（管理科学与工程专业论文）我国CDM项目的实施与评价研究.pdf

s t u d y o nt h ei m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o no f c d m p r o j e c ti nc h i n a at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：s o n gc h u n y a n s u p e r v i s o r ：p r o f d i n gh a o s c h o o lo fe c o n o m i c s & m a n a g e m e n t c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) i 蓝 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：鋈垦主包 日期： 洲f 年6 月v 日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机 构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、 借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、 缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：窒查叠塾 指导教师签名：二! 习 _ 睁 日期：oi 1 年月 ) - - e l 日期0 广门7 年 否月 五日 摘要 气候变暖是全球性问题，任何一个地方实现温室气体减排对阻止全球气候变暖的影 响是一样的。清洁发展机制是联合国签署的一项阻止全球气候变暖的灵活履约机制，宣 告着一个巨大的全球碳排放权交易市场的形成。该机制要求京都议定书附件i 的发 达国家提供一定的资金和技术支持，与非附件i 的发展中国家开展项目合作，获得项目 所产生的全部或部分减排额度，最终以低价实现减排目标，作为其履行减排义务的方式 之一；发展中国家利用发达国家提供的资金和先进技术，促进本国的可持续发展，从而 使双方协作减缓全球变暖的步伐。因此清洁发展机制是，种对于环境、发达国家和发展 中国家的“三赢”的机制。 清洁发展机制涉及社会、政治、经济、文化、资源等多学科、多领域，研究我国清 洁发展机制项目的实施与评价，是具有理论和实践的双重意义。本文以c d m 项目为对 象，综合运用理论分析与案例研究相结合、定量分析与定性分析相结合的研究方法，从 联合国气候变化框架公约和京都议定书出发，首先阐述清洁发展机制的形成过 程，并对相关理论及核心概念进行介绍；其次对我国c d m 项目的实施现状进行分析， 并总结在实施过程中存在的问题。在对c d m 项目的评价方面，将可持续发展理论引入 c d m 项目评价当中，结合c d m 项目的独特之处进行可持续发展评价指标体系的构建， 借助s d 软件，运用网络层次分析法( a n p ) 确定指标权重，用模糊综合评价方法进行 评价，并结合案例进行实证研究，验证评价模型的实践意义；最后针对我国c d m 项目 实施及评价过程中存在的问题，提出相应的对策。 关键词：清洁发展机制，可持续发展，网络层次分析法，模糊综合评价 夕 _ 、 r r s t u d yo nt h ei m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o no f c d m p r o j e c ti nc h i n a s o n gc h u n y a n ( m a n a g e m e n ts c i e n c e a n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f d i n gh a o a b s t r a c t c l i m a t ec h a n g ei sag l o b a lp r o b l e m ，t h ei n f l u e n c eo fg r e e n h o u s eg a s e m i s s i o nr e d u c t i o n t o s t o pg l o b a lw a r m i n g i st h es a m ea n y w h e r ei nt h ew o r l d t h ec l e a nd e v e l o p m e n t m e c h a n i s mi saf l e x i b l em e c h a n i s mt os t o pg l o b a lw a r m i n gs i g n e db yt h eu n i t e dn a t i o n s ， d e c l a r e dt h ef o r m a t i o no fam a s s i v eg l o b a lc a r b o ne m i s s i o nt r a d i n gm a r k e t t h i sm e c h a n i s m r e q u i r e sd e v e l o p e d c o u n t r i e si na n n e xio f k y o t op r o t o c o l ”c o o p e r a t e w i t ht h o s e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sn o ti n c l u d e d i na n n e xi ，p r o v i d i n gc e r t a i nf i n a n c i a la n dt e c h n i c a l s u p p o r tt oc a r r yo u tc d m p r o j e c t s i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s d e v e l o p e dc o u n t r i e sg e ta l lo r p a no ft h ee m i s s i o nq u o t a so f t h ep r o j e c t ，f i n a l l ya c h i e v ee m i s s i o nt a r g e t sa tal o wp r m e ，a s o n ew a yo ff u l f i l l i n gc o m m i t m e n t st oc u tc a r b o ne m i s s i o n d e v e l o p i n gc o u n t r i e su s ef u n d i n g a n da d v a n c e dt e c h n o l o g y , p r o v i d e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t op r o m o t et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h et w op a r t i e sc o l l a b o r a t i o nt o s l o wt h ep a c eo fg l o b a lw a r m i n g c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s mi sa ”3w i n ”m e c h a n i s mf o rt h ee n v i r o n m e n t ，d e v e l o p e dc o u n t r i e s a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c 1 e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mi n v o l v e sm a n ys u b j e c t s s u c ha ss o c i a l ，p o l i t i c a l ， e c o n o m i c ，c u l t u r a la n dr e s o u r c e s ，e r e s t u d yo nt h ei m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o no fc d m p r o j e c th a st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h eo b j e c to f t h i sp a p e ri sc d m p r o j e c t ，t h i s p a p e rc o m b i n e t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s es t u d yt o g e t h e r ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s a n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i st o g e t h e r e l a b o r a t i n gt h ef o r m a t i o np r o c e s so f t h ec l e a nd e v e l o p m e n t m e c h a n i s m 丘d mt h eu nf r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g et ok y o t op r o t o c o l ，t h i s a r t i c i ef i r s ti n t r o d u c e st h e o r i e sa n dc o r ec o n c e p t so fc d m t h e na n a l y z e st h ei m p l e m e n t a t i o n s t a t u sa n ds u m m a r i z e sp r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t i n gi nc h i n a t h i sp a p e r w i l li n t r o d u c et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y i n t oe v a l u a t i o no fc d mp r o j e c t ，a n d c s t a b l i s h et h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc d mp r o j e c t sw i t ht h e h e l po fs ds o f t w a r e ，u s e sn e t w o r kh i e r a r c h yp r o c e s s ( 心口) t od e t e r m i n ee a c hi n d e x w e i g h t i i r t h e nu s e st h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o dt oe v a l u a t et h ep r o j e c t ，a n dv e r i f i e st h e p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo f t h ee v a l u a t i o nm o d e lc o m b i n e dw i t he x a m p l e s f i n a l l yp u t sf o r w a r d t h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sb a s e do np r o b l e m si nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t a t i o n a n d e v a l u a t i o no fc d mp r o j e c t si no u rc o u n t r y k e vw o r d s ：c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，n e t w o r k h i e r a r c h yp r o c e s s ，f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n 1 1 1 ，7 - 目录 第l 章前言1 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状4 1 3 研究的主要内容5 1 4 创新之处6 第2 章清洁发展机制概述7 2 1 清洁发展机制的形成过程7 2 2 清洁发展机制简介8 2 2 1 清洁发展机制的概念8 2 2 2 清洁发展机制的内容9 2 3 清洁发展机制项目方法学1 2 2 3 1 基准线1 2 2 3 2 额外性1 3 2 3 3 项目边界与泄露1 4 2 3 4 方法学1 5 2 3 5 基于项目的减排增量成本1 6 第3 章我国c d m 项目的实施现状及存在的问题1 7 3 1 我国c d m 项目的管理与实施机构1 7 3 2 项目实施的许可条件1 8 3 3 项目实施程序1 9 3 3 1c d m 项目的申请及审批程序1 9 3 - 3 2c d m 项目的监督和核实程序= 2 0 3 4 我国c d m 项目的重点开发领域2 0 3 5 我国c d m 项目开发现状，2 1 3 5 1 我国c d m 项目进展情况2 l 3 5 2 我国实施c d m 项目的潜力2 4 3 5 3 我国可持续发展面临的挑战2 5 3 6 我国c d m 项目实施过程中存在的问题2 6 3 6 1 缺少围家明确的政策支持2 6 3 6 2 清洁发展机制普及度不足2 6 3 6 3c d m 项目立项选择难以全面化2 7 3 6 4 通过审核的方法学数量较少2 7 3 6 5 缺乏专门的c d m 项目咨询机构2 7 3 6 6c d m 下的技术转移没有取得预期效果2 8 第4 章我国c d m 项目可持续发展评价体系的构建3 0 4 1 我国c d m 项目评价体系建立的理论依据3 0 4 2 我国c d m 项目可持续发展评价指标体系的构建3 1 4 3 我国c d m 项目的可持续发展评价方法3 4 4 _ 3 1 网络层次分析法介绍3 4 4 3 2 模糊综合评价法介绍3 8 4 3 - 3 隶属度的确定3 9 4 4 我国c d m 项目的可持续发展评价模型4 0 4 4 1 确定各项指标之间的关系4 0 4 4 2 构建a n p 网络结构模型4 1 4 4 3 利用s d 软件确定指标权重4 2 第5 章实证研究4 5 5 1 项目概况4 5 5 2 运用网络层次分析法( j 6 岫) 确定指标权重4 5 5 3 运用模糊综合评价方法对x x 项目的可持续性进行评价5 3 5 3 1 定量指标的评价5 3 5 3 2 定性指标的评价5 6 5 4 评价结果分析5 7 第6 章我国c d m 项目实施与评价的对策建议5 8 6 1 我国c d m 项目实施的对策5 8 6 1 1 加强政策支持，完善c d m 项目管理机制建设5 8 6 1 2 加强对清洁发展机制的宣传力度5 8 v 6 1 3 建立行业c d m 项目咨询机构5 9 6 1 4 积极建设国内碳交易平台5 9 6 1 5 扩大国内c d m 项目融资渠道6 0 6 1 6 加强国内自主创新，促进技术转让6 0 6 1 7 加强企业自身能力建设6 1 6 2 促进c d m 项目对可持续发展影响的建议6 2 6 2 1 迸一步认识c d m 项目对我国可持续发展的意义6 2 6 2 2 制定符合中国国情的c d m 项目可持续发展指标体系6 2 6 2 3 将c d m 项目可持续影响的评价制度化6 2 6 2 4 加强c d m 项目链管理和后评估制度建设6 3 第7 章结论6 4 参考文献6 5 攻读硕士学位期间取得的学术成果6 8 致谢6 9 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第l 章前言 1 1 研究背景及意义 ( 1 ) 研究背景 近几十年来，由于科学技术快速发展，生产规模的扩大以及人口的增长，人类活动 对环境的影响越来越大，导致全球气候发生了较大变化，引起了社会各界的极大关注， 最受人瞩目的就是全球气候变暖问题。 自然界本身就在不断地产生和吸收温室气体，在地球的长期演化过程中，大气中温 室气体的变化是非常缓慢的，处于一种循环状态，基本上不会引起温度的变化。人类活 动的日渐活跃导致土地利用形态发生极大的改变，尤其是工业革命之后，大量森林植被 的乱砍滥伐、化石燃料使用量急剧增长、人口增长、经济增长、能源相对价格、能效提 高、技术进步等诸多因素使温室气体排放量不断增加。对全球变暖影响较大的温室气体 主要有二氧化碳( c o z ) 、氧化亚氮( n 2 0 ) 、全氟化碳( p f c 。) 、氢氟碳化物( h f c 。) 、 六氟化硫( s f 6 ) 以及甲烷( c h 4 ) 六种，各自的温室效应如表1 1 所示。 表1 - 1京都议定书 界定的温室气体类型及其升温潜力 t a b l e l - ig r e e n h o u s eg a st y p e sa n dt h e i rw a r m i n gp o t e n t i a ld e f i n e db yk y o t op r o t o c o l 温室气体全球升温潜力( g w p ) 二氧化碳( c 0 2 ) l 甲烷( c h o 2 l 氧化亚氮( n 2 0 ) 3 1 0 六氟化硫( s f 6 ) 2 3 9 0 0 氢氟碳化物( h f c 。)1 4 0 1 1 7 0 0 全氟化碳( p f c 。)6 5 0 0 9 2 0 0 发达国家消耗了世界上大部分化石燃料，也产生了绝大部分的温室气体，根据联合 国政府间气候变化专家委员会( i p c c ) 第三次气候评价报告，在9 0 年代初美国二氧化 碳累积排放量高达1 7 0 0 亿吨，欧盟达1 2 0 0 亿吨，前苏联则达l1 0 0 亿吨。目前，发达 国家仍然是温室气体的主要排放国，美国是世界上c 0 2 头号排放大国，中国继前苏联解 体后成为第二排放大国，但从累积排放量和人均排放量来看，发展中国家的温室气体排 放量要远远的低于发达国家f 2 1 。 i p c c 在2 0 0 7 年发表的，由2 5 0 0 多名世界顶级科学家共同完成的初步评估报告认 为，如果世界能源消费格局不发生根本性的改变，温室气体排放得不到有效的控制，到 本世纪中叶，大气中c 0 2 浓度含量将达5 6 0 p p m ，预计到2 0 8 0 年时，全球平均气温较工 1 第l 章前言 业革命前会升高2 4 ，纬度较高地区甚至升高4 1 0 t 2 ，伞球海平面上升1 0 - - - 2 5 锄，到 时候每年将会有8 亿左右的沿海居民遭遇洪涝灾害，最多将出现6 0 的已知物种灭绝【3 1 。 经济发展到今天，对环境所造成的影响，已经不再是单纯某个陶家的责任和义务， 而是全球各国共同应对的工作。只有国际社会共同参与，全面合作，才能在根本上减慢 全球气候变暖的趋势，切实减少温室气体的排放，实现人类的可持续发展。 为了保护全球环境系统，1 9 9 7 年国际社会召开了第一届世界气候大会，其后签署了 联合国气候变化框架公约和京都议定书，二者确定的温室气体排放交易制度， 成为解决当今社会国际气候变化的主要渠道。清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n t m e c h a n i s m ，c d m ) 就是基丁这一背景产生的，是解决经济发展与环境保护之间矛盾的 必由之路。c d m 是京都议定书下的一种特定的履约机制，鼓励发达国家为发展中 国家提供环保投资，这样不仅为发达国家的私人资本找到了新的投资途径，对发展中国 家而言，在获得人量资金的同时，可以得到各方面的新技术支持。凶此在我国开展c d m 项目，并进行相关研究是非常有实际意义的，本文就是基于这一背景产生的。 ( 2 ) 研究意义 中国是世界上最大的发展中国家，氧化亚氮、甲烷等温室气体排放量高居世界前列， 是世界上第二大温室气体排放国，预计到2 0 2 5 年将超过美国，成为世界第一温室气体 排放国。我国在温室气体减排方面具有很大的潜力，占全球温室气体总减排潜力的4 0 以上。2 0 1 2 年之后，后京都时代到来，如果到时候国际社会要求中国履行减排承诺，直 接威胁到我国温室气体排放量大的企业的生存。现在我国实施c d m 项目是一个巨大的 机会，一方面对提高我国能源利用效率和开发可再生能源提供了发展契机；另一方面会 给我国带来先进的技术和巨大的融资，给我国产生大量的潜在利益和价值。因此我国应 抓住现阶段不承担减排义务的大好机会，积极开展c d m 项目，利用发达国家提供的资 金和技术支持，提高我国温室气体减排能力，为后京都谈判做好准备工作。 清洁发展机制是涉及社会、政治、经济、文化、资源等多学科、多领域的综合产物， 研究我国c d m 项目的实施与评价，是具有理论和实践的双重意义。 ( 1 ) 研究我国c d m 项目的实施与评价，可以增强我国的国际合作能力和国际市场 竞争力。我国与发达国家开展c d m 项目合作，能够了解国际碳市场和国际惯例，获得 新兴资产，并面向国际展开项目经营和管理，增强国际合作能力。同时能够学习发达国 家的先进技术和管理经验，提高中国的国际市场竞争力和参与力，提升国际地位。 ( 2 ) 研究我国c d m 项目的实施与评价，能有效推动地方经济的发展。实施c d m 2 巾国石油大学( 华东) 硕上学位论文 项目，可以利用发达国家提供的技术手段及资金转移，优先投资可持续发展项目，开展 低碳项目，发展新技术工业，改善中国落后的环保设施，带动地方经济发展。 ( 3 ) 研究我国c d m 项目的实施与评价，可以为我国企业提供国际领先技术和融资 渠道。实施c d m 项目能够与国内的产业结构调整相配合，获得正常商业渠道无法获得 的技术，并且增加获得国际融资的可能性。 ( 4 ) 研究我国c d m 项目的实施与评价，有助于提高资源和能源的利用效率。制定 一套完整的c d m 项目评价体系，可以评价c d m 项目的经济发展、社会进步和环境保 护状况，根据评价结果不断开发新的、可再生能源，促进节能生产，减少温室气体排放， 减缓全球变暖趋势，还能减少其他有害气体的排放，为大气保护做出贡献。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 9 8 8 年，联合国环境规划署( u n e p ) 和世界气象组织( w m o ) 联合成立了政府问气 候变化专门委员会( i n t e r g o v e m m e n t a lp a n e lo nc l i m a t ec h a n g e ，简称i p c c ) ，以提供权 威性的气候变化信息。1 9 9 1 年2 月正式启动气候变化公约谈判。1 9 9 2 年5 月9 日，在 里约召开的联合国环境与发展大会通过了联合国气候变化框架公约( 简称公约) ， 此后每年召开一次缔约方大会( c o p ) ，对气候变化的国际合作机制进行探讨。公约 于1 9 9 4 年3 月正式生效，是第一个对温室气体排放进行全面控制的国际公约。 1 9 9 7 年1 2 月l o 日，在公约的基础上京都议定书通过，对发达国家的量化 减排指标作出了法律规定，即以1 9 9 0 年温室气体排放量为基准，在2 0 0 8 2 0 1 2 年将温 室气体排放量降低5 2 个百分点，但没有对发展中国家的减排或限排指标作出相关要求。 2 0 0 1 年1 2 月马拉喀什协议通过，明确京都议定书相关指南和全面的可操作规 则。京都议定书于2 0 0 5 年2 月1 6 日正式生效。 具体全球c d m 市场现状如表1 2 所示。 表1 - 2 全球c d m 市场现状 t a b l e l 2g i o b a lc d mm a r k e ts i t u a t i o n 年平均减排量( c e r s )到2 0 1 2 年底可产生的c e r 5 项目总数 5 6 0 0 个，其中： 2 ，7 0 0 ，0 0 0 ，0 0 0 吨c 0 2 e 2 9 4 4 个项目已经注册4 5 5 , 2 7 8 ，5 9 5 吨c 0 2 e l ，9 6 0 ，0 0 0 ，0 0 0 吨c 0 2 e 6 6 个正在申请注册7 , 4 2 5 ，0 7 8 屯c 0 2 e 1 0 ，0 0 0 ，0 0 0 万吨c 0 2 e 数据来源：h t t p ：c d m t m f e e e i n t s t a t i s t i e s i n d e x h t m i 截止到2 0 1 1 年3 月，国际上已有2 9 4 4 个c d m 项目正式注册，到2 0 1 2 年之前累积 3 第l 章前言 减排二氧化碳量约为2 ，7 0 0 ，0 0 0 ，0 0 吨二氧化碳当量。参与这些项目的国家分别有印 度、巴西、洪都拉斯、韩国、日本、荷兰、英国、芬兰等，其中洪都拉斯的库皿玛帕项 目是首个单边c d m 项目1 4 1 。 在方法学审批方面，截至到2 0 1 1 年3 月，己通过的方法学有2 0 5 个，包括5 7 个能 源工业方法学、3 个能量分布方法学、1 7 个能源需求方法学、2 7 个制造业方法学、1 9 个化学工业方法学、1 1 个交通运输方法学、1 个矿业生产方法学、7 个金属生产方法学、 8 个燃料短时排放方法学、8 个卤烃、及六氟化硫生产和消耗的短时排放方法学、2 1 个 废物处理方法学、1 9 个造林再造林方法学和7 个农业方法学【4 】。 截止到2 0 1 1 年1 月，全球c e r s 签发总量已达5 0 1 5 0 5 0 4 3 亿吨c 0 2 当量，自从2 0 0 5 年1 0 月2 0 日e b 签发第一批c e i l s 以来，直到2 0 0 7 年1 2 月1 4 日才突破l 亿吨。全球 c e i l s 签发的几个突破数据的发生时间如图1 1 所示。 日 9 日 签发时间( 年) 图i - i 全球c e i l s 签发总量 f i g l i t o t a lg l o b a li s s u e dc e i l s 1 2 2 国内研究现状 2 0 世纪9 0 年代，我国就有学者开始了对公约及京都议定书的研究。中国 是公约的缔约方之一，在2 0 0 2 年向联合国递交了京都议定书的核准书，于2 0 0 4 年6 月3 0 日发布了清洁发展机制项目运行管理暂行办法。2 0 0 5 年1 0 月1 2 日，国家 发改委、外交部、科技部和财政部四部委以第3 7 号令形式联合颁发了清沽发展机制 项目运行管理办法。专家预测，截止到2 0 1 2 年，我国通过c d m 项目实现的温室气体 减排量带来的收益能达到数十亿美元。 我国c d m 项目实施的重点领域主要集中在开发利用新能源和可再生资源，提高能 源利用效率及回收利用甲烷煤气层为主的企业中。像中石油中石化等国有大型石油企 业，是温室气体排放大户，因为在石油类产品的生产过程中，甲烷泄露很严重，甲烷的 4 6 5 4 3 2 1 0 冒1zv嘲珀越荆2u 中国石油大学( 华东) 硕_ 上学位论文 温室效应是二氧化碳的2 3 倍，因此对甲烷进行回收利用，开发c d m 项目，前景是非常 广阔的，利润空间也十分大。另外，我国的煤炭储量很大，每年都会发生瓦斯爆炸等大 型安全事故，如果对煤气层进行开发利用，不仅能减少这类事故的发生，还能更好的进 行环保工作，提高能源利用效率，使这类企业有更为广阔的发展。 我国实施c d m 项目做了大量的工作。首先，我国政府专门制定了清洁发展机制 管理办法，推进c d m 项目的实施，并且在国家气候变化对策协调小组下设国家c d m 项目审核理事会，对c d m 项目进行审核，对项目的执行情况进行汇总报告，进而制定 出c d m 项目的运行规则和程序；我国政府通过审查企业资质，审查项目是否符合公约 以及e b 的各项规定，提交的文件是否符合要求等，来规避项目合作双方的风险，减少 项e t 执行过程中不必要的损失；为了更好的为开展c d m 项目，我国c d m 相关部门将 项目手续尽量简化，专家评审阶段均为免费评审，来鼓励我国企业积极开展c d m 项目； 我国政府做了大量的宣传工作，通过召开研讨会及培训会等方式，为企业提供了很多培 训机会，鼓励更多的企业参与实施c d m 项目。此外，我国政府还专门培养了清洁发展 机制方面的专家，指导c d m 项目的进行，提升企业实施c d m 项目的能力，并专门开 设了中国清洁发展机制网，包含大量重要的国际国内项目信息及最新的方法学，为实施 c d m 项目的企业提供最前沿的信息。 1 3 研究的主要内容 本文在阐述公约及京都议定书的基础上，介绍清洁发展机制的形成过程及 相关概念，之后对我国c d m 项目的实施现状进行研究，分析项目实施过程中存在的问 题。在c d m 项目的评价方面，将可持续发展理论引入到c d m 项目评价中，综合考虑 各种项目评价方法，结合c d m 项目的独特之处，选择出适合该类项目的评价方法，并 在此基础上建立适合c d m 项目可持续性评价的指标体系和评价模型，通过案例分析验 证模型的实用性。最后针对c d m 项目实施和评价过程中存在的问题提出相应的对策。 研究思路如图1 2 所示： 5 第1 章前言 图1 - 2 本文的研究思路 f i g l - 2t h er e s e a r c ht h o u g h to ft h i sp a p e r 1 4 创新之处 清洁发展机制是一个全新的领域，涉及环境科学、能源科学、工科学、化学等诸多 学科，涵盖了水电、风电、火电、化工、林业、农业、矿业、交通、建筑等领域，研究 难度较大，实施起来比较困难，国内目前对该类项目实施的研究还不是很多。本文对 c d m 项目的实施进行深入研究，分析项目实施过程中存在的问题，并提出相应对策， 这是本文的创新点之一。 我国对c d m 项目的可持续发展评价进行系统化的研究非常少，主要研究仅仅局限 于效益层面，对c d m 项目的社会、经济和环境指标进行综合评价的研究很少，相关资 料也相对匮乏，搜集难度较大。本文力争突破这个难题，制定出一套评价c d m 项目的 完整体系和模型，并进行实证研究，这是本文的创新点之二。 6 中国l i 油大学( 华东) 硕士学侥论文 第2 章清洁发展机制概述 2 1 清洁发展机制的形成过程 ( 1 ) 联合国气候变化框架公约 国际环境保护法将全球变暖问题确定为“全球问题”，需要世界上各个国家的共同 努力，任何团体和个人都要参与进来，责无旁贷。在全球合作机制的国际社会谈判过程 中，联合国气候变化框架公约( u n i t e dn a t i o n sf r a m e w o r kc o n v e n t i o n0 1 3c l i m a t e c h a n g e ，u n f c c c ，简称公约) 具有很大的里程碑意义。1 9 9 1 年公约的谈判工 作开始启动，经过激烈的谈判，各方达成一致，于1 9 9 2 年5 月9 日在联合国总部通过。 1 9 9 2 年6 月地球高峰会议在巴西里约热内卢举办，世界上共有1 5 5 个国家参与，会议签 署了公约，希望通过国际协商和规范，在全球范围内对人为温室气体的排放进行管 制。1 9 9 3 年1 2 月2 1 日，公约通过5 0 个国家批准1 5 1 。公约于1 9 9 4 年3 月2 1 日 正式生效，截止到目前公约是世界上参与国家最多、国际社会关注程度最高以及影 响最广的国际环境公约。 公约的缔结，是为了在短时间内最大限度的吸引各参与国加入阻止全球气候变 暖中。公约有非常大的历史贡献，一方面公约确立了国际环境保护法的几个基 本原则：促进可持续发展原则、预防原则、共同但有区别的责任原则、开放经济体系原 则，这为京都议定书的出现奠定了理论基础；另一方面，公约区分了附件i 国 家和非附件i 国家，为以后各国减排义务的确定打下了坚实的基础【6 】。 公约中各缔约方最初的义务是非常弱的，框架性和原则性各国都比较容易接受， 为包括阻止全球变暖在内的国际环境保护和国际环境法在原则上提供了指导，确立了总 体立法目标，有全局性；但是在各国的履行义务问题上规定的尚不够具体，要求各缔约 方采取政策和措施控制气候变化，但是具体的政策和措施没有作出规定，并没有涉及到 各缔约国的具体义务，缺乏一定的操作性，使得公约的作用无法完全彰显( 7 1 。由于 公约缺乏可执行性，各缔约方为了弥补这个缺陷，继而谈判提出了京都议定书。 ( 2 ) 京都议定书 公约生效后，缔约方涵盖了世界上绝大部分国家，为了实现公约的目标， 制定更加实际可行的机制，每年召开一次缔约方大会。第一次缔约方大会是1 9 9 5 年在 德国柏林召开的，会议通过了“柏林授权”( t h eb e r l i nm a n d a t e ) ：决定设立“柏林授权 特设工作组，启动规定发达国家具体减排义务的谈判进程【8 l 。1 9 9 7 年1 2 月在日本京都 7 第2 章清洁发展机制概述 举行的公约的第三次缔约方大会，有1 5 9 个缔约方，超过一万人参加，会议提出了 联合国气候变化框架公约京都议定书( k y o t op r o t o c o lt o t h eu n i t e dn a t i o n s f r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e ，简称京都议定书( k y o t op r o t o c 0 1 ) ) 并获 得通过【9 1 。之后经过各缔约方的继续努力，于2 0 0 1 年1 0 月在公约第七次缔约方大 会上通过了马拉喀什协议，协议提出了三种履约机制的具体操作细则，为公约 和京都议定书的履行提供了详细说明，为清洁发展机制的实施奠定了基础。2 0 0 4 年i1 月8 日，俄罗斯批准了京都议定书，满足了京都议定书得以生效的法律条 件，此时已有1 2 9 个国家批准或加入了京都议定书，这些国家的温室气体排放总量 占1 9 9 0 年所有发达国家排放总量的6 1 。按照规定，京都议定书于公约确认后 的第9 0 天正式生效，因此于2 0 0 5 年2 月1 6 日正式生效1 1 0 】。 京都议定书是一部限制各国温室气体排放量的国际法规，是国际环境保护条例 上的重人突破，是国际环境外交的里程碑，是人类历史上首次以法规的形式，存全球范 围内限制温室气体排放的国际公约。丰要目的是要求发达国家减少温室气体排放量，阻 止全球变暖。京都议定书在很大程度上弥补了公约的缺陷，更具有可执行性。京 都议定书规定了三种变通的履约方式，包括清洁发展机制，清洁发展机制成就了京 都议定书在国际法上的地位。按照共同但有区别的责任原则，京都议定书为附件 i 国家经济转型国家和发达国家规定了具有法律约束力的、具体的温室气体减排指 标，要求这些国家在2 0 0 8 - 2 0 1 2 年第一减排承诺期内温室气体排放量总体上要比1 9 9 0 年的排放量平均减少5 2 1 9 。 我国于1 9 9 8 年5 月签署京都议定书，2 0 0 2 年8 月核准通过。本着公平性原则， 京都议定书给予发达国家和发展中国家不同的减排目标，在2 0 1 2 年以前的第一承 诺期内，包括中国在内的发展中国家不承担减排义务，我国企业可以作为温室气体的净 卖方参与国际碳市场交易。 2 2 清洁发展机制简介 2 2 1 清洁发展机制的概念 清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，简称c d m ) 是京都议定书第 十二条确定的一种通过开展国际合作进行温室气体减排的灵活履约机制，宣告着一个巨 大的碳排放交易市场的形成，核心内容是附件i 的发达国家为了实现其温室气体减排义 务，与非附件i 的发展中国家开展项目合作，发达国家政府或商业组织向发展中国家提 供资金和技术支持，在发展中国家实施减排项目，旨在应对全球气候变化的同时，帮助 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 发展中国家实现可持续发展；发达国家通过购买由c d m 项目产生的经核证的温室气体 减排量( c e 黜) ，协助其实现量化的温室气体减排承诺，最终实现公约的目标l 。 可以将清洁发展机制的概念作如下概括： ( 1 ) 符合环境科学原理 温室效应不是单个国家的环境问题，具有全球性，是全球范围的环境问题，因为世 界上任何地方排放或者减排相同当量的温室气体对全球环境造成的影响是同样的。 ( 2 ) 符合经济学原理 发达国家由于环境技术水平已经很高，因此在本国减排成本很高，实行境外低价减 排，可以大大降低经济负担。 ( 3 ) 是一种“双赢”机制 实行清洁发展机制，在帮助发达国家以较低成本履行减排承诺的同时，为发展中国 家提供资金和技术支持，促进发展中国家的可持续发展。 c d m 项目的基本要求是：每个缔约方国家自愿参与；c d m 项目要产生长期的、真