（伦理学专业论文）论密尔的自由观.pdf

西南大学硕士学位论文摘要 论密尔的自由观 伦理学专业硕士研究生吕星星 指导教师岳跃副教授 摘要 自由是人类社会中一个永恒的话题，是人类理性的普遍追求。而在人类对自由的探索追 求中，约翰密尔作为1 9 世纪自由思想的主要代表，立足当时资本主义从古典向现代转型 的社会现实，既继承了古典自由主义的基本立场，把维护和实现个人自由作为其自由主义思 想的核心，同时又跳出政治自由的圈子，在划分群己权限的基础上，从更广阔的社会自由的 角度重构自由的原则，使得对自由问题的研究有了更加广阔的视野；同时，他还继承修正了 边沁的功利主义哲学，将自由主义的原则和功利主义的原则成功地融合在一起，不再把自由 看作是人的天赋权利，而是从功利出发考察自由的实现，提出了政府有限干预的理论，使自 由理想有了更加现实的基础。这些理论创新使其自由主义政治思想成为由古典自由主义向新 自由主义过渡的桥梁，同时也使其自由主义思想蒙上了浓厚的折衷主义色彩。作为自由主义 发展历史的上的关键转折点，密尔的自由思想具有重要的理论价值和现实意义。文章分为八 童： 第一章为文献综述，主要介绍密尔自由观的研究现状。 第二章为绪论，主要介绍研究目的和意义、研究方法和内容。 第三章介绍密尔自由观的思想渊源。通过介绍古典自由主义的发展来阐述密尔自由观的 产生，其中古典自由主义分为以“自然秩序”为基础的自由主义和以“最大幸福”为前提的 自由主义。 第四章论述密尔自由观的主要思想，分别从自由的定义、自由的方式和自由的归宿三个 方面进行论述。 第五章主要论述密尔对自由观的论证。密尔的功利观和他的自由思想是密切相关的，本 章通过阐述密尔的功利观，进而论证自由与功利的关系。 第六章对密尔自由观的评价，分析其价值和局限，供我们借鉴。 第七章对密尔自由观的启示。我们要明确个人自由与社会责任的关系，尊重和关注个性 的自由发展，努力建构有利于个性自由发展的社会环境。 第八章为结论。 关键词：密尔自由个人与社会 西南大学硕十学位论文a b s t r a c t r e a c ho i lm i l l sl i b e r a l i s m m a s t e ro fm a j o ro fe t h i c s ：l v x i n g x i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o ry u ey u e a bs t r a c t f r e e d o mi sa ne t e m a lt o p i ci nt h eh u m a ns o c i e t y , w h i c hi sh u m a n i t y su n i v e r s a l p u r s u i t h o w e v e r , i nt h ee x p l o r a t i o no fh u m a nf r e e d o m ，a st h em a i nr e p r e s e n t a t i v eo f l i b e r a l i s mo f19 t hc e n t u r y , j s m i l lb a s e dh i st h e o r yu p o nt h ef a c tt h a tc a p i t a l i s mw a s t r a n s l a t i n gi t s e l ff r o mc l a s s i c a l i t yt om o d e r ne r a o nt h eo n eh a n d ，h i st h e o r yi n h e r i t e d t h eb a s i cs t a n d p o i n to fc l a s s i c a ll i b e r a l i s m ，r e g a r d i n gt h ep r o t e c t i o na n dr e a l i z a t i o no f p e r s o n a ll i b e r t ya st h ec o r eo fl i b e r a l i s m o nt h eo t h e rh a n d ，i tc a s to f ft h es h a c k l e so f p o l i t i c a ll i b e r t ya n dr e c o n s t r u c t e dt h ep r i n c i p l e so fl i b e r a l i s mf r o maw i d e ra n g l eo f s o c i a ll i b e r t y , w h i c hw a sb a s e do nt h ed i v i s i o no fp e r s o n a lf i g h ta n ds o c i a lp o w e r t h i s p r e s e n t e daw i d e rf i e l do f v i e wf o rt h es t u d yo fl i b e r a l i s m a tt h es a m et i m e ，m i l la l s o b o t hi n h e r i t e da n dr e v i s e db e n t h a m su t i l i t a r i a n i s m ，i n o s c u l a t e dt h ep r i n c i p l eo f l i b e r a l i s mw i t ht h ep r i n c i p l eo fu t i l i t a r i a n i s m h en ol o n g e rt o o kl i b e r t ya sn a t u r a lr i g h t ， b u te x p l o r e st h er e a l i z a t i o no fl i b e r t yo nt h eb a s i so fu t i l i t a r i a n i s ma n dr a i s e dt h et h e o r y o fl i m i t e dg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n i tg a v et h ei d e a lo fl i b e r t yar e a l i s t i cf o u n d a t i o n a l l t h e s et h e o r e t i c a li n n o v a t i o n sm a d em i l l sl i b e r a l i s t i cp o l i t i c a lt h o u g h t sa sab r i d g e w h i c hc o n n e c t e dc l a s s i c a ll i b e r a l i s ma n dn e o l i b e r a l i s mt o g e t h e r a tt h es a m et i m e ，t h e y a l s om a d el i b e r a l i s mh a v eag r u m o u sc h a r a c t e ro fe c l e c t i c i s m a so n eo ft h et u r n i n g p o i n ti nt h ed e v e l o p m e n to fl i b e r a l i s m ，m i l l st h o u g h to nl i b e r t yw o u l db ev e r yv a l u a b l e f o ru st og r a s pt h eo r i g i n a t i o na n de v o l u t i o no fl i b e r a l i s m t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h er e s e a r c hc u r r e n ts i t u a t i o nt h a tm i l l sl i b e r a l i s m t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ep u r p o s e s ，s i g n i f i c a n c e s ，m e t h o d sa n dp o s s i b l e i n n o v a t i o no ft h et e x t t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h et h e o r yf o u n d a t i o no fm i l ll i b e r a l i s mv i e w , t h r o u g h t h ei n t r o d u c t i o no fc l a s s i c a ll i b e r a l i s m ，w h i c hi sd i v i d e di n t ot h el i b e r a l i s mb a s e do n ”n a t u r a lo r d e r ”a n dt h el i b e r a l i s mo nt h ep r e m i s eo f t h e ”h a p p i e s t ” t h ef o u r t hc h a p t e rd i s c u s s e st h em a i nt h o u g h tt h a tm i l ll i b e r a l i s mo b s e r v e sm a i n l y 两南大学硕+ 学位论文a b s t r a c t i ti si nt h ep r o g r e s sr e s p e c t i v e l yf r o mt h r e es i d e s ，f r o mt h ed e f i n i t i o no fl i b e r a l i s m ，t h e m o d eo fl i b e r a l i s ma n dt h ew a yh o m e t h e 丘f t hc h a p t e rf o c u s e so nt h ed e m o n s t r a t i o nf o rm i l l sl i b e r a l i s m m i l l s l i b e r a l i s mi sc l o s e l yr e l a t e dt oh i su t i l i t a r i a n i s m t h i sc h a p t e rd e m o n s t r a t e st h er e l a t i o n b e t w e e nu t i l i t ya n dl i b e r t y t h es i x t hc h a p t e rd i s c u s s e st h ee v a l u a t i o n t h es e v e n t hc h a p t e ri sa b o u tt h er e f l e c t i o n so nm i l ll i b e r a l i s mv i e w t h ee i 曲t hc h a p t e ri ss u m m i n gu pt h et e x t k e y w o r d s ：m i l ll i b e r t y i n d i v i d u a la n ds o c i e t y i i i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了 标注。 学位论文作者： 昌鼍艮 签字日期： p ，9 7 年彩月，7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：g 犀每 签字日期： p n 7 年孕月，- 7 日 导师签名：岔妖 签字日期： 哆年参月c ) 。日 西南大学硕十学位论文第1 章文献综述 第1 章文献综述 约翰斯图亚特密尔( j o h ns t u a r tm i l l ，1 8 0 6 1 8 7 3 ) 是英国近代著 名的思想家，他的思想涉及政治、经济、哲学、逻辑、宗教、伦理等诸多领域， 被西方学者誉为十九世纪英国不列颠民族精神的象征。作为1 9 世纪后半期英国自 由主义代表性人物，密尔的自由思想成为了英国近代自由主义发生转折的分界。 因此，密尔的自由思想值得我们去研究，进一步挖掘其理论价值和现实意义。 1 1 国外学者的研究简况 本文所收集到的有关密尔自由观的国外资料有如下一些： ( 1 ) ( 美) 萨拜因著政治学说史( 下册) ( 1 9 8 6 ) 现代美国著名政治思想家萨拜因在政治学说史( 下册) 中指出，密尔主张 自由的显著特征是：纯政治性的问题不再占突出地位，他的论点是对社会而不是 对国家而言。论自由不是呼吁减少政治压迫，或者要求改变政治组织，而是主 张真正宽容大度的公众舆论，它重视观点的不同，把要求对一致意见的数量加以 限制，而且欢迎提出新的观念作为新发现的源泉。至于对自由的威胁，密尔主要 担心的不是政府，而是社会上多数人不能容忍非传统见解。他们对待不同意见的 少数人投以怀疑的目光，并且准备以人数的力量去压制和整肃他们。 ( 2 ) ( 美) 列奥施特劳斯和约瑟夫克罗波西合著政治哲学史( 下册) ( 1 9 9 3 ) 美国著名政治哲学家列奥施特劳斯和约瑟夫克罗波西在书中指出，密尔 的自由理论不是适应一切时代和一切民族的普遍学说，它在实践上是同社会将比 国家更重要的那种时代联系在一起的。密尔的自由理论就是试图从实践方面来研 究个人的自我约束需要什么。它需要这样一个基础：每个人、集团、政府和人民 大众都不许干涉任何个人的思想、言论和行动，这是自由的基本原则。 ( 3 ) ( 英) 霍布豪斯著自由主义( 1 9 9 6 ) 英国著名社会学家和哲学家霍布豪斯在自由主义一书中指出，密尔的教 导使我们接近了自由主义的核心。自由不单是法律公式或法律限制；自由也不以 个人的自作主张为基础；自由也并不与纪律、组织、对正确和公正的坚强信念对 立；自由也不能等同于容忍相反的意见。由此，霍布豪斯得出，自由主义的核心 是懂得进步不是一个机械装置问题，而是解放活的精神力量问题。好的机制必须 能提供渠道，让这种力量通行无阻，不被它自己丰富的产品阻塞，使社会结构生 气勃勃，加强头脑的生命力，并使之崇高尊贵。 西南大学硕+ 学位论文第1 章文献综述 ( 4 ) ( 英) 约翰格雷著自由主义( 2 0 0 5 ) 有“自由主义评论家之称的英国著名政治哲学家约翰格雷在自由主义 一书指出，密尔作为自由主义发展史上一个分水岭式的思想家的作用已经得到广 泛的认可。他引用戴雪的话：“就像在立法问题的许多观点上一样，密尔信念 的变化或者说波动，立即成为由个人主义向集体主义转变的一个标 志，并且就英国而言，它在很大程度上构成了这一转变的原因。密尔的教义对于 那些1 8 7 0 年前后刚刚进入公共生活的人尤其具有影响力，它使他们至少准备接受 如果不是欢迎的话从那时开始日益获得力量的集体。 1 2 国内学者的研究简况 国内学者研究密尔自由思想的文献主要如下一些： ( 1 ) 周敏凯著十九世纪英国功利主义思想比较研究( 1 9 9 1 ) 华东师范大学周敏凯在书中指出，密尔的社会自由是其自由理论的主要组成 部分，也是他的政治观和社会改革理论的基本出发点。并且，他还从思想、言论 与真理发展，个性自由与个体首创性等方面来阐述。 ( 2 ) 黄伟合著英国近代自由主义研究从洛克、边沁到密尔( 2 0 0 5 ) 著名学者黄伟合所著英国近代自由主义研究从洛克、边沁到密尔一 书就是对英国及世界近代自由主义的源头即洛克、边沁和密尔的自由主义思想作 一系统的和历史的考察。作者运用对历史上的自由主义体系进行三维把握、具体 范畴化、描述性分析以及历史评价的研究方法论探讨了洛克、边沁和密尔关于自 由的障碍、自由的目标以及自由的主体的理论表述和思想特征。 ( 3 ) 雷雨论约翰密尔对古典自由主义的现代改造( 天津社会科学 1 9 8 8 ) 复旦大学雷雨先生从密尔对古典自由主义的现代改造来谈其自由思想。在个 人、政府与社会关系上，密尔认为个人是具有终极价值性质的“主体 ，个体性发 展才是真正构成社会前进的原动力，政府和社会只不过是保障个人自由得以实现 的必要手段和外在形式。因此，在一定意义上，不是社会的性质决定了个体的性 格，而是个体的性格决定了社会的性质，这一论断是密尔自由主义学说的核心。 ( 4 ) 李安泽密尔自由观评析( 广东社会科学1 9 9 3 ) 南京大学李安泽认为，密尔作为十九世纪英国自由主义理论大师，他立足于 当时资本主义社会转型时期的特殊社会现实，对他所处时代的许多重大问题都作 了深入周详的理论思考，并提出了精辟独到的见解和结论。尤其是他对个人自由 的坚持和对个人与社会关系的厘定以及对社会政治与经济的总体改革等方面所作 2 西南大学硕十学位论文 第1 章文献综述 出的一系列具有创见的思想主张和理论建构，大大丰富和发展了自由主义理论。 密尔自由主义学说对当时处于从古典资本主义向现代形态转折阶段的英国资本主 义社会产生了广泛而深远的影响。可以说，密尔在自由主义发展史上，是一位继 往开来的里程碑式人物。 ( 5 ) 应克复密尔的自由主义与公共精神( 社会科学1 9 9 5 ) 江苏省社科院研究员应克复先生将密尔的自由主义与公共精神联系起来，从 社会自由的范围、自由与真理、天才与自由、个性发展与人类完善、国家与自由 等方面来谈密尔的自由思想。但就其全文来看，他并未对公共精神作充分的论述。 ( 6 ) 任丙强自由的领域及其界定( 浙江学刊2 0 0 3 ) 北京大学任丙强先生通过对密尔自由原则的重新诠释来理解其自由思想。密 尔通过自由原则来界定个人行为的自由领域，将个人的行为分为涉己与涉他行为， 并以此作为社会是否可以干涉个人自由行为的基本依据。笔者认为密尔自由原则 可以从外部标准和内部标准来进行理解。外部标准是指从他人角度进行判断，内 部标准则依据行为本身。 此外还有好多学者从密尔的自由原则与功利原则的关系、以及政治自由到社 会自由的转变来探讨其自由思想，如盛文沁约翰斯图亚特密尔功利主义与 自由思想关系探析、艾克文原则的冲突：约翰密尔的自由理论述评、刘业 兴密尔自由主义思想研究从政治自由到社会自由的转变等。 1 3 对已有成果的评价 学者们都从不同的方面对密尔自由思想进行了详细研究，从政治自由到社会 自由的转变，从自由的基本原则、自由与个性、平等、功利、人类进步等方面阐 述。但他们大都认为密尔作为自由主义发展史上的转折点，是从他所处的时代背 景出发，从当时的实践出发来完成其社会自由思想。其中学者黄伟合从自由的三 维观来研究具有新意，对自由问题的分析更加具体化，减少了绝对化的因素，当 然，也有一些学者认为密尔自由思想缺乏连贯性和可行性，但总的来说，学者们 肯定密尔的自由思想具有重要研究价值。 国内外学者对密尔自由观的研究是卓有成效的，也构成了本文研究的基础， 但通过进一步的研究，我们发现其仍存在不足：散见于各类期刊资料对密尔自由 思想的研究比较多，缺乏专著的研究；对密尔自由思想的论证缺乏条理性；在对 密尔的自由思想谈论时，过多地关注个性的自由发展，忽略了对自由与法律、自 由与责任的研究。时代的发展给了我们重新解读密尔的条件和机会，在现代社会， 只有充分认识到个人自由与社会责任的关系，才能实现个人与社会的良性互动。 西南大学硕十学位论文 第2 章绪论 2 1 选题缘由和依据 第2 章绪论 自由主义是西方国家的主要思想流派之一。自资产阶级革命时起的几百年间， 它始终是资本主义国家的主流政治思想。而且自由主义在政治学、哲学、法学、 经济学、社会学等学科都有着深刻的影响。 密尔作为传统自由主义到新自由主义过渡的重要人物，对个人自由进行了独 到的阐述，他在给斯特林的信中说：“自由主义要使每个人成为他自己的指导者和 主权者，要让每个人为自己去思索。只按对自己最有力的判断去做，允许其他人 以言之有据的道理说服他。”石元康在当代西方自由主义理论一书的序中写道： “如果用最简单的方式来说明的话，则可以说自由主义的要旨就是对于究 竟什么样的人生才是美好的人生? 这个问题的回答。”在密尔看来，美好的人生 就是个性的自由发展。 现代社会，我们同样需要尊重和关注个人的主体性。在市场经济中，个体的 自由最为关键，因为个人的能动性是其它一切要素有效运转的主导力量，只有促 进市场经济不断发展，才能不断实现个人自由的发展。所以市场经济与自由之间 有一种天生的契合关系。在社会主义市场经济中，自由成为社会主义发展的必要 条件和实现目标。同时，提倡个性的自由发展，就需要创造自由而宽松的社会环 境，进一步明确个人自由与社会责任的关系，努力实现个人与社会的互相关怀和 良性互动，为社会和谐贡献力量。 2 2 研究目的和意义 作为自由主义发展史上启承转合的人物，密尔的自由思想既继承了古典自由 主义的基本特征，同时又为新自由主义的发展演变奠定了基调。正如霍布豪斯在 自由主义中评论的那样：“他独自一人将新老自由主义之间的空隙连接起来”， “他坚持不懈地使这些原理同新的经验和新的思想结合起来，研究他们如何发挥 作用，为了保持他的内容中真正健康和宝贵的东西应如何把他们加以修正。正因 为如此，密尔是世界上最容易被判定为不一致、不完整、缺乏全面系统的人。也 正因为如此，许多一致的、完整的、全面的系统都销声匿迹了，他的著作却长存 不朽 。n 1 也许正因为这种多元和折衷的特点，使密尔既赢得了世人无数的称赞， 1 1 ( 英) 霍布豪斯自f l q ：l = ：s l i m 朱曾汶译北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：5 3 4 两南大学硕十学位论文 第2 苹绪论 又遭致了别人的误解。然而无论是褒是贬，密尔在自由主义发展史上的地位和贡 献都是不容忽视的。因为，“他的学说代表了英国古典自由主义的终结自由主 义的几乎所有的基本原则在密尔那里都得到阐述，自由主义的所有内在矛盾、弱 点在密尔那里都有清楚的暴露，密尔是近代自由主义发展史上最后一个全面阐述 自由主义原则的思想家，自由主义在此后一个多世纪的发展中更多的是维护或者 一更为专门化的方式深化自己的原则。”n 1 在这样的情形下，要做到对密尔的自由思想有一个全面系统的把握是力不能 及的，但对本文涉及的领域尽求客观和独到应可以作为一个努力的方向，挖掘密 尔自由思想带给我们的启示。 2 3 研究方法和内容 本文拟采用理论研究、文献研究、历史分析等方法，梳理密尔自由观的理论 渊源和哲学前提，述评密尔自由观的主要思想，在前人的基础上进行反思。我们 研究密尔的自由观不是为了学习并重复其观点，而是要了解、认识并理解其自由 观后对其进行分析、评价，揭示其缺陷所在，以求取更客观的认识：挖掘其价值 所在，以进行有益的思想借鉴和启迪。 2 4 论文新意预测 密尔的社会自由强调个性的自由发展，并且试图为国家权力的行施，无论是 法律惩罚的，还是道德强制的，确定一个界限或限制，以此保证个人的自由不受 侵犯。但是，由于缺乏对个人自由对社会和法律的权利与义务的依存关系的考虑， 他所确定的界限在现实面前显得单薄无力。因此，我们只有明确个人自由与社会 责任的关系，清楚自由的领域终将有法律规定，这样在法律未禁止的范围之内， 个人行动自由。自由同法律携手共进，个人自由才能得到保障，才能更好的发挥 个性，整个社会生活才能既充满生机和活力，又能稳定有序。 当然，由于本人才疏学浅，能力有限，拙文还显得相当稚嫩，还需改进和讨 论，望各位老师给予批评和指正! 【1 】李强自由主义【m 】北京：中国科学社会出版社，1 9 9 8 ：1 0 0 5 两南大学硕十学仲论文第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 自由主义是西方国家的主要思想流派之一。自资产阶级革命时起的几百年间， 它始终是资本主义国家的主流政治思想。自由主义在政治学，而且在哲学、法学、 经济学、社会学等学科都存在着深刻的影响。 自由主义，英文为l i b e r a l i s m 。现代语境意义上的自由主义理论思想渊源形成 于1 7 世纪的英国资产阶级革命，正如约翰格雷所说，“尽管历史学家们已经在 古代世界尤其是古典时代的希腊与罗马发现了自由主义观念中的若干元 素，但是，与其说它们是现代自由主义运动的组成部分，不如说它们是自由主义 史前的一部分。作为一种政治思潮和智识传统，作为一个在理论和实践上与众不 同的思想流派，自由主义的出现不早于1 7 世纪。川但据文献记载，自由主义这一 政治名词的正式出现是在1 9 世纪初期。1 8 1 2 年西班牙自由党首次采用“自由派” 一词以标榜他们促进立宪政府的决心。1 8 1 6 年，英国托利党人首次以贬义的口吻 使用“自由主义”( 1 i b e r a l ) 这一术语。1 8 2 2 年，英国文学家拜伦、雪莱等人创办 了一份以自由主义命名的杂志，但影响甚微。直到1 9 世纪3 0 年代，在英国 辉格党人再次执政，并首次被冠之以“自由派”或自由主义者的称号，随后，以 自由主义命名的政党一自由党宣告成立。由此，“自由主义”一词开始在英国被广 泛使用，随着自由主义思潮的日益发展及影响范围的扩大，该词逐渐流行至整个 欧洲和北美洲思想理论界，成为资产阶级的一种思想理论流派的代名词。 自由主义在几个世纪的发展过程中，大致经历了从古典自由主义到现代自由 主义两个发展时期，前一时期始于1 7 世纪英国资产阶级革命，是英国革命思想传 统的具体表现，洛克便是这一传统的最初阐释者。后一时期则源于1 9 世纪8 0 年 代，经过密尔对自洛克以来自由主义思想传统的重大修正，由格林进行了那个时 代最充分的论说，使这一形式得以形成，并在2 0 世纪前期向世界作了充分的展示。 密尔作为自由主义发展史上的分水岭，他的自由思想起着桥梁的作用，密尔 的自由思想源于古典自由主义。英国著名哲学家霍布豪斯在他的自由主义一 书中将自由主义作为一种理论来进行探讨，并将密尔以前的自由主义分为既有逻 辑联系又有质的区别的两类，即以“自然秩序”为基础的自由主义和以“最大幸 福”为前提的自由主义。前者以洛克为主要代表，后者以边沁为主要代表。 3 1 以“自然秩序”为基础的自由主义 古典自由主义是以英国为发源地，以1 7 世纪的英国资产阶级革命为发端，在 1 1 ( 英) 约翰格雷自由主义 m 】曹海军，刘训练译长春：吉林人民出版社，2 0 0 5 ：1 6 西南大学硕士学位论文第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 ! i i | 皇曼曼曼曼舅曼皇曼曼曼曼量! 皇曼曼曼曼曼皇皇曼量量量曼量量曼曼璺曼皇曼曼曼曼曼皇皇皇皇曼曼曼曼曼曼量毫曼皇曼曼寰曼皇舅舅曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼蔓曼曼曼! 曼皇曼皇曼曼罾 英国资产阶级与新贵族结成联盟，联合反对封建专制，争取民主权利的斗争中逐 渐形成的。被称为自由主义先驱的政治思想家英国的霍布斯和荷兰的斯宾诺莎， 为自由主义的诞生作了最有意义的催生。他们尽管阐发了自由主义的若干基本理 念，但并未系统提出自由主义理论。而洛克使自由主义理论第一次得到系统地阐 述，奠定了自由主义的理论基础，规划了传统自由主义的发展方向，对美国、法 国革命产生了极大的影响。 约翰洛克是第一个真正具有自由主义特征的思想家，也是天赋人权论的主 要代表。洛克的主题是自由，他的主要论证是：没有法律就没有自由。认为自由 与规则自然法和法律的约束密不可分。自然人虽然生活在“一种完备无 缺的自由状态”m 之中，但他们仍须接受上帝的绝对律令自然法一的约束。 口3 而“处在政府之下的人们的自由，应有长期有效的规则作为生活的准绳，这种规 则为社会一切成员所共同遵守，并为社会所建立的立法机关所制定。口1 因此，自 由是在人们“所受约束的法律许可范围内，随其所欲地处置或安排他的人身、行 动、财富和他的全部财产的那种自由，在这个范围内他不受另一个人的任意意志 的支配，而是可以自由地遵循他自己的意志。 h 1 洛克自由观的基本内涵有： 第一，洛克所阐释的自由，是一种个人所享有的自由。由于近代社会的转型 以及个人主义的兴起，个体在逻辑上优先于共同体，这一看法成为当时思想家们 不证自明的理论前提。洛克的个体自由观念，和他对人的尊严、自主、隐私、自 我发展等的强调有密切关系。他的个体自由概念，假定存在一项根本的伦理原则， 即“单个的人具有至高无上的内在价值或尊严。川酗个人具有理性自主的能力，“个 人的思想和行为属于自己，并不受制于他所不能控制的力量或原因。”1 更为重要 的是，个体自由的观念还包含着这样的政治见解，那就是“公共领域中的私生活 概念。它是这样一个领域，在这个领域中，个人不受或不应受到别人的干涉， 能够做和想他所中意的任何事情按照他自己的方式去追求他自己的利益。”。 通过个体自由的观念，洛克表达了这样的看法，即享有自由的个体可以完善其人 格，促进个体德行的发展。 第二，洛克认为自由( f r e e d o m ) 即诸种权利( a l lk i n d so fr i g h t s ) ，是“自 由一权利”说的倡导者。洛克继承了英国中世纪将“自由 等于“权利 的传统。 【i 】( 英) 洛克政府论( 下册) 【m 】叶启芳等译北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：5 1 2 1 洛克认为，虽然自然状态是自由的状态，但却不是放任的状态。自然状态有一种为人人遵守的自然法对它 起支配作用；而理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性的全人类。 p j ( 英) 洛克政府论( 下册) 【m 】叶启芳等译北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：1 6 1 4 1 ( 英) 洛克政府论( 下册) 【m 】叶启芳等译北京：商务印书馆，1 9 9 7 ：3 6 p 】( 英) 史蒂文卢克斯个人主义 m 】阎克文译江苏：人民出版社，2 0 0 1 ：4 3 1 6 ( 英) 史蒂文卢克斯个人丰义【m 】阎克文译江苏：人民出版社2 0 0 1 ：4 9 p j ( 英) 史蒂文卢克斯个人主义 m 】阎克文译江苏：人民出版社，2 0 0 1 ：5 5 7 西南大学硕士学何论文第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 “生命、自由、财产权”则是洛克所列的“权利清单”，使政府不得不去保障人民 对诸种权利的享有。同时洛克是根据资本主义社会模式来构建他的理论的，他论 证了财产权的合理性，容忍人们对财产的不平等占有，容忍社会阶级分化，否定 出卖劳动力的工人阶级的政治理性能力，将国家看作是财产所有者所组成的一个 “合资公司”。 第三，洛克的自由观是带有消极色彩的自由观。这种自由观认为，个人必须 拥有一个自治而神圣的空间，除非经其本人同意，任何人以及任何政治权威，都 不能进入这一空间。所以，这种自由观反对奴役，反对恣意的强制，强调政治权 威的合法性来源于被统治者的承认。并且试图用权利去制约权力，为政治权力的 行动划分出一个明确的边界，而政治权威也只能在这一边界之外行动，才是合法 的。同时洛克在阐述其自由见解的过程中，他多次使用“f r e e d o mi sf r e ef r o m 这样的句子结构，正体现了其自由理念的消极色彩。如同霍布斯，洛克认为“自 由就不过是法律的沉默的问题，给我们自己留下的空间越多，我们就越 自由。 1 1 总之，洛克的自由观强调了个体的享有性，强调了自由与权利的关系。同时， 洛克的自由观也强调了公共领域与私人领域的界限，赞同个人自治空间的神圣性， 反对公共权威的任意干涉，这些使得洛克的自由观具有了“消极”色彩。所有这 些理解都深深地影响了洛克主义信徒。美国学者萨拜因对洛克的评价：“他的天才 的主要标志既不是学识渊博，也不是逻辑缜密，而是集中了无与伦比的常识，他 借助于这些常识把过去经验产生的关于哲学、政治、伦理和教育的主要认识集中 起来，纳入他这一代更为开明的思想之中。他把这些道理用简明、朴实而有说服 力的语言传给十八世纪，成为英国和欧洲大陆往后政治哲学赖以发展的渊源。”比1 对于以“自然秩序”为基础的自由主义，霍布豪斯在自由主义一书中总 结到：自然秩序理论也就是天赋人权论，其主要论点是，一个人无法孤立地实现 自己的自然权利，他只有同他人签订协议，并为此目的建立政府来保护他在社会 里的权利。他在订立契约时为服从共同规则不得不放弃一些权利，而得到是公民 的权利。人民是主权者，政府是人民的代表。政府只能按照社会条件的许可保护 人的天赋权利，其他什么都不能做。口1 3 2 以“最大幸福”为前提的自由主义 从1 8 世纪末到1 9 世纪，自由主义在深度和广度两条战线上推进。随着资本 i t 曾水英洛克自由观析i 仓 d 1 吉林大学，2 0 0 5 ( 4 ) 【2 】( 美) 萨拜冈政治学说史【m 】盛萎阳等译北京：商务印书馆，1 9 8 6 , 5 8 7 | 3 1 ( 英) 霍布豪斯自f h t y - m i 朱曾汶译北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：导论 8 两南大学硕士学何论文第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 主义制度的普遍确立和自由竞争的迅速发展，自由主义日益成为西方国家尤其是 英法美诸国的主流政治思想。同时，由于资产阶级革命的政治任务已经完成，经 济社会领域的改革迫切要求进行，因此自由主义关注的政治自由逐渐转向经济社 会自由。自由主义思潮的理论基础也发生了重大变化。“自然法学说 遭到批判， 开始转向注重经验与利益的功利主义。自由主义思想家也不再强调天赋人权和平 等，而是转向了以个人利益为基础的功利主义，并把它看作是判断道德、政治和 法律的根本标准。他们虽然仍强调个人自由和个性发展，但认为这种自由与其说 要落实到公民平等的政治权利上，倒不如说应该体现为自由贸易、自由竞争和言 论的自由。功利主义的自由主义更注重社会实利，主张惟有个人利益和自由才是 最真实而根本的，国家只是这种自由的保护者，因此，在政治上他们转向妥协和 改良主义，不再提倡法国那样的激进言论和行动，同时把按自由主义原则建立起 来的代议制政府当作调节资本主义社会矛盾的主要政治手段。 边沁是西方伦理思想史上第一个系统提出功利主义理论的人，并为自由主义 思想奠定了新的哲学理论基础功利主义政治哲学，这就使自由主义在政治、 经济、社会、历史发展等诸多方面形成了一套特定的看法。他的功利主义思想主 要见于他的两部著作即政府片论和道德与立法原理。如果说前者只是提出 了一个功利主义的理论纲要，那么后者就是关于功利主义理论系统阐述的典范之 作。关于边沁功利主义的结构与特点，我认为牛京辉的概括比较准确：建立在快 乐主义基础上的“苦乐原理 、从后果判断行为的理论框架和以合理利己主义为背 景的“最大多数人的最大幸福主义”原则。u 1 功利原则就是趋乐避苦，而把个人利益看作人类一切行为的动因就是功利主 义，因此，功利是人们行为正当性的依据，而“求乐避苦”则是人的本性和个人 利益之所在。边沁对于功利主义理论的发展在于他提出的“最大多数人的最大幸 福”原则，这一原则是以个人主义为出发点，但力图落脚在整个社会的进步上， 这就与自然权利学说的个人主义有所不同，后者强调的是以个人权利为中心，以 个人利益为依归。边沁对1 8 世纪流行的自然权利学说和社会契约论进行了批判， 边沁功利主义以经验主义和感觉主义为出发点，因而在政治问题上也抛弃了关于 国家起源、社会契约、自然权利、自然法等等抽象的假定，认为这些不过是虚构 和幻想，不能用来解释国家或政治的基础和产生的根源，也回答不了政府何以有 权力而人民何以必须服从，总之是不能说明政治的切实根源和依据。这正是功利 主义者与早期自由主义者和启蒙思想家的国家学说之间的根本区别。现在这个时 代，边沁主张要用现实的功利主义眼光来重新考虑国家及其起源问题。在他看来， 一方面，国家的产生是人们出于功利考虑的结果，人们从功利原则考虑才认识到 i s 牛京辉英国功用主义伦理思想研究 m 】北京：人民出版社，2 0 0 2 9 两南大学硕十学位论文 第3 章密尔自由观的思想渊源古典自由主义的发展 政府是“必要的恶”，政府的产生是人们在“两害相权取其轻”中进行选择的结果。 而在另一方面，国家与政府的目的也是为了提高人民的功利。他把国家与政府相 等同，认为政府的活动都应遵循“最大幸福”原则。他指出人民为了自身利益而 服从政府，政府也是为了社会利益而设立的，政府的职责即是通过维持安全和平 等，增进社会的最大幸福，如果统治者的行为与人民的利益相抵触，人民有权不 服从。边沁主张衡量一个政体的好坏必须以能否为“最大多数人谋取最大量的幸 福 为标准，根据这个功利原则，他认为民主政体是最理想的政体。 综上所述，尽管自然权利学说和边沁的功利主义的出发点不同，但古典自由 主义高度关注的是个人的幸福，把个人的自由放在最高的位置。正是在对古典自 由主义深刻把握的基础上，密尔继承了其中合理的内容，对古典自由主义进行了 现代改造。 l o 西南大学硕十学位论文 第4 章密尔自由观的主要思想自由在于做他想做的事 第4 章密尔自由观的主要思想自由在于做他想他做的事 从自由主义发展史的角度看，洛克确立了政治自由原则，他划分了个人与政 府之间的权力限度。自此洛克以来的自由主义者都是从政治权利范畴上来讨论自 由问题的。他们所主张的自由主要是相对国家统治而言的，是法律所许可的自由。 任何人只要不违法，就是享有充分的自由的，这就是他们对自由问题的基本认识。 洛克认为，自由就是“在他所受约束的法律许可范围内，随其所欲地处置或安排 他的人身、行动、财富和他的全部财产的那种自由。川妇孟德斯鸠也明确表示，“自 由是做法律所许可的一切事情的权利。乜3 密尔跳出个人与国家关系的窠臼，从更 广阔的社会角度来考察自由问题。 4 1 自由的定义 密尔的自由概念继承了早期自由主义传统。托马斯霍布斯的自由定义是： 在最广泛意义上不受阻碍。洛克扩展了这一定义：自由在于根据我们想选择或想 要的，我们能够做或不做。因而洛克的定义包含了一种在做与不做之间二选一的 倾向。密尔的自由则是“做他想做的事的自由。” 4 1 1 社会自由 密尔在论自由一书中开宗明义提出：“这篇论文的主题不是所谓意志自由， 不是这个与那被误称为哲学必然性的教义不幸相反的东西。这里所要讨论的乃是 公民自由或称社会自由，也就是要探讨社会所能合法施用于个人的权力的性质和 限度。”口1 十分明显，密尔不是从必然和自由的关系切入来研讨自由，而是从社会 和个人的关系着手来探索自由。 密尔的社会自由概念从时代背景和思想要旨上看，与早期思想家的社会政治 自由概念有很大差异。可以这样说，洛克、孟德斯、卢梭的自由概念是政治哲学 定向的，是允许政府和社会权力干涉的，或者说是可以和法律的、道德的强制一 致的。与此不同，密尔的社会自由概念则是社会哲学和道德哲学定向的，是与权 威的干涉、法律、道德的强制相对立、相抗衡的，它试图为国家权力的行施，无 论是法律惩罚的，还是道德强制的，确定一个界限或限制，以此保证个人的自由 不受侵犯。因此，密尔的论自由的功绩在于他提出了一个民主制度下的社会 自由问题，并且相应地提出了一个新的社会自由概念，他由此推动了西方社会自 i l l ( 英) 翟布豪斯自由主义 m 】朱曾汶译北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：导论 2 1 ( 英) 檬布豪斯自由土义【m 】朱曾汶译北京：商务印书馆，1 9 9 6 ：导论。 0 1 ( 英) 约翰穆勒论自由【m 】程崇华译北京：商务印书馆，1 9 5 9 ：1 1 1 两南大学硕十学位论文第4 章密尔自由观的主要思想自由在于做他想做的事 由的理论和实践的发展。 4 1 2 个人自由 在密尔看来，个人自由就是按照自己的意愿与能力去追求自己的生活目标。 密尔认为“惟一实称其名的自由，乃是按照我们自己的道路去追求我们自己的好 处的自由，只要我们不试图剥夺他人的这种自由，不试图阻碍他们取得这种自由 的努力。每个人是其自身健康的适当监护者，不论是身体的健康，或者是智力的 健康，或者是精神的健康。人类若彼此容忍各照自己所认好的样子去生活，比强 迫每人都照其余的人们所认为好的样子去生活，所获是要较多的。”n 1 因此，他认为有必要在社会生活中为个人自由划出一个范围，因为“生活中 的事务最好是由那些具有直接利害关系的人自由地去做，无论是法令还是政府官 员都不应对其加以控制和干预。那些这样做的人或其中的某些人，很可能要比政 府更清楚采用什么手段可以达到他们的目的。 u 1 4 1 3 社会自由与个人自由的关系 密尔提出了一条划界规则即著名的“危害原则 。该原则也是他在论自由 中所反复思考和研究的问题：“本文的目的是要力主一条极其简单的原则，使凡属 社会以强制和控制方法对付个人之事，不论所用手段是法律惩罚方式下的物质力 量或者是公众意见下的道德压力，都要绝对以它为准绳。这条原则就是：人类之 所以有理有权可以个别地或者集体地对其中任何分子的行动自由进行干涉，惟一 的目的只是自我防卫。这就是说，对于文明群体中的任一成员，所以能够施用一 种权力以反其意志而不失于正当，惟一的目的只是要防止对他人的危害。若说为 了那人自己的好处，不论是物质上的或者是