（产业经济学专业论文）运输代理制的研究.pdf

中文摘要 ， f 全球经济一体化，日益要求运输一体化。世界运输业正不可逆转 地简着集装箱化和多式联运的方向发展。 运输代理制作为运输业现代化的经营方式，具有：可以控制货物 的全程运输，能用最迅速、最经济的办法组织货物：不仅能组织和 协调运输，而且能影响到新运输方式的创造，新运输路线的开发等 功能。 国外运输代理业的发展已经很成熟，我国运输代理业的发展仍处 于初级阶段。 铁道部已明确提出发展运输代理制。在铁路多种经营“九五”发 展规划中，已把货运代理业作为未来多种经营重点开发的支柱产业。 运输代理制的出现是运输业分工深化的结果，是运输代理行为的 制度化，它的形成进一步促进了运输的专业化和社会化y 本文重点研究货运代理。用新制度经济学分析运输代理制，解释 了运输代理企业产生、发展的根本原因；对运输企业经营制度的创 新进行了分析。 提出：运输代理本质上是社会分工的产物；是商品经济发展的产 物，是运输市场发展的产物；是运输代理行为的法律化、制度化； 是运输业经营方式的创新，是联运的驱动力之一。 在运输代理制的完善上：国家应加强对运输代理的立法，以法律、 法规来保证运输代理业健康、快速发展，设立专门机构管理运输代 理业；应加强运输代理协会的作用，协调运输代理企业在运输市场 上的竞争7 在锘路运输代理业的组织上：提出铁路运输代理业的组织模式。 在企业经营方面，提出铁路运输代理企业应采用现代企业制度，走 规模发展、国际化经营之路；应建立完善的营销网络和运输代理管 理信息系统。 关键词：运输代理制、联运、运输市场、交易费用 北方交通大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg r o w i n gt r e n do ft h eg l o b a le c o n o m yi n t e g r a t i o n ， r e a l i z i n gt r a n s p o r ti n d u s t r yi n t e g r a t i o ni si n e v i t a b l yu r g e d i no r d e rt oj u s t i f yt h ee x p l o i t a t i o no fa l1t h ep e o p l ea n dl a n d t h ew o r l d w i d e t r a n s p o r ti n d u s t r y i s w i d e l ya d o p t i n gt h e p r o c e d u r eo fc o n t a i n e rs h i p m e n ta n di n t e r m o d a lt r a n s p o r t t h ea p p e a r a n c eo ft h et r a n s p o r ta g e n c y ，a san e e do ft h em o d e r n t r a n s p o r tm a n a g e m e n t ，p r o v i d e sas y s t e m a t i cm o n i t o r i n gp r o c e s s o fg o o d st r a n s p o r t ，w h i c hh a st h ea d v a n t a g eo ft h em o s tr a p i d a n dt h em o s te c o n o m i c a la p p r o a c ht oo r g a n i z et h eg o o d s t h i s t r a n s p o r tm a n a g e m e n tn o to n l ye n a b l e st oo r g a n i z ea n d c o o r d i n a t et h et r a n s p o r t ，b u ta l s oa f f e c t st h ec r e a t i v it yo f t h i sn e wt r a n s p o r tw a ya n dt h ef u n c t i o no fe x p l o i t i n gt h en e w t r a n s p o r tr o u t i n e s c o m p a r e dw i t hf a i r l ym a t u r et r a n s p o r ta g e n t i e s i nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h ed e v e l o p m e n to ft h et r a n s p o r ta g e n c y i no u rc o u n t r yi ss t i l li ni t sb e g i n n i n gs t a g e t op a r t i c i p a t e i nt h ec o m p e t i t i o no ft h ew o r l dt r a n s p o r tm a r k e tw i l la c c e l e r a t e d e v e l o p m e n to ft h et r a n s p o r ti n d u s t r yo fc h i n a t r a n s p o r t a g e n c ys h o u l db ew i d e l yi n t r o d u c e dt ot h et r a n s p o r tm a r k e to f c h i n a t h er a i l r o a d m i n i s t r yh a se x p l i c i t l yp r o n o u n c e dt od e v e l o pt h e t r a n s p o r ta g e n c yi nt h ef i e l do fr a i1 r o a dt r a n s p o r t i nt h e n i n t hf i v e y e a rp l a no fd e v e l o p m e n to f m u l t i p l er a i l r o a d m a n a g e m e n t ，f r e i g h tf o r w a r da g e n c yh a sb e e ne m p h a s i z e da sa n i m p o r t a n ts u p p o r t e di n d u s t r yi nt h ef u t u r e d e v e l o p m e n t o f m u l t i p l em a n a g e m e n t h o w e v e r ，t h e r e i sn o te n o u g ht h es p e c if i ca n ds y s t e m a t i c r e s e a r c h ，w h i e hc o u l db eu s e dt og u i d eh o wt oi n t r o d u c et h e 2 北方交通火学硕士学位论文 t r a n s p o r ta g e n c yi n t ot h ef i e l do ft h er a i l r o a d t h i sp a p e r m a i n l ye m p h a s i z e st h er e s e a r c ho ff r e i g h tf o r w a r da g e n c yb y u s i n gt h ep r i n c i p l eo fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c si nt h ef i e l d o ft h et r a n s p o r t t h i sp a p e rs u g g e s t st h a tt h et r a n s p o r ta g e n c yi st h er e s u l t o fs o c i a ld i v i s i o n ，t h er e s u l to ft h e c o m m e r c i a le c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h er e s u l to ft h et r a n s p o r tm a r k e td e v e l o p m e n t i tr e p r e s e n t st h el e g a l i t ya n dr e g u l a r i t yo ft h et r a n s p o r t a g e n c y t h i si san e wm a n a g e m e n tw a yt ot h et r a n s p o r ti n d u s t r y a n do n eo ft h ee x p l i c i td r i v e st ot h ei n t e r m o d a lt r a n s p o r t t h e i m p o r t a n ts t e p si nc h i n aa r et os e tu pt h el e g a ls y s t e mo ft h e t r a n s p o r ta g e n c ya n dt of o r ms p e c i f i e dm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n f o rt h e d e v e l o p m e n t o f t r a n s p o r ta g e n c y a n o t h e r c o n s i d e r a t i o ni st oe n h a n c et h ef u n c t i o no ft h et r a n s p o r ta g e n c y a s s o e i a t i o ni no r d e rt oc o o r d i n a t et h ec o m p e t i t i o no ft r a n s p o r t a g e n c yi nt h et r a n s p o r tm a r k e t f o rt h eo r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n t o ft h et r a n s p o r ta g e n c y ，t h i sp a p e rs u g g e s t sa no r g a n i z a t i o n m o d eo ft h er a i i r o a dt r a n s p o r ta g e n c y f r o mt h ep e r s p e c t i v e o ft h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，t h er a i l r o a dt r a n s p o r ta g e n c y s h o u l du s et h em o d e r ne n t e r p r i s em a n a g e m e n ts y s t e m ，w h i c hi s as c a l ed e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t t h es e c o n d c o n s i d e r a t i o ni st ob u i l dt h ec o m p l e t en e t w o r ko fm a r k e t i n ga s w e l1a st h ein f o r m a tio ns y s t e mo ft h em a n a g e m e n to ft h e t r a n s p o r ta g e n c yo r g a niz a tio n k e yw o r d s ：tr a n s p o r ta g e n c y i n t e r m o d a it r a n s p o r t t r a n s p o r tm a r k e tt r a n s a c tio nc o s t 1 概论 1 概论 社会大分工，是人类社会发展的需要，也是人类文明发展进步的 重要标志! 代理制，是社会各领域，深层次上的社会分工。代理制是专指商 品经济发达的条件下专门接受委托代理的制度，是代理活动成为社会 活动的一种既定方式，是代理行为的制度化。 运输代理制的出现是运输业分工深化的结果，是运输代理行为的 制度化，它的形成进一步促进了运输的专业化和社会化。 能够降低运输交易成本是运输代理企业存在和发展的根本原因。 运输代理制作为运输业现代化经营方式的创新，它突破了早期运 输经营活动中的将托运方限定为货主、承运方限定为运输工具拥有 人，并由他们直接结合进行活动的运输经营方式。 目前运输代理业已发展成为世界性的行业。运输代理制是国际运 输业广泛采用的一种经营方式，是联运发展的驱动力之。 1 1 论文的研究背景及意义 1 1 1 运输代理的国际发展态势 随着全球区域经济一体化的发展，全球运输市场开始形成；同时， 随着运输代理业朝着联运和国际化的方向发展，国际货运代理业在 全球经济发展中的作用也越来越大。 国际货运代理是从国际商业和国际运输这两个关系密切的行业里 共同分离出来而独立存在的，是商业和运输业高度社会化和国际化 的必然结果。 国际货运代理业已发展成为一个世界性的行业，据统计，世界上 北方交通大学硕士学位论文 约有7 5 的杂货是由货运代理经营的。 国际货运代理协会联合会，简称菲亚塔( f i a t aj ，是国际货运代 理业的国际性组织。其成员国已发展到1 3 0 个国家，拥有货运代理 公司3 5 万多家，职工8 0 0 多万人，它对世界货运代理业务的协调和 改进起着促进作用。f i a t a 的材料是这样介绍货运代理作用的： 一“货运代理具有许多专门知识，所以它可以采用最安全、最 迅速、最经济的办法组织货物”。 一“货运代理在世界各贸易中心建立了客户网和自己的分支机 构，它可以控制货物的全程运输”。 一“货运代理是工贸企业的顾问，它能就国际运输的运费、包 装、单证、结关、领事要求、金融等方面提供咨询”。 一“货运代理可以对国内市场和国外市场销售的可能性提出建 议”。 “货运代理能把小批量的货物集中为成组货物，所有客户都 可以从这个特殊服务中受益”。 一“货运代理不仅组织和协调运输，而且影响到新运输方式的 创造，新运输路线的开发以及新运价的制定”。 世界运输业正不可逆转地向着集装箱化和多式联运的方向发展， 而国际货运代理则是国外普遍认可的多式联运组织形式。在国外， 代理业越来越集中，逐渐向垂直垄断化方向发展，形成全球运输代 理网络的跨国代理公司。 目前运输代理已成为个世界性的行业，渗透到运输领域内的各 个角落。 1 1 2 运输代理的国内发展环境 我国以缔约国的身份加入w t o 只是时间上的问题。加入w t o 后， 必须承担w t o 统辖的一系列协定，尤其是服务贸易总协定所规定的 1 概论 有关义务，开放运输市场。随着外资进入运输市场，运输代理业将 会成为外资进入我国综合物流业的桥头堡。 国外运输代理业的发展已经很成熟，拥有先进的管理手段和管理 信息系统，有高素质的运营人员和完善的服务网络。而我国运输代 理业的发展仍处于初级阶段，运输市场法规不健全，运输代理企业 规模小、网络建设不完善；缺乏现代化的管理手段。跨国运输代理 企业进入我国，必将加剧国内运输市场的竞争，冲击我国的运输代 理企业。因此，加快我国运输代理企业的规模发展，完善运输服务 网络的建设成为当务之急。 我国运输业要发展，必须参与国际运输市场的竞争。世界运输业 正不可逆转地向着集装箱化和多式联运的方向发展，而运输代理制 是联运的经营方式，因此，我国运输业必须推行运输代理制，参与 国际竞争。 我国目前没有一家真正意义上的跨国货运代理企业，只是通过为 国外的货代企业在国内的业务来切入国际市场；因此，应积极培育 和发展我国统一、规范的国内运输代理市场，扶持运输代理企业开 展国际货运代理业务，加快国内与国际货运代理市场一体化的进程。 而这一切都要求中国运输代理业有个大的发展。 1 1 3 铁路的发展要求推行运输代理制 中国铁路在走向市场化经营的过程中，面对日益扩大的运输市场 和日益激烈的竞争，如何在企业经营中求发展是摆在铁路面前的一 个重大问题。随着世界运输业向着集装箱化和联运的方向发展，运 输代理的经营形式得到了很快的发展。中国铁路如何改变目前的经 营形式，理论上运输代理制是否适合中国铁路，实践上铁路如何推 行运输代理制是一个值得研究的课题。 尽管铁路在多年的运输是实践中，已经对货运代理有了一定的认 北方交通大学硕士学位论文 识，在铁路多种经营“九五”发展规划中，也已把货运代理业作为 未来多种经营重点开发的支柱产业。中铁集装箱运输中心在“九五” 及“2 0 0 1 2 0 1 0 年”集装箱发展规划中也明确指出：“集装箱运输 的货运代理业务是推动集装箱运输发展的一个重要手段；拟在2 0 0 0 年前建成全国性的国内货运代理业务网；在取消零担和封闭小站的 同时，推行国内集装箱运输代理业务”。但在全路如何推行运输代理 制，理论上尚需研究；实践上需要切实可行的措施。 当前，远洋运输、民航和公路等部门都在大力推进运输代理制， 如果铁路不积极研究和发展运输代理制，不改变目前的经营方式拓 展市场营销渠道，铁路在运输市场中的份额势必将进一步下降。铁 路作为我国综合运输体系重要的组成部分，要进入国际多式联运市 场，参与国际竞争，也必须大力推行运输代理的经营形式。 1 2 论文的主要内容及结构 1 2 1 前人对运输代理问题的研究 目前我国对于运输代理的研究，根据查阅的资料，大多局限于对 远洋货物运输代理的讨论，主要原因是国际远洋货物运输代理业发 展已经很成熟，多数文章主要介绍远洋国际货运代理的具体业务和 存在的问题。对于航空运输代理和铁路运输代理的探讨较少。缺乏 对运输代理理论的系统研究，尤其对铁路如何推行运输代理制，缺 乏专门、系统的研究。 近几年来，随着中国铁路的发展，市场化经营的要求，产生了对 铁路运输代理制研究的需要。铁路内外都开始关注运输代理的研究， 其中北方交通大学的学者对铁路推行运输代理制方面进行了很有益 的探讨。 王稼琼提出用交易成本理论说明联运存在的原因，指出了降低运 概论 输的交易成本是联运和运输代理出现与成长的根本原因。分析了运 输代理制和集装箱运输对联运发展的驱动作用，提出了联运发展的 阶段论。书中界定了联运业和运输代理业的范畴，指出联运是方式 衔接的组织工作，是运输企业经营的指导思想；运输代理则是联运 的组织方式，是联运的驱动力之一。 任英描述了我国联运的发展历程，分析了我国联运的特点，对联 运与运输代理制的关系进行了阐述，分析了运输代理的法律依据， 提出了运输代理中的道德风险。 郎茂祥和沈庆衍分析了我国铁路推行运输代理制的必要性和可行 性，对铁路货运代理的组建模式提出一种是主业办货代模式，另一 种是采用多经办货代模式。同时，对铁路推行客运代理也进行了探 讨。 刘延平分析了铁路发展运输代理的必要性，列举了运输代理企业 应具备的基本条件，对铁路延伸服务和运输代理的关系进行了分析。 他们都从不同的视角对运输代理制相关的问题作了研究，但理论 上都侧重研究联运与运输代理的关系，实践上侧重对铁路推行运输 代理必要性和具体业务的讨论。理论上缺乏从运输市场发展角度出 发，运用一种现代经济理论，系统、完整地研究运输代理制本身的 内在规定性；实践上缺乏适宜铁路推行运输代理的组织模式和经营 方式。 1 2 2 论文的研究方法、逻辑思路及主要内容 本文主要采用理论结合实证；定性与定量分析相结合；对比和推 理等方法来研究运输代理制。 文章的逻辑思路是用演绎的方式推进，从实践中总结的理论出 发，用理论分析国际货运代理业的发展，得到一般结论。用得到的 一+ 般结论指导中国铁路推行运输代理制。 北方交通大学硕士学位论文 对于运输代理制，本文重点研究货运代理，从新制度经济学的角 度出发，试图用经济学的理论分析运输代理制的产生、发展，把握 运输代理制其质的规定性。试图解释运输代理制度为什么存在、发 展；运输企业一体化经营制度为什么没有普遍推行：联运为什么要 采用运输代理的组织经营形式而没有广泛采用运输一体化的经营形 式。 本文提出：运输代理制本质上是社会分工的产物：是商品经济高 度发展的产物；是运输市场发展的产物；能够降低运输交易成本是 运输代理企业存在和发展的根本原因。而作为运输业现代化的经营 方式，是运输业经营组织方式的创新，是运输代理制度创新。国家 对运输业合并和联合的管制是阻碍运输企业一体化经营的主要因素 之一，国家的制度安排促进了运输代理制的发展。并分析了运输代 理制度的构成和法律依据。 本文分析了铁路推行运输代理制的可行性；结合实践，分析了我 国运输市场环境，从运输代理行业的发展和铁路运输代理企业的运 作研究运输代理制，对我国铁路推行运输代理制提出了一些发展措 施。 第一章概论。主要介绍选题的背景和意义，文章的研究方法、 逻辑思路和主要内容。指出运输代理制本质上是社会分工的产物； 是商品经济高度发展的产物；是运输市场发展的产物；是运输业经 营制度创新的结果。 第二章运输代理制的理论分析。本章用新制度经济学的有关理 论分析了运输代理制，指出：能降低交易费用是运输代理企业存在 和发展的根本原因，运输代理制作为一种现代企业制度是运输业经 营形式创新的结果，是运输代理行为制度化的产物。 第三章我国运输代理业的发展现状。本章从运输代理的行业角 度考察了目前我国运输代理业的发展环境、态势；分析了加入w t o 概论 可能对中国运输业产生的影响及对策。说明随着我国运输市场扩大， 国际和国内市场一体化的进程，市场专业分工的细化，以及联运的 发展，日益要求推行运输代理的经营形式。并对我国国际货运代理 业存在的问题做了分析，提出了发展措施。 在完善我国运输代理制方面，提出：我国应加强运输代理的立法， 规范运输代理市场的经营秩序，设立专门机构管理运输代理业：同 时，应加强运输代理协会的作用，协调运输代理企业在运输市场上 的竞争，形成行业道德规范，完善运输代理制度。 第四章运输代理铁路现代化的经营方式。本章从铁路推行 运输代理制的内外环境分析入手，结合中国即将加入世界贸易组织 可能对中国铁路产生的影响，分析了铁路推行运输代理制的可行性： 提出中国铁路应该采用运输代理这种现代经营方式参与国际、国内 竞争。 第五章铁路运输代理企业的发展之路。本章从运输代理企业经 营角度出发，分析铁路运输代理企业的现状及主要问题，提出铁路 运输代理企业的组织模式和参与国际竞争应注意的问题。对铁路运 输代理企业的发展，提出了具体的发展措施。 在铁路运输代理业的组织上：提出铁路运输代理业的组织模式。 铁道部组织成立中国铁路运输代理集团，集团由各路局成立的运输 代理公司组成，建立全国性的铁路运输代理网络。路局级的运输代 理公司为一级代理，从事国际、国内运输代理业务；各运输代理公 司与地方企业合作，建立二级代理企业，经营国内代理业务。 在运输代理企业经营上：提出铁路运输代理企业应采用现代企业 制度，走规模发展、国际化经营之路；应建立完善的市场营销网络 和运输代理管理信息系统。 结论对于文章分析得出的结论进行了概括。提出能够降低运输 交易成本是运输代理企业存在和发展的根本原因，而作为运输业现 北方交通大学硕士学位论文 代化的经营方式，是运输业经营组织方式的创新，是运输代理行为 的制度化。 分析了中国铁路推行运输代理制的可行性；指出铁路应大力发展 集装箱运输和多式联运，进一步全面推行运输代理制；提出了铁路 运输代理业的组织模式和具体发展措施。 最后，提出尚需进一步研究的问题。 2 运输代理制的理论分析 2 运输代理制的理论分析 运输代理制是运输市场扩大的结果，也是社会经济中运输业分工 深化的结果，它的形成进一步促进了运输的专业化和社会化。本章 用新制度经济学的有关理论分析了运输代理制的产生和发展，提出 运输代理制是运输业经营形式的创新，是运输代理行为制度化发展 的产物。 2 1 新制度经济学的基本假设及核心范畴 新制度经济学是当今许多经济学流派和理论的一种“综合”。新 制度经济学的分支学科有交易费用经济学、产权经济学、经济分析 法学、新经济史学等等。新制度经济学就是用经济学的方法研究制 度的经济学。 科斯指出：“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实 际的人在由现实制度所赋予的制度条件中活动。”诺斯认为：“制度 经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决 定和这些决定又如何改变世界。” 新制度经济学是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并 去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。t w 舒尔茨在制 度与人行为的一系列规则文中将制度定义为管束人们行为的一 系列规则l ”。 2 1 1 新制度经济学关于人的行为假定 新制度经济学运用新古典经济学理论分析制度问题，不仅仅是研 究范围的拓广，而且对经济学分析的一个重要前提人的行为特征 作了重新界定。 北方交通火学硕士学位论文 新制度经济学表明，人类行为动机是双重的，一方面人们追求财 富最大化，另方面，人们又追求非财富最大化。人类历史上制度 创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。 新制度经济学关于人的行为第二个假定涉及到人与环境的关系， 即有限理性。诺斯认为，人的有限理性包括两方面的含义，一是环 境是复杂的，在非个人交换形式中，由于参加者很多，同一项交易 很少重复进行，所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而 且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境 的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。据此，制度 经济学家认为，由于环境的不确定性，信息的不完全性，以及人的 认识能力的有限性，使得每个人对环境所建立的主观模型也就不一 样，从而导致人们选择上的差别和制度规则上的差别。 新制度经济学关于人的行为第三个假定是人的机会主义行为倾 向。指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾 向。人的机会主义倾向具有二重性，一方面，机会主义动机或行为 往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定联系；另一方面，机 会主义又会对他人造成一定的危害。制度可以在一定程度上约束人 的机会主义倾向。人的机会主义行为倾向也是人类社会各种制度产 生的一个重要来源。 新制度经济学从人的实际出发来研究人，表明了新制度经济学对 人行为的假定更接近现实。 2 1 2 新制度经济学的核心范畴：交易费用概念 一般把交易理解为借助物品和服务的让渡而实现的权利的让渡。 商品和劳务及其生产要素在不同经济主体之间的转移，可以看成 是一个产权交易的过程。在交易过程中必然要考虑为达成交易所需 要的信息而引致的信息成本、协议时的谈判成本以及事后实施的考 1 0 2 运输代理制的理论分析 核、监督成本。这种源于交易所必需花费的信息、考核、谈判、监 督和实施费用被称之为交易费用或交易成本，它直接包含了人们为 达成交易所必须耗费的各种经济资源，如时间、精力以及财富等等。 科思认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要的费用，以及 谈判和经常性契约的费用。在此基础上，威廉姆森把交易费用分为 两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权 利、责任等所花费的费用。二是签订契约后，为解决契约本身所存 在的问题、从改变条款到退出契约花费的费用。最后，交易费用包 括度量、界定和保证产权( 即提供交易条件) 的费用，发现交易对 象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执 行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的 费用等等。阿罗使交易费用概念更具有一般性：“交易费用是经济制 度的运行费用”。 无数经验证据表明，市场体系中各种商品的价格信息、数量信息、 品种信息、质量信息以及交易对象的交易意愿信息不是免费或者无 代价地向所有交易者提供的，相反，交易者在试图获得最有利的交 易机会时，往往要为寻找这些信息而耗费时间、精力和财力。同时， 人的有限理性决定了交易耆在市场中不可能拥有完全市场信息，而 获得交易信息是有代价的。人的投机心理使得交易者在交易过程中 可能发生损人利己的行为，而对这些行为的监督、制约的实施是有 成本的。因此，在交易活动中交易费用的发生是显著的。 运输服务本身就是一种交易活动，即通过运输企业的有偿服务， 实现商品或人的空间位移，在这种运力买卖交易过程中就存在运输 交易成本。能够降低运输交易成本是运输代理企业存在和发展的根 本原因，而为了抵消由于运输专业分工和交易环节增多所引起交易 费用的增多，运输代理制度产生、发展起来。 北方交通人学硕士学位论文 2 2 运输代理制 运输代理制，是指在整个运输经营过程中，作为货物所有者的实 际托运人同拥有运输工具的实际承运人之间，并不直接接触，而是 以各种不同的方式，分别通过其代理人进行运输业务活动的运输经 营方式。它突破了早期运输经营活动中将托运方限定为货主、承运 方限定为运输工具拥有人，并由他们直接结合进行活动的运输经营 方式，是运输业经营组织形式创新的结果。运输代理制作为制度创 新能有效地减少运输的交易成本和降低交易风险。 2 2 1 运输代理企业产生的根本原因：降低交易费用 a 运输服务的交易费用 具体地讲，交易成本主要由信息搜寻费用、交易谈判费用、产权 界定费用以及运输通信费用等构成，交易费用与交易带来的效用之 比便是交易的效率。 在一般的商品交易过程中，可将运输成本认为是种交易成本。 单就运输服务而言，它本身就是运输供给方与运输需求方在运输市 场中进行的一种交易活动，即通过运输企业的有偿服务，实现商品 或人的空间位移，在这种运力买卖的交易过程中亦存在交易成本， 可称之为运输的交易成本。 在运输市场中，运输企业作为运输产品的提供者，由于运输方式 的不同，提供不同的运输产品。在运输市场中运输企业有公路运输 企业、水运企业、铁路运输企业、航空运输企业和管道运输企业。 由于各种运输方式的技术经济特征不同，各自在运输市场中占有 定的份额，这些企业提供的产品具有多样性和差异性。即使同一种 运输方式，也存在彼此竞争的许多企业。作为运输需求方的货主及 旅客的需求也具有多样性和差异性。因此在运输市场上，货主有运 输需求时，就需要发生大量的信息搜寻费用，接触不同的运输企业， 2 运输代理制的理论分析 了解运输产品、运输线路、运输费用等，用于确定运输方式，运输 线路，运输费用，运输时间等。在收集到足够的信息后，货主要同 运输市场中大量的运输企业谈判，用以确定运输方式、运输线路、 运输费用、运输时间等合同的细节。在运输供求双方签定合同后， 按合同规定进行交易，伴随着整个交易过程，还要发生大量的通讯 费用、差旅费用。同时，对于合同的执行、监督、更改也会发生大 量的费用。 当商品市场日益扩大，许多商品生产企业跨地区和跨国经营的范 围越来越广时，作为从属需求的运输需求也大大增多，运输市场范 围随之扩大，交易内容日益复杂。当大量货物需要通过两程或两种 运输方式的运输来实现从起始地到目的地的转移时，货主为了选择 最佳的路径和最佳的运输方式需要收集多种有关的信息、与不同运 输方式的企业进行谈判和签约，还要处理与贸易、银行、海关等部 门多头绪的关系，以上这些交易行为伴随了大量的差旅和通信费用。 因此，运输的交易成本是显著的。 b 运输代理企业存在、发展的根本原因：降低交易费用 市场中企业的存在与发展是选择专业化的方式还是选择一体化的 方式，或者是其它方式，主要取决于交易成本的大小呤 。 在运输市场中，运输过程的交易方式存在三种形式： 第一种是货主与运输企业间直接交易方式。即货主与运输企业直 接见面签订合同交易，这是商品经济发展初期运输业的经营形式。 第二种是运输企业间签定合作协议，或是出于谋求最大利润而采 取一体化经营，减少交易次数或者变市场交易为企业内部交易。如 许多海运企业兼营陆上运输以及铁路运输企业向其他方式扩展等 等。 第三神是运输代理方式，由运输代理企业代替货主与运输相关部 门进行交易。 北方交通大学硕七学位论文 当商品的流通范围从地区扩大到国家和国际时，运输市场的范围 也就随之扩大。当商品运输的过程愈来愈多地由两种或两种以上运 输方式衔接运输才能完成的情况下，运输企业一体化经营和运输代 理的经营形式被发展起来。 在运力购买活动中，显然要选择交易成本最小的交易方式。 在第一种交易方式下，交易成本最大。货主要进行多次重复的信 息收集，协商、签约，多头处理与贸易公司、银行、海关等部门的 商务关系，这些交易必然消耗大量的人力和财力，其中主要的耗费 是差旅费和通信费用，以及相关人员的机会成本。 第二种交易方式下，由于减少了交易次数会使交易成本有不同程 度的下降。当货物需要通过两程以上或两种运输方式的运输来实现 转移时，运输企业间签定合作协议，采取一体化经营会简化手续， 变外部交易为内部交易，为货主提供“门到门”的周到服务，使得 交易成本下降幅度较大；但当有一种或几种运输方式运力不足时， 运输方式的衔接部分便会出现“瓶颈”，为了取得有限的运力而耗费 的成本使得此时的交易成本仍然很大。 第三种交易方式下，靠运输代理企业一定程度的规模经营，即为 众多的货主进行运输交易从而使每个货主的交易成本均得以下降。 一般说来代理规模的递增将使交易成本递减，即代理的市场规模越 小，单位货物所承担的交易成本越大，反之，代理规模越大，单位 货物所承担的交易成本越小，这是因为交易成本可分为最初成本与 边际成本。最初成本一般是固定的，边际成本，即追加的成本随着 代理规模的扩大而越来越小。这点由下述几方面可以看出： 从信息成本看，由于职业的缘故，代理企业与众多运输企业联系 密切，取得运力供给方面的市场信息比较容易，平均每单位货物负 担的信息成本也较少，这是规模经济作用的结果。从运输合同的谈 判和履行成本看，它与市场信息成本相似，代理企业与运输企业有 2 运输代理制的理论分析 固定的交易关系，谈判容易进行，合同谈判成本就容易很低。同时， 由于代理企业了解供需的市场信息，可以根据运输方式、运力分布 情况和货物运输需求的特性为货主选择可行的、最佳的运输方式和 路径，使合同履行成本尽可能地降低。分布在各地的代理网点多层 次服务也使货主节省了大量的差旅、通信费用，降低了交易成本。 同样，运输代理方式对于运输企业来讲也有类似的效用。 在运输市场中，随着专业化和分工的发展，市场规模的扩大，运 输代理从运输业中分化出来，使原来承运人和托运人直接见面的交 易形式变为通过运输代理这个中介来进行交易。运输代理企业开始 出现，依靠为众多客户服务的规模效益来降低运输交易费用：但同 时，由于专业分工和交易环节的增多引起了谈判费用、合同执行成 本、违约成本的增长，有时交易费用的增多有可能抵消专业分工所 带来的好处，为降低交易费用，制度的安排就成为必要。 由上述可见，能够降低运输交易成本是运输代理企业存在和发展 的根本原因，而为了抵消由于运输专业分工和交易环节的增多所引 起的交易费用的增多，运输代理制度产生、发展起来。 2 2 2 运输代理制度创新 新制度经济学家认为没有潜在的利润，就不可能有制度变迁，但 有了潜在利润，制度变迁也未必发生。因为制度变迁还涉及到成本 问题。只有当通过制度创新可能获取的潜在利润大于为获取这种利 润而支付的成本时，制度创新才可能发生。运输代理制度和运输企 业一体化经营制度都可以降低运输的交易费用，但国家对运输市场制 度安排阻碍了运输企业一体化经营制度的创新，促进了运输代理制 度的创新。 a 制度创新的基本含义 科斯把法律、市场和企业都称为制度。 北方交通大学硕士学位论文 对于制度创新，美国经济学家兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯在他 们合著的制度变革和美国经济增长一书中提出：制度创新是指 能使创新者获得追加利益的现存制度的变革。制度创新往往是采用 组织形式或经营管理形式方面的一种新发明的结果。 对于促成制度创新的因素，戴维斯和诺斯认为，市场规模、生产 技术发展、一定社会集团对自己收入预期的改变，将会促使成本和 收益之比发生变化，从而促成制度创新。 b 运输代理制度创新 在运输市场发展存在的三种交易形式中，是选择市场交易的方 式、代理的方式或运输企业一体化的经营形式，取决于运输交易的 效率，即收益与交易费用之比。 在最初货主与运输企业间直接交易方式下，双方都需要和运输市 场中大量的交易者谈判，契约的事前和事后交易费用都很高，由于 是一种短期契约，因而，每次交易，双方都需要发生大量的交易费 用，同时，交易的风险也很大。随着运输市场范围的扩大，运输业 分工的发展，运输市场中双方直接交易的费用越来越大，交易的风 险也越来越大，为了降低运输交易费用和减少市场的不确定性，产 生了制度创新的要求。 运输市场范围的扩大，运输业的社会分工，使运输代理人开始出 现。据菲亚塔的有关材料介绍，货运代理人从公元1 0 世纪起就开始 存在。运输代理人的出现，使得运输交易形式发生了根本性的改变， 交易由原来的运输方、货主变为以运输代理为中介三方进行交易， 在运输市场中，运输代理作为运输方和货主间的媒介是专业化交易 组织。运输代理企业开始出现，依靠为众多客户服务的规模效益来 降低运输交易费用，也使得交易的风险减小了，但同时，由于专业 分工和交易环节的增多引起了谈判费用、合同执行成本、违约成本 的增长，有时交易费用的增多有可能抵消专业分工带来的好处，为 2 运输代理制的理论分析 降低交易费用，规则作为对运输代理的约束就十分必要了。 运输代理制是诱致性制度变迁的结果，正是看到了代理能有效地 降低运输的交易费用和降低交易风险，从而使外部利润内在化，使 得运输市场中的企业产生了制度创新的要求。但有了潜在利润，制 度变迁也未必发生，因为只有当通过制度创新可能获取的潜在利润 大于为获取这种利润而支付的成本时，制度创新才可能发生。 为什么采用运输代理的制度安排，而没有采用运输企业间签定合 作协议，或是出于谋求最大利润而采取一体化经营的制度安排。我 认为主要原因之一是国家对运输业管制的结果。 运输业在社会中被看作是受管制的行业之一。国家作为制度的最 大供给者，新制度经济学认为，国家是一种在某个特定地区内合法 使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律 和秩序。国家正是利用制定法律、法规来实现某种制度安排。国家 对运输业的管制反映了各个时期国家的经济环境和特点，当技术进 步或其他新情况使经济环境发生变化时，管制的内容也随之发生变 化，也就是发生了制度的变迁。 自从运输企业出现以来，运输企业的合并与联合就在不断地进 行，但是国家一直采用各种管制来约束或缓和这些行动【4 】。 首先，解释下几个名词的意义，有时容易把运输企业的合并、 联合与运输企业的联运和合作相混淆。 表2 1 种类所有权运输方式举例 运输企业合并一种运输企业的兼并 运输企业联合多种联合运输公司 运输企业联运独立多种背负式运输业务 运输企业合作独立一种车辆交换 运输企业的合并是指同一运输方式内部的所有权合一。运输企业 的联合是指几种不同运输方式的企业共同组成一个单独的运输企 北方交通大学硕士学位论文 业。运输企业的合作是指同一运输方式的几个运输企业通过设备交 换、公共联系等方式进行协作。运输企业的联运是指分别属于不同 运输方式的两个或多个运输企业在业务上相互协作。 联合运输公司是个单独的企业，一般来说，联合的运输企业是 拥有两个或两个以上运输方式的经营组织。从理论上讲，也就是采 用内部交易的方式实现一体化经营。应该说，这样的企业可以按最 廉价或最大利润的方法在各种方式间分配运量。如果卡车运输获利 最大就用卡车，如果用铁路最有利，就用铁路运输，企业的利润是 分配运输量的唯一标准。 采用一体化联合运输的企业经营形式，可以降低运输的交易费 用，从而增加利润。首先，一体化的经营减少了运输市场的交易次 数和环节，从而减少了交易的谈判成本、执行和监督成本；同时， 还减少了合同的履行风险，变以前同多家交易为一家交易。其次， 采用一体化经营可以通过内部有效的管理，提高运输设备的利用效 率和劳动力的节约，从而节约成本。第三，一体化经营所实现的运 输方式的对接可以增加运量，从而增加利润。由于一体化的经营可 以为客户提供完整的位移服务，可以吸引市场上人们的需要，因为 他可以提供比其他竞争者更为完整的服务。 但一体化经营还可能产生运输交易费用的增加。一体化的经营形 式使得运输企业的规模加大，内部管理环节增多，企业运营的管理 费用上升；而且现代运输企业天然规模就较大，容易引起垄断，一 体化的经营将会加剧垄断的趋势。同时，一体化的经营将会减少人 们的选择，人们喜欢有广泛的选择。 国家的制度安排约束了运输企业的经营方式。国家通过法律、法 规限制一体化的经营方式，从而促进了运输代理制度的发展。我认 为国家对运输业一体化经营限制的主要原因之一是为了防止垄断， 鼓励竞争。同时，运输企业的内部管理费用的增长、运输市场规模 2 运输代理制的理论分析 的限制和技术发展不足也是阻碍运输业一体化经营的因素。 例如美国对运输业的制度安排就说明了这一点。美国对运输业一 直是进行管制的，美国的运输管制阻止了运输企业的全面联合，运 输企业的财力和管理的复杂性也从某种程度上阻止了运输业的一体 化。在美国早期的发展中，人们很少关心是不是存在垄断。不怎么 需要对运输加以管制。运输管理的早期形式有三种：习惯法与司法 的控制、许可证的管理、调查委员会。运输业的竞争在当时主要靠 市场的自发力量，市场以自由竞争为主要特征。到南北战争后，对 垄断弊病的有效控制才建立起来。1 9 世纪7 0 年代，美国产生了若干 所谓的格兰其法令( 铁路公司非法行为取缔法) 以严格的法令管制 铁路，其中包括禁止铁路合并，迫使铁路竞争，这一法令反映了当 时的一致意见，即竞争是最有效的管理者。