（行政管理专业论文）安徽省中小型企业知识产权管理系统研究.pdf

一 u n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fc h i n a adi s s e r t a t i o nf o rm a s t e r sd e g r e e s t u d y ont hesmalla nd me dium si z e den t e r pr i s e s ( s m e ) ， in t elle c t ualp r o p er t y | a d mini s t r a t i v es y s t emo fa nh ui i p r o v i n c e l 。一一一一一 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：玺墨竺签字日期：? ! 兰型 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 口公开口保密( 年) 作者签名：箜量竺导师签名： 签字日期：签字日期： 摘要 摘要 中小型企业是安徽省数量最多的企业类型。它们的自主知识产权的数量和品 质是建设创新型安徽的主要标准。自主知识产权水平的进步依赖于企业创新能力 的不断挖掘与提高。在这个过程中，根本性的制度支撑是中小型企业的知识产权 管理系统的研究、构建与完善。因此，中小型企业作为我省自主创新最活跃的生 力军，走自主知识产权之路，搭建合理而高效的知识产权管理系统平台，对于企 业自身发展和区域经济腾飞，都具有现实而深远的意义。 本文分五章论述： 第一章是安徽省中小型企业知识产权发展的概况分析。主要总结了安徽省中 小型企业知识产权发展现状和进步性，并针对不足及其表现，指出创新动力不足 和知识产权管理系统的缺损是安徽省中小型企业发展的桎梏。 第二章是安徽省中小型企业知识产权管理系统的构建策略分析。主要将企业 知识产权管理系统作为企业管理体系的一个子系统来定位与分析，阐述了中小型 企业知识产权管理策略与制度的制定，组织与实施过程；结合企业管理学的重点 要素进行了逐项分析。 第三章是安徽省中小企业知识产权管理系统的创新型完善分析。主要论述了 中小型企业知识产权管理系统的自身代谢，更新与完善，如知识产权与人力资源、 技术和品牌、知识产权运营、知识产权网络信息、知识产权目标管理的创新策略。 第四章是安徽省中小型企业知识产权管理系统的突出问题研究。主要论述了 中小型企业知识产权管理的经济学问题，包括中小型企业的知识产权产业化和融 资问题。 第五章是安徽省中小型企业知识产权管理系统的外部性问题研究。主要以中 外对比的方式，论述了政府在该系统建设中的任务与职能，包括对中小型企业的 财税支持政策和创新促进政策等。 关键词：中小型企业知识产权管理系统创新 r a b s t r a c t a b s t r a c t t h em o s tp l e n t i f u l e n t e r p r i s et y p eo fa n h u ip r o v i n c e i st h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e t h eq u a n t i t ya n d q u a l i t y o fm e i ro w ni n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya r em a i ns t a n d a r d so fc o n s t r u c t i n g “i n n o v a t i v ea n h u i ”t h e a d v a n c eo ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yd e p e n d so n t h ec o n t i n u o u se x c a v a t i n ga n d i m p r o v i n go ft h ee n t e r p r i s e si n n o v a t i o na b i l i t y t h ef u n d a m e n t a ls y s t e ms u p p o r t d u r i n gt h ep r o c e s si st h er e s e a r c h ，c o n s t r u c t i o na n di m p r o v e m e n to ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya d m i n i s t r a t i v es y s t e mo f t h es m e a sar e s u l t ，a st h em o s ta c t i v ea n di n n o v a t i v ec o m b a t a n t si na n h u i ，t h e r ei sa r e a l i s t i ca n df a r - r e a c h i n gm e a n i n gt ot h es m e s s e l fd e v e l o p i n ga n dr e g i o n a l e c o n o m i cl i f t o f ff o rt h es m e st ot a k et h ei n d e p e n d e n tr o a dt ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , b u i l du pt h er a t i o n a la n dh i g h - e f f i c i e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya d m i n i s t r a t i v es y s t e m p l a t f o r m t h ep a p e ri n c l u d e sf i v ec h a p t e r s ： c h a p t e r1 i st h eo v e r v i e wo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd e v e l o p m e n to ft h es m e s i na n h u ip r o v i n c e m a i n l yis u m m a r i z e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yd e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so ft h es m e s ，a c c o r d i n gt oi t si n s u f f i c i e n c ya n d b e h a v i o r , ip o i n t e do u tt h ek e yp r o b l e mo fs m e s i na n h u ip r o v i n c ei st h ef l a wa n d d a m a g ei nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h el a c ko f i n n o v a t i o np o w e r c h a p t e r 2i st h ec o n s t r u c t i o nt a c t i c s a n a l y s i s o f t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e mo ft h es m e si na n h u ip r o v i n c e m a i n l yip o s i t i o n e da n d a n a l y z e dt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya d m i n i s t r a t i o ns y s t e ma sas u b s y s t e mo ft h e e n t e r p r i s em a n a g e m e n ts y s t e m ，e x p l a i n e d t h e f o r m u l i z a t i o n ，o r g a n i z a t i o na n d i m p l a n t a t i o np r o c e s so fm a n a g e m e n tt a c t i c sa n ds y s t e mo f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo f t h es m e s ，c a r r i e do nt h ei t e mb yi t e ma n a l y s i sw i t ht h ek e yp o i n to fe n t e r p r i s e m a n a g e m e n t c h a p t e r3i st h ed e t a i l e da n a l y s i so ft h ei n n o v a t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e mo ft h es m e si na n h u ip r o v i n c e m a i n l yid i s s e r t a t e dt h e s e l f - s u p e r s e s s i o n ，u p g r a d i n g a n d i m p r o v e m e n t o ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e mo ft h es m e s 1 i k ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dh u m a nr e s o u r c e ， t e c h n o l o g ya n db r a n d ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo p e r a t i o n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yn e t w o r k i n f o r m a t i o na n dt h ei n n o v a t i v et a c t i c so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t i i a b s t r a c t c h a p t e r4i s t h eo u t s t a n d i n gp r o b l e ma n a l y s i si nt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o no ft h es m e si na n h u ip r o v i n c e m a i n l yi d i s s e r t a t e ds o m ee c o n o m i cp r o b l e m so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n to ft h e s m e s ，i n c l u d i n gt h ep r o b l e m so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n d u s t r i a l i z a t i o na n d f i n a n c i n go ft h es m e s c h a p t e r 5i st h ee x t e r i o r p r o b l e m sa n a l y s i s i nt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o no ft h es m e si na n h u ip r o v i n c e m a i n l yi d i s s e r t a t e dt h et a s ka n df u n c t i o no ft h el o c a lg o v e r n m e n ti nt h i ss y s t e mt h r o u g ht h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s b e t w e e nc h i n aa n dt h ef o r e i g nc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gt h e s u p p o r t i n gp o l i c e si nf i n a n c i n ga n dr e v e n u ea n dt h ep r o m o t i n gp o l i c e si ni n n o v a t i o n s f o rt h es m e s k e yw o r d ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v es y s t e m ，i n n o v a t i o n i i i 目录 目录 第1 章引言1 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述2 2 1 知识产权对于安徽省中小型企业发展的重要性分析2 2 2 安徽省中小企业型知识产权发展的进步性分析2 2 3 安徽省中小企业型知识产权发展的障碍性分析3 2 4 安徽省中小型企业的知识产权管理系统薄弱4 第3 章安徽省中小型企业的知识产权管理系统的构建6 3 1 中小型企业知识产权管理的阶段分析6 3 1 1 知识产权价值创造阶段7 3 1 2 知识产权价值运用阶段8 3 1 3 知识产权价值整合阶段9 3 2 中小型企业知识产权管理战略的制定1 0 3 3 中小型企业的知识产权管理系统构建的机制分析1 l 3 3 1 知识产权管理部门的定位及人员组成1 1 3 3 2 知识产权培训机制1 1 3 3 3 知识产权激励措施1 1 3 3 4 知识产权保护及合同管理机制1 1 第4 章安徽省中小企业知识产权管理系统的创新型完善1 3 4 j1 自主创新与知识产权管理系统的关系分析1 3 4 2 基于人力资源管理创新设计1 4 4 2 1 人力资源管理模式的创新演变1 4 4 2 2 改善不合理的企业人才结构1 4 4 2 3 激发企业人才的创新能力1 5 4 3 基于技术和品牌管理创新设计1 6 4 3 1 改革企业专利、技术秘密和品牌管理制度1 7 4 3 2 建立企业知识产权保障体系1 7 i v 目录 4 4 自主知识产权运营管理职能的创新设计1 8 4 4 1 发挥政府的宏观管理功能1 8 4 4 2 发挥企业的微观管理功能j 1 9 4 5 知识产权网络信息管理创新设计2 0 4 5 1 建立立体的自然资源信息管理网络2 0 4 5 2 建设知识产权网络化的逻辑管理结构2 0 4 5 3 实现网络经济条件下的知识产权管理2 l 4 5 4 实现自主知识产权生产的网络信息化2 1 4 6 知识产权目标管理创新设计2 2 4 6 1 知识产权目标的筛选2 2 4 6 2 知识产权目标的培植2 2 4 6 3 知识产权目标的确定2 3 4 6 4 知识产权目标的量化2 3 第5 章安徽省中小型企业知识产权管理系统的突出问题研究2 4 5 1 安徽省中小型企业融资难题的综合分析2 4 5 1 1 安徽省中小型企业融资存在的主要问题2 4 5 1 2 安徽省中小型企业融资的积极措施2 6 5 1 3 缓解安徽省中小型企业融资难的策略分析2 6 5 2 安徽省中小型企业自主知识产权产业化管理新探2 9 5 2 1 我省中小型企业自主知识产权的新型产业化道路研究2 9 5 2 2 我省中小型企业自主知识产权的证券化研究3 0 5 2 3 我省中小型企业自主知识产权的技术转移与扩散研究3 1 第6 章安徽省中小型企业知识产权管理系统的外部性问题研究3 3 6 1 完善安徽省中小型企业的财税支持政策3 3 6 1 1 我省中小型企业财税政策环境的进步性分析3 3 6 1 2 我省中小型企业财税政策环境的不足性分析3 4 6 1 3 加强中小型企业发展的支持性财政政策3 5 6 2 建设安徽省中小型企业的技术创新服务体系3 5 6 2 1 国外先进经验的比较性分析3 6 6 2 2 安徽省中小企业技术创新服务体系的现状及发展分析3 9 v 目录 结束语4 2 参考文献4 3 致谢4 5 在读期间发表的学术论文与取得的研究成果4 6 v i 第1 章引言 第1 章引言 根据国家权威机构采用的最新标准，凡注册资本金在5 0 0 0 万元人民币以下的 企业均为中小型企业。截至2 0 0 5 年底，我省中小型企业数量已达到十三万家，经 济发展贡献率达百分之四十八，年上缴税收约占全省财政收入的百分之三十五。 中小企业已经成为我省区域经济发展中极其重要的力量。它们的知识创新能力和 产业化水平直接影响到我省经济跨越式发展的格局和进度。 但是，制约我省中小型企业发展的核心问题就集中体现在知识产权的数量 多，品质低，产品多，品牌少。其根本原因在于我省中小型企业普遍存在着创新 潜能开发不足，知识产权管理系统薄弱，致使大部分中小型企业长期徘徊在产业 链低端，在激烈的国内竞争中步履维艰。与国内其他一些省份相比，我省中小型 企业在知识产权数量、品质、产业化程度、应用效果等方面都处于劣势状态。与 国外发达国家的做法相比，更是有量级性的差距。自中国加入w t o 以后，中小企 业作为市场主体，无可避免地参与到经济全球化的进程中来。这种竞争弱势的局 面若得不到迅速有效的改观，势必影响我省中小型企业的发展乃至整个区域经济 的发展。 合理而高效的知识产权管理系统将从根本上改变我省中小型企业发展的困 局。事实上，中小型企业的知识产权管理问题也已经得到地方政府与学者的充分 重视与关注，相关的产业政策与法律法规不断出台，有力地促进了我省中小型企 业知识产权管理系统的成长与成熟。但中小企业管理系统中的诸多问题仍然没有 得到很好的研究与解答，无法给予中小企业的知识产权管理工作以足够的理论指 引与实践支持。本文将就我省中小型企业知识产权管理系统建设的核心环节与重 点问题作出论述，并提出一些个人意见。 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 2 1 知识产权对于安徽省中小型企业发展的重要性分析 在经济全球化的时代背景下，一切知识产权的形式，包括专利，商标，外观 设计，商业秘密和技术转让协议等在企业的竞争中都起到了至关重要的作用。知 识产权价值随着知识经济的发展，知识的资本属性正在科学合理地展现其价值， 包括其基本价值和应用价值。中小企业对其核心技术的维护和使用效率集中体现 在其知识产权管理的水平上。这一现象最初反映在发达国家，现在也非常明显地 体现在新兴的市场经济国家中。因此中小型企业要想在新经济链条中占据有利的 高位，创造和保持自己的竞争优势，就必须拥有尽可能完备快捷的信息网络渠道， 提出技术创新的发展战略，并在这个基础上建立自己的企业知识产权管理系统。 中小企业是我国国民经济中一支重要的力量，中小企业布局也是国家经济发 展的重要扶持体系之一。各国的相关研究均表明中小型企业将是2 1 世纪经济发 展的主力军。纵观国外发达国家和国内发达省份的市场经济成功经验，中小型企 业有突出贡献。政府也不遗余力地为中小企业的技术革新创造条件，鼓励它们丰 富和发展自身的知识产权资源，以加强企业生存能力和市场份额。 安徽是一个经济欠发达的中部内陆省份，有区位上的联结点优势，也有区位 上的欠开放性的弱势，因此安徽省提出了率先在中部崛起和“东向发展战略。 实施这个战略，走超常规、跨越式发展的道路，势必要大力扶持安徽中小企业的 发展。安徽有很好的科教背景与资源，在这个过程中应当发挥优势，培育，构建 和完善中小企业的知识产权管理系统，提升中小企业，尤其是科技型企业的数量 和品质，开发先进技术与管理模式，使之成为中小企业群成长的新动力来源。 2 2 安徽省中小企业型知识产权发展的进步性分析 近年来，特别是“十五 期间，产业界和学术界都在反思安徽经济发展差距， 认识到安徽与国内发达省份相比，落后的重要原因是经济缺乏创造性与普遍的活 力，n 1 依然没有摆脱农业大省的基本特质。因此，安徽在加快中小企业数量级的 增长，提升中小企业的品牌和品质，培养企业知识产权管理文化和体系方面做了 大量工作。 数字显示，截至2 0 0 5 年底，我省中小企业的总量达到1 3 万家，规模以上中小 企业拥有固定资产净值1 2 0 0 亿元，已经初步形成了以民营经济为主体的发展格 2 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 局。许多中小企业还利用区域优势，大力推进特色产业，围绕一批先进知识产权， 逐步形成一批在全国市场有一定知名度的名牌，产业集群和产业园区。嘲从2 0 0 5 年安徽县域经济排名来看，前1 0 强县都是中小企业相对发达的地区。不仅如此， 中小企业还为社会提供了大量的就业岗位，其中，新增的就业岗位有7 0 是由中 小企业提供的。我省中小企业的蓬勃发展，成为拉动我省经济发展的巨大推力。 2 0 0 5 年，全省中小企业提供的税收占当年全省实现财政收入的3 5 ，其上缴 的税收为2 2 0 亿元。全省县域经济的6 0 的生产总值和财政收入是由中小企业创造 的。这和几个沿海省份的经济崛起轨迹是类似的。嘲同时，一些生产传统产品 的中小企业积极调整产品结构，开发专业性强的新产品和新工艺，促使传统产业 的升级换代；一批技术开发能力较强、技术含量较高、成长性较好的中小企业不 断涌现，有的还成为行业的排头兵。这些企业在自我技术的成长中摸索出有特色 的知识产权管理经验，值得借鉴。 2 3 安徽省中小企业型知识产权发展的障碍性分析 就我省中小企业发展的规模而言，虽然近年来我省中小企业的数量在加速扩 张，规模在不断扩大，但我们与邻省浙江和江苏相比差距还在进一步拉大。2 0 0 5 年，我省中小企业实现营业收入7 1 0 0 亿元，但仅相当于浙江的2 8 ，江苏的2 9 ； 我省中小企业上缴税金2 2 0 亿元，但仅相当于浙江的2 3 ，江苏的2 8 。这反映 出的深层次原因是知识产权建设工作也与先进省份存在较大差距。 知识产权管理系统的建设是一项极其复杂的长期性工作，它包括知识产权的 创造、管理、实施、保护、传播、人才培养及教育等，仅仅依靠中小企业自身的 力量是完成不了的，往往被各种障碍阻隔，行进缓慢，需要政府在内的社会各方 支持。这种支持集中体现在引导中小企业的良性创新机制发展，帮助中小企业解 决技术项目融资难题，规划合理的中小企业技术群布局。安徽省中小企业自身也 存在着知识产权人才储备不足，信誉体系薄弱，知识产权文化氛围淡薄，知识产 权发展观念滞后等问题。 安徽省中小企业尚未真正建立起一个以现代企业制度为基本特征的管理体 制，市场在资源配置中的基础作用还比较薄弱，政府在促进企业创新能力方面的 能力也还需要加强。尤其安徽是个教育和科技资源丰富的省份，它有一批优秀的 高科技中小企业，如何引导它们利用创新和科技，自发形成进入市场和参与竞争 的良好机制，是现代地方政府的重要职责。h 1 在开发知识产权和产品的过程中， 资金是最大的困难。中小企业进入直接和间接融资市场都充满艰险，规模小，抗 风险能力弱，我省中小企业直接融资数量极少。目前的金融改革，体制转换，通 3 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 货紧缩强化了对中小企业的政策歧视以及信息不对称。1 还有一部分中小企业信 用意识差，并形成恶性循环，融资难题就更显得突出。哺 一些进入平稳发展期的中小型企业逐步衰落表明，人才的匮乏严重制约了企 业的自我革新和突破。可见科学化的管理体系对中小企业持续发展的重要性。而 知识产权管理系统应当成为这个体系中的核心部分，并可通过精致考核等方法充 分考虑到中小企业的特殊性，口3 将知识产权管理的合理内核融入中小企业的人才 管理战略中去。如日立、东芝等日本许多企业集团在企业设立专利部，专利部部 长或由一名副总经理兼任，或直属总经理领导，使企业专利工作在最高层领导的 指挥下运行。 2 4 安徽省中小型企业的知识产权管理系统薄弱 我国加入w t o 以来，各项改革正以前所未有的步伐向前推进。国家已开始关 注中部经济欠发达省份的发展，中部省份如何崛起也引发了中部各省的高度关 注。作为毗邻东部经济发达地区，安徽中小企业的创业和发展正处在一个关键时 期，其中最关键软件工程就是如何建设我省中小型企业知识产权管理系统。因为 创新是企业存活的根源。尤其对于处于创业期的我省中小型企业来说，走创新的 自主知识产权道路是一个机遇，更是一个挑战。要把握好这个机遇就必须认识到 知识产权管理系统对一个企业发展的重要意义。只有运行良好并不断升级的知识 产权管理系统才可以给中小企业带来持续的创新活力。 我省中小型企业的布局呈点状态势，没有形成产业链或产业链很短，难以产 生“积聚效应 和“共生效应”。历史上安徽是一个农业大省，部分人身上表现 出的农业情结、广大农民的乡土意识和小农意识束缚了我们营造一个有利于我省 中小企业发展的社会环境，尤其是企业的创新氛围的营造。自然资源分布的差异 和水平差距，也使得各地在自我经济发展中特色鲜明，缺乏统一思想。豳1 考察浙 江中小企业的特点，有一个非常值得我们借鉴的经验，就是他们的企业，无论生 产何种产品，也无论企业规模大小，都能够抱团发展，产业链非常完整，并且它 们的中小企业生存能力伴随创新能力在提高，已经找到了比较好的产业集群发展 方式。叫 卓越的创新能力和创新文化的培育，可以成就企业自主知识产权的发展，而 知识产权管理系统就是实现这个目标的基本平台与制度支持。n 们如上所述，我省 中小型企业发展取得成就，一个重要原因是存在一个鼓励创新与创业的外部环 境，从而激发了大量中小型企业如雨后春笋般涌现。它们很多是属于科技性民营 企业，本身就以自我知识产权为投资成本而起步。对于这样的中小型企业来说， 4 第2 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 知识产权管理无疑应该成为该企业管理的核心环节。对于另外一些传统的生产性 或制造性企业来说，知识产权管理系统的缺损已经使得它们感到举步维艰，也是 其生产效益与企业规模无法扩大的症结所在。我们从研究中不难发现，一些阻碍 知识产权管理系统建设的因素仍然大量存在。这些因素既包括体制上的因素，也 包括思想上的因素。比如中小型企业本身的传统管理因素的不足会负作用于知识 产权管理系统的形成与发展；也包括一些本省的地域性缺陷造成的意识落后，使 得知识产权管理系统培育的外部条件的成熟过程十分缓慢。 5 第3 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 第3 章安徽省中小型企业的知识产权管理系统的构建 从中小型企业自身来说，知识产权管理系统的建立是一个综合性的复杂过 程。主要是知识产权策略的制定，以及对知识产权管理的各个阶段的控制与制度 支持。 3 1 中小型企业知识产权管理的阶段分析 关于知识产权的阶段问题，学术晃一直存在不同的见解。本文在阅读大量关 于知识产权管理的研究文献之后，发现大部分学者一致认为该过程可以划分为三 个不同的阶段，划分的指标选取通常是由该企业在产权的营运和管理的机构组织 规模大小、企业在知识产权的营运和管理的人力投入多少、以及企业在知识产权 板块资金投入的多少三个影响因素组成。不同的阶段，都分配与其一定的时间跨 度，最少的一半为三年，最长时段为五年。企业在每个阶段都可以根据当下的知 识产权保护和管理的现状以及预算进行适度的调整。在每个阶段的运营过程冲， 企业的管理层扮演着非常核心的角色，也担负者十分重要的责任。当知识产权的 管理和运营的价值越高时，企业的领导者对于该企业在知识产权的管理方面的决 策方案的抉择对该企业未来的发展的影响也就越深远。 企业在进行知识产权的管理和保护，是一个循序渐进的过程，这个过程与企 业的自身的综合实力的成长息息相关，尤其是技术研发和技术创新的实力的提 高，对于任何一个具体的企业实体来说，在企业成长的初期阶段，技术研发的实 力往往不够强大，创新能力欠佳，因此知识产权的主体产品的数量和质量都处于 一个相对较低的水平。在该阶段，企业的技术研发的人员同知识产权的管理工作 人员之间的相互密切配合与协调沟通显得尤为重要。当企业逐渐发展壮大到一个 实力较强的阶段，此时的知识产权管理对于企业的价值的影响力也随之上升，在 这个阶段，企业不仅要重视自身技术研发成果的数量，也即知识产权的产品的数 量的大小，更重要的是抓紧和提升每个知识产权产品的质量和独立性大小，要追 求研发成果的行业先进性和突破性。同时管理人员也要充分的意识到，进行知识 产权管理的终极目的，除了为企业带来大量制定行业标准的筹码以外，更重要的 是能够为企业带来利润的最大化。 6 第3 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 3 1 1 知识产权价值创造阶段 企业的知识产权产生和创造的初期阶段，是任何一个企业进行知识产权管理 的重要基础阶段，该阶段的绩效和效率大小，直接影响到整个企业未来的相关知 识产权方面的成绩。在该阶段，企业需要从三个方面去开拓和保护自身的专利产 品： 首先，企业必须给技术研发人员以及相关研发创新的成果进行最大程度的保 护，这是技术专利成果在酝酿和萌芽阶段面临的最大干扰和困难。因为任何一个 企业都是存在于某个行业和领域，而不可能独立的封闭存在，这就导致企业的技 术和专利成果的产生过程中，必然要与相关行业的企业或者企业的产品和技术发 生相互的关联，同时技术研发的过程可能受到同行业甚至是相关行业的技术侵 扰。这种干扰是多方面的，有技术干扰，也有人为的剽窃和恶意干扰。对于企业 的技术研发人员和企业自身来说，研发成果被破坏，甚至是未申请专利就被剽窃 使用，这都是致命的打击。这就要求企业的产权管理和维护部门，于企业的技术 研发人员密切沟通和配合，协同操作，最大程度的提供一个安全健康的产权、专 利产生的摇篮。 第二，企业的管理者以及知识产权管理部门在进行技术研发成果的维护与推 进的过程中，要注意避免目光短视，不能盲目追求短期的效益。不能将技术研发 和技术创新的范围强行缩小到当前企业现阶段企业所急需的技术需求，而是要对 技术人员进行的相关技术研发都要给予充分的肯定与保护，尤其是当前行业中领 先的技术的研究以及与该企业乃至该行业具有上下游关联的行业的技术的研发 于试验，都是企业十分宝贵的知识产权价值创造的源泉之一。尽管这些研究成果 可能不能够直接满足企业当下的技术需求，但是对未来的产权应用具有非常重要 的价值。 第三，企业的知识产权管理部门，需要时刻于市场外部保持紧密联系。这种 联系体现在两个方面，首先，时刻关注当前行业市场的技术研发的动态态势，这 就避免企业闭门造车，浪费大量时间去重复研究，滞后研究；其次，如果发现已 经存在非常符合自身企业技术需求的专利和产品时，企业可以灵活抉择，手段多 样化的去获取专利技术，比如直接购买他人专利，技术交换和技术谈判等多种途 径，达到自身的目的。 总之，企业在初期的技术、专利的培育和创造期间，企业的相关研发部门和 专利产权维护部门要协同共进，要注意保护和积累企业的宝贵专利技术和产品， 者对于企业在某个行业中的核心竞争力的提升和保护非常重要。同时，企业要注 意避盲目投资、重复研发，要紧密联系市场，尽量保证研发成果的先进性和价值。 7 第3 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 3 1 2 知识产权价值运用阶段 企业通过初期阶段的知识产权配置和维护，获得了一定数量的技术研发成果 和专利产品，此时企业的知识产权管理相关部门对于企业现有的知识产权的价值 挖掘变得十分重要。本为将该过程称之为产权的价值管理和运用。在该阶段，必 须注意以下几个问题： 首先，企业必须明确自身的市场地位和行业地位，充分的对行业技术市场进 行深度调研和评估。企业技术研发成果和专利产品的拥有，其最终目的是为企业 拓宽市场的范围和提高市场占有率，同时为企业带来更带的技术话语权，提高产 品的科技含量，进而提升企业获得利润的能力。因此在进行企业知识产权产品的 应用时，必须要弄清该企业的现有研发成果和专利产品在行业市场的地位和先进 性。重点考虑行业领导企业的当前主流产品和技术、专利，在进行充分的调研和 分析的基础上，制定符合企业发展的最有产权运作策略。 第二，企业在具体运营专利技术和产品时，策略和手段的选择要多样化共同 组合搭配使用。主要的知识产权运营手段包括直接技术转让、技术授权、技术许 可、技术合作以及自身进行技术应用等多种方式。这些策略和方式的选择，主要 的考虑因素为企业现有专利的核心竞争力与企业自身的技术消化能力。一方面， 如果企业的知识产权成果的核心竞争能力越高，技术行业领先性越强，则该技术 专利的价值就越大；另外一方面，企业自身技术引进、消化、吸收和在创新能力 的大小，也直接影响决策方案的选择，如果企业自身的技术消化和产业化能力很 强，那么企业更多的倾向于专利成果的自身应用，获取跟大的价值，如果企业自 身实力优先，产业化能力和技术消化能力很差，此时，企业直接应用技术和专利 的难度加大，成本也就越高，此时选择其他的产权运营方案，对于企业来说是更 优方案。 对于企业来说，在面临各种知识产权的价值运用方案的选择过程，都是一个 机遇于风险并存、收益与机会成本共存的过程。企业希望将先进的技术转化为自 身的生产力，制造出具有行业领导力的产品，这样不尽能够提高企业自身的行业 领导地位，更重要的是能够给企业带来客观的经营利润。同时，由于技术和专利 本身的特殊特性，企业往往也面临者技术应用失败的风险，因此，企业往往选择 技术转让和技术授权收费的手段，来获得直观的经济收益。这种二元性的因素影 响特点，使得企业的管理层和产权运营管理部门的价值取向显得尤为重要，这将 很大程度影响企业的产权价值运营方案的最终抉择。 第3 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 3 1 3 知识产权价值整合阶段 当一个企业发展到较高的水平，在行业中具有较重要的领导地位，或者即将 成为行业重要成员时，知识产权的管理和运营，对于企业来说，成为一个至关重 要的影响因素。企业在该阶段的知识产权管理，从单一的技术应用、技术转让、 技术授权许可的线性管理阶段，转变为多种手段综合交叉运用，协同管理的整体 价值整体的高级阶段。这种网络式的管理结构，不仅仅是在上述两个阶段的管理 手段上的简单叠加，而是一种从手段方式和功能上的集成化管理。这种综合知识 产权价值管理，不仅仅能够降低企业知识产权运营的边际成本，同时更能够使得 企业的产权管理更加复杂化、科学化和战略化。主要体现在以下方面： 首先，从企业内部自身的角度，企业发展壮大，成为行业的重要成员，企业 的技术以及产品生产能力均在行业处于上游水平。此时企业的规模也具有较大规 模的提升，企业的研发部门、技术产权管理部门不再是知识产权管理和运营的唯 一部门，而是要于众多相关职能部门密切合作，主要包括企业的管理层、经营业 务部门、财务预算于管理部门、法律事务部门等。知识产权管理在这个阶段上升 为企业的重要战略层面，知识产权战略成为了企业的整体发展战略的重要组成部 分，因此，企业知识产权的战略规划以及产权运营方案的决策，需要上至企业领 导层，下至企业技术部门、市场部门和运营管理部门在内的众多部门的综合决策。 决策的结果必须符合企业的战略需求以及众多部门的利益需要，最终目的是使得 企业维持和扩大在市场的行业地位以及利润的最大化。 其次，从企业外部的市场因素来看，知识产权的整合管理，体现为企业的知 识产权管理手段的多样化和复杂化。企业知识产权管理手段的多样化，指的是企 业在充分了解市场环境的基础上，选择成本最小，同时最大程度符合企业发展战 略的知识产权运作手段，这种手段的选取，可以是单一的技术应用、技术购买、 技术转让和技术合作方式，也可以是这些方式的集合。当企业处于行业的领导者 地位时，企业为了维护在该行业领导地位和拓宽其相关行业的发展，或是为了将 竞争对手挤出市场，可以灵活的采用多种方式，甚至收购中小企业的专利成果。 企业知识产权管理手段的复杂化，指的是市场环境的变化十分复杂，大中型企业 在面对技术更新速度快、市场变化快的外部环境时，企业的知识产权管理部门和 相关管理决策部门，要审时度势，及时的更具现阶段的复杂市场环境去抉择适合 的产权管理策略，从而避免被市场淘汰。既维护了其行业领导地位，同时也符合 企业的战略发展和愿景规划。 9 第3 章安徽省中小型企业知识产权发展状况概述 3 2 中小型企业知识产权管理战略的制定 对于任何一个出于成长期和发展壮大期间的中小型企业来说，知识产权战略 知识产权的培育、运营、管理和整合是企业发展战略中的重要组成部分，应 该充分得到企业管理层的高度重视，并且在企业的远景战略规划以及近期的经营 发展战略规划中，要将知识产权管理战略作为企业发展战略的重要组成成员之 一。 企业在制定知识产权战略规划的过程中，不能闭门造车，不能盲目追随，而 是要有机动态的将知识产权规划的战略制定融合到企业的各项战略规划和经验 策略的规划中。企业的知识产权管理是一个复杂的、系统的工程，不仅涉及企业 的技术研发部门、知识产权运营部门，同时和企业的生产经营部门、市场销售部 门以及其他管理部门之间都有深入的联系。一个知识产权管理战略的制定，不仅 仅是知识产权管理部门的单项活动，更是需要在市场营销部f - j 矛l l 生产技术部门以 及研发部门等多个部门的协同努力和讨论商定的前提下，才能合理的制定企业近 期的知识产权策略以及中长期知识产权战略部署。同时在实施知识产权运营和管 理的过程中，企业需要投入大量的资金、人力和软硬件设施，在培育和保护技术 研发成果以及发明专利等知识产权产品的安全性方面，则更是需要企业舍得投入 大量的人力和财力，甚至需要培养具有保密性的组织和个人。如此才能保证企业 的技术研发成果的独立性、安全性和市场前沿性。因此，企业在构建知识产权管 理体制机制的过程中，要着眼全局，科学布局，建立长效、有效的知识产权管理 体制。 在前文的分析中，我们指导企业的知识产权战略价值管理可以大致分为三 个阶段。对于中小型企业来说，企业的知识产权管理应当处于第一个和第二个阶 段，也即初级阶段，价值的创造和运用阶段。这就一方面要求企业需要将知识产 权的体制机制建设重点放在知识产权的创造和培育上，将企业的知识产权管理战 略同企业的经营策略紧密联系为一体，使得知识产权的创造成本最低的前提下， 获得较为客观的知识产权产出。另一方面，中小企业在构建知识产权管理制度需 时需要简历灵活的体制机制，要同企业所面临的行业背景和市场话环境紧密关 联，充分的挖掘当前的企业所需要的知识产权产品，及时根据市场行情的变化， 改变和修正企业的知识产权战略，从而使得企业的知识产权管理活动更好的服务 于企业的经营管理和战略远景规划。 l o 第3 章安徽省中小型企业知识