（工商管理专业论文）中国三级电力市场体系建设研究.pdf

摘要 摘要 针对中国电力市场发展现面临的市场建设缺乏系统的整体规划、电 网建设相对滞后、电力市场体系不完整、市场结构和市场规则不完善、 市场配套机制不到位、区域电力市场之间核心规则不协调影响区域市场 问开放等、电价机制不合理、无法实现资源在更大范围的优化配置等问 题，设计了国家、区域、省三级电力市场建设和运行的初步解决方案。 国家电力市场通过国家电能交易平台，实现跨区域送电、区域问电 力互济和区域问备用共享，保障电力资源在全国范围内优化配置。初期 通过建立跨区电能交易平台和交易规则，规范现有跨区电力交易，组织 长期合同、年度合同等中长期电力交易，适当开展月度和短期双边电量 交易，适时开展短期竞价电量交易；长期要逐步完善电能交易，发展和 完善输电权交易以及金融交易等多种交易类型。 区域电力市场通过建立发电侧竞价平台，组织市场化的合同交易和 短期集中竞价交易，实现区域优化调度，保障能源和电力资源在区域内 优化配置。初期以部分电量竞争为主，逐步开展全电量竞争，最终形成 以市场化中长期双边合同交易为主、现货市场交易为辅的市场模式，并 逐步完善电力电量、辅助服务、输电权和容量的物理和金融交易。 省级电力市场负责省内电力销售侧市场，确保电力的安全稳定供应， 负责实时平衡和辅助服务，长期合同交易并适度引入市场机制，维护省 内销售侧市场稳定，并逐步建立省发电侧竞争平台，丌展集中竞价交易。 关键词：国家电力市场区域电力市场省级电力市场 垒堕翌! ! a b s t r a c t t h e r ea r em a n yi s s u e se m e r g i n gi nt h ep r o c e s so fc h i n a sp o w e r m a r k e te s t a b l i s h m e n t ， s u c ha s n o n s y s t e m i cp l a n n i n g f o r c o n s t r u c t i o n ，c o m p a r a t i v el a g g i n g o fn e t w o r kc o n s t r u c t l o n ， i n c o m p l e t ep o w e rm a r k e ts y s t e m ， u n d e r d e v e l o p e dm a r k e ts t r u c t u r e a n dr u l e s ， i n s u f f i c i e n ts u p p o r t i n gm e c h a n i s m ，a n du n c o o r d j n a t e d c o r er u l e sa m i dr e g i o n a lp o w e rm a r k e t sr e s u l t i n gi nd i s c r i m i n a t o r y a c c e s s ，u n r e a s o n a b l ep r i c em e c h a n i s m ，a n dn o n o p t i m a la 1 1 0 c a t i o n o fr e s o u r c e si n1 a r g e rs c o p e ，a n de t c at h r e et i e rs t r u c t u r ef o r p o w e rm a r k e t ，n a m e l ys t a t e ，r e g i o n a la n dp r o v i n c i a lp o w e rm a r k e t s ， w a sd e s i g n e da st h ep r e l i m i n a r yr e s 0 1 u t i o nt ot a c k l et h e s ei s s u e s a tt h es t a t ed o w e rm a r k e t ， i ts h a l lr e a li z et r a n s r e g i o n a lp o w e r e x c h a n g ea n dr e s e r v ec a p a c i t ys h a r i n g t h r o u g hs t a t ep o w e rt r a d jn g p l a t f o r m i ts h a l ls a f e g u a r do p t i m a la 1 1 0 c a t j o no fp o w e r r e s o u r c e a c r o s st h e c o u n t r y i n i t i a l l y ， t on o r m a l i z e t r a n s r e g i o n a lp o w e re x c h a n g ea n do r g a n i z el o n g a n dm e d i u m t e r m p o w e rt r a d i n g ，n a m e ly1 0 n g t e r mc o n t r a c ta n dy e a r l yc o n t r a c t ，t h e n a p p r o p r i a t e l yc a r r yo u tm o n t h l ya n ds h o r t t e r mb i a l e r a lc o n t r a c t ， a n dt i m e l yp u tu ps h o r t t e r mc o m p e t i t i v eb i d d i n g e v e n t u a l l y ，t o g r a d u a l l yi m p r o v ep o w e rm a r k e tt r a d i n g ， d e v e l o pf t rt r a d i n g ， f i n a n c j a lt r a d i n g ，a n do l h e rt r a d jn gc a t e g o r y a t r e g i o n a lp o w e rm a r k e t ， i ts h a l lo r g a n i z em a r k e t o r i e n t e d c o n t r a c tt r a d i n ga n ds h o r tt e r mc 0 1 1 e c t i v e l yc o m p e t i t iv eb i d d i n g b ye s t a b l i s h i n gc o m p e t i t j v eb i d d i n gp l a t f o r ma tg e n e r a t i o ns i d e i ts h a l le n s u r et h eo p t i m a la 1 1 0 c a t i o no fe n e r g ya n dp o w e r r e s o u r c e sw i t h i nr e g j o n s i n i t i a l l y ，t ob i dw i t hp a r t i a le n e r g y ， t h e ng r a d u a l l yc a r r yo u tw h o l ee n e r g yb i d d i n g ，a n de v e n t u a l l yf o r m t h em a r k e tp a t t e r nc h a r a c t e r i z e db yp r i m a r i l ym e d i u m a n d1 0 n g t e r mb j1 a t e r a lc o n t r a c t ，a n ds e c o n d a r i1vs p o tm a r k e t i na d d itio n ， g r a d u a ll yi m p r o v ep h y s i c a la n df i n a n c i a lt r a d i n gt l o d e s ， s u c ha s !室奎望_大堂堡主堂垡笙茎一 q u a n t i t y ， a n c i l l a r ys e r v i c e ， a tp r o v i n c i a lp o w e rm a r k e t ， f t ra n dc a p a c i t yt r a d i n g i ts h a l lb er e s p o n s i b l ef o rt h e w h o l e s a l em a r k e tw i t h i np r o v i n c e s i ts h a l lm a k es u r et h es e c u r e a n ds t a b l es u p p l yo fp o w e r ，p r o v i d e r e a l 一t l m eb a l a n c l n ga n a a n c i l l a r vs e r v i c e ，o r g a n i z e1 0 n g t e r m c o n t r a c tt r a d l n g a n d a p p r o p r i a t e l yi n t r o d u c em a r k e tm e c h a n i s m ，m a i n t a i nt h es t a b l 1 1 t y o fw h o l e s a l em a r k e t w i t h i np r o v i n c e s ， a n dg r a d u a l l ye s t a b l i s h d r o v i n c i a lc o m p e t i t i v eb i d d i n gp l a t f o r m a tg e n e r a t l o ns l d e t o o r g a n i z ec o l l e c t i v e l yc o m p e t i t i v eb i d d i n g k e yw o r d ：s t a t ep o w e rr n a r k e t ， r e g i o n a lp o w e rm a r k e t ，p r o v i n c i a l p o w e rm a r k e t 5 独创性声明 y 87 8 15 6 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何 贡献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：生眦 日期：迎i 年童月，d 日 电力市场的若干重要问题 1 电力市场的若干重要问题 二十世纪九十年代初，首发于南美智利，接着在世界产业革命发源 地英国等许多国家在电力工业中开始引入竞争机制，开展电力市场运作， 这是百余年电力工业发展史中具有划时代意义的历史性变革。尽管各国 改革各有特点，但有一个明显的趋同性，即致力于发挥市场的作用，发、 输、配、售的部分环节分解为独立的经济实体，统一垂南的管理关系改 为相互买卖关系，政府定价的范围逐步缩小，市场定价的程度逐步增加。 世界电力的市场化改革趋势与中国电力体制改革的内在驱动力遥相 呼应，终于引发了一场中国电力工业半个世纪以来最重大的一场革命。 在多年电力市场改革试点基础上，当前以区域电力市场为重点的我国电 力市场建设又进入一个崭新的发展阶段，东北区域电力市场已开始试运 行，华东等区域电力市场将陆续展开。 1 1 电力市场基础 1 1 1 电力市场概念与分类 电力市场 1 2 3 4 是指电力商品交易的总和，包括市场主体、 市场价格、市场规则和市场交易等一系列相关问题。电力市场基本构成 要素：市场主体、客体、载体、价格、监管机构及其规则、技术支持系 统。由于电力的不可存储性、电力系统本身缺乏需求弹性，且无替代品、 合同路径与潮流路径不一致( 点对点传输无法实现) 、电力工业存在规模 经济等很强的外部特性，故电力市场不同于一般意义上的商品市场。电 力市场有多种划分方法： 按照竞争程度，电力市场可分为发电侧竞争市场、多用户竞争市场 和零售竞争市场。 按照交易数量，电力市场可分为批发市场和零售市场。 按照交易实现形式，电力市场可分为现货市场、远期合约市场、期 北京交通大学硕士学位论文 货市场、辅助服务市场和输电权市场等。 1 1 2 电力市场交易的对象 电力市场中交易的对象 1 5 包括三部分： 电力电量商品：其价格体现为通过电力交易中心支付给发电商的直 接购电费用； 输电服务：将电力商品转运到购买者( 包括管理服务、输送服务和辅 助服务) 。其价格体现为通过电力交易中心支付给维持输电网络正常运作 的输电服务商( 或称独立系统操作机构) 的输电服务费用； 电力交易服务：其价格体现为支付给交易中心的交易费用。 电力电量商品、输电服务和交易服务三者共同构成了用于在电力交易中 心进行交易的电力商品，三者的费用共同构成了电力消费者的实际购电 价格。 1 1 3 电力市场结构 电力市场主要有三种交易方式，一是通过电力交易中心( 电力库) 交易，如原英国、澳大利亚、新西兰等；二是以中长期双边合同为主的 方式，如现在的英国、北欧等。三是通过经纪人方式。通过电力交易中 心方式最为典型，此方式下电力市场典型结构图如下： 电力市场的若干重要问题 i 输电商( 单一购买) r l 电力市场交易机构 li 一 1 i 无配电设施的零售商li 有配电设旌的零售商l 1， 、 ， ji 麟斓黼黼鳓鳓麟糊瞩麟 图卜1 典型电力市场结构 该结构由4 个层次组成：发电商、市场运营机构( 包括市场交易机构、 输电商) 、配电商和用户。各层主体的定位及相互关系在电力市场不同阶 段而不同。 1 1 4 电力市场的竞价流程 典型的竞价流程 1 5 包括负荷预测、报价、价格排序、安全校核、 信息发布、竞价调整和下达最终计划七个过程。竞价流程图如下。 北京交通大学硕士学位论文 交易中心进行全网负荷预测 l 交易中心发布全网及各省的负荷预测 i 各发电厂向交易中心申报机组的经济和技术数据 l 交易中心进行价格捧序，制定每个交易时段的 无约束发电计划( 含长期合同) l 调度中心对无约束发电计划进行安全校核，制定每个 交易时段的有约束发电计划( 含长期合同) l 交易中心公布次日发电计划 l 各电厂如因特殊情况需要作少量调整，可向交易中心提出， 交易中心可以协商调整 l 交易中心下达最终计划 图卜2 竞价流程图 1 1 5 电力市场的竞价模式 电力市场的竞价模式有两 1 6 7 8 9 1 0 部制电价、差价合约、 “长期合约+ 竞争电量”、分段竞价、限量竞价等多种模式。在此重点分 析前三种模式。 两部制电价模式，即把电厂的电价分为容量电价和电量电价两部分， 容量电价反映电厂固定费用，为市场提供电能所做的各项准备耗费成本： 电量电价反映变动费用，为实际发电的增量成本。容量电价在满足市场 利用小时要求的情况下相对固定( 或一定程度上随市场变化) ，电量电价 随竞价上网变动，反映市场供求规律。该模式的优点是：理论上比较公 4 电力市场的若干重要问题 平，实现了市场的适度竞争，主要问题是：与单一制电价相比，两部制 电价实施的技术难度较大。 差价合约竞价模式已在国内外部分国家和地区成功应用。所谓差价 合约是一种保价不保量的金融合同，其实质是双方为减少交易风险而签 定的一种金融合同。当实际市场价格小于合约规定的价格时，按价差补 偿电厂；反之，电厂弥付价差。该模式特点：实现了发电企业的适度竞 争，容易为政府、电厂、电网公司各方所接受，难点在差价合约的设计 上，另外，对技术要求较高。 “长期合约+ 竞争电量”竞价模式将电厂上网电量分成二部分，一 部分电量( 一般8 0 左右) 签定长期合同，价格由双方协商确定或由政府 核定；另一部分电量按市场价格结算。该模式的优点是反映了市场价格 信号，有利于实际操作；缺点是当长期合同的电价是政府制定的电价时， 此方法竞争力度较弱。 两部制电价模式在西班牙等少数国家采用，差价合约竞价模式在澳 大利亚等部分国家采用，“长期合约+ 竞争电量”竞价模式采用的国家最 多。 1 2 若干重要问题 1 2 1 电价结算模式问题 目前有两种电价结算的模式，_ 种是按照机组报价即“一机一价” 的原则进行电价结算，另外一种是根据机组边际价格即“全网统一电价” 进行电价结算，这两种电价结算模式各有优点，同时也存在不足。 机组报价方法，根据其出力范围和申报电价曲线，确定参与电力交 易的机组的出力点和电价，机组分别按各自电价进行结算。机组边际价 格方法，将机组按照申报价格从低到高排序，结算价格为系统中满足负 荷的最后一台机组的报价，所有交易者按此统一价格结算。 在考虑系统约束条件的时候，采用机组边际价格方法，无法在电价 上体现出系统内部不同地区之间电力供求关系的差别。采用机组边际价 格方法进行结算，只会加剧市场投机现象的出现，因为输电能力受到限 北京交通大学硕士学位论文 制时，会出现相对较高的电价，而输电能力或电力供应区间分布的合理 改变( 从用户角度来看) 会降低电价，所以，采用机组边际价格方法进行 电价结算时，电厂为了维持对市场价格的控制并追求更高的利润，会维 持资源分布不合理现象的存在，例如限制输电能力的提高等。 采用机组报价方法，就可以避免机组边际价格方法结算带来的以上 问题，此时，系统的平均电价必然比“统一电价”结算时低，而且电力 供应紧张的地区电价较高，发电者为追求高利润，必须在电力紧张的地 区增加供电量，或提高输电能力，以争夺更多市场份额，从而使系统的 电力分布趋于合理。 分析结果表明，机组报价方法可以体现出不同报价机组之间结算电 价的差别，并实现购电费用的最小化，机组边际价格方法结算方式能够 更好的满足市场公平性的要求，其结算价格同时还能反映系统中资源的 真实成本价格，提供供电成本的信息。 1 2 2 电力市场的市场力问题 市场力是指市场主体左右市场价格的能力 1 。在电力市场中，电力 企业之间采用的竞争方式有：价格大战：这是电力市场最希望出现的 情况；相互勾结：对这种竞争方式电力市场应通过制定法规予以禁止； 暗中勾结：这是电力市场中最可能出现的情况，除了通过法规禁止以 外，还需要对市场力进行控制。平抑市场力措施主要有： 价格封顶 期货和长期双边合同 加强电网建设，实现网络互联效益 加强市场监管力度，规范各市场主体的行为 价格封顶是削弱市场势力的常用手段，但存在负面影响，不能真实 反映资源稀缺的情况，不鼓励投资，往往会造成长期的资源短缺。 因此在设定封项价格时，必须考虑对市场力削弱的程度和对稀缺情况的 反映。期货和双边合同应该说对市场的稳定很有好处，但相应地也削弱 了市场的竞争力度。从长远来看，加强电网建设是抑制市场力的根本方 法，但是这又需考虑资金的筹措。要解决这些问题，还需要做很多工作， 电力市场的若干重要问题 同时也需要参与市场的各方共同努力、多方协调才可能建立真正意义上 的竞争的电力市场。 1 2 3 输电阻塞及其管理问题 输电阻塞是指输电系统由于本身网络的容量限制，不能满足所希望 的输电计划的状态 1 1 5 ，它通常指输电系统在正常运行或进行事故安 全检查时出现了以下两种情况：( 1 ) 输电线路或变压器有功潮流超过允许 极限；( 2 ) 节点电压越限。在电力市场化以前，由于系统调度和各发电厂 同属一个实体，输电阻塞管理只需由垄断电力公司中的调度员向各个电 厂发出调度指令，根据需要调节机组出力，直至电力系统运行在输电约 束之内即可。电力市场化后，系统调度与各发电厂成为彼此独立的经济 实体，负责系统运行的独立系统调度员( i s o ) 必须平等对待各市场参与 者，在社会效益最大化和购电成本最小化等目标下找出合理的输电阻塞 管理方法。下面以最常采用的联营交易模式( p 0 0 l 模式) 探讨输电阻塞管 理。 在联营交易模式下，各发电商和用户向电力联营中心提交各自的 功率价格曲线，由电力联营中心根据不同的目标得到一个满足各种约束 的发电计划，当在约束方程中计入网络安全约束( 支路潮流约束) 时，得 到的发电计划就是经过阻塞管理的发电计划，具体的实现方法主要有两 种。 节点电价法 节点电价法由s c h w e p p e 等人于1 9 8 8 年首先提出，它实质上是一个 基于最优潮流的算法。用这种方法得到的节点电价受4 个因素的影响， 发电机边际成本、系统容量、网损和线路阻塞情况，由此，采用节点电 价法不仅得到了计及输电阻塞的发电计划，而且求出的节点电价也为阻 塞费用的分摊提供了依据。 但节点电价在实际应用中也存在明显的不足。研究表明，节点电价 对运行条件和网络特性相当敏感( 也就是阻塞情况会明显影响电价) ，导 致发电商和用户承担的阻塞费用及电价波动太大。因此，在实际应用中 引入了输电容量权作为一种规避风险的盒融工具。 北京交通大学硕士学位论文 输电容量权实质上是通过双方预先签订合同来规定阻塞分摊方式， 目前存在3 种基本输电容量权模型：合同路径、合同网络和网络外部性 模型。 区域电价法 在将节点电价法运用到实际电网中进行阻塞管理时，人们发现输电 阻塞通常只是频繁地、明显地发生在某些区域之间，而在这些区域内， 输电阻塞发生的概率较小，情况也比较轻微，为此，提出区域电价法来 简化、替代节点电价法，使其更加符合实际工程需要。该方法已被挪威、 瑞典和美国佛罗里达州采用。 1 2 4 辅助服务及定价问题 辅助服务一般定义为 1 6 ：为完成输电的主要功能，即将电能从电 厂输送到用户并保证安全和质量所需要采取的所有辅助措施。换句话说， 在输电服务中，为保证电能质量和系统安全所采取的一切辅助措施都属 于辅助服务。 在目前运行的电力市场中，主要采用两种方法来获取辅助服务，即 强制方法和基于市场方法。 强制方法要求将提供辅助服务作为发电机参与调度的一个前提条 件。由调度员安排与协调各发电机提供的辅助服务，并根据各发电机的 执行情况给以适当费用。采用此方法发电公司没有自主权，受到了不少 批评。 基于市场方法的第一种方法是拍卖，这与能量市场类似。另一种方 法是双边合同。需要辅助服务的大用户可以直接与供应商签订双边合同， 用谈判方式确定价格。系统调度员也可以与某些类型的辅助服务( 如无功 支持和黑启动能力) 的供应商签订长期合同。 1 2 5 在电力市场环境下如何保证足够的投资问题 美国加州电力市场失败的关键是没有吸引足够的投资兴建新的发电 厂 1 9 。如何保证在电力市场环境下有足够的发电投资，成为电力市 电力市场的若干重要问题 场是否成功的一个极为重要的问题。 吸引发电投资，核心的问题是市场能否引导出足够的发电容量? 对 这个问题，没有普遍认同的答案，因为这与市场模型以及所采用的调节 机制有关，但有一点是肯定的，即仅靠市场自身产生的投资动力不够及 时。这是由于建造一个新的发电厂需要相当长的时间，新的发电容量可 能跟不上负荷的变化。 如果市场不能发挥足够的作用，那么谁应该为增加系统中的发电容 量负责? 这个问题，也没有普遍认同的答案。但政府或监管机构似乎责 无旁贷应对此进行调节，调节并不总是坏事。普遍认为，设立发电容量 市场非常必要，加州电力危机也说明了单靠能量市场不能提供足够的投 资动力。 智利采用的方法也许值得借鉴。电力市场调节机构每6 个月公布一 次“指导性的计划”，主要用于指导发电规划和投资。该计划给出了建议 新的发电厂的位置，以及对应于该计划系统的节点电价。这样，发电公 司对调节政策的走向和系统将来的轮廓比较清楚，不确定因素较少，投 资风险相应较小，容易做出投资决策。 9 北北京交通大学硕士学位论文 2 我国电力市场建设现状和存在的问题 2 1 我国电力市场建设历程 我国竞争性电力市场的实践探索始于1 9 9 8 年 1 7 1 8 1 9 2 0 。 1 9 9 8 年1 2 月，国务院办公厅印发了国办发( 1 9 9 8 ) 1 4 6 号文件，要求在 上海、浙江、山东和辽宁、吉林、黑龙江6 省市进行“厂网分开、竞价 上网”省电力市场试点工作。此后，国家经贸委会同国家计委、国家电 力公司等有关部门和单位组织了有关改革试点工作。2 0 0 4 年5 月，国家 电监会和国家发改委联合下发关于停止辽宁、吉林、黑龙江、卜海、 浙江、山东省( 市) “厂网分开、竞价上网”省电力市场试点工作的通知 ( 电监供电 2 0 0 4 8 号) ，停止了省电力市场试点工作。 2 0 0 2 年，国务院关于印发电力体制改革方案的通知( 国发 2 0 0 2 5 号) 明确提出要推进电力市场化改革。 2 0 0 3 年，国家电力监管委员会成立以后，以电监市场 2 0 0 3 2 l 号和 电监市场 2 0 0 3 2 2 号印发了关于区域电力市场建设指导意见和电 力市场运营基本规则( 试行) 、电力市场监管办法( 试行) 、电力市 场技术支持系统功能规范( 实行) 等区域电力市场建设的指导性文件， 有效推进了区域电力市场建设。 2 0 0 4 年东北区域电力市场和华东电力市场分别开始试运行和模拟 运行。 2 2 我国电力市场建设现状 2 2 1 东北区域电力市场 2 0 0 3 年，国家电监会先后印发了关于建立东北区域电力市场的意 见、东北区域电力市场监管实施意见( 暂行) 、东北区域电力市场准 入实施意见( 暂行) 和东北区域电力市场实施方案( 暂行) 、东北 1 0 我国电力市场建建设现状和存在问题 区域电力市场初期运营规则( 暂行) ，对东北区域电力市场的市场框架、 实施方案、运营规则、市场准入和监管等进行了明确。 2 0 0 4 年1 月1 5 曰，东北区域电力市场开始采用单一制电价、部分 电量竞争的交易模式模拟运行。2 0 0 4 年6 月1 9r ，东北区域电力市场 改为两部制电价、全电量竞争模式模拟运行。2 0 0 4 年1 2 月1 3 日，东北 区域电力市场正式启动试运行。 东北区域电力市场在东北电网覆盖区域内建立统一的区域电力调度 交易机构，在辽宁、吉林、黑龙江三省设电力结算中心。电力市场实行 两部制电价，除特殊机组外，全区内参加竞价的机组执行统一容量电价 0 0 5 1 元k w h ，电量电价通过集中竞价形成。 2 2 2 华东区域电力市场 2 0 0 3 年和2 0 0 4 年，国家电监会先后印发了华东电力市场试点方 案、华东电力市场技术支持系统建设大纲、华东电力市场监管实施 办法( 实行) 、华东电力市场技术支持系统功能规范、华东电力市场 运营规则和华东电力市场月度竞价实施细则等华东电力市场建设 指导文件。2 0 0 4 年5 月1 8 同，华东电力市场丌始模拟运行。 华东区域电力市场近期模式是建立区域统一的电能交易平台，实行 统一竞争、分区控制、区域和省( 市) 协调运作。电力市场采用单一制 电价、部分电量的竞争模式，发电厂作为卖方、各省电力公司作为买方 分别向市场报价。目前模拟月度竞价，每月分高峰时段和低谷时段集中 竞价。 2 2 3 南方区域电力市场 2 0 0 4 年底，国家电监会出台了南方电力市场建设方案，近期市 场实旋细则即将出台。南方电力市场实行单一制电价、部分电量竞争模 式。竞争电量暂定为参与竞争电厂年度核定电量的1 5 ，其中年度竞争 电量占竞争电量总量的4 0 ，月度竞争电量占竞争电量总量的6 0 。 南方电力市场采取发电厂作为卖方报价、五省区( 起步阶段为四省 北北京交通大学硕上学位论文 区) 电网公司作为买方报价的多卖方、少买方的市场形式。为兼顾宏观 调控和市场运作对西电东送的作用，市场起步时维持西电东送现有的计 划管理方式，起步后逐步降低西电东送的计划部分，逐步实现西电东送 的市场化。 2 2 4 我国跨区交易现状 根据我国能源资源的特点和发展趋势，国家电网公司实施了“西电 东送、南北互供、全国联网”的发展战略，大力推进跨大区联网、跨大 区送电，促进电力资源在更大范围内的优化配置。2 0 0 4 年底，已经建成 投产的跨大区联网工程主要包括：三峡输变电工程、华北与东北联网工 程( 绥中一姜家营第一回线) 、葛沪直流工程( 华中一华东) 、山西阳城 电厂向江苏送电工程、华中和华北5 0 0 k v 单回工程；南方电网的西电东 送输电通道也已经建成并发挥重要作用。 随着跨大区电网的建设以及三峡工程投产发电，跨大区电力电量输 送和交易逐年增多，从2 0 0 0 年的2 3 亿k w h ，快速增加到2 0 0 1 年的9 0 亿k w h 、2 0 0 2 年的近2 0 0 亿k w h 和2 0 0 3 年的3 8 8 3 亿k w h 。2 0 0 4 年，跨 大区送电量实际完成6 5 2 5 8 亿k w h ，同比增长8 7 1 9 。 2 3 我国电力市场建设中存在的主要问题 2 3 1 电力市场体系不完整 我国目前的电力市场建设以区域电力市场为主，国家电力市场尚未 建立，省电力市场定位不明确，电力市场体系不完整。 随着我国跨区电网和跨区交易的不断发展，国家电力市场的缺失使 得跨区交易缺乏高效、灵活的电能交易平台和清晰的交易规则，在一定 程度上限制了跨区交易的发展，不利于我国能源和发电资源在全国范围 内的优化配置。 目前，我国大部分电力交易在省内完成，省内交易市场机制的缺乏 限制了电力交易的效率；此外，各省还存在一定规模的不能直接参与区 我国电力市场建建设现状和存在问题 域市场竞价的机组，随着供需形势的缓和，由于省内电力交易缺乏公平 公开的交易平台和交易规则，将可能出现无序竞争情况，不利于省内资 源优化配置，同时也给经济社会稳定发展带来一定的隐患。 2 3 2 电力市场配套机制不到位 电力市场改革、建设和运营是一项系统工程，不仅需要国家对电力 行业体制进行改革，也需要一系列的价格和投融资等市场配套机制的配 合。目前我国电力市场建设的相关配套机制不到位，尚未形成与电力市 场机制相配套的电力规划、投资审批、上网电价、输配电价格、销售电 价机制等。尤其是对于跨区电力交易，缺乏长期合同机制、市场化导向 的输配电价形成机制和电网投资成本回收机制、以及进一步促进跨大区 电力电量交易的市场机制，无法大力促进跨区交易发展，不能充分发挥 跨区交易促进资源优化配置的作用。 2 3 3 市场结构和市场规则尚需完善 已经开展试运行和模拟运行的区域电力市场中主要是电量的年度竞 价市场和月度竞价市场，日前市场和实时市场、辅助服务市场等尚未正 式建立；现有电力长期交易合同的市场化程度不足，无法实现对长期电 源和电网投资的引导，形成了投资审批制和运行市场化的脱节。市场结 构和市场规则有待完善。 区域电力市场风险防范机制还不完善。首先，平衡账户机制不完善。 目前区域电力市场中，由于对平衡账户的责任主体、管理方式、特别是 平衡账户出现亏空时如何进行亏空分摊和处置等问题缺乏明确、合理的 规定，为电网企业和发电企业等市场主体带来了一定的政策风险。其次， 市场限价机制不明确。在电力供需形势紧张的情况下，缺乏合理的市场 限价机制将可能导致电网公司增加巨额购电费用。 北北京交通大学硕上学位论文 2 3 4 电网建设相对滞后，电力市场与电网的协调发展受到 制约 电网是电力市场产生和发展的物质基础和载体，发电资源的优化配 置必须以坚强的大容量电网为基础，电力市场应该和电网协调发展。没 有输配电网的发展和成熟，电力市场的建设和完善将受到严重制约。 我国长期以来存在比较严重的“重发轻输( 配) ”现象，我国电网和 电源4 3 ：5 7 的累计投资比例低于国际上的6 0 ：4 0 。电网发展的滞后使 得跨区、跨省电力电量交易受到联网线路的制约，限制了电力资源优化 配置的程度。为了促进电力市场与电网的协调发展，我国应该逐步加大 电网建设力度。 2 3 5 区域电力市场之间核心规则不协调 区域电力市场内部核心规则的统一是实现区域市场开放竞争的基 础，也是促进和规范跨区交易发展、完善区域电力市场建设的基石。区 域电力市场之间市场规则的不协调和不统一将可能造成各区域电力市场 “以邻为壑”和“免费搭乘”等现象的出现，扭曲区域电力市场资源优 化配置的效率性。 目前各区域电力市场之间的竞价规则、电价形成机制、辅助服务机 制、价格上限机制、网络阻塞管理机制等市场核心运行规则并不协调统 。随着我国跨区交易电量的逐步扩大，区域电力市场之问核心规则的 不协调和不统一，不利于跨区交易的发展，给国家能源战略和电力规划 的实施、国家电力市场建设带来不利影响。 2 3 6 电价水平和结构不合理 中国电价体制不合理的根本原因在于价格形成机制的非市场化，价 格管机制存在严重缺陷，电价结构不合理。 1 4 我国电力市场建建设现状和存在问题 2 3 ，6 1 价格管制存在问题 价格管制的原则不明确。“以价值为基础，适当考虑供求关系，合乎 国家政策”，一直是国家定价的基本原则，但该原则弹性太大，不易操作， 因而在价格管制实践中，这个原则并不具有实际的约束力。 电价管理没有完全走上制度化、规范化的轨道。迄今为止，中国还 没有系统地、配套地管理电价的法律文件。尽管电力法中有部分电价方 面的条款，但由于缺少可操作性和具体配套文件，电价决策还存在随意 性，缺乏经过深思熟虑、长期构想的市场化电价改革方案。 价格管制机构职能单一。电力价格一般由地方政府物价部门提出调 价申请，国家发改委负责审批，由于价格管制机构不参与市场准入、需 求管理及运行成本的监控，无法考虑价格对于市场的调节作用，造成价 格管制的职能和手段相对单一，对影响价格的相关因素无法控制，价格 决策存在不够科学、不符合实际的问题。 价格监管主、客体没有理顺。在政府管制电价的市场经济国家，新 建电站可行性研究的核心内容之一，就是运营后的电价能否为消费者所 接受，因而项目的批准，前提是政府与电力企业在未来的电价安排上达 成一致，即先定价后建厂。而我国是先建厂，后向物价部门报批电价， 不利于控制工程概算，不利于控制上网电价。 电价调整机制比较疆化。主要是指发电经营主体多无化后，由于管 制能力有限，又没有及时采取措施，运用竞争机制等市场化手段予以补 充，价格体制一直无法积极应变，未能做出相应调整。 2 3 6 2 价格形成机制存在问题 在观念方面，认为低电价对发展经济和提高人民生活水平有利，而 长期保持低电价水平，造成目前电价“欠账”太多，电价水平仍然偏低。 在电价稳定和降价需求上，由于中国在竞争性市场化改革前电价水 平偏低，电价结构不合理，因此竞争性改革，即厂网分开改革初期不可 能降价，与社会上普遍认为应当降价或保持价格稳定的预期存在矛盾。 现在我国电力市场逐步发展，竞争性电力市场j 下在形成，就是要依靠电 价波动来调节电力的余缺。 北北京交通大学硕士学位论文 在促进电力发展方面，厂网分开、竞争上网改革中，竞争上网采取 两部制电价，容量电价由政府制定，用于补偿电厂固定成本，电量电价 由市场竞争形成，但由于新建电厂的工程成本逐步增加，这种定价方式 不利于推动电力的发展。 在交叉补贴方面，电力工业进行市场化改革，如厂网分离、主辅分 离、输配分开，一方面是为了在发电、销售领域引入竞争，另一方面是 为了避免相互之间的交叉补贴。但政府为保护社会稳定，目前电价交叉 补贴问题非常突出。如对居民用电和农业用电实施保护措施，在销售电 价与上网电价职动时，这两类电价暂不变动，上网电价、输配电价的变 动风险由其他用户承担。 在地方政府干预方面，电力工业进行竞争性市场化改革的目的之一， 就是要摆脱政府对电力企业的过渡干预，但竞争性市场建立之后，电力 企业仍是中央企业，地方政府为发展地方经济，吸引投资，常通过行政 干预手段干预电力企业，压低销售价格，产生了严重的欠费问题。 电网企业微利方面，电力工业市场化改革，要求发电、输电、配电 协调发展，中国自改革开放以来，国家政策向发电倾斜，输配电发展受 阻。厂网分开后，发电企业商业化运营，输配电企业属于垄断经营，受 国家管制，属于微利企业，对电网企业投资主体多无化和商业化发展极 为不利。 在能源比价方面，中国电力工业以燃煤火电和水力发电为主，由于 人为控制电力价格，使电价与石油、天然气的比价严重偏低( 工业发达 国家一立方米天然气的价格相当于2 5 3 千瓦时电力的价格，中国一立 方米天然气的价格相当于4 9 千瓦时电力) ，也进一步加剧了电力供应 的紧张局面。 2 3 6 3 电价结构存在问题 上网电价主要存在一厂一一价、上网电能未按质论价问题。一是上网 电价由政府部门根据单位电厂甚至单个机组的成本定价，刀：始按还本付 息定价，现在改按经营期定价，这一定价方法导致在同一电网内各电r 的电价高低不，相差悬殊，事实上在同一电网内各电厂的成本是有差 别的，但不应允许有过大的差距。二是上网电量有质量差别，但无价格 我国电力市场建建设现状和存在问题 差别，电厂的基荷、腰荷和高峰电有成本是不同的，水电站的保证电能 和季节性电能的成本有很大差别，但是上网电价并未反映这一差别。使 得发电厂都有意承担基本负荷，争取多发电，提高设备利用小时数，结 果造成电力系统调峰能力不足，水电站丰水季节的电能无法利用，造成 弃水，损失能量，无人有意承担系统备用。电量有价，容量低价，可靠 性无价严重影响电力系统的安全经济运行。三是新老电厂差价过大。新 老电厂采取两种电价机制，老厂由国家拨款建设，没有还本付息压力， 加之过去造价较低，所以电价也较低，无力更新设备，提高技术水平。 逐步缩小新老电厂的电价差距，实行两种机制并轨，同网同质同价已成 为当务之争。 输配电价比重过低。输电和配电在计划经济年代，输电工程投资由 国家拨款，配电工程投资由电力用户缴纳供电工程贴费解决，输配电工 程电价包在总的电价立平内。1 9 8 5 年电力体制改革后，开征电力建设基 金，输电工程由电力建设基金和电源建设基金拨付，配电工程仍由供电 贴费解决，而且由于输电工程投资不足，逐步将1 1 0 k v 和2 2 0 k v 输变电 工程交由配电工程投资；在核定电价时，按7 ：3 的比例确定发电价和输 配电价。由于输配电价过低，造成输配电工程投资不足，所获得的收益 过低。2 0 0 2 年电力体制改革厂网分开，输配电价格实行政府监管下的独 立定价方式，输配电价由销售电价减上网电价倒算法向成本加收益法过 渡。目前输配环节无独立的的输配电价，如果按照成本加收益的方式核 定输配电价，而成本与电价之间存在较大差距的话，其可能的利用空间 只有在上下游：一是上网电价的下降，让出一定的空间；二是销售电价 要适当调高。在目前电力紧缺的状况下，地方政府高度关注电源建设和 发展，希望保持上网电价水平以吸引电源建设投资；另一方面希望控制 销售电价水平，以维护地方的经济利益。因此，输配电价出台会受到各 利阻力，输配电价水平偏低的现状难以通过非市场化手段解决。 终端销售电价不合同。终端销售电价是中国历史最悠久的电价制度， 建国5 0 多年来，一直实行以用电性质为基础，划分行业定价收费的办法， 在电价改革过程中，虽然有各种变化，如价外加价、双轨制价格，但总 的格局没有变化，2 0 世纪9 0 年代电价并轨后，还是采用原业的分类方 法，但陆续增加了峰谷分时电价等电价制度。终端销售电价存在的问题： 一是电价分类不合理，与电力法中规定的“对同一电网内的同一电 北北京交通大学硕士学位论文 压等级、同一用电类别用户，执行相同电价”的规定不符；二是两部制 电价存在问题，两部制电价应用不广泛，随着电量电价上涨，容量电价 已经长期偏低；三是峰谷电价问题，由于发电环节未能与销售环节同步 实施峰谷分时电价，电网企业由于推行销售侧的峰谷电价而必须承担损 失；四是丰枯水季节电价问题，我国属季风地带，全年降水不均衡，水 库调节性能差，保证出力低，季节性发电量大，为了充分利用丰水季节 的电能，一些水电比重大的省实行丰枯电价，但由于价格不合同，丰水 期电能还不能充分利用。四是用户缺乏选择权。 1 8 我国电力市场体系建设构想 我国电力市场体系建设构想 3 1 电力市场建设指导思想和基本原则 3 ，1 1 指导思想 按照坚持科学发展观和构建和谐社会的总体要求，以国务院关于 印发电力体翩改革方案的通知( 国发 2 0 0 2 】5 号) 精神为指导，从我国 国情出发，总结借鉴国内外电力市场改革的经验教训，遵循社会主义市 场经济舰律和电力工业发展规律，充分发挥电网在电力市场中的物质基 础和载体作用，逐步培育国家电力市场，发展区域电力市场，完善省电 力市场，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展 的电力市场体系，促进能源和电力资源在全围范围内的优化配置，促进 电力丁业的叫持续发展，确保电力系统安全，为国民经济和社会发展提 供安全稳定可靠的电力供应，促进社会经济可持续发展。 3 1 2 基本原则 促进电力工业持续、健康发展 我国是经济持续发展的发腱中国家，经济的增长客观上决定了f 乜力 需求将保持持续、稳定增长。为了保证圈家整体社会经济发展战略的实 现，电力市场建设应该坚持发展第，咀促进电力工业发展为首要目标。 确保电力系统安全 随着跨区联网的发展和特高压电网州划的实施，我国己进入大电流、 大电网、用超高压和特高压实现全国瞒网的电网发展新阶段，经济社会 发展和电力行业发展都刘电力系统安金提出了更高的要求。确保电网。奠 全、稳定运行，才能保证电力市场的j f 常运营。 优化能源和电力资源配置 我幽是能源资源并小丰富的国家，能源资源和发电资源