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华东地区工业化进程的综合评价和特征分析 摘要 坚持走中国特色新型工业化道路，加快转变经济发展方式，推动产业结构 优化升级，这是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。工业化迸程是衡量 一个国家的经济发展水平的重要指标。华东地区是中国经济较为发达的地区， 其工业化进程不仅深刻影响着本地经济水平，也影响到全国整体工业化水平和 经济发展。同时，其区域内工业化进程不一致，如何实现区域经济共同发展是 一个十分重要的问题。本文基于工业化演进理论，结合统计数据，运用加权合 成分析法和主成分分析方法分别对华东地区六省一市和各地级市的工业化进程 进行了定量综合评价，并且结合数据对华东地区各省市的工业化进程进行特征 分析。并针对分析结果提出了加快工业化进程、缩小华东地区内部差异的对策 和措施。本文主要研究工作和创新性成果主要有： 1 归纳和总结了国内外工业化进程评价的研究现状，给出了整篇论文的研 究框架。 2 分析华东地区经济和工业化进程现状，收集2 0 0 1 - 2 0 0 5 年间华东地区人 均g d p 、三次产业占g d p 比重、制造业增加值占总商品增加值的比重、城市化 率和三次产业中劳动力结构的数据，用综合评价法计算出工业化综合指数，对 照综合指数，判断华东地区各个省市目前所处的工业化阶段。 3 依据数据，对华东地区工业化进程进行特征分析。分析了华东地区工业 化的结构性特征和工业化演进的速度特征。总结了华东地区工业化进程的规律 和特点。 4 从人均收入水平、三次产业占g d p 比重、就业结构、城市化率等方面对 华东地区工业化进程的内部差异进行因素分析。 5 根据数据和分析结果，提出加快华东地区工业化进程、缩小华东地区内 部差异的政策建议和相关措施。 关键词；华东地区；工业化进程；综合评价；层次分析法 t h es y n t h e t i c a le v a l u a t i o na n da n a l y s i so i lt h e r e g i o n a ll n d u s t r i a l i z a t i o no fe a s tc h i n a a b s t r a c t i t i st h ei m p o r t a n t p r e s s i n gs t r a t e g i cm i s s i o nc o n n e c t i n gw i t hc o u n t r y s e c o n o m yt oi n s i s to nn e wp a t t e r ni n d u s t r i a l i z a t i o nr o a do fc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c ，t o q u i c k e nt h em o d et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m yg r o w i n g ，t oo p t i m i z ea n du p g r a d et h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h el e v e lo fi n d u s t r i a l i z a t i o ni sa n i m p o r t a n ti n d e xo fa c o u n t r y se c o n o m y ，e a s tc h i n ar e g i o ni s t l ed e v e l o p e da r e ao fc h i n a i t s i n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n tn o to n l yp r o f o u n d l ya f f e c t st h ee a s tc h i n ar e g i o n s e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u ta l s oh a sap r o f o u n di m p a c to nt h ec o u n t r y so v e r f l l l e v e lo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f e a s tc h i n ap r o v i n c e si sd i f i e r e n tf r o me a c h o t h e r b a s e do nt h et h e o r i e so f t r a d i t i o n a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，u s i n gt h es t a t i s t i c a ld a t a ，t h i sp a p e re v a l u a t e st h es t a g e o fi n d u s t r i a l i z a t i o ni ne a s tc h i n ar e g i o nq u a n t i t a t i v e l y , a n a l y s e st h ei m p a c tf a c t o r s o fd i f f e r e n c e si n d u s t r i a l i z a t i o ni nt h ee a s tc h i n ap r o v i n c e s ，a n dp o i n t so u tw h a t s h o u l dw ed ot op r o m o t et h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dl e s s e nd i f i e r e n c e a m o n ge a s tc h i n ap r o v i n c e s t h em a i nr e s e a r c ha c c o m p l i s h m e n t sa n di r m o v a t i v e a c h i e v e m e n t sa r ea sf o l l o w s ： 1 c o n c l u d i n gt h er e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n aa n d a b r o a d ，g i v i n gt h er e s e a r c hf r a m eo ft h ew h o l ep a p e r 2 a n a l y z i n gt h ea c t u a l i t yo fe c o n o m ya n di n d u s t r i a l i z a t i o no fe a s tc h i n a p r o v i n c e s ，c o l l e c t i n gi n d i v i d u a lg d p , t h ep r o d u c tp r o p o r t i o na n dl a b o rf o r c e s t r u c t u r ei nt h et h r e ei n d u s t r i a le v o l u t i o n sd u r i n g2 0 0 1 - 2 0 0 5i ne a s t c h i n a ， e v a l u a t i n gt h es y n t h e s i si n d e xo fi n d u s t r i a l i z a t i o n 3 u s i n gt h ed a t a ，a n a l y z et h ei n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e lo fe a s tc h i n aa n dt h e s t r u c t u r a lc h a r a c t e ra n ds p e e dc h a r a c t e ro fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n ds u m m a r i z et h e r u l e sa n dc h a r a c t e r i s t i e so ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni ne a s tc h i n a 4 a n a l y z i n go nt h ed i 侬r e n c eo fi n d u s t r i a l i z a t i o ui ne a s tc h i n af r o mt h e f a c t o ro ft h ei n c o m el e v e l ，t h ep r o d u c tp r o p o r t i o na n dl a b o rf o r c es t r u c t u r ei nt h e t h r e ei n d u s t r i a le v o l u t i o n s 5 b a s i n go nt h ed a t aa n da n a l y s i s ，t ob r i n gf o r w a r dt h ea d v i c ea n dt h em e t h o d t oq u i c k e nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fe a s tc h i n a ，a n dt or e d u c et h ed i f f e r e n c ea m o n g e a s tc h i n a k e y w o r d s ：e a s tc h i n a ；i n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e l ；s y n t h e t i c a le v a l u a t i o n ；a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s 附表清单 2 1 根据人均收入水平划分的经济发展阶段8 2 2 工业化不同阶段三次产业产值比重表9 2 3 霍夫曼的工业化发展阶段表l o 2 4 工业化发展阶段和城市化水平关系表1 0 2 5 人均生产总值变动与劳动力在三次产业中的比重变化1 1 3 - 1 华东地区2 0 0 5 年的主要经济指标1 4 4 - 1 工业化不同阶段的标志值2 0 4 2 华东地区工业化进程原始数据( 2 0 0 5 年) 2 l 4 3 判断标度表，2 3 4 4 地区工业化各指标的判断矩阵表2 4 4 5 工业化指标的权重2 4 4 - 6 华东地区工业化综合指数与工业化阶段表( 2 0 0 1 - 2 0 0 5 ) 2 5 4 - 7 因子提取结果一总变量解释2 6 4 - 8 主成分对应的特征向量表2 6 5 - 1 华东地区各省市工业化进程的结构特征2 8 5 2 华东地区工业化进程的历史结构变化( 2 0 0 1 2 0 0 5 年) 2 9 5 - 3 华东地区各省的工业化速度( 2 0 0 1 2 0 0 5 ) 一一3 0 5 - 4 华东地区工业化进程中的地区差距变化( 2 0 0 l - 2 0 0 5 年) 3 0 6 - i2 0 0 1 - 2 0 0 5 年华东地区各省及全国入均g d p 比较3 2 6 - 22 0 0 1 - 2 0 0 5 年华东地区及全国三次产业产值占g d p 比重3 5 6 3 人均国内生产总值变动与劳动力在三次产业中的比重变化3 6 6 - 42 0 0 卜2 0 0 5 年华东地区以及全国三次产业就业人数比重3 7 6 - 52 0 0 1 - 2 0 0 5 年华东地区各省份城镇人口比例3 8 表表表表表表表表表表表表表表表表表表表表表表表 附图清单 图卜1 论文组织结构框架图3 图3 12 0 0 5 年华东地区人均g d p 1 4 图3 22 0 0 5 年华东地区产业比重和全国平均水平比较1 5 图4 - 1 工业化水平评价体体系的层次结构模型。2 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金篷王些盍堂或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：事邮氏签字日期：2 0 0 7 年1 2 月1 2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了姆盒壁王些叁堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向围家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。 本人授权金蟹互些。7 兰可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 名：兹吟移 签字同期：2 0 0 7 年1 2 月1 2r 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师签名 签字n 期：2 0 0 7 年 电话 邮编 7 r眨 乞 屹 谢辞 短短两年半的硕士研究生学习阶段很快就要结束了，回忆这两年，觉得自 己又成长了很多。我最要感谢的是我的导师，他给与我正确导向、关心我、使 我健康成长。我还要感谢所有帮助过我、指导过我的老师和同学们。他们使得 我学会思考、教会了我很多做人的道理，使我获益匪浅。 毕业论文设计也逐渐接近了尾声。在论文写作过程中，我得到了我的导师 对我的认真的指导和严格的要求，同时也得到了同学的关心和帮助，在这里表 示我最诚挚的谢意。 对于论文中的不足，我将在以后的学习和研究中加以改进，希望在今后我还 能向老师们学习更多的知识，取得更大的进步。 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 工业化是一个国家由传统农业文明向现代化工业文明转变的过程，也是中 国这样一个发展中的大国实现经济增长和经济现代化不可逾越的历史阶段。党 的十七大报告中指出：“加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。这是 关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。要坚持走中国特色新型工业化道路， 发展现代产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强。”。因 此，对工业化进程进行研究和分析，有着重要的现实意思。 工业化水平是一个国家或地区经济发展及其所处阶段的重要指标。新中国 建立后，经过5 0 多年的发展，尤其是改革开放近3 0 年来，已经建立了独立的 较为完整的工业体系和国民经济体系，工业化进程得到了较快发展，从人均 g d p 、三次产业g d p 结构、三次产业就业结构、城市化率等指标综合分析，目前 我国处于工业化发展的中期阶段。华东地区人1 ：3 众多，经济发展较快，研究华 东地区各个省市工业化进程，科学判断华东地区所处的工业化阶段，比较分析 各省市工业化进程和特征和差异及其影响因素，为制定华东地区相关经济政策 和措施提供依据，对于推动华东地区各个省市的经济增长和工业化进程具有十 分重要的意义。 在经济发展速度较快的同时，我国区域内部经济也存在着发展不平衡的现 象。在华东地区六省一市内部也存在着经济发展不平衡的现象。研究华东地区 各个省市工业化进程，对工业化进程进行科学评价和分析，发现不平衡的原因， 有利于及时制定和调整地区的整体经济政策和发展措施，推动地区经济增长和 工业化进程整体前进。 1 2 国内外研究综述 国内外有很多学者进行工业化迸程评价和特征分析的研究，比较著名的有 以下几个代表人物： 吕政、周维富( 2 0 0 2 年) 认为，华东地区工业化有着良好的机遇，要抓住 机遇，努力提高工业化发展进程，发展地区技术创新能力。要实现工业化的跨 越式发展，必须多管齐下。依靠技术创颏，增强自主技术开发能力，及对的进 行产业结构升级。 吕铁( 2 0 0 5 ) 认为未来数十年内我国仍然处于工业化的历史进程中，工业化 仍将是推动我国经济发展的主要动力。对工业化的进程和问题，以及促进工业 。高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗中国共产党第十七次全盈代表大会 上的报告，2 0 0 7 年l o 月1 5 日 l 化的政策选择进行研究，具有十分重要的现实意义。研究工业化的发展，首先 必须对工业化的进程做出评价。可以通过人均6 d p 水平、非农产业产值比重、 非农产业就业比重和工业结构水平四个指标对我国工业化的进程进行评价。 宋健( 2 0 0 3 年) 认为，提高工业化水平，最为重要的是制造业的现代化。 首先制造业是产业革命的主力军；其次制造业是国家经济的基础；再次，制造 业在国家安全上有着重要的意义。他认为工业化进程主要是制造业的发展的进 程。 宋耀、刘后俊( 2 0 0 4 年) 认为，发展中国家和地区应采取各种行之有效的 产业政策向工业化倾斜。并通过“滴落机制”将经济增长的利益分配给穷人。 甚至认为，一个国家经济越落后，其工业化的启动就越有可能出现“井喷现 象”并维持相对高速的增长，从而实现对发达国家经济的赶超。 著名经济学家魏后凯( 2 0 0 0 年) 通过产品销售率、全员劳动生产率等1 2 项指标作为变量，采用主成分分析方法对变量进行筛选，简化为8 个，并且对 全国各省的工业发展水平做出综合评价并排序，指出各省份企业发展和产业发 展的特点及并对其竞争力进行评价，采用c d 函数分析资本、劳动、中间投入等 因素对工业增长的贡献。他指出，中间投入对工业产值增长率贡献最高，其次 是资本，劳动力影响最弱。 汪晓购、吴纪宁( 2 0 0 6 年) 通过对新型工业化综合评价指标体系设计研究 指出，新型工业化的综合评价是对新型工业化发展水平进行有效的测度，要突 出反映工业化质量、工业化的协调性和工业化的可持续性。其综合评价指标体 系，要从上述三方面科学的构建，以全面反映新型工业化的发展状况。 李兴江、孟秋敏( 2 0 0 5 年) 在对青海省工业化水平评价指标研究中，结合 青海省的实际从收入水平、消费结构、就业、产业结构、技术水平等方面考察 青海省工业化水平。 李兴江( 2 0 0 5 年) 在分析区域工业化内涵和要求的基础上，建立了5 大类 5 5 个指标的区域工业化指标体系。通过因子分析法选取了1 3 个指标，利用s p s s 对2 1 个省区域工业化水平迸行了评价，做出了区域综合工业化指标体系。 欧阳涛( 2 0 0 5 年) 对湖南省工业化评价指标进行测度分析。从探讨如何建 立工业化评价指标体系入手，对湖南省工业化评价指标进行了度量，通过测度人 均g d p 、产业结构、劳动力结构、城市化水平、外贸结构、技术进步贡献率、 能源及水资源平均利用率、区域工业化结构状况等指标，全面分析了湖南省工业 化的现状。 1 9 3 1 年，德国的经济学家霍夫曼根据2 0 多个国家的资料，对制造业中消费 资料工业与生产资料工业的比例进行了研究。( 这个比例，后人称为霍夫曼比 例。) 霍夫曼认为，在工业化的进程中，霍夫曼比例是不断下降的，由此他把工 业化分为四个阶段：第一阶段，消费资料工业一统天下，霍夫曼比例约为5 ； 2 第二阶段，生产资料工业发展提速，但相对消费资料工业，仍显不足，霍夫曼 比例约为2 5 ；第三阶段，生产资料工业与消费资料工业旗鼓相当，霍夫曼比 例约为；第四阶段，生产资料工业领先增长，霍夫曼比例小于i ，标志着进入 重化工业阶段。 著名经济学家霍利斯钱纳里等人把现代经济增长理解为经济结构的全面 转变，并借助多国模型提出“标准工业化结构转换模式”，依据人均g d p 收入水 平将不发达经济到成熟工业经济的整个经济增长和结构转变过程分为三个阶 段、6 个等级。 霍利斯钱纳里与m 赛尔昆两位经济学家通过对i 0 1 个国家1 9 5 0 一1 9 7 0 年有关数据进行回归分析后得出的揭示部门产出结构与就业结构之间数量关系 的劳动力配置模型，提出了著名的“钱纳里模式”。 1 3 技术路线与研究框架 本文首先简要概述新中国成立以来华东地区的工业化历程，简要说明华东 地区的工业化状况和经济发展情况，然后定量判断华东地区及各省市的工业化 进程，并简要和全国平均水平做出比较，综合判断各省之闯的工业化进程差异。 在此基础之上继续分析省市工业化进程的影响因素，并根据华东地区各省市工 业化进程的影响因素锝出相关的结论与政策建议。 工业化理论回顾一 华东地区各个省市经济和工业化现状一l 选定指标体系一 i f 加权合成 主成分一1 分析法一 分析法一i l ll 华东地区工业化进程综合评价和特征分析一 结论及政策含义一 图1 1 论文组织结构框架图 文章在总体判断华东地区工业化进程的基础之上，通过对华东地区各省市 工业化进程的判断与比较，目的在于判断华东地区各省市的工业化状况，初步 分析华东各省工业化进程差异的影响因素，并据此提出加快华东地区工业化进 程以及缩小区域内差异的相关政策建议。 1 4 研究方法和数据来源 本文以传统工业化理论为基础，运用静态分析和比较静态分析相结合的方 法，对华东地区近五年来工业化发展状况进行了深入的分析。运用静态分析方 法对华东地区总体工业化状况做出初步的判断，运用比较分析方法对中部各省 市的工业化状况作出比较，而各省近年来工业化进展情况的比较则运用比较静 态分析方法。 在文章中，全国以及各省市2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的相关数据主要来源于2 0 0 2 - 2 0 0 6 年的中国统计年鉴和统计公报。华东各地市2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的数据则主要来源各 个省市2 0 0 2 - 2 0 0 6 年的统计年鉴。 1 5 可能创新和不足之处 1 5 1 可能创新 本文分析了华东地区各个省市总体工业化情况，侧重于对于各省市之间工 业化进程进行综合评价，比较分析，得出了工业化进程的现实情况和差距所在。 同时对于每个地级市的工业化进程也进行了综合评价和特征分析，从而得到了 华东地区各省市工业化进程的详细状况。 研究方法上将层次分析法、加权合成法应用于华东地区工业化水平的研究， 选择的观察指标有一定的创新性。 1 ，5 2 不足之处 由于数据资源限制，目前只能研究0 1 - 0 5 年华东地区的工业化进程，存在 一定的时滞性。 在对工业化进程进行研究和评价的过程中，选择的评价指标带有一定主观 性，有待改进，进行更加科学的选取。 本文局限于华东地区内部工业化进程的评价，没有从全国总体工业化进程 出发，也没于考虑对于周边区域的影响，因而结论和对策有一定的局限性。 第二章工业化理论综述 2 1 工业以及工业化的地位 2 1 i 工业含义 工业是指采掘自然物质资源和对各种原材料进行加工、再加工的社会生产 部门。因研究问题的角度不同，工业有广义和狭义之分：广义上的工业包括采 掘业、制造业、电力、煤气和自来水供应业三大部分。狭义上的工业就是指制 造业。制造业是指对采掘的自然物质资源和工农业生产的原材料进行加工或再 加工，为国民经济其他部门提供生产资料，为全社会提供日用消费品的社会生 产制造部门。 2 1 2 工业分类 根据研究对象或划分标准不同，对工业有不同的划分方法。按产品在生产 过程中不同作用可分为重工业和轻工业。重工业主要是指生产资料的工业生产 部门，包括采掘工业、原材料工业、燃料动力工业、机器制造业等。轻工业主 要是指消费资料的工业生产部门，包括纺织工业、食品工业、皮革工业、造纸 工业等。按照劳动对象的不同，工业又可以划分为采掘工业和加工工业。采掘 工业是以原始的自然资源为对象，进行开采或采集的工业生产部门，如采矿、 采油、伐木等。加工工业是以各种原材料为对象，进行加工、组装、改变其形 态或性能，制成人们所需要的产品的工业生产部门，如以钢铁为加工对象的机 器制造业、以棉花为加工对象的纺织业等。 2 1 3i e 业在国民经济中的地位 世界各国在工业化阶段，工业一直是国民经济发展的主导部门。当前，工 业在我国国民经济中起主导作用，它为国民经济各部门提供先进的技术装备， 是国民经济各部门进行技术改造的物质基础。其重要地位表现在：它为国民经 济各部门提供先进的技术装备、能源和原材料，它为满足人民生活需要提供各 种消费品，它是国家积累的主要来源，也是加强国防的重要条件。工业的发展 推动着农业、建筑业、交通运输业，以及其他产业的发展，决定了整个国民经 济和国防、科技现代化的水平和发展速度，促进市场经济的发展和高度化。可 以说工业是推进信息化、市场化、国际化、现代化的物质基础，是经济高速增 长的发动机，也是技术创新的主体，更是国际竞争力的重要表现。工业的发展 水平已成为衡量一个国家或地区经济发达程度的一个重要标志。 2 1 4 工业化的含义 工业化是一个历史性和世界性的范畴。所谓历史性，是指工业化随着历史 的发展有着不同的具体内容和标志。在1 8 世纪英国产业革命时期，工业化以蒸 汽机的使用即机械化为标志和主要内容；1 9 世纪末2 0 世纪初，电气化成为工业 化的标志和主要内容；在当代，工业化又以自动化、信息化为标志和主要内容。 所谓世界性，是指工业化的标志是指工业的发展要接近或达到当时世界的先进 水平。 有人将工业化定义为社会生产方式的一种变革。我国著名经济学家张培刚 教授运用熊彼特的创新理论提出的工业化定义：工业化是“国民经济中一系列 基要的生产函数( 或生产要素组合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化 ( 或变革) 的过程”，是一场包括工业发展和农业改革在内的“社会生产力的 变革”，“是社会生产力的场带有阶段住( 由低级阶段到高级阶段) 的变化” 这些基要生产函数的变化，最好用交通运输、动力工业、机械工业和钢铁工业 诸部门来说明。 工业化意味着这样一个过程：在这个过程中一国借助物质资本和人力资源， 逐步增大对原料加工并制成消费晶和资本品以及提供劳务的能力。工业生产在 国民经济中所占的份额，是一国工业化程度的重要标志。( 谭崇生，发展经济 学) 显然，上述这些对工业化各种不同的定义和理解，是互为补充的，它们共 同、完整地勾勒出了对工业化全貌的认识。狭义上的工业化，是指机器大工业 在国民经济中发展并达到占统治地位的过程。即国民经济结构发生了以农业占 统治地位向工业占统治地位的转变。广义的工业化，是指一个国家的发展或现 代化，在发达国家，广义的工业化就是发展和现代化的同义语。 2 1 5 工业化在经济发展中的地位 从根本上说，工业化过程就是伴随科技进步，经济不断发展，产业结构逐 步优化升级的过程。在工业化、城镇化、农业产业化的“三化”当中。起决定 作用的还是工业化。工业化是各个产业不断从传统经济中产生、发展和壮大的 过程，是农业、工业和服务业等各个产业协调发展的过程。 1 工业化推动农业产业化 农业产业化即农业的工厂化生产，其本质是农业的工业化：工业化是农业 产业化的载体，是农业现代化的必由之路，对农业产业化具有带动作用。同时， 工业反哺农业，通过工业发展所取得的税收、利润，反过来支持农业。实际上， 从传统农业到农业的工业化即农业产业化，从工业化再到新型工业化。这是从 十八世纪以来世界先行工业化国家经济发展的基本轨迹。 2 工业化是城市化的基础 6 城市化一般是指农村人口向城市集中的过程。在工业化过程中，随着产业 结构的演进，不断吸收农村劳动力，并遵循着轻工业一一重工业一一第三产业 的轨迹，推动着城市化的发展。轻工业的大规模发展吸引农业劳动力大量人口 涌向城市，向轻工业转移。随着轻工业的发展，要求重工业为其提供先进的技 术装备，同时，人们在满足了基本的生活需要后，需求结构向家电、汽车等重 工业产品方向转化，重工业的发展成为必然。重工业的发展造就了一批需要广 泛社会服务的现代化企业和进入中高档消费阶层的民众，使第三产业的发展成 为可能。而第三产业的服务特性决定其具有劳动密集型的特点，当第二产业由 于技术装备水平的提高而相对减少对劳动力的需求时，第三产业的迅速发展， 提供了大规模的就业机会，因而在工业化加深的过程中，非农产业就业比重上 升，城市化水平不断提高。 3 、工业化是现代化的必经阶段 一般认为，现代化就是指一个国家或地区由落后的农业国家或地区发展为 先进的工业国家的历史过程，它的最基本内容就是工业化。近年以来。工业化 一直是世界各国经济社会发展的重大主题。通过发展工业化，推进国民经济和 社会现代化，是各国经济发展的普遍规律。从某种意义上说，世界现代化发展 的历史，同时也是工业化发展的历史。工业化是推进现代化发展的重要动力， 同时也是现代化水平的重要标尺。英、法、德、美等国家由予率先启动工业化 进程，因而成为世界上第批实现现代化的国家；而二战后日本和东亚“四小 龙”的崛起，主要也是走出了一条成功的工业化赶超发展之路。对于发展中国 家来说，与发达国家在经济社会发展水平的差距，其根源也在于工业化发展的 差距。国外经济发展的经验表明，工业化是不可逾越的发展阶段，我国全面建 设小康社会，继而基本实现现代化，必由之路就在于加速工业化。 2 2 国外主要工业化理论 2 2 1 工业化与经济发展过程理论 早在1 7 世纪，英国古典政治经济学家威廉配第就发现，工业往往比农业， 商业往往比工业的利润更高，因此，劳动力必然由农业转向工业，然后再转向 商业。经济学家克拉克在此基础之上，通过计量方法比较了不同收入水平下就 业人口在三次产业中分布结构的变动趋势。后人称之为配第克拉克定理。该定 理内容为，随着经济的发展和人均国民收入的提高，劳动力首先向第一产业和 第二产业转移，当人均国民收入进一步提高时，劳动力便向第三产业转移。配 第对劳动力转移的趋势研究拉开了工业化理论研究的序幕，为以后诸多学者的 研究提供了思路和方法。配第克拉克定理则成为工业化理论中的经典部分。 刘易斯的二元经济理论模型。主要研究发展中国家如何由二元经济演进到 现代化工业经济的过程。该模型由一个弱小的资本主义部门和一个强大的传统 7 部门组成，前者以工业为代表，后者以农业为代表，传统部门劳动力无限供给 构成二院经济的内在特征，二元经济发展的核心问题是传统部门的剩余劳动力 向现代部门转移的闷题。二元经济理论模型为我们提供了一个重要的政策思想。 那就是提出了“剩余劳动”的概念，指出了二元经济结构转换的关键问题是“剩 余劳动”的转换问题，对发展中国家经济发展战略有重要的指导意义。二元经 济理论模型也有一些不足之处，主要有：无限劳动力供给的假定与现实不符； 过分强调工业扩张忽略农业发展：忽略了工业的技术进步等。 2 2 2 对工业化过程的划分理论 目前，国内外对工业化的研究，主要集中在工业化的概念和内涵、评价指 标、工业化在发展中国家经济发展中的作用和地位、工业化的发展阶段等进行 了系统研究。因对工业化定义的理解不同，对工业化进程的评价理论和标准也 就不同。 1 h 钱纳里经济发展阶段划分法( 经济发展水平) 著名经济学家h 钱纳里等人，把经济增长理解为经济结构的全面转交， 并借助多国模型提出了标准模式，即根据人均国内生产总值水平，将不发达经 济到成熟的工业经济整个变化过程分为三个阶段六个时期，第一阶段是农业经 济阶段( 或称初级产品生产阶段) ；第二阶段是工业化阶段，其中2 、3 、4 分别 为工业化阶段的初期、中期和后期；第三阶段为发达经济阶段( 见表2 1 ) 。 表2 1根据人均收入水平划分的经济发展阶段 阶段时期1 9 6 4 年1 9 7 0 年1 9 8 2 年2 0 0 0 年 前工业化初级产品生产阶 1 0 0 - 2 0 01 4 0 - 2 8 03 6 4 - 7 2 84 0 0 8 0 i ( 农业社会)段 工业化初级阶段 2 0 0 - 4 0 02 8 0 5 6 07 2 8 1 4 5 68 0 1 1 6 0 2 ( 工业社会)中级阶段4 0 0 - 8 0 0 5 6 0 1 1 2 01 4 5 6 - 2 9 1 21 6 0 2 3 2 0 3 高级阶段8 0 0 - 1 5 0 0 1 1 2 0 2 i 0 02 9 1 2 5 4 6 0 3 2 0 3 6 0 0 6 服务化( 后初级阶段 1 5 0 0 - 2 4 0 02 1 0 0 3 3 6 05 4 6 0 8 7 3 66 0 0 6 9 6 i 0 工业社会)高级阶段 2 4 0 0 - 3 6 0 0 3 3 6 0 5 0 4 0 0 8 7 3 6 1 3 1 0 49 6 1 0 1 4 4 1 4 注：i 1 9 7 0 年与1 9 6 4 年的换算因子。为i 4 ，1 9 8 2 年与1 9 7 0 年换算因子为2 6 ，2 0 0 0 年 与i 9 8 2 年换算因子为1 1 ，计算时取整，单位为美元。 2 数据来源于钱纳里：工业化和经济增长的比较研究，上海三联书店1 9 9 5 年新1 版。 。吕炜( 2 0 0 3 ) 与陈嘉贵，黄群惠，钟宏武( 2 0 0 6 年) 采用不同的换算因子计算，本文使用吕炜 的换算方法和换算因子 2 西蒙库兹涅茨多国模型( 产业结构) 美国经济学家西蒙库兹涅茨在克拉克的理论基础之上进一步研究了产业 结构的变化和经济增长之间的关系，形成了库兹涅茨法则。主要内容为：随着 经济的发展，第一产业无论是劳动力还是国民收入相对比重都处于不断下降之 中；第二产业实现的国民收入相对上升，但劳动力相对比重的变化因不同国家 和地区工业化水平而有所差异；第三产业实现的国民收入持平或略有上升，但 劳动力的相对比重是上升的。在工业化初期，工业化的演进使第一产业比重逐 步下降，第二产业比重较快上升，并拉动第三产业比重的提高；随着工业化的 推进，当第二产业的比重超过第一产业并在国内生产总值结构中占最大份额时， 进入工业化中期阶段；当第一产业比重下降到1 0 以下，第二产业比重上升到 最高水平并保持稳定或有所下降时，进入工业化的高级阶段。其间，工业在国 内生产总值中的比重将经历一个由上升到下降的“n ”型变化过程。见表2 ，2 在工业化进程中，第二产业比重的上升是通过工业尤其是制造业的快速发 展而实现的。所以，从制造业增加值占地区生产总值的比重来做进一步分析， 得出的基本结论与产业结构变动所得出的结论完全一致。 表2 2工业化不同阶段三次产业产值比重表 工业化初 产值比重工业化中期 工业化后期 期 第一产业比重i 高于2 0 i 下降到2 0 以下 i 小于1 0 第二产业比上升到最高水平后相对稳定或下 ii 升幅快于iii 重降 第三产业比 大于5 0 重 注：根据美国经济学家西蒙库兹涅茨等人的研究成果整理 3 霍夫曼比例( 工业结构) 2 0 世纪3 0 年代初，德国经济学家w 霍夫曼对制造业中消费资料工业与生 产资料工业的比例进行了深入研究，设定了霍夫曼系数( 消费资料工业净产值 资本品工业净产值) ，提出随着一国工业化的进展，霍夫曼比例呈现出不断下降 的趋势。并据此把工业化过程划分为四个阶段：第一阶段，消费资料工业一统 天下，霍夫曼比例约为5 ：第二阶段，生产资料工业发展提速，但相对消费资 料工业，仍显不足，霍夫曼比例约为2 5 ；第三阶段，生产资料工业与消费资 料工业旗鼓相当，霍夫曼比例约为1 ；第四阶段，生产资料工业领先增长，霍 夫曼比例小于1 ，标志着进入重化工业阶段。( 参见表2 。3 ) 霍夫曼比例在一定程 9 度上反映了工业化的特征，揭示了工业内部结构和规律，为以后工业化理论和 实证分析提供了新的思路和方法。 表2 3 霍夫曼的工业化发展阶段表 霍夫曼比例第一阶段第二阶段 第三阶段第四阶段 消费资料工业净产值 5 ( 1 )2 5 ( 1 ) l ( 0 5 )i 以下 资本品工业净产值 注：1 、根据德国经济学家霍夫曼等人的研究成果整理； 2 、表中括号内数字，表示以前面数字为基准允许浮动的幅度。 4 城市化水平和工业化发展阶段的关系( 空间结构) 钱纳里等经济学家在研究各个国家经济结构转变的趋势时，曾概括了工业 化与城市化关系的一般变动模式：随着人均收入水平的上升，工业化的演进导 致产业结构的转变，带动了城市化程度的提高。由此可见，城市化与工业化是 相伴而生、共同发展的，工业化必然带来城市化，而城市化所提供的聚集效应 又反过来促进工业化发展。一般认为，在工业化前的准备期，城市化率在3 0 以下；在工业化的实现和经济增长期，城市化率在3 0 一7 5 之间；在工业化后 的稳定增长期，城市化率在7 5 以上。( 参见表2 4 ) 表2 4 工业化发展阶段和城市化水平关系表 时期 城市化率 工业化阶段 13 0 以下前工业化阶段 23 0 - 5 0 35 0 - 6 0 工业化阶段 46 0 - 7 5 5 7 5 以上后工业化阶段 6 资料来源：钱纳里工业化与经济增长的比较研究。 5 、劳动结构和工业化阶段的关系 科林克拉克( 1 9 4 0 ) 首先使用若干国家间的横截面数据和时间序列数据， 从统计分析上确认经济增长与结构变化之间的某些普遍联系，作了开拓性研究。 其理论模型采用费希尔( 1 9 3 9 ) 最先提出的三次产业分类，研究了人均国民收入 变动和劳动力在三次产业间转移趋向的内在关联。即：随着经济的发展和人均 国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，当人均国民收 入水平进一步提高时，劳动力便由第二产业向第三产业转移。劳动力在产业间 的分布状况是：第一产业会减少，第二产业、第三产业将增加。工业化过程中 l o 劳动力由生产率低的部门向生产率高的部门的转移，充分反映经济增长方式的 转变过程，表明就业结构是一个国家或地区工业化阶段的重要标志。表2 5 是 我国学者统计得到的第一、= 、产业就业入口分布情况。 袭2 5人均生产总值变动与劳动力在三次产业中的比重变化 第一第二第三第四第五 工业化阶段 阶段 阶段阶段阶段阶段 人均生产总值( 1 9 8 2 年美元) 3 5 77 4 61 5 2 92 5 4 85 0 9 6 第一产业劳动力( ) 8 0 56 3 34 6 13 1 4 1 7 0 第二产业劳动力( ) 9 6 1 7 oz 6 83 6 o4 5 6 第三产业劳动力( ) 9 91 9 72 7 13 2 63 7 4 资料来源：b ! ! p ； ! 塑：h 女= q ：q 女理! i i l ：卫! i 4 = z q 2 中田地质大学( 武汉) 资源环境经济研究中心开放基金资助项目的最终成果：“湖北新型工业化与经济可持续 发展研究报告”。 2 2 3 工业发展战略理论 对工业化发展战略的研究中，有很多著名的学者，其中霍利斯钱纳里的 研究最引人注目。他认为，个国家在工业化进程中采取的工业化战略取决于 国内外各种因素的综合作用，不同的发展战略所作出的贡献不同，相同的发展 战略在不同的国家或地区也会产生不同的效果，并提出了三中比较有代表性的 发展战略，即进日替代战略、出口扩张战路、出口扩张和进口替代平衡发展战 略。 对于工业发展战略的理论中比较著名的是罗斯托的六阶段理论，即将经济 发展阶段分为传统阶段，起飞准备阶段，起飞阶段，成熟阶段，高额消费阶段， 追求生活质量阶段六个阶段。传统阶段是以农业经济为主的等级社会，没有现 代科学技术。起飞准备阶段是投资开始增长，生产方式开始转变的过渡阶段， 主导产业是食品、饮料、烟草等工业部门。起飞阶段各部门经济快速增长，社 会投资率上升，人均收入大幅度上升，主导产业部门是非耐用消费品产业部门。 成熟阶段的技术逐渐成熟，资源得到优化配置，主导产业部门是重化工业和制 造业体系。在大规模消费阶段，工业高度发达，耐用消费品成为国民经济的主 导部门。在追求生活质量阶段，服务业为代表的提高居民生活质量的有关部门 成为主导部门。罗斯托认为，起飞阶段是一个经济发展过程中最重要的阶段， 是一个国家突破不发达经济状态的关键。一旦超越了传统社会，进入起飞阶段， 经济就可以持续增长。同时，起飞阶段也是经济发展过程中最困难的阶段， 国实现“起飞”至少要满足三个条件：投资率达到1 0 以上、建立一个主导产 业部门体系以及制度上的保证。六阶段理论的提出在理论学界引起很大的反响 和争论，尽管他的许多推论具有很多的局限性，但他将工业化的重心移到经济 增长和经济发展上来，对以后工业化的研究产生了重大影响。 金泳镐的四代工业化理论。韩国学者金泳镐对工业化过程进行了分析并提 出了四代工业化理论框架。第一代工业化：发生在1 8 世纪末至1 9 世纪初，最 初在英国，先是市民革命，然后是工业革命，最后导致帝国主义；第二代工业 化：发生在1 9 世纪中叶法、德等欧洲国家和美国开始同样是市民革命先行，但 法德两国的情况不同，然后是工业化；第三代工业化：发生在1 9 世纪末2 0 世 纪初的意大利、俄国、日本等国家，先是工业化与帝国主义，然后是市民革命； 第四代工业化：发生在2 0 世纪下半叶，主要是新兴工业化国家、拉美国家和社 会主义国家，除社会主义国家外，工业化是依靠国家与外资的结合来实现的， 在帝国主义体系中实现工业化，然后是不彻底的市民革命。 佩鲁的增长极理论。法国学者弗朗索瓦佩鲁是增长极理论的创始人，他 以熊彼特的创新理论为基础，认为经济增长首先出现在具有创新能力的企业或 部门，形成发展的核心，这种核心是一种具有创新优势的“产品极”，在经济空 间中发挥类似磁极的作用，吸引周围的经济要素向中心集聚，同时产生外部经