（世界史专业论文）试论20世纪90年代以前印度公营部门发展的原因.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 印度是当今亚洲的大国，也是具有成为世界大国潜力的国家。在印度独立后的 半个多世纪以及新中国成立后的5 0 多年来，两国在经济建设和推动社会进步方面 都取得了巨大的成就，综合国力获得显著提高。印度是中国的重要邻国，在建国初 期公营部门曾为国家的发展做出重要贡献，与中国有着较强的相似性和可比性。本 文试图通过对印度公营部门发展原因的分析，对印度经济发展作初步探究，以总结 经验，吸取教训。 本文第一部分概述了独立初印度公营部门发展的历史条件，包括印度独立初国 内情况和国际环境。国内环境阐述了独立前印度的国内环境概况，国大党民主政体 的选择为公营部门的发展提供了政治条件，尼赫鲁思想的发展为印度公营部门的发 展提供了理论条件，以及中间道路和混合经济体制的内涵。第二部分从实现国家目 标、促进经济增长的需求，优先发展重工业和基础工业，进口替代战略的要求三个 方面，对印度工业化构想对公营部门发展的推进进行了分析。第三部分从公营部门 确立时期、公营部门迅速发展时期、公营部门成熟时期三个时期论述了政府对公营 部门发展的政策扶持。第四部分着重阐述了公营部门发展的社会动力。阐述了社会 公平总目标的内涵和地区发展不平衡和贫富差距概况，从促进向落后地区投资的措 施分析了公营部门发展的原因。 关键词：印度公营部门；工业化；政策扶持；社会动力 a b s t r a c t b e i n gag r e a tn a t i o ni na s i aa tp r e s e n t ，i n d i ai sa l s ot h eo n e w i t ht h ep o t e n t i a lo f b e c o m i n gaw o r l dp o w e r e v e r s i n c ei n d i a si n d e p e n d e n c ea n dt h ee s t a b l i s h m e n to fn e w c h i n am o r et h a nh a l fac e n t u r ya g o ，b o t hc o u n t r i e sh a v em a d eg r e a ta c h i e v e m e n t i nb o t h e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，w i t hr e m a r k a b l ep r o g r e s si nt h ec o m p r e h e n s i v e n a t i o n a lp o w e r a tt h ee a r l yd a y sa f t e re s t a b l i s h i n gt h es t a t i o n ，t h ep u b l i cs e c t o rh a sm a d e t h eg r e a tc o n t r i b u t i o n i n d i a ，a ni m p o r t a n tn e i g h b o r i n gc o u n t r yo fc h i n a , h a sal o to f s i m i l a r i t i e s s oi ti sf e a s i b l et oc o m p a r ei tw i t hc h i n a t h i st h e s i si st oa n a l y z et h er e a s o n s o ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep u b l i cs e c t o ro fi n d i a ，t ot r yt oa n a l y z et h ed e v e l o p m e n to f i n d i a se c o n o m i c ，t os u mu pe x p e r i e n c ea n d d r a wal e s s o n p a r to n eb r i e f l yi n t r o d u c et h eb a s i ch i s t o r yc o n d i t i o n so ft h ed e v e l o p m e n to ft h e p u b l i cs e c t o r , i n c l u d i n gi n t e r n a l a n di n t e r n a t i o n a l p a x tt w oi st oa n a l y z eh o w i n d u s t r i a l i z a t i o np u s h e dt h ed e v e l o p m e n to ft h ep u b l i cs e c t o r i np a r tt h r e e ，a n a l y s i sa n d i n t r o d u c t i o nt h ec o u n t r y sp o l i c i e sa n dm e a s u r e s p a r tf o u ri st oa n a l y z et h es o c i a l d y n a m i c sf o r t h ep u b l i cs e c t o r k e yw o r d s ： i n d i ap u b l i cs e c t o r ； i n d u s t r i a l i z a t i o n ； c o u n t r y sp o l i c i e sa n dm e a s u r e s ；s o c i a ld y n a m i c s 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：虏、乡多曼 日期：勿叩年j 月加日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名：戽乡多篷 日期：邛歹月加日 导师签名：声万久 日期：矽。夕年岁月，夕日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童途塞握童卮澄卮；旦圭生；旦= 生；旦三生筮查! 作者签名：良；多 日期：矽( 7 年月矽日 导师签名： 声万良 日期：弘弋7 年芏at 日 ： 一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 选题意义 引言 公营部门( 或国有企业) 的发展问题的研究属于工业化进程研究的一部分。公 营部门在世界大多数国家的某一历史时期都承担过重要的作用。“混合经济并非印 度独有，但赋予公营经济以如此重要的地位和如此广泛的功能，这在世界资本主 义国家中还是罕见的，这是一种独特的混合经济体制，是印度工业化的重要特色之 一 o 独立后的5 0 多年来，印度经济经历了从发展到改革的两个重要的时期，第一 个时期是发展时期，时间为独立后一2 0 世纪9 0 年代以前，第二个时期是改革时期， 时间为2 0 世纪9 0 年代以来。本文的研究将限定在2 0 世纪9 0 年代以前的发展时 期。 印度经济发展时期，尼赫鲁政府在医治印巴分治创伤、百废待兴的基础上，制 定了独立后印度的工业化战略和经济发展模式。印度政府提出的国民经济发展总目 标是经济增长、社会公平和自力更生。因此，尼赫鲁主张走介于资本主义和社会主 义的中间道路，在印度建立他的所谓的“社会主义类型”的社会，即一个实行议会 民主的政治制度，建立公营经济占主导地位、公私并举的混合经济体制，实施发展 国民经济的五年计划，优先发展重工业和基础工业，分配上体现公平正义原则的福 利社会。 印度公营企业的基础最初是源自于独立伊始印度政府从英国殖民政权接管过 来的“国有财产，它包括了资产总值为8 7 5 亿卢比的军工、铁路、邮电、矿山、 港口和水电公司设施与在英格兰银行的约合1 2 亿英镑的结余存款。 此后印度政府 为了加速民族经济的发展并进而把国民经济命脉掌握在国家手中，先后颁布了1 9 4 8 年和1 9 5 6 年两项工业政策决议，将重工业和基础工业等关键工业划归公营企业经 营。1 9 5 6 年尼赫鲁提出的赶超战略和建立“社会主义类型社会 的目标，又进一步 推动了公营企业的发展。从2 0 世纪5 0 年代起，印度政府一方面采取高价赎买的方 o2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，是世界经济中国营企业比重最高的时期。在发达国家平均占1 0 左右，一些西 欧国家高达2 0 左右；在发展中国家平均也占1 0 左右，某些国家高达3 0 4 0 ；而在前苏联东欧国家则高达 8 0 9 0 。引自：c a r i e sb o i x ，d e m o c r a c y , d e v e l o p m e n t ，a n dt h ep u b l i cs c , c t o r ，a m e r i c a nj o u r n a lo fp o l i t i c a ls c i e n c e ， v 0 1 4 5 ，n o 1 ，j a n ，2 0 0 1 ，p 1 - 1 7 。 o 林承节： 印度现代化的发展道路，北京大学出版社，2 0 0 1 年，第8 4 页。 赵鸣歧：印度之路印度工业化道路探悉，学林出版社，2 0 0 5 年，第2 3 页 】 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 式，有选择地陆续将一些重要的私营工矿企业和金融机构收归国有；另一方面，通 过实施发展经济的五年计划，利用国家财政支出，由政府直接投资，有侧重地投资 兴建了一批钢铁、煤炭、石油、重型机械、化工、有色金属、铁路、通讯、交通运 输等工业部门和基础设施部门的公营企业。 印度的公营企业分为部属公营企业和非部属公营企业。前者是指由政府当局拥 有、控制或直接管理的非公司企业，它们构成政府财政体系的一部分，建立独立的 收支帐户，比如邮电部门的盈亏都显示在政府的收支账户上，铁路部门实行独立的 经济核算。出版、路政建设和保养、灌溉、住房、卫生与教育服务都包括在部属企 业内。后者是指与政府相分离而独立进行营运的法人实体，它们有各自的经济往来 帐户，实行独立经济核算。印度的公营企业与印度行政管理部门统称印度公营部门。 印度的公营企业对于改变本国不合理的经济结构，建立良好的经济基础尤其是 重工业和基础设施建设，提高工业技术水平，促进进口替代战略实施，增加就业机 会，积累资金，改变落后地区不合理的经济结构等方面都起到了不可替代的作用， 印度历届政府都给予大力支持，印度公营部门也由此获得长足的发展。据统计，截 止到1 9 9 2 年，印度公营企业已拥有其国内钢铁工业的8 0 ，电力生产的9 0 ，银 行和保险业的9 3 ，海运能力的5 3 ，矿业生产的9 6 ，煤炭生产的9 8 ，氮肥生 产的5 8 ；其进口商品占全进口商品的6 2 ；在国内资本形成中所占比例，由“一 五 时的3 3 增至“七五时的4 6 ；其国内净产值从7 5 增至2 5 5 ；在有组织 的部门就业人员中，公营企业占到7 1 。 经过长期艰苦努力，印度的公营经济有了很大发展。仅中央政府所属公营企业 就从1 9 5 1 年的5 家增加到1 9 8 0 年的1 7 9 家；同期投资总额也从2 9 亿卢比增 加到1 8 1 5 0 亿卢比，增长了5 6 3 倍。 各邦政府所属公营企业也发展很快，从5 0 年代的51 家增加到1 9 9 2 年的9 5 4 家。公营企业的发展，使印度公营经济在军 火、原子能、铁路运输、航空运输、水路运输、造船、邮政通讯、石油天然气、煤 炭、发电、供水等战略工业、基础工业及基础设施中占有垄断地位。在医药、化学、 电子、钢铁、机械制造等轻、重工业中也占有优势地位。到8 0 年代，公营部门在 铜、铅、煤、石油产品、水和蒸汽涡轮机等非常关键的生产领域，公营部门所占份 额达1 0 0 。在其他产品中，公营部门还占了5 0 一9 5 的份额，在不包括农业的国 内生产总值中约占2 5 ，在交通运输、通信、电业、天然气、给排水及建筑等部门 赵鸣歧：印度之路印度工业化道路探悉，学林出版社，2 0 0 5 年，第1 9 页。 。四川大学南亚研究所：印度经济，人民出版社，1 9 8 2 年，第2 2 页。 鲁达尔达特、k p m 桑达拉姆：印度经济，四川大学出版社，1 9 9 4 年，第3 2 0 页 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 中，公营部门就业人数所占比例在9 4 至9 8 之间。公营企业的资本积累1 9 6 卜 1 9 6 1 年度为3 0 9 亿卢比，1 9 7 卜1 9 7 5 年度上升到1 8 8 9 亿卢比；在国内净产值中， 公营企业的比重从1 9 6 0 - - - - 1 9 6 1 年度的1 0 7 上升到1 9 7 8 - - 1 9 7 9 年度的1 9 4 。公 营企业职工人数，1 9 8 0 年已达到全国有组织企业职工总数的6 8 。 这一切表明，第一，印度公营企业的部门构成主要是涉及国民经济战略性和关 键性的领域的国防工业、重工业和基础工业、公用事业、运输及相关工业以及金融 保险业：第二，直到上世纪9 0 年代初，公营经济在印度经济计划和工业发展中一 直起到支撑点的作用；第三，公营企业已成为印度政府推动经济增长、协调发展的 一个重要杠杆。 那么，为何一个资本主义国家的经济发展中公营部门这样的突出，这些公营部 门在这个资本主义国家充当着什么角色，这个公营部门又为何可以一个资本主义国 家如此迅速又大规模的发展? 是什么样的动力推动着公营部门的发展? 这些问题 成了研究印度公营部门的发展与改革乃至印度经济模式不可避免又至关重要的问 题。 研究印度公营部门发展动因是研究印度独立后经济发展的重要基础，同时可以 更深刻的理解独立后印度选择“社会主义类型社会 这条发展道路的含义。印度的 公营部门的发展有着这一时期发展中国家在摆脱战争和殖民之后经济发展的共同 之处，通过研究印度公营部门的发展，可以更好的理解战后苏联模式影响下的发展 中国家的发展状况。同时，通过对印度公营部门发展动因的研究，将对印度工业化、 现代化问题的研究提供巨大帮助。回顾分析印度2 0 世纪9 0 年代以前印度公营部门 发展动因，可以更好地解读今日印度经济发展所取得的成就，并从中发现对我国的 借鉴意义。 。鲁达尔达特、k p m 桑达拉姆：印度经济i 礁l l l 大学出版社，1 9 9 4 年，第3 2 0 页 四川大学南亚研究所：印度经济，人民出版社，1 9 8 2 年，第2 2 页。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 研究现状评述 经济在当今社会扮演着至关重要的作用，国内外学者都非常注重对经济的研 究。学术界对印度经济的研究，国外学者起步较早且研究成果居多；我国对印度史 的研究逐渐重视是在上个世纪8 0 年代以后，取得了一些可喜的进展，关于经济史 的论著也逐渐多起来。特别是对印度现代化进程的研究取得了可喜的成绩。但是， 尽管公营部门的研究是研究印度独立后经济发展不可避免的一个重要课题，学界针 对印度公营部门发展阶段的研究著作却并不多见。国内9 0 年代以后出现了一批有 关公营部门研究的著作，但相当大部分是论述9 0 年代以后印度公营部门改革的情 况 ，并与中国国有企业改革作对比，论述改革之前的发展阶段的著作较少。下面 就手头的资料简要介绍本题的研究现状。 直接涉及公营部门的著作 前面谈到学界直接论述公营部门的著作非常少见，这些著作大都从表面上罗列 公营部门的成就和特点，深入分析公营部门发展动因的著作少之又少。 印度学者鲁达尔达特和k p m 桑达拉姆合著的印度经济 ，这本书 是印度学界比较权威的一本书。在第二编第十一章“公营部门与印度的计划中详 细了论述公营企业扩大的原因，认为公营部门扩大的原因有六点：1 、“经济增长率 的需求 。2 、“资本分配方式的结果 。3 、“通过公营企业消除地区不平衡”。4 、“经 济发展的自己来源的需求”。5 、“社会主义类型社会的要求 。6 、“私营部门的局限 性和弊病 。这对于公营部门发展动因的研究提供了可靠的理论依据。不足的是， o 这方面的著作有：林承节：印度现代化的发展道路，北京大学h 版社，2 0 0 1 年。赵鸣歧：印度之路印 度工业化道路探悉，学林出版社，2 0 0 5 年。任佳：印度工业化进程中产业结构的演变：印度发展模式初探， 商务印书馆，2 0 0 7 年。孙培均、于海莲： 印度从“半管制”走向市场化，武汉出版社，1 9 9 4 年。李凌宇： 2 0 世纪5 0 6 0 年代印度工业化道路分析，吉林大学硕士学位论文，2 0 0 6 年。李喻喻：独立前印度思想家对 印度经济现代化道路的探索，北京大学博士学位论文，1 9 9 7 年。等。 o 这方面的文献有：文富德：印度公营经济组织管理改革及其启示，南哑研究季刊，1 9 9 8 年第1 期。文富 德：印度经济管理模式浅析，南亚研究，2 0 0 6 年。赵建军：印度经济发展的现状与面临的挑战，湖南 广播电视大学学报，2 0 0 7 年第2 期。文富德：拉奥政府的经济改革和高达政府的新经济政策，南亚研究季 刊，1 9 9 7 年第1 期。何承金：印度的经济调整，南亚研究季刊，1 9 8 5 年第1 期。贾利军： 印度经济增 长因素分析及其对我国的启示，南亚研究季刊，2 0 0 7 年第2 期。王启友、涂菲：印度财政赤字的制度经济 学分析，南亚研究季刊，2 0 0 7 年第3 期。杨文武：试析印度经济增长，南亚研究季刊，2 0 0 5 年第3 期。 于海莲： 印度国营企业的发展与改革，当代亚太，2 0 0 1 年第1 1 期。葛颖：印度经济改革以来的经济形势 分析，当代亚太，2 0 0 2 年第1 0 期。文富德：印度企业。走出去”的经验与教训，当代亚太，2 0 0 4 年 第5 期。等。 鲁达尔达特，k p - m 桑达拉姆：印度经济，四川大学出版社，1 9 9 4 年，第3 3 卜3 4 0 页。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 书中只提出这六个观点，论述却非常有限。 i c d h m 伊a 的e v o l u t i o no fi n d i a ne c o n o m y ( 印度经济的变革) 中，对公 营部门发展的原因进行了较为深入的阐述。作者认为，首先，公营部门的是“发展 资本密集型工业( h e a v ec a p i t a lg o o d si n d u s t r i e s ) 的需要，这是由资本密集型工业的 特点决定的。资本密集型工业需要大量的资本投入；需要较长的酝酿时期；重要的 是，资本密集型工业直接关乎消费者的利益，如果这些工业落入私人财团的手里， 就可能会变成大发横财的工具 。其次，发展公营部门是“建立社会主义类型社会 ( s o c i a l i s t i cp a t t e r no fs o c i e t y ) 的要求 。印度的目标是建立社会主义类型社会，消 除贫富差距，使人人都有平等的就业机会。第三，发展公营部门是“消除地区差距， 平衡地区发展的要求。印度有许多地方在处于高速度发展之中；但是有很多地方还 很落后。私营部门是不愿意拿自己的钱来抚贫的，因此在这些地区建立公营部门， 帮助这里的发展是有必要的。 a n a g r a w a l 的i n d i a ne c o n o m y ：p r o b l e m so fd e v e l o p m e n ta n dp l a n n i n g ( 印 度经济：发展与计划中的问题) 圆中，认为“公营部门发展的一个基本的原理就是 他可以更好更快的建设基础工业和重工业。私营企业不会愿意大量投资到工期长、 回报慢的工程上 。这就更凸现了公营部门的优势。“在基础设施建设和对资金的控 制上”，公营部门也起到不可替代的作用。本书一个比较特别的观点是认为公营部 门是一种社会变革的工具的观点，“公营部门有效平衡社会贫富不均”。公营部门起 到“抵销私人垄断和集中有限的力量的作用”。此外，公营部门“对资源的在空间 上和时间上利用决定着这个资源的平衡和确保子孙后代的资源供应”。同样的，公 营部门“通过安排一定的生活物资给一定的人群( 例如给贫困线以下的人发放物资) 可以改变资源的配给 。这些为研究公营部门发展动因提供了新的思路。 2 、从印度的道路选择和工业化的角度研究的著作 印度的道路的选择和工业化实际上涉及到公营部门发展的两个问题：它决定公 营部门的形成和发展的起点，基本上是公营部门发展的最初动力；工业化确切的说 是完成工业化目标的进程，这决定着公营部门以怎样的形式发展，即发展的动力， 这个动力是持续不断的动力。但是这两个问题又不能完全割裂开，在著作中往往是 一起论述的。 林承节的印度现代化的发展道路一书，对印度现代化道路的选择分三章作 回i c d h i n g r a ：e v o l u t i o no fi n d i a ne c o n o m y ，n e wd e l h i ：s u l t a nc h a n da n ds o i l sp u b f i s h e r s ，1 9 8 2 i 2 1 8 f 2 1 9 。a n a g r a w a l ，i n d i a ne c o n o m y ：p r o b l e m so fd e v e l o p m e n ta n dp l a n n i n g ，v t k a sp u b l i s h i n gh o u s ep v tl t d ，1 9 7 5 ) p 4 1 1 p 4 3 0 5 、： ， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 了大量论述，其中对中间道路内涵的分析是极为精辟的，他认为“中间道路的基本 构想就是工业化+ 关键工业国有化+ 社会福利+ 阶级合作和民主和平的变革方式。 这一内涵促使着印度将关键工业置于公营部门之下，也促使着公营部门大踏步地发 展。对于混合经济模式，他认为“混合经济并非印度独有，但赋予公营经济以如此 重要的地位和如此广泛的功能，这在世纪资本主义国家中还是罕见的，这是种独特 的混合经济体制，是印度工业化的重要特色之一。 圆 赵鸣歧的印度之路印度工业化道路探悉 一书，对印度的工业化进程 进行了历史的、系统地的评论。其中第二章“印度工业化的战略中论述了印度工 业化道路的探索与选择问题。这部分对尼赫鲁工业化战略思想的提出和实施因素进 行了分析，从源头上解决了印度为何选择大力发展公营部门。第三章“印度工业化 的体制”中阐述了印度公私混合经济模式的形成、内涵，认为印度选择发展公营部 门是出于对国情特点的考虑和基于民族经济独立的需要。 任佳的印度工业化进程中产业结构的演变：印度发展模式初探，该书以 工业化理论和产业结构的相关理论作为分析框架，对印度独立后五十多年来的产业 结构的变动进行实证分析，探讨其内在机理，与中国发展模式进行比较，以期为解 读印度提供一个有参考价值的基础研究成果。该书对从工业化的角度探讨公营部门 发展的动因提供了理论依据。 3 、以五年计划的时间轴线研究的著作 这些著作虽然没有直接涉及公营部门，但是或以时间为轴、或以五年计划为轴， 系统地阐述了独立后印度经济的发展，这对研究公营部门发展动因提供了可靠的历 史资料的支撑。 文富德的印度经济发展、改革、前景一书，虽然没有针对公营部门 的发展做具体的论述，但是它以时间为线索精细的勾画了发展时期公营部门的发展 步伐，并辅以大量的数据和图表，这对研究各时期的公营部门的发展状况，进而分 析发展动因是极有帮助的。 k 中 b a h a d u r 的ah i s t o r yo fi n d i ac i v i l i z a t i o n ( p a r t2 ：m i n t ot oi n d i r ag a n d h i ) ( 度人民的历史( 第二部分：从明托到英迪拉甘地) ) ，按五年计划的框架论 林承节：印度现代化的发展道路，北京大学出版社，2 0 0 1 年，第3 5 页。 同上，第8 4 页。 赵鸣歧：印度之路印度工业化道路探悉，学林出版社，2 0 0 5 年。 任佳：印度工业化进程中产业结构的演变：印度发展模式初探，商务印书馆，2 0 0 7 年。 文富德：印度经济发展、改革、前景，巴蜀书社，2 0 0 3 年。 僵) l 【p b a h a d u r ：ah i s t o r yo fi n d i ac i v i l i z a t i o n 口a r t2 ：m i n t ot ol n d i r ag a n d h i ) e 鼹p u b l i c a t i o n s1 9 8 2 6 ：， 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 述了在每个五年计划里的发展和得失，论述了公营部门的作用和充当的经济角色。 同样按照五年计划结构论述的还有m r i t y u n j o yb a n e r j e e 的印度的计划经济一 书。 r h c a s s e n 的印度：人口、经济、社会固，a b d a sa n dm n c h a t t e r j i 的印度经济的成长与问题 ，s u d h a n s h u ，s n t h a k u r 合著的印度经济的理 论与实践均涉及到公营部门发展和五年计划问题。印度经济数据年鉴对印 度后立后的经济状况及7 0 年代左右的经济作了比较直观的介绍，可以成为研究印 度经济的第一手资料。 4 、从政治角度分析的著作 孙培钧、于海莲等合著的印度从“半管制 走向市场化 在第一章论 述了尼赫鲁的“民主社会主义，认为在实施混合经济体制、大力发展公营部门是 与这条政治路线相一致的，这从政治的角度阐述了公营部门的发展动因的问题。 美国学者弗兰克尔的印度独立后政治经济发展史( 孙培钧等译) ，根据印 度独立后3 0 年( 1 9 4 7 1 9 7 7 ) 各个时期的经济政策及其执行结果，剖析了印度经济发 展的利弊；围绕经济政策的辩论，分析了代表各种利益的政治势力之间错综复杂的 斗争。这些政治角度的分析是研究公营部门发展动因政治层面不可缺少的理论支 撑。 5 、其他具有比较意义的材料 比较方法是历史研究的一个重要方法，在没有很多前人研究的成果可以借鉴的 情况下，比较各国的公营部门发展的情况，从而得出结论就成了较为重要的方法。 卞历南( m o m sl b i a n ) 教授的著作：现代中国国营企业制度的形成：制度变 迁的逻辑 ( t h em a k i n go ft h es t a t ee n t e r p r i s ei nm o d e mc h i n a ) 一书，为认识中 国的国营企业制度及单位制度提供了新的视角。作者从历史的角度，探讨了国营企 业的基本制度的产生同中国近代以来所遭受的外敌入侵对中国社会所造成的危机， 中国各社会阶层的思想变动，西方学术思想、制度、文化资源传播对中国的影响等 a m r i t y u n j o yb a n e r i e e ：p l a n n i n gi ni n d i a ，i b h p u b l i s h i n gc o 1 9 8 1 四r h c a s s e n ：i n d i a ：p o p u l a t i o n , e c o n o m y ，s o c i e t y ，t h em a c m i l i a np r e s su d ，1 9 7 8 a b d a sa n dm n - c h a t t e r j i ：t h ei n d i ae c o n o m y ，i t sg r o w t ha n dp r o b l e m ，b o o l d a n dp r i v a t e l i r n i t e d ，1 9 6 2 回s u d h a n s h u ，s n t h a i m r ：e c o n o m i ct h e o r ya n dp r a c t i c eo fi n d i ae c o n o m y ，n e wd e l h i ：d e e pp u b1 9 8 8 呵n d i ae c o n o m i ci n f o r m a t i o ny e a rb o o k ，n e wd e l h i ：n a t i o n a lp u b l h o u s e ( 1 9 4 7 2 0 0 1 ) ，2 0 0 1 孙培钧、于海莲：印度从“半管制”走向市场化，武汉出版社，1 9 9 4 年。 o 【美】弗兰克尔：印度独立后政治经济发展史，孙培钧等译，中国社会科学出版社，1 9 8 9 年 i 美】卞历南：现代中国国营企业制度的形成：制度变迁的逻辑，哈佛大学出版社，2 0 0 7 年。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 历史因素有关。 王金存的各国国营企业发展透视和吴照云世界国营企业发展趋势 两 篇文章，均提出了一个世界各国公营部门的发展的基本普遍的原理，认为国营企业 之所以在不同类型国家得到普遍发展，是由于社会经济发展的客观要求，它在国民 经济发展中具有民间企业难以取代的独特作用和职能；国营企业承担了公用和基础 设施的建设和经营任务；承担了某些基础工业的发展任务；承担了某些支柱产业的 开拓任务；承担了许多社会性任务。 c a r l e sb o i x 的d e m o c r a c y , d e v e l o p m e n t ，a n dt h ep u b l i cs e c t o r 一文，认为公营部 门的发展是经济发展的一种关键性结果，同时也是政治机构恰当发展的结果。文章 中罗列了从1 9 5 0 年到1 9 9 0 年的6 5 个国家公营部门的发展状况。文章的特别指出 是强调民主的重要性，指出在民主的国家里，公营部门是与机构改革平行发展的， 指出在独裁的国家公营部门是微弱的，强调了民主在发展公营部门中的作用。 c h e 0 1 s u n gl e e 的i n c o m ei n e q u a l i t y ，d e m o c r a c y ，a n dp u b l i cs e c t o rs i z e 一文， 旨在说明公营部门的规模和民主的作用对收入不均的影响。所有的数据来自 1 9 7 0 - 1 9 9 4 年的6 4 个发展中和发达国家的调查，对公营部门的研究提供材料支撑。 通过对以上掌握的有限的资料的整理和分类，我们可以看出：针对印度公营部 门发展动因这一课题，国内外学者研究重点有所不同。国内学者的研究集中在工业 化、现代化的层面上，这大概与我国的经济史的研究起步较晚，8 0 年代以后掀起的 现代化研究热潮有关，同时也与我国国内的经济发展状况有关，因而有关比较的研 究逐渐增加，而针对经济发展的深入研究却并不多见；另一方面，国内从政治角度 的研究较多，这大概与我国学界重视政治研究的传统有关。国外方面，国外学者对 经济的研究着手较早，因而史料较为充足；同时国外学者在论述上也比较深入，观 点清晰、鲜明，给本文的研究极大的帮助。 在国内外的研究中，从印度道路选择的角度的著作，对尼赫鲁的中间道路和混 合经济体制的分析是很透彻的，但对于总目标与印度道路的选择，进而与公营部门 发展动因的分析不够充分；从工业化和政治角度研究公营部门的发展动因的著作比 较多，但从实现社会公平的角度来考察这一问题却略显不足，国内关于工业化、现 。王金存：各国国营企业发展透视，了望。1 9 9 3 年5 1 期。 o 吴照云：世界国营企业发展趋势， 企业经济，1 9 9 5 年第1 期 c a r i e s b o i x ：d e m o c f a c y , d e v e l o p m e n t ，a n dt h ep u b l i cs c c t o r ，a m e r i c a nj o u r n a lo fp o f i t i c a ls c i e n c e ，v 0 1 4 5 ，n o ! ，j a n ，2 0 0 1 娜c h e o l s u n gl e e ：i n c o m ei n e q u a l i t y ，d e m o c r a c y ，a n dp u b l i c s e c t o rs i z e , a m e r i c a ns o c i o l o g i c a lr e v i e w , v 0 1 7 0 , n o 1 ，f e b ，2 0 0 5 ，p1 5 8 - p 1 8 1 8 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 代化的著作几乎从来没有涉及实现社会公平的问题，这似乎过分片面强调经济发展 而忽略了以人为本。本人将在以上著作的基础上，尝试对公营部门发展动因做些探 讨。 9 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 研究方案 1 、研究目标、研究内容和拟解决的关键问题 通过对印度道路的选择的分析，找出公营部门发展的最初动因；通过对工业化 进程各方面的要求，找出公营部门发展的推动力；通过实现社会公平、消除贫困， 找出公营部门发展的社会动力；通过对私营部门局限性的分析和独立后印度政治环 境的分析，找出公营部门发展持续动力。通过以上几步，理清2 0 世纪8 0 年代以前 印度公营部门的发展动因。 重点：本文将着重论述印度独立后总目标的设定及印度的道路的选择与公营部 门发展之间的关系。这是独立后印度经济发展的基础，是公营部门发展的基础和最 初动力，也是本文深入研究、逐层探讨的基础。 难点：由于工业化问题是一个较为庞大而繁杂的问题，从中提取对公营部门发 展的推动力，要抓住工业化中确实对公营部门起到推动作用的关键环节，是有一定 难度的；加之理清印度道路选择与工业化之间的关系是解决公营部门发展动因的基 础，所以在这一问题的论述上会有一定的难度。 2 、拟采取的研究方法及可行性分析 本文是有关经济史的论文，所以首先必须遵循史论结合、论从史出的研究方法， 并且运用对比、举例、图表等方法来论证主题；同时本文将采取大量的比较研究方 法，把印度公营部门的发展与同时期其他国家公营部门的发展、公私营部门、横向 各部门、纵向各时期等作对比研究。 3 、本论文的特色与创新之处 从选题上来说，有关“2 0 世纪9 0 年代以前印度公营部门发展的原因 这一课 题的研究，国内有关的专门研究几乎没有；国外学者虽有研究，但比较零散，不成 系统。因此，本课题有一定的研究空间。 在国内外的研究中，对印度道路选择、印度工业化进程、独立后政治的发展分 析是很透彻的，但对于总目标与印度的道路的选择，进而与公营部门发展动因的分 析，以及总目标里实现社会公平，建立福利社会，消灭贫困的分析远远不够。本文 试图在这方面有所创新和提升。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、独立初印度公营部门发展的历史条件 印度独立初期的处境是极为艰难的。印度自十八世纪逐步沦为英国的殖民地， 到十九世纪时已完全被纳入英国海外殖民体系之中。英国将印度旧有的社会经济结 构破坏，而印度新兴的经济力量又尚未成长起来。正如马克思所说：“印度失掉了 它的旧世界而没有获得一个新世界，这就使得它的居民现在所遭受的灾难具有了一 种特殊的悲剧色彩。 1 、独立初印度公营部门发展的国内环境 从1 9 世纪2 0 3 0 年代起，印度已远远落后于西方国家，成为了一个世界上经济 最落后的国家之一，东西方存在着巨大的发展差距，贫穷成为印度这样一个殖民地 国家经济的基本特征。 首先，生产增长率低下、人均国民收入低，人口猛增使微弱的经济增长率几乎 等于零，社会两极分化悬殊，实际上人民生活水平是下降的。印度独立前国内生产 净值年均增长率如下：1 8 7 0 年一1 9 1 4 1 8 年1 5 ，1 9 1 4 1 8 1 9 3 3 年1 4 ，1 9 3 3 1 9 5 2 年1 0 ，1 8 7 0 - - - 1 9 5 2 年1 4 ，也就是说印度独立前年均生产总值增长率才为 1 4 ，大大低于发达工业国的平均水平。人均国民收入增长率极为低下：1 8 5 卜 1 8 8 0 ，0 6 4 ；1 8 9 0 - - - 1 9 2 0 ，0 7 2 ，1 9 2 0 - - - 1 9 4 0 ，o 1 6 ；1 9 4 0 - - 1 9 5 0 ，0 1 3 。对 这种状况，印度著名经济学家沙阿和堪巴达在1 9 2 4 年说“印度人的平均收入只够 养活三个人中的两个，或一律给他们所需要的三餐中的两餐，如果他们肯一丝不挂， 终年露宿，没有娱乐和消遣，除了食物以外什么都不管，而那食物是最低等的，最 粗糙的，最缺乏营养的。 人均收入低，摄入营养量低，住房环境差，卫生设施恶 劣，健康处于非常低的水平，1 9 4 1 1 9 5 0 年印度年平均出生率仅为3 9 9 0 。从以 上各项发展指标来看，印度的贫穷是人类史上史无前例的。 其次，印度在英国统治两百年后依然是一个农业大陆，而且日益乡村化，这表 明了印度社会的贫穷和落后。1 9 1 8 年蔡姆斯福德报告对印度的基本情况这样介绍 o 马克思恩格斯选集，第2 卷，人民出版社，1 9 7 7 年版，第“页。 o 斯瓦米：对经济挑战的到应：中印经济史比较，1 8 7 0 - - - 1 9 5 2 ，经济学季刊，哈佛大学出版社，v o l x c n o 1 ， 1 9 7 9 年。 转引：沙阿和堪巴达： 印度的财富与纳税能力，新德里，1 9 2 8 年版，第2 5 3 页。 李喻喻：独立前印度思想家对印度经济现代化道路的探索，北京大学博士研究生学位论文，1 9 9 7 年， 第6 页 】1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 道，农业是人民的一大职业，高度工业化的国家如英国，每一百人中有5 8 人从事 工业，只有8 人从事农业，而印度每百人中有七十一人从事农业或畜牧业劳作。在 印度全国三亿一千一百万人中有二亿零八百万人靠耕种土地生活。由于其他经济 出路堵塞，人民被驱入农村，依赖农业的人口百分比逐年增加：1 8 9 1 ，6 1 1 ；1 9 0 1 ， 6 6 6 ：1 9 1 2 ，7 2 2 ；1 9 2 1 ，7 3 0 。 这样造成人口对农业的过度压力，农民生活 状况灾难性的恶化，又由于没有资金改进技术，农业发展停滞，导致生产水平退化， 进一步加剧了农业承担的压力，由此产生恶性循环，粮食生产严重不足。 第三，印度工业带有强烈的殖民地特征，手工业遭到破坏，重工业几乎没有， 工业化极度落后。殖民地时期，由于从属于和服务于英国工业发展的需要，印度的 主要的工业部门是轻纺和原料加工，轻工业工人数量占全部工人总数的8 0 以上， 而纺织工人又占轻工业数量的7 0 。 如此一来，印度享有盛名的手工业遭到破坏， 传统的农业和手工业牢固结合的经济结构被打破，导致大量城镇织工失去生计，破 坏了原有经济上的平衡。外国资本控制着印度的经济命脉，主要的工业部门都操纵 在英国人手里。截至1 9 4 8 年6 月，英国在印度的投资共计3 2 亿卢比，占印度全部 工业资本的一半以上。而这些投资均建立在为英帝国主义服务的基础之上，严重 倾向于轻工业，重工业几乎没有，这无疑加深了印度工业的不平衡。 在这样一个经济严重落后的国家刚刚踏上独立道路之际，对国大党和政府的领 导人来说，不但要解决当务之急，还要有更长远的战略规划，即必须确立印度经济 发展的目标、体制和战略，形成中长期的政策。以尼赫鲁为领导的国大党要怎样使 国家经济逐步走向独立，怎样使一个农业国转变为工业国? 怎样使印度走上工业化 的道路? 国大党选择了大力发展公营部门。 2 、民主政体的选择为公营部门的发展提供了政治条件 独立之初，由于印巴分治的原因，印教派、种姓之间的冲突严重，社会矛盾尖 锐。为了确保国大党对新建国家的领导权，提出并采取一套能使各方接受且具吸引 力的发展纲领与经济体制是绝对必要的。这样既可消除统治阶级内部民族资产阶级 的疑虑，又能把广大农民、工人和知识分子吸引和团结在国大党周围，有利于政权 。杜德：今日印度，上册，人民出版社，1 9 5 1 年版，第1 8 0 页。 。李喻喻