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哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 产业集群与区域经济协调发展研究 摘要 产业集群理论揭示了区域内相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现 象和机制，是一种新的区域经济发展理论。建立和发展产业集群已成为推动 区域经济发展的一条重要途径，也是经济发展到一定阶段的必然趋势。改革 开放以来，我国东部沿海许多省市的经济保持较为强劲的增长势头，成为就 业需求较大、吸收外来劳动力最多、城市化水平较高的地区，在很大程度上 得益于这些地区产业集群的发展。 论文在分析大量文献资料的基础上，分析讨论了产业集群的基本概念、 分类、基本特征和产业集群的本质，并在比较分析了产业集群理论与传统的 区域发展理论的基础上，指出产业集群理论是一种新型的区域发展理论。本 文以系统理论和协调发展理论为指导，运用定性分析和定量分析相结合的方 法，对产业集群系统与区域经济系统协调发展进行探索研究。首先从定性分 析入手，对产业集群系统与区域经济系统分别进行分析，进而分析产业集群 与区域经济发展的关系，在此基础上分析产业集群与区域经济协调发展的关 联机理。研究重点在于构建产业集群与区域经济协调发展评价总体思路与评 价指标体系，将主成分分析法运用于求解产业集群系统与区域经济系统的综 合发展水平，构建反映产业集群与区域经济协调发展的静态、动态评价模型， 并以黑龙江省的高新技术产业集群与经济发展数据为基础，进行两系统协调 发展情况的评价。最后，本文提出了促进产业集群与区域经济协调发展的对 策建议。 关键词产业集群；区域经济；协调发展；主成分分析法 ar e s e a r c ho nc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e n i n d u s t r i a lcl u s t e r sa n dr e g i o n a l e c o n o m y a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yi san e wr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e o r y , w h i c hr e v e a l sp h e n o m e n o na n dm e c h a n i s m so f o b t a i n i n gac o m p e t i t i v ee d g ev i a r e l e v a n tg r o u po fe n t e r p r i s e sm a s s i n gi na r e g i o n t h ee s t a b l i s h m e n ta n d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tw a yt o d e v e l o p r e g i o n a le c o n o m i c ，a n da ni n e v i t a b l et r e n da st h ee c o n o m yd e v e l o p st oac e r t a i n s t a g e s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h ee c o n o m yo fe a s t e r n c o a s t a lp r o v i n c e sa n d m u n i c i p a l i t i e si nc h i n ar e m a i nr e a s o n a b l ys t r o n gg r o w t hm o m e n t u m ，a n db e c o m e t h er e g i o n sw i t he m p l o y m e n ti ng r e a t e rd e m a n d ，m a x i m u ma b s o r p t i o no f f o r e i g n l a b o ra n dt h eh i g h e rl e v e lo fu r b a n i z a t i o n a uo ft h e s el a r g e l yb e n e f i tf r o mt h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s i nt h i sp a p e r , t h ec o n c e p t ，c l a s s i f i c a t i o n ，b a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h en a t u r e o fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa le a n a l y z e db a s e do ne x t e n s i v ei i t e r a t u r e s a f t e r c o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r ya n dt h et r a d i t i o n a l r e g i o nd e v e l o p m e n tt h e o r y , w ec o n c l u d et h a tt h ei n d u s t r i “c l u s t e rt h e o r yi san e w t y p eo fr e g i o n a ld e v e l o p m e n tt h e o r y t 1 1 ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e n e c o n o m ys y s t e ma n dc l u s t e rs y s t e mi ss t u d i e db yt h em e t h o d so fq u a l i t a t i v e a n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w h i c hi so nt h eb a s i so ft h es y s t e mt h e o r ya n d t h ec o o r d i n a t i o nt h e o r y f i r s t ，t h er e g i o n a le c o n o m ys y s t e ma n dc l u s t e rs y s t e m a l ea n a l y z e db yt h em e t h o do fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e nt h er e l a t i o n sb e t w e e n c l u s t e ra n dr e g i o n a le c o n o m y , a n do nt h eb a s i s ，t h ei n t e m a lm e c h a n i s mo ft h e c o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n tb e t w e e nc l u s t e ra n dr e g i o n a le c o n o m yi sf u r t h e r a n a l y z e d t h em a i np o i n t so ft h i sp a p e ra r ec o n c e i v i n gt h eo v e r a l lt h o u g h ta n d i n d e xs y s t e mo fe v a l u a t i n gt h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e nc l u s t e rs y s t e m a n dr e g i o n a le c o n o m ys y s t e m ，s o l v i n gt h es y n t h e t i cd e v e l o p m e n tl e v e lo ft h et w o s y s t e m sw i t ht h em e t h o do fp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，s e t t i n gu pt h es t a t i c i i a n dd y n a m i cc o o r d i n a t i o ne v a l u a t i o nm o d e l s ，a n de v a l u a t i n g c o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n tl e v e lb a s e do nd a t aa b o u th i g ha n d n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a lc l u s t e r a n de c o n o m yd e v e l o p m e n to fh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e a tl a s t ，t h i sp a p e rg i v e st h e s y s t e m a t i c a ls u g g e s t i o n s t op r o m o t et h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e n i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dr e g i o n a le c o n o m y k e y w o r d s i n d u s t r i a lc l u s t e r , r e g i o n a le c o n o m y , c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ， p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文产业集群与区域经济协调 发展研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立 进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：掘韵 日期：谛刁月如 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 产业集群与区域经济协调发展研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨 理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了 解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大 学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密曰。 作者签名：书莎氆翻 导师徘王雾萎 日期：以年弓月丘日 日期：沙群眵月f - e 了 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究的背景 第1 章绪论 当前，全球化的活动空间和本地化的产业集群相辅相成。一方面，交通与 通讯技术、贸易和投资自由化的快速发展，加速了技术、知识、信息、资本等 生产要素的跨国界流动，减少了运营成本，使社会财富蕴藏在流动的空间之中； 另一方面，各地竞相吸引投资和争夺高附加值的经济活动，使得区域竞争加剧， 因此产业集群成为区域、国家参与全球竞争的重要力量。国家和区域的竞争力 表现为对各种流动财富的吸引力以及利用这些财富创造新价值的能力，产业集 群是在全球化与区域化相互作用中参与竞争的主要力量。企业和生产要素在扩 散过程中，在一些发达地区或者是被认为是“增长极”的地区重新集聚，生产 的本地化特征并没有消失，产业在空间上的集聚程度并没有因为生产过程分散 而下降，在光滑的产业空间内一些粘滞的地点，吸引生产活动在这里聚集。这 些具有“极化效应 的区域在产业集聚规模不断扩大的基础上获得竞争力，在 国家内部甚至全球范围内的经济发展中占据着非常重要的地位。 产业集群( 也称企业集群、产业区、企业簇群、块状经济) 用来定义在某一 区域中，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强 劲、持续竞争优势的现象。建立和发展产业集群，已成为推动区域经济发展的 一条重要途径，也为区域经济研究提供了一种新的分析框架。 产业集群是市场经济条件下工业化发展到一定阶段后的必然产物，是现阶 段产业竞争力的重要来源和集中体现。从国际范围看，产业集群是工业化进程 中的普遍现象。在工业发达国家，竞争力强的产业通常采取集群的方式，如美 国硅谷、波士顿1 2 8 公路的微电子集群、底特律的汽车制造业集群、英国的剑 桥工业园、以色列的特拉维夫地区、法国的布雷勒河谷的香水玻璃瓶产业集群， 巴黎森迪尔区的网络集群等等。此外，在秘鲁、巴西、墨西哥、韩国、印度、 南非等发展中国家，也存在着大量的产业空间聚集发展现象。 我国己经进入到产业集群与产业竞争力密切关联的阶段。改革开放为产业 集群的孕育与成长提供了宽松的环境，许多地区出现了一批高度集聚、高度专 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 业化的产业集群，目前这些产业集群已经成为提升区域经济发展活力和竞争力 的重要推动因素，对推动区域经济的发展起到了重要作用。如广东省现有明确 记录的产业集群1 3 0 个、浙江省1 1 8 个、江苏省1 1 0 个、山东省7 9 个、上海市 8 个，五省市产业集群数量总和为4 4 5 个。 总之，无论在国外还是国内，无论是我国东部地区还是中西部地区，产业 集群不断提升所在地区的经济影响力。产业集群已经成为经济学、管理学、地 理学和社会学等学科的研究热点问题之一，引起了决策部门和产业规划部门的 极大兴趣。 1 1 2 研究的意义 本文研究的理论意义在于： 1 产业集群区域经济效应的研究将为区域产业集群现象提供新的理论依 据，并为区域竞争力的形成提供新的分析思路，同时有利于丰富区域经济学和 产业经济学的研究内容。 2 运用系统的理论与方法来评价产业集群与区域经济协调发展状况，从更 深的层次认识和研究产业集群与区域经济发展，并在整体上把握产业集群与区 域经济发展。 3 构建产业集群与区域经济协调发展评价总体思路、指标体系及评价模型， 作为进一步研究产业集群与区域经济协调发展理论和方法的基础。 4 运用定性与定量分析相结合的方法对产业集群与区域经济协调发展进行 评价，有助于进一步研究产业集群与区域经济协调发展的战略与对策问题。 实践意义在于： 1 以现有的产业集群理论为基础，研究产业集群与区域经济协调发展，对 于地区乃至我国产业竞争力的提升和地区产业的有序协调发展具有重要的现实 意义。 2 通过对产业集群与区域经济协调发展程度的定量分析与评价，有助于分 析并掌握不同地区产业集群与区域经济协调发展的状况，为制定产业集群与区 域经济协调发展的战略与对策提供依据。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状和动态 1 2 1 国外研究现状和动态 从2 0 世纪4 0 年代到8 0 年代，产业集群问题长期游离于西方主流经济学之 外。1 9 9 0 年，迈克尔波特在哈佛商业评论( 1 9 9 0 年第2 期) 发表的论国 家的竞争优势以及在同年出版的专著国家竞争优势中，引入了“集群 概念，揭示了产业发达国家的普遍现象一产业集群，并高度评价了其在形成与 提高产业竞争优势中的重要性。由此在国际学术界引发了产业集群研究的热潮。 目前对产业集群与区域经济发展的有关研究和应用主要体现在以下几个方面： m a r kl o r e n z e n ( 1 9 9 8 ) 探讨了基于信任的信息成本，认为在不同的环境的有 不同信息获取方式和不同类型的信任有不同的信息成本，所以在不同环境下， 不同类型信任具有相应的主导地位。通过实证分析，研究产业集群企业的信息 成本的特点。解释了不同的信任在不同产业集群存在的原因和地理接近与信息 成本的关系。 n i c o l a ij f o s s ( 1 9 9 9 ) 从博弈论的角度探讨了领导能力在协调博弈中的作 用，并认为共同知识的概念对于理解领导能力是非常重要的。比较了传统用来 解释企业间关系的能力理论和组织经济学理论，分析了能力理论和组织经济学 解释企业间关系的优点和不足。能力理论虽然可以解释企业间的合作，但是缺 乏理论基础。 c a r l o sq u a n d t ( 2 0 0 0 ) 认为创新群和合作网络是促进区域发展，提升创新能 力和区域竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具。 d i r km e s s n e ra n dm e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 0 ) 探讨了什么是网络，我们如何认识网 络。从三方面，即利益集团和决策风格、网络社会功能逻辑、七个网络的问题， 对网络治理的逻辑进行了研究。最后研究网络治理对产业集群和价值链的作用。 m a c h i e lv a nd i j ka n do n d e rn o m a l e r ( 2 0 0 0 ) 不同于传统关注知识的溢出和累 积。从供给方面及需求的角度解释产业的动力学，在假定消费者的偏好多样化 和相关技术兼容性不同的前提下，探讨新技术应用的时间和频率如何影响产业 的动力学，验证了新技术应用的模式和产业中企业数量的关系。 l u c i ac u s m a n o ( 2 0 0 0 ) 探讨企业的相关研究能力( 即企业评价、整合和利用 在交互作用中产生的知识流的能力) 在产业技术政策和合作研发中的作用，其采 用理论依据是演化经济学。把技术作为知识，以交互作用作为分析单位，假定 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 合作中的企业是异质的，具有互补的知识和能力。认为在企业合作中技术外部 性导致的知识溢出是有成本的，企业对知识溢出的利用取决于自身的吸收能力， 而吸收能力与企业自身的知识存量和研发的投入正相关。 p h i l i p p em a r t i na n dg i a n m a r c oi po t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了k r g u m a n 的新经 济地理理论和r o m e r 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚 间的自我强化模型。证明了区域的经济活动的空间集聚由于减少了创新的成本 从而刺激了经济增长，反过来，由于向心力使新企业倾向于选址于该区域，经 济增长进二步推动了空间的集聚，进一步验证了著名的缪尔达尔的“循环与因 果积累理论。 a n t h o n yjv e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 认为新技术改变了地理对我们的影响，但是并没 有消除我们对地理的依赖性，地理仍然是国际收入不平衡的重要因素，是产业 集聚的重要条件。 n i c h o l a sc r a f t sa n da n t h o n yjv e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学的理论，探 讨地理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰 落和美国兴起以及未来亚洲的复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的重要原 因，但是不能忽视地理集聚在经济发展中的重要作用。 l a u r ap a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c t 产业集群的实证分析，认为i c t 产业集 群是芬兰基于知识的经济增长的发动机，优化了芬兰的产业结构，构筑了国家 的竞争优势。从产业政策的角度回顾了i c t 产业集群在芬兰的发展。 c a t h e r i n eb e a u d r ya n dp e t e rs w a r m ( 2 0 0 1 ) 研究产业集群的强度是如何影响 产业集群内企业绩效“他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英国 几十个产业进行实证分析，在不同的产业存在产业集群正效应和负效应，在计 算机、汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群正效应 。 d n o r m a na n dj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基于规模收益递增的世界经济范围 内产业集群的规模和数量，研究国家产业集群政策与世界经济均衡发展关系， 产业集群与世界经济福利最大化的关系。 c j c a n i e l sa n da r o m i j n ( 2 0 0 1 ) 研究在经济自由化和国际经济整合的背景 下，技术能力的累积对中小企业在区域发展中的作用，建立概念框架来分析地 理集聚是如何影响技术能力的累积的，从中观和微观的层次对集聚优势进行分 析，并提出相应的产业集群政策。 j o r g eb f i t t o 分析了企业间合作的网络形式，介绍了与网络结构特征相关的 因素，探讨了网络竞争的决定因素。他把企业间的合作形式分为四种：传统网 络、技术结构网络、复杂技术网络和基于技术的网络。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 m e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 分析产业集群内企业合作的模式，研究企业合作的典型 障碍，探讨如何克服文化对合作的不利影响，最后提出如何通过企业合作来营 造创新的环境从而提高产业集群的创新能力和竞争优势。 1 2 2 国内研究现状和动态 我国学术界对产业集群现象及区域创新体系的研究开始于2 0 世纪9 0 年代。 我国学者在前人研究的基础上，分别从不同角度对产业集聚现象进行理论探讨。 徐赋宁( 2 0 0 1 ) 认为经济开放程度造成国内外产业集群的差异，国外的产业 集群由于是生产要素国际化配置的结果，具有较强的产业国际竞争力，国内的 集群由于市场的范围具有较强的出口能力。如果合理运用产业要素变动和经济 地理变迁，可以加快产业集群的发展，发挥产业集群的效应，从而提高产业的 国际竞争力。 陆国庆( 2 0 0 1 ) 认为产业的地理集中提高了产业竞争力，延缓了产业衰退。 王辑慈( 2 0 0 1 ) 是国内最早研究产业集群与区域经济发展的学者之一，她的 一个主要贡献是把产业集群理论作为区域经济发展的最新理论来研究。王辑慈 认为，过去主要有三种区域经济发展理论，即梯度推移、增长极与地域生产综 合体理论。这三种理论都存在着明显的不足，而产业集群理论是新型区域发展 理论，它除吸收了前三种理论的积极因素，强调区域分工的重要性以外，进一 步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，尤其是技术进步与技术创新 的作用，是一种适合中国国情的区域发展理论。 朱英明( 2 0 0 2 ) 分析了外商投资企业的空间集群及其对区域增长的影响，通 过对长江三角洲地区外商投资企业的空间集群的实证分析，构建了企业集群与 区域增长的模型。 魏守华( 2 0 0 2 ) 同样从竞争优势的角度出发，从直接经济因素和间接经济因 素方面分析了企业集群的竞争优势。他认为直接经济因素包括生产成本优势、 产品差异化优势、区域营销优势和市场竞争优势。间接经济因素主要体现在区 域创新能力上。分析了创新、组织和知识对生产效率的影响，并对我国东南沿 海的外向型加工工业区、浙江温州的块状经济和北京中关村进行了比较分析， 认为中国地方企业群不同于国外企业群两大特点：政府的作用比较特殊和血缘 关系网络的推进。 何云( 2 0 0 2 ) 以东莞的数码制造业为例，表明了产业集群内的先进企业对本 地企业的拉拔效应导致了产业的升级改造。从而验证了产业集群有助于产业结 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 构优化调整。 顾强( 2 0 0 5 ) 用s p s s 统计软件，以产业集群销售收入为因变量，以企业数、 产量和品牌数为自变量，对样本数据进行多元统计分析( 主要是多元线性回归分 析) 。根据上述分析，能够发现产业集群内拥有品牌的数量、企业数量与产业集 群销售收入正相关，企业数量增加一倍，销售收入将会增加0 4 3 9 倍；品牌数量 增加一倍，该集群的销售收入就会相应地增加0 3 7 8 倍。反之，集群销售收入增 加也会带动该集群内的品牌数量的相应增加。结论是：产业集群内拥有品牌量 与产业集群销售收入呈现正相关性，并且具有线性回归分析的合理性，而进一 步拟合也发现二者还存在一定的多项式模型关系。 1 3 研究内容及方法 1 3 1 研究内容 本文的研究是基于产业集群与区域经济发展的内在关联性，在产业集群与 区域经济协调发展的理论基础之上，综合运用多种研究手段，对产业集群与区 域经济协调发展关系进行了系统性的研究，其主要研究内容如下： 1 对国内外产业集群与区域经济发展之间相互关系的研究现状进行全面和 系统的分析。 2 对产业集群的定义、形成条件与方式及产业集群的主要特征进行系统的 分析，并对产业集群理论、区域经济学理论、自组织理论和可持续发展理论思 想观点进行了系统总结。 3 分析产业集群的区域竞争优势及其对区域竞争力的影响，总结出产业集 群的正面与负面效应，同时又分析了区域经济对产业集群的促进作用，在此基 础上分析总结我国产业集群与区域经济协调发展中存在的问题。 4 提出产业集群与区域经济协调发展评价的总体思路和评价指标体系设计 原则，建立评价指标体系，提出产业集群与区域经济协调发展进行评价指标分 析和指标体系设计，建立定量分析模型，即系统综合发展水平及协调发展度模 型：并对黑龙江省高新技术产业集群与经济协调发展进行评价。 5 针对我国产业集群与区域经济协调协调发展实际状况，提出促进其协调 发展的对策及建议。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 3 2 研究方法与技术路线 1 3 2 1 研究方法本文以协调发展相关理论为指导核心，理论研究与实证研究相 结合，定性分析与定量分析相结合，以及静态与动态分析相结合的方法，对产 业集群与区域经济协调发展问题进行系统研究。 1 理论研究与实证研究相结合在理论方面分别对产业集群、区域经济学、 一般系统论、自组织理论、可持续发展思想、协调发展评价等相关概念和方法 给予了介绍；实证方面对黑龙江省高新技术产业集群与区域经济的协调发展状 况进行了定量的分析，并给出了相关的对策建议。 2 定性分析与定量分析相结合论文在国内外产业集群理论综述的基础上， 探讨了产业集群的特征，揭示了产业集群形成与发展的动力机制，并分析了产 业集群与区域经济协调发展的关系，对产业集群与区域经济协调发展进行了定 性的分析。同时在定性分析的基础上，建立了产业集群与区域经济协调的定量 评价模型，并借助s p s s 软件采用主成分方法进行分析计算得到黑龙江省高新技 术产业集群与区域经济协调发展度，得到有价值信息，为决策者提供依据，以 利于实践的应用。 3 静态与动态分析相结合产业集群现象是一个动态演进的过程。产业集聚 是过程也是结果，集聚经济是核心，本文在理论研究中不仅注重了静态的方法， 而且始终结合动态分析。另外，在研究产业集群的动力机制时，也遵循了动态 与静态相结合的思想，同时区域经济也是不断变化的，而在产业集群与区域经 济协调发展的一定阶段则是属于静态研究。 1 3 2 2 技术路线本文研究的技术路线如图1 1 所示。 哈尔滨理工大学管理学硕上学位论文 图1 - 1 技术路线 f i g u r e l 一1t e c h n o l o g i c a lr o u t e 8 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 2 1 产业集群理论 第2 章相关理论基础 2 1 1 产业集群的内涵及分类 2 1 1 1 产业集群的概念按照波特教授的理解，产业集群是指在某一特定领域 内，相互关联的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游机构 完整，外围支持产业体系健全，具有灵活机动等特性的有机体系。强调的是企 业之间的分工协作关系，是企业自组织或有组织的综合体，而不是无组织的混 合体。特定产业的空间集聚是产业集群形成和发展的基础，但并非任何产业集 聚都一定能发展成为一个产业集群。 与产业集群相关的概念有： 1 产业( 或部门) 产业或部门就是一组生产同类产品的企业的集合。例如中 国国民经济行业分类国家标准( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，美国标准产业分类系统( s i c ) 的分类等。 2 企业集群企业集群是指经营同一行业的大量企业在地理空间上集聚在 一起。与产业集群相比，企业集群有地理接近的要求，而产业集群可以是地理 邻近型的，也可以是地理分散型的，甚至跨越了国界船1 。 3 区域产业集群区域产业集群是指在地理上集中的产业集群，通常位于大 都市区、劳动力市场区和其他的功能性经济单元组成的区域。这一概念包含着 一个基本的理念一成员企业之间的地理邻近性( g e o g r a p h i c a lp r o x i m i t y ) 构成了特 定竞争优势。 4 价值链产业集群价值链产业集群就是表现为衍生的投入一产出联系或 采购一供应链的产业集群。它包括直接或间接从事交易的最终市场生产者和第 一、二、三级供应者，由多个部门或产业组成。价值链产业集群也可以被定义 为潜在的产业集群，尽管集群内的企业之间将来可能会发生贸易联系，但现在 可能有也可能没有这种联系。 5 产业综合体特指相互之间通过重要的货物流和服务流连接起来的工业 企业在一定区域内集中的经济现象，它们在布局的区域模式上呈现出相似性。 6 新产业区基于一定的地方劳动力市场，由社会劳动分工紧密联系在一起 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 的企业所组成的本地化网络口1 。一种弹性专业化创新型企业集群及其生产要素在 一定经济空间聚集的地区发展模式。 7 企业网络企业网络是指一组具有严格的成员资格和具体的，通常是契约 化的商业目标的企业，该商业目标很可能带来多边财务收益。网络内的企业出 于多种理由相互选择，它们明确同意在某些方面进行合作，在某种程度上相互 依赖。在集群特别是通过多边交易后相互熟悉和建立信用的集群内，企业网络 发展得越来越快，与集群内的企业联系相比，网络内的企业联系更为正式。 8 创新环境创新环境不是一组企业或者一个区域，而是一个“能够启动一 个协同过程的复合体，由经济和技术相互作用形成的组织或综合体，把区域性 生产系统、技术文化和领导者链接起来的有凝聚力的整体h 。 2 1 1 2 产业集群的主要特征根据国内外产业集群发展的状况，产业集群一般具 有以下几方面显著特征： 1 网络化组织产业集群实质上是地方生产网络、知识网络和社会网络在特 定地理位置的集中啼1 。网络关系是基于价格的市场关系的必要补充。 2 地理接近企业在地理位置的集中必然带来产业集群中企业间的地理接 近。地理接近有利于知识获取和社会资本的形成。 3 交互作用产业集群中组织间合作具有持续交互作用的特征，非线性创新 的核心过程是企业、大学、科研机构和其它组织的交互作用的过程。 4 相互依赖产业集群中企业相互依赖，从而形成生产网络、知识网络和社 会网络。集群高水平的前向和后向经济技术关联决定集群中企业的相互依赖性。 5 柔性专业化柔性专业化理论认为产业组织正在经历范式的转变：从福特 主义的大规模生产到柔性模式。柔性专业化是产业集群中企业合作的前提，使 产业集群可以适应日益差异化和剧烈变化的市场。 6 植根性在产业集群中植根性具有多层含义。产业集群中的隐性知识具有 组织植根性，产业集群中生产网络、知识网络和社会网络具有空间植根性。植 根性决定了产业集群的竞争优势难以模仿。 7 外部经济基于专业化分工合作，产业集群中企业可以实现外部规模经济 与范围经济。同时，知识溢出也带来外部经济。 2 1 1 3 产业集群的分类在不同时期和不同行业中，产业集群的表现形式是不同 的，关于产业集群的类型，目前并没有统一的观点，但学术界比较权威的分类 包括以下集中划分方式： 1 按照集群的产业性质划分a m i n 将产业集群分为三种类型1 ：( 1 ) 传统产 业集群。主要指从事纺织、服装、制鞋、家具、五金制品等以手工业或劳动密 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 集型的传统工业。在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高， 市场组织网络发达，典型的例子是意大利的特色产业区；( 2 ) 高新技术产业集群。 它主要依托当地的科研力量，如著名大学和科研机构，发展高新技术产业，企 业间相互密切合作，具有强烈的创新氛围，美国的硅谷和印度班加罗尔软件产 业集群是这方面的典型代表；( 3 ) 资本与技术结合型产业集群。通过高质量的培 训、培育、r & d 和通讯设施体现区域性制度支持的重要性。这种产业集群的产 品具有高附加值、数量大、品种多、技术复杂等特点。如日本的大田、德国南 部的巴登符腾堡州等。 2 按照公司组织、对内对外的指向和治理结构的划分依据公司的组织、对 内对外的指向和治理结构的不同，马库森将产业集群分为：意大利式产业集群 ( 也叫马歇尔式产业集群) 、卫星平台式集群、轮轴式产业集群盯1 ，具体如表2 1 。 表2 1 马库森产业集群分类 t a b l e 2 1t h ek i n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sm o d e so fm a r k u s e n 资料来源：p e t e rk n o r r i g a , j o r gm e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s ec o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n t ：f r o mc l u s t e r st oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s 1 9 9 8 ( 1 0 ) 3 按照产业集群内在联系划分1 9 9 8 年联合国贸发组织依据集群内企业技 术的总体水平，集群变化的广泛性以及集群内企业协作与网络化程度将产业集 群分为五类：非正式产业集群、有组织产业集群、创新型产业集群、科技园区 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 和孵化器以及出口加工区。l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i 基于产业集群的内在 关系把产业集群分为三类，更加强调集群的自发性，具体如表2 2 所示协1 。 表2 2 产业集群的类型及其效果 t a b l e 2 2t h ek i n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h e i ri m p a c t s 资料来源：l y n nm g t e l k aa n df u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 根据u n c t a d ( 19 9 8 ) 改编 4 按照集群过程划分p h i l i pm c c a n n 和i r g o r d o n 运用交易成本理论将产 业集群分为纯集聚体、产业综合体和社会关系网络三类，具体如表2 3 所示。 表2 - 3 基于交易成本观点产业集群的分类 t a b l e 2 3t h ek i n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sw h i c hc l a s s i f i e db a s i n go nt h ep o i n to f t r a n s a c t i o n sc o s t s 资料来源：p h i l i pm c c a n n , i a nr g o r d o n i n d u s t r i a lc l u s t e r s ：c o m p l e x e s ，a g g l o m e r a t i o na n d o r s o c i a ln e t w o r k u r b a ns t u d i e s ，v 0 1 3 7 ( 3 ) ：51 3 - 5 3 2 1 2 - 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 5 按照产业集群形成方式的划分根据产业集群的形成方式，可分为三种类 型西1 ：( 1 ) 自发型：即纯市场行为型，这类集群的形成往往是一个“历史的偶然 性 ，每个集群具体的地理位置在很大程度上是由历史的偶然事件决定的，这种 最初诞生的企业往往就是龙头企业，它通过发挥其龙头带动效应，引起集聚、 衍生、裂变与被模仿等行为发生，逐渐引致与吸引一系列相同、相近与相关企 业在空间上进行靠拢，形成产业集群；( 2 ) “自下而上 培育型：又称为先市场 后政府型，这种方式都是在集群的雏形已经出现或者集群的某些因素已经具备 之后，政策制定者才开始运用集群的方式加以规划、引导，从而使之发展成为 严格意义上的产业集群；( 3 ) “自上而下 推动型：集群主要在地方政府积极主 动的规划、扶持下得以出现、发展和壮大，如印度班加罗尔的软件业集群。 2 1 2 产业集群形成与发展的动力机制 产业集群的动力机制是产业集群形成与发展的核心问题，完善的动力机制 是产业集群得以持续、健康发展的保证。产业集群动力是指驱动产业集群形成 和发展的一切有利因素。早期的学者如马歇尔主要从“外部经济”角度进行探 讨，并认为专门的人才、原材料供给，便利的运输条件以及技术扩散是产业集 聚的动力。韦伯从区位因素角度进行分析，认为大量集聚因素是产业集聚的动 力。扬格从“规模报酬理论 角度n 们，胡佛从“集聚体的规模效益角度，克 鲁格曼从“规模递增收益”等等角度1 ，探讨了产业集群形成的不同动力。有 人把这些形成动力归结为具有自发作用的市场力量，其具有不稳定性和孤立性， 而且有些动力因素随着产业集群的生长而具有不断消退的趋势，各种动力之间 没有稳定的作用关系。波特认为集群是一个动态的过程，推动产业集群形成和 发展的动力机制是一个系统，这就是他的“钻石 系统模型n 刳。b e s t 从动态的 角度，提出产业集群的动力机制是一个循环状的稳定结构，即主体动力机制， 四种动力依次对产业集群的发展产生作用n 3 1 。魏守华以图形的方式构造出产业 集群的动力机制。s w a r m 认为产业集群的动力机制是一个系统，是一个内、外 部多种因素共同作用的正反馈系统n 制。产业集群正是在比较稳定的技术创新、 非正规学习、合作竞争、知识共享和溢出、网络协作区、区域品牌意识等驱动 力的作用下得以发展并显示出其强劲的竞争优势n 5 1 引。 “机制”应该是比较稳定的构成方式和作用规律。所以产业集群动力机制 应该是能够驱动产业集群发展和演化的力量结构体系及其运行规则，并且具有 一定的稳定性和规律性。从动态的角度分析，动力机制也处于不断演进发展之 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 中，单从某一个特定的发展阶段而言，产业集群动力机制是一个稳定的系统， 但是从一个特定的发展阶段演变至另一个更高层次的发展阶段的过渡时期，动 力机制并非一个稳定不变的结构体系。动力机制的这种“稳定一不稳定一稳定 的动力性，恰好体现了事物不断发展的本质特性。实践表明，不断完善的动力 机制是产业集群得以持续、健康发展的保证。 结合以上各种观点，本文将产业集群形成和发展的动力机制归结为以下几 个方面，其作用关系如图2 1 所示。 图2 1 产业集群形成和发展的动力机制图 f i g u r e 2 一lt h ed y n a m i cm e c h a n i s mm a p o fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t 1 创新的压力机制集群的形成和发展的动力来自技术发展和市场需求趋 势，激烈的竞争和日趋国际化的竞争环境，使公司竞争力更加依赖于在产品、 生产工艺中应用新知识的能力，迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。 2 专业化分工机制生产和创新不是一个公司单独活动，而是通过劳动分工 形式迅速提高专业化率，为了减少风险和缩短进入市场的时间，公司必须专业 化。为了创新的成功，公司越来越依赖其他公司，而集群则创造了有利于专业 化分工的外部环境。 3 交易费用机制内部和外部交易费用以及获取知识和技术的费用对于互 补性相异公司间进行劳动分工的选择起着关键作用。集群的交易费用优势在于 较低的运输费用、市场搜索费用、较高的交易频率和更多的社会关系及彼此了 解。因此在集群这种较高的信任基础上，可以减少额外的交易和监督费用。 4 外部性机制现在竞争不是由单个公司挑起的，而是由公司网络所挑起 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 的。集群中密集的供应商和用户网络所带来的多种信息和竞争将创造更多的机 会来组合生产要素( 特别是人力资源) ，因此集群创新的概率强烈依赖于公司间、 产业间以及公司企业和知识机构间供需关系的数量和种类。 2 2 区域经济学理论 2 2 1 区域经济学 区域经济学从1 9 世纪5 0 年代开始形成，在6 0 7 0 年代获得了迅速的发展， 在西方国家8 0 年代形成了较为完善的理论体系和分析方法。学术界对区域经济 学的研究对象存在三种观点：一是认为区域经济学是研究区域经济空间组织的 科学；二是认为区域经济学是研究“各种区域经济学问题的科学，把区域经 济学等同于“区域科学 ；三是认为区域经济学是研究区域经济相互关系的科学。 正如我国著名经济学家李京文在他主编的走向2 1 世纪的中国区域经济一书 中所写n 到的：“纵观学术界对区域经济学的种种认识，结合区域经济研究的现 状，我们认为，从本质上来看，区域经济