员参与管理现状 关于学术人员参与管理的现状，笔者借鉴了张德祥教授所做的学术人员担任 学术机构( 委员会) 和行政职务成员情况统计表。张德祥教授对六所高校的教师 进行了问卷调查，调查结果如下( 表2 2 ) ： 表2 2 学术人员担任学术机构( 委员会) 和行政职务成员情况统计表 吱雾、。职称 教授1 0 3 人副教授2 7 1 人 _ 担任学术机构职务3 8 人 3 6 9 3 2 人1 1 8 9 6 担任行政职务1 3 人 1 2 6 4 9 人1 8 1 既担任学术职务又 2 3 人 2 2 3 2 4 人8 9 担任行政职务 无任何职务2 9 人 2 8 2 1 6 6 人6 1 2 注：由于讲师和助教担任行政职务和学术性职务的人很少，本表未进行统计 从上表可以看出：教授参与学术性机构的比例要高于副教授，参与行政性机 构的比例略低于副教授，既担任学术性职务又担任行政职务的教授比例要高于副 教授，而无任何职务的副教授比例要高于教授。总之，与副教授相比教授有更多 的机会参与学术性或行政性工作，特别是参与学术性机构活动的机会要高于副教 授。m 3 硕士学位论文第二章学术权力与行政权力存在现状 学术人员，特别是教授、副教授看起来参与学校重大事项决策的程度比较高， 但参与者的参与形式主要是座谈会，而通过参加校( 院) 学术委员会进行决策的 形式则甚少。由于参与者的参与形式主要是座谈会，学术人员在学校重大事项决 策中实际作用就比较低了，因为座谈会一般征求意见，意见可能被采纳，也可能 不被采纳。另外，座谈会可以多开，也可以少开，开与不开并无制度上的规定。 目前我国高校中虽也开始重视吸收学术人员参与学校决策管理，但是，由于缺乏 制度化、规范化的形式，随意性大，因而实际上学术人员参与学校重要事项决策 的程度不是很高。或者说，对大学教学、科学研究计划方案的制定，学科专业建 设规划、职称评定、教学科研成果的评定等学术性很强的工作，按理说应主要发 挥专家、教授学术权力作用，主要依靠他们来完成，但实际工作中往往披学校行 政部门所束缚，学术人员对决策的影响力还不大。普通教师和学生很难参与学校 和院系的管理，基层组织的集体性代表机构组织如教代会、学代会没有真正建立 起来，不同利益群体的权力不能通过合法的途径得到有效的实施。 2 3 学校中各种委员会的设置情况 代表学术权力的各种委员会特别是一些重要的审议咨询机构，如学术委员 会、学位评定委员会、教师职务评审委员会的设置缺乏明确韵章程，从其构成来 看，具有教授、副教授职称的占相当的比例，但是，许多人是以处长和系主任身 份参加，无行政职务的教授、副教授所占的比例较少：从活动的情况来看，大多 数委员会是不定期活动，包括一些重要的审议咨询委员会，有的高等学校虽已设 置学术性机构，开始注意发挥学术力量参与学校的重要学术事务决策、审议和咨 询。但是，从总的情况看，学术性委员会设置的数量还很少。缺乏明确章程，还 未充分发挥作用。院系基层设有学术委员会等基础学术组织，但对学术事务的决 策影响甚微。校级委员会通常多为院系级领导担任，缺乏普通教师参与决策i 民 主管理和民主监督的有效机制，在学校重大问题决策中，教学科研人员参与决策 的功能、途径和方式都有还有限。 2 4 二级学院的管理权限 建立以学院为中心的学院制管理模式的初衷是分担校级的重负，增强学院的 责任感，发挥学院的管理功效。充分调动学院的主动性、积极性、创造性，提高 9 硕士学位论文第二章学术权力与行政权力存在现状 学院的开拓创新能力，挖掘其最大潜能，进一步理顺校、院关系，减少管理环节 和流动阻碍，实现管理层次和管理幅度的优化，不断提高学校的教学质量、科研 水平和办学效益。 + 笔者于0 3 年1 2 月跟随导师针对学院制管理模式在高校中实施的状况对中南 大学的资源与安全工程学院、湘雅基础医学院、物理学院、化学化工学院、文学 院、法学院、地质与环境工程学院等二级学院进行了关于学术权力与行政权力具 体事项的调研，调研采用的方法是“谈话法”。调研内容具体涉及到教学事务、 科研活动、学科建设、经费分配、人才培养、合作研究、社会服务、招生情况、 教师聘用、课程设置和改革、职称指标和评定、人员定编、教学科研成果评定、 工资确定、师资培养等各个方面。 调研结果表明，各个学院认为高校实施以学院为中心的学院制管理模式出发 点是正确的，学校也相应的在垂直权力分配上，赋予了学院在一些方砸的独立自 主权，使作为一级组织的学院具有了更大的活动空间和工作自由度。 学院是拥有一定权力和职责的实体，负责本学院的教学、科研和行政管理， 是学校的管理中心。学校除在招生和分配、基本建设、财务预决算、资格评定和 任免、重点学科和重点实验室建设、重要科研项目管理、教学目标管理和对外交 流等重要方面的权力外，其他的权力可以授权学院来决策或执行，从而建立比较 合理的权力结构，除在重要事务方面要报学校备案或审核批准，一般由学院自主 决定。学院的主要职责是管理职责，主要有： ( 1 )教学管理，学院负责日常的教学管理工作( 包括开课、选课、考试、 成绩等) 和教育质量管理，另外还包括专业建设、课程建设、教材建设、教学研 究、教学计划、教学实习等管理。 ( 2 )学科建设和科研管理，负责本学院的学科建设规划，组织学科建设、 实验室建设和学科点建设，还包括科研项目、成果鉴定、科研评奖、科技开发、 社会服务等管理工作。 ( 3 )人事管理，学院负责院聘岗位的聘任和管理。落实编制管理，并制 定和实施学院的人才培养和人才引进计划，学院有权决定师资调配、内部人员流 动、初级职称评定等。 ( 4 )财务管理，学院在经费包额包干的基础上，负责审批计划内公用经 费支出，学院还对创收等经费自主管理。 ( 5 ) 学生管理，学院负责本院学生的一般的奖惩、考评、和处分，进行思 想政治教育和道德教育工作。 l o 硕士学位论文 第二章学术权力与行政权力存在现状 ( 6 ) 行政管理，负责学院下设的系、部、中心的主要行政管理工作，平衡 各系、所的发展，合理配置资源。 另外学院的管理职能还包括实验室管理、外事管理、院办产业管理等方面。 但在具体实施过程中，校院的责权利有待进一步明晰，管理重心下移，也很 难真正到位，只放“事权”不放人、财、物权是难以达到初衷的。叫 硕士学位论文第三章学院制中权力结构存在的问题及原因 第三章学院制中权力结构存在的问题及原因 3 1 学院制中权力结构存在的问题 尽管建立以学院制为中心的学院制管理模式整体上推动了高校的发展，但从 学院制中学术权力与行政权力的现状也可以看出我国高校学院制中权力结构存 在的问题。 3 1 。1 以行政权力为中心的教育思想仍占主导地位 尽管我国大多数规模较大、办学水平较高的教学科研型或研究型大学实施了 学院制管理模式，但以“行政权力为中心”的传统教育思想在我国高校管理中仍 占有主导地位。目前来说，我国大学实行以行政管理为主导的管理模式对于大学 的稳定、有序运作发挥了一定的作用。首先，可以避免大学学术发展过分重视各 学科专业本身的利益，能整体规划与协调大学的学术事业。其次，一定程度上可 以避免教师民主管理以讨论、研究的方式处理学术问题而带来的抉策周期相对较 长的问题。提高了大学学术管理效率。再次，避免了大学学术决策由于局限于学 术因素的考虑，而趋于保守、封闭、故步自封，促进大学学术活动与社会需求相 互沟通。增进大学学术活动的活力，有利于学术事业的发展。 但是，由于行政管理自身的局限和学术管理的相对独立性，我国大学管理的 行政主导现状产生的消极后果也是显而易见的。具体表现为： 第一，造成大学学术管理忽视学术发展规律。不顾学术的主要特点和要求， 片面强调大学学术生活对社会需要的适应性问题。学术和学术管理有其自身的规 律和特殊性，这个规律是大学管理工作不可偏离的准绳，违背了学术和学术管理 的规律。必将给学术事业的发展造成危害。 第二，导致大学学术管理倚重行政权力。忽视或否认教师学术权威的颓向， 使教师和科研以及完成教学和科研工作的主力教师的地位退居其次，甚至成 为陪衬。角色错位必然挫伤教师的办学积极性，进而抑制或窒息教师的学术创造 力，制约大学学术事业的发展。 第三，在以行政管理为主导的高校管理过程中，行政人员自成体系，逐步形 成了自己的利益集团，有意无意中会借助手中的权力作出有利于自身利益的各种 决策，这些决策有时难免与教师利益相背，造成教师与行政人员的矛盾和冲突， 从而影响大学行政管理的实效。【l 卸 硕士学位论文第三章学院制中权力结构存在自f 伺题及原因 3 1 2 学院与学校的关系是否理顺 目前我国高校实行学院制管理模式的不足之处表现在许多管理职能还掌握 于学校一级，管理重心尚未真正下移到学院。如果校院两级没有实质性的权力关 系变换，处处还是学校说了算，学院只有履行学校指令和负责向系、所推行的职 责，或者学校虽在行政上缩小了管理的幅度，但仍没有给予学院更大的发展权力 和空间。这样的学院制仍然存在着校、系管理体制的缺陷，其设置也无实质性的 意义。”1 理顺学校与学院关系矛盾的焦点在于校部统得过死，则学院没有积极性。反 之，放得过松，权力太分散，则难以全盘调整与指导。学校的政策，无法涵盖所 有的学科，对学科的发展最有发言权的应是学院本身。另一方面，任何一个学院 的改革举措，又离不开学校从全局考虑问题的指导和支持。因此，要合理并具有 可操作性地明确学院的自主权，学校要把权力，特别是财权和人事权下放给学院， 从而让学院真正成为管理中心，办学实体。学校应转变为宏观调控中心，负责对 全校大局有效地规划与决策。理顺学院与校内单位的关系十分重要，解决好学院 的内部矛盾，尽快磨合而非磨擦，才是学院制管理模式运作成功的关健。“” 学院制管理模式所遇到的种种关系问题，是学术权力与行政权力之间的矛盾 和较量以及协调。从宏观高等教育管理来说，行政权力易于压过学术权力，而就 一所大学里学院内的两种权力抗衡，学术权力往往占上风。这种现象可以从教育 的基本规律和学术的独特性两个方面去理解。 3 2 学术权力与行政权力存在矛盾的原因 只有充分认识学术权力与行政权力的矛盾和冲突，才能选择适合我国高校特 点的权力运行模式，从而确保我国高校健康快速地发展。 l 、两种权力的载体及追求目标不同 学术权力的主体是教学和科研人员，他们的权力来源于知识，知识是学术权 力的载体。他们强调专业的独立性，研究专业知识的内在规律，追求科学真理， 服从知识的权威。而行政权力的主体依赖的是建立在科层基础上的规章制度、法 律法规所赋予的权力。他们强调对组织的忠诚，对等级权力的服从。 2 、两种权力所需要的氛围不同 学术权力的体现客观上需要一种相对轻松、自由甚至无政府的环境，使学术 硕士学位论文第三章学院制中权力结构存在的问题及原因 人员能超越现实的压力而冷静、自由的思考问题；需要的是一种鼓励他们追求， 勇于向现存的规章、原则和信念进行挑战的氛围。行政权力的实现依赖于规章制 度下等级组织的构建，以及对组织等级的遵从，因此它所要求的氛围是严密而有 层次的。 3 、两种权力主体所处的位置不同 学术权力主体主要处在高校的基层部门( 院系一级) ，且他们内部的权力又 存在着正式结构和非正式结构，权力主体存在着非固定性。而行政权力主体主要 处在高校的上层，是通过科层来确定的，具有固定性、等级性。从两种权力主体 的位置来看，他们分别处在高校的两端，从两种权力的所指向的对象来看，学术 权力指向的是教学、科研人员以及学生。而行政权力指向的不仅包括各层行政人 员，也包括教学、科研人员甚至学术权威。n m 4 、两种权力在实现方式上不同 学术权力是以学术和具有学术能力的专家为背景的。学术的性质决定了学术 权力应是一种通过民主方式取得的学术共识和共同见解。行政权力产生于制度和 正式的组织，行政权力的大小，取决于该行政权力组织在整个管理系统中的层次 和位置，并不决定于该组织中或相应位置上个人能力的高低。学术权力的性质要 求学术平等，要求以民主的方式而不是以权威专断的方式来表现学术权力，学术 权力没有类似于行政权力那种纵向的层次性和隶属关系。学术的性质决定了学术 权威的个人见解不能强加于其他学者，即使具有较大学术声望的学者个体，他们 与其他学者之问的学术关系也应该是平等的而不应象行政关系中的上下级间关 系那样，可以采取强迫命令的方式要求一个比自己学术职称低或学术资历浅的学 者服从自己的观点或见解，学术权力的实现方式应不同于行政权力，学术权力不 应以非民主的权威形式出现，以避免学术权力的异化而出现压制学术自由的学 霸。1 3 3 学术权力与行政权力失衡的历史、社会原因 1 、高等教育管理体制影响高等学校内部学术权力和行政权力的关系 高等教育管理体制一方面受经济体制的决定和制约，同时还受政治体制的决 定和制约。长期以来，我国高等教育管理体制统得过死，包得过多，学校没有自 主权。这种管理体制固然与计划经济体制相适应，但直接决定于我国高度集权的 政治体制。我国政治体制中权力过分集中，机构臃肿，党政不分，政事不分等等 1 4 硕士学位论文第三章学院制中权力结构存在的问题及原因 决定了高等教育管理体制中的种种特征。在这种管理体制卞，高等学校是政府的 附属物，高等学校无自主权可言，其内部管理也基本上是上令下行的行政管理方 式，事事请示，按章办事是高等学校的基本活动准则，并直接影响高等学校内部 的决策方式、运行方式。学校内部的决策，无非是研究如何落实上级批示上级文 件精神；所谓运行，不过是通过层层行政组织执行学校的决策内容。由于政府建 立了庞大的教育行政机构，并赋予教育机构各种职能和权力，教育行政机构为行 使他们的职能和权力，要求高等学校内部设置相应的组织机构与其衔接，贯彻教 育行政机构的指令、指示等，这种情况进一步增强了高等学校内部的行政权力。 这样，学术权力在学校决策管理中自然无关紧要，也必然造成学术权力和行政权 力的失衡。 2 、官本位的观念影响着学术权力和行政权力的关系 所谓官本位是指社会上的一切人都以官职作为本身职业的参照物，作为追求 的中心，一切职业的级别都往政府职级上套，以行政级别框定其他职业。官本位 现象本质上是封建专制的必然产物，在封建社会，封建统治阶级利用手中的权力 剥削、控制广大人民群众，统治者高高在上，人民群众处于社会底层。这就造成 一种观念，好象有了官就有了权力，有了权力就有了一切，因此，许多人把当官 作为生活的轴心，惟官是尊、惟官是从、追求官位。官本位观念由来以久并渗透 到社会方方面面，包括教育，对中国政治、经济、文化等方面产生很深影响。现 代社会，官本位的意识仍很浓厚，在制度上仍是套用行政级剐规定职业等等。高 等学校内部，官本位的观念和现象也依然存在，不要说行政部门人员套用国家政 府行政职别，就是教学人员也要在工资、待遇上用行政级别来套。另外，在学校 决策管理中也习惯于按官的指示办事，等等，这些都影响到我国高校管理体制中 学术权力和行政权力的关系。 3 、从历史上看，我国高等学校内部没有形成学术力量参与学校管理的传统 我国近代高等教育产生于1 9 世纪末，从时间上看，远远晚于欧美，也晚于 亚洲的一些国家。从产生的背景看，中国近代高等教育一开始既不是学者自发产 生，也不是由社会团体建立的，而是由政府建立的。虽然西方高等教育的观念、 制度对我国高等教育产生过重要影响，但是，由于我国高等教育的产生之初就受 到政府的严格控制，政府官员直接管理高等学校，没有给学术人员参与学校管理 留有余地。尽管蔡元培在北京大学的改革使学术力量有机会参与学校管理，在民 主化进程中大大前进了一步，但是，由于各种原因改革没有持续下去。国民党时 期，政府对大学实行更加严格的控制，学术力量参与学校决策管理也是徒有其名。 硕士学位论文第三章学院制中权力结构存在的问题及原因 建国后，由于我党在指导思想上坚持“以阶级斗争为纲”以及管理体制等原因， 学术权力参与高等学校管理也未受到应有的重视。直到我国改革开放，由社会主 义计划经济体制转变为市场经济体制后，这种状况才逐渐有所改变。 4 、我国知识分子的历史地位影响到学术权力和行政权力的关系 从我国历史上看，知识分子的地位比较低。新中国成立以后，由于各种特殊 背景，知识分子总是成为政治运动的对象，知识分子地位低的状况未得到根本改 变。党的十一届三中全会以来，邓小平就重视知识、重视教育、重视科学和尊重 人才等问题作了多次讲话。在知识分子问题上采取了一系列拨乱反正的措施。并 制定了一系列提高知识分子地位的政策，我国知识分子社会地位低的状况才大大 改善。但是，历史上形成的观念，不是一朝一夕能够改变的，加之市场经济的负 面影响，使知识分子的社会地位难以迅速提高，学术权力、学术力量难以发挥应 有的积极作用。 5 、关于教育本质、功能的认识影响到学术权力和行政权力的关系 新中国成立以后，在国外复杂的形势下出于巩固新的政治制度的需要，教育 一直被赋予极强的政治色彩，强调教育必须为无产阶级政治服务，教育被当作阶 级斗争的工具，高等学校被视为意识形态的重要阵地，突出强调教育的上层建筑 属性，并把这一属性看作是教育的本质属性。对于教育的功能也是突出政治功能， 忽视教育的经济功能和文化功能。这样一些认识反映在高等学校管理上，则是服 从政治需要，遵循上级指示办事。这样，学术权力在学校管理发挥作用的必要性 和可能性就受到了很大的影响。” 硕士学位论文第四章国外高校权力结构的现状及借鉴之处 第四章国外高校权力结构的现状及借鉴之处 从世界一些发达国家的高等教育管理体制看，大学以四种权力结构模式较有 代表性，以欧洲大陆的德国、法国、意大利等为典型的学术权力为主的权力结构， 以美国的一些巨型大学为代表的行政权力为主的权力结构，以英国的传统大学最 为典型的学术权力与行政权力基本均衡的权力结构，以日本的国立、公立大学为 代表的学术权力为主，以私立大学为代表的行政权力为主的混合权力结构。这四 种权力结构模式之所以各具特色，与各国的国情和高等教育发展过程中的历史背 景分不开。 4 1 国外高校学术权力与行政权力关系的现状 了解国外高等学校内部学术权力与行政权力的结构及其运行，对于我们认识 高等学校学术权力与行政权力状态与性质、历史和现状是有益的，对于改善我国 高等学校学术权力和行政权力的关系，探索市场经济条件下高等学校内部运行机 制也有借鉴意义。 4 1 1 德国大学学术权力与行政权力存在现状 在德国大学，校级最高权力机构是大小评议会，大评议会是最高决策机构， 大评议会以正教授为主体，负责校长的选举和评议学校规章制度。小评议会即校 务委员会，由正副校长、院长、系主任代表、教授代表为主体，也包括校内其它 人员和学生自治会代表。评议会是大学的主要决策机构，决策学校重大问题。从 评议会的组成看，教授占有相当比重，评议会审议决策的事项不仅有学术事务， 还包括重大的行政事项，这一点与美国有所不同。德国大学的学术权力在学校管 理中的作用之大，不仅体现在校一级，也体现在学部及讲座一级中，也许正因为 如此，德国大学才被称为正教授大学。在德国大学的校、院、系三级权力机构中， 校级权力机构的权力受到较大限制，大小评议会的权力没有美国大学的董事会 大，校长的权力也没有美国和欧洲许多国家大学校长权力大，这主要原因是因为 政府可以不经过学校直接向学院乃至教授个人拔款。但校长作为最高负责人自然 也有相当的权力，这种权力主要体现在学校的一般管理上，同美国一样。校长是 大评议会和小评议会的主持人，校长要执行评议会的决议，但是，依据法律，校 1 7 硕士学位论文 第四章国外高校权力结构的现状及借鉴之处 长有权否则决评议会作出的违背法律的决策。 4 1 2 美国大学学术权力与行政权力存在现状 美国是个历史不太长的国家，却具有世界上最发达的高等教育体系，美国综 合性大学普遍实行学院制管理，美国大学的学院制在与大学的关系上，表现为在 行政上相对独立，有一定的自主权，即在财务、人事、学位评定、人员招聘上有 一定的自主权，校方负责制定全局性的发展规划和发展目标，制定相关的方针和 政策，对学院实行宏观管理，各学院可以校的名义对外合作与学术交流，以及取 得社会资助，院下设系，为基本的行政组织，完成学院下达的教学与科研任务。 美国大学校长一级的权力体系主要有三方面构成；董事会、校长( 校长办公室) 、 评议会( 教授会) 。在这种结构中，权力界限是清楚的，董事会主要对学校重大 事项进行决策，而将学术事务的决策和日常管理权力交给了评议会( 教授会) 和 校长。评议会由教授或以教授为主的学术成员组成，几乎包揽了学术事务的决策 权，评议会的作用反映了学术权力在学校管理中的作用。校长在行政管理中的权 力很大，实际上在大学内部形成了以校长为首的行政权力系统和以评议会( 教授 会) 为代表的学术权力系统。大学内部，学术事务和行政事