（世界史专业论文）论罗马帝国前期的皇位继承制度.pdf

摘要 与古代东方君主制国家相比，罗马帝国没有固定的皇位继承制 度。在元首制下，皇帝拥有最高统治权，大多数皇帝都希望将皇位世 袭。但由于共和传统的影响，元首的产生应由元老院来选举产生。皇 位的世袭缺乏一个理沦基础，在罗马，元首是一个官员，担任元首是 一种义务而不是一种权力。而选举的理论却在集权下显得非常脆弱。 军队在帝国是一支特殊的力量，在皇位继承制度不完备的情况下，逐 渐由皇帝的保卫者转变成为皇帝的操纵者。帝国早期还是出现了罗马 历史上最好的皇位继承制度，即养子继承制。养子继承制度下的几位 贤明的皇帝将帝国发展到其最强盛的时期。 本文全面探讨了罗马帝国早期皇位继承制度的特点，原因，及其 造成的影响。 全文共分引言、正文和结语三大部分： 引言部分：概述了有关皇位继承制度的国内外研究现状，说明了 本文的研究目的和意义。 正文分四部分： 第一部分说明罗马帝国皇位继承的正统原则是选举原则。主要从 共和时期的选举原则，帝国初期共和的影响以及罗马元首的意义三方 面进行论述，并对选举原则给皇位继承造成的影响进行了分析。第二 部分述评了军人干政。从近卫军干政和军团干政，军队与皇帝的关系 儿方面沦述，说明了军人干政对皇位继承造成的影响。第三部分论述 了养子继承制度。并对养子继承制度出现的原因进行了分析。第四部 分指出罗马帝国早期皇位继承制度的混乱，论述了混乱的皇位继承制 度造成的影响。 结语总结全文：罗马帝国早期皇位继承的混乱是由于元首制本身 造成的。混乱的皇位继承制度是罗马政局动荡的一个重要原因。 关键词：皇位继承元老院军队皇帝 a b s t r a c t c o m p a r e dw i t ha n c i e n t o r i e n t a l m o n a r c h ys t a t e s ， t h e r ei sn o c o n s i s t e n tm e t h o do fi m p e r i a ls u c c e s s i o nj nt h ee a r l yr o 瑚a ne m p i r e u n d e rt h ep r i n c i p a t e ，m o s te m p e r o r sw i t ht h eh i g h e s ta u t h o r i t yf a v o r e d m eh e r e d i t a r ys y s t e m h o w e v e r ，e m p e r o r sh a v et ob ee l e c t e db yt h e s e n a t eb e c a u s eo ft h er e p u b l i c a nt r a d “i o n t h e r ei sl a c ko fm e o r e t i c a l l v b a s i so ft h eh e r e d i t a r ys y s t e mb e c a u s et h em o n a r c hi sa no f f i c i a li n r o m a i le m p i r ea i l di sa no b l i g a t i o nn o tap r i v i l e g e n e v e r t h e l e s st h e e l e c t i o np r i n c i p l ew a sv e r y 的g i l eu n d e rt h ea u t h o r i t a r i a nr u i e a r m yw a s as p e c i a lf o r c ei nt h er o m a ne m p i r ea n dt r a n s f e r 乒a d u a l l yf r o mt h e e m p e r o rd e f e n d e r st o t h ee m p e r o rm a n i p u l a t o r su n d e rt h ei n a d e q u a t e s y s t e mo fi m p e r i a ls u c c e s s i o n t h eb e s ts u c c e s s i o ns y s t e m i t h es y s t e mo f a d o p t i o ns u c c e s s i o ne m e r g ei nt h ee a r l yr o m a ne m p i r e s o m es a g a c i o u s e l 工l p e r o r so fm es y s t e mo fa d o p t i o ns u c c e s s i o nd e v e l o pt h ee m p i r ei n t o t h eg o l d e na g e t h i sp a p e ra l l s i d e d l yr e s e a r c h e st h ec h a r a c t e r i s t i c ，t h er e a s o n ，a l l d 1 ei n n u e n c eo ft h em e m o do fm ei m p e r i a ls u c c e s s i o ni nn l ee a r l yr o m a n e m p i r e t i l i sp a p e ri sd i v i d e di n t om r e ep a n s ：1 ef o r e w o r d ，m em a i nb o d y a n dm ec o n c l u s i o n f o r e w o r d ：i ts u m m a r i z e st h ec u e n ts t u d ys m l a t i o no ft h em e m o do f i m p e r i a is u c c e s s i o ni nm ee a r i yr o m a ne m p i r ea n dt o u s t r a t et h eg o a l a n ds i 盟i f i c a n c e t h em a i nb o d yi n c l u d e sf o u rp a n s ：p a ni ：t h eo n h o d o xp r i n c i p l eo f t h ee a r l yr o m a ne m p i r ew a se l e c t i o np r i n c i p l e i td e m o n s t r a t e s 丘o m m r e ea s p e c t sm a i n l y ；m ee l e c t i o np r i n c i p l ei nt h er o m a nr e p u b l i c ， f e p u b l i ci n n u e n c ei nt h ee a r l yr o m a ne m p i r ea n dt h em e a n i n go fm o n a r c h a i l da n a l y z et h ei n n u e n c eo fe l e c t i o n i n c i p l eo fi m p e r i a ls u c c e s s i o n p a r ti i ：i tc o m m e n t so nt h ei n t e r v e n t i o no fm ep r a e t o r i a ng u a r d sa 1 1 d e x p l a i n t h ei n n u e n c et h e m i l i t a r y i n t e r v e n t i o n p u t o nt h e i m p e r i a l s u c c e s s i o nw h i c h 疗o mt h ei n t e r v e n t i o no fm ep r a e t o r i a ng u a r d s 柚dt h e l e g i o n s ，m er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er o m a ne m p i r ea n de m p e r o r s p a n i ：i ta d d r e s s e st 1 1 ea d o p t i o ns u c c e s s i o na n da n a l y z e sm er e a s o nw h ym i s s y s t e me m e r g e s p a r ti v ：t h i sp a nd e n o t e st h e d i s o r d e ro fi m p e r i a l s u c c e s s i o ni nm ee a r l yr o m a ne m p i r ea i l da d d r e s s e sm ei i m u e n c eo fm e d i s o r d e r e p i l o g ：i ts u m su pt h ew h o l ep a p e rt oa c o n c l u s i o nt h a tt h ed i s o r d e ro f t h ei m p e “a ls u c c e s s i o nc a u s e db yt 1 1 em o n a r c hs y s t e m t h ed i s o r d e ri sa v e r yi i 】p o r t a n tr e a s o no f t h ea n a r c h yi nr o m a l l k e yw o r d s ： m e i m p e r i a ls u c c e s s i o n ，t h es e n a t e ，a 珊me m p e r o r 论罗马帝国前期的皇位继承制度 引言 o 1 国内外研究现状：罗马帝国是从奥古斯都创立的元首制开 始的，元首意为“首席元老”和“首席公民”。从这点看罗马帝国早 期最高统治者不能称为皇帝，更没有继承的说法。皇权传承准确地说 应该是“元首权力的转移”。但在奥古斯都的元首制下，元首控制军 队，掌握国家最高权力。元首的权力是至高无上的，狄奥卡西乌斯 就指出，奥古斯都的元首制“严格地说已形成专制王权”。西方学者 普遍接受这个观点，在许多论述罗马帝国早期历史著作中，最高统治 者的称呼也多是“e m p e r o r ”。并且，在帝国早期历史中，虽没有明确 的继承制度，但世袭是毋庸置疑的。因此，采用皇位继承的说法是可 行的。 对于罗马皇位继承制，国内外学者都有一定的研究。尤其在国外 研究成果丰富，较早的有哈罗德马丁里，他在罗马帝国文明史 中详细论述了军队与皇位继承的关系，认为军队不仅仅是帝国的支 柱，而且是“导致皇位继承问题不确定”的重要原因；戴维肖特 的奥古斯都对元首意义以及共和与专制关系进行了分析；理查 德泰尔伯特在罗马帝国时期的元老院一书中论述了元老院与皇 帝的关系。另有不少著作都对罗马帝国皇位继承有深刻的论述。国内 虽然起步较晚，也有一些研究成果，如刘津瑜的论前期罗马帝国皇 位继承制的特点( 中国第二届世界古代史国际学术讨论会论文集， 1 9 9 7 年) ；张晓校的罗马帝国3 世纪危机时期军队蛮族化问题( 史 学集刊，2 0 0 3 年第l 期) 和军队堕落与罗马帝国三世纪危机( 哈 尔滨工业大学学报，2 0 0 0 年第1 2 期) ；丘石的试论前期罗马帝国 军队对政局的影响( 北方论丛，1 9 9 2 年第4 期) 等，这些论文或 涉及到皇位继承，或对皇位继承进行了论述。 但国内学术界关于罗马皇位继承制度的研究，主要侧重于单方面 的研究，如张晓校的罗马军队与帝位嬗递，王瑞红的军权嬗变 h 扪l dm 撕n g l y ：尺伽硎舰弦砌，c 研砌f 面门，t h en 0 n o nl i b r a r yn e wy o r k ，1 9 7 l ，p 1 5 7 硕士学位论文 与罗马帝国的灭亡等等，认为在罗马皇位的继承中，军队起到举足 轻重的作用，但对元老院的作用几乎漠视。吴少梅的论前期罗马帝 国元老院的重建则从元老院的角度对皇位继承进行了说明。刘津瑜 的论前期罗马帝国皇位继承制的特点是目前国内论述皇位继承制 度较全面的学术成果。总体来说对皇位继承的研究散见于各种著作 中，专题研究较少。 鉴于此，笔者大量参阅了近2 0 多年来国内有关罗马政治、经济 军事方面的论文和索引资料、已翻译成中文的罗马古典文献以及有关 罗马的外文资料，对罗马皇位继承制的特点，原因以及影响进行了论 述，旨在抛砖引玉。 0 2 主要内容和创新之处：笔者在前人已有研究成果的基础上， 从元老院、军队、皇帝三方面入手，综合系统论述罗马皇位继承制度， 并对原因进行分析。本文第一部分说明罗马帝国皇位继承的正统原则 是选举原则。主要从共和时期的选举原则，帝国初期共和的影响以及 罗马元首的意义三方面进行论述，并对选举原则给皇位继承造成的影 响进行了分析。第二部分述评了军人干政。从近卫军干政和军团干政， 军队与皇帝的关系几方面论述，说明了军人干政对皇位继承造成的影 响。第三部分论述了养子继承制度。并对养子继承制度出现的原因进 行了分析。第四部分论述了罗马帝国早期皇位继承制度的混乱。在此 部分，笔者指出元老院选举与养子继承制度是皇位继承的两种制度， 而军队是影响皇位继承的外在因素。罗马皇位继承制度的混乱是由于 共和传统的影响以及元首制本身造成的，并进行了分析。是具有一定 的创新之处。 0 3 理论与现实意义：皂位继承是帝国的外在标志之一，皇权 通过某种方式传承下去，帝国才成其帝国。在我们研究罗马帝国的 历史中，就会发现皇位继承是贯穿罗马帝国历史的一条重要线索。奥 古斯都创立的元首制奠定了罗马帝国专制政权的基础。与东方君主制 国家的“君权神授”不同，根据共和传统，元首的权力之源是元老院 和人民，担任元首也并不意味着是一种权力，而是一种义务。元首的 刘津瑜：论前期罗马帝国皇位继承制的特点，中国第二届世界古代史国际学术讨论会 论文集，1 9 9 7 年，第55 页。 2 论罗马帝国前期的皇位继承制度 元老院授予，但元老院的衰落以及军队的干涉使帝国没 皇位继承制度。皇权传承的方式呈复杂性和多样性。复 继承制度是造成罗马政局混乱的重要原因，也是罗马三 的原因之一。因此研究罗马皇位继承制度有利于我们更 制，有利于进一步研究罗马政治制度史，对研究罗马历 和现实意义。 。o 。o _ 一 硕士学位论文 第一章帝国皇位继承的正统原则 罗马帝国皇位继承的正统原则是选举原则。选举原则本是共和 时期的选官原则，帝国时期成为元首产生的理论依据。罗马帝国是建 立在5 0 0 年共和历史的基础上，因此制度的建设必然会受到共和传统 的影响。奥古斯都创立的元首制虽然从本质上讲是君主专制，但表面 上遵循了共和旧制。在元首的产生上，选举原则以及元首本身内在含 义限制了元首世袭理论的建立。 1 1 罗马共和国时的选举原则和元首的含义 1 1 1 选举原则 帝国之前，罗马没有世袭的传统，任何官员都是由选举产生。就 在王政时代，虽然拥有最高统治权的王是终身的，但不是世袭继承， 而是选举产生。正常情况下，新王需要通过民众大会选举产生，新王 选出后，还要举行就职仪式，通过库里亚授权法才赋予最高统制权， 但是这个时候罗马王的选举制体现了早期罗马公社的原始遗风。 公元前5 1 0 年，伊达拉里亚末王高傲者塔克文被驱逐后，罗马废 除了国王，开始了共和时代。共和初期形成执政官、元老院、人民大 会三者之间相互制衡的政治体制。执政官作为罗马共和国最高官职的 执政官，沿袭了王的大部分权力，仍拥有最高统治权。执政官以及国 家其他高级官吏的选举和授权通过人民大会来决定。罗马军事上的最 高领导权、外交政策的制定权、宗教事务监督权以及国家财产和财政 管理权等广泛的行政权力归结在元老院手中。罗马人民大会是从原始 社会末期的军事民主制发展出来的机构，它有立法权、审判权和选举 权。虽然实权掌握在元老院手中，但人民大会贯穿了整个共和国时期。 在官制方面，在建立共和制后不久，罗马便确立了国家最高长官的选 举制，短任期制和同僚协议制。从而奠定了共和国官制的三大原则基 础。选举制是其中最重要也是最基础的一个原则。 共和时期新官员的产生实行选举制。这不仅仅限于高级官员，除 了摄政( i n t e r r e x ) 、独裁官( d i c t a t o r ) 、骑兵长官( m a g i s t e re q u i t u m ) 论罗马帝国前期的皇位继承制度 外，几乎所有的官员全部由人民大会选出。重要的官员如执政官、行 政长官和监察官由百人队大会选举产生；财务官、营造官、部分军团 长官和一些低级官员则在特里布斯大会选出。 官员的选举有固定的程序。罗马人民大会选举实行投票制。投票 分两个步骤：第一、各单位内部每个公民进行投票，多数票决定单位 的意见。第二、各个单位进行团体投票，一个单位一票，多数票决定 大会的结果。在第一个步骤中，各单位的每个公民都有一张选票，先 在选票上写下自己的意见，再逐个走出围栏穿越称为“桥”的狭窄通 道，在通道的出口处投入监票员附近的投票箱中。第二个步骤，“投 票完毕后由监票员统计票数，以确定各单位多数票的意见，然后通报 给会议主席指定的宣读人。”正常情况下，主持会议的长官宣告结果。 如果有疑问，长宫就会拒绝宣告并责令有疑问的投票重新投一次。 以执政官为例，他是由百人队大会选举产生。执政官人选大概由 前任执政官提名，然后由百人队大会选举产生。百人队会议以百人队 为单位，每个百人队都有一票，这一票由该百人队的多数成员来决定。 大会的结果由多数票来决定。根据权力约法，其授权仪式则在库里亚 大会进行。执政官选举类似今天西方的大选，是罗马全年政治生活中 最重大的事件，整个意大利的公民聚集罗马。新当选的执政官称授命 执政官，并不即刻走马上任。“公元前2 世纪中期以前，他们在三月 一号上任，公元前1 5 3 年的一项法律将其改在元旦上任，执政官一经 当选则不得废止，除非是在产生了独裁官的情况下，由独裁官予以废 止。倘若两个执政官中一人死亡或辞职，其同僚必须组织选举，选出 一位执政官填补空缺；若两执政官死亡，元老院就须任命摄政，由摄 政主持执政官的选举。 而且出任国家官职有着严格的限制，只有品 格高尚和自由出身的公民才能就任官职。为了防止独裁，执政官有两 位，并且一年一任，两位执政官拥有同等权力，起到互相监督、互相 牵制的作用。 共和时期，罗马常规官员的选举方面，元老院并无多大权力，这 种权力主要掌握在执政官和人民大会手中，但是非常规官员( 摄政和 陈可风：罗马共和时期的国家制度，博士学位论文，东北师范大学，2 0 0 4 年，第5 1 页。 陈可风：( ( 罗马共和时期的国家制度，博士学位论文，东北师范大学，2 0 0 4 年，第1 0 0 页。 陈可风：罗马共和时期的国家制度，博士学位论文，东北师范大学，2 0 0 4 年，第5 6 页。 5 硕士学位论文 独裁官) 却要受元老院的控制和制约。摄政的产生完全属于元老院。 独裁官尽管由执政官提名，但习惯上要得到元老院的建议。在罗马共 和国后期，随着元老院在国家中地位的升高，在选举方面的影响也就 越来越大。 由此可见，罗马共和国时期的共和民主制度已经发展到很完备的 阶段。罗马官员的选举制度已成为了罗马人民生活中不可缺少的一部 分，选举原则已经成为罗马政治上层的主要原则之一。所以，尽管建 立帝国，选举的观念还是根深蒂固。 1 1 2 元首的内在含义 共和时期的选举原则影响了帝国元首的产生。除此之外，元首本 身的含义也从理论上阻碍了罗马帝国早期世袭理论的建立。元首与君 主在内在含义上是有区别的。 罗马的元首不同于东方的君主，在东方是“君权神授”，君王的 权力被认为是上天赐给的，是与生俱来的。这种权力是私有化的权力， 是属于个人的权力，所以在皇位传承中就可以将这种权力顺理成章地 转移给继承人。而在罗马，皇帝的权力是受委托的权力，是授权给一 个理论上由罗马公民选举或认可的个人的使命。权力是授予某个特定 的个人的，随着个人生命的终结，他所拥有的权力也就终止了。元首 逝世后，权力重归国家，新元首再从国家手中接受权力。即帝国的最 高统治大权不是由“个人”转交给另一个“个人”，而必须以国家为 中介。因此，罗马皇帝就是一个国家代表接着一个国家代表。从这方 面讲，罗马皇帝之间就不存在继承问题。他们的权力是从国家元 老院和人们手中接掌的，就像执政官在同一个职位上彼此替换。这样， “在理论上并不存在皇权一脉相传，二二世，三世乃至万世无穷的观 念。”而且，尽管王朝的更迭已成惯例，一个罗马皇帝并非自动通过 世袭权利来接替他的父亲：只有在得到明确授权的条件下，他才能继 承父业登上皇位。 元首并不意味着是一种特权，而是一个具有高度风险的职位。“他 们登上的皇位并非属于他们个人所有，而只是作为公民社团的被委任 刘津瑜：论前期罗马帝国皇位继承制的特点，中国第二届世界古代史国际学术讨论会 论文集，1 9 9 7 年，第5 8 页。 6 - 。 论罗马帝国前期的皇位继承制度 者，也就是说，公民社团交给了他们治理共和国的任务，”担任元 首意味着担负起管理庞大罗马帝国的责任，因此元首之职是一种责任 而不是特权。在图拉真到罗马继位时，元老院推举小普林尼致欢迎词。 普林尼指出“皇帝并非国家主人而是第一号公仆，皇帝原是元老院代 替人民选出的行政代表，”并说：“指挥众人之人须由众人选出。”元 首们也曾表达过这种思想。提比略曾对元老院说：“一个多亏你们的 支持才拥有如此广泛权力的善良勤政的国家元首，应当永远是元老院 的仆人，是全体公民乃至每一公民的仆人。”图拉真授剑于近卫军长 官时，表达了自己充当公仆，服务国家的意志与决心：“请接此剑， 如我治理有方，以此剑服务于我；如我治理无术，用此剑废我除我。” 伽尔巴说：“我实际上是由于诸神和人民的同意才取得皇帝大权的。” 金口狄奥曾说过：“国家的权力是上帝授予的，他是上帝所选拔的最 贤明的人，因此这种权力不能世袭。 每个新皇帝在继位时都要在元 老们面前致词，许诺不会专横地置他们于死地，不会听信谗言告密。 甚至在4 5 8 年，一个傀儡皇帝马约里安仍然在元老院讲这类话。 总之，元首作为一种官职，其权力由元老院和人民授予，也应由 元老院和人民终结。所以元首世袭就缺乏一种理论基础。 1 2 帝国初期元老院选举 在共和后期对外征服的过程中，元老院的威望和地位不断提高和 增长，成为罗马共和国的精神支柱。人民大会则逐渐衰落。帝国时期， 官员的选举权由人民大会转移到元老院手中。 1 2 1 奥古斯都重建元老院及其原因 帝国初期，由于共和末期的朋党之争，元老院人数急剧增长，超 过了1 0 0 0 人，据苏维托尼乌斯记载：“其中一些被群众称作冥恩元老 者是一些完全没有价值的人，他们是在恺撒死后，靠恩宠和行贿而被 p 韦纳：( ( 何谓罗马皇帝? 帝者，神也，国外社会科学，2 0 0 5 年第3 期，第1 1 7 页。 威尔杜兰：世界文明史：恺撒与基督，北京：东方出版社，1 9 9 9 年，第53 0 页。 苏维托尼乌斯：罗马十二帝王传， 北京：商务印书馆，2 0 0 4 年，第1 3 0 页。 刘津瑜：论前期罗马帝国皇位继承制的特点，中国第二届世界古代史国际学术讨论会 论文集，1 9 9 7 年，第5 9 页。 罗斯托夫采夫：( ( 罗马帝国社会经济史，北京：商务印书馆，19 8 5 年，第1 7 1 页。 7 硕士学位论文 准予进入元老院的。”这时的元老院可以说是“鱼龙混杂”，庞大的 人数以及人员的混杂使得原本就大权削弱的元老院在行政方面也处 于瘫痪的状态。奥古斯都在大权在握以后对元老院进行了重建，他确 定了元老院的人数，规定元老应具备的财产数额，重构了元老院的政 治职能。 奥古斯都清洗了元老院，元老的人数最后确定为6 0 0 人，这一规 模一直持续到3 世纪。他以法律的形式明确规定元老必须出身贵族， 拥有1 0 0 万塞斯退斯财产资格，只有元老才能出任军团长官、行省总 督以及执政官之类的高级职务。为争取元老阶层的支持，又给予元老 极高的政治地位和社会荣誉。公元前9 年，奥古斯都颁布了朱里亚法， 规定了元老院召开会议的固定日期，并且要求将参加会议的元老的名 单公布于众，对于无故缺席者则处以高额罚金，他以法律的手段使元 老院积极参政议政，确保元老院有效地行使其政治职能。奥古斯都不 仅仅保留了共和时期的元老院制度，而且在加强集权的同时从形式上 仍维持元老院在罗马政治中的最高权威。如给予元老阶层一定的特 权、元首的权力必须得到元老院的批准方具备其合法性。“奥古斯都” 这个称号也是由元老院赐予的。以后的元首也要从形式上被元老院授 予权力等等。 在经历罗马共和国后期长时间的内战，屋大维最终战胜安东尼， 成为罗马世界唯一的主宰。此时屋大维实际上集政治、军事、宗教大 权于一身，成为真正的独裁者，但他还是将象征共和的元老院保存并 重建起来。其原因就是共和民主制度的完善、共和观念的根深蒂固。 奥古斯都创立元首制是集大权于一人之身，本质上就是一种独裁统 治，共和与集权本身就是对立的，更何况是要将象征权力的元首世袭 时，必然就会与共和传统发生冲突。 首先从社会心理角度看，罗马当时的社会心理不允许奥古斯都废 除元老院。群体心理对历史进程的重要影响，普列汉诺夫早有论及， 他说，“社会心理异常重要，在法律和政治制度的历史中都必须估计 到它。”罗马人对共和的眷恋是众所周知的，典型的代表就是帝国初 苏维托尼乌斯：罗马十二帝王传，北京：商务印书馆2 0 0 4 年，第6 8 页。 吴少梅：( ( 论前期罗马帝国元老院的重建，复旦学报，1 9 9 9 年第2 期， 第12 7 页。 8 论罗马帝国前期的皇位继承制度 期著名史学家塔西佗，在他的著作中充满着对共和的向往，这也能反 映当时罗马人普遍的心态。五百年中，“罗马人在共同文化氛围中的 共同经历，罗马人不论贵族还是平民，都是吮吸共和的乳汁长大的， 他们耳闻目睹了共和制下罗马共和国家所创造的雄伟霸业，使得他们 把共和制与罗马国家的强大紧密地联系在一起，共和制的崇高与威力 便这样被罗马人所认同，并融汇于罗马人的潜意识中。 这种对共和 制度的依恋我们称之为“共和情结”。数百年的共和传统和对专制王 权的厌恶使人们在感情上难以接受一个赤裸裸的专制职权，帝国的一 位皇帝伽尔巴曾对他的继承人说过“你将要统治的人不能忍受完全的 奴役。”所以人们对陌生的君主政体有着本能的畏惧和反感，任何敢 于公然更改共和制度的人，毫无疑问会遭到罗马人的厌恶与反对。就 连声名赫赫的恺撒也不能例外。公元前4 4 年，2 月1 5 日，当恺撒“坐 在讲坛前的金椅上观看琉柏卡斯节日的表演的时候，他的同僚执政官 安东尼，依照那个节日僧侣的习惯，正在裸体涂油赛跑的时候，突然 跳上讲坛，把一个王冠加在恺撒的头上，看到这个情境时，有少数人 鼓掌，但大多数人在叹息。 而恺撒在达到他的集权时，也最终被刺 死。刺杀恺撒的布鲁图斯和卡西乌斯都被视为“解放者”。恺撒的悲 剧使奥古斯都认识到传统共和在罗马人心目中的地位。所以当人们推 举他为独裁者时，“他屈膝跪下，从肩上扯下托加，光着胸脯，求他 们不要坚持这样做。” 共和是人们的心理寄托，而元老院则是共和民主的象征。在共和 时期，随着对外战争的进行，元老院成为国家的象征和权力中心，具 有至高无上的地位。即使在共和国后期，苏拉等手握重兵的军事将领 也不敢公然宣称要废除元老院。“所有罗马人，不论他们对历史和传 统的感觉多么的微弱，但他们对罗马元老院在国家中的地位和重要性 却有着明晰的概念。”奥古斯都正是深知共和观念的根深蒂固，在 他创建独裁政权的同时恢复了共和国的象征一一元老院在国家的地 位与作用。 吴少梅：论前期罗马帝国元老院的重建，复旦学报，1 9 9 9 年第2 期， 第12 7 页。 塔西佗：( ( 历史北京：商务印书馆2 0 0 5 年，第1 7 页。 阿庇安：罗马史( 下册) ，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年，第19 2 页。 苏维托尼乌斯：罗马十二帝王传北京：商务印书馆2 0 0 4 年，第7 9 页。 黜c h a r dj a t a l b e r t ：砀g & 聆口七却p 一日，j r o m e ，p r i n c e t o nu n i vp r e s s 19 8 4 p 81 9 硕士学位论文 奥古斯都重建元老院的另一个原因是：在帝国建立初期，面对一 个庞大的帝国体系，奥古斯都要及时创建一个行之有效的管理体系， 而这个管理体系建立在旧的元老院体制的基础上，是非常适合的。从 王政到共和国，元老院的人数由最初的1 0 0 人增加到3 0 0 人，其地位 也发生了根本转变，即由最初的咨询机构转变为罗马国家的实际领 导。尤其在对外扩张中，元老院不仅仅是共和国的权力中心，而且是 共和国的实际领导者，它的权能已经扩展到军事、行政的各个领域。 在帝国时期，元老院在许多地方行使其职能，在管理事务上，如：财 政、制造硬币、公共秩序、宗教生活等方面，元老院都起到很大的作 用。“公众管理与服务的工作，原来由文职官员管理。在奥古斯都的 鼓励下，逐渐指派给了元老院的官员。”可见奥古斯都要治理帝国就 要依靠元老院。 因此，奥古斯都在恢复罗马和平，重建罗马国家机构之时，首先 就采取了隐蔽的、循序渐进的加强集权手段，力求每增加一种官职都 是有前例可遵循，而且官职都是对共和国时期官职和权力的保留和沿 用，似乎元首的职权服从于法律的最高权威，与共和传统的精神相符 合。所以他建立的君主制也披上共和的外衣，称为元首制，他不以帝 王，而以元首“第一公民”的身份出现。 1 2 2 元老院的选举 帝国时期，元老院作为国家的象征，有着选举与授予的权力。最 初，官员的选举由人民大会选举。在奥古斯都恢复元老院崇高地位的 基础上，提比略把原本属于人民大会的选举权转入元老院。这样元老 院在选举、行省治理、立法、司法以及宗教上都行使着一定的权利。 所以在理论上，元首是由元老院选举并授予其权力的，元首诞生的程 序一般如下：( 1 ) 推荐候选人；( 2 ) 元老院批准；( 3 ) 新元首颁布赏 赐，对象是军队和平民；( 4 ) 军队和居民宣誓效忠。通过这个程序， 权力的转移得以完成。新元首的地位得到承认。就如奥古斯都，公 元前2 7 年1 月1 3 日，奥古斯都宣称要把一切大权归还给元老院，恢 复共和，元老院商议后，通过一一系列法令重新委任奥古斯都大权。从 i u c h a r dj a 1 陪l b e r t ：7 乃p5 治门口伦q ，却p ，f 口，尺。肌e ，p r i n c e t o nu n i v p r e s s 1 9 8 4 p 3 7 2 刘津瑜：论前期罗马帝国皇位继承制的特点，中国第二届世界古代史国际学术讨论会 论文集，1 9 9 7 年，第5 8 页。 1 0 论罗马帝国前期的皇位继承制度 法律形式上看，奥古斯都的大权是由人民大会和元老院授予的，具有 元老院决定的形式，象征这些职权是合法的。而且他没有自封称号， “奥古斯都 的称号也是元老院授予他的。以后的每个元首都要刻意 表明自己的权利得之于元老院的授予。最有力的证据就是在出土的钱 币上，明晰的刻着元老院授权于伽尔巴、韦伯芗、涅尔瓦和图拉真的 画面。6 9 年，伽尔巴在前往罗马就任元首的途中，他坚决拒绝别人 给予他的元首称号，而只有在那波与元老院派出的使团相遇，并由他 们授予他元首的称号时，他才欣然应允。没有被元老院认可的元首也 被认为是不合法的元首。 如上所述，帝国初期，民主共和思想在人们的观念中仍占有不可 动摇的地位。罗马民主制已发展至成熟阶段，官员的选举制已深入人 心。因此，前期帝国的元老院在行使选举权利时拥有一定的自主权， 即元首的权力尚有一定的限度。表现在元首的推荐权非常有限，他只 能推荐有限的候选人。公元1 4 年，在选举行政长官时，虽然众人再 三恳求，提比略也只推荐了四名候选人，仅占所需官员总数的三分之 一。一世纪末二世纪初，元老院尚有明确的选举日期，行政长官选举 中也存在激烈的竞争，这均表明这一时期的元老院能够正常行使其选 举职能。但是这种选举职能只是局限在普通官员的选举。对于元首 的选举，元老院有很大的局限性，最后甚至不起任何作用。 首先，作为元首，在他任职期间享受的合法权威使得他可以合法 地影响选举。元首可以利用自己的声望推荐候选人。由于元首势力的 强大，以及他的追随者远远超过了其他任何人，所以元首的这种推荐 自然成为选举中最有力的筹码。被推荐者作为元首的继承人，继承了 元首的大部分财产，成为最有力的候选人。弗拉维王朝的“维斯帕西 安努斯大权法”明确地提出，对于官吏选举，元首推荐或投赞成票的 候选人，元老院应加以特殊考虑。因此，往往元首“授予某人权力， 就被等同指定他为继承人。”从奥古斯都开始，预先利用元首的优势 让可能的继承人获得各种官职，掌握部分权力。元首去世之后，元老 院只从形式上“授予”下任元首合法权力。朱里亚王朝的每个皇帝都 吴少梅：论前期罗马帝国元老院的重建，复旦学报，1 9 9 9 年第2 期第1 2 4 页。 c o l i nw b l l sj 刀2 p 尺d m 伽p 疗妒f 比，f o n t a n ap a p e r b a c k s ，1 9 8 4 p 5 5 硕士学位论文 是在前任皇帝的提携下，担任了一定的官职，得到荣誉，然后元老院 顺理成章地授予其权力。如提比略在对东方战争胜利后得到一种殊 荣，从公元2 3 年担任财政官后不间断地担任财政官和执政官。在奥 古斯都的影响下顺利成为元首。 其次，帝国时期的元老院势力的衰落。内战后，元老院的成员已 经发生变化。许多新贵族进入元老院，他们并不积极地恢复共和民主， 而是急于向皇帝谄媚。他们“宁愿在当前的新秩序之下苟且偷安，不 去留恋那会带来危险的旧制度了。”而且，这时在罗马，“执政官、 元老和骑士都在争先恐后地想当奴才。”元老院是作为一个整体才能 发挥其作用，在一些元老思想“变质”的情况下，元老院的选举职能 就变得微乎其微。“尽管元老个人被给予特殊的待遇，但元老院作为 一个整体已经不起作用了。”在元老们越来越依赖元首，他们“意识 到他们在很多事情方面没有自主权。元首可以单独完成任何事情。” 元老院成为皇帝的统治工具。 综上所述，虽然奥古斯都恢复了元老院的地位，重申了选举原则， 但对于元首的产生，元老院的选举是有限的。 1 3 元老院的选举对皇位继承制的影响 共和的选举原则并没有帮助帝国创立一套行之有效的皇权转移 方式，相反给这一任务的完成设置了障碍。帝国的皇权能否能够和平 的转移很大程度在于是否有明确的制度法令或传统的惯例。由前面可 知，从理论上讲元首由元老院选举产生，不能世袭，这是符合共和民 主自由精神的。但是当权力集中在一人手中时，私欲就会随之而来， 元首们都希望将皇位留给自己认为满意的人。就在奥占斯都大权在握 后，也是极力在自己家族内寻找继承人，“奥古斯都急切地提拔他年 轻的继承人，他们是阿格里帕的两个儿子，奥古斯都在1 0 年前收为 养子。”在自己有血缘关系的子孙相继去世后，将皇位留给了养子提 塔西佗：编年史，北京：商务印书馆19 9 7 年，第3 页。 塔西佗：编年史，北京：商务印书馆1 9 9 7 年，第7 页。 a r b 啪( w i t hj m be d w a r d s ) ：g 愆p c p 册d 尺。聊e 厂万衄c 巧6 鲥d j ，s c o t t ，f o r e s m a n w b r l dc i v i l i z a t i o ns e r i e s 、b 1 2 ，p14 0 m r o s t o v t z e 仃：尺d 肌p ，n e wy o r k ，0 x f o r du n i v e r s i “p r e s s ，1 9 6 0 ，p 1 7 3 ( dr o n a l ds v m e ：7 乃p 彳“2 “s f a 疗4 ，话幻c ，d c y ，c l a r e n d o np r e s so x f 0 r d ，1 9 8 6 ，p 8 3 论罗马帝国前期的皇位继承制度 比略。如此寻找继承人就含有专权主宰的意味，无疑与民主自由相抵 触。因此皇位世袭与共和选举从本质上讲就具有矛盾性。这样在两件 矛盾事务相冲突的情况下，皇位继承制度出现很多的漏洞，皇位继承 具有了不确定性，这就使得皇权转移变得混乱复杂。 1 4 1 皇位继承人的不确定 元老院选举对罗马皇位继承人的范围没有加以限定。在东方，皇 位继承人就限定在有血缘关系的家族，甚至遵循的是“父死子继”和 “立嫡以长”的两大原则，皇帝死后，首先由他的儿子来继承皇位， 当没有儿子时候才选择其他成员。皇帝的继承人即使没有成年或才智 不佳，也不能改变继承皇位的人选。这种世袭制度在观念和法律上都 为人民所接受。据统计在中国历史上，1 0 岁以下的娃娃皇帝就有3 0 多个。其中白痴、浪子、昏庸之徒也很多。但是在罗马，元首作为 选举出现的，从理论上讲，任何德高望重，有能力的人都可以成为元 首的候选人。要说范围限定的话，只能是整个贵族元老阶层，元老阶 层的每个人都是潜在的候选人和竞争对手。前任元首死后，继承人的 选择没有必要一定限制在自己家族之内。奥古斯都就曾谈论过“哪些 人有能力担任，但是不想担任皇帝，哪些人有这样的野心，但又不配 担任皇帝，或哪些人适于担任皇帝而又有这样的意图担任皇帝”，这 些人都不是本家族之内的。伽尔巴也曾说过“我却在全国范围内寻求 继承人，我之所以这样做，并不是因为我没有亲族或战友，我自己不 是为了追求个人的目的才取得皇帝大权的。”这种观点从另一方面 看，就出现如此一个问题：继承人没有一个确切的目标。每个皇帝死 后，继承人的问题就会出现。帝国“更重要的是需要一个没有争论的 继承人。” 1 4 2 皇位继承人数的不确定 在东方人的观念中，“天无二日，地无二主，”代表最高权力的皇 帝只能有一个。但是在罗马，自建邦以来即同时有两位国王，共和时 代开始就有同僚协议制。为了防止独裁，执政官、大法官、保民官等 王雅贤：中国古代皇位继承制，中学历史教学参考，1 9 9 6 年4 期，第2 4 页。 塔西佗：( ( 编年史，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年，第1 4 页。 塔西佗：( ( 历史，北京：商务印书馆，2 0 0 5 年，第1 4 页。 c o l i nw e l l s ：砀pj r d 历伽p ，印f 愆，f o n t a n ap a p e r b a c k s ，1 9 8 4 ，p 7 2 1 3 硕士学位论文 职位都是同时由两个或两个以上的人共同承担。只有独裁官一职由一 人担任，但这一职位为罗马人所不喜欢，也只有在万不得已的情况下 才任命独裁官，并且在任期上加以限制。对于罗马人而言，最高权力 从来就不是不可分割或不可共享的。承蒙这一传统，元首一职的“唯 一性”从未被承认过。提比略去世前曾指定了两位财产继承人，他的 一位尚未成年的孙子和卡里古拉。公元2 3 8 年，元老院曾同时推举两 位元老任元首。在二、三世纪时候正式出现两位奥古斯都，两位恺撒 共治的局面，这与这一传统是分不开的。从元首这方面来说，也可以 推荐多个候选人。这样无论从理论上还是实践上都增加了皇权转移过 程的复杂性。 如上所述，共和时代的选举原则不仅仅没有成为皇权传承的主要 方式，而且使得皇位继承制度没有明确建立起来。在理论和实践上， 如何选举、选举什么样的人、由谁来选举以及选举几位元首，这些问 题都未获得妥善解决。根据共和传统，元老院是权力之源。元首的合 法性取决于元老院的授权，这就意味着任何一个有野心的人只要通过 某种途径使自己获得元老院的认可就能成为合法元首。这样就为军事 将领们打开了方便之门，帝国的皇位继承制度出现混乱。 第二章军人干政 奥古斯都创建的元首制是一种以军队为靠山的君主制，并且也是 军事胜利的结果。奥古斯都在建立新的秩序后，为维护统治，进行过 行政、经济、军事、社会等多方面的改革，其中最重要的还是军事改 革。奥古斯都在划分行省的时候，把有军团驻扎的省份划归自己管辖， 目的就是剥夺元老院的军权，使之无实力，他可以独掌大权。要维持 阶级统治，任何政权、任何王朝都不可能离开军队的支撑，但是，“帝 国庞大的军队，可能不仅仅是保护者，也是一个对世袭皇帝有威胁的 危险品，是一个有野心的团体。”确实，罗马帝国的军队不仅仅在背 后支撑着帝国，而且在政治舞台上逐步扮演了重要角色，那就是干涉 皇位的继承。 h a r o l dm a t t i n g l y ：尺d 朋册却e r f 口，o v ，凰d 打d 门，t h en o r t o nl i b r a 呵n e wy o r k ，1 9 7 l ，p 1 4 5 1 4 论罗马帝国前期的皇位继承制度 2 1 近卫军干涉皇位 2 。1 。1 近卫军的最初创立及其特殊性 军队干涉皇位继承是从近卫军开始的。近卫军始于共和时代，原 是罗马一些高级军官的护卫队，当时无论从规模还是性质讲都不是一 支常规的军队，也不是常备的武装力量。公元前2 3 年，奥古斯都军 事改革把近卫军变成了在罗马军团之外的一支特殊精锐部队，奥古斯 都最初创立了9 个大队，3 个驻扎罗马，其他驻扎在罗马附近的意大 利城镇，这支部队约9 0 0 0 人，每支1 0 0 0 人左右。近卫军大队指挥官 为军校官，其总指挥称近卫军长官。近卫军长官有2 人，多从骑士级 中挑选。 奥古斯都依靠他的军队建立起他的新政权，那么“在罗马和意大 利，帝国是不可能没有一些军事力量的支持。”但是如果有军团驻扎 在罗马，会给人民一种军事独裁的印象，所以