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基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究 刘兆元 摘要：从工程索赔的概念及内容出发，了解工程索赔的程序，然后从索赔分类中对工期索赔进行详细分析，最后介绍了工程索赔的计算方法：实际费用法和网络分析法。 关键词：fidic合同工程索赔计算方法 1、引言 随着市场经济的快速发展，国内关于国际承包的工程数量越来越多。工程项目常常包含以下特点：资金数目大、项目内容多、施工周期长。恰恰由于这些特点，承包商与业主之间经常会出现索赔与反索赔的现象。目前解决双方矛盾的主要依据就是施工合同条件（FIDIC），为了维护各自的权益，深入了解工程索赔显得尤为重要。 2、工程索赔的概念及内容 2.1概念 工程索赔主要是指承包商对不是自身的原因形成的损失有权提出索赔的行为。根据施工合同条件（FIDIC）中有关规定，承包商索赔就是承包商依据合同条款和有关合同文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。这里所指的索赔通常包含以下几点特征： a、合法性。索赔都是根据法律有关规定进行的，在索赔金额及形式上都严格按照法律的要求。 b、补偿性。索赔主要是为了弥补损失方的损失，而不是惩罚性措施。 c、无过错性。索赔产生的原因并非主观的，提出索赔的损失方是去过错的。 d、客观性。只有当损失真正发生后，才能要求索赔。 2.2FIDIC合同中工程索赔的内容 在FIDIC合同中与工程索赔相关的内容共有22条，可以概括为工期索赔和费用索赔两类。具体内容在之后的索赔类型分析中会有所提及。 2.3索赔程序 每一项事情的办理都会有一定的程序，承包商在进行工程索赔时也必须按照FIDIC合同中规定的相关程序一步一步进行。具体索赔程序如图1所示。 根据FIDIC合同53.1条规定：承包商需要在索赔事件发生28天内，将索赔通知书提交一份给业主，并将索赔报告提交给工程师，简单的索赔理由应直接报送，复杂的索赔理由应28天报送一次，最后根据工程师决策是否付款。在工程索赔的过程中，承包商必须保管好相关索赔证据，以便查证。 3、基于FIDIC施工合同条件的索赔类型分析 索赔的分类依据有很多，包括索赔理由、索赔目的、索赔原因等。本文主要依据的是索赔目的对索赔进行分类，主要分为工期索赔和经济索赔。经济索赔（也称费用索赔）就是指承包商对于不应该由其承担的额外开支或者经济损失向业主提出补偿请求。工期索赔相对复杂一些，以下就对工期索赔做出较为详细的分析。 3.1工期索赔 简而言之，工期索赔就是承包商为了避免承担延期赔偿的风险而要求业主在合理范围内延长施工期限。 3.1.1工期索赔的目标 工期索赔的目标主要包含两个方面：一是为了避免承担延期损害赔偿费，这个赔偿费是指用于补偿由于工程项目竣工投入运行的时间晚于合同规定的期限而对合约方造成的损失，赔偿是按日计算的，资金数目是非常大的，最高可达工程项目合同总金额的10%，承包商提出工期索赔可以实际上节约一大笔资金；二是争取一定的资金赔偿，这里的资金赔偿是指由于业主的责任而导致工期需要延长造成的承包商的费用损失，可见工期赔偿和经济赔偿还是存在一定的联系的。 3.1.2工期索赔的重点 由于工程项目在实施过程中存在较大的不确定风险，所以，承包商必须加大对工期索赔的关注度。工期索赔的重点主要包含以下几点： a、工期索赔成功的前提是承包商要把施工项目建设好，在决定投标报价时不能依赖于索赔。承包商与业主的关系并不是不相融合的，承包商应该通过建立优良的工程项目，让业主实实在在获益，才能为之后的索赔打下良好的基础，如若因此能够建立承包商与业主的长期友好关系，实现两者的共赢，那么将大大减少索赔事件的发生，促进社会的和谐。 b、承包商应把握索赔时机，重视单项索赔而不是一揽子索赔。根据FIDIC合同规定，索赔需在事件发生后的28天提出，承包商要时刻注意，不能错过索赔期限。索赔的提出必须具体详尽，所以单项的索赔由于其内容充实理由充分，相对于一揽子索赔更容易成功，所以承包商要求精而不是求广，索赔应以单项索赔为主。 c、索赔材料完整有效。承包商应该尽可能详尽的罗列索赔原因，根据签订的合同好索赔需要的全部材料，让每一项索赔理由的都有理有据，以提高索赔成功的可能性。 d、注重系统化管理，防范业主根据合同内容提出索赔。系统化的管理一方面可以挖掘更多的索赔机会，提高索赔的成功率，另一方面也发现防范合同中有利于业主的内容，及时对业主提出索赔做出防范。 3.1.3工期索赔的管理 在FIDIC合同中，工期索赔的参与者就业主、工程师和承包商，而工程师作为独立的第三方，在工期索赔中起着重要作用。工期索赔的管理需针对索赔事件的性质进行，索赔事件的性质又可以分为工程延误、工程变更和工程进展中断三类，以下就对这三类进行具体表述。 a、工程延误。工程造成延误一方面可能是不可抗力因素造成的，另一方面也可能是承包商或业主造成的。承包商在项目中标后就应该及时向业主提交详尽的工程计划说明书，在工程实施进度的计划上，要做到切实可行且留有余地，以便后期申请工期索赔。承包商遇到以下情况可以请求延长工期：业主提出合同中为规定的额外的工作内容，恶劣的环境及自然灾害等不利于项目实施的条件，其他非承包商责任所导致的工期延误。然而，当工程师判定承包商在工程的实施过程中，其实际进度落后于工程进度计划书中规定的进度，那么他有权以业主委托代理人的身份要求承包商加快工程实施，承包商无权要求业主延长项目工期，如果还无任何正当理由，承包商将无权要求补偿。所以，承包商要重视工期索赔管理，提高索赔成功率以减少损失。 b、工程变更。工程师有权在合理范围内对工程的数量及质量提出变更，并通知承包商，与承包商协商工程工期的变动，是缩短亦或是延长都需作出明确说明。承包商在工程师提出工程变更时，应极力争取延长工期，这就要求其对工期索赔管理足够重视。 c、工程进展中断。承包商在工程实施过程中，由于工程师没有将下一步的图纸及时的提供给承包商，导致工程进展中断。这种情况所导致的工期延误承包商可以要求工期索赔，也可以得到相应的费用补偿。 4、工程索赔的计算方法 工程索赔的计算方法也是由索赔类型决定的，不同的索赔类型采用的计算方法是不一样的。本文工程索赔是按索赔目标进行分类的，所以本文介绍的工程索赔方法也是适用于工期索赔和经济索赔的索赔方法，包括实际费用法和网络分析法。接下来就这两种方法进行具体介绍。 4.1实际费用法 实际费用法适用于经济索赔，也就是通俗意义上讲的费用索赔。运用实际费用法的计算流程如图2所示。 a、承包商要分析引起各项直接费索赔的干扰事件； b、确定可以进行索赔的各项费用，包括人工费、材料费和机械费等； c、根据工程数据记录来往信函和工程报告清单合同文件对各项费用的数据进行计算； d、对可索赔的直接费进行汇总。实际费用法的计算公式为：承包商可以索赔的直接费=可索赔的人工费+可索赔的材料费+可索赔的机械费 实际费用法的计算原则是以承包商支付的实际赔偿数额为依据向业主提出相应的费用补偿，这些费用仅限工程实施过程中超出原计划的费用。 4.2网络分析法 网络分析法适用于工期索赔。其实施步骤如下： 第一步，承包商要建立一个合理的进度计划，该进度计划必须切实可行，具有合理性和合法性； 第二步，将由业主主观原因所导致的所有延误事件总和的估算时间值插入到第一步建立的进度计划中，建立业主责任影响事件进度计划； 第三步，将由承包人主观原因导致的所有延误事件总和的估算时间值插入到第一步建立的进度计划中，建立承包人责任影响事件进度计划； 第四步，将由工程师（独立第三方）主观原因导致的所有延误事件总和的估算时间值插入到第一步建立的进度计划中，建立工程师（独立第三方）责任影响事件进度计划； 第五步，将由业主、承包人与工程师（独立第三方）各自主观原因所导致的延误事件总和的估算时间同时插入到第一步建立的进度计划中，形