（世界史专业论文）参勤交代与藩财政——从经济控制到政治统制.pdf

摘要 - 德川幕府时期，以“幕藩制一为统治体制，通过将军对大名、大名对下属家臣武士 的层层分封确立集权和分权。在这种体制下，将军与大名之间是“御恩和“奉公”的 主从契约关系，维护这一体制和这种主从契约关系最重要的就是加强对大名的统御力。 在诸项强化措施中，最具实效的一项是“参勤交代制度。 参勤交代制度自1 6 1 5 年在武家诸法度中初次出现之后，逐渐开始走向制度化。 1 6 3 5 年，德川3 代将军时完成制度化。制度化之后的参勤交代，从参勤内容、大名行列 规模到交代时间、江户人质等各个方面都进行了详细规定，制度范围也由最初的只限外 样大名扩展到全国大名，作为幕府政治统制的根基性制度，代代相承，被奉之为“祖法 。 参勤交代规定：大名携带与身分相应的一定数量的家臣武士定期到江户值勤，完成 幕府派摊的各种任务，并与其他大名交替在江户居住，大名妻子和嫡长子作为人质长期 居住于江户的大名藩邸中。 这些制度内容，每一项都体现了幕府试图加强对大名的统制的政治意向。大名的江 户驻留和人质设置，使大名完全被置于幕府的监督控制之下；频繁往返于江户和领国之 间的交替参勤，迫使大名不得不疏于藩政；同时，两地交替的双重生活也使大名在经济 上承受了巨大负担。经粗略统计，自参勤交代开始实行以来，平均各藩年财政收入的6 0 左右都耗费在了参勤交代上。因此，幕府的这一措施不仅限制了诸藩势力的扩张，强化 了对大名的政治统制，更有效地控制了大名经济，并且直接导致了各藩的财政困难，一 定程度地阻断了各藩对抗幕府的可能性。使得即使在幕府将军极度的权力重压之下，在 参勤交代实行的二百多年间，德川幕府的统治依然安稳，虽有过浪人武士骚乱，但无一 大名起来反抗。 本文以史实为依据，通过对若干个案的研究，提取藩财政中参勤交代费用所占比例， 就参勤交代对藩财政的影响进行分析，得出结论：参勤交代削弱了大名经济实力，而大 名经济实力的弱化促成了对大名的政治统制的强化。 关键词：参勤交代；大名；经济控制；政治统制 a b s t r a c t d i 疵n gt h ep e r i o do ft h et o k u g a w as h o g u n , t h et o k u g a w ar e g i m ei st h er u l i n gs y s t e m w h i c hi st h ep o l i t i c a lr u l i n g 、析t l lt h ef i e fo fs h o g u nt od a i m i oa n dd a i m i ot or e t a i n e ra n d s a m u r a it oe s t a b l i s hc e n t r a l i z a t i o na n dd e c e n t r a l i z a t i o n u n d e rt h i ss y s t e m , t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h eg e n e r a la n dd a i m i oi st h em a s t e r - s l a v e rc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p i no r d e rt om a i n t a i n t h i sr e l a t i o n s h i p ，t h eb e s tm e a s r r ei st oe n h a n c et h er u l i n ga n dc o n t r o l l i n gp o w e rt od a i m i o a n dt h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c ei st h eb e s to n ed u r i n gt h e s ec o n s o l i d a t e sm e a s u r e s t h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c ef i r s t l ya p p e a r e di nt h el a w sf o rt h em i l i t a r yh o u s e s i nt h ey e a ro f1 6 1 5 ，a n de n d st h ei n s t i t u t i o n a l i z a t i o ni nt h ey e a ro f1 6 3 5 a 舭rt h a t ，t h e r ew e r e m a n yd e t a i l e dr u l e si nt h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c ef r o mt h ea t t e n d a n c ec o n t e n ta n d d a i l r i or o w - c o l u m ns c a l et ot h ea l t e r n a t et i m ea n de d oh o s t a g e t h es y s t e mr a n g ee x t e n d e dt o t h ed a i m i oa l lo v e rt h ec o u n t r y , w h i c hw a st h ef o u n d a t i o ns y s t e m p e o p l ei n h e r i t e di tf r o m g e n e r a t i o nt og e n e r a t i o n , w h i c hw a sc a l l e da n c e s t r a lc o d e t h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c ec l a i m e dt h a tt h ed a i m i os h o u l dt a k es o m ec e r t a i n a m o u n to fr e t a i n e rs a m u r a i sw h oa c c o r d e d 、析n lt h ed a i m i oi d e n t i t yt oe d ot ow o r ka n df i n i s h v a r i o u st a s k so ft h et o k u g a w aa p p o r t i o n a n dt h e s ed a i m i o sh a d et od oa l t e r n a t i v el i v i n gi n e d o t h e i rw i v e sh a dt ol i v ei ne d od a i n l i or e s i d e n c ei nl o n gt i m ea st h eh o s t a g e s t h ec o n t e n to fe v e r ys y s t e ms h o w e dt h ep o l i t i c a lp u r p o s eo ft h et o k u g a w at r y i n gt o e n h a n c er u l i n gt ot h ed a i m i o t h es e t t i n go ft h ed a i r n i oa l t e r n a t i v el i v i n ga n dh o s t a g e sm a d e t h e s et h ed a i m i oi su n d e rt h ec o n t r o lo ft h et o k u g a w a a n dt h ef r e q u e n ta l t e r n a t i v ea t t e n d a n c e f r o mt h ee d oa n dt h e c o l l a rc o u n t r ya l s om a d et h ed a i m i of a r a w a yf r o mt h e f i e f a d m i n i s t r a t i o n m e a n w h i l e ，t h ea l t e r n a t i v el i v i n gm a d et h e mh a v eb i ge c o n o m i cb u r d e n a c c o r d i n gt o t h eg e n e r a ls t a t i s t i c a l ，s i n c et h ei m p l e m e n to ft h es y s t e mo fa l t e r n a t e a t t e n d a n c e ，a v e r a g e6 0 o fe v e r yf i e fe c o n o m yi n c o m ew a ss p e n to nt h ec o s to ft h es y s t e m o fa l t e m a t ea t t e n d a n c e t h e r e f o r e ，t h em e a s u r et a k e nb yt h et o k u g a w ad i dn o to n l y r e s t r i c t e dt h ee x p a n s i o no fe v e r yf i e f , s t r e n g t h e n e dt h ep o l i t i c a lr u l i n ga n dc o n t r o lt h ed a i m i o e c o n o m ye f f e c t i v e l y , b u ta l s ol e dt ot h ef i n a n c i a ld i f f i c u l t yo fe v e r yf i e fa n db l o c k e dt h e p o s s i b i l i t yo fe v e r yf i e fc o n f r o n t a t i o na g a i n s tt h et o k u g a w at oac e r t a i ne x t e n t j u s tb e c a u s e o ft h i s ，d u r i n go v e r2 0 0y e a r so ft h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c ei m p l e m e n t ，t h o u g ht h e r e w e r el o a do fg e n e r a l sp o w e r , t h et o l m g a w ar u l i n gw a ss t i l ls t a b l e ，a n dn od a i m i os t o o du pt 0 a g a i n s t ，b e s i d e saf e ww a n d e r e r sa n ds a m u r a i sc a u s e dr i o t s t h i st h e s i sb a s e do nm a n yh i s t o r i c a l f a c t sa n dr e s e a r c h e so fm a n yc a s e s t h r o u g h e x t r a c t i n gt h ep r o p o r t i o no ft h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c e c o s ta n da n a l y z i n gt h e i n f l u e n c eo ft h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c et ot h ef i e ff i n a n c e ，im a k eac o n c l u s i o nt h a t t h ed a i m l oe c o n o m i cs t r e n g t hi sw e a k e n e db yt h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c e ，a n dt h e w e a k e n i n go ft h ed a l m i oe c o n o m i cs t r e n g t hh e l pt om a t e r i a l i z et h es t r e n g t h e n i n go fp o l i t i c a l r u l i n gt ot h ed a i m i o k e yw o r d s ：t h es y s t e mo fa l t e r n a t ea t t e n d a n c e ；d a i m i o ；e c o n o m yc o n t r o l ；p o l i t i c a l d i r i g i s m e i l t 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：7 乏叁j 筝一日期：- 2 监孕址 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东：l l , m i 范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东：l l , m i 范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名。乐聋： 日 期：趔：f 7 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 江户时代实行的统治体制是“幕藩制 。中央政权为“幕”，地方政权为“藩”。 幕府把持中央大权，地方上的藩政则交由幕府任命的分布于全国各地的大名来管理。幕 府既处于对各藩的统辖地位，又允许各藩拥有相对的自治权。但大名的自治权必须以对 幕府的绝对效忠为前提。“幕府通过各种严格的法规来限定大名及下属武士的权利与义 务，并且利用各种手段削弱大名对幕府的对抗力，确保大名既能管理好地方事务，又不 能威胁到幕府的统治 。 为了巩固幕藩体制，加强对诸大名的统制，幕府首先以亲疏关系将大名划分为“亲 藩 、“谱代”、“外样 三类，规定诸大名所有权利和义务都必须依身分而定。“亲 藩大名 是与将军德川家有血缘关系的大名。尾张德川家、纪伊德川家、水户德川家， 被称之为“御三家 ，地位最为显要，是德川家康的直系子孙，在将军无嗣的情况下可 以入继；其次是“御三卿 ，即田安、一桥和清水三家，他们是8 代将军和9 代将军的 直系子孙，御三卿无藩无城，常年居住于江户城内，将军无嗣时也可入继；此外还有赐 姓“松平 的“御家门 ，是将军和御三家的分家，可参与幕政。“谱代大名”是在关 原之战固以前就历代服侍于德川家的家臣。按服属时期早晚，分别称为安详谱代、冈崎 谱代和骏河谱代。谱代大名人数众多，到江户中期，5 0 以上的大名都是谱代大名。其 地位仅次于亲藩大名，担任幕府要职，是幕政的权力核心。“外样大名是关原之战后 新臣服的大名，因曾与德川氏为敌，故而一直受幕府猜忌，与幕府关系最为疏远，也不 允许参与幕政，但是外样大名的经济实力在这三类大名中最强。据统计，至江户中期， 亲藩2 3 家大名拥有封地2 6 0 万石 ，谱代1 4 5 家大名拥有封地6 7 0 万石，外样9 7 家大 名拥有封地9 8 0 万石。2 0 万石以上大名共2 2 人，其中外样大名就达1 4 人之多，而居 于幕政核心的谱代大名有2 3 封地都在5 万石以下。 其次，为了加强对外样大名的监督控制，幕府在划分领地时，将亲藩、谱代大名安 排在江户周围或者经济富庶、军事险要之地；而外样大名则被封往边远地区，一些势力 强大的外样大名领地与亲藩和谱代大名领地交错，受到幕府和其他大名的监视。 最后，制定一系列的政策法规限制和削弱大名势力。一、制定严格的惩罚制度，对 不服从命令或规定的大名进行“改易 、“转封、“减封 的处罚。其中，受到“改易 浙江大学日本文化研究所：日本历史，北京：高等教育出版社，2 0 0 3 年，第1 3 3 页。 国关原之战：1 6 0 0 年在美浓关原进行的战役，通过这场战役，德j l i 家康击败丰臣氏取得霸权。 江户时代用“石高”表示大名领地大小，大名负担的军役等也依石高而定。石”是米的计量单位，“高”指数量， 石高的计算是以公定的土地预估生产量( 石盛) 乘以面积而得的，以“石”为单位。l 石1 5 0 公斤。石高又分表 高及内高两种。表高是指幕府所公布的公定石高，内高则是实际收获的石高。 固 美 约翰惠特尼霍尔著：日本从史前到现代，邓懿，周一良译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年，第1 2 7 页。 口王金林：简明日本古代史，天津：天津人民出版社，1 9 8 4 年，第3 3 0 页。 改易：因获罪而被剥夺官职和身分。江户时期最初只是没收领地，后作为惩罚制度解除武士身分、职务，使许多 武士沦为浪人。是对大名最重的身分刑罚，亦称“除籍” 1 东北师范大学硕士学位论文 和“减封”处罚最多的是外样大名。1 6 1 5 年1 6 5 1 年间就有2 4 家外样大名被改易，而 与将军亲近的谱代大名则按上述比例增加。外样大名减封的领地也多被转封给谱代大 名。二、颁布“一国一城令 ，削减各藩经济军事力量，限制大名势力扩张。许多谱代 大名本就没有城堡，而外样大名、尤其是东部地区的外样大名几乎都拥有多座城堡，因 此，受“一国一城令影响，许多外样大名经济、军事力量严重削弱。三、禁止诸藩在 各要隘私设“关所 ，所有关所由幕府直辖，以便于对诸藩的控制；派秘密巡察使到 各藩视察藩政，对藩主进行监督；四、制定武家诸法度，规定大名权利和义务，规 范大名行为。其中，针对外样大名制定、而后扩展到所有大名的“参勤交代制度 ，是 江户幕府时期统制大名最为有效的一项措施。幕府通过这一制度削弱了大名的政治经济 实力，加强了对大名的监督控制，有效地防止了大名势力的扩张，强化了中央集权统治。 江户幕府有2 6 4 年的历史，而“参勤交代 持续了2 2 7 年，几乎贯穿了整个江户时 期。作为江户幕府统制大名的一项根基性制度，“参勤交代”代代相承被奉为必守之“祖 法”。交通史和近世史专家丸山雍成对参勤交代制度这样评价：“参勤交代制是依幕府 权力而实现大名统制的杠杆，根本性地规定了近世幕藩体制的政治、经济构造”。 关于参勤交代，国内多是在对“幕藩体制”等江户时期的政治、政策等进行研究时 有所涉及，其中也不乏比较详细的介绍，但尚未像日本学界那样广泛而深入地进行专题 性研究。日本对参勤交代的研究现状大致可归纳为以下几项： 一、对参勤交代制度本身的研究。一些学者针对参勤交代的历史、内容和影响都进 行了详细的考察和总结，并将研究成果编著成书。这些专项研究著作以东京大学历史编 撰所的山本博文所著的参勤交代，金泽市市立图书馆的忠田敏男编著的参勤交代 道中耗加贺藩史料啻就打，以及新近出版的交通史专家丸山雍成编著的参勤交 代为主要代表。 二、对因参勤交代而产生的“副产品的研究。参勤交代制度的实施不但对江户时 期日本的政治经济产生了重大影响，而且由于这一制度的特殊性，生成了江户时代特有 的“参勤交代型交通”、“江户旅游 、“江户百万都市”以及各种文化的广泛交流和 传播等一系列“副产品 。在这些“副产品 的研究成果中，丸山雍成的日本近世交 通史。研究和封建制下。社会己交通，田村荣太郎的近世日本交通史亿属 制度邑参勤交代，永井哲雄的遥力幺否江户一乃旅日向国赭大名。参勤交代， 是研究参勤交代型交通史的重要著作。古川清行的大名行列窑【，岛走否参勤交代 力。亡否武家社会口) t 力 允己民聚0 生活，描述了参勤交代制度下武士的生活状况， 以及因参勤交代而形成的新的社会形态和文化。今野信雄的江户一乃旅，是关于参 毋 美 约翰惠特尼霍尔著：日本从史前到现代，第1 2 6 页。 o1 6 1 5 年幕府颁布的命令，大名领国内，大名居城外的所有城堡都要拆除。一国一城令执行后，全国城堡数量从安 土桃山时代的近3 0 0 0 座骤减至1 7 0 座左右( 包含无城大名的称为“阵屋”的居所在内共3 0 0 余座) 。 o 关所：起源于古代防卫畿内的要冲，曾一度废除，江户时代幕府一面禁止诸藩私设关所，一面在全国设置了5 0 多 个直辖关所，如东海道的箱根、今切，中山道的碓冰、福岛等，作为军事监督机关。1 8 6 8 年全部废除。 o 丸山雍成：r 参勤交代制。形成碓立遇程t 福周藩j 、幕藩体制0 新研究j 、1 9 8 2 年、2 - 5 页、吉村丰雄：r 参勤 交代。制度化c l = ，- t 一考察宽永武家诸法度占纲川氏j 、r 熊本大学蠡己要输文j 、熊本大学、1 9 8 9 年第3 期、 第2 8 页 2 东北师范大学硕士学位论文 勤交代对江户旅游的影响方面的著作。 三、对参勤交代的专题性研究。福冈工业大学的吉村丰雄于1 9 8 9 年发表的参勤 交代a ) 制度化c ：。l ，【口) 一考察：宽永武家褚法度巴细川氏学术论文，是对参勤交代 “制度化”过程的研究。早稻田大学深谷克己的藩世界e 公倦九州地方它中心【： 以及藩世界。意谶巴榷威西日本地域口) 埸合等诸课题对参勤交代的 “服属性礼仪 特性进行了深入研究。德川黎明会的松尾美惠子的江尸幕府位陪制。 研究大名殿席制岔中心l ：，以参勤交代中体现的等级性为研究角度，通过对 大名参勤登城时的殿席制的研究考察，透视整个江户幕府的等级状况。 四、此外，还有许多知名的学者如：深谷克己、儿玉幸多、大石慎三郎、原田伴彦、 j 土达也、箭内健次等，他们关于近世时期的研究和相关著作中对参勤交代都有许多综合 性的分析和精辟论断。 近年来，随着越来越多的史料、史迹的发现，各地正兴起一股地方性参勤交代研究 热。如山口县、大分县、金泽市、鸟取县、秋田县等，分别以博物馆或者各种研究机构、 民间团体为媒介，进行相关资料的收集整理，对各藩参勤交代历史进行全面研究，并通 过“参勤路线旅游、“大名行列展示 等活动再现江户时期参勤交代的历史场景。 本文第一部分介绍参勤交代制度的历史，首先就制度名称的表述方法和源流进行辨 析，然后介绍参勤交代的成立过程；第二部分承接第一部分，介绍参勤交代的制度内容 和实施程序；第三部分根据第二部分内容，归纳总结参勤交代产生的各项费用，与藩财 政进行对比：第四部分依第三部分统计计算结果进行结论性总结，分析参勤交代在控制 大名经济实力上的功效以及这一经济控制力与政治统制力之间的关系。 3 东北师范大学硕士学位论文 一、参勤交代制度的形成 江户时期，大名为了拜谒将军而入江户并在江户驻留值勤称为“参勤”。“参勤 期间，大名到将军府邸向将军行“御礼 ，即“登城 圆仪式，登城仪式完毕之后在江 户居住一段时间完成幕府派给的各种任务。幕府将外样大名分为东西两部分一京都、 大坂以东的东国大名和京都、大坂以西的西国大名，东西大名交替到江户值勤称为“交 代 ( 也写作“交替 ) ；大名回领地期间大名的妻子留居江户作为人质，这一制度称为 “参勤交代 。 参勤交代虽然是江户时期特有的政治制度，但其起源最早可追溯到武家政治初建的 镰仓幕府时期，在丰臣秀吉时期初具雏形，在德川家康的继承和发展下，到德川3 代将 军家光时完成制度化。后经不断补充完善，成为全国大名的规定性义务，并作为统制大 名的根基性制度代代相承，直到幕府权威的衰落为止。 ( 一) “参勤 和“参觐” 对于江户时代的参勤交代制度，制度内容有史料为证，已是定论，其历史功绩，虽 然许多学者仍在进行深入研究，但是史学界已取得一些共同认知，唯有对这一制度的命 名或者表述一直存有争议。“交代 ，史料中多作“交替”，后世译者和史料解读者也 有用“交替”的，但大多用“交代”表述。“交代”和“交替”在语义上和代表的制度 内容上是一致的，具体用哪种表述方法，只是随译者而异。但是“参勤 和“参觐 ( 日 文原文分别为“参勤和“参觐 ，中译文中也有译为“参谨 和“参见”的) 不仅仅 是译法上的问题，原文的表述上就存在两种不同观点：“参勤和“参觐 在历史上是 代表不同历史时期的两个概念，还是两者是等同的可通用概念。 1 “参勤 和“参觐”的争议表现 关于“参勤”和“参觐表述方法的争议首先体现在各种相关著作中。 在早期的日文原著中，如1 9 3 9 年出版的栗田元次主编的江尸畴代史，书中写作 “参觐交代”，几乎同时期的中文译著中，如1 9 4 1 年出版的，大川周明著，雷鸣译：日 本二千六百年史中，也直接译作“参觐交代 ，1 9 5 7 年张荫桐选译的世界史资料丛 刊初集一六o 卜一九一四年的日本中，也译作“参觐交代”。尤其是张荫桐选译的 这本著作，是后期的许多中文著作和相关论文、文章的参考资料，所以“参觐交代 的 用法在早期的文章和著作中比较多见。 但是原始史料武家诸法度的原文中很明确地只有“参勤 的表述方法，同样作 国在江户时期，“御礼”是武家礼仪制度，专指武士对武士的拜见，拜见时要致以问候并宣誓服属、效忠 。登城：“城”即是指江户城，登城是指进入江户城内晋见将军，进行参政议政、上奏请功、朝贺拜谒等 4 东北师范大学硕士学位论文 为一手资料的德川禁令考中也写作“参勤”。而且从各类文献总体上看，大部分 的日文原著和中文译著中也都写作“参勤交代 。尤其是近年来，已极少见“参觐交代 的用法。 其次，按照参勤交代制度的源流说，目前也存在两种观点。 有的学者认为，若以镰仓幕府时期的“御家人 的镰仓番役( 交替驻守镰仓的军役) 为参勤交代制度的源流，因镰仓番役本就是将军下属武士的军役，是武士必须要执行的 一项任务，而“参觐 中并未体现出执行任务或服军役的内容，所以，继承了这一内容 的江户时期大名的军役，理应写作“参勤交代”。 而对于参勤交代的源流还有另一说法，即：战国时期各大名以城下町的武士到本城 参觐为规定义务，丰臣秀吉在此基础上加以发展形成了丰臣期的“参觐制 ，通过诸大 名是否进京参觐划分敌我势力，确认大名的立场。而德川家康又完全继承了丰臣期的这 一做法，所以应承袭此制，写作“参觐交代 。 但是，德川家康对丰臣期的“参觐制不仅是单纯的继承，而是以参觐制为模板， 根据江户时代的幕藩体制的特征，创立了适应德川幕府的政权统治需求的具有时代特色 的大名统制制度，因而将丰臣期的“参觐制 作为江户时期参勤交代制度的原形比作为 源流更为合适。 2 “参勤一和“参觐力的辨析 ( 1 ) 参觐 “觐 在日语中写作“觐 ，音读为“专二k i n ，训读为“主办克否m a m i e r u ”， 意为“参见、拜谒 。“参觐”在语义上只有“参见、拜谒”之意，而“参觐 本身在 历史功用上也只是表示下对上的一种服属礼仪，正如中国古代朝觐天子的“春朝 、“秋 觐 回等，同属对上表示臣服的服属礼仪。 此外，除了一些著作中在叙述“参勤交代 内容时写作“参觐交代 外，并未在相 关史料中找到“参( 参) 觐一词的出处。从武家政治出现，有史料记载的都是用“御 目兄( 得) 、“兑参、“御礼 等表示“参觐之意。从一些史实中也可以推断，在武 家政治礼仪中，拜谒之礼，通常只在年终或者重大节日和活动时才举行。即使在德川初 期，也只是部分大名用以在战时表明自己的立场而产生的自发性行为，而“参觐”就正 如其字面之意，将军只是通过这一形式来宣示自己的统治者身分，确认与大名武士之问 的主从关系，与此相对，不来朝觐者就表示不服从统治，不想与将军签订主从契约。因 此，“参觐可以说是一种带有极大的自主性的服属礼仪。 ( 2 ) 参勤 “勤”的日文和中文写法相同，日语音读与“觐”相同，也是“专：k i n ”，但训 读为“岂幻否t u t o m e r u ，语义也不同于“觐 ，是“任务、值勤 之意。“参觐 。菊池欤助：r 德川禁令考】第一帙、束京：吉川弘文馆、1 9 3 1 年、第9 1 页。 。周礼春官大宗伯：春见曰朝，夏见曰宗，秋见日觑，冬见日遇。春朝诸侯而图天下之事，秋觐以比邦国之 功，夏宗以陈天下之谋，冬遇以协诸侯之虑。 5 东北j j f f j 范大学硕士学位论文 和“参勤”，下对上的服属礼仪性质没有变化，都有“参见、拜谒 之意。但“参勤” 较之“参觐 ，除了礼仪性内容之外还多了一层工作、值勤之意。 德川家康虽然承袭了丰臣期的“参觐制 ，但在德川幕府政权稳定之后，与诸大名 的主从契约关系已经确立，大名没有必要再通过拜谒将军表明自己的立场。已经取得对 诸大名绝对统治权的幕府将军，需要的是巩固、强化这一政权体制，防止已建立的主从 关系破裂。为此就必须采取措施，加强对诸大名的控制，削弱诸大名对幕府的对抗力。 因此，幕府开始对前来拜谒的大名派发各种任务，一方面是以此消耗大名部分实力，另 一方面削弱大名的自主权，由幕府支配、限制大名在江户和领国的时间，加强对大名的 监督控制力。 鉴于此，从1 6 1 5 年的武家诸法度开始，幕府以派给大名与其身分相应的勤务， 完成大名对将军的“奉公 义务为由，将参勤交代纳入法度中，从参勤人员到参勤时节 等，逐渐将其加以完善，使参勤交代不再仅是前来拜谒表示服属的礼仪性行为，而是强 制大名必须执行的一项法定义务。因此，可以说1 6 1 5 年武家诸法度的颁布，才是 德川幕府的“参勤交代的开始。 综上所述，从语义和历史演变以及政治意义上，“参觐 都不能等同于“参勤”， 自1 6 1 5 年开始的参勤交代是江户幕府时期所特有的，所以应该写作“参勤 。 ( 二) 参勤交代制度的源流 1 参勤交代制度的源流镰仓番役 关于参勤交代制度的源流，交通史专家、九州大学名誉教授丸山雍成认为，应当“以 镰仓时代作为御家人义务的镰仓番役、京都大番役、异国警固番役( 幕府对九州的御家 人所课军役，为警惕元朝的袭击而设) 等军役负担为其源流。 这一学说也已越来越 得到史学界的认同。 镰仓时代是武家政治开始的时代，镰仓幕府颁布了第一部武家法御成败式目， 法令中对御家人的义务进行了规定，其中就有规定御家人必须交替到镰仓服军役，执行 幕府派发的勤务，即履行“番役”义务的条目。当时制定这一法令主要是因为幕府势力 不够强大，难以抵御外敌入侵和地方武士的叛乱，需要靠向御家人征课“番役”来保障 镰仓的军事警备力量，同时也便于对御家人的控制。镰仓时代的御家人本就是指直属将 军的家臣武士，所以御家人履行的“番役”是作为“军役 而纳入武家法令中的。 “参勤 一词最早出现是在1 6 1 5 年的武家诸法度中：“九褚大名参勤作法之 事( 下略) 。 法度中对大名进江户参勤的随从人数进行了限定，并开始通过法令要求 大名拜谒之际承担一定的任务。此后，1 6 3 5 年修订武家诸法度时，将参勤交代作为 丸山雍成：r 日本近世交通史。研究j 、山本博文：r 参勤交代j 、希谈社现代新害、1 9 9 8 年、第2 9 页。 。御成败式目：又称“贞永式目”，1 2 3 2 年( 贞永元年) 编撰，以源赖朝以米的习惯法、判例等为规范，就御家人的 权力、义务和领地的诉讼等方面，制成通俗易懂的成文法，是镰仓幕府的基本法典，也是后世武家法典的楷模 。菊池黢助：r 德川禁令考j 第一帙、第9 l 页 6 东北师范大学硕士学位论文 一项制度，对“参勤 和“交代”内容都进行了详细规定：“大名、小名在江户交替所 相定也每崴夏四月中可致参勤( 下略) ， 规定诸大名每年4 月参勤，并交替在江户居 住，完成幕府派发的各种勤务。此时，“参勤交代才完成制度化，成为大名的法定义 务。 因此，要求大名在江户值勤，完成幕府派发的任务这一内容，体现了参勤交代的“军 役性质，从这一方面来看的话，的确应当以镰仓番役为参勤交代制度的源流。 2 参勤交代制度的原形丰臣期的参觐制 虽然参勤交代的源流可追溯到镰仓番役，但是“参勤交代 不仅是一项军役，其本 身还是一项“服属礼仪 。幕府要求大名到江户参勤，最初就是要大名向将军表示服属， 宣示将军的绝对权威，确认将军与大名之间的主从关系。所以，从“服属礼仪”的性质 来看，应当以桃山时代大名到京都( 当时的政治中心) 向丰臣秀吉行“御礼 即“参觐 表示服属为参勤交代的原形。凹 丰臣秀吉在经过征四国、伐九州、灭北条、平奥羽等重大战役之后基本上已经靠武 力完成统一。而后，“挟天子以令诸侯 ，以天皇之名，命各征战大名停战，进京行“御 礼 。秀吉在这种情况下要求大名前来行“御礼 ，既不为集结兵力亦不为谋取贡品，只 是为了要大名臣服，表明立场，以此确立与大名的主从关系。如此，既检验了各大名对 丰臣政权的臣服与否，又减少了继续大范围战争可能带来的破坏，保存了实力，也有助 于战后的治理。 通过“御礼 ，丰臣秀吉与大部分大名都建立了主从契约关系。为了进一步加强对 诸大名的控制，完成天下统一大业，丰臣秀吉采取各种措施强制大名前来行“御礼 。 在此基础上逐渐形成了丰臣期的“参觐制”：“对秀吉表示服属，就意味着大名必须携妻 儿进京，大名自身也要在京都守候。大名因政务需离开京都时，其嫡子必须滞留京都。 赐予( 驻守京都大名) 京都周边的称为在京贿料的5 千石到1 万石左右的领地，作 为生活费用。”回为此，秀吉的大本营伏见城，以及大坂城周边的领地都被用来赏赐大名。 所赐领地作为大名在京都生活的保障，大名也可在领地上营建府邸。 以丰臣秀吉时期的参觐制为江户时期参勤交代的原形，除了服属性内容外，另一主 要原因是丰臣秀吉所创立的参觐制中，首次提出了具有人质意义的“大名妻子京都滞留 规定。对人质的规定是丰臣期参觐制的独创之处，也是丰臣秀吉实现统制大名的有效措 施。“为加强中央集权，丰臣秀吉对大名实行严格控制作为严密控制大名的办法， 他还命令各大名让他们的妻子常住京都、大坂和伏见，作变相人质。 而人质内容 。大名、小名：日本历史上，原本有姓氏者称。名主”，姓氏小的称“小名主”或“小名”，与此相对，拥有大姓， 或者对众多的“小名”有管理权的称为“大名主”或“大名”。后来在石高制下，石高1 万石以上拥有将军封赐领 地的武士称为。大名”，与此相对，l 万石以下者称“小名”。但“小名”用法一般只出现在官方法令文书中，对拥 有将军封赐领地但不满l 万石的“小名”，有参见将军资格的称“旗本”，此外称“御家人” 菊池黢助：r 德川禁令考j 第一帙、第9 3 页。 学山本博文：r 参勤交代j 、第2 9 页。 回山本博文：f 参勤交代j 、第3 0 、3 l 页。 簟吴廷珞：日本史) ，天津：南开大学出版社，1 9 9 4 年，第2 0 4 、2 0 5 页。 7 东北师范大学硕士学位论文 正是江户时期参勤交代制度的重要特征之一，是参勤交代得以从单纯的服属性礼仪到纳 入法度中，完成制度化的重要一环，同时也是参勤交代能够长期实行的主要原因。 综上所述，丰臣期的参觐是一种强制性的服属礼仪是天下归一的一个_ 符号一， 而且相对于参觐内容更加重视“参觐 这一形式所象征的意义和人质问题。丰臣秀吉以 参觐与否作为表示大名是否服属的标志；以人质为保障防止大名的叛逆：赏赐大名京都 周围领地又名正言顺地将他们置于自己的监督控制之下