（伦理学专业论文）契约与社会伦理的发展——论契约在社会伦理的形成、发展与实现过程中的作用.pdf

摘要 题名：契约与社会伦理的发展论契约在社会伦理的形成、发展与实现过程中的作用 硕士研究生姓名：李论 导师姓名：王珏 学梗名称：东南大学 随着当今社会的发展以及近代社会契约理论研究的深入，“契约”几乎充斥了人们社会生活的所 有领域，引起了社会伦理在总体价值层面和具体实践内容层面的巨大变化。因此，探讨契约与社会 伦理的关系便具有了积极的现实意义。 本文首先从基本概念着手，从社会契约和具体契约两个维度对契约作了界定，同时阐释了社会 伦理的概念范畴。在此基础上，从历史发展的角度对契约与社会伦理的关系进行了考察和辩证的分 析，详细论述了契约在原始社会、等级社会、近现代社会中对社会伦理的形成、演变所起的作用以 及在不同社会形态中所体现的具体内容，并对未来社会契约促成全球伦理的形成作了设想。之后过 渡到契约对社会伦理的作用机制的探究，从可见性的角度把契约分为显见契约和潜在契约，并探讨 了二者对社会伦理的作用模式：显见契约体现在法律制度与组织规范中的。违反惩罚”模式；潜 在契约体现在文化、交流过程和心理活动中的自我强制、交流一致、心理博弈模式。而两种契约在 一定条件下相互转化、相辅相承的关系保证了契约对社会伦理作用的实现。 论文的主旨在于通过对契约与社会伦理关系的论证，更好的以契约为工具推进当今社会伦理的 发展 关键词t 社会契约、具体契约、社会伦理、显见契约、潜在契约 a b s t r a c t t i t l e ：r e l a t i o n sb e t w e e nt h e n t r t ta n ds o c b 1e t h l c s - - - r e s e a r c ho l lt h ei m p a c to fe n n t r a c to nt h e t m c i a le t h i c s d e v e l o p m e n t t h en l l m eo f g r a d u a t es t u d e n t ：l il u n t h en a m eo fs u p e r v i s o r ：w a n gj u e t h en l m eo f s c h o o l ：s o u t h e a s t u n i v e r s i t y a l o n gw i m t h es o c i e t ，ad e v e l o p m e n ta n dt h ed e 印a l i n go ft h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r y , c o n t r a c t d o m a i n sa l m o s tp e o p l e ss o c i a ll i f e , w h i c hh a sc a u s e di m m e n s ec h a n g e so ft h es o c i a lc 血i c sf r o mt h e o v e r a l lv a l u et ot h ec o n e r c t ep r a c t i c a lc o n t c n lt h e r e f o r e t h ed i s c u s s i o no fr c l a t i o a sb d 嘲t h ec o n t r a c t 8 n ds o c i a l e t h i c sh a sp o s i t i v ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e r , b c g i 衄j n gw i t ht h eb a s i cc o n c e p t i o n , d e f i n e sc o n t r a c ta tt w ol e v e l s ：t h es o c i a lc o n t r a c ta n d t h ec o n c r e t ec o n t r a c t m e a n w h i l e ，i td e f i n e st h es o c i a lc t h i c si nt e r m so f n o t i o n a lc a t e g o r y b a s e do nt h e s e ， t h ep a p e rc , f i r r i e so l lt h ei n s p e c t i o na n dd i a l e c t i c a la n a l y s i so f t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h ec o n t r a c ta n ds o c i a l c o l i c si nt h eh i s t o r i c a lc o l w ，e h b o r a t i n gt h ei m p a c to ft h ec o n t r a c to l lt h es o c i a le t h i c sf o r m a t i o n , e v o l u t i o na sw e l la st h eo c h e v e m e n to fs o m ea c t u a lc o n t e n t s i nt h ep r i m i t i v e , h i e r a r c h i c a l , m o d e ma n d c o n t e m p o r a r ys o c i e t y t h e ni tp u t sf o r w a r da na s s u m p t i o no f t h ef u t u r ea 8af i e n do f t h eh i s t o r ya n dm a k e s at a l m m i n g - u po ft h ec h a p t e r t h el a s tc h a p t e rd i v e r t st ot h em e c h a n i s mi n q u i s i t i o no ft h ei m p a c io ft h e c o n t r a c to ns o c i a le t h i c s i nt h i sp a f t ，c o n t r a c ti sc a t e g o r i z e di n t oa p p a r e n tc o n t r a c ta n dp o t e n t i a lc o n t r a c tt o d i l l c t l s st h em e c h a n i s mf r o mt w op a t t e r n s ：t h ea p p a r e n tc o n t r a c t , w h i c hi sm a n i f e s t e di nt h el e g a lr c g i 玎l l c a n dt h eo r g a n i z a t i o nr u l e s ，蝴t h e v i o l a t e - p c n a i t y ，p a t t e r n ；t h ep o t e n t i a lc o n t r a 巩w h i c hi sm a n i f e s t e d i nc u l t u , t h ee x c h a n g ea n dt h ep s y c h o l o g i c a la c t i v i t y , o b e y sr e s p e c t i v e l yt h es e r f - c o m p u l s i o n , t h e e x c h a n g ec o n s i s t e n t , a n dp s y c h o l o g i c a lg a m m t n gp a r e n gt w o k i n d so fc o n t r a c t si n t e r - u a n s f o r m st m d e r c e r t a i nc o n d i t i o n s ，a n dm u t u a l l yc o m p l e m e n to n ea n o t h e r , w h i c hg u a r a n t e e st h er e a l i z a t i o no f t h ei m p a c to f t h ec o n t r a c to l l8 0 c i a le t h i c s t h e p a p e r sm a i ni n t e n t i o ni s t h r o u g ht h ea r g u m e n to f 出cr e l a t i o n sb e t w e e nt h ec o n t r a c ta n d s o c i a le t h i c s ， 协b e t t e ra d v a n c et h e8 0 c i a le t h i c sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ： s o c i a lc o n t r a c t ，c o n c r e t ec o n t r a c t , s o c i a le t h i c s ，a p p a r e n tc o n t r a c t , p o t e n t i a lc o n t r a c t n 东南大学学位论文独创性声明 本人声i j 所! 一交的化论文是我个人仡导! f i f i 指导下进行的研究i ：作及墩得的研究成 粜。尽我所知j ，场：j 义一) ； j d i l 以 ! , j # _ i _ - 4 t l 敛谢的地j 外，沦殳l 叫：也含j l 他人已经发友 或撰写过的研究成粜，也1 ；乜禽为获得东噶火学或其它教育机构的学位或“二1 5 而 夔j j 过 的材料。与我州i ：作们目志对本研究所做的f t | 何贡献均已在论文f 1 1 作了叭j 确的i 兑h j j 并 表示了谢意。 研究生签名：，2 莹；五 日期：垃， 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文酊垒部或部分内容。论文的公和( 包括干吐登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：查垒 导师签名： 衫钞易e l 期：洳话f 绪言 一、选题意义 绪言 ( 一) 理论意义 关于社会契约的思想最早可以在智者派和斯多亚学派那里找到，进入1 7 、1 8 世纪，伴随着资产 阶级向封建阶级争取政治自由的同时，社会契约论作为一种有效的思想工具被再度兴起，今天看来 尽管他们的观点并非历史事实，但是却让人感到了他们用理性为社会立法的一种历史力量随着资 产阶级登上了历史舞台，社会契约论的思想似乎完成了其历史的使命而影响减弱。2 0 世纪，在经过 罗尔斯的迸一步发展之后再度复兴，从此社会契约论对社会的研究转入社会程序正义和机会平等领 域。 社会契约论思想的产生和引起重大的社会影响与契约在人们社会生活被广泛实践分不开的，也 就是说在近代，并不是因为契约作为一种合理的思想工具，是符合某些正义原则的。所以思想家们 就很有预见性地直接将其取来用于政治和社会目的的实现。实际上，契约作为一种交往模式，经历 了人类上百万年的生活实践；而它作为一种被意识到的观念。也经历了几千年的理念上的完善和丰 富，它的具体形式在历史中不断发展变化，在社会生活中的地位也在社会异质性程度不断增加的情 况下升高，更重要的在于，契约所包含的精神也在历史中不断沉淀。社会契约论的产生和兴起在引 导我们思考自己的生活、地位和真正的个人价值的同时，也引导我们去观察历史中的契约形态，挖 掘契约在历史文化中的内涵。思考契约在不同社会的作用，总结其流畅的历史演进。 契约从诞生开始就作为一种协调关系的手段丽存在，这就决定了契约与伦理之间的一种密切关 系。而契约与社会伦理的关系最早在希腊学者那里就可以找到，苏格拉底视自己作为社会之契约一 方，而坚决履行自己的义务，从而就死，柏拉图也用契约的精神来社会正义之必要古罗马法则通 过法律的形式沟通了契约与社会伦理。在中国文化中因为血缘、宗法关系作为社会纽带，亲情代替 契约解释并实现着社会伦理，但是在亲情背后则是一种深刻的契约意识在起作用，因为从一开始人 们就形成了某种稳定的契约，然后通过亲情使其进一步得以巩固，人们耻于谈契约，但事实上时时 都在遵循社会之大约可以说中国就是将契约隐舍在种实践中。契约与伦理结合的第一个产儿是 统治契约论，统治契约论通过将教会和统治阶级与被统泊阶级之间的关系化约为一种契约关系，从 而在神权社会和君主削的社会中，限制教会和君主的权力，扩大被统治者的权利。关于契约与社会 伦理之间的关系讨论最多的就是在近代出现的社会契约论，他们用社会中重要的社会文化现象 契约来解释国家、社会秩序、政治制度的形成，在契约论本身的发展中一方面逐步将个人的权利、 义务，也即个人的价值提到了一个重要地位。 本文希望在考察契约历史演进的基础上，研究契约意识对社会伦理发展的重要作用，研究契约 本身进步引起的人们道德意识的变化，契约意识及其发展如何从私法领域渗透到公法领域，如何从 个人道德规范进而发展到对整个政泊、社会制度的规范 ( - - ) 现实意义 随着社会的异质程度越来越高，文化多元、价值多元。强求一致已经不再可能，究竟应该如何 规定一种伦理，使得这样的社会变得更有秩序? 最好的答案就是契约。契约可以在相当的程度上使 杂乱无序、变化目测的世界( 无论是个体交往的世界，还是民族交往的世界) 得以有序化。使人们 可以根据所订立的契约有计划地行动。人们的行动的结果因此也有了预见性。人们所要做的就是通 过法律来对契约加以限制和确认，通过伦理的进步性对其精神内涵加以挖掘和补充，从而将其作为 整个社会关系的主导，有效地实现各种互动，管理人们对社会生活的不同的角色性地参与。 中国古代社会尽管存在着大量的成熟的契约活动，但是由于重农抑商的政策，使得商品经济领 域内的一种商事契约，一种相对平等的契约活动未能发展起来，相关的契约制度和契约精神也显得 东南大学硕士学位论文 非常薄弱中国由传统社会向现代社会的转型，个重要的方面就是从伦理型社会转入契约型的社 会，研究契约及其精神对于社会伦理发展的重要作用，及其对现代社会伦理的作用机制非常重要， 而这一点不仅表现在我国的社会伦理的现代建构上，同时表现在我们的现代政治精神和法律制度的 完善方面 另一方面，现在世界是一个一体化的世界，任何国家都不能作为独立的个体而存在，我们所面 临的现实状况是：文化多元化使得相互之间不可能取得完全的一致；由于发展所带来的不平衡使得 国家之间的差距变大，矛盾加剧；由于经济、技术所带来的问题需要相互之间的合作才能解决，比 如核武器，高新生命技术的健康前进，再比如世界性的环境保护等。这些问题的解决呼吁全球伦理 的产生，这就必须依靠国家之间的互动最终达成全球性的契约，契约的历史作用将再度提高，其精 神内涵将在普世伦理中得到体现同时对其实行有效的维护。 二、国内外研究综述 国内外对于契约的研究主要集中在两个方面：一个是伦理学方面对于契约所包含伦理的研究， 也就是诚信、责任等，另一方面主要是在法律方面，探讨契约对于法律的产生与发展的作用。将契 约与社会伦理联系起来考察的就是近代和现代两个时期的社会契约论，很少将两者联系起来进行历 史性的考察。同时对于契约对于社会伦理的内在作用机制的研究也比较少 关于原始社会初始自然状态下的道德形成解释非常多，尽管没有直接以契约为说明的手段，但 是很多的解释中都隐含着契约的思想成分。同时在有关专制的形成的论述中，很多观点认为，这是 契约的必然之路，所以契约是“人类由野蛮状态进入文明状态的一扇大门”，其作为原始社会伦理初 始形成的观点有根据可循。 在对古代传统社会的研究中，中国古代的具体契约以前研究不多，因为中国是一个伦理型的社 会，但是。国有政法、民有私契”的局面说明了中国古代的具体契约给人们带来的道德意识的进步 不可忽视，古代契约的不断出给中国法律研究创造了条件，但从契约角度对中国古代社会伦理进 行的研究几乎没有在社会契约领域，很少将中国古代社会以一种契约形式加以理解，所以没有相 关研究，直到现代社会人们提出了我国在该方面的社会文化转型才引起了相关研究的增多。西方关 于神权契约的研究比较多，将整个社会理解为上帝与人问的契约存在；具体契约部分，研究主要集 中于古罗马时期和1 1 世纪商品经济再度复兴之后特别是市民社会形成之后，前者初步出现自由思 想，并且出现了发达的契约法，后者最终导致了契约意识由私法领域进入公法领域 近现代主要研究集中于社会契约论思想，挖掘的契约中的自由、平等等伦理内容，并将其视为 一个现代社会伦理的重要的标志，导致了社会契约与具体契约精神的最终融合 对于未来社会的契约研究，1 9 9 5 年有了开始有了初步的全球契约的实践 契约对社会伦理的作用机制的研究，在管理心理学领域研究比较多，普遍认为由于互动所达成 的一定范围的共识将成为这个群体的规范，当这个规范与伦理原则一致，则成为整个群体的类似于 强制的一种力量，通过传播影响后来者。随着契约社会观念的进一步增强，对于契约在社会文化0 理上所起到的最终维护社会秩序的作用研究开始增多 三、论文主要观点及创新 契约与社会伦理之间有着密切的关系：契约实现了社会伦理的形成和延续，社会伦理同时维护 了契约关系一定时期内的稳定性。 梅因的“从身份到契约”的著名论断揭示了契约成为当今社会人与人之间关系的一个重要结成途 径，而契约的范围和发展程度也成为一个社会是否足够现代化的一个重要的标志。作为人们实现和 平共处的重要手段，契约在其漫长的历史进化中发展了其内涵和价值精神，直至今天它代表着合意、 平等、自由等丰富的伦理内涵而参与到我们社会生活、国家生活的每一个领域，构成我们时代性的 2 绪言 思维。历史到了罗马法时期最终有了明确的“契约”概念，接着“逐渐和各种现代观念混合起来”。， 不仅作为民商法律概念出现。而且还与政治、宗教、伦理结盟，出现了作为政治的、宗教的、伦理 的契约概念，远远超出了纯民商法学的范围，而成了具有一般意义的社会历史文化范畴。o 契约所附带的价值，挟而言之，契约所规定的关系的方式、精神追求也在漫长的历史中逐渐演变： 首先。契约需要实现的是生存，这就决定了它必须作为一种有效的管理方式。以生存为目的而确定 一系列的关系：接着，契约的本质保留下来，而关系的最初形式发生了变化，历史开始在其最初设 计上继续，但双方的关系性质变化，随着神圣契约出现，不对等的集团关系产生，另一条具体可见 的明线则在经济领域生根发芽，为适应需要而产生的一定程度的平等和自由交易在契约关系中产生， 守诺、诚信等相关的社会伦理内容相伴而生，成为整个社会的价值评判标准。近现代在商品经济的 高度发达的背景下，契约关系在逻辑上再次上升，以平等和自由为精神追求，精神层面的契约自由、 意思自治、契约神圣观念，推动着契约精神新的生长和发育，在此不断趋于完善的过程中，契约的 伦理价值内涵。及其所实现的社会伦理内容进步体现。契约概念内涵的实质在于它是以自主的方 式在当事人之间公平地分配权利和义务，并且“最大限度地反映人们的自由意志和利益追求，因而 契约关系自由精神所蕴含的平等、等价有偿、权利义务对等等一系列规则和精神，是符合人们的精 神追求的”。，这些原则和精神必然内化为人们的契约观念和契约精神，并以此来规范自己的契约行 为人们紧接着又按照契约自由精神的要求，进行政治活动和其它社会活动，这样一种行为模式和 价值取向，不仅意味着人类文明的一个巨大的进步。并且是自觉地实现了人类历史的一种契约式的 变迁o 本文将就契约在此过程中所实现的社会伦理的内容( 主要是两个方面的内容，一是契约自身所 包含的伦理精神，即我们今天所概括的契约伦理，另一方面就是契约因其效用而在人类历史前进过 程中所实现的社会伦理在程度上的提高，从生命到自由再到平等公正的一个发展过程，因此文章的 结构被两条线索统领，一是体现具体契约伦理精神的具体契约，一是体现了社会历史演进的契约范 式的社会契约，两者相互影响，相互渗透，直至在近代实现了价值和精神上的融合与统- - ) 。以及实 现的具体机制进行探讨，以求在新的时代中我们可以找到文明的前进方向，从而实现更有目标性和 预见性的设计和发展。 对此篇论文把握的难点在于tl 、因为契约绝不仅仅是现代社会的产物，而是具有着几乎与人类 社会同样漫长的历史的一种社会文化现象，所以，本文的考察必须是历史性的。资料分散而庞杂；2 、 因为契约与社会伦理是一种相互作用的关系，所以各个历史时期的逻辑顺序比较难把握；3 、契约概 念界定较为困难，因为人们很容易将其理解为今天经济生活中的概念，从而认为契约一开始并一直 就是自由、平等的，要对契约的范围及其一些与契约有关的著名的观点进行一些说明；4 、潜在或者 所隐性契约对社会伦理的作用模式是互动的作用模式，互动的具体过程如何，博弈的过程中具体的 心理机制如何，心理契约达成后的效力如何，其中的机制说明比较困难 论文的刨新点在于试图仅仅从契约与人的道德意识的进步进而促进社会伦理的进步方面来寻找 契约与社会伦理之间本身就隐含具有的密切的联系。对契约、社会伦理及其两者之间的关系进行了 历史跨度的研究，接受了社会契约论启发的同时，思考这之前社会契约意识与社会伦理的关系，探 讨一种历史的演进最后借用了经济学和心理学的有关知识对契约维护社会伦理的机制进行了考察 文中结合考虑了诸多的方法和因素：进化论伦理学、文化传统的力量与社会意识，人类道德意识的 阶段发展理论、社会交往理论、社会心理博弈、哈贝马斯话语伦理等等。 胡启忠：契约正义论。法律出版社，2 0 0 7 年版，第6 页 参见胡启忠：契约正义论，法律出版杜，2 0 0 7 年版，第6 页 胡启忠：契约正义论，法律出版杜，2 0 0 7 年版，第8 页 参见胡启忠；契约正义论，法律出版社，2 0 0 7 年版，第8 页 3 东南大学硕士学位论文 一、契约 第一章基本概念 ( 一) 契约的内涵 站在今天社会时代的立场上，契约在一般意义上来讲。是一种交易各方为同时获得更大利益而 进行的基于平等地位的一种自由交易，并因此而建立的一种权利、义务关系。这样的理解下，契约 是一种非常世俗和常见的活动，一种可见的形式，并且活动的范围主要发生在经济领域内而本文 则是要将契约拉入整个人类社会的社会伦理形成与发展的历史过程中，所以契约在一个扩大了的历 史范围内找到其不同的意义和历史作用，一方面它处于一个演化的动态过程中，另一方面它不仅作 为一种形式更作为一种理念渗透至社会的各个领域。历史性的契约概念可以总结为下列四种：l 、作 为经济法律概念的契约，如罗马法和中国古代契约法，其历史发展在今天表现尤甚，它促进经济发 展的同时促进法律的完善；2 、作为宗教神学概念的契约，如西方的圣经和东方文化中的各种对 天盟誓 3 、作为社会政治概念的契约，主要兴起于近代西方，历史渊源从古希腊罗马思想家就开始， 在霍布斯、洛克、卢梭时期成为重要的社会政治意识和手段，是契约从经济领域向社会其他领域渗 透，直至影响人类意识的重要表现；4 ，作为道德哲学概念的契约，主要见之于罗尔斯，它是社会契 约概念的延续，在新的社会背景下，罗尔斯追求程序上的正义和社会机会的平等o 时至今日，可以 说契约影响着我们生活的方方面面，并深植于我们的思想意识，市场的大量经济交换、各种角色下 的社会行为、日常生活中的人人互动、政府与公民之问的权力平衡、公民社会的众意产生等等，都 在契约的形式下实现其有效的运转，甚至我们的社会制度的规划和变迁也被认为是在契约的作用下 最终实现，有人就曾经提出：“契约是一种重要的制度生成机制，有效的制度大部分是前期契约实践 的产物，制度变迁在很大程度上是在契约框架下演化而成的”o 后者在历史至今的时代仍带有假说 的性质，却让我们更加理解了契约在广泛的社会应用下带来的巨大社会影响。 而提到契约就不可能不提到梅因，他在其著名的古代法中提出“所有进步社会的运动，到 此处为止，是一个从身份到契约的运动”，因为在古代社会一个人的社会角色及其所享有的权利和所 应负担的义务从他出生起就被决定，这些与他后天的努力没有太大的关系，而在现代社会中，人则 可以通过自己的努力来自由刨设自己的权利和义务，甚至与他人一起来创设理想中的政治但这并 不妨碍我们用契约来理解整个历史的发展变化，首先，关于契约自由、平等的概念是在到了近现代 才完成其价值赋予的，换句话说，梅因这里的契约专指现代意义上的契约；其次，即使是身份，也 是古代个人与社会之间契约关系的一种稳定的延续，所以可以称为身份契约；最后，从身份到契约 的运动不代表古代社会就没有契约，梅因自己也提出，契约在社会中所占范围的大小，甚至可以成 为区分古代社会和现代社会的重要标志，古代社会也有大量而成熟的契约活动，不过这些活动带有 太多的社会限制，契约主体不是完全自由的个人，更重要的是人们不具备今天这种多方面的透彻的 契约意识 可见，尽管契约的最终的本质和关系形式没有改变，但他的具体的内容、形式、意义及地位作 用等是经历了一种历史的发展与变化的，所以这里我们仅在最广泛的层面上给契约一个定义：在特 定的阶段基于双方权利、义务关系的一种有约束力的约定。并且在这里有必要指出，在这篇文章中， 理解契约时必须是历史性的，也就是在历史的进程中、在不同时代背景中去理解这一概念，这有这 样，历史性的探索才是有可能的。 ( 二) 本文研究契约的两个维度 为了在说明时更有层次地体现契约与社会伦理的形成和发展的关系，为了更突出社会伦理发展 进程中各个层面上的互动机制的影响，我们将契约分为两种不同的形式：1 ) 假设的、“宏观”的或 参见何怀宏：t 契约伦理与挂会正义，中国人民大学出版挂，1 9 9 3 年版。第1 2 页 陈国富：契约的演进与制度变迁 ，经济科学出版社。2 0 0 2 年版。第1 0 6 页 4 第一章基本概念 “潜在”的契约，它反映一个共同体的理性成员之间不可见的、假设的协议，换句话说就是在所有 的成员之间没有进行合理性追问的协议，这样的协议大至社会制度的设计和机制，小至社会对某种 行为的态度认定 2 ) 。现存”的、。微观”的或“显见”的契约，它反映一个共同体内的普遍的可见 的实际契约。它是经济发展的产物，并且随着社会的进步在今天的商品经济社会中成为市场经济建 设和完善不可缺少的一部分，并且作为一种极为有效的形式向社会的各个领域渗透，包括生活的、 政治的、文化的甚至是军事的，这种意识不仅在横向上渗透。而且在纵向上扩张，在广度上发展， 从而成为一种普遍的社会意识，也就是我们正在逐渐形成的契约意识。o l 、社会契约( 即宏观契约) ：这一契约形式在日常生活中并不可见，它并不像具体契约那样表 现为明显的合同或者只是一些口头上的协议，而是我们对于人们之问存在的一些不约而同、心照不 宣的认识与举动的背后意识的一种假设，说其假设并不代表其不存在，而是一方面因为其复杂性和 历史性，人们无法说明其产生和发生的具体机制，但其确实体现在历史进程中，并为人们所意识和 遵循；另一方面，尽管没有具体可见的实在性，但是我们对它的假设在直觉上是无可争议的，我们 可以怀疑某些具体假设的事实性，但无法否认这种关系机制的存在和作用，否则社会就是失去纽带 的偶然集合而不是有机结合，历史的发展也是没有任何目标和自主性的过程 我们可以将其概括为一种。社会无意识”，比如，政治自觉就是人与人之闻直接秩序的自觉， 但社会契约却深深隐藏在无意识之中，所有意识不到或未意识到的地方就是社会无意识，更本质地 说，社会本身就是无意识的秩序过程，是一种无意的无数契约的延续和集中远古的人类通过默认 的契约形成了一种秩序，在其后的上万年间，秩序发生着变化，“处在无意识( 自动) 与意识( 强迫 或被迫) 的变易之中”9 ，这也是我们梅在下文中提到的。契约”范式的变迁 人们对于这种社会秩序的反思是在统治契约论产生之后，对于之前社会形态的进一步思考，源 于契约在发展到一定的阶段后，人们在意识上实现的从具体契约到国家及社会实践之问鸿沟的巨大 跨越。它产生于近、现代，但却引导我们去思考在此之前的社会形态及社会制度中所隐含存在着的 契约规划及理念。“契约无须是一种事实，关键是一种理念，一种能动的理念”o 。这里，社会契约 与社会形态实际上也就是无意识的同义词，但近代的人们开始寻求对它的意识化表达，正是通过这 种自觉地反思，人类就处在不断的理性进步中社会契约的实际意义在于政治及文化意识上的反思， 所以我们将以此作为一条主线来讨论社会形态的变迁，将社会制度的变迁化约为一种契约式的变迁， 从而讨论在不同的契约关系下所形成的不同的社会秩序，并由此阐明契约对社会伦理确定和延续的 重要作用 2 、具体契约( 即微观契约) 。这样的契约更为我们所熟悉，其表现和使用在人类第一次进行交 换时就已经产生，表现为协议、合同、承诺等等。由于原始氏族内部并不具备具体契约产生的条件， 所以最初的具体契约或许存在于部落之间的军事盟约，接着随着交换和经济的发展，向其经济及其 它领域不断渗透。可以确定的是，契约的真正有规模地、有意义的使用是私有制产生之后，人们为 了相互之间进行一些交换而借助了契约手段。发展到今天，契约在我们的经济活动中占据了极为主 导型的地位。并且随着这种意识的普遍和深入人心，它逐渐在政治生活和国际事务中也充当了不可 缺少的角色。 具体契约的发展变迁总体说来并不大。因为它是建立在经济基础上的，但是也会随历史变迁而 产生进步：一方面由于经济发展的程度对契约形式的要求，另一方面则由于不同社会形态下对于契 约的影响，比如契约应用范围、契约的自由度以及人们自觉使用的意识等。 具体契约与社会契约是不同的，具体契约的产生、终结在契约上有明确的规定，契约时效过去 参见( 美) 托马期唐纳森、托马斯邓菲t 有约柬力的关系，赵月瑟译，上海社会科学出版社，2 0 0 t 年版，第2 6 页 周剑铭，互补的人类秩序：契约与道德一中西文化中的意识形态论， 缸逝；纽凸盟! 盟巡：型血l 地瑾筮画g 地凼鹾丝螳鲣丛2 2 盟2 ：鹫蛩2 i 垂苎4 2 0 0 6 - 5 - 2 7 同上 何怀宏t 契约伦理与社会正义 ，中国人民大学出版社，1 9 9 3 年版，第1 0 1 页 5 东南大学硕士学位论文 或者契约行为完成后，契约就失去其作用，也就是说它是有限的，契约双方某种程度上是自由的， 他有订立或不订立契约的权利，而社会契约不同，它更多地体现社会制度的变迁，没有时间上的规 定。却要求通过实践实现巩固和稳定为社会习惯，个人无法跳出所生存的圈子而摆脱一个社会的契 约。这些不同也决定了它们对于社会伦理的影响不同，具体契约对社会伦理的影响体现在契约的内 同之外，也就是说契约本身的实现所要求的伦理刺激着社会伦理意识的产生同时形成一定的社会伦 理环境，而社会契约则宣接影响着社会伦理的内容。 但作为契约的两种形态，它们不仅在精神实质上共通，并且由于这种共通，社会契约的精神意 识内容更多地来自具体契约的发展，从而在现代社会人们终于意识到将两者在聿奇神上融合，并以契 约为手段实现世界范围内的契约内容。 二、社会伦理 ( 一) 社会伦理的概念范畴 “社会伦理”是一个总体性概念，涵盖了诸多的内容，单一的概念难以界定，当下较为恰当的 概念认为“社会伦理以杜会伦理关系为研究对象。以权利议务关系为核心。以入的自由为目的， 是关于社会自由及其实现条件的社会公正的理论”o 它所关注的范围包括“社会的政治理想、价值 目标及其程序的合理性，使社会结构、社会制度、社会关系的正当性与公正性，是自由权利的基本 保障与社会资源的合理性分配，是社会关系、公共行为的合理性”等等。o 杜会伦理内容可以概括为制度设计( 如何实现符合时代特征的伦理内容) 、文化设计( 体现怎样 的整个社会的价值取向) 、体制设计( 如何在体制上体现和保障时下的社会伦理) 、教化设计( 如何 将社会伦理与个人道德相沟通) 。所有这些又都以权利义务关系为其核心，这也是由于其自身的客 观性、社会性之特征，当今时代所追求的是权利与义务间的统一性，即公正。社会伦理的。公正” 是在应然与实然统一意义上而言的，也就是说社会伦理。不是实存描述性的，而是批判反思性的”， 换句话说社会伦理揭示的是应有的公正关系，这个“应有”意味着，一方面在特定的社会历史时代、 生活世界中，社会伦理内容应有利于人性的健康发展、有利于人的自由发展的交往关系及其社会结 构，这是它的客观性、历史性；另一方面，指它为生活在那个特定历史时代、生活世界中的民众普 遍理性所认同与追求，这是它的人民性、必然性。o ( 二) 社会伦理与个体道德 “社会伦理”范畴以“伦理”与“道德”范畴相区别为前提，在黑格尔之前，这两个概念是被 等同通用的，黑格尔开创性地区分了这两个概念，他认为“伦理”侧重于社会，强调客观，是客观 实体，而“道德”则侧重于个体，强调主性之观的内在操守，是主观的修养；在相互关系上，伦理 为道德提供现实内容，而道德则是客观伦理的主观内化。 有学者指出，“与道德相区别意义上的伦理，实质上就是我们所说的社会伦理，社 会伦理一词是个复合词，而不是一个偏正词组，而之所以使用社会伦理一词表达伦理，主 要是为了更突出地表达伦理的社会性，客观特质”o 这表明，人类历史发展至今，“社会伦理” 开始作为一个相对独立的范畴，被从“道德”中分化出来，被作为一个客观的对象来研究。这是社 会公共生活在人类全部社会生活中的作用愈来愈突出，愈来愈重要的结果，伴随着对社会伦理历史 发展轨迹的考察，也随着人们对于当今社会公共生活方式的理解和觉悟，人们更加关注在现实社会 中实现进一步的公正和平等，关注在国家和政治设计上如何合理地组织公共生活，有效地行使与保 护自己社会的基本自由和平等权利。o 所以，社会伦理与道德之间并不在于上文提到的研究对象上宏 高兆明：伦理学理论与方法 ，人民出版社，2 0 0 5 年3 月版，第1 3 2 页 同上，第1 3 5 页 参见高兆明t 伦理学理论与方法 ，人民出版牡，2 0 0 5 年3 月版，第1 3 4 页 固同，第1 3 3 页 同上 6 第一章基本概念 观与微观的区别这么简单，两者存在着客观和主观的更根本的差异。 综合以上对于社会伦理的讨论，本文对社会伦理的概念定位于两种维度，第一。是宏观的社会 结构、社会制度、社会关系的正当性与合理性，也即整个社会的秩序设计方式，探讨其与契约之间 的相互关系，以及其价值导向和历史性意义，在研究其历史性地位的同时探讨其是如何迸一步实现 自由、公正和合乎心性的健康生长的；第二，是研究社会伦理。居于社会的立场要求与命令个体应 当如何行事”m 的内容，即从宏观的、客观的角度去研究主观上某种“道德”的兴起和在社会中处于 社会性意义，以及这种客观的伦理内容如何被个体所内化，从而使公共健康的社会秩序成为可能。 三、契约与社会伦理的内在关联 可以说契约与伦理有着天生的一种联系，契约具有调节、规范秩序的某种功能，而这正是伦理 的意义和目的所在，反过来，契约本身的功能实现又要求伦理的支持。这又是伦理的效果所在。所 以，我认为契约实现了伦理的可能性和延续性，而伦理则维护了一定时期内契约关系的稳定性 在一般的理解看来，契约与伦理之间是一种对立的关系，特别是在我们这样有着特殊的传统文 化的民族。我们先人是以德治天下的，换句话说，伦理在人们的社会生活中占据了较为优先的地位， 契约尽管在中国的历史上并不少见，但因为被看成是不信任关系的产物，在中国“礼”文化中，其 重要性则远逊于伦理的地位所以，关于契约的思想更多地被认为是从法治的西方社会传入的一种 经济比较发达的情况下社会秩序建立的一种方式，从而我们今天的社会文化的转型也被称为是从伦 理社会向契约社会的转变。 但是广义的契约概念与社会伦理之间是有着必然的联系的，并非说因为契约的内在是符合某种 正义原则的，于是近代人们就自觉自发地产生了契约。实际上，契约与社会伦理之间的关系早早地 体现于人们的意识中，因为只要有契约存在，人们就会萌生一种契约意识，这种意识会影响到人们 看待各种其它问题的方式，自然也就影响着社会伦理，但是人们自己并没有反思到，或者说这样的 反思当时还不具备条件，却伴随着社会和人自身的发展在文化中日益体现出来。 契约与社会伦理的关系最早在希腊学者那里就可以找到，苏格拉底视自己作为社会之契约一方， 而坚决履行自己的义务，从而从容赴死z 柏拉图也用契约的精神来社会正义之必要；古罗马法更是 通过法律的形式沟通了契约与杜会伦理，从而内在的道德精神以法律的形式体现了自身，外在的法 律义务也获得了可靠的道德依据，由此产生的契约伦理开始一直关注着社会与国家领域。o 这些在古 希腊和罗马盛行的契约概念是西方近现代契约意识发展的重要思想宝库。在中国文化中因为宗法关 系，特别是血缘作为社会纽带，亲情代替契约解释并实现着社会伦理，但是这只是存在于细致生活 中的表面现象，在亲情背后实际存在并起着控制全局作用的是一种深刻的不断沉淀的契约意识在 历史的演进过程中，在占有权力的一部分人的政治规划下，文化和经济都倾向于他们所要实现的政 治目标，人们在此环境下逐渐形成了有利于统治的某种稳定的契约中国在从原始社会向奴隶社会 过渡的过程中并没有打破血缘纽带，加上近代社会以前社会形态所具有的静态特征，使得亲情在各 种文化中所起到的维系作用被强化和固定，逐渐关系维系的契约本质隐藏，亲情、札节成为文化中 的流行，在表面体现中国文化特有的温和、谦恭、礼让的特质。人们不提倡契约，认为那是对伦理 亲情甚至人类本性的一种否认。但事实上近代之前的中国人代代都在遵循社会之大约，也可以说中 国文化是将契约隐含在一种自己感觉不到的实践中，这一点我将在下文中作进一步说明。 契约与伦理结合的第一个产儿是统治契约论，这不仅是契约本身的进步，同时也是社会伦理的 一个突破性的进展。统治契约论通过将教会和统治阶级与被统治阶级之间的关系化约为一种契约关 系，从而在神权社会和君主制的杜会中，限制教会和君主的权力，突出人的价值，扩大被统治者的 权利。关于契约与社会伦理之间的关系讨论最多的就是在近代出现的社会契约论，他们用社会中重 要的文化现象契约来解释国家、社会秩序、政治制度的形成。在契约论本身的发展中一方面逐 高兆明：伦理学理论与方法，人民出舨桂，2 0 0 5 年3 月舨，第1 3 5 页 参见何怀宏；契约伦理与社会正义 ，中周人民大学出版社，1 9 9 3 年版，第”页 7 东南大学硕士学位论文 步将个人的权利、义务。也即个人的价值提升到了一个重要地位促成了“个人本位”的道德意识， 另一方面，也论证了在契约下，政府应该实现怎样的社会伦理，讨论的最多的就是社会正义与社会 平等等。这种契约关系的化约在丰富社会伦理内容，实现社会伦理变革的同时也为社会伦理的实现 找到了更有效的理论依据。当然社会契约也因其对社会事实解释的不真实性，受到了颇多的责难， 到了罗尔斯，关于契约论本身的诸多的改造和研究方向的转向带来了契约论的又一次复兴，契约与 社会正义原则被系统而深刻地证明。 一种思想的产生必然有其社会因素，同时也必将逐渐对社会意识产生重要的影响。所以契约论 的产生必然是伴随着契约在人类社会生活中的不断发展和成熟而出现的，也必然因其对于个人价值 的提升和对社会伦理进步性的要求而对社会意识产生重要的推动作用，这样的作用在我们今天的社 会意识和政治实践中依然体现。 另外，契约与社会伦理内在精神的结合与自然法的概念也是分不开的。没有自然法，契约的概 念也许就只能停留在对事实的转述和总结中。”o 在西方，自然法的观念很早就在人们的意识中扎根， 自然法的内涵也从遵循自然、遵循上帝走到遵循自然和人的理性，自然法被认为是世界最高的、永 恒的法。它源于人的理性和社会性。在古罗马时期，自然法的观念就被用来证明对法律( 契约) 的 遵守，也就是说自然法的信念使得人们去遵守契约，从而实现并体现着特定社会的特定伦理内容， 在社会契约论中，从对于自然状态的人的本性的解释，到对于自然权利和自然义务的认定到最终社 会和政治制度所应遵循的正义原则的提出，都离不开对自然法的认识。可以说在对人类社会伦理 的追求中，契约提供对与社会伦理框架和程序性的解释，而自然法则提供着遵守契约与维护社会伦 理的一种实质性的精神。 下面让我们在历史的推进中考察契约与社会伦理具体关系及内在的变迁。 何怀宏：契约伦理与社会正义) ，中国人民大学出版社，1 9 9 3 年版，第3 0 页 8 第二章契约与社会伦理之阗关系的历史逻辑展开 第二章契约与社会伦理之间关系的历史逻辑展开 一、原始社会 ( 一) 原初状态下契约与社会伦理的形成 原初状态是任何解释有关人类社会及其机制的一个必要的思维阶段。之所以称之为思维阶段， 是因为历史发展到我们这个时代，对于当时的情况不可能很了解，而仅能在有限的了解基础上对其 进彳亍假设和推断。对此，罗尔斯认为“历史上不存在的东西并不妨碍它在逻辑上的存在”，作为论说 的逻辑起点，学者们会赋之以各种各样的假设，罗尔斯的正义论也是以其关于“无知之幕”下原初 状态为体系基石的。也正因为是一种假设，所以最易引来批判和反驳，但为了解释契约对于社会伦 理的形成和发展的重要作用，原初状态必不可少。人必然是从原初状态走向文明状态的，此阶段的 某种发展对人类社会的发展意义非凡，原初状态是人类社会的童年阶段。与人的发展一样，童年对 人一生可谓影响至远。只是在契约这里没有先验道德意识的假设、没有对于权利、义务认识的假设、 没有精明的权衡能力的假设，只有纯粹自然的一种生存状态，人们普遍担负着生存的压力，原初状 态下的一切都是为了适应自然和群体生活的需要。 原始状态下，生产力低下，自然环境恶劣，生存艰难，人类的行为必须与自然相适应，这样我 们可以自然地接受进化伦理学者对于道德形成的自然选择式的解释 自然选择是进化伦理学中的一个重要概念进化伦理学以进化论为基础来理解和把握人类的道 德现象，以