（行政管理专业论文）越南行政程序改革现状及其完善研究.pdf

广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果 和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表 过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作 提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 做作者签名膨廖呸 加t o 年5 月日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文： 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 酶口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文储魏郎里导师繇勘文狮莎矽日 广西大掌硕士掌位论文 越南行政程序改革现状及其完善研究 越南行政程序改革现状及其完善研究 摘要 越南共产党第九次全国代表大会提出要进行改革，促进社会主义现代 化建设。而行政程序改革是改革的重要内容，是改革的基础。基于此，笔 者介绍了越南行政程序的产生和发展，比较借鉴其它一些国家行政程序改 革的经验，在此基础上，对越南行政程序的进一步完善提出了一些建议。 本文主要分为四部分： 第一部分主要介绍了本文的选题背景以及相关研究的现状，以此确定 本文的研究方向和侧重点。 第二部分重点介绍了独立后越南行政程序的产生和发展。独立后越南 行政程序的发展主要经历了三个阶段：1 9 4 5 年至1 9 5 4 年的第一阶段，越南 民主共和国时期的行政程序的产生和发展，那时的行政程序还是比较初级 和片面的，有关证件颁发、经营注册、建筑程序、行政违规处理程序相关 重要的领域缺少相应的行政程序。1 9 5 4 年至1 9 8 6 年的第二阶段，在国家确 立社会主义的发展道路后，该时期的国家行政程序在宪法、法律、议定、 决定通知等法律规范文件中得以体现，并完善了一些新的行政程序；在国 家经济领域，集中建立各类确保国家和集体经济权利程序；在建立行政程 序方面，注重于行政文本的标准化等。1 9 8 6 年至今的第三阶段，该时期的 国家行政程序旨在应对国内和国外经济、社会中出现的重大变动的影响。 所出台的一系列新行政程序通过国家行政程序改革和其它改革过程所带来 j - - 西大掌硕士掌位论文越南行政程序改革现状及其完善研究 的结果反映了在数量和质量方面的根本性变化。国家行政程序对党、国家 的方针进行了体制化，体现了广大人民在转型时期的意志、愿望和利益， 为国家行政管理活动形成了法理基础，及时、有效服务于经济、社会发展 需求。但是，越南行政程序仍然在内容和形式方面存在许多受限的地方， 只有继续大力、彻底地推进改革事业才能满足生活中的迫切要求，为经济、 社会发展带来新的动力，有效服务于人民。这同时也是推进社会主义方向 的市场经济改革的关键。 第三部分介绍了匈牙利、法国、中国行政程序改革的成功经验，以及 这些国家的成功经验对新时期越南的行政程序改革的启示。 第四部分对新阶段国家行政程序改革路径作了探索。随着国家革新开 放的进一步发展，行政程序也需进一步完善。新阶段完善行政程序需遵循 公开性、科学性、统一性、参与性、适应性原则，进而促进社会主义市场 经济的发展，推动国家行政机构重构。 关键词：越南行政程序改革路径选择 越南行政程序改革现状及其完善研究 目录 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题的研究意义与目的2 1 2 国内外研究现状、水平及发展趋势2 1 2 1 国外研究概况。2 1 2 2 国内研究概况3 1 3 行政程序改革的相关理论一6 1 3 1 行政程序的概念6 1 3 2 国家行政程序改革7 第2 章独立后越南行政程序的产生与发展8 2 1 第一阶段( 自1 9 4 5 到1 9 5 4 越南的行政程序) 8 2 2 第二阶段( 自1 9 5 4 到1 9 8 6 越南的行政程序) 1 0 2 3 第三阶段( 自1 9 8 7 到现在越南的行政程序) 1 2 第3 章部分国家的行政程序改革经验及启示19 3 1 匈牙利一19 3 2 法国2 0 3 3 中国2 l 3 4 对越南行政程序改革的启示2 2 第4 章新阶段国家行政程序改革的路径选择2 4 越南行政程序改革现状及其完善研究 4 1 越南行政程序改革目标2 4 4 2 越南行政程序改革的内容2 5 4 3 越南行政程序改革的基本原则_ 2 8 4 3 1 公开性：2 8 4 3 2 科学性2 9 4 3 3 统一性3 0 4 3 4 参与性3 0 4 3 5 适应性31 4 4 现阶段完善行政程序的新探索3 2 4 4 1 行政程序改革满足社会主义市场经济要求3 2 4 4 2 行政程序改革强化服务性倾向3 2 4 4 3 行政程序改革与国家改革共发展3 3 4 4 4 行政程序改革推动国家行政机构重构3 4 4 4 5 行政程序改革和公务员、公务制度革新相结合3 5 结语：3 7 参考文献3 8 致谢4 0 越南行政程序改革现状及其完善研究 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 本课题是本人根据时代和社会发展需求以及个人自身的经历和专业特长自选的。越 南共产党第九次全国代表大会( 2 0 0 1 年4 月) 上，在肯定建立民主、健康、稳健和逐步 实现现代化的目标的同时、还提出了在接下来的行政改革中的一系列具有重要意义的主 张和办法，比如：调整政府的职能、改进政府活动方式、大部门制管理的原则；国家管 理与生产经营活动分开、公共行政机关与事业组织、公共服务部门分开；继续改革国营 企业和行政程序；建设一支廉洁、高效的公务员干部队伍；建立有纪律有纲领、反官僚 和贪污的秩序。 建设社会主义法制社会的目标即建设一种廉洁、民主、高效的、其中、尤其要特别 注重体制改革和行政程序改革的工作。在过去的时间里，越南政府已经采取主张调整一 些重点领域的行政程序如：外国对越南的投资、出入境、土地建设许可证和土地使用权、 拨发基本建设投资资金、解决公民的申诉和控诉等等。 虽然，已经取得的一些有关行政程序的成果，但是对人民、及组织日常活动的服务 程序还存在一些问题，如： 1 、下发的文件相当多，但是当中很多文件内容质量差；许多文件在颁布之后就要调 整 2 、行政程序改革方面还存在被动应付的处理方式，缺乏一种系统的总体看法 3 、行政程序改革的公开化还没有得到足够的重视。很多时候公民和组织还不知道国 家对他们工作所要求的行政程序有哪些 4 、国家提供的公共服务质量还没有满足人们的期望；参加解决各种行程序的干部的 业务水平还低；各种服务于此工作的物质基础还没能满足要求 5 、相关行政程序的规定还缺乏同步性，还很复杂、紊乱、推托责任，削弱国家行政 机构的效力、效果 6 、国家行政程序的改革是集中型经济向社会主义市场经济转变的必然要求，符合融 入国际的进程和正在迅速发展的全球化趋势 越南行政程序改革现状及其完善研究 1 1 2 选题的研究意义与目的 本论文主要研究以下问题，具有如下意义： 1 、全面探讨国家行政程序改革以及它们之间关系的有关问题 2 、越南从1 9 4 5 年至今的国家行政程序改革的发展情况和现状，针对国家行政程序 改革提出的问题。 3 、行政程序改革是建立和完善国家行政系统体制的一个重要内容，要建立合理、科 学的行政程序，让国家的管理变得更加协调、主动、民主、高效。 作为一个在中国留学了3 年的留学生，在广西大学公共管理学院行政管理专业研究 学习，我个人已经学习了很多学科如：公共行政组织理论、中国改革、比较公共行政等 等，通过课堂上的学习以及通过资料来了解、研究相关行政改革和行政程序改革，我认 为研究越南的行政程序改革这个题材很有意义。同时通过研究这题材还提高我个人对越 南行政程序改革知识的了解和掌握，为我今后的工作提供帮助，另一方面，通过这个研 究，可以向读者介绍越南在建设社会主义法制国家中行政程序改革的进程。 1 2 国内外研究现状、水平及发展趋势 1 2 1 国外研究概况 中国学者陈亚平的美国联邦行政程序法典化之研究指出美国行政程序改革特点： 简单化、法典化、司法化、标准化、统一化。 中国学者王运亮的浅谈美国联邦行政程序的平等性指出在美国规章制定程序和 行政裁决程序中，行政机构不将其意志强加于利害关系人，通过规章的正式听证、协商程 序、生效等待期、国会审查，以及行政裁决程序中的行政法官、a d r ( 替代性纠纷解决 方式) 等制度，保障利害关系人的民主参与和决策权，相应达成行政机构与利害关系人的 意思表示一致。 中国学者于安论德国行政程序法、李劲德国行政程序法对我国立法的启示 指出德国以实体、程序并重的立法模式创建了与美国不同的另一种模式，对其他大陆法 系国家产生了深远影响。解决我国行政程序立法存在缺陷的根本出路在于制定统一的行 政程序法典，立法架构应兼顾实体与程序，定位为规范行政权力的基本法。 中国行政程序改革的相关研究： 程海华、孙凯，在w t o 对中国行政程序改革之影响中强调行政程序必须民主、 有利于公民的有效参与，进一步公开化，以确保行政行为的可预见性和稳定性。随后， 2 越南行政程序改革现状及其完善研究 中国行政程序改革的研究多起来，从研究的侧重点不同，中国行政程序改革的研究包括： 一、行政程序的法典化研究 中国行政改革的研究较多是使行政程序法典化。如宋华琳的转型时期中国行政程 序立法的几点思考分析了当前中国的行政程序立法面临着复杂的政治、经济和社会背 景，在行政程序立法过程中，需要妥善处理统一行政程序立法与具体行政领域法律制度的 关系、中央行政程序立法和地方行政程序立法的关系以及成文法与法院案例的关系。在 未来的行政程序立法进程中，要夯实学术积累，探讨推进动力，分析现有的行政管理和制度 实践，从而审慎地展开切合中国实际的程序设计。 何兵的行政程序立法任重而道远从立法调整范围、以及行政程序当事人等方面 指出中国的行政程序法典化道路还有很多困难要克服。 黄海茵的中国行政程序法的发展历程现状及其改革趋势一文阐述了中国行 政程序立法的历史传统、现状，并分析了其发展趋势。 杨建淮在关于我国行政程序立法的探讨指出行政程序立法是加快社会主义市场 经济建设，发展社会主义民主政治，加强社会主义法制建设，统一行政程序规范的需要。 目前，中国行政程序立法已具备可行性，但还存在诸多缺陷，需要不断地进行探索、完善。 二、中国行政程序改革的公平性研究。 刘庆国的严格行政程序，维护公平正义指出，在政府权力持续不断的急剧增长 中，政府对行政程序的遵守一直是依法行政的弱项。他从中国行政程序的现状着笔，通 过对诸如说明理由制度、信息公开制度、听证制度、行政案卷制度、回避制度等的分析， 指出政府和有关官员要正确对待权力、严格行政程序、维护社会的公平和正义。 陈丽琴，祝建兵的试论行政程序、公平与效率的辩证统一关系指出行政程序作 为引导行政活动过程的原则和规则体系，与公平和行政效率有着密切的联系。公平与效 率作为行政程序的目标模式选择，两者并不是冲突而是辩证统一的关系。行政程序的公 平不仅能够保护当事人的利益，更是能够促进行政效率的提高。 1 2 2 国内研究概况 包括越南行政改革在内的越南行政管理研究方面的许多专家和学者已经研究并提出 在过去的一些年中越南行政改革和行政程序改革方面的需要迫切解决的问题。国家出版 社1 9 9 7 年在河内出版的段中传教授的行政学大纲一书中认为层行政改革是为了提 高行政效力、效果，改进国家行政机构各个领域中的制度和行政方式的变化的过程。越 3 越南行政程序改革现状及其完善研究 南百科字典编撰中心1 9 9 5 年在河内出版的越南百科字典中对“国家行政改革”这一 术语的定义是：国家行政改革是一个使行政机构符合于社会经济发展的过程。刊登于国 家管理杂志( 2 0 0 0 9 号) 的国家行政机构组织改革的一些问题一文中，作者黎氏怀 清认为人们建立起体制，为了体制能够在生活中得以实施，还要有机构，机构要活动所 以又产生了程序。 政府总理批阅的总理第3 0 号规定即关于2 0 0 7 2 0 1 0 阶段国家管理的各领域中行政手 续简单化的提案中提出行政程序是由国家机关来实行的程序、方式，具有权限规定的人 解决一项有关于个人和组织的具体的工作。一项行政程序包括如下组成部分： 行政程序名称 实行的程序 实行的方式 档案( 成分、档案数量) 解决时间回答结果 实行行政程序的对象机关 实行行政程序的结果 除了以上的研究，在党中央执行委员会会议和越南共产党代表大会的文件中也都清 楚地体现出党和国家对国家行政改革问题所确立的总目标和方向。 我国行政改革的一项中心任务是从高度集中的计划经济体制转变为社会主义市场经 济体制，为社会的全面发展奠定了良好的行政管理基础。这个转变的基本要求是要调整 行政管理机构，其中行政程序是第一重要的环节。因此，国家行政程序改革的任务必须 集中于划分清楚职能，各级机关的任务，和建立合理的国家行政机构。 通过各级人民政府机构的职权划分而使中央行政机关和地方行政机关之间建立的关 系清楚化。地方政府是国家行政机关在地方的代表，承担的重要职能是管理地方事务， 旨在为地方选民提供公共服务。如果中央政府下放很多的决定权可能使得地方政府将会 分散化和本位化，但如果下放权力不充足，将会引起行政迟缓和停滞，中央政府这样的 期望心理，使得地方行政机构的活动缺少效果，不能迅速适应市场经济的发展要求。 国家行政程序不只是解决与权力相关的公务和人民、组织的法律义务的程序，还是 一种有关于具体解决国家机关内部各种公务权力的程序。各个国家管理活动必须在法律 规定的范围内履行，根据合适的职权和职责进行分工。上级不能规定属于职责范围内的 公务和下级的职权；不能随意地规定那些超出职权范围的问题，但是同样不能对属于自 4 越南行政程序改革现状及其完善研究 己职责和职权范围内的那些公务撒手不管，不能推诿给下级。 国家颁布的行政程序文本系统使政府难以清楚行政程序的运行现状，行政程序主要 包含接受程序和解决公民的公务组织，这由许多部门负责，有许多级的规定，这些规定 既缺少协调性，又复杂哕嗉，常常从机关的便利要求出发等等。推进审查工作，发现那些 违背法律的规定，那些哕嗦的文本进行删除，缺少正确性、全面性、同步性等矛盾，词句 堆积，不符合职权化，不符合实际等等，这是国家行政改革过程需要厘清和解决的问题。 在每个阶段确定几类带有重点性质的行政程序来发展国家的社会经济事业是一件需 尽力而为的重要事情，目的是为了贡献一份力量来推动社会、经济发展的事业和完善行 政程序系统。虽然，有关长久以来“行政程序改革的要求不只集中于主要的7 个领域， 如3 8 c p 决议，还按时简单化的方向，扩展到以上全部的行政管理领域，“一扇门”快速 解决公民和企业的所有要求，克服管理机构繁缛的官僚主义现象；稍后革新制定流程和 颁布体制；革新法理文本中的政策机制内容，以推动经济体制的完善，对内对外打造一 下便利的环境来发展经济，使社会稳定和根基牢固。 解决公民和组织的检举问题，上诉的工作也是行政程序改革的一部分，是我国行政 程序改革一个重要的内容。尽管我国己制定和颁布了各种新体制，新机制，如申诉法， 检举法；成立了行政法院，健全和加强了各级、各部门的责任，但组织和公民的申诉和 控告的解决状况正成为国家管理工作的头痛问题。“不少国家公务员在受理和解决公民 和组织的申诉和检举时态度差，不尊重人民群众，抱有施恩心理，增加手续费，索取贿 赂”。 综上所述，国外对于行政程序改革的研究相对深入，主要集中在行政程序的公平性、 法制化等方面的研究。欧美国家经济改革起步较早，经济改革要求高效、精简的行政程 序与之相配套，自然也较早关注行政程序改革的问题，对行政程序改革的研究最终为行 政程序法的制定起了很好的促进作用。但是，由于我们国家与欧美国家所处的环境不一 样，所以，中国的行政程序改革可能会对我们的改革更具有借鉴意义。中国的行政程序 改革一直伴随着中国的经济改革进程，在精简行政程序方面，同时关注行政程序的公平 性。但中国在行政程序改革方面还有待深入，特别是通过行政程序改革来促进行政高效、 廉洁方面，都还有进一步研究的必要。就国内对行政程序改革的研究方面，我们的研究 还处于起步阶段，在借鉴国外经验方面、如何通过改革行政程序来促进行政活动更加高 效方面的研究还不深入，行政程序的合法性研究以及如何改革行政程序来保护公民的合 法权益的研究较少。 5 越南行政程序改革现状及其完善研究 1 3 行政程序改革的相关理论 1 3 1 行政程序的概念 对于现代化的民主国家而言，行政程序经常在为实现服务公平、合理、高效的社会 目标方面扮演着重要角色。在国家活动中，须遵守法律规定，其中包括各个机关为解决 上级所交付的职责、任务而须使用的程序、格式。法理科学称之为程序规范。该规范对 相应国家机关在实施立法、行政、司法时相对应的立法程序、司法诉讼程序、执行程序 做出规定。这样一来，在对行政基础进行综合考虑时，行政程序是不可或缺的组成部分。 这反映了在国家行政活动中实施相应授权的一种规范。 这样一来，有的国家机关在自身的活动过程中，均须按照法律规定的强制性原则来 执行程序、秩序，按照国家机关在解决与公民有关的任务方面的规定，确保在法律运用 方面的一致性、稳定性和有序性，维护国家在社会中的权威性。行政程序反映了国家在 解决某些公民和国家、国家机关之间和国家机关与在政治系统中的其它组织、国家与社 会团体之间在工作过程中的相互关系。这既是双方的权利，又是双方的义务。它要求无 论是在解决公民的事务还是组织的事务时，相关各方均须严格遵守。例如，某位公民在 办理机动车驾驶证、结婚证等证件时，须向国家机关提供某些证件；而受理这些证件的 机关、公职人员应当如何处理，均须进行明确规定并充分、正确实施。 从国家行政机构内部来考虑，行政程序首先由国家机关制订和公布，用于实施国家 行政基础管理职能，同时要求国家行政机关有责任实施该程序。在法理学中，“程序” 这一术语经常被引用为实施某种实体法的规范，是将物质法深入到社会生活中的方式。 马克思表示，程序是法令规定的生活形式，须具有程序法来实施实体法。如果从管理关 系出发并结合程序执行主体的性质进行考虑，则可将行政程序视为时间和空间上的顺 序，是各机关、组织和公民个人关系中，国家行政机关处理事务时所采用的格式。推出 行政程序，以便国家机关可以按照程序执行自身的必要活动。其中包括了成立各个办公 场所、人员委派和免职、调动程序、制定规范程序、使用用于确保主体权利和违规行为 的处理、行政活动第管理和组织程序。这是一个具有多种相互作用的辩证关系。 实践证明，在行政程序实施过程中，存在着作为程序主体的参与各方。在该过程中， 每个主体均对一定行为、某一具体的阶段拥有一定的执行权利和义务，以便为事务解决 总过程做出贡献。同时，参与主体在此前阶段的行为将成为下一阶段行为的前提。因此， 6 越南行政程序改革现状及其完善研究 为了解决某一具体的事务，在许多情况下需建立程序上的法律关系。有关程序的各种关 系可能与各机关的事务解决过程的某一具体阶段有关。这样的关系须按法律规定的内容 依次实施。 总而言之，行政程序规定了国家行政机构在在进行行政管理活动过程中的时间和空 间上先后顺序的法律规范，是国家行政机关在解决国家机关与其它机关、组织和公民个 人关系中的事务解决程序。 1 3 2 国家行政程序改革 所有的个人或组织在历经一定的存在时间以后，其活动均会产生一定的积极变化以 变得更为完善。改革是从多方位实现的事物变化，其目的在于提高事物现象的质量。改 革是发展的前提，行政改革这一术语的含义是指“具有详细计划的改变过程，以使国家 行政基础( 体制、组织机构、运行机制、干部和员工队伍标准化等) 的某一内容或某些 内容达到更为完善的目标，确保建立起满足高效和现代化需求的行政基础 行政程序改革的实质是对实施与公民、组织权利和义务有关联的行政授权的程序进 行改革。国家行政程序改革是国家行政基础体制改革的一部分，其目的在于建立和实施 遵照一定标准、精简化、高速运行、严格按规程、规范行动、与逐类对象和逐类事务相 适应、符合社会主义方向的市场经济基础要求的行政程序。 。b o n 0 i w h q c v i e t l h 抽hc h i n hq u 6 c g i a x u a t b 矗i lc u 6 n “1 1 1 u 搴l n g 旺h a n l lc h i n h 竹，h a n 0 i h a m 2 0 0 2 ( 内务部国家行政学 院行政研究院出版行政术语，河内，2 0 0 2 年) 7 越南行政程序改- i 现状及其完善研究 第2 章独立后越南行政程序的产生与发展 2 1 第一阶段( 自1 9 4 5 到1 9 5 4 越南的行政程序) 八月革命的成功创建了越南民主共和国这个东南亚第一个民主国度。越南民主共和 国临时政府的首次会议( 1 9 4 5 年3 月3 日) 确定了六项迫切任务，其中就有建立一部民 主宪法，作为建设和巩固国家政权的法理基石，领导人民群众“消除饥饿、消除落后、 消灭外来侵略 ，建设新型国家、国家行政程序。 胡志明主席指出，要想建设和巩固国家政权，则须明确该政权归属于人民。政权要 想强大，就要吸引广大人民群众广泛参与到政权建设中来。人民群众的权利得到了保证， 则他们将信赖国家，将齐心协力的加入到人民政权的保护和建设事业中来。 得益于胡志明的领导，尽管需要在与国内、国外的反动势力抗争方面和时间赛跑， 但新成立的共和国仍然集中力量进行了国家机构的建设，编撰并颁布了许多以宪法为依 据、与国家、中央和地方各级人民政府有关的法律规范文件、敕令、议定、通知，关于 选用公职人员的规定，其中还包括了重新使用曾经在旧制度工作的公职人员、恢复原职 和革职制度，保护国家公职人员的权利。在1 9 4 5 年9 月8 日，越南民主共和国临时政 府主席签署了关于选举越南首届国会的第1 4 号敕令。随后，于1 9 4 5 年1 0 月1 7 日颁布 了确定总选举条例的敕令，除了规定人民群众的选举权以外，各个敕令还规定了许多具 体的程序，如建立选民、候选人花名册，投票、检票规则，确保选举平等权、自由发动 权的程序，针对选举结果的投诉程序等。 首部宪法于1 9 4 6 年1 1 月9 日得到了国会的通过，其中规定了越南国家机构的职能、 权限和组织。对越南的政体规定为“越南是一个民主共和国，“国内的兵权归属于全体 越南人民”，“越南国土是不可分割的整体”。国家机构包括人民议会、政府和法院。“人 民议会是越南民主共和国的最高权力机关”。议会制订法律、表决通过国家财政、批准 由政府和外国签订的协约。议会选举常务委员会代表议会在议会闭会期间行使政府法令 表决权、检查和评议政府。中央政府由人民议会选举产生，包括国家主席、国家副主席 和政府总理、各位部长、副部长等内阁成员。地方国家机关包括人民会议和行政委员会。 省、直辖市和城市人民会议由选民直接选举产生，县一级不设置人民会议。对于有人民 会议的地方，则人民委员会由同级人民会议选举产生，县行政委员会由下级人民会议选 举产生。审理机关包括最高法院、复审法院、第二法院和初级法院。法院组织不受审理 等级影响，审判员由政府委任。 8 广西大掌硕士掌位论文越南行政程序改革现状及其完善研究 1 9 4 6 年宪法是国家行政管理活动的法理基础。该时期颁布了许多法律文件，有部分 与经济、军事、社会、文化和教育权有关的行政程序规范。其中有废除原有纳税制度、 更换为新的纳税制度，对房屋买卖、赠予、交换按照房产证征收一定的契税，禁止所有 的经济投机行动，有关公职人员退休条件和程序，退体金、伤残金、抚恤金制度。许多 民事程序方面的规定，如与结婚程序、与出生、死亡、嫁娶、姓名、国籍有关的程序等。 强制学习国语、平民学务、专业学校招生程序、具有条件的民族地区的自治区域设置等 行政规定文件。 公文、证件、档案工作也得到了高度的重视，如：从第一年( 1 9 4 5 年1 0 月1 2 日第 4 9 s l 号敕令) 开始，在公文证件的顶部，强制性要求必须要有“越南民主共和”的字 样；关于机关公文的制度规定条例( 1 9 5 7 年1 1 月2 日第5 2 7 i f f g 号议定) ，以及一些关 于引导行政机关内文件建立和颁布工作、保护国家秘密、公章的使用和管理、档案文书 业务的行政程序。 为了规定公职人员的义务、权利以及全国公职人员组织、管理和使用，国家主席胡 志明于1 9 5 0 年签署了第7 6 s l 号敕令，颁布了公职人员制度。在越南公职人员制度的 第一句话中写道：“越南公职人员是在由中央政府领导下的人民政权国家机构中负责某 一任务的公民。因此，越南公职人员须竭尽全力和智慧，按照中央政府的路线，为人民 群众的利益而工作。在执行上述任务的同时，越南公职人员须具有与自身能力相符的职 位。该职位的提升需按本制度执行。”制度包括七章9 2 条，详细规定了公职人员的位置、 任务、权限和义务，其中包括了许多与公务制度、公职人员的权利和义务、公职人员的 组织管理、使用、选拔、公职人员违反纪律、处罚方法、开除公职的行政程序。 尽管当时的越南仍处于战乱之中，自独立伊始、其后是充满艰辛、困难、牺牲的九 年抗法战争，但党和胡主席仍然非常重视建设和巩固国家行政管理机构，紧急起草和颁 布了一系列法律文件，特别是体现了新制度本质的行政程序，以便彻底清除残留下来的 殖民主义、封建主义式的愚民行政程序，全力建设民主的国家。 行政程序主要体现在法律规范文件中，旨在保护法理基础，是国家行政管理活动的 工具。将政策方针体制化，特别是将战时政策和经济、民事、教育、社会、文化和程序 体制化，确保人民群众的民主自由权利。但是，由于当时特殊的国家时代背景、社会经 济发展要求和人民群众知识文化水平，行政程序总体而言还是比较初级和片面的，重点 在于讲道理，对行政公职人员在解决人民群众的事务时的不遵守行政程序或违反行为没 有进行严密的制裁。在与证件下发、经营注册、建筑程序、行政违规处理程序相关的重 9 越南行政程序改革现状及其完善研究 要领域程序方面，还缺少相应的行政程序。 虽然如此，该时期的国家行政程序是一个强劲和彻底的发展步骤，是党、胡主席和 各族人民建设新型民主和民有、民治、民享国家的决心体现，为后续的行政改革阶段和 国家行政基础的发展建立了坚实的基础。 2 2 第二阶段( 自1 9 5 4 到1 9 8 6 越南的行政程序) 在奠边府大捷后，签订了重建印支半岛和平的日内瓦协定，越南革命转入到新阶段。 与以前的时期相比，越南的各种社会关系已经发生了根本性的转变。因此，国家行政程 序也发生了相应的变化，以便与新生成的关系相适应，进而实现以下方面的战略任务： 在北部建立社会主义，在南部继续坚持解放斗争，力求实现祖国的统一大业，争取让全 国共同走向社会主义道路。 由于该时期的显著特点，当时的国家机构和国家的体现集中为1 9 5 9 年宪法和1 9 8 0 年宪法，其中规定了国家机构组织和国家。 1 9 5 9 年宪法于1 9 5 9 年1 2 月3 1 日得到国会的通过，规定了中央国家机构按照行政 领导等级进行组织实施。中央国家政权包括国会、国家主席、政府会议、最高人民 法院和最高人民检察院。地方政权包括人民会议、行政委员会、人民法院和人民检察院。 在废除自治区级行政单位时( 1 9 7 5 年) ，则该级机关同时也相应解散。国会是最高权力 机关，具有最高授权。国会选举出国会常务委员会，以便解决国会两次会议期间的各项 日常任务。仍然规定国家主席由国会选举产生，但是其授权与1 9 4 6 年宪法规定有所不 同。国家主席是国家元首，但并非在中央政府中是拥有最高权力的决策者，国家主席只 是有权参加和主持中央政府会议。 中央政府会议被确定为国会的执行机关，是越南民主共和国的最高国家行政机关。 中央政府会议由国会按照政府总理的建议进行成立。政府会议包括总理、副总理、各部 部长、各个国家委员会主任和国家银行行长。法院按照行政等级进行设置，包括省和省 级法院、市和县级法院。在执行同级事务的审判权时，在1 9 5 9 年宪法中的检察院系统 是新出现的制度。各个人民检察院按照首长负责制进行活动。下级人民检察院须向上级 人民检察院负责，最终向最高人民检察院负责。 1 9 8 0 年宪法于1 9 8 0 年1 2 月1 8 日在第四届国会第7 次会议中得以通过，强调了国 会和各级人民会议的作用，特别是确定了各个国家机关之间的权力。部长会议是新设立 机关，担任国家主席和国会常务委员会的职能。国家元首的作用被集体主席制度替代： 1 0 广西大掌硕士掌位论文越南行政程序改革现状及a t - 完善研究 部长会议是越南社会主义共和国的中央政府，是最高国家权力机关的最高国家执行和行 政机关。宪法同时补充了部长会议和部长会议成员的任务和权限，由各地方人民选举产 生。人民委员会是同级人民会议的执行机关。各级人民法院独立审理，不隶属于上级法 院。检察院执行从中央至地方的纵向指导和组织。 这两个版本的宪法具有思想性、观念性，与国家管理活动职能相符，是满足革命新 阶段要求和任务的国家和国家行政程序。这个时期所颁布的国家行政程序主要集中服务 于国营经济、集体经济的发展；对南方的工商业和部分个体经济进行改造；程序确保了 公民的投诉、诉讼权的实施，归还了在减租、土地改革、房屋使用、防空疏散中被控犯 有反动罪和破坏罪者的自由，规定了确定国籍和户籍、户口登记方面的行政程序。国家 行政程序规定了在南部解放以后关于对于伤残军人、烈士家庭、冲锋青年、公伤或者失 去劳动能力干部和职员、对革命有功家庭、服务于工商业改造、成立合作社和农业生产 集团、越南人在国外劳动问题、超编问题处理、失踪人员问题的各类政策制度。 总的看来，1 9 5 4 年至1 9 8 6 年这一时间的国家行政程序着重于以下的一些主要问题： 1 、该时期的国家行政程序在宪法、法律、敕令、议定、决定通知等法律规范文件中 得以体现，特别是在抗法战争和抗美战争完全胜利以后，更详细的规定了对自由和民主 的权利，如个人自由权、结社权、自由集会权、家庭婚姻权，提供户籍登记、证明书、 户籍、护照方面行政程序，招工、向在编和非在编国家工作人员提供工作证等行政程序， 规定了生产经营注册程序、旅游机动车买卖和使用程序、汽车暂入再出转口贸易程序和 国外代表机关生活必需品管理程序、南方工商业改造程序等一批新程序。 2 、在国家经济领域，集中建立各类确保国家和集体经济权利程序。保护计划经济、 社会产品分配制度，干预所有国家、集体、个人经营生产活动，如：规定价格执行和检 查事宜，清查和处理各类违反价格规定的行为，投机、伪钞和非法经营行为行政处理程 序。 3 、该时期的国家行政程序最多的集中于对部分在战争年代形成的行政地界进行调 整，成立部分国家管理机关，其最主要的目的仍然在于确保计划计划经济体制的良好运 行。在建立行政程序方面，注重于行政文本的标准化，但命令、生硬、缺少灵活、委婉 的形式带来了许多的困难和运行上的重复。在国家进行行政管理时，对社会产品分配活 动干预过多，产生许多票据制度等行政程序，而在实际上对经济基础造成了混乱，浪费 了资源，形成了官僚主义，为贪污、专权留下了空子。许多不具备可行性的问题如免费 居住、教育、医疗、治病权也在国家行政程序中进行了具体化，产生了负面的作用，在 广西大学硕士学位论文越南行政程序改革现状及其完善研究 民众中间产生了观望、怀疑的心理，损害了民众对国家的信心。 4 、按照横向和纵向的方法将行政程序分割开来削减了国家行政管理活动的职能。在 1 9 6 0 年至1 9 8 5 年阶段，由于使用了“国家包干”的模型，使得我们将各个部划分得较 细( 最多时甚至达到了6 8 个部和总局) ，由各部局指挥、考虑所有的事务，很少将权力 下放给地方，因此在职能方面非常混乱。近三十年来官僚计划形成了为数不少的公职人 员，与新形势下的国家行政程序的要求和任务格格不入。 2 3 第三阶段( 自1 9 8 7 到现在越南的行政程序) 进入1 9 8 6 年到1 9 9 0 年这一时期以后，由于国家和国际方面的不利环境，越南陷入 到了困境之中。在全球和东南亚地区所发生的许多事件直接影响到了越南经济、社会的 发展。来自前苏联和社会主义国家的援助逐渐减少，在1 9 9 1 年苏联解体时则完全停止。 传统的市场不复存在，而美国继续对越南进行包围、禁运，阻拦越南与各个国家、国际 经济组织和其它组织的联系。 在国内，经济基础发展缓慢，平均年增长率仅达到3 9 ，财政困难，平均每年的 财政赤字达到g d p 的8 ，1 9 8 6 年消费品价格飙升了7 0 ，偿还国外贷款的能力低下， 失业比例剧增。而且法律系统不能同步，特别是国家行政程序规定在经济管理方面的不 同步，尤其是对经营方面为贪污分子横行打开了缺口。 在1 9 5 4 年至1 9 8 6 年这一时期所规定的国家行政程序规定、法律法规文件不再具有 说服力，暴露出了诸多弱点，对机关单位的活动造成了阻碍，为人民群众带来了麻烦， 与经济、社会生活和社会主义方向的市场经济革新要求不相符。 越共六大指出了将越南经济、社会基础推入到危机、恶化境地的原因是国家管理活 动方面存在的缺点，确定了当前最为重要、迫切的任务是对国家机构进行根本性的改革， 将国家机构的职能逐渐转化为宏观调控国家管理职能，逐步克服直接干预、控制基层单 位经营的现状。国家机构组织须按照简便、简化的方向进行重组。虽然“国家行政基础 改革 的术语还没有出现，但是在其内容方面，在1 9 8 6 年至1 9 9 1 年这一阶段，我们已 经实施了国家行政机构组织的重组，开始关注到法律建设工作和干部工作内容，而这些 内容在其后经过概括以后，成为了行政改革的主要部分。 在越共七大上，确定了继续推行机构改革的任务，提出了对宪法进行修改，改进国 会的组织和活动，对中央政府和地方各级政府的组织机构和活动方式进行修改。为了使 国家“具备通过制订组织、管理所有的社会生活的权力和能力，需对国家组织机构国家 1 2 越南行政程序改革现状及其完善研究 组织系统进行修改，改革行政机构，健全立法机关，确保有效实施国家管理职能”。提 出了改革的战略重心是行政系统，其主要内容是“建设国家行政系统，使行政管理变得 通畅、具有实际权力、能力和效力 。 由中央政府替代部长会议制度，“中央政府是国会的执行机关，是最高国家行政机关” 而不是在1 9 8 0 年宪法中所规定的国会行政机关。中央政府的活动通过中央政府集体和 执行机关领导者总理个人进行实施。中央政府对人民会议的活动进行引导和检查，罢免、 调动省级人民委员会成员。人民法院和人民检察院也有着一些新的规定。人民法院独立 审案，不隶属于上级法院和地方政府。成立了经济法庭和行政法庭来处理专门事务。同 时对系统按照法权国家和民主国家行政基础的方向进行了建立和调整，有效服务于人民 群众和各类组织的需求，确保其与新宪法相符。因此，对国家行政程序按照具体化、简 单化的方向进行了检查和建设，为行政机构提供高效、合法行政管理工具，为经济、社 会的发展打造合法、便利的行政环境。 为对解决人民群众和组织事务中的行政程序进行彻底改革，中央政府在1 9 9 4 年5 月4 日的第3 8 c p 号议定中提出“要求须一步实现国家机关之间、国家机关和社会组 织之间、国家机关和公民之间的各种关系和事务解决方面实现根本性的转变”。该时期 的行政程序改革任务主要集中于被认为还过于繁琐、不够合理的领域，如财政摊派、基 础建设投资资金下拨、国外投资、进出口、企业成立和经营注册、建筑许可证和建设土 地使用权审批、投标和建筑管理、出入境程序、外国人在越南居住、解决人民群众的投 诉和诉讼等。 在第九届国会第8 次会议上，中央政府通报了行政程序改革工作和将行政程序作为 突破口的方针，从那时起行政程序改革成为了各级国家行政机关的重心和日常任务。 在1 9 9 5 年1 月，第七届越共中央执行委员会第8 次会议议定中强调了国家需有全面、 根本和科学的建设和发展新步伐，正式产生了术语“行政改革 、“国家行政程序改革 ， 系统的表述为以下的内容：国家改革、行政基础体制改革、机构组织改革和公职人员公 务基础改革。 在此之后，关于国家行政基础改革的方针和观点在越共八大上得到了进一步的肯定， 被视为国家建设、完善的重心任务。继续在政治系统总体革新中推行行政程序改革，对 国家行政基础进行改革，有效服务于经济、社会发展和国家革新大业。在该时期，特别 优先制订和颁布了许多服务于建设发展多种经济成分的行政程序。国家高度集中于建 设，连续颁布了多部经济领域的法律规范文件，如私人企业法( 1 9 9 0 年1 2 月3 0 日) 、 1 3 广西大掌硕士掌位论文越南行政程序改- i t 现状及其完善研究 公司法( 1 9 9 0 年1 2 月2 1 日) 、企业破产法( 1 9 9 3 年1 2 月3 0 日) 、国外在越南 投资法( 1 9 9 6 年1 1 月1 2 日) 、鼓励国内投资法( 1 9 9 4 年6 月2 2 日) 、油气法( 1 9 9 3 年7 月6 日) 、土地法( 1 9 9 3 年7 月1 4 日) 、商业法( 1 9 9 7 年5 月1 0 日) 等，其 中规定了一系列的体制化行政程序和法律实施。例如，规定了谁有权成立私人企业和进 行各类经营活动、公司和私人企业成立程序，经营注册程序，公司和企业成立许可证审 批权，规定公民在进行经营活动中享受权利和实施义务的程序、格式、条件方面的行政 程序，企业破产程序，与国外企业、加工区、特别消费税有关的程序等。 国会于1 9 9 9 年6 月1 2 日通过的企业法对于行政程序改革具有突破性的意义。 与该法同时出台的法律实施细则成为了企业对抗官僚主义、专权主义的法理基础，为经 营环境变得公开、民主做出了巨大贡献，自该法实施伊始即有8 4 类针对所有经济成分 的许可证被废除。企业的数量开始飞速增长，至2 0 0 0 年4 月时止，仅注册登记的股份 公司就已经是此前9 年时间的总和。 于1 9 9 5 年诞生的民事法成为了中央政府一系列规定了财产所有权、亲人权、民 事交易、继承、婚姻和家庭、房产赠予、房产继承情况下的所有权转让、房屋买卖审批、 登记、更名、转让程序、土地使用权买卖、用于农业、林业生产和水产养殖目的的土地 交付等行政程序颁布议定的法理基础。 为解决就业等与劳动者权利、尤其是在外企工作人员的权利直接相关的迫切问题， 越南社会主义共和国于1 9 9 4 年通过了劳动法。所颁布的旨在确保实施该法的行政程 序有：国有企业、私有企业、合资企业劳动者选用和淘汰程序、劳动合同签订程序、解 决被宣告破产企业劳动者权利的程序、对越南人在国外劳动的程序、解决劳动纠纷的程 序，劳动领域的罢工程序、行政处罚程序等。 从第十一届国会任期之初至2 0 0 5 年4 月止，中央政府向国会呈交了4 9 项法律预案。中 央政府平均每年颁布2 0 0 份议定，通过这样的做法为体制改革、实现立法和行政改革之间的 结合打下了坚实的基础。颁布了一系列的法律，如企业法、国有企业法、民事法、劳 动法、国内投资法、国外投资法、竞争法、破产法、建筑法、g - i - _ 地法、海关 法、商业法、电力法等，及时克服了在许多领域缺少法律规范来对经济关系进行调整 的情况，使党和国家在生产经营和发展经济活动中能够更加放心和信任。 历经多年的实践证明，几乎在所有领域的行政程序均按照简单化、为人民群众提供 。b a oe f i ot i n hh i n ht h g ch i e nl u 6 td o a n hn g h i # pt h f i n g5n i r n2 0 0 0 ，b o 碰h o a c hv hc l l ut t rs 6313 8 b k h q l k t , n g h y2 6 t h f i n g5n a n2 0 0 0 生效以来2 0 0 0 年前5 月情况报告，计划投资部3 1 3 8 b k h q l k t 号文件，2 0 0 0 年5 月 2 6 日 1 4 越南行政程序改革现状及其完善研究 便利的方向进行了检查、修改和新颁布。特别是在一些非常迫切、与人民群众和企业直 接相关的领域相关程序，如土地、建筑、户籍、户口、投资、企业注册、海关、税务、 国库、进出口等，进行了多次的修改，废除了过于复杂、繁琐的行政程序，开始在人民 群众和企业心目中树立起了国家权力机关的良好形象。土地使用证明审批程序变得更加 简单和透明，与相应各级