（行政管理专业论文）政府软件采购及其影响因素研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着政府采购规模和范围的逐渐扩大，政府软件采购也逐渐被人们所重视。政府软 件采购既关系到电子政府的建设，更左右着中国软件产业的发展。本文以政府软件采购 为研究对象，采用现场调查和实证研究等方法，对其影响因素进行分析，然后以个案进 行验证修改，最后根据以上内容建立一套指标体系，以便于应用于今后的政府软件采购 的影响因素研究并且提出政府软件采购时的对策和建议。 本文主要分为四章，首先是绪论及文献综述部分，然后主要是对目前我国的政府软 件采购现状进行系统的整理和分析，第三章，主要是对通过文献研究和调查得出对政府 软件采购的主要影响因素，进行逐一分析，探讨各个因素在政府软件采购当中是如何发 挥作用的。然后是通过个案研究，以大连市政府采购以及大连市众多的软件企业为例， 来验证前文的结论，探讨在政府软件采购过程中是不是这些影响因素在起作用，是如何 发挥其效用的，各个影响因素对政府采购频率的影响程度大小。 在论文中，主要利用了文献检索和问卷调查及李克特量表作为数据收集的研究工 具。在数据处理过程中主要利用频度分析、相关分析等方法对各个影响因素进行了实证 验证。通过研究，本文主要得到如下的一些结果和结论：首先，软件企业的规模大小和 职工人数对政府采购的选择影响因素较大，其次是软件企业的成立时间即技术和产品的 成熟度也是影响因素，但是程度较小。软件企业性质，主营业务类型和是否通过双软认 证也是影响因素，但是相关性较小。针对相同的因素调查政府采购管理人员和软件企业 员工发现，政府软件采购在选择厂商时主要考虑的企业的硬性指标，如企业的注册资金 实力，企业的规模大小，企业近几年来的盈利状况等各方面因素当中，采购管理人员和 软件企业员工选择具有一致性，即首先重视的是企业的行业经验曾经承担过的大型项 目，而软性指标方面，首选要素都是企业所提供产品的质量和技术含量等指标，而接下 来的选择有所不同。 第四章，在前文研究的基础上，把整个研究过程重新理顺，从研究初期到研究得出 结论为止，进行系统的归纳和整理，形成一套较为完整的政府软件采购影响因素的评价 指标体系，以便于今后此类研究参考和应用。通过对影响因素的研究，及在此基础上进 行的问卷的设计和回收统计和分析，本文为今后此类政府软件采购的影响因素研究提供 了一个较为完整和实用的研究参考经验。包括调查对象的选择，问卷的设计，数据的收 集和处理的基本程序等。 关键词：政府软件采购；软件企业；影响因素；指标体系 政府软件采购及其影响因素研究 ar e s e a r c ho f t h ei n f l u e n c ef a c t o r s o fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n to f s o f t w a r e a b s t r a c t w i t ht h es c a l ea n dg r a d u a le l l l a r g e m e n to f t h er a n g eo f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t , p e o p l e p a ym o r ea t t e n t i o nt og o v e r n m e n t ss o f t w a r ep r o c u r e m e n tg r a d u a l l y g o v e r n m e n ts o f t w a r ei s v e r yi m p o r t a n tt oe l e c t r o n i cc o n s t r u c t i o no fg o v e r n m e n t , 粥w e l la st h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r y i ti se s s e n t i a lt h a tt h eg o v e r n m e n t ss u p p o r tt h ei n d u s t r yi nt h e c o l r s co fd e v e l o p i n g s o f t w a r ei n d u s t r i e sp e n e t r a t ei n t oe v e r ya s p e c t so fn a t i o n a le c o n o m y a n dd r a m 撕c a l l yp r o m o t et h er e c o n s t r u c t i o no f 也et r a d i t i o n a li n d u s t r y ，a n dc o n t r i b u t et o 也e f a s td e v e l o p m e n to f h i - t e c h n o l o g yi n d u s t r y i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o ru s e dq u e s t i o n n a i r e 髂r e s e a r c hi n s t r u m e n td u r i n gt h ed a t a c o l l e c t i n g w es e n do u t11 0a n d2 8q u e s t i o n n a i r e st ot h et w ok i n do f r e s p o n d e n ta n dg e tb a c k 1 0 7a n d2 8v a l i dq u e s t i o n n a i r e s d u r i n gt h ed a t ap r o c e s s i n g ，w cm a i n l yu s e dc o r r e l a t i o n a n a l y s i sa n dd e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n ds oo nt ov e r i f yh y p o t h e s e so ft h ea b o v ea n d t o d i s t i n g u i s ht h ei m p o r t a n c el e v e lo ft h ei n f l u e n c ef a c t o r s a f t e rq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h e t h e o r e t i c a le x p l o r a t i o n ，s o m ei m p o r t a n tr e s u l t sa n dc o n c l u s i o n sw e r ec o n c l u d e d 1 1 1 es c a l e ，e s t a b l i s h m e n tt i m eo fe n t e r p r i s e ，t h eb u s i n e s sh i s t o r y ，t h ew o r k e r s n u m b e ro f s o f t w a r ee n t e r p r i s e sa n ds oo na l lh a sr e l a t i o n s h i p s 、析t l lg o v e r n m e n ts o f t w a r ep r o c u r e m e n t d e c i s i o n s t e c h n o l o g yl e v e l ，m a t u r i t yo fp r o d u c t , l a r g e s c a l ep r o j e c t se x p e r i e n c e sa n ds oo n a r et h ei n f l u e n c ef a c t o r st o o b u tt h ei m p a c ti n t e n s i t yi sd i f f e r e n tb e t w e e ne a c ho t h e r s o f t w a r e e n t e r p r i s ep r o p e r t y ，c o r eb u s i n e s st y p ea n dp a s s i n gp a i r so fs o f ta u t h e n t i c a t i o nh a v eal i t t l e i m p a c tw h e nt h eg o v e r n m e n tc h o o s e st h ec l i e n t t h e nt h ea u t h o rd i v i d e dt h ev e r yi m p o r t a n t t e nf a c t o r si n t ot w ok i n d s ，r e s p e c t i v e l yc a l l e dh a r da n ds o f ti n d e x e st h e nd e s i g n e dt h em o r e d e t a i l e df a c t o r si n t oa n o t h e rs u r v e yq u e s t i o n n a i r ea n dt od ot h ec o m p l e xr e s e a r c ha n da n a l y s i s a f t e rt h es e r i e so fp r o p h a s ei n v e s t i g a t i o na n dt h ea d v a n c e d ，c o n t i n u e da n dc o m p r e h e n s i v e r e s e a r c h ，w ev a l i d a t e dt h es u p p o s e sa n da l s oe x t r a c t e ds o m ec o n c l u s i o n s h lt h el a s tp a r to ft h i st h e s i s t h ea u t h o rt r i e dt oe x p l a i na n dd e s c r i b et h ew h o l er e s e a r c h p r o c e s sa n dg i v es o m ei m p r o v e m e n t sa n ds u p p l e m e n t st ot h ef o r m e ri n v e s t i g a t i o n t h e no n t h eb a s i so fa l lt h ep r e c e d i n gr e s e a r c h ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds o m en e wp e r s p e c t i v e sa n d s o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n st ot h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e ms t r a t e g yi nt h es o f t w a r e i n d u s t r i e sw i t hk n o w l e d g ec o n n e c t e dw i t ht h el a t e s tr e s e a r c ha c h i e v c f f t e n t s k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；s o f t w a r ei n d u s t r y ；i n f l u e n c ef a c t o r s ；i n d e xs y s t e m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：这垒鳖 、， 日期：竺! ：! ! ：丛 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 储躲建逊 导师签名：箧 大连理工大学硕士学位论文 i 绪论 1 1 选题背景与意义 中国软件产业发展中包括很多要素，如政府、用户、供应商、渠道、资源等等。其 中，政府是一个特殊的要素，因为它同时身兼两种角色，一是政府角色，制定中国软件 产业发展的战略，宏观调控软件产业发展方向，并对软件产业中的各个要素产生不同的 影响；二是用户角色，直接消费软件产品与服务，特别是随着电子政务建设的逐步深入， 政府对软件与r r 服务的年采购规模达到上百亿，且星逐年递增趋势，2 0 0 4 年，政府软 件采购额占中国软件市场总规模的1 4 1 。因此，政府在中国软件产业发展中占有极其 重要的地位1 1 1 。 首先，政府是软件产业发展战略的制定者。制定国家层面的战略，它代表了国家意 志，通过制定国家战略并提出实现战略目标的计划、措施和步骤，旨在提高对全球产业 战略资源的配置能力、增强中国软件产业综合竞争力。只有明确了国家产业战略，才能 实现在国家层面上的资源合理配置和优化整合，指导区域战略和企业战略的制定和实 施。在制定软件发展战略的过程中，政府需要评估中国软件产业的国际竞争力、资源配 置和分布现状、产业发展优势和瓶颈，研究细分市场的发展机会和可能突破的重点技术 领域，在此基础上制定出适合现阶段的推进软件产业发展的战略措施。这些战略将对中 国软件产业发展中的资源配置、市场需求、企业战略以及跨国竞争与合作等方面产生深 远的影响 其次，政府是软件产品与服务的最终用户，在信息化建设过程中，政府作为用户消 费软件产品与服务，最终目的是推进电子政务建设，提高工作效率。因此，软件产品性 能优劣、功能丰富性、技术水平高低，以及软件服务质量等将直接影响政府电子政务建 设的质量和稳定性，影响政府部门的工作效率。作为市场需求的一部分，目前，政府采 购软件的市场份额已经占到中国软件市场总规模的1 4 1 ，年采购规模达到上百亿，且 近年来呈逐步递增趋势 2 1 。同时政府作为特殊的用户群，其采购行为对其它行业具有指 导和带动作用，对中国软件市场具有强大的影响力，同时也是软件厂商的极为重要的关 键用户 再次，软件政府采购政策是政府推进中国软件产业的战略措施之一。2 0 0 0 年以来， 中国政策环境、市场环境、资本环境和人力资源环境对软件产业发展的支撑力在不断增 强，中国软件产业保持了良好的发展态势，但在国际中地位仍然偏低。目前的这种情况 与我国的软件产业发展基础有着很大的关系，由于基础薄弱，使得我国的软件业在与发 达国家的竞争中长期处于劣势地位。在中国软件产业发展瓶颈中，中国软件企业规模小、 政府软件采购及其影响因素研究 产业化能力低、市场竞争力不强是主要制约因素。目前我国国有软件企业与跨国软件厂 商相比，无论从技术实力、发展规模还是市场占有率上都有着较明显的差距。政府作为 国家战略的重要影响因素，需要制定推行一系列战略措施扶植中国软件产业的发展。在 战略制定矩阵分析中，为有效利用“中国主要行业的信息化基础建设已经完善，软件应 用需求持续增长”等优势，规避“发达国家的跨国公司在基础软件和高端市场的垄断” 等威胁，通过政府采购，优先采用国产软件产品和服务( 以下简称“软件政府采购”) 成为政府推进中国软件产业发展的战略规划中的一项备选战略措施【3 l 。 研究政府软件采购与本国软件企业发展意义十分重大，政府采购的政策和环境如何 发展，各地的政府采购如何决策如何实施，它不仅关系到民族软件企业今后发展的前景 如何，也关系到我国的电子政务建设的发展和一些国外软件厂商在华的发展和投资战略 等。 1 i 1 问题的提出 政府在进行软件采购时应该如何决策，才可以既达到公共资金的合理使用，又在一 定程度上照顾到本国的软件企业，同时也要考虑到对在华外资企业的影响。因此本文对 政府软件采购的供应商选择策略及其影响因素进行研究。政府软件采购在选择供应商的 时候主要考虑因素有哪些呢? 这些因素是如何对采购决策起作用的昵，哪些因素的影响 较大，哪些是决定因素哪些是相关因素呢? 因此本文选择政府软件采购的影响因素作为研究的课题，分析当前我国政府软件采 购的现状和问题，调查部分软件企业员工对政府软件采购的认识、期待和满意度等，并 且将政府软件采购在进行供应商选择决策时可能考虑的因素一一进行分析，验证这些因 素对最终供应商选择是否产生影响及影响程度的大小。以期为软件企业找到可能获得政 府软件采购青睐指标和努力方向，根据调查结果，研究供应商选择方案，同时为政府软 件采购的决策和今后的发展献计献策，提供良好的理论和现实依据。 1 2 国内外研究进展 随着中国软件产业在国际分工体系中的地位进一步提高，跨国公司无不将中国作为 战略目标之重点，中国软件企业别无选择地加入国际竞争的大舞台中。如何营造和谐的 产业发展环境、如何打造完善的软件产业价值链条，如何保护自有软件知识产权创新， 中国软件企业如何突破发展瓶颈等问题，成为我国软件业内人士关心的焦点。政府采购 及其信息化是当前公共管理和现代物流领域一个热门的话题，由于其巨大的现实和经济 意义，很多国外的学者以及一些有实际工作经验的专家都在这方面进行了大量的工作和 研究。关于政府采购的研究有很多，角度和观点也不尽相同，电子采购则是近年来兴起 2 大连理工大学硕士学位论文 的热门话题，随着信息技术的飞速发展和广泛应用，电子采购已经表现出巨大的潜力和 优势，也成为各国的学者和专家争楣研究和探讨的学术热点。 ( 1 ) 目前国内对于政府采购的研究，多是从实践的角度出发，许多文章的作者是有 实践经验曾经从事过政府采购工作的一线工作者。另外一方面，政府网上采购的材料搜 集工作有一定的障碍，由于涉及到各地政府的经济发展水平、具体指标以及在职官员的 工作业绩，有些资料的获得需要颇费周章。但是随着政务公开在中国的逐步推行以及电 子政务的事实。透明度逐渐提高，与过去相比学者的研究工作逐渐得心应手起。另外还 有一些文献，避开政府，从供应商的角度来收集数据进行调查研究，例如，来自我国台 湾地区的学者的“研究台湾电子采购系统的成功因素：从终端用户的行为和观点”，虽 说是政府的采购，但是换个角度独辟蹊径，也能取得很好的研究成果和效用【4 1 ( 2 ) 有关政府采购的相关文献，尤其是由于西方国家起步较早，这方面的文献也相 对较多，内容也琳琅满目。大量文献认为，当前中国电子政府建设过程以及政府的电子 采购存在很多的问题、困难和障碍，归结起来主要有以下几个方面包括观念问题、数 字鸿沟问题、信息技术问题、行政人员素质问题、法律法规问题、安全问题、建设误区 问题等等，对此都一一提出了见解和建议【5 】【日，但是要想在实际条件下应用，会遇到许 多具体的问题，需要具体对待，理论与实践相结合，并通过实践经验来促进理论研究的 发展。由于政府采购趋向于电子化，许多的研究文献并不局限于公共管理领域了，而是 从计算机信息系统以及网站建设和维护的技术问题等等角度着手研究川。因为网站的建 设和维护需要很大的人力、物力和财力，因而如果能够很好的与这部分从事具体操作的 技术人员角度了解的话，对于从经济学或者具体来说从政府采购的成本和收益角度来分 析和研究，将会有很大的帮助。 ( 3 ) 政府软件采购的研究多和当前的政策有关，如国家出台的政策，许多相关领域 的研究人员对其实施的可行性和利弊进行分析，探讨在中国这样的国情和工业企业高新 技术发展状况下应该如何实施i 珂。 ( 4 ) 由于政府采购每次的影响都很大，尤其是在年初的时候，各个有机会得到政府 订单的大型软件企业，各地的政府采购办，包括政府采购专家都对各地发生的采购时间 进行关注，许多文献和研究针对某一时期的某一时间进行分析和研究。包括政府做出此 决策的主要考虑因素，此地的采购对其他地区带来的影响等进行分析唧 ( 5 ) 软件行业是一个特殊的行业，行业垄断现象十分严重，因而关于行业垄断的研 究，及其制约机制和防范设施，政府和企业应该如何打破垄断，由被动变主动等也是研 究方向之一。反垄断作为培育市场竞争环境的重要手段，如何适当地运用到软件产业中， 一直是各国政府不断探索的问题 i o l 。 3 政府软件采购及其影响因素研究 ( 6 ) 有关于供应商选择以及供应商评价指标体系的文献，有针对一般的企业，也有 针对一个具体的大型企业适合自己的供应商选择和评价体系如何构建的m b a 论文【1 1 】， 在供应商选择和评价的标准既有共同点，又有根据企业本身特点而细化或者更改的标 准，目前为止没有专门针对软件企业政府采购对供应商也即软件企业选择决策的研究。 1 3 本文研究思路与主要内容 1 3 1 研究的总体思路 为了推动软件企业的崛起和政府采购的发展，增强我国软件企业的竞争力，在业界 厂商和专家的大力呼吁下，我国出台了一些政策和措施，随着政策的逐步实施和落实， 以及各地政府软件采购的如火如荼的进行，一部分软件企业增强自己竞争能力，积极竞 争市场份额，也有一部分企业对我国政府软件采购的环境和政策实施等存在一些争议和 不满。因此本课题通过定性和定量相结合的方式，探讨影响政府软件采购策略实施的主 要因素，并通过软件企业员工和政府采购人员两条线进行问卷的实地调查、结论分析和 统计，并为政府软件采购献计献策提供对策和建议。 研究方法：采用定性定量相结合的方法，对大连市软件企业员工及政府采购的相关 工作人员进行软件企业现状概况、我国政府软件采购的影响因素及其满意度的问卷调查 和访谈。用回归分析、相关分析等研究方法对调研结果进行分析和验证。 研究设计：对政府采购的管理和工作人员的调查问卷部分由于问题设计是针对每个 可能的影响因素单独设计，因此只需对各个问题的选项进行频数分析，以得到各个因素 的影响程度大小和是否影响。 1 3 2 论文的结构与主要内容 论文主要分为四章，第一章主要为绪论及文献综述部分，第二章主要是对目前我 国的政府软件采购现状进行系统的整理和分析，其中分别从国内和国外的软件企业出 发进行优势、劣势和现状等的分析，并且简要介绍了大连市的软件产业发展状况及大 连市的政府支持和政策环境概况。第三章则是通过文献研究和调查总结归纳得出政府 软件采购的主要影响因素，然后进行全面和逐一分析，探讨各个因素在政府软件采购 当中是如何发挥作用的。然后设计相应的调查问卷，通过个案研究，以大连市政府采 购与管理部门和沈阳市政府采购与管理部门以及大连市众多的软件企业为研究和调查 对象，进行实地考察和调研，来验证前文的理论，探讨在政府软件采购过程中是不是 这些影响因素在起作用，是如何发挥其效用的，各因素的影响程度如何等。 4 大连理工大学硕士学位论文 第四章，在前文研究的基础上，把整个研究过程重新理顺，从研究初期到研究得出 结论为止，进行系统的归纳和整理，对不足之处进行补充和修改，形成一套较为完整的 政府软件采购影响因素的评价指标体系，以便于今后此类研究参考和应用通过对影响 因素的研究，及在此基础上进行的问卷的设计和回收统计及分析，本文为今后此类政府 软件采购的影响因素研究提供了一个较为完整和实用的研究参考经验。包括调查对象的 选择，问卷的设计，数据的收集和处理的基本程序等。通过影响因素的结论以及实证研 究的结果，结合中国软件产业发展的现状，对政府软件采购发展的对策和建议，提出了 一些较为中肯的建议。 在论文中，主要利用了文献检索和问卷和李克特量表等作为数据收集的研究工具。 在数据处理过程中主要利用相关分析、回归分析、信度分析等方法对各个影响因素进行 了验证，对调查过程进行了整理和总结。 本文的创新点在于首先对近几年来中国软件企业发展和现状进行相关的数据收集 和整理，对政府软件采购的现状和发展进行总结。在政府软件采购中一般考虑因素一一 进行分析。在此基础上以大连市、沈阳市政府采购办管理和工作人员及众多软件企业员 工为调查对象，设计相关影响因素的问卷进行调查和验证。运用实证的研究方法分析各 个影响因素和采购频率之间的关系，哪些是主要的影响因素，各自影响程度的大小，及 各个影响因素之间的关系，是否相关或有决定关系。然后，对调查过程及方法进行了系 统的整理和归纳，得到一套政府采购在选择供应商时的评价因素指标体系和研究方案， 为今后在辽宁省或者更广范围内进行此类研究，提供了一定的参考价值。内容包括了指 标体系的构架和选取模式，应该采用什么类型的问卷或量表，调查和抽样方案怎么实施， 收集上来的数据应该要怎么处理和分析，权重如何确定，预期可以达到什么样的效果等 等。 政府软件采购及其影响因素研究 2 政府软件采购的现状调查和分析 2 1 政府软件采购的意义和政策环境 2 1 1 政府软件采购的范围和意义 政府采购在西方与中国的定义是有区别的，西方的政府财政是公共财政，公共财政 支出分为两个部分，一是耗尽性支出，一是转移性支出；我们所说的政府采购指的是耗 尽性支出。我国的政府采购定义一般认为是为满足社会公共需要及政府正常运转的需 要，而由政府部门或法定组织进行的采购【1 2 1 。 政府采购是以政府为主体，为满足社会公共需要而进行的采购。政府采购包括政府 机关采购、公共事业单位采购、社会团体采购和军事采购。政府软件采购中，主要是操 作系统和办公软件。而这两款软件的事实市场垄断者是微软公司。政府软件采购最直接 的问题，就是微软的问题。除了办公软件和操作系统，实际上政府软件采购有很多种， 数据库、杀毒、电子政务等等。 2 1 2 政府软件采购的政策环境分析 软件产业是国民经济和社会发展的基础性、战略性产业。近年来，我国软件产业的 政策环境不断改善，增长速度明显加快，软件产业对经济社会发展的作用逐步增强。政 府采购的政策和实施环境对解决制约我国软件产业发展的矛盾和问题，营造良好的发展 环境，加大对软件产业发展的支持力度方面发挥着越来越重要的作用。 软件产业是涉及未来国际竞争、综合国力和军事实力的重要战略要素。软件产业不 断地渗透国民经济的各个方面极大地推动了传统产业的改造，有力地促进了高新技术 产业的发展。近年来，中国先后出台了一系列的政策推动了软件产业的高速发展。但要 真正振兴软件产业的发展，除了有力的政策支持外，还需要公平、有序、高效、适度的 竞争环境 7 1 。 党的十六大提出，信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择，坚持以信息 化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、 环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路。近年来，我国软件产业的 政策环境不断改善，增长速度明显加快，软件产业对国民经济发展的作用逐步增强。国 家领导人高度重视软件产业发展，2 0 0 0 年国务院出台了关于鼓励软件和集成电路产业 发展的若干政策( 国发 2 0 0 0 1 s 号文件) ，2 0 0 2 年又发 2 0 0 2 1 4 7 号文件颁布了振兴 6 软件产业行动纲要( 2 0 0 2 至2 0 0 5 ) 。我国软件产业的政策环境成为历史上前所未有 的最好时期。 2 0 0 0 年6 月2 5 日，国务院颁布了鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 即“1 8 号文件”，这是第一个鼓励和支持软件产业发展的专项产业政策，也是我国软件 产业发展史上的重要里程碑国务院1 8 号文件为我国软件产业的发展创造了一个良好 的政策环境，为软件企业营造了一个公平、公正、公开的竞争与发展环境。1 8 号文件从 投融资、税收、技术、出口、收入分配、人才、装备及采购、企业认定、知识产权保护、 行业管理等多个方面为软件产业的发展提供了政策优惠【l 射。 为认真贯彻落实国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通 知，迸一步明确发展目标，国务院在2 0 0 2 年紧接着制定振兴软件产业行动纲要( 2 0 0 2 年至2 0 0 5 年) ，积极督促各有关方面要充分发挥作用，通力合作，采取切实有效措 施，尽快提高我国软件产业的总体水平和国际竞争力。凹主要政策措施包括优先采用国 产软件产品和服务，加大对软件出口的扶持力度。落实投融资政策，加大对软件产业的 投入，落实软件税收优惠政策，整顿软件市场秩序，加强行业管理等等一系列措施。 政府采购既要照顾到国内企业的发展，同时又要积极吸引国外企业在华投资，采购 现状复杂和风波不断。为了加强软件政府采购管理，规范采购行为，根据中华人民共 和国政府采购法，2 0 0 5 年3 月3 l 号，财政部会同信息产业部等有关部委起草了软 件政府采购实施办法( 征求意见稿) ，( 以下简称实施办法) 并下发企业征求意见。 网主要内容包括了软件采购的总体原则，软件采购的政策，国产软件的认定，软件的采 购程序，对软件采购过程的监督检查以及管理等 2 2 国内软件产业发展和现状分析 ( 1 ) 我国软件产业经历的发展阶段 我国的软件产业产生于8 0 年代末，9 4 年以后得到了迅猛发展。一般而言，我国软 件产业历经了如下发展阶段： 第一阶段：萌芽阶段( 8 9 9 1 年) 。该阶段以个人开发软件为主要特征。典型代表为 w p s 中文汉字处理系统及其开发者求伯君。 第二阶段：起步阶段( 9 2 9 4 年) 。该阶段出现了专业软件开发公司，但这类公司受自 身实力和技术能力限制主要只能从事国外软件的汉化和简单工具软件的开发工作。 第三阶段：兴起阶段( 9 4 年以后) 。9 4 年以后，随着改革开放的深化，国外大批软件 产品伴随计算机产品涌入中国，信息时代开始影响着中国民族计算机产业的发展，也促 进了我国软件产业的发展。在这一阶段，出现了一批实力较强的综合性专业化软件企业。 7 政府软件采购及其影响因素研究 这些企业依靠技术优势，抓住市场机遇，先后开展了教育、财务及商务管理、游戏及娱 乐和工具的开发、引进制造及推广工作。在这一阶段，以科研院所、高校机构为核心的 软件产业大军，开始迅猛发展并显示出强大的生命力f 1 4 1 。 其中，国产软件在部分领域取得突破。在基础软件方面，开发出了具有自主版权的 c o s i x 操作系统、c o s a 国产系统软件平台、中文l i n u x 操作系统和国产数据库管理 系统等；在支撑软件方面，开发出青鸟等软件工程工具，软件复用技术和软件的构件化 生产技术，为软件企业提高开发能力提供了条件；在应用软件方面，国产电子排版系统、 财务软件、杀毒软件和翻译软件处于市场主导地位，市场占有率在9 0 以上，金融、税 务、电信、电力、医疗、社保等系统使用的大型行业应用软件也主要由国内企业提供【1 1 】。 ( 2 ) 近年来中国软件企业总收入状况 软件产业作为各国极其重要的战略性、支柱性和先导性产业，是智力密集型的高技 术产业，是信息产业的核心与灵魂，已经成为国际竞争焦点和战略制高点。软件产业将 成为2 l 世纪拥有最大产业规模和最具广阔前景的新兴产业之一。近年来，中国软件产 业蓬勃发展，产业规模持续增长。我国的软件业始终保持了持续快速的发展态势，并且 形成相当的规模。1 9 9 2 年我国的软件产业销售额仅为4 3 亿元，1 9 9 9 年中国软件产业总 收入为4 4 1 5 亿元，2 0 0 0 年，中国软件产业销售额为5 6 0 亿元，2 0 0 1 年我国的软件产业 销售额达7 9 6 亿元。其中软件产品销售额为3 3 0 亿元，软件服务收入为4 0 6 亿元，软件 出口额为7 2 亿美元。 根据国家统计局和信息产业部对4 7 0 0 家全国规模以上软件与系统集成企业的统计 数据，2 0 0 2 年全国软件市场销售总额为1 1 0 0 亿元，同比增长为4 6 5 ，软件出口( 含产 品出口、外包服务) 1 5 亿美元，同比增长为1 0 0 。其中，软件产品销售收入6 6 0 5 亿元， 同比增长2 8 ，系统集成及计算机服务收入4 3 9 5 亿元，同比增长8 7 3 。 根据信息产业部与国家统计局的联合统计调查显示，2 0 0 3 年我国软件产业销售总收 入为1 6 3 3 亿元人民币，同比增长4 8 5 ，占全球软件市场份额2 6 4 ( 2 0 0 3 年全球软 件产业发展规模为7 4 8 0 亿美元) ，比2 0 0 1 年翻了一番。在1 6 3 3 亿元中，软件产品销 售收入8 3 7 亿元，占总收入的5 1 ；系统集成销售收入5 3 1 亿元，占总收入的3 3 ；软 件服务销售收入为2 6 5 亿元，占总收入的1 6 。从市场构成可以看出，软件企业纷纷意 识到软件服务市场的重要性，逐渐加大对软件服务与系统集成市场的投入力度【1 6 】。 到2 0 0 4 年，已经突破了2 0 0 0 亿大关，达到2 2 0 0 亿元，2 0 0 0 2 0 0 4 年的年均复合增 长率为4 0 8 ，同比增长3 4 7 ，其中国内软件产品销售额占软件产业总额的4 3 9 ； 国内软件服务与系统集成销售额占软件产业总额的4 5 6 ；软件出口占软件产业总额的 1 0 5 。 信息产业部麦布的数据显示，2 0 0 5 年，中国软件产亚完成菇售收入3 9 0 0 亿元，同 比增长4 0 3 。其中软件产品收入2 0 6 7 亿元，系统集成收入1 3 2 9 亿元，软件服务收入 5 0 5 亿元，软件出口额3 5 9 亿美元【1 6 1 。 图2 1 中国软件产业总收入 f i g2 1t h ec h i n e s es o l l w a r ei n d u s t r yg r o s si n c o m e 软件作为信息产业的核心和灵魂，在国民经济的各个领域发挥着越来越重要的作 用。国家鼓励和支持软件产业发展的专项产业政策有效地推动了我国软件产业的快速发 展，也为软件企业营造了一个较为宽松的发展环境。 2 0 0 6 年l 一8 月，我国电子信息产业保持平稳发展，产业规模不断扩大，产品结构逐 步升级，出口增长势头依然强劲，经济运行质量较去年同期水平有了明显提高。1 8 月， 我国规模以上电子信息产业实现销售收入2 5 7 9 8 亿元，同比增长2 5 4 ，其中软件产业 实现收入2 2 6 2 亿元，同比增长2 5 7 ，软件出1 3 额超过2 l 亿美元。随着经济和社会发 展软件产业的发展也里现出新的特点：软件产业增速略有回落，软件服务和软件出口保 持高速发展。l 一8 月我国软件产业实现收入2 2 6 2 亿元，同比增长2 5 7 ，增速比上月 回落o 5 个百分点，较去年同期回落0 7 个百分点，但基本保持平稳发展态势。其中软 件产品1 3 4 3 亿元，同比增长2 2 6 系统集成5 3 5 亿元，同比增长2 6 4 ；软件服务 3 8 5 亿元，同比增长3 6 8 ，高出软件收入平均增速1 1 1 个酉分点。软件出口超过2 1 亿美元，同比增长3 6 9 旧 ( 3 ) 我国软件产业的特点 市场容量巨大，产业前景光明 政府软件采购及其影响因素研究 据统计，目前我国软件市场总体容量高达2 0 0 亿人民币。主要产品领域集中在操作 系统、管理信息系统软件、教育软件、游戏及娱乐软件和行业专用软件等领域。其中， 游戏及娱乐软件、教育软件的市场销售容量达3 4 亿人民币。管理信息系统软件、行业 专用软件的容量不少于4 0 亿人民币。而操作系统、工具软件、网络化软件的总容量则 高达1 5 0 多亿人民币【1 6 】。这说明我国软件市场的容量是十分巨大的，由于信息化进程的 加快，预计这一容量还将进一步扩大。可以说，软件产业在中国具有极为广阔的前景， 这也可以从国外众多软件厂商看好中国软件市场这一事实中得到有力证明。 我国软件产业的企业构成 国产软件产业主要由三部份企业构成：软件开发商和个人开发者；软件出版商和制 造商；软件销售商。这三类企业中，有一批专业软件开发商同时还具备了制造能力和销 售能力，但行业内大多数开发商主要从事的都只是开发、设计工作【l ”。在我国，目前这 三类企业的协作与协调还比较少，其相互关系主要以市场机制为基础。同时具备开发、 出版制造和销售能力的“三位一体化”软件企业为数甚少。这就使得我国软件产业中企 业总体协调发展比较困难，盗版、伪劣软件产品较多，从而影响了市场健康发展。 产业地理分布特点 据了解，目前中国软件产业地理分布体现了软件产业技术优势分布状况。产业规模 向优势地区集中，见下表： 表2 1 中国软件产业主要分布地域 t a b 2 1t h ec h i n e s es o t h v a r ei n d u s t r ym a i n l yd i s t r i b u t e sr e g i o n 我国软件产业产品领域分布特点 从我国软件企业优势产品的领域分布，可以看出我国软件产业发展较快的产品领 域。我国软件产业的重要特点之一，是依托某一领域技术及行业优势，开发出成功品牌 产品，并据此立足于该领域内逐步发展。应该指出的是，近年来国内已出现了一批开发 各个领域的软件产品的综合性软件企业。是受技术与行业限制，目前国内的软件企业的 产品领域仍然是较为单一的。 表2 2 中国软件企业优势产品的领域分布 1 0 大连理工大学硕士学位论文 t a b 2 2t h ef i e l do f t h es u p e r i o rp r o d u c t so f c h i n e s es o l , w a r ee n t a p r i s ed i s t r i b u t i o n 产品领域 软件名称( 开发类) 财务及用友，金蝶、安易、乔克、佳运、科情、王特、博科、万能、 商用管理金蜘蛛、远方、金算盘、德克赛诺、东大阿尔派 教育及电脑报、金洪恩、清华光盘中心、科利华、武大华软、 知识普及翰林汇、雅奇、树人，吴思通、深圳多媒体开发公司 游戏及娱乐金山、目标、智冠( 台湾) 、光荣( 台湾) 奥美 开发工具雅奇奔腾、王特、金国科、北大方正、华正c a d 操作系统金山 专业软件华工c a d 、中国地大、武测科大，安易、 北大方正、博科 ( 4 ) 近年来软件企业发展总结 根据中国软件行业协会2 0 0 5 年度工作会议上，“中国软件产业发展现状与发展趋势” 的报告的内容，2 0 0 4 年中国软件产业发展状况如下：2 0 0 4 年全国新认定的软件企业为 2 1 2 9 家，年审企业8 0 0 0 多家，年审不合格企业数百家，淘汰率近1 0 ，到2 0 0 4 年底 全国认定合格的软件企业为1 0 6 0 0 家。2 0 0 4 年全国新登记的软件产品为7 5 3 8 件，至2 0 0 4 年底全国已登记的软件产品为2 3 0 7 6 件。各地区软件发展情况：根据目前的统计已收到 的资料，2 0 0 4 年软件收入排名前5 位的省市是：北京、深圳、广东( 不含深圳) 、上海、 山东【l ”。具体的收入情况见图2 2 。 图2 22 0 0 4 省市软件收入排名 f i g 2 2t h es o f t w a r ei n c o m er a n kp r o v i n c e sa n dc i t i e so f 2 0 0 4 政府软件采购及其影响因素研究 经国家发改委、商务部和信息产业部批准，确定了北京、深圳、上海、天津、大连 和西安6 个国家软件出口基地，2 0 0 4 年全国软件出口额为2 3 2 亿元，同比增长4 0 。 软件企业规模：信息产业部根据“软件产品收入”和“软件服务收入”两项指标之和排 出了“2 0 0 4 年中国独立软件开发企业最大规模前3 0 家企业”。其中，软件产品和服务 收入5 亿元以上的有6 家，3 5 亿元的有9 家，3 亿元以下的有1 5 家。 图2 32 0 0 4 年规模最大3 0 家软件企业收入 f i g2 3t h ei n c o m eo f t h eb i g g e s t3 0s o g w a r ee n t e r p r i s e si n2 0 0 4 3 0 家企业中，北京有6 家；广东有5 家；上海，浙江、山东、湖南各有3 家；江苏、 辽宁各有2 家；河北、黑龙江、吉林各有1 家【l s 】。 图2 42 0 0 4 年规模最大3 0 家软件企业地区分布 f i g2 4t h ea r e ad i s t r i b u t i n go f t h eb i g g e s t3 0s o f t w a r ee n t e r p r i s e si n2 0 0 4 大连理工大学硕士学位论文i， 2 0 0 5 年l 1 2 月份，全国软件收入超过1 0 0 亿元的省市共有1 0 个，分别是北京、广东、 上海、江苏、浙江、山东、辽宁、陕西、福建和天津( 后三家为新增地区) 。据统计，这 1 0 省市软件收入合计达到3 4 2 2 亿元，占到全国软件收入的8 7 7 ，而其余1 9 个省市的 软件收入只占1 2 3 ，软件产业的区域集中度进一步提高【1 9 1 软件行业是典型的知识经济产业，与以往的工业经济有很大的不同，软件产品较突 出融合了软件人员的聪明才智和知识于其中，具有较高的科技附加值，其发展不仅需要 一批高素质的软件人才来支撑，更需要国家对软件行业的发展从政策上给与支持，软件 行业已经成长为能保持高速增长的产业之一【2 0 】。 系统软件、支撑软件以及应用软件由于先天因素比例不合理，使得应用软件的发展 过多的依赖国外系统软件、支撑软件的发展【2 1 1 。计算机软件以