（产业经济学专业论文）天津电子信息产业集群制度创新研究.pdf

中文摘要 中文摘要 近些年，天津电子信息产业的发展取得了很大的成就，产业规模不断扩大， 产业结构不断优化，产业集群也初现雏形。但是，天津电子信息产业在快速发展 的同时，也暴露出一些问题。本文从制度角度对天津电子信息产业集群进行了比 较深入的分析。通过分析发现，虽然集群的发展己初具规模，创新合作系统基本 形成，但在制度方面还存在着一些问题。产权制度、合作制度、激励制度、产学 研合作制度、风险投资制度等重要制度还不成熟不完善，不利于集群的成熟与发 展，需要对现有的一些制度进行创新，以便提高集群的创新效率，增强集群的竞 争力。文章介绍了天津电子信息产业集群的特点，对天津电子信息产业集群以及 其制度现状进行了比较深入的研究，找出了集群现有相关制度中不成熟的因素， 分析了硅谷、新竹以及班加罗尔等国际上成功电子信息产业集群的制度创新经 验，并以此为借鉴，分别从集群内、外部，j 下式、非正式角度提出了适合天津电 子信息产业集群发展的制度创新策略。 本文在分析天津电子信息产业集群时，以定性分析为基础，定量分析为补充。 用实证分析的方法对世界上制度创新比较成功的电子信息产业集群进行了研究， 结合规范分析方法得出了适合天津电子信息产业集群发展的制度创新策略。文章 的创新点在于把制度创新理论应用到具体区域的产业研究中，从制度创新角度提 出天津电子信息产业集群发展的策略，针对性较强。而且，创新性的把影响集群 的制度分为集群内和集群外的正式、非正式制度，明确了集群内部并l # t - 部在制度 创新中所应发挥的作用，使得解决j 、u j 题的思路变的更加清晰。 关键词：电子信息产业制度创新内部制度外部制度正式制度非正式制度 a b s t r a c t a b st r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ed e v e l o p m e n to ft i a n j i ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a s m a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s t h ei n d u s t r ys c a l eh a sb e e ne x p a n d i n g ，a n dt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eh a sb e e no p t i m i z i n gu n c e a s i n g l y t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri st a k i n gs h a p ei n e m b r y o n i cf o r m u n d e rt h ef a s td e v e l o p m e n t ，a tt h es a m et i m e ，s o m ed r a w b a c k sa r e a p p e a r i n gi nt h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y a n a l y s i sh a sb e e nc a r d e do nt h e i n d u s t r i a lc l u s t e rf r o ms y s t e ma n g l ei nt h ea r t i c l e a l t h o u g ht h es c a l eo fi n d u s t r i a l c l u s t e ri se x p a n d i n g ，t h ei n n o v a t i o nc o o p e r a t i o ns y s t e mf o r m sb a s i c a l l y , t h e r ea r e s o m ep r o b l e m si ns y s t e ma s p e c t p r o p e r t ys y s t e m ，c o o p e r a t i v es y s t e m ，t h es y s t e mo f d r i v e ，t h es y s t e mo fi n d u s t r y a c a d e m y r e s e a r c h ，a n ds oo n ，a r en o tm a t u r e ，w h i c h i sn o tg o o df o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec l u s t e r s oi n n o v a t i o ni sn e e d e di nt h ec l u s t e r t oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r f e a t u r e s o ft h et i a n j i ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yc l u s t e ri si n t r o d u c e di nt h ep a s s a g e ，a n d i n - d e p t hr e s e a r c hi sd o n eo nt h ei n f o r m a t i o ni n d u s t r yc l u s t e r i m m a t u r ef a c t o r sa b o u t t h er e l a t e ds y s t e m sa r ef o u n d t h e nt h ee x c e l l e n te l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y d u s t e ri ns i l i c o nv a l l e y ，h s i n c h ua n db a n g a l o r eh a v e b e e na n a l y z e d o nt h i s r e f e r e n c e ，t h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo ft h et i a n j i ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n i n d u s t r yc l u s t e ri sp u tf o r w a r dr e s p e c t i v e l yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n t e r n a la n d e x t e r n a l ，o f f i c i a la n du n o f f i c i a l t h e a n a l y s i so ft h ei n d u s t r y c l u s t e ri sb a s e do n aq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n d s u p p l e m e n t e db yq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s e m p i r i c a la n a l y s i sh a sb e e nt a k e no nt h es t u d y o ft h ee x c e l l e n te l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yc l u s t e ri nt h ew o r l d t h e nt h e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo ft h et i a n j i ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yc l u s t e r i sp r o p o s e du n d e rt h ec o m b i n a t i o no fn o r m a t i v ea n a l y s i sm e t h o d t h ei n n o v a t i o ni n t h ep a s s a g ei st h a tt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nt h e o r yi sa p p l i e dt oi n d u s t r yr e s e a r c ho f s p e c i f i cr e g i o n a l f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，t h es t r a t e g yo ft h e d e v e l o p m e n to ft i a n j i ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y c l u s t e ri s p u tf o r w a r d i i a b s t r a c t f u r t h e r m o r e ，t h ei n s t i t u t i o nr e l a t e dt ot h ei n d u s t r yc l u s t e rh a sb e e nd i f f e r e n t i a t e di n t o i n t e r n a la n de x t e r n a l ，o f f i c i a la n du n o f f i c i a li n s t i t u t i o ni n n o v a t i v e l y t h e nt h er o l eo f t h ei n t e r n a la n de x t e r n a lh a v eb e e nc l e a r e di nt h ei n n o v a t i o n ，w h i c hm a k e st h ei d e a s o fp r o b l e ms o l v i n gm o r ec l e a r l y k e yw o r d s ： e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，i n t e r n a l s y s t e m s ，e x t e r n a ls y s t e m ，f o r m a ls y s t e m ，i n f o r m a ls y s t e m i i i 研究生攻读朗f h j 科研成果及论文使用授杖声i l j j 研究生学习期间的科研成果 发表的论文： 1 刘禹宏，吕锋论企业技术创新外部支持体系的构建企业经济2 0 0 9 ，l 2 吕锋天津风险投资发展存在的问题及对策中国高新技术企业2 0 0 8 ，7 参加的科研项目： 2 0 0 8 4 - 2 0 0 8 8 ，跟随导师参加蓟县基本情况调研，搜集分析整理资料，编写了 蓟县小城镇建设富民工程和市场体系开发富民工程等项目。 学位论文使用授权声明 本人同意授权天津商业大学将论文的全部内容或部分内容提供给有关方面， 编入中国学位论文全文数据库、中国优秀博硕士学位论文全文数据库、天 津商业大学博硕士学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，并采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅或借阅。同意学校向国家有关部门或 机构送交论文的复印件和磁盘。 第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 当今世界，经济发展同益全球化和区域化，全球化、区域化已经成为一种基 本的潮流和趋势。与此同时，世界的经济形态已经从工业经济时代演进到了知识 信息经济时代。代表信息经济时代的电子信息产业的发展已经成为主导世界经济 的中坚力量。电子信息产业就是以信息技术为基础的产业形态，包括软件业、电 子信息产品制造业、系统集成业和信息服务业等。电子信息产业具有增长快、需 求广、高产业、高增值、带动性、开放型、持续化、低污染等特点，是当前许多 国家和地区首选的发展重点，已成为当今工业发达国家和地区众多产业中最活 跃、最有生命力的先导性高技术产业。电子信息产业是知识经济发展的重要基础， 是带动经济快速增长的重要因素，在人类社会发展和经济增长中发挥着巨大的作 用，其发展水平已经成为衡量一个国家和地区经济发展水平的重要标志。 从世界范围来看，产业集群作为一种极具特色的经济空问组织形态，在当前 各国经济体系中表现出- = l b - ) , i , 的活力。从美国的硅谷高新技术集群到台湾新竹工业 园区再到印度班加罗尔软件集群，各地区产业集群的成功实践表明，产业集群的 发展已经成为区域经济发展的基本特征和驱动力。电子信息产业集群的迅速发 展，使许多传统的以资源大量消耗为主的产业集群转为依靠科技进步和科技投入 为主的新型产业。而电子信息产业集群是高知识、低自然资源消耗的产业集群， 它们的产生和发展，使社会经济的可持续发展成为可能。另一方面，产业集群的 核心在于他的竞争优势，唯有持久的竞争力才是产业集群在经济中生存和发展的 关键，而竞争优势主要来源于不断的创新。电子信息产业作为一个高科技行业， 其集群的技术创新效应是很明显的。但是，笔者认为，要使集群技术创新机制得 到充分的发挥，集群的制度创新是非常重要的。我国经济社会的发展正处于转型 时期，特殊的时代背景要求我们必须重视制度的创新。合理的制度安排会给集群 创造良好的发展环境，激发集群内人才工作的积极性，提高集群创新的效率。因 而有必要对集群相关的制度因素进行分析，建立起适合集群发展的制度体系，促 进产业集群的健康发展。 第一帝绪论 1 2 产业集群及制度创新理论研究综述 1 2 1 产业集群创新理论研究综述 一般认为第一个对产业集聚问题进行直接研究是英国的经济学家马歇尔。马 歇尔认为，由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等所造 成的“外部经济”促使了企业的地理集中和相互依赖。企业问的相互关系建立在 合作、相互依赖和信任的基础上，有利于技术、信息、技术决窍和新思想在群落 内企业之间的传播与应用n 3 。 区域经济学家巴顿认为地理上的集聚有利于熟练工人、经理、企业家的发展。 地理上的集中必然带来竞争，而竞争促进了创新。同时，集聚有利于信息在生产者 与消费者之间交流，并在信息的传播中了解市场动态，产品信息快速的反馈有利 于产品技术的革新。其次，通信工具在大的集中地具有比较优势，这样有利于该 区域中的企业很快采纳新的技术瞳1 。 环境创新理论认为企业聚集使大家可以共享单个企业无法实现的大规模生 产和技术以及组织创新的好处，反对政府干预的倾向，强调产业区内创新主体的 集体效率，强调创新行为的协同作用。梅拉特认为，创新环境是“孕育创新过程的 区域组织”。创新环境，首先是一种本地化的网络结构。其次，创新环境是从外部 的学习和企业内部创新相结合，并以此来制定经营和创新战略的组织体集合。佩 林定义创新环境为一种空间聚集体，在这种聚集体里，创新网络是通过行为主体 在多边交易中的学习和不断创新的学习系统中不断积累而得到发展的。区域内网 络连接是企业发展和创新的最重要的战略，同时也是各个行为主体发展的必要条 件嘲。 波特以价值链作为全球竞争策略的主要分析工具，并把产业集群纳入竞争优 势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞争经济理论。他认为企业从集群中获 得供应商、专业化的信息、公共服务以及获得有专业化技能和工作经验的雇员， 从而获取竞争优势。企业之间的持续联系有助于企业通过相互学习来改进技术、 机器及部件的适用性以及服务与市场观念。产业集群的柔韧性及灵活性使得企业 能及时紧跟市场并采取创新行动，而集群内企业间的竞争则为创新提供了动力。 集群内的专业人才市场降低了雇员与企业之间的相对搜寻成本及交易费用，地理 2 第一章绪论 上相互邻近的企业之间交流的信息成本低。此外，产业集群内企业之间的竞争及 相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化。波特的竞争优势的结论已经为主 流经济学产业集聚理论向容纳制度、文化等社会根植性要素的社会网络模型的转 变提供了重要的理论基础h 1 。 克鲁格曼在1 9 9 1 年发表的文章中将地理因素重新纳入到经济学的分析中，通 过一个简单的两区域模型说明了一个国家或地区为实现规模经济而使运输成本 最小化，从而使制造业企业区位选择在市场需求大的地点，而大的市场需求又取 决于制造业的分布肪1 。他在1 9 9 5 年出版的发展、地理学与经济地理一书中建 立了产业集群分析的新模型，补充了已有的产业集群理论，将运输成本纳入到理 论分析框架中，将因运输成本的减少引起的集聚经济、外部性、规模经济等要素 放在企业区位选择、区域经济增长及其收敛和分散性问题的分析上，得出了比传 统经济地理理论更具科学的集聚理论。 p h ili p p ema c t i n 和g i a n m a r c oi p o t t a v i a n o 综合了k r u g m a n 的新经 济地理理论和r o m e 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间 自我强化的模型，证明了区域经济活动的空间集聚由于降低了创新成本，从而刺 激了经济增长。周兵和蒲勇键在研究我国一些地区的集群发展时也发现，产业集 群通过发挥集聚经济和竞争优势降低了产业集群的平均成本和产业集群中单个 企业的平均成本，使产业集群所在区域无形资产提高，对其他地区的企业很有吸 引力，能吸引大量的资本和劳动力流入集群地区，从而促进区域的经济增长1 。 帕特卯和吉博森分析提出了以产业集群为基础的区域创新系统构成三要素 六因素。三类要素分别是环境、企业和市场。环境要素是整个创新系统的供应要 素，即生产过程的投入要素，它包括两个因素：资源和基础结构设施。企业要素 是整个系统的结构要素，它决定了集群生产效率，该要素由供应商和相关产业 两个因素构成。市场要素是整个集群的需求要素，该要素也包括两个因素：外部 市场和内部市场。产业集群还具有弹性专精、构成多元性，地理集中性和企业之 间的关联性特征以及它们间形成的弹性网络。其构成要素应该包括：企业网络、 相关机构( 公共及营利性) 、资源、区域制度环境市场和地方政府。它们之间相互 作用，形成集群创新系统n 1 。 3 第一章绪论 1 2 2 制度创新理论研究综述 熊彼特首先提出了创新的概念。“所谓创新，就是建立一种新的生产函数， 也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产 体系”。这种新的组合包括以下内容：( 1 ) 引入新产品；( 2 ) 引进新技术，即新的 生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用原材料新的供应来源；( 5 ) 实现工 业的新组织。熊彼特关于创新五个方面的总结初步揭示了创新包括技术创新和制 度创新两种类型。其中，前四个方面是属于技术创新的内容，而第五个方面是属 于制度创新的内容。显然，他的创新理论却基本局限于对技术创新的研究睛1 。 2 0 世纪7 0 年代以来，以诺思等人为代表的新制度经济学家把熊彼特的“创新” 理论与制度学派的“制度 理论相结合，创立了新制度经济学。新制度经济学制 度创新理论研究的主要内容包括：制度的涵义、结构与功能，制度创新的理论基 础，制度创新的动因及其规律性，制度创新与技术创新的关系等等。诺思指出， 制度安排的发展才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因，对经济增长起 决定作用的只有制度因素。诺思等人的观点对技术创新研究起到了促进作用，使 研究创新的经济学家开始把注意力集中到影响技术创新的制度因素上来，并最终 促成以弗早曼和纳尔逊为代表的技术创新经济学家提出了备受关注的国家创新 系统理论。国家创新系统理论的提出，实质上是将技术创新研究与制度创新研究 融合起来的最新研究成果。 诺思将交易费用和产权理论应用于经济史研究后，得出了这样的观点：经济 增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促进经济增长的 决定因素，即“制度决定论”。诺思认为，“制度就是一种激励结构，一种激励制 度。好的制度应该可以激励人们发挥他们的创造力，提高他们的生产效率，有效 的运用高技术。”制度的激励功能是通过降低交易成本、减少外部性、减弱不确 定性和为合作创造条件等具体功能实现的，但激励功能是制度的一种更基本、更 核心的功能一1 。 美国经济学家舒尔茨在制度与人的经济价值的不断提高一文中提出了制 度功能的“经济价值”和“经济均衡”两个概念。舒尔茨所说的制度功能实际上 就是指制度结构。他对制度提供的功能服务按不同层次进行了归纳：降低交易 费用的制度；用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；用于提供职 4 第一章绪论 能组织与个人收入流之间的联系的制度；用于确立公共品和服务的生产与分配 的框架的制度。舒尔茨对制度结构的分析比较具体，不足之处是缺乏抽象性、概 括性，忽略了不同制度之间制度功能的交叉性。林毅夫把制度结构定义为：“一 个社会中正式的和不正式的制度安排的总和 ，而制度安排是“管束特定行动模 型和关系的一套行为规则”。他对制度结构概念的理解更抽象和更概括，但是没 有揭示不同制度安排在制度体系中的地位和彼此之间的实现机制问题n 们。 诺思在1 9 9 0 年出版的制度、制度变迁与经济绩效一书中，将制度概括 为由正式规则、非正式规则和实施机制三个部分构成。正式规则是指人们有意识 创造的一系列政策规则的总和，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系 列的规则构成一种等级结构，它们共同约束着人们的行为。非正式规则是人们在 长期交往中无意识形成的，并构成代代相传的文化的一部分，主要包括价值观念、 伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。实施机制是与法律制度配套的， 能为实施者提供足够的信息，保证契约实施的一套强制性措施。从诺思的论述中 可以看出，他实际上是把实施机制( 特征) 当作制度结构的一部分。这显然更深入 地揭示出制度结构中不同制度安排的内在的耦合性。 1 2 3 高新技术产业集群制度创新理论研究综述 威廉米勒等在硅谷优势创新与创业精神的栖息地中，总结了硅谷 成功的十大优势因素，即：有利于创新和企业家精神发挥的游戏规则；新产品、 新服务、新市场和新企业模式的熔炉；高质量、高流动性人才的乐土；才华和能 力主宰一切而不考虑种族、年龄、资力和经验；鼓励冒险、容忍失败的氛围；开 放的商业环境；大学、研究机构和产业界的交流与合作；企业、政府和非政府组 织之间的亲密合作；高质量的生活条件；风险投资家、银行家、律师、猎头公司、 会计师、咨询专家等商业化专业服务。其中，有利于创新和企业家精神发挥的游 戏规则、鼓励冒险容忍失败的文化氛围、开放的商业环境、专业化的商业服务机 构等四个因素都属于制度范畴n 1 1 。安娜利萨克森宁在地区优势硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争中通过对比研究硅谷和1 2 8 公路地区，认为发生各自兴 衰的根本原因在于，硅谷有很好的制度安排、社会环境和文化氛围，硅谷的制度 环境正是硅谷企业迅猛发展的最为重要的因素n 羽。 吴敬琏教授认为，制度创新对高新区的建设与发展起着关键性作用。因为只 5 第一章绪论 有建立一种新型的制度，才能充分发挥创业者的积极性、创造性。因此，他认为 中国发展高新技术产业是“制度重于技术川“”。李永周对高技术产业风险投资制 度进行了比较深入的分析和研究，他认为风险投资具有产业培育、风险分散和要 素集成功能，是国家创新系统的重要组成部分，是新经济的发动机，高技术产业 的“孵化器”。发展高新技术产业风险投资要在风险投资的融资、退出、激励和 保障机制方面进行创新n 钔。王缉慈是国内较早研究产业集群的学者，在其著作创 新的空间一企业集群与区域发展一书中，他指出高新技术产业与本地市场联系 不大，发展高技术要高度重视创新网络和社会文化环境的构建。发达的高技术区 域存在着新的产业文化创新主体相互依存的集体学习环境，创造这种环境需要 组织创新和制度创新n5 1 。辜胜阻也是对高新技术产业研究比较多的学者之一，在 其研究成果创新与高技术产业化一新世纪增长源泉一书中，他系统全面的分 析了我国高新技术发展所需要的创新。论述了高新技术产业的发展需要企业制 度、资本市场、法律制度、社会组织制度、科技制度、文化制度等方面的创新， 并指出了政府的角色定位以及国有企业和民营科技企业发展的策略建议n 刮。王大 洲学者对技术创新与制度结构的关系进行了研究，在其著作中指出我国技术创新 问题长期存在的难以解决的根本点在于低效的制度安排，论述了企业技术创新需 要制度因素的激励n7 。钟坚通过对美国硅谷以及世界上其他高新技术产业集群的 研究，总结出了制度和文化因素是这些高新技术产业集群成功的关键。技术变革 和创新虽然在高新技术园区的发展中起着很重要的作用，但制度变革和制度创新 的作用也是绝对不能忽视的n 引。唐更华等学者也对硅谷高新技术产业化进行了研 究，并以次为基础提出了针对我国高新技术发展的一些借鉴。他认为硅谷是高技 术和新制度的完美结合。由于我国长期以来制度建设滞后，制度因素已经成为我 国高新技术发展的根本障碍，因而经济体制、企业制度、文化环境等不同层次的 制度创新成为推动我国高新技术产业健康发展的最为紧迫的任务口9 | 。陈雅在其文 章中把电子信息产业的制度创新分为政府制度创新和企业制度创新两方面，指出 政府层面的制度创新是电子信息产业发展的保证，企业层面的制度创新是促进电 子信息产业发展的不竭动力，却没有提及制度创新的具体措施啪1 。陈昭锋对长三 角高新技术产业集群的制度创新进行了研究。他指出长三角初步形成了外商直接 投资偏好的区域高新技术产业集群制度安排模式，由于外商投资企业与地方政府 6 第一章绪论 双方在信息、资源控制及效用函数等方面的不对称和明显差异，长三角高新技术 产业集群中的制度安排具有明显的阶段性和过渡性。充分发挥基于外商直接投资 的长三角高新技术产业集群制度创新的积极作用，充分降低其固有缺陷的负血效 用，是未来长三角高新技术产业集群制度创新的战略目标心。 1 3 研究的目的和意义 电子信息产业是天津的第一大支柱产业，对全市经济起着主导作用，政府也 大力推动其发展，手机、显示器、片式元器件、电子琴、录像机等产品的产销量 均为全国领先。“十五 期间，天津电子信息产业销售收入年均增长2 0 以上， 2 0 0 4 年9 月，天津与北京、上海、苏州、杭州、深圳、青岛，福厦沿海地区、广 东珠三角地区等8 个城市和地区一起，被国家信息产业部命名为首批“国家电 子信息产业基地 。现已形成五个特色鲜明、生产相对集中的信息产业集聚区： 以移动通信设备及终端产品制造、集成电路和正在兴起的汽车电子为主体的天津 经济技术开发区；以绿色能源、软件及系统集成为主导的天津高新技术产业园区； 以片式元器件、显示器及数字家电生产为主体的西青开发区和微电子小区；以电 子真空器件为龙头产品的武清开发区；以加工配套为主的中心城区电子工业区 【2 2 】 o 天津电子信息产业集群近些年虽然发展速度较快，形成了一定的规模，且产 业结构不断优化，但是仍然存在着一些问题，制约着产业的健康发展。企业外资 依存度过高、产业自主创新能力低等就是其中的代表性问题。要逐步解决这些问 题，除了依靠企业自身不断地提高竞争力，不断提高技术创新能力以外，还需要 对企业生存环境的制度因素进行分析研究，从制度创新角度提出促进产业集群发 展的措施，来解决发展过程中存在的问题。制度创新对高新技术产业集群发展的 促进作用是十分重要的，美国硅谷、台湾新竹以及印度班加罗尔地区的高新技术 产业集群能够取得巨大成功，是与其相关的制度安排密不可分的。天津电子信息 产业集群存在的问题与制度安排有着很大的关系。如产业自主创新能力较低，与 产业创新的文化氛围相关，也可以通过加强产学研合作机制来解决。在天津电子 信息产业集群中，有些制度安排已经不适合集群发展的需要，如员工激励方法过 于陈j 日，风险投资制度还不完善，缺少企业和人才交流机制等。这就需要对原有 7 第一章绪论 的一些制度进行创新，以便提高集群的创新效率，增强集群的竞争力。本文介绍 了天津电子信息产业集群的特点，对天津电子信息产业集群以及其制度创新现状 进行了比较深入的研究和探讨，分析了国际上成功电子信息产业集群的制度模 式，并以此为借鉴，提出了适合天津电子信息产业集群发展的制度创新策略。 1 4 本文内容及研究路线 论文的第一部分主要是对选题背景以及选题意义进行明确的交代，说明天津 电子信息产业集群制度创新的必要性。同时，对国内外一些学者所做的研究文献 进行了综述，包括相关的产业集群理论、制度创新理论，概括出了本文的研究内 容及研究路线，为下面的章节打下了铺垫。接下来的部分界定了电子信息产业的 概念和特点，主要对天津电子信息产业集群的现状和主要特点以及主要问题进行 了分析。第三章则对集群创新体系与制度创新之间的关系进行了论证，说明了制 度创新对于天津电子信息产业集群发展的必要性。第四章重点分析了当前天津电 子信息产业集群的制度因素，从内部和外部角度提出了制度安排上存在的一些问 题。第五部分对著名的美国硅谷电子信息产业集群、台湾新竹工业园区以及印度 班家罗尔软件园区进比较深入的分析，总结出了这几大集群成功的重要制度模 式。第六部分主要通过借鉴上一章节得出的成功经验，分别从集群外部和集群内 部角度提出了适合天津电子信息产业集群发展的制度创新策略。最后一部分是总 结，对论文做了一个总体的概括和评价。 本文的研究路线如下： 8 第一审绪论 9 第一二帝天津l u 了信息产业集群现状分析 第二章天津电子信息产业集群现状分析 2 1 电子信息产业的概念及特点 2 0 世纪最后2 0 年，以电子信息及其技术为先导和显著标志，国外发达国家 ( 尤其是美国) 信息产业取得了突破性进展。从产业结构角度分析，信息产业既包 括信息硬件设备制造业、软件业，也包括信息没备提供与信息服务业，是一个横 跨第一、二产业与第三产业的特殊产业。在我国，电子信息产业主要是指信息产 品制造业。现代信息产业的形成时间虽然不长，但是其发展速度之快、扩展规模 之广、影响力度之大，是过去任何产业部门的发展所无法比拟的。 目前，国际上电子信息产业的发展趋势和特点主要表现在以下几方面：( 1 ) 产业全球化和区域化趋势明显，其全球性采购、全球性生产、全球性经销的趋势 日益明显，产业梯次转移发展的趋势十分突出。( 2 ) 市场、资金和技术的国际 化使得国际竞争由资源、产品的竞争转向技术、品牌、资本和市场份额的竞争，核 心技术和自有品牌成为竞争力的关键因素。( 3 ) 跨国公司凭借其掌握的核心技 术和资金优势，逐渐成为行业的主导。全球信息化和信息网络化趋势也使电子信 息产业传统发展模式面临严峻挑战，人才的核心作用更加突出，中小科技企业在 开发创新中的灵活性和重要作用日益明显，技术创新和知识创新对产业发展的 影响越来越大。( 4 ) 生产规模化和产品个性化成为主要趋势。电子信息产品大 部分都具有显著的规模经济效益，达不到一定生产规模，没有巨额的资金投入， 很难形成真正有竞争力的产业。随着技术进步和生活水平的提高，消费个性化逐 渐成为潮流，这也是知识经济时代的重要特点之一。 电子信息产业作为世界经济新的增长点和最先进的生产力，正朝着数字化、 网络化和智能化方向迅猛发展，各国都把大力发展电子信息产业、加快推进国家 信息化作为新世纪经济和社会发展战略来实施。我国目前已经成为世界电子信息 产业的第三大国，产业发展呈现明显的区域化特征，形成了以珠江三角洲、长江 三角洲、京滓唐环渤海地区为代表的产业集群区域。天津市作为环渤海地区重要 的电子信息产业生产基地，在全球产业链分工和整合趋势日益明显的环境下，要 结合自身优势全面推进电子信息产业的发展，提升产业创新能力、壮大产业规模。 1 0 第二帝天津l u 了信息产业集群j 见状分析 2 2 天津电子信息产业集群特征分析 产业集群，是指围绕同一产业或产品的相关企业和配套服务机构在其一地区 集聚而形成的群落。尽管学者专家们的表述各有不同，但对集群基本特点的认识 却是大同小异。首先，企业要在某一区域聚集，从而形成集群。其次，集聚在一 起的是围绕同一产业或同一产品的同行企业及相关服务机构。最后，集聚的企业 之问存在着分工协作和同行之间的竞争关系。从天津电子信息产业发展的现状来 看，集群发展逐渐成熟，己初步具有集群的基本特征： 第一，产业地理聚集特征明显。2 0 0 4 年9 月，天津与北京、上海、苏州、杭 州、深圳、青岛，福厦沿海地区、广东珠三角地区等8 个城市和地区一起，被国家 信息产业部命名为首批“国家电子信息产业基地”。2 0 0 5 年天津的通信产业园、 片式元件产业园、集成电路产业园和化学物理电源产业园入选信息产业部首批国 家电子信息产业园。围绕摩托罗拉、三星通信等重量级企业，天津已吸引来为之 配套的2 0 0 多家企业，并形成五个特色鲜明、生产相对集中的信息产业集聚区： 以移动通信设备及终端产品制造、集成电路和正在兴起的汽车电子为主体的天津 经济技术丌发区；以绿色能源、软件及系统集成为主导的天津高新技术产业园区： 以片式元器件、显示器及数字家电生产为主体的西青开发区和微电子小区；以电 真空器件为龙头产品的武清开发区；以加工配套为主的中心城区电子工业区。 第二，专业化特征明显，产业配套体系初步形成。天津电子信息产业中的通 信设备制造业已经形成了以移动通信终端设备为主导产品的产业集群，成为美国 摩托罗拉、韩国三星等品牌的制造基地。作为全国重要手机产业的基础，天津已 经形成了五大手机配套生产基地，包括以三星、松下、摩托罗拉为代表的中兴国 际代表集成电路生产基地；以飞思卡尔、中芯国际为代表的集成电路生产基地； 以力神、蓝天三洋为代表的绿色能源生产基地；以西迪斯、通用为代表的器件生 产基地；以亚光耐普罗为代表的注塑生产基地。2 0 0 7 年移动通信设备制造业总产 量达至u 1 0 1 8 3 亿元，占产业总产值的4 0 7 9 。电子元器件行业形成了以龙头企业 螺母半导体、通用半导体、西迪斯、松下电子、三星电机、三星高新电机等为核 心的元器件产业集群，主要产品包括片式电容、卡式滤波器、温度震荡器等压电 控制振荡器，2 0 0 7 年元器件产品制造业总产值达至u 6 9 8 2 亿元。天津已形成了以 点装电子、精度线速数十家企业为代表的集研发、制造为一体的产业集群，数字 第一二章天 t i u 了价息产业集群1 1 见状分析 视听产业聚集了同光三星、三星电子等知名数字视听产品生产企业，产品主要有 彩电、数码摄像机等。 第三，集群根植性不断加强。地方企业与地方企业之间( 企业与竞争者、与 协同者、与同一价值链上的供应商、销售商) 的联系有所加强。天津市已形成以 整机带配套，以配套促整机的良性体系，手机、集成电路均已形成体系。像摩托 罗拉这样的龙头企业发展的同时，不断融入当地企业网络，进一步带动了产业链 的发展和产业的聚集，目前在天津有1 7 0 家配套企业为摩托罗拉手机厂供货，摩 托罗拉公司去年从天津采购的产品配件总额就达8 亿美元。 第四，社会网络性初步显现。企业在依靠自身发展的同时，充分利用社会资 源，与高校的合作越来越密切。世界5 0 0 强企业西门子电气传动有限公司、日本 n e c 公司、天津力神电池股份有限公司、汽丰f f l 公司等有限公司与天津工程师 范学院签订了校企合作协议，加大和高校的合作力度。一些大学j 下积极建立与国 内# l - 矢w 名大企业相结合的产学研一体化基地，探索与企业进行集科研、产业和人 才培养的综合合作模式。 第五，科技创新体系不断完善，区域创新能力明显加强。天津电子信息产业 已形成国家级的功能中心、研究中心、企业研发中心多层次的研发以及大专院校 并存的研发体系，呈现出研发机构企业化的特点，电话信息产业领域捐j 有国家级 重点实验室两个，国家工程技术研究中心两个，国家级企业技术中心两个，以及 五个天津重点实验室和一个市级工程中心三个研究中心。这些研究中心和机构提 高了区域创新的综合能力和层次，使得创新能力明显增强。 2 3 天津电子信息产业的现状及其存在的问题 2 3 1 天津电子信息产业发展所取得的成就 近些年，天津电子信息产业发展速度较快，规模不断扩大，已成为天津的第 一大支柱产业，对全市经济起着主导作用，手机、显示器、片式元器件、电子琴、 录像机等产品的产销量均为全国领先。“十五”期间，天津电子信息产业销售收 入年均增长2 0 以上，2 0 0 4 年达到1 5 1 0 亿元，占全市工业总产值的比重己达到 2 6 5 。2 0 0 7 年天津电子信息产业总产值达到2 4 9 5 7 亿元，占全市规模以上工 业总产值的2 3 ，五年的平均增长率达到1 8 ，2 0 0 3 2 0 0 6 年的增长率超过2 0 ( 图2 1 ) 。2 0 0 7 年全市电子信息产业制造业销售收入达到2 2 3 0 9 亿元，是2 0 0 3 1 2 第一# k l u t f i 息，”n 、n j * 折 年的22 5 倍，五年的平均增长率为1 76 ，销售产值为2 3 2 43 亿元，乍平均增 长率为1 7 ，实现利润总额7 78 亿元( 幽2 2 ) 。而且产业刚际竞争力不断增强， 2 0 0 42 0 0 7 年天津市电子信息广：品 | fl 交货值旱现上升的趋势，2 0 0 7 年达到 1 4 8 77 亿元，年平均增长率为1 1 。 2 0 0 7 年天津电子信息产业产品制造业共实现新产品产值 4 5 53 亿元，占产业 总产值的5 83 1 ，按照行业分析，广播电视设备制造业新产品产值占行业总产值 的比例最高达n 8 24 5 ，可以看出结构的变化了。其次家用视听设备比例为 5 0 7 2 ，通信设备制造业排在第三位，占3 7 4 比例较低的两个行业是电子专 用设备和电子测量仪器，分别为l _ 2 5 和1 4 6 。按照产业园划分，化学与物理电 源园产品产值占产业园总产值的比例最高，为7 9 6 5 。其次是通信产业园，集成 电路产业园比例最低，仅为75 6 1 。 ”睦 曲“羔 蟹 。阿； 土。e ； _ 一睦i - i圈i_ ?圈 图2 - 12 0 0 3 2 0 0 7 年天津电子信息产业总产值单位：亿元 数据束源：天津1 j 人民政府信息化办公室 图2 22 0 0 3 2 0 0 7 年天津市电子信息产业销售收八单位：亿元 数姑柬源：天津市人民政府信息化办公室 232 天津电子信息产业发展存在的主要问题 232 1 产业外资依存度过高 天津电子信息产业经过十儿年的发展，取得了非儿的成就，但同时也出现了 许多问题。其中的一个主要的问题就是企业外向型特征明显，产业过分依赖外资 企业。天津的电子信息产业开放程度比较高，国际化程度也比较高。上世纪术以 来，大量的外资进入天津电子信息产业，电子信息产业对外资的依存度越来越高。 外资在天津电子信息产业中所占的比重高，贡献率也大。“十五”以来，无论是 三资企业的数量还是实现的总产值均呈上升态势。2 0 0 7 年三资企业实现工业总产 值1 9 5 2 2 亿元，占电子信息产业工业总产值的7 8 。从企业的个数来看2 0 0 4 2 0 0 7 午内资企业占总比例山4 74 3 f 降7 0 3 90 8 ，2 0 0 7 年- 资企业个数达n 3 3 2 家， 占盒i k 总额的比例) 9 6 09 2 ( 如表2l 和圈2 3 ) 。从两种类型企业实现的产值束 分析，2 0 0 7 年内资企业工业产值为5 4 34 9 亿元，占总产值的比例为2 1 7 8 ，其余 的7 82 2 都是由三资企业来实现的，表现出外向型的特点。尤其是通讯设备行业， 9 0 9 6 以上的份额由摩托罗拉和三星控制。2 0 0 7 年由于摩托罗拉调整产品线，市场 占有率下滑，直接影响电子信息产品制造业整体发展规模和速度，以手机为主的 通信设备行业比2 0 0 6 下降了1 3 3 6 9 亿元，产量更是从0 6 年的1 0 1 3 0 万部下滑到今 第一二章天i r i u 了衍息产业集群现状分折 年的9 7 7 9 万部，缩减产量达3 5 1 万部。外资企业在天津电子信息产业的发展中起 到了巨大的作用，同时也使内资企业在产业的发展中长期处于边缘的地位。如果 外资企业缩减在当地的研发和投资，将会给产业的带来沉重的打击。以外资企业 为核心的发展模式不利于本土企业的发展壮大，不利于电子信息产业健康稳定的 发展1 。 表2 - 1 ：2 0 0 4 - 2 0 0 7 年天津电子信息内外资企业数单位：家 2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 内资企业数 叠2 7 72 8 4 1 2 5 2 1 3 三资企业数 3 0 73 0 9 5 3 53 3 2 内资所占比例 4 7 4 3 4 7 8 9 1 8 9 4 3 9 0 8 三资所占比例 5 2 5 7 5 2 1 1 8 1 0 6 6 0 9 2 数据来源：天津市政府信息化办公室 - 、 、鼍 。 7 、一 一 i i 2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 图2 - 32 0 0 4 - 2 0 0 7 年内资和三资企业所占比例变化趋势 数据来源：天津市政府信息化办公室 o o o 0 0 0 o o o 0 9 8 7 6 5 4 3 2 1 筇x i u r 信息p n 集l # j m 状讣忻 圉2 42 0 0