（管理科学与工程专业论文）工程总承包投标策略研究.pdf

中文摘要 近年来，以设计、采购、施工一体化承包为主要特征的工程总承包模式在我 国建设领域的应用越来越广泛，但是学界与实业界对该模式的研究多集中在业主 方的招标与评标策略上，相比之下，对如何投标工程总承包项目、制定投标策略 的研究有所欠缺。本文试图从总承包商角度出发，研究解决工程总承包投标策略 的问题。 本文在综述工程投标理论和总承包理论的基础上，首先分析了工程总承包 “是否投标”的投标机会决策问题，综合阐述了影响投标成功的四类因素集：竞 争、风险、工程需求程度和投标地位，建立了工程总承包投标机会研究模型的四 级因素分解结构，分析了各个因素对投标成功的影响程度。其次，在工程总承包 投标准备过程中，结合工程总承包的特征，提出了技术标中设计方案、施工方案 和采购方案的编制要求和设计、施工与采购环节的内部管理与外部协调的方案策 略。接下来，在技术标投标策略分析基础上，本文阐述了工程总承包投标的报价 策略，识别了工程总承包的成本费用。并运用a h p 法建立了计算标高金费率的 模型，同时提出了报价修正的博弃模型，用来检验不同投标报价的动态竞争优势 差异，以便选择最合理的总承包投标报价。最后，本文给出了工程总承包项目谈 判阶段的策略研究，即总承包商应充分了解竞争对手的技术优势和报价优势，制 定详细的谈判纲要，利用技术方案优势的同时合理调整报价，并注重与业主建立 友好的合作伙伴关系。 在本文研究过程中，注重采用系统分析的方法和定性与定量相结合的方法， 较为全面地论述了在工程总承包投标过程中遇到的问题，为承包商投标此类工程 项目提供了理论上的决策与指导。 关键词： 工程总承包投标策略是否投标决策投标报价投标影响因素 a b s t r a c t r e c e n t l y , m o r ea n dm o r ed e s i g n - b u i l d e p cp r o j e c t sh a v ea p p e a r e di nt h ec h i n e s e c o n s t r u c t i o nm a r k e t h o w e v e r , a c a d e m i aa n dp r a c t i t i o n e r sc a r r i e do u tm o r es t u d i e s a b o u tt e n d e r i n gp r o c e d u r ea n dc r i t e r i ao fs e l e c t i n gac o n t r a c t o rt h a ns t u d i e so n b i d d i n gs t r a t e g yo fd e s i g n b u i l d e p cp r o j e c t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fac o n t r a c t o r t 1 1 i st h e s i si n t e n d st of i l lt h i sr e s e a r c hg a p b a s e do nt h e o r i e so fb i d d i n ga n dd e s i g n - b u i l d e p cp r o j c o t s , t h i st h e s i s f i r s t l y a n a l y z e dt h e b i d n o b i dd e c i s i o nm a k i n g ；as e r i e so fb i d d i n gk e yf a c t o r sw h i c h i f i u e n c e db i d d e r s b i d n o b i dd e c i s i o n - m a k i n g w e r e d i s c u s s e d , i n c l u d i n g c o m p e t i t i o n ”， r i s k ”， n e e do fw o r k a n d “c o m p a n y sp o s i t i o ni nb i d d i n gp r o c e s s ” t h e r e a f t e r , ab i d n o b i dd e c i s i o nm o d e lw a se s t a b l i s h e dw i t hf o u rh i e r a r c h i e s f o r m u l a t e dr e s p e c t i v e l yf o rt h ef o l i tk e yf a c t o r s t h e r e u p o n ，t h et h e s i ss u g g e s t e d t h a tad e s i g n ，p r o c u r e m e n ta n dc o n s t r u c t i o np r o p o s a ls h o u l db eg i v e nad e e pa n a l y s i s w h e np r e p a r i n gt h et e c h n i c a lp r o p o s a l e s p e c i a l l yf o rm a n a g e m e n ts t r a t e g y , i tw a s n e c e s s a r yf o rt h eb i d d e rt oi n f o r mt h ee m p l o y e rt h a th eh a dt h er e q u i r e dc a p a b i l i t yt o m a n a g et h ei n t e r n a la n de x t e r n a li n c i d e n t so c c u r r e di nd e s i g n ，p r o c u r e m e n ta n d c o n s t r u c t i o np r o c e s s e s i nt h ea n a l y s i so fb i d d i n gp r i c ep r o p o s a l w i t i lt h ep r o j e c t s c o s th a v i n gb e e ni d e n t i f i e d ，t h et h e s i sg a v eam a r k u pr a t es e l e c t i o nm o d e lw i t ha h p t e c h n i q u ea n dag a m em o d e lw h i c hw a su s e dt os e l e c tam o s tc o m p e t i t i v eb i d d i n g p r i c ep r o p o s a l a tt h ee n do f t h i st h e s i s ，t h es t r a t e g yo f n e g o t i a t i o nw a sd i s c u s s e dt h a t t h eb i d d e rs h o u l dp r e p a r ead e t a i l e dc o m m u n i c a t i o np l a nw i t ht h ei n f o r m a t i o no f o t h e r c o m p e t i t o r sa n dp a ym o r ea t t e n t i o nt oh i so w na d v a n t a g eo f t e c h n i c a lp r o p o s a ls ot h a t h ec a r lg r a s pt h ep r i n c i p l eo fp r i c ed e c r e a s i n g ，w h i l eb u i l d i n gt h ef r i e n d l yp a r t n e r i n g r e l a t i o n s h i pw i t ht h ee m p l o y e r t h i st h e s i sm a d et h eu s eo ft h es y s t e m sa n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v e q u a n t i t a t i v er e s e a r c h m e t h o dt os o l v ea l m o s t p r o b l e m s o c c u i t e di nt h e b i d d i n g p r o c e s s o f d e s i g n b u i l d e p cp r o j e c t s t h e s eb i d d i n gs t r a t e g i e sw i l lb eh e l p f u lt oac o n t r a c t o rt o b i df o rad e s i g n - b u i l d e p cp r o j e c ts u c c e s s f u l l y k e yw o r d s ：d e s i g n - b u i l d e p cp r o j e c t ；b i d d i n gs t r a t e g y ； b i d n o b i d d e c i s i o n - m a k i n g ；b i d d i n gp r i c e ； b i d d i n gk e yf a c t o r s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：亨侈彰 签字日期：，占年；月埘日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁洼蠢堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘洼盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：孑次孝导师签名： 倪锄 签字日期：z 一易年2 月f 日签字日期：矽占年z 月彩日 第一章绪论 1 。1 研究背景与目标 第一章绪论 1 1 1 工程总承包研究现状 工程建设项目的发展日趋大型化与复杂化，传统的设计一招投标建造模式 ( d e s i g n - - b i d - - b u i l d ，以下简称“传统模式”) 由于其周期长、合同关系复杂、 业主风险大等原因逐渐受到其他新型建设模式的冲击，其中最为典型的就是工程 总承包模式。在我国，对工程总承包模式的范围定义还不是很清楚，较为常用的 总承包模式有：施工总承包模式，设计一建造一体化总承包模式( d e s i g n - - b u i l d ， 以下简称d b 模式) ，e p c 交钥匙总承包模式和管理总承包模式。本文所研究的 工程总承包仅指d b 模式与e p c 模式。在国外，对于二者的主要区别在于工程 性质的差别，d b 模式涉及的工程多为房屋、公路和桥梁等土建工程，而e p c 模 式涉及的工程为水电、石化和电力等含有大量工艺设计和设备采购安装的工程。 从建筑理论研究的本质来看，d b 模式和e p c 模式是样的，因此本文将二者统 称为工程总承包模式。 在学界和实业界，工程总承包模式的研究与实践由来已久，欧美国家的研究 学者对工程总承包模式的典型代表：d b 模式的研究较为深入。目前对工程总承 包的普遍定义是：它是一种工程交付方式( d e l i v e r ym e t h o d ) ，在该方式下业主 仅与一个合同主体缔约设计与建造合同关系【l ，即，4 】。由于工程总承包模式将设计 与建造过程紧密结合并由一个合同主体实施完成，与传统模式相比，其在缩短工 期，节约成本，提高质量方面有着突出的优势，同时由于合同关系简单，业主风 险减小等特点，工程总承包模式在国外工程建设领域中占有越来越重要的地位。 早在上世纪6 0 年代末，英、美等国的实业界就已开始初步尝试工程总承包 模式，最初仅在房屋建设领域，到8 0 年代初扩展到基础建设领域。1 9 8 6 年美国 海军正式开始在公共建设领域授予工程总承包合同( d e s i g n - - b u i l dc o n t r a c t ) ， 1 9 8 7 年美国服务管理署( t h eg e n e r a ls e r v i c e sa d m i n i s t r a t i o n ) 出版了第一个正 式的工程总承包合同范本。1 9 9 3 年美国成立工程总承包协会( t h ed e s i g n b u i l d i n s t i t u t eo f a m e f i c a ，以下简称d b i a 协会) 专门用于辅助联邦政府起草和修订有 关工程总承包合同的法律文件和实施规范( 5 1 。同时，香港的建筑司早在1 9 8 6 年 第一章绪论 就开始积极推动d b 模式在建筑领域的应用。 由于实业晃对工程总承包模式的大胆尝试大大推动了学界对该模式各个领 域的实证研究： 1 美国佛罗里达d b 模式研究小组与英国工程管理专家联合研究工程总承 包模式产生的背景并与传统模式进行了系统的对比分析。研究表明：总承 包模式的“单一责任制”，使得工程出现质量事故时责任明确，容易追究； 与传统模式相比，总承包模式缩短整个工程项目的工期，使工程可以较早 投入使用；该模式减少了业主多头管理的负担，特别是大大降低了协调设 计方与施工方的工作量：该模式有助于业主提前掌握相对确定的工程总造 价f 6 。 2 w a l k e r 等学者对总承包模式的成功标准进行研究【8 】，他们认为在这种模式 下，业主要求的是实现资金的最优价值( b e t t e rv a l u eo fm o n e y ) ，而总承 包模式可以使工期缩短，成本降低，这是业主最基本的期望。在项目实施 过程中，项目参与者要以项目成功标准为准则建立有效的管理体系，使总 承包项目始终处于“最优状态”。 3 c h u a 等学者对总承包项目成功标准展开实证调查研究 9 】，通过建立“项 目成功标准评价体系”，确定具体的成功标准和彼此的关系。该研究不仅 有助于公众对总承包模式的公正评价，也有利于实业界与学界进行交流。 4 美国科学基金协会( t h en a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o n ) ，科罗拉多大学 ( u n i v e r s i t yo fc o l o r a d o ) 和佐治亚技术学院( g e o r g i ai n s t i t u t eo f t e c h n o l o g y ) 联合研究业主选择总承包模式的初始标准和评判依据，同时 开发出名为总承包选择器( d e s i g nb u i l ds e l e c t o r ) 的一种工具，帮助业主 比较项目特征，选择适宜总承包模式的项目 1 0 1 。 5 在总承包商的资格预审研究方面，k e v i nj p o t t e r 和v i c t o rs a n v i d o 博士研 究开发出适用于公共项目的总承包资格预审系统( t h ed e s i g n b u i l d p r e q n a l i f i c a t i o ns y s t e m ，简称d b p s ) j ，该系统为公共项目的业主代表 提供选择潜在总承包商的资格预审标准和评价体系，并总结出六大评判标 准：经济，政治，技术，合作政策，人力资源和法律。 6 在招投标过程中如何选择承包商是近年来学界研究的热点问题之一。麻省 理工学院的m i l l e r 博士i 埘，佐治亚技术学院的m o l e n a a r 博士f 1 3 】，香港大 学的p a l a n e e s w a r a n 博士和k u m a r a s w a m y 教授1 1 4 j ，香港科技大学的a l b e r t p c c h a n 、e s t h e rh k y u n g 和p a t r i c kt i l a m 博士和香港城市大学的 c m t a m 和s 0 c h e u n g 博士 1 5 j ，美国r m s h o e m a k e r 公司的p o t t e r 和宾夕法尼亚卅i 立大学的s a n v i d o 教授1 1 1 1 等从不同的角度研究了设计 第一章绪论 建造承包商的选择问题，如研究选择总承包商的程序问题，从评标标准的 角度分析怎样建立总承包模式下的评标模型，又如，运用a h p 层次分析 法和d e l p h i 方法建立多目标决策模型研究评标影响因素集的构成和分解。 除此之外，有关工程总承包模式的研究还有很多，如总承包模式的风险研究， 成本管理等目标因素研究以及合同索赔研究等等，在这里就不再一一赘述。 在我国，也有一批学者学习和吸收了国外总承包模式的先进思想，结合实际 研究中国的总承包模式发展，如天津大学、同济大学、清华大学、重庆建筑科技 大学的各个工程管理教授，但是总体来说与国外总承包模式研究水平相比，国内 的研究缺乏系统性和连贯性，这是与我国实业界总承包发展水平有密切关系的。 虽然我国政府早在8 0 年代后期就陆续出台了鼓励工程总承包模式发展的相关政 策，建设部也先后批准了一大批设计院和工程承包公司的总承包资质，但是在具 体实施过程中，仍然有相当一部分工程项目实施的是传统模式下的工程施工总承 包。同时，有的工程项目虽然以设计一建造一体化总承包模式实施，但是在招投 标阶段并没有真正实行总承包商的选择标准程序，设计与施工仍相互独立，因此 在项目实施过程中就不能充分体现总承包模式的优势，这给我国学者进行总承包 模式的实证研究带来相当大的困难。 1 1 2 问题的提出 9 0 年代中后期到本世纪初，学界和实业界对工程总承包模式的研究己较为 成熟，尤其是在招标程序、评标标准和标准合同范本方面的研究成果已经在具体 的工程中广泛应用，许多建筑业专业协会编辑出版了适用于工程总承包模式的标 准招标文件和合同范本，如： 国际咨询工程师联合会( f i d i c ) ； 英国联合合同委员会( j c t ) ； 英国土木工程师学会( i c e ) ； 英国咨询建筑师学会( a c a ) ； 美国建筑师协会( a i a ) ： 美国总承包商协会( a g c ) ； 美国设计一建造学会( d b i a ) ； 美国工程师联合合同委员会( e j c d c ) 1 ； 日本工程促进协会( e n a a ) 该委员会由三个专业机构于1 9 9 5 年组成，专门负责编制幸套“设计一建造”标准合同文件它们是：美国 国家专业工程师学会，美国土木工程师学会，以及美国咨询工程帅理事会。 3 - 第一章绪论 可以看出，目前工程总承包模式在招投标阶段的研究多集中于业主方的研 究，即从业主角度出发探索在招投标和合同缔约过程中如何充分发挥工程总承包 模式的优势所在，选择最为适合的承包商来实施项目，相比之下作为一个已经具 备总承包能力的承包商而言怎样进行总承包投标，如何制定与实施投标策略，怎 样进行投标报价，这方面的研究还相对较少。 同时，工程建设项目的投标研究已有相当长的时间，国外研究可以追溯到上 世纪5 0 年代，f r e i d m a n 博士提出第一个投标报价模型。后来学界有很多学者致 力于开发投标报价模型和是否投标( b i d n ob i d ) 的机会研究，发表了很多研究 成果并在实业界有所应用。但是结合工程总承包模式的投标研究较少，有的学者 虽然在研究中考虑了不同模式下投标的影响因素，但并未深入研究总承包商的投 标过程是否与传统的投标过程存在哪些差异，因此这方面的研究将是一个新的热 点。 综上所述，工程总承包投标策略研究是一个值得研究的新课题，它将以工程 总承包模式的研究理论与工程投标研究的理论为基础，本文也将以此为出发点， 探索研究工程总承包的投标过程。 1 1 3 工程总承包投标策略研究的意义 工程管理领域的研究最重要的是具有理论价值和现实意义。工程总承包投标 策略研究不仅是工程招投标理论的重要组成部分，也是指导总承包商正确择标和 报价的知识体系。 工程总承包的招标过程与传统模式相比有很大的不同，一般都需要进行资格 预审和技术标与商务标的评审，尤其是技术标评审在整个评标体系中占有非常重 要的地位，因此总承包商要在投标时特别注意设计方案和施工技术方案能否获得 业主和评审专家的认可，然后以此为基础考虑报价策略。因此与传统模式相比， 总承包商不能像过去仅仅考虑低价中标的价格策略，而是要从技术实力和报价两 方面进行全面的投标策略研究，考虑设计、采购和施工全过程的实施方案能否达 到业主的要求，实现项目的最优价值( b e s tv a l u e ) 。由于投标策略研究是与招标 文件和程序以及评标体系有着密切联系，因此在研究工程总承包投标策略时必然 要与总承包的招标理论紧密结合才能合理可行，这部分研究内容也将与总承包招 标理论共同形成完整的理论框架和体系，用以指导实业界开展工程总承包招标与 投标的一系列活动。 在我国，从上个世纪8 0 年开始引入传统模式后，这种模式在改革开放初期 的建设中发挥了重要的作用。但是工程建设项目的日益大型化和复杂化逐渐暴露 第一章绪论 出传统模式的诸多缺点，使得工程建设内部产生了新的项目采购模式需求。同时 国外许多知名企业已经进入或正在进入中国建筑市场，如美国福陆公司、美国柏 克德公司等，而我国相当二部分承包企业逐渐在国外承揽大型国际工程项目，如 中国石油工程建设公司、中国路桥集团等等，在“走出去、请进来”的过程中， 我国实业赛开始认识和运用工程总承包这种先进的项目采购模式，并纷纷以投标 总承包项目作为企业今后发展的主导方向，我国政府也相继出台相关建设法规允 许和鼓励采用工程总承包模式实施工程建设项目，这给总承包模式在我国的发展 创造了良好的法律环境【l 6 l7 t ”j 。 然而，事实上我国相当一部分工程承包公司对总承包模式认识深度还不够， 许多总承包商并没有真正掌握这种模式的项目运作规律，尤其在国外公司参与投 标的情况下，我国承包商投标竞争力明显不足，在设计和采购环节的方案部署与 国外公司水平相差甚远。因此开展总承包模式研究，尤其是投标策略方面的研究 首当其冲，可见本文的理论研究具有深刻的现实意义。 1 2 研究思路与研究框架 1 2 1 研究思路 本文研究的核心内容是工程总承包投标策略问题，该问题的研究思路是以研 究背景、理论基础和分析主线为序逐一展开的。 1 研究背景。本文研究的工程总承包投标活动是在有效总承包市场中展开 的，并且研究的对象是不涉及工程性质的工程总承包项目。有效总承包市场是指 具备完整的招标运行机制的总承包投标市场，该市场能够保证业主在进行招标程 序时遵循总承包模式的一般规则。同时本文研究对象已经抽象为一般的工程项 目，既不特指d b 模式的土建项目也不特指电力石化行业的e p c 项目，工程总 承包的含义就是指承包商需要完成设计和建造( 有时根据需要进行项目采购) 的 一揽子工程任务。 2 理论基础。工程总承包投标策略研究以一般投标理论和研究框架为基础， 其独特之处是将传统的工程投标理论融入总承包的元素，尤其是在是否投标和投 标准备与报价环节上的创新，这将是本文研究的重点内容。 3 分析主线。一般投标问题的两大核心问题是投标机会研究即“是否投标” 的投标机会决策和投标报价研究，此外还有一个贯穿始终的研究目标：即如何采 用以长制短，以优胜劣的策略和技巧成功夺标。因为工程总承包的投标活动是从 市场研究开始，经过投标机会选择，再到投标准备过程、报价策略分析直到合同 第一章绪论 谈判才结束的一系列活动的总称，因此必须将策略与技巧分析贯穿始终，才能使 投标思路清晰和统一。本文的研究思路如图1 1 所示。 1 2 2 研究方法 图卜l 工程总承包投标策略研究思路 由于本文的研究对象具有较强的应用价值，因此在研究过程中将引用大量的 实证研究结果，以此作为判断与推理的依据。 本文的命题可以分成三个子命题：其一，投标机会命题；其二投标准备命题； 其三投标报价命题。每一个命题的结论都是在总承包模式基本理论和投标理论的 指导下进行一步步推理演绎得出的。在运用演绎法的同时，本文注意对建立投标 模型时一般情形的归纳，研究分析了一般总承包投标环境下的情形，因此模型使 用的前提具有广泛特征。 1 2 3 论文提要 本论文的研究内容将分成七大章节进行论述。 第一章：绪论。对论文研究内容铺垫，给出研究背景与研究目标以及研究思 路与框架等内容。 第一章绪论 第二章：工程总承包的基本理论与国内外发展。主要介绍学界与实业界工程 总承包理论的研究与应用现状，分别介绍工程总承包的概念与特征，总承包模式 与传统模式的区别与联系，以及国内外工程总承包市场发展现状。 第三章：工程投标理论与应用。主要给出一般工程投标理论的研究成果，从 工程投标的理论根源：拍卖理论到工程招标与投标理论，同时对工程理论研究的 核心内容：工程投标模型理论作简单介绍，如报价模型的发展历程，层次分析法 与搏弈理论在投标问题上的应用前景等。 第四章：工程总承包市场营销与投标机会研究。在第二章与第三章理论的铺 垫之下，第四章集中解决本论文第一个子命题：投标机会命题。首先介绍投标机 会研究的前期准备和公司层面的战略研究理论：工程总承包市场营销。然后介绍 工程投标信息的获取与投标机会决策的原则，最后系统论述基于业主与竞争对手 分析的总承包机会模型，详细分析模型影响因素的层次分解结构图的构建过程。 第五章：工程总承包投标过程与报价策略分析。本章主要解答论文的其他两 个子命题。首先投标准备过程中的投标策略分析，分别给出资格预审阶段的策略， 总承包项目投标文件中技术方案和管理方案的分析过程；其次对于总承包项目的 商务报价策略分析，给出成本分析和标高金分析的内容，并在报价的最优选择问 题上建立博弈分析模型。 第六章：工程总承包合同谈判策略分析。简要论述在投标者有望中标和合同 签订阶段，与业主间的谈判注意事项。首先论述总承包项目合同谈判的准备内容 与相关技巧，然后论述合同谈判的一般技巧，总承包项目谈判时如何运用技术 方案优势以及如何确认合同支付条件等内容。 第七章：结论。总结全文结论，提出研究创新点以及今后有待进一步研究的 问题。 第二章工程总承包的基本理论与国t 勾j b 发展 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 本章作为工程总承包投标的理论基础部分，首先归纳目前学界和行业协会对 总承包模式的论述，将详细论述总承包模式和传统模式的区别与联系，在此基础 上介绍现有国内外总承包市场的发展状况。 2 1工程总承包的概念与特征 2 1 11 9 9 9 年新版f i d i c 黄f l 皮书中的解释 国际咨询工程师联合协会( f e d e r a t i o ni n t e m a t i o n a l ed e si n g e m e u r sc o n s e i l s ， 简称f i d i c ) 成立于1 9 1 3 年，协会一直致力于研究和起草适用于各类工程的标 准合同文件，1 9 9 9 年推出新版f i d i c 合同文件之前，先后出版了业内熟知的红 皮书( 土木工程施工合同条件) ，黄皮书( 电气与机械工程合同条件) 和桔皮书 ( 设计一建造和交钥匙工程合同条件) ，这些标准合同文件在指导国内外工程建设 项目的采购与实施中发挥了重要的作用，尤其在亚非拉地区得到广泛的应用。 1 9 9 9 年f i d i c 推出了新版红皮书( 施工合同条件) 、黄皮书( 生产设备和设计 建造合同条件) 、银皮书( e p c 交钥匙工程合同条件) 和绿皮书( 简明合同条件) ， 以适应来自工程实施各方的新的需求。 1 9 9 9 新版f i d i c 黄皮书和银皮书是专门针对工程总承包模式编制的合同条 件。新黄皮书和1 9 9 5 年出版的设计一建造与交钥匙工程合同条件( 简称桔皮书) 都针对d b 模式的工程而言，对工程总承包特征的定义是一致的：根据d b 合同 模式，设计是承包商的责任。在这种安排下，可以减少由于设计方和施工方之间 责任分担而带来的问题。d b 模式有利于节约，不仅反映在价格上而且还反映在 达到特定的质量所需的代价上。因此重要的是业主要拥有专家的技术服务以保证 业主要求在招标文件中得到考虑，并在实施过程中得以实现。d b 模式避免了业 主过多介入设计过程，由于设计与施工有一定程度的搭接，因此业主能够从总价 合同、总承包商对工程的整体责任以及潜在的节约( 成本和时间) 等方面获得益 处【1 9 , 2 0 l 。 银皮书中对工程总承包模式的定义适用于e p c 交钥匙工程，即以交钥匙方 式提供加工或动力设备、工厂或类似设备、基础设施项目或其他类型开发项目， 这种模式下项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性；由承包商承担 8 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 项目的设计和实施的全部职责，业主介入较少。 f i d i c 合同条件对工程总承包模式的定义与解释多从双方分担的责任和风 险的角度出发的。由于自上世纪末工程建筑市场出现一种趋势，业主在投资前很 想获知工程的最终报价和工期，以便提早准确预测投资行为的可行性，因此在这 种利益驱动下，业主希望在项目实施中承担更少的风险，并通过总承包模式将风 险转移至总承包商；同时，为了适应市场的变化，总承包商需要有更强的实力抵 御这种模式带来的设计、采购、施工的各类风险，并在报价中增加足够的风险费 和合理的利润，从而提高企业的盈利率。因此在总承包模式下实施工程项目，业 主与承包商的责任与风险分配有了较大的变化，f i d i c 新版合同条件适应了这种 需求，对总承包模式的研究做出重要的贡献。 2 1 2 亚行贷款项目招标文件中的解释 1 9 9 9 年亚洲开发银行推出专门用于工程总承包招标的标准招标文件 ( s t a n d a r db i d d i n gd o c u m e n tf o rd e s i g n - b u i l da n dt u r n k e yc o n t r a c t ，简称亚行总 承包招标文件) 【2 1 1 。该招标文件帮助亚行执行机构通过国际竞争性招标 ( i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v eb i d d i n g ，i c b ) 采购大型或复杂性总承包项目。该招标 文件的合同条件采用的是f i d i c l 9 9 5 年出版的桔皮书，因此亚行与f i d i c 对工 程总承包的定义是一致的。 由于总承包项目的设计工作是在招标结束后才进行的，因此招标文件中的 “业主要求”就显得非常重要，亚行总承包招标文件中对此有特殊说明。工程总 承包项目在招标之前通常没有详细的技术规范，但业主必须清楚自己的需求并能 够与投标者准确的沟通，因而“业主要求”就替代了传统模式下的技术规范内容。 为了能够让投标者递交符合的标书并且在随后的评标中做到公正和公平，业 主必须尽可能准确的描述它的要求。因此“业主要求”应准确规定工程范围和质 量要求，能够使用量化标准评价承包商的履约行为，并规定业主可接受的最高与 最低限度以及怎样评估此类偏差。同时应规定竣工检验的具体内容和需要承包商 必须提供的相关服务或物资，如业主人员培训和配件清单等。但是需要注意的是， “业主要求”虽然应尽可能细致但是不能影响到总承包模式下合同签订的灵活度 和双方潜在的利益，所以业主可以聘请熟悉工程技术规定的资深专家帮助起草这 部分内容。 由于亚行贷款项目的特殊性，业主要求的编写应具有最广泛的竞争性并在工 艺、材料和工程性能上清楚写明所遵照的规范，有时要求尽可能采用国际通用标 准与规范。 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 亚行贷款的工程总承包项目没有对招标前业主的设计深度作特殊的规定。因 为这与工程项目的复杂程度和业主自身有原因。许多实例表明，业主完成设计深 度的1 0 3 0 后进行总承包招标，但不管怎样招标前必须向投标者提供概念性 草图或初步设计草图来清楚解释业主的要求。 2 1 3 欧美相关协会的研究成果 欧美国家的建筑专业协会对工程总承包模式的概念和实施程序曾作过深入 的研究，在这里简单列举美国土木工程协会( 简称a s c e ) 、美国设计建造协会 ( 简称d b i a ) 和加拿大设计建造协会( 简称c d b i ) 的研究成果。 a s c e 在2 0 0 4 年的总承包采购政策中对总承包模式做出如下的描述【2 2 l ：总 承包模式是可提供给公共政府或私人机构的几种项目采购模式之一，它是在业主 寻求高效的项目生命周期成本和高质量产品与服务的过程中产生的一种采购方 法，通过缔约单一合同使承包商履行设计和建造责任。由于承包商的设计建造 一体化服务可能带来的质量保证问题，在招投标过程中须注意以下问题：( 1 ) 保 证中标的总承包商或联营体具有足够的资质和能力；( 2 ) 应提供有效的合同机制 确保设计符合业主和公众的专业与道德准则；( 3 ) 应提供有效的合同机制确保项 目符合项目建议书中的业主要求。 d b i a 曾经在2 0 0 1 年公布了由宾西法尼亚大学展开的一项调查研究1 2 3 1 ，收 集d b 模式和传统模式市场占有率数据，通过调查来自美国3 7 个州的3 5 1 个工 程项目发现使用d b 模式的工程单位成本要比传统模式减少6 ，同时工程的施 工速度要比传统模式快1 2 ，尤其是在设计与旋工的交接效率方面d b 模式比传 统模式提高3 3 ，图2 1 为两种模式市场占有率的趋势图。 图2 - 1 美国主要工程建设模式市场份额趋势图 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 d b i a 的研究表明总承包商的选择通常使用“最优价值”来衡量。因传统模 式下的设计采购基于资质审查而施工采购主要看报价，总承包模式将二者合二为 一，所以其选择标准既要看总承包商的资质水平也要看报价，即用“最优价值” 标准选择总承包商。进一步讲，需要建立总承包队伍内部设计与施工专业之间的 语言沟通机制，以保证总承包资质水平的正常发挥，同时还能实现有效的成本竞 争力。 c d b i z 早在1 9 9 6 年就出版了总承包项目采购应用指南i ”，该指南是由加拿大 皇家建筑师协会( r a i c ) 和1 0 个建筑师联合会组建的国家惯例起草小组( n a t i o n a l p r a c t i c e p r o g r a m ，n n p ) 编制的第一版专门用于总承包项目采购的应用指南。在 该指南中详细论述了总承包的概念与特点并分别从业主、设计咨询方和总承包商 的角度阐述总承包模式实旆过程中需要注意的内容。 c d b l 研究认为一个成功的总承包项目需要具备以下成功要素： 1 清晰准确的业主要求，包括对项目设计和设施功能的详细描述； 2 业主的积极参与； 3 承包商经验丰富，组织实施与质量控制能力强： 4 施工方与设计方关系融洽； 5 项目参与各方对职责与角色理解清晰明确； 6 建立总承包团队的专业精神与共同价值观； 7 ，人员参与项目的连贯性： 8 总承包商内部有效沟通并对公众负责。 2 2 总承包模式与传统模式的对比分析 总承包模式是传统模式的进步和发展。采用传统模式，项目在招标之前具有 详细的计划和技术规范，因此通过公开竞争性招标使项目成本达到最低，并可以 监督管理低价投标者的行为。总承包模式最大的优势是节约业主实施项日的整体 时间，并减少了设计方和施工方为预期利益产生的冲突，增强彼此间的沟通，简 化责任体系。下面将从主体关系、实施流程、合同缔约和风险分摊四个方面对这 两种模式进行对比分析。 2 c d b i 是加拿大专门从事研究总承包模式和制定相关行业法规的机构 l i 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 2 2 1 主体关系 传统模式下，业主委托咨询工程师进行前期的可行性研究和投资估算，待项 目评估立项后再进行设计招标或委托设计方进行初步设计和施工图设计，之后编 制施工招标文件，选择公开招标或邀请招标方式招标施工承包商。业主和承包商 签订工程施工合同，有关工程部位的分包和设备、材料的采购一般都由承包商与 分包商和供应商单独订立合同并组织实施。业主单位一般指派业主代表与咨询方 和承包商联系，负责有关的项目管理工作，在国外，大部分项目实施阶段有关管 理工作均授权工程师进行。工程师和承包商没有合同关系，但承担业主委托的项 目管理和协调工作。有关传统模式下的主体关系图如图2 2 所示。 图2 - 2 传统模式的主体关系示意图 工程总承包模式的主体关系因总承包商的组成不同而略有差异，但总体上都 是业主只与总承包商签订合同履行从设计开始直至项目结束的全部义务f 川。 如果以施工承包商为导向组成总承包队伍，则设计方是分包商的角色，如 图2 3 所示。这种模式下设计费由承包商支付。如果对于承包商来说，设计工作 的实施过程与传统模式下由业主直接委派相比差异很大，有关补充和修订等设计 与施工的衔接工作需要提早作出安排。 如果以设计方为导向组成总承包队伍，施工方是分包商的角色，如图2 - 4 所 示。这种模式下设计方通过直接雇用承包商来控制项目的最终交付与成本核算。 从成本补偿的角度看设计方通过控制项目的总体资金收支可以达到控制利润的 目的，从风险分担的角度看设计方应随时清楚费用的支出比例，因为固定总价下 不会从业主那里获得更多的费用补偿。 如果总承包商自身具有设计和施工能力，则除非工程需要特殊设计工艺，一 第二章工稃总承包的基本理论与国内外发展 般由总承包一家独立完成全部工程任务，如图2 - 5 所示。这种模式下由于设计费 用完全取决于总承包商内部的服务水平，因此可能会出现违反专业规范和职业准 则的行为。 除此之外，还有设计与旄工联营体组成总承包队伍或由一家名义公司牵头分 别雇用设计与施工队伍组成总承包商的形式，在这里就不再赘述。 设计方 图2 - 3 设计分包型总承包结构图2 4 施工分包型总承包结构图2 - 5 独立型总承包结构 2 2 2 实施流程 在工程项目实施过程中，总承包模式与传统模式相比在节约工期、减少成本、 提高质量和优化设计的可建造性等方面具有突出的优势。 传统模式的先设计再招标后施工的程序，对于工期紧的项目十分不利，而设 计与施工相互独立，沟通不畅则是这种模式出现问题的根源所在。如在施工中经 常遇到因实际条件不能按照原有设计图施工或设计本身存在矛盾的情况，其带来 的后果是工期拖延与设计变更，承包商往往因此增加额外支出，从这一点看设计 阶段的成本预算和工期估计就不很准确。同时，设计者并不是时刻掌握最新的施 工技术的，因此不能提供有关新技术带来的成本节约或利润增加；其主观上为了 避免因设计错误或偏差带来的责任和义务可能会有意识地减少对工程的周期性 检查。 从业主控制项目的角度看，传统模式下工程出现质量事故时，责任方不易清 楚辨别，设计方与施工方往往相互推委责任，导致业主的利益得不到充分保障； 同时在工程施工过程中，业主可能由于对备参与方控制力的不足等原因不能及时 向承包商提供施工图纸和其他文件，导致承包商向业主索赔工期和费用。 相比之下，工程总承包模式因合同组织关系简单，使业主能较快地进行工程 招标，当发生问题时业主可以直接向总承包商进行索赔。由于这种模式比较适合 “快速施工作业技术”( f a s t t r a c kc o n s t r u c t i o nt e e h n i q u e ) ，工程材料和设备，包 占 昌 昌由 第二章工程总承包的基本理论与国内外发展 括施工设备，在施工文件全部编制完毕之前就可以开始进行采购，从而可以使项 目在相对短的时间内完成。 成本管理方面，工程总承包模式可以创造经济价值。通过整合设计与施工过 程，设计者结合成本节约的施工方法能够实现经济的设计方案，在项目实施过程 中还可以运用“价值工程”、创造性的施工工艺和优化工期设计等方法实现成本 的节约，这是与传统模式相比给承包商带来更多潜在收益的途径。同时设计和施 工人员是一个团队，便于交流和沟通从而优化整个项目的实施过程，提高工作效 率，间接地节约了成本。 质量控制方面，由于工程总承包的招标程序与评标方法与传统模式存在差 别，其选择承包商的标准更加注重投标者的经验、资质和项目的质量控制水平， 因此中标者不仅在报价上占先，在质量工程上的优势也是明显的，因此这为创造 优质质量工程奠定了基础。在实施过程中，施工方可以为设计带来最新的技术与 方法，设计方也有足够时间考虑各种可建造性问题，二者充分沟通从而快速地解 决设计或施工过程中的各种错误或偏差，而不用与业主交涉承担相关责任。 2 2 3 风险分摊 传统模式与工程总承包模式下由于主体关系与实施过程明显不同，因此在风 险分摊方面也存在较大的差异，最主要的是承包商承担了设计风险。 首先，传统模式下，一般业主与承包商签订的是单价合同，业主对工程的最 终造价不能事先确定。在工程实施过程中，承包商以实际工程量进行核算，随时 可以出现附加工程或因设计问题带来的工程范围的变化或工程量的增减，有时业 主因自身原因不能按时提供承包商相关材料而导致停工，这些因素都可能使业主 招致变更和索赔，不仅带来直接的资金损失而且因资金的时间价值效应还可能导 致投资的不良反应。从承包商的角度看，同样因为造价的不确定性带来与业主相 同的风险。 7 工程总承包模式下，最常用的合同模式是固定总价模式。这使得业主对未来 收益和支出预测