（行政管理专业论文）我国基层公务员激励机制研究.pdf

w a n gz h i - j u n s u p e r v i s e db y p r o f x us u - m i n g d e p a r t m e n to rs c h o o lo fh u m a n i t i e s s o u t h e a s t u n i v e r s i t y d e c e m b e r2 0 0 9 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名 师签 1 1 广 ：伊1 o 叩i1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名：日期： _ 鼍誓幽_ 幽_ _ - _ _ _ _ 簟幽_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ iili i i i i i l l 誓 摘要 中文摘要 激励是管理的一项重要职能，激励机制是现代人力资源管理与开发理论的核 心部分，其运行状态直接关系着组织的绩效与活力。基层公务员激励机制作为公 务员管理制度中的重要组成部分，直接影响政府的行政效能与行政效率。从1 9 9 3 年9 月国家公务员暂行条例发布，到2 0 0 6 年1 月1 日公务员法的正式 实施，我国公务员管理的法制化、制度化和规范化建设稳步推进，取得了很大的 成绩。同时公务员激励机制也开始运行，已颁布的关于公务员的法律法规中也涉 及了一些有关公务员激励的内容。但由于种种原因使得基层公务员激励机制还很 不完善，在实际运作过程中，尚没有形成一套行之有效的激励制度和手段，难以 对基层公务员真正发挥激励作用，以至于影响了基层公务员的工作积极性和主动 性。 目前国内外对基层国家公务员的研究成果不多，这给本研究带来了一定的难 度的同时，也说明本研究具有一定的理论和现实意义。事实上，基层公务员激励 机制的研究对推进公务员制度改革、调动基层公务员的工作积极性、促进基层公 务员队伍建设、对提高行政效率、促进廉政建设、约束公权滥用等都具有很大的 现实意义。 本文通过对宁波市江北区基层公务员激励机制状况的调查研究，指出目前我 国基层公务员激励机制问题集中表现为：激励理念不成熟、激励环境不理想、内 在激励不充分、考核机制不合理、惩罚机制不得力、培训机制不科学六个方面。 同时，针对基层公务员激励机制现状和问题，提出了树立“以人为本 激励理念、 优化基层公务员的激励环境、完善基层公务员的考核机制、健全基层公务员的培 训机制、健全基层公务员的监督机制、借鉴中外公务员的激励经验等完善基层公 务员激励的具体对策，以期丰富我国基层公务员激励机制。 关键词：基层公务员；公务员制度；激励机制 东南大学硕士论文 a b s t r a c t m o t i v a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nm a n a g e m e n t a st h ee s s e n t i a lp a r to f m o d e mh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t ，t h ep e r f o r m a n c ea n dv i t a l i t yo fa no r g a n i z a t i o n g r e a t l yd e p e n do nm o t i v a t i o n s i m u l t a n e o u s l y , t h eg o v e r n m e n t se f f e c t i v e n e s sa n d e 衔c i e n c ya r ed i r e c t l ya f f e c t e db yt h eg r o s s r o o t sc i v i ls e r v a n tm o t i v a t i o nm e c h a n i s m i n19 9 3 c h i n e s eg o v e r n m e n tp r o m u l g a t e dt h et e m p o r a r yr e g u l a t i o n sf o rs t a t e p u b l i cs e r v a n t s ，a n do nj a n u a r y1 ，2 0 0 6 ，t h ec i v i ls e r v a n tl a wo fp e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n aw a so f f i c i a l l y i m p l e m e n t e d f r o m t h e no n , c h i n e s ec i v i ls e r v a n t m a n a g e m e n th a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s s m e a n w h i l e s o m ei n c e n t i v em e a s u r e sh a v e b e e ni m p l e m e n t e di n p r a c t i c e ，a n d i ns o m ep r o m u l g a t e dl a w so r r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n gc i v i ls e r v a n t s w ec a ne a s i l yf i n di n c e n t i v ei t e m s h o w e v e r , t h e r ei ss t i l l m u c hr o o mf o rt h ei m p r o v e m e n to ft h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo fg r a s s r o o t sc i v i l s e r v a n t a c t u a l l y , i ti sd i f f i c u l tt of i n da ne f f e c t i v es y s t e mo fm o t i v a t i o n w h i c hg r e a t l y a f f e c t e dt h ei n i t i a t i v e so fg r o s s r o o t sc i v i ls e r v a n t c u r r e n t l y , t h e r ei sl a c ko ff i n d i n g so fg r a s s r o o t sc i v i ls e r v a n t w h i c hb r o u g h tl o t s o fd i m c u l t i e st ot h i sr e s e a r c h ，b u ti u s tb e c a u s eo ft h i s ，i ti ss i g n i f i c a n tf o rb o t ht h e o r y a n dp r a c t i c e a c t u a l l y , t h i sr e s e a r c hi ss i g n i f i c a n tf o rp r o m o t i n gt h er e f o r mo fc i v i l s e r v a n ts y s t e m ，m o b i l i z i n ga l l p o s i t i v ef a c t o r s o ft h eg r a s s r o o t sc i v i ls e r v a n t p r o m o t i n gt h et e a mb u i l d i n go ft h eg r a s s r o o t sc i v i ls e r v a n t i m p r o v i n ga d m i n i s t r a t i v e e m c i e n c y , p r o m o t i n gt h eb u i l d i n go fa nh o n e s ta n dc l e a ng o v e r n m e n ta sw e l la s b i n d i n gt h ea b u s i n go fp u b l i cp o w e r o nt h e b a s i so ft h er e s e a r c ho ft h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo fg r a s s - r o o t sc i v i l s e c a n ti nn i n g b oj i a n g b e id i s t r i c t ，t h i st h e s i ss u m m e du pt h ep r o b l e m so ft h e m o t i v a t i o nm e c h a n i s mo fg r a s s r o o t sc i v i ls e r v a n ta sf o l l o w s ：t h em o t i v a t i o nc o n c e p t i sn o tm a t u r e ，t h em o t i v a t i o ne n v i r o n m e n ti sn o ti d e a l ，t h ei n t r i n s i cm o t i v a t i o ni sn o t a m p l e ，t h ep e r f o r m a n c ea p p r a i s a ls y s t e mi sn o tr e a s o n a b l e ，t h ep u n i s h m e n ts y s t e mi s n o tf i r ma n dt h et r a i n i n gs y s t e mi sn o ts c i e n t i f i c m e a n w h i l e i nl i g h to ft h e s e p r o b l e m s ，t h i s t h e s i s p u tf o r w a r d t h e f o l l o w i n gm e a s u r e s ：e s t a b l i s h i n g a p e o p l e o r i e n t e dc o n c e p t ，i m p r o v i n g t h em o t i v a t i o n e n v i r o n m e n t ，p e r f o r m a n c e a p p r a i s a ls y s t e m ，t r a i n i n gs y s t e m ，s u p e r v i s i o ns y s t e m ，a n du s i n gt h em o t i v a t i o n e x p e r i e n c eo fb o t hd o m e s t i ca n da b r o a df o rr e f e r e n c e k e yw o r d s ：g r a s s - r o o t sc i v i ls e r v a n t ；c i v i ls e r v a n ts y s t e m ；i n c e n t i v em e c h a n i s m 目录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i e jj 素i i i l 者论1 0 1 问题的提出及其研究意义1 0 1 1 问题的提出1 o 1 2 选题意义2 0 2 重要概念的界定3 0 2 1 公务员3 0 2 2 基层公务员4 0 2 3 激励机制4 0 3 相关研究综述5 0 4 研究设计6 0 4 1 研究内容6 0 4 2 研究方法7 第一章基层公务员激励机制的理论基础8 1 1 人性假设理论8 1 1 1 “经济人”假设8 i 1 2 “社会人”假设8 1 1 3 “自我实现人”假设9 1 1 4 “复杂人”假设9 1 1 5 马克思主义人性观9 1 2 内容型激励理论9 1 2 1 需要层次理论1 0 1 2 2e r g 理论1 0 1 2 3 成就需要理论1 0 1 2 4 双冈素理论1 0 1 3 过程型激励理论11 1 3 1 期望理论11 1 3 2 公平理论1 1 1 3 3 目标设置理论1 2 1 3 4 强化理论1 2 1 4 综合激励理论12 第二章不同层级公务员激励机制比较1 3 2 1 不同层级公务员角色定位与角色行为分析1 3 2 1 1 厅( 局) 级公务员的角色定位与角色行为1 3 2 1 2 县( 处) 级公务员的角色定位与角色行为1 3 2 1 3 乡( 科) 级公务员的角色定位与角色行为1 4 2 1 4 基层( 普通) 公务员的角色定位与角色行为1 4 2 2 不同层级公务员激励机制分析1 4 i i i 东南大学硕士论文 2 2 1 司( 厅) 级公务员1 4 2 2 2 县( 处) 级公务员1 5 2 2 3 乡( 科) 级公务员1 5 2 2 4 基层( 普通) 公务员1 5 第三章中外公务员激励机制的借鉴1 6 3 1 发达国家公务员激励机制的借鉴1 6 3 1 1 美国公务员激励机制的参照借鉴1 6 3 1 2 日本公务员激励机制的参照借鉴1 7 3 1 3 新加坡公务员激励机制的参照借鉴1 8 3 1 4 韩国公务员激励机制的参照借鉴1 8 3 2 我国公务员激励机制理论研究与实践1 9 3 2 1 中国古代官员的激励理论与实践1 9 3 2 2 中国古代选官制度的发展与演变2 0 3 2 3 建国以来公务员激励机制的理论研究与成就2 l 第四章完善基层公务员激励机制的原则和内容2 3 4 1 完善基层公务员激励机制的原则2 3 4 1 1 精神激励与物质激励相结合的原则2 3 4 1 2 内在激励与外在激励相结合的原则2 3 4 1 3 个体激励与整体激励相结合的原则2 3 4 1 4 短期激励与长期激励相结合的原则2 4 4 1 5 正激励与负激励相结合的原则2 4 4 2 完善基层公务员激励机制的内容。2 4 4 2 1 薪酬待遇激励2 4 4 2 2 目标成就激励2 5 4 2 3 职务晋升激励2 5 4 2 4 工作岗位激励2 5 4 2 5 教育培训激励2 5 4 2 6 责任声誉激励2 6 4 2 7 工作奖惩激励_ 2 6 4 2 8 组织环境激励2 6 第五章基层公务员激励机制现状及成因分析 一以宁波市江北区基层公务员激励现状为例2 7 5 1 宁波市江北区基层公务员激励情况调查2 7 5 1 1 宁波市江北区概况2 7 5 i 2 调查问卷的设计2 7 5 1 3 调查问卷分析2 8 5 2 基层公务员激励机制现状及成因分析3 6 5 2 1 基层公务员激励理念不成熟3 6 5 2 2 基层公务员激励环境不理想3 6 5 2 3 基层公务员内在激励不充分3 7 5 2 4 基层公务员考核机制不合理3 7 5 2 5 基层公务员惩罚机制不得力3 8 5 2 6 基层公务员培训机制不科学3 8 5 3 完善基层公务员激励机制的对策3 8 i v 5 3 1 5 3 2 5 3 3 5 3 4 5 3 5 5 3 6 结语。 参考文献 致谢 附录基层公 v 绪论 0 1 问题的提出及其研究意义 0 1 1 问题的提出 绪论 激励是管理的灵魂，管理的成功与否，在很大程度都依赖于激励是否有效。 2 0 世纪8 0 年代以来，“人”与“人才”的地位和作用不断加强，“人本管理”的 思想日益受到重视，如何对人进行有效激励，从而挖掘人的潜力，提高人的工作 积极性来实现既定目标，已成为现代人力资源管理必须解决的重要课题。要提高 政府的工作效率，就需要完善公务员的激励机制，以促进公务员的素质和能力的 提高。 1 9 9 3 年9 月国家公务员暂行条例发布，同年1 0 月l 同起开始施行，紧 接着在1 1 月国务院下发了国家公务员制度实施方案，这标志着我国政府机关 人事管理法制化、规范化的起步。2 0 0 2 年1 1 月江泽民同志在党的十六大报告中 明确提出了“努力形成广纳群贤、人尽其才、能上能下、充满活力的用人机制， 把优秀人才集聚到党和国家的各项事业中来”，为我国公务员制度的改革指明了 方向。随着2 0 0 6 年1 月1 日公务员法的正式实施，我国公务员管理的法制 化、制度化和规范化程度迈上了一个新的台阶，公务员各项制度建设稳步推进， 取得了很大的成绩。伴随着公务员制度的推行，现代人力资源管理理念也渗透进 政府部门人事管理之中。同时，公务员激励机制也开始运行，公务员激励的内容 也在一些关于公务员的法律法规中有所涉及。但由于长期以来形成的体制、观念 和社会环境的影响，对于公务员，尤其是基层公务员的激励问题很少正面提到。 许多人对基层公务员激励作用的认识不足，对提高基层公务员积极性的重视程度 不够，作为基层公务员的直接领导者还没有掌握一些必要的激励方法，基层公务 员激励机制十分欠缺，使得在实际运作过程中，激励制度、激励手段和方法流于 形式，没有形成一套行之有效的激励制度和手段，难以对基层公务员真正发挥激 励作用，以至于影响了基层公务员的积极性。 在我国公务员构成中，基层公务员队伍数量庞大，是我国公务员的基石。“我 国公务员队伍6 0 在县以下基层单位，9 2 是科级以下人员”。基层公务员处在 国家改革和建设的第一线，是政府与民间的中介，他们不仅是民众讯息的接受者， 也是政府政策的诠释者；他们肩负着用党的基本理论、基本纲领、基本路线宣传、 教育、武装广大群众，加强基层党的组织建设和政权建设，全面建设小康社会的 重任；他们的工作直接关系到党和政府的形象，直接关系到法律的尊严和社会的 公正，直接关系到政府行政效率和为人民服务的水平。在建设服务型、效率型政 府过程中，基层公务员个人的工作热情和激情将是最为关键的因素，激励机制和 手段如何将直接影响基层公务员的工作状况。 因此，为了能够让基层公务员在工作中取得更大的绩效，需要运用一切激励 因素来调动基层公务员的积极性、主动性和创造性，充分发挥他们的工作潜能， 从而提高工作效率，实现政府目标。同时，基层公务员相对于其他公务员还有其 。国家有关部委负责人就改革收入分配制度答记者问 n 甘肃日报2 0 0 6 年7 月1 8 日第7 版 东南大学硕士论文 不同的特点，需要结合其特点，建立一套完善而高效的激励机制来激发他们的工 作积极性，切实为提高政府行政效率提供保证。但是，在目前众多介绍公务员激 励制度的论述中，多数是将公务员作为一个整体来加以研究的，具体到特定的层 级，却很少有人提及或者论述得不够全面和充分。而在政府组织的实际运作过程 中，公务员各个层级所处的地位和功能的发挥显然不同。在公务员各个层级当中， 基层公务员有着属于这一群体的特殊地位和功能。因此，设计符合基层公务员这 一层级的公务员相应的激励机制，对于提高政府公务人员的积极性和主动性具有 现实意义。叫也就是“将人力当作一种财富的价值观，用策略的方法来系统地发 展人及人的工作能力，注重人力的系统开发、合理使用和挖掘人的潜力，从而达 到组织和个人的目标，使人适其所、尽其才、畅其流、尽其用”。罾 0 1 2 选题意义 1 理论意义 从理论方面看，目前我国公务员人力资源管理与开发理论体系尚处在建立阶 段。在目前关于激励机制的学术研究中，研究对象多为企业员工激励研究，针对 公共部门员工特别是基层公务员激励研究很少；同时，基层公务员激励机制是公 务员制度的重要组成部分，因为基层公务员自身特殊性，使其激励机制具有不同 于其他层级公务员激励机制的特殊性。当前对于我国公务员激励机制的研究都是 从笼统的角度出发，研究对象涉及各个层级的公务员群体，使得此领域的研究在 整体上显泛化，缺少针对性，也降低了研究成果的应用性价值。本研究致力于基 层公务员激励机制的研究，力求研究成果可以丰富我国公务员激励机制理论体 系，构建有中国特色的基层公务员激励管理体制。 2 实践意义 公务员管理必定要从实践方面来看，对基层公务员激励机制研究有以下几方 面的意义： ( 1 ) 基层公务员激励机制研究有助于基层公务员队伍建设。基层公务员激 励机制研究可以促进“以人为本”和“人的全面发展 理念在基层公务员激励中 的贯彻。基层公务员是国家政策的最终执行者，对于政府的管理起着重要的作用。 拥有一支素质优良的基层公务员队伍是我们事业成功的基础。“现在我们国家面 临的一个严重问题，不是四个现代化的路线、方针不对，而是缺少一大批实现着 这个路线、方针的人才。道理很简单，任何事情都是人做的，没有大批的人才， 国家的事业就不能成功。我们需要通过激励机制的完善来贯彻“以人为本和 “人的全面发展”理念，把基层公务员队伍培养成为一支高素质的队伍。 ( 2 ) 基层公务员激励机制研究有利于提高政府的行政效率。行政效率是在 行政管理中投入的工作量与所获得的行政效果之间的比率，使人们在单位时间内 和空间内开展行政活动，获得改造客观世界和主观世界的社会效果。行政效率在 行政管理中有着重要的地位，有效的激励机制能够更好地调动基层公务员的积极 性。一方面可以节约激励资源，另一方面可以通过人与事的优化配置，减少行政 管理中那些不必要的“投入”来提高行政效率。同时，本课题对基层公务员激励 o 甘培强：和谐社会建设中基层公务员的定位与作用 j 行政与法2 0 0 7 年第4 期第3 6 页 o ( 美) 哈罗德孔茨管理学 m 贵阳：贵州人民出版社1 9 8 2 ，第6 5 0 页 固邓小平高级干部要带头发扬党的优良传统第2 卷 m 人民h 版社1 9 9 4 年第2 版第2 2 0 2 2 1 页 2 绪论 机制进行理论研究与实践调研，发现现行激励机制设计与运行过程中存在的问 题，通过深入剖析问题原因，提出对策以创新现行激励机制，提高基层公务员主 观能动性、积极性和创造性，提高公务员队伍整体素质及其业务能力，从而达到 提升政府行政效率和行政能力的目的。 ( 3 ) 基层公务员激励机制研究有利于促进政府的廉政建设。公务员是公共 权利的执行者和公共资源的支配者，这种特殊的身份使其具备了权力寻租的条 件。公共权力容易被滥用，“一切有权力的人都容易走向滥用权力，直到把权力 用到极限，这是一条千古不变的经验”，“权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的 腐败”。我们可以用“经济人”的自私假设来解释其原因，但更主要的原因来自 公共权力那令人无法拒绝的诱惑。公共权力机构在与公众订立权力契约的时候， 处于“有权制定法律，位居管理者的地位，控制着是否与对方和解的权力，管理 着司法，分配着税收，控制着开支及其权力所及的无所不包的事项。”应当承认， 处于这样位置的公务员仅凭良心和对公共事业的热爱是很难控制自己而不被诱 惑所动的。故此，我们需要通过约束性激励来规范基层公务员的自由裁量行为， 对他们手中的公权进行约束，促进廉政建设。 ( 4 ) 基层公务员激励机制研究有利于推进公务员制度改革。当前基层公务 员管理基本上仍沿袭传统干部人事管理制度的作法，而传统干部人事管理侧重于 约束与服从，“见事不见人 ，以“事”的完成作为工作目标，忽略了个体的自我 价值的实现，限制了个体能动性的发挥，降低了个体积极性。而以人本管理为核 心理念的现代人力资源管理与开发侧重于“激励人，更能够激发个体的内在工 作热情，有效地将基层公务员的行政能力和政府的管理绩效发挥至最佳状态。传 统的人事管理体制向现代人力资源管理与开发的转变是形势的要求，也是自身发 展的必然。 此外，随着社会主义市场经济的进一步完善，政府逐渐从“万能政府 向“有 限政府”转变，从微观经济管理向宏观调控转变。政府职能的实现方式也以“服 务式替代了“命令式”，要适应和实现这一系列转变，政府需要有一套激励机 制使广大基层公务员适应这一转变。 0 2 重要概念的界定 0 2 1 公务员 世界各国对政府公职人员的称呼不尽相同，有的称为“公务员 ，有的称为 “文官”，还有的称为“政府雇员 等。世界上实行公务员制度最早的国家是英 国，在英文中，政府工作人员被称为c i v i ls e r v a n t ，其中并无“官 的涵义， 主要指“文职人员 、“文职服务员”。“文官是以公民身份为本国政府服务，未在 政治( 或司法) 部门任职的工作人员；根据特殊规定担任某些其他职务的人员；以 个人身份为王国政府服务、从王室的年俸中支薪的工作人员。” 公务员一词开始是由日本从西方翻译过来，民国时传入我国。 在我国，从 国民党统治时期开始把政府公职人员称为公务员，是沿用日本对政府公职人员的 o 邝少明论公务员的含义与范围 j 中山大学学报2 0 0 1 年第2 期第8 页 o ( 英) 格林伍德，( 英) 威尔逊著。汪淑钧译英国行政管理 m 北京：商务印书馆1 9 9 1 年版第8 5 页 。徐颂陶主编国家公务员制度全书 m 吉林文史出版社1 9 9 4 年第1 0 8 9 页 东南大学硕上论文 称谓。在我国，不同的学者给公务员下的定义略有不同。徐颂陶认为公务员是“行 使行政职权，履行国家公务，从事社会公共事务管理的人员。”山黄达强认为公 务员“一般是指通过非选举程序而被任命担任其政府上作的国家工作人员。 潘 光源，刘晓认为公务员是那些“在中央和地方各级国家行政机关中任职的工作人 员。” 舒放，王克良认为公务员通常是指“代表国家从事社会公共事务管理， 行使行政职权，履行国家公务的人员。”1 9 9 3 年l o 月1 日施行的国家公务 员暂行条例将国家公务员界定为，“国家公务员具体指各级国家行政机关中除 工勤人员以外的工作人员。 2 0 0 6 年1 月1 日起施行的中华人民共和国公务员 法第二条规定：“本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、 由国家财政负担工资福利的工作人员。 出于研究的需要，本文的研究对象是以中华人民共和国公务员法对公务 员所下的定义和范围为价值取向，既包括领导职务层次的公务员也包括非领导职 务层次的公务员。 0 2 2 基层公务员 基层公务员是我国公务员队伍中特定的一部分，不同的研究者给出的基层公 务员范畴基本一致。甘培强认为基层的概念是指最低的层次，实行直接管理是它 最突出的特点，即直接而对人民群众，直接接受人民群众的监督，其一切管理活 动都具有直接性而没有中间环节。一般意义上的基层公务员同时具有两个意义： ( 1 ) 政府机关或机构中位于较低层级的公务员群体；( 2 ) 中央与地方政府体系 中的下级地方政府中的公务员群体。他同时指出，不论从哪一个角度出发，基层 都是一个相对而非绝对的概念，如乡、镇两级政府相对于省市政府是基层，但对 于乡村而言，却又是高层和领导者。 也有研究者认为，基层公务员仅包括“县、 乡科局级单位政府部门居于非领导地位的公务员 。余兴安在激励的理论与制 度创新专著中，对不同层级公务员的角色行为和角色意识进行分类，其中提到 的“普通公务员”与本文中所论述的“基层公务员 含义相当。 本文所指的基层公务员，是在我国的政府机构中，代表国家行使行政职权， 从事社会公共事务管理与公共服务，由财政负担工资福利的，定位在“科级”以 下职位上的普通公务员群体。 0 2 3 激励机制 公务员激励机制是指政府引导公务员的行为方式和价值观念，激发公务员的 行为，以实现共同的行政目标，按照预定标准和程序将行政资源分配给国家公务 员或行政组织的过程。 公务员激励机制由激励标准、激励手段和激励过程三个 要要素组成。激励是现代管理中最重要、最基本，也是最困难的职能，管理中最 o 徐颂陶主编国家公务员制度伞书 m 古林文史出版社1 9 9 4 年第3 7 0 页 o 黄达强主编各国公务员制度比较研究 m 北京：中国人民大学出版社1 9 9 0 年第1 8 页 潘光源，刘晓主编国家公务员录用考试全书 m 北京：中国人事出版社1 9 9 8 年第5 页 舒放，j i 克良主编国家公务员制度教程 m 北京：中国人民大学出版社2 0 0 1 年版第2 页 甘培强和谐社会建设中基层公务员的定位与作用 j 行政与法第3 6 3 8 页 彭宏从层公务员的t 作需求及激励政策的调查研究 d 电子科技入学硕匕学位论文2 0 0 6 年第2 页 o 余兴安等著激励的理论j 制度创新 m 北京：国家行政学院 f 版社2 0 0 5 年版第1 0 8 贞 张强建构公务员激励机制的原则及其模式【j 】公共行政2 0 0 3 年第l 期第2 2 - 2 4 页 4 绪论 核心的问题是对人的激励问题。“激励分狭义和广义两种。狭义的激励就是源 发、鼓励之义；广义的激励则是指运用各种有效手段激发人的热情，启动人的积 极性、主动性，发挥人的创造精神和潜能，使其行为朝向组织所期望的目标而努 力。”“在组织行为学中的激励含义，主要是指激发人的动机，使人有一股内 在的动力，朝向所期望的目标前进的心理活动过程，激励也可以说是调动人的积 极性的过程”。 “从心理和行为过程来看，激励主要指由一定的刺激激发人的 动机，使人有一股内在的动力，朝向所期望的目标前进的心理和行为过程。”锄公 务员激励事实上就表现为公务员激励机制。公务员激励机制是公务员制度的一种 特殊表现形式。“如果说，激励是以人本理论为基础，追求管理活动的人性化， 那么，机制就是以制度为导向，追求管理活动的制度化。而激励机制则是追求管 理活动人性化与制度化的平衡。” “公务员的工资制度、升降制度、绩效评估 制度以及培训制度等都属于激励制度。 根据以上对激励和激励机制定义的分析，公务员激励机制可以定义为：政府 引导公务员的价值观念和行为方式，以实现共同的行政目标，按预定的标准和程 序将行政资源分配给公务员或行政组织的过程。简言之，公务员的激励机制是政 府引导公务员的价值观念和行为方式以实现行政目标的过程。 0 3 相关研究综述 国内关于激励机制的研究主要是在国外激励理论的基础上结合中国的实际 进行的应用型研究，大部分研究针对企事业员工的激励，对公共部门特别是公务 员的激励机制的研究相对较少，但也有不少学者和政府中有关专业人士对此进行 了深入探讨和研究，并提出了各种对策和切实可行的建议。通过c n k i 检索1 9 9 9 年至2 0 0 7 年公开发表的( 含优秀硕、博论文) 关于“激励 的文章多达1 8 0 4 9 篇 ( 以“激励”为检索词) ；有关“公务员”的文章也多达5 1 9 4 篇( 以“公务员 为检索词) ，说明“激励 和“公务员 问题正引起广大学者的关注。 但是，笔者以“公务员激励”为检索词，得到的相关文章只有1 3 9 篇，其中 直接关注基层公务员激励机制的却只有1 篇( 以“基层公务员激励”为检索词) ， 为广西民族大学玉长文2 0 0 7 年的硕士论文转型期我国基层公务员激励机制 研究。玉长文通过研究分析近年来国内以基层公务员激励机制为研究主题的成 果( 多以论文的形式出现) 指出，在基层公务员激励机制研究方面，麻宝斌、李 广辉、李辉等学者的实证研究成果是其中的典型代表；余君、彭宏等学者，在基 层公务员激励的相关领域内( 激励因素、激励需求、激励效果等方面) 提出了各 自的观点。此外，申来津、贾晓惠、付春光、陈岚、吴克昌、王志峰、王文臣、 王晓林、刘明贵、明光银、刘龙洲等人分别对马克斯、恩格斯、列宁、毛泽东、 邓小平、江泽民的激励理论作了分析。他们同时综合国内专家学者的研究得出： 我国在基层公务员激励问题方面的研究还很薄弱，调查研究工作还只停留在对局 o 孙健敏，周文霞主编管理中的激励 脚北京企业管理出版社2 0 0 4 年前言第1 页 o 徐永森等著激励原理与方法 m 长春：吉林大学出版社1 9 9 1 年版第4 5 页 孙彤主编组织行为学 m 北京：中国物资 版社1 9 8 5 年版第2 9 页 回程正方著现代管理心理学【m 】北京：北京师范大学 版社1 9 9 6 年版第1 4 7 页 酋陈振明主编国家公务员制度 m 福州：福建人民出版社2 0 0 3 年版第3 2 9 页 吴爱明，崔晶公共行政理论有关人的认识对建立我国公务员激励机制的启示 j 人才资源开发2 0 0 5 年 第3 期第8 - 9 页 o 齐明山试论国家公务员的激励机制明新视野2 0 0 0 第l 期第4 9 5 1 页 5 东南大学硕士论文 部概貌的初步了解上，很难看出中国基层公务员群体的鲜明特征以及针对这些特 征的有效的激励对策。由于缺乏大量的基础性调研，使得比较深入的单项调查研 究找不到普遍性结论的支持，不得不用外国人的研究结论；在基层公务员与其他 公务员群体的共性与差别比较研究方面，则存在空白；理论研究方面还处在引进 借鉴的层次，缺乏本土的激励理论创新。 在其他专著类的文献中，比较常见的是把基层公务员的激励机制作为附带内 容。比如，余兴安的激励的理论与制度创新，俞文钊的现代激励理论与应 用等。关于对基层公务员的专门研究，目前国内尚不多见，直接以“基层公务 员”为题的研究专著仅有两本，分别是北京党建读物出版社于2 0 0 0 年3 月g 2 0 0 1 年8 月出版，李如海著的区县公务员制度建设，以及金正昆主编的基层层 公务员礼仪修养，但书中几乎没有涉及到公务员激励的内容。 显然，目前对公务员激励的研究还处于宏观研究的层面，研究尚不具体、深 入，同时基层公务员激励研究在当前还是个薄弱环节，还没有引起广大学者应 有的关注，加强这方面的研究对于公务员制度在基层的建设，以及发挥基层公务 员的积极性、主动性，构建社会主义和谐社会等方面具有十分重要的理论与现实 意义。 0 4 研究设计 0 4 1 研究内容 “基层公务员激励机制研究”是一个较大的研究课题，涉及到政治学、管理 学、政策科学等学科领域，本文主要从当前基层公务员存在的问题出发，运用管 理学中主要激励理论，通过收集、总结国外如美国、日本、韩国、新加坡等国政 府在公务员激励管理中的经验做法。通过对宁波市江北区基层公务员激励现状分 析，结合目前我国基层公务员的具体实际，说明本文的主要观点，提出相应的激 励机制原则、内容及对策。 全文计划分大部分来展开，各部分主要内容分别是： 绪论研究背景及其研究意义、重要概念的界定、文献综述和研究思路。 第一章通过分析人性假设理论，内容型激励理论、过程型激励理论和行为 改造型理论等，探讨研究基层公务员激励机制的理论基础。 第二章通过对不同层级国家公务员的角色定位、角色意识、角色行为、激 励因素、激励机制的对比分析，比较不同层级国家公务员激励机制。 第三章通过对我国和一些西方发达国家公务员激励机制分析，得出一些对 我国目前基层公务员激励机制的有益借鉴。 第四章探讨完善我国基层公务员激励机制的具体原则、内容 第五章讨论我国基层公务员激励机制现状及成因，以宁波市江北区为例， 探讨完善我国目前基层公务员激励机制的具体对策。这是本文的重点。 结束语 玉长文转型期我国基层公务员激励机制研究 d 广西民族大学硕士研究生学位论文2 0 0 7 年第7 - 1 1 页 6 绪论 0 4 2 研究方法 本文坚持运用马克思主义的立场观点，从我国基层公务员制度建设实际出 发，综合运用管理学、心理学等相关知识，按照现代人力资源管理与开发的要求， 对有效运用激励机制进行一定的探索研究。主要的方法有： l 、历史文献法。通过检索、收集相关文献资料，从历史的角度，总结经验， 发现不足，改进公务员激励机制，总结关于公务员激励研究方面的现有成果，从 而使本文的进一步研究建立在坚实的基础之上。 2 、比较研究法。对比分析西方各国公务员制度中实施激励机制的理论与成 功经验，同时汲取各国在企业人力资源管理中运用激励机制的可取之处。 3 、定性与定量相结合法。本文对基层公务员激励机制的研究以定性为主， 辅以一定的定量分析。 4 、实证研究法。综合审视我国公务员制度建设实践中存在的问题，特别是 激励机制存在的问题，运用理论联系实际，尽可能地以例证进行研究。 7 东南人学硕