（管理科学与工程专业论文）信息化环境下钢铁企业战略联盟研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文 第1 页 摘要 我国钢铁行业产品的技术含量低并且低附加值，这要求我国的钢铁行业通过研发创新 改变这一局面才能适应市场需求的变化，产品的研发创新需要大量的人力、物力、财力， 单个钢铁企业的能力和资源有限，风险也较大，只有通过战略联盟的方式进行技术改造和 产品升级。基于我国钢铁企业的现状和存在的问题，国家制定相关政策鼓励企业通过战略 联盟的方式战胜困难。先进生产管理观念导致企业内部在组织和管理观念上的重大变化， 企业寻求通过战略联盟等方式获取外部效率。同时信息技术的广泛使用为战略联盟成员企 业之间建立一个信息交流平台。 论文在阅读大量文献的基础上，阐述了战略联盟的相关理论，主要从战略联盟的涵义、 形态和发展趋势三个方面展开来讲。讨论了信息化相关概念，首先对信息技术的概念和分 类进行了界定，接着介绍了信息技术的支撑系统和信息共享系统，最后分析了信息技术环 境下的经济特征。 论文分析了我国钢铁企业信息化和战略联盟现状，着重讨论了钢铁企业战略联盟体系 的构建。体系包括联盟前期的伙伴选择，结成正式联盟后钢铁企业高层成立协调委员会， 协调委员会搭建三个基础平台，包括信息平台、知识平台和制度平台。联盟运行阶段进行 成本控制和利润分配。成本控制主要分析了信息化环境下战略联盟的成本构成，并且提出 了主动成本控制。利润利用沙普利值法求初始分配值，并且进行因子修正。 关键词：战略联盟伙伴选择成本控制利润分配 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n a ss t e e li n d u s t r yp r o d u c t sa r el o w t e c ha n dl o wv a l u e a d d e d w h i c hr e q u i r e sc h i n a s s t e e li n d u s t r yc h a n g et h i ss i t u a t i o nt h r o u g hr e s e a r c ha n di n n o v a t i o ni no r d e rt om e e tt h ec h a n g e s o fm a r k e td e m a n d r e s e a r c ha n di n n o v a t i o nr e q u e s t sal o to fm a n p o w e r , m a t e r i a la n df i n a n c i a l r e s o u r c e s ，b u tas i n g l ei r o na n ds t e e le n t e r p r i s e sh a sl i m i t e dc a p a c i t ya n dr e s o u r c e s g r e a tr i s k s o w en e e de s t a b l i s hs t r a t e g i ca l l i a n c e sf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o na n dp r o d u c tu p g r a d i n g b a s e do n c h i n a si r o na n ds t e e le n t e r p r i s e sc u r r e n ts i t u a t i o na n d e x i s t i n gp r o b l e m s ，o u rc o u n t r ye n c o u r a g e e n t e r p r i s e st o o v e r c o m et h ed i 伍c u l t i e s t h r o u g hs t r a t e g i ca l l i a n c e s a d v a n c e dp r o d u c t i o n m a n a g e m e n tc o n c e p t sl e dt oo r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e n tc o n c e p t sc h a n g es i g n i f i c a n t l y ，s o c o m p a n i e ss e tu ps t r a t e g i ca l l i a n c e st oo b t a i nt h ee x t e r n a le f f i c i e n c y a tt h es a m et i m e ，t h e w i d e s p r e a du s eo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye s t a b l i s ha l li n f o r m a t i o ne x c h a n g ep l a t f o r mf o r s t r a t e g i ca l l i a n c em e m b e r s b a s e do nal o to f1 i t e r a t u r e ，t h ea r t i c l ee x p l a i n st h er e l e v a n tt h e o r yo fs t r a t e g i ca l l i a n c e s m a i n l yf r o mt h r e ea s p e c t sw h i c hi n c l u d e st h em e a n i n g ，t h ep a t t e r n sa n dt h et r e n d sd i s c u s st h e i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yc o n c e p t s f i r s td e f i n et h ec o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o n t h e ni n t r o d u c et h e s u p p o r ts y s t e m sa n di n f o r m a t i o n - s h a r i n gs y s t e m so fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y f i n a l l ya n a l y s e e c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c su n d e ri n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n t a n a l y z et h ei n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o na n ds t r a t e g i ca l l i a n c e so fc h i n a si r o na n ds t e e l e n t e r p r i s e s c u r r e n ts i t u a t i o n e m p h a s i st h es t r a t e g i ca l l i a n c es y s t e m s y s t e mi n c l u d e st h ep a r t n e r s e l e c t i o n t h ei r o na n ds t e e le n t e r p r i s ee x e c u t i v e sf o r m sc o o r d i n a t i n g c o m m i t t e ea f t e re s t a b l i s h f o r m a la l l i a n c e t h ec o o r d i n a t i n gc o m m i t t e eb u i l d st h r e eb a s i c p l a t f o r m sw h i c hi n c l u d e s i n f o r m a t i o np l a t f o r m ，k n o w l e d g ep l a t f o r ma n ds y s t e mp l a t f o r m i ti sm a i n l ya b o u tc o s tc o n t r o l a n dp r o f i t sd i s t r i b u t i o na to p e r a t i o n a lp h a s e a n a l y s et h ec o m p o s i t i o no f s t r a t e g i ca l l i a n c e s c o s t u n d e ri n f o r m a t i o ne n v i r o n m e n t p r o p o s et h ei n i t i a t i v ec o s tc o n t r 0 1 a l l o c a t et h ei n i t i a lp r o f i t sb y s h a p l e yv a l u em e t h o da n dc a r r yo u tf a c t o rc o r r e c t i o n k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e s p a r t n e rs e l e c t i o n c o s tc o n t r o l p r o f i td i s t r i b u t i o n 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 列诊 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门( 按照武汉科技大学关于研究生学位论文收录 工作的规定执行) 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅， 同意学校将本论文的全部或部分内容编入学校认可的国家相关数据库进行 检索和对外服务。 论文作者签名： 指导教师签名： 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 社会的高速发展和科技的快速进步，使全球经济发生了翻天覆地的变化，这种变化迫 使企业组织结构和形态不断朝着高效、开放、合作与动态调整的方向演化，积极响应市场 迅速的变化和满足客户个性化的需求成为企业竞争的焦点，企业越来越感到单靠本企业自 身力量很难做到，战略联盟正是为适应新时代的竞争要求而产生的。我国的钢铁企业通过 组建战略联盟来应对市场的各种变化，其产生的根本原因在于社会、经济和技术的飞速发 展，其产生的背景主要体现在以下四个方面：一是钢铁行业市场环境的变化；二是先进管 理观念的产生；三是网络时代的到来与信息技术的发展与进步；四是我国钢铁行业的严峻 现状。 ( 1 ) 市场环境的新特点要求钢铁企业必须建立战略联盟 在新的全球竞争的网络经济时代，企业所处的竞争环境正从一个大量产品和服务标准 化、信息含量少、寿命期长向产品和服务个性化、信息含量大、寿命期短转变。 随着经济的发展，人均可支配收入的增加，汽车产业、造船业的等基础产业的发展， 国家“十一五建设的推进，钢铁产业将会迎来一个新的需求高峰。中国钢材消费在未来 2 0 年仍将保持增长态势，特别是家电、汽车消费增长促使高等级钢铁产品供不应求的矛盾 日见突出，薄板类钢材的供需缺口很大，而薄板类钢材绝大多数是进口的，对高技术含量、 高附加值钢材产品需求迅猛增长。强劲的市场需求是行业发展的巨大推动力，但我国钢铁 行业产品的附加值和技术含量都很低，我国的钢铁行业必须通过研发创新来改变这一不利 的局面。但是产品的研发创新需要大量的财力、人力、物力，单个钢铁企业的资源和能力 有限，并且风险很大，只有通过战略联盟的方式进行产品升级和技术改造。如钢铁研究总 院、中冶京诚工程技术有限公司、北京矿冶研究总院等9 家钢铁生产与服务单位共同成立 首都钢铁服务产业联盟，联盟以重大科技项目为载体，提升自主创新能力和市场竞争力n 1 。 以铁矿石为代表的原材料价格的连年上涨制约着我国钢铁业发展，如今中国每年进口的铁 矿石占全球贸易总量的4 0 ，中国面临资源供给的巨大压力。日本等国的经验表明，钢铁 业协会等组织可以发挥更积极的作用，组织更多中国钢铁企业联合参与采购谈判并且配合 国家有关部门打击铁矿石走私，不断规范形成强大的铁矿石采购联盟，真正发挥全球最大 铁矿石进口国的威力在相关定价谈判中争取主动。 ( 2 ) 先进生产管理观念的产生为战略联盟的产生创造了契机 企业间日益激烈的竞争对传统的管理与组织模式提出了挑战，对产品生产、开发与服 务提出新的、更高的要求。为了在竞争中获得优势，实践中人们进行了一系列的制造技术 的创新和管理模式的改进。在探索过程中先后出现了多种生产模式的理论方法体系，如柔 性制造系统、成组技术、计算机集成制造、精细生产和敏捷制造等【2 1 ，这些先进的生产管 理观念和技术极大地改变企业组织和管理的观念。首先，企业开始理性的认识多元化战略， 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 逐步把重点放在自己的核心业务，关注企业自身能力的培养与提高；其次，越来越多的企 业已经不再局限于企业自身效率的提升，开始寻求企业外部效率的挖掘；最后，企业逐渐 意识到仅靠自己的资源与能力难以适应快速变化的市场，企业间必须广泛合作，协同竞争 的观念逐步取代完全竞争的观念。上述的理念为钢铁企业的战略联盟产奠定了扎实的理论 基础。 ( 3 ) 网络与信息技术的发展为战略联盟的发展提供了技术基础 9 0 年代以来，计算机网络技术、光纤通讯技术飞速发展，因特网为企业创造了一种跨 时间、跨地域的交流方式，消除了信息交流的种种壁垒。电子数据交换技术实现数据在异 地企业间或企业部门间的传递；电子商务技术使得企业和客户之间、企业之间可在网上直 接进行查询、定购、交易等业务活动；电子邮件、视频会议系统、网络电话等技术也为企 业创造了异地工作环境。 利用信息技术在战略联盟的企业之间建立一个信息交流平台，通过信息平台来发布标 准化的设计和制造方案，并随着市场需求的变化而及时更新修改，这样可以有效减少企业 之间因为交流而发生的交易费用并节约了大量的时间。实际上，虽然战略联盟包括一系列 维护合作关系、保证利益分享的契约，还有为实现整体利益的一系列决策，但其基础都在 于完善的信息技术支撑体系。没有一个便利快捷并且成本低廉的信息交流和分享平台，战 略联盟便不会顺畅地运行。信息技术主要包括计算机网络通信技术、制造技术、并行工程 技术、计算机集成制造系统、企业建模和仿真等技术。中国联合钢铁网在建设第三方行业 交易平台上，走在国内众多行业的前头。中国联合钢铁网由中国钢铁工业协会牵头，由宝 钢、鞍钢、首钢、武钢、攀钢、太钢、马钢、包钢、唐钢、邯钢、本钢、莱钢、济钢、华 菱和中国中钢集团公司共同出资组建，并成立了北京中联钢电子商务有限责任公司。中国 联合钢铁网提出了“一体两翼 的整体升进目标。即以网络信息和咨询服务作为电子商务 的基体；以企业供应链上游的原燃材料、设备备件的网上采购及下游钢材产品的网上交易， 作为助力电子商务主体升空的两翼，实现电子商务应用水平的平稳提升1 。 ( 4 ) 我国钢铁行业的严峻现状 目前，中国有大小钢企1 2 0 0 家左右，其中大中型钢企约7 0 家。与国际同行相比，中 国钢铁产业集中度明显偏低，大小钢企一团混战，一方面导致国际铁矿石市场价格飞涨， 另一方面大大降低了钢铁业利润率，不利于钢铁业的长远发展。2 0 0 8 年下半年以来，随着 国际金融危机的扩散和蔓延，我国钢铁产业受到严重冲击，出现了价格急剧下跌滑、产需 陡势下、企业经营困难、全行业亏损的局面，钢铁产业稳定面临着前所未有的挑战。应当 看到，钢铁产业在经历了长期粗放型扩张后，必然要进行一次大的全面的调整。钢铁行业 对外依存度较高，钢铁产品直接出口和加工使钢材产品的间接出口高达2 3 左右，进口铁 矿石生产生铁占全国生铁总量的5 0 以上；钢铁行业总体产能过剩，2 0 0 8 年底炼钢产能 达6 6 亿吨左右，与实际粗钢产量比较，过剩炼钢产能达1 6 亿吨左右；2 0 0 8 年粗钢产量 最多的1 0 家钢铁企业占粗钢总量的比重为4 2 5 ，产业集中度低，企业规模小而且分散， 存在无序竞争【4 1 。我国钢铁企业多且规模小，技术、人才、资金、管理等资源严重不足， 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 组织和产业结构不合理，低水平重复性建设极其严重，产品结构性过剩，资源利用浪费严 重。通过联盟伙伴之间的资源共享，可以迅速降低成本，避免重复投资，减少产品结构性 过剩，提高资源的利用率，优化钢铁行业资源配置。 由于单个钢铁企业的资源有限，很难适应快速变化的竞争环境，钢铁企业只有通过战 略联盟的形式迅速整合分散在不同地区和企业的核心竞争力，实现企业间技术、成本、人 才、市场份额、投资风险等的共享，以最少的投资及最快的速度满足市场的变化。面对全 球经济一体化的趋势、行业存在的区位优势和中国钢铁业的现实，急需跨企业、行业、地 域有效整合外部资源，钢铁企业构造战略联盟是非常必要的。通过组建钢铁企业形式可以 分摊高昂的研究开发费用、分担风险、资源互补与共享、提高企业核心竞争力，获得规模 效应、范围效应、速度效应、协同效应、学习和创新效应。 1 1 2 研究意义 本文重点涉及到对战略联盟的完整认识，研究是针对现有理论研究中存在的问题以及 目前钢铁行业急需解决的现实问题提出的，因此该研究成果无论在理论上还是在现实上都 具有重要的参考意义。 ( 1 ) 理论意义 从现有的文献来看，国内外学术界对战略联盟的研究总体上是零星的、分散的，研究 的深度仍停留在一般概念性、描述性、框架性上，缺乏系统性、完整性、深入性和全面性。 本论文阅读大量文献，对文献作了系统的梳理，并给予某种程度上的完善。力求确立一个 研究钢铁企业战略联盟的总体框架，在深入分析我国钢铁企业战略联盟现状的前提下，对 我国钢铁企业战略联盟伙伴的选择、成本控制、利润分配进行重点研究，在研究的过程中 以信息技术为主线。这样不但有利于认清战略联盟，而且极大地丰富现有的理论研究成果。 现有理论研究成果的基础上结合现实提出一些独到的见解，进一步拓展战略联盟研究的思 路和领域，加深研究深度和现实意义。 ( 2 ) 现实意义 钢铁企业组建战略联盟有诸多好处，铁矿石等大宗原材料采购的联合和运输的整合， 可以降低采购和运输的成本；新技术、新工艺和新产品的联合研发可以缩短开发周期和降 低开发成本；市场营销的合作可以避免恶性竞争，协调市场资源配置。 建立战略联盟是提高我国钢铁竞争水平的重要途径。 目前我国钢铁企业属于无序的、低水平的、形式单一的、范围窄的竞争，战略联盟用 竞和的观念取代竞争的观念，以契约的形式促使联盟企业在提高顾客满意度方面多下功 夫，规范市场行为，缓解钢铁企业间的恶性竞争。建立战略联盟也是钢铁企业取得价值链 优势，增强我国钢铁企业国际竞争力的重要途径。 建立战略联盟是提高我国钢铁企业管理和技术水平的重要途径。 当前我国钢铁行业正在向社会化、专业化、信息化、集约化方向发展，缺少先进的管 理经验和技术是主要的障碍。建立战略联盟，特别是与国际性钢铁公司的合作，我国钢铁 企业可以学习和掌握国际钢铁企业先进管理经验和技术。 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 建立战略联盟是打破传统钢铁行业管理体制的重要途径。 我国钢铁企业管理体制比较落后、条块分割、互为堡垒，尚未真正形成统一、开放的 全国性钢铁市场，钢铁企业很难仅依靠内部扩张来实现发展。通过建立战略联盟不同区域 企业间的合作，可以降低各地区钢铁市场的进入门坎，加快整合全国钢铁资源，促进我国 钢铁管理体制的市场化改革。 本文以现实为背景、以前瞻性为目的，针对具体行业的战略联盟运作模式提出相应的 管理举措，并附以钢铁行业案例分析，对钢铁战略联盟的管理实践具有一定的指导作用。 本论文在大量阅读现有文献的基础上分析钢铁行业的基本现状，系统地分析我国钢铁企业 战略联盟伙伴的选择、成本控制、利润分配等，为钢铁战略联盟的构建和运行在一定程度 上提供了理论支持，为我国钢铁企业的实践活动提供一个较为系统的理论指导，希望给我 国钢铁行业的结构调整和战胜金融危机较好的启示。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 战略联盟起源于日本的合资浪潮，一些日本企业在寻找合资伙伴时，发现可以只购买 先进的技术而不需要设立新的实体，这便是战略联盟的雏形。2 0 世纪8 0 年代以来，面对 不断变化的、日趋激烈的外部竞争环境，西方对企业之间的竞争关系有了新的认识，对竞 争战略进行了创造性地调整，从对立竞争转向合作竞争，于是合作竞争观应运而生。理论 界对战略管理的研究在8 0 年代也出现了一个转折点，即研究的重点从竞争转向合作。战 略联盟起源于日本，却首先在美国企业界盛行。自从战略联盟的概念被提出以后，对这一 战略联盟的解释和界定很多，学者们从不同视角和方面来界定战略联盟，在内涵和外延上 就有一定的差别。同时，在实践中战略联盟的内容和形式也是不断变化的，所以对其理论 认识也是一个动态发展的、不断深化的过程。传统的具有代表性的理论研究有：价值链理 论、市场组织理论、合作竞争理论和交易成本理论等等。早期的研究多数集中在战略联盟 到底能给公司带来什么样的利益，以及公司组建战略联盟的原因和目的；通过对某些特定 行业中的联盟进行研究，找出联盟给公司带来的利益，描述战略联盟到底应该具备什么样 的功能【引。此类研究在战略联盟研究中占有非常重要的地位。随着研究的深入，学者们更 加关注联盟在实践过程存在的问题。综合国内外各种文献，国外对战略联盟的研究主要集 中在以下几个方面： ( 1 ) 战略联盟的概念研究综述 学术界至今尚无对战略联盟的概念统一的定义，甚至在实践中研究企业合作问题时， 除了使用“战略联盟 这一术语外，还有多种表达，如“战略合作 、“企业联合 、“战略 同盟”、“动态联盟”、“知识联盟 、“网络联盟 等等 战略管理角度。邓林认为战略联盟可以采取企业合资合并等股权共享的方式，同时 也包括合作生产、r d 伙伴、分配和共同营销等非股权形式【5 1 。波特指出联盟超越了正常 的市场交易但并非直接合并的长期协议，联盟是指同结盟的伙伴一起协调或合用供应链以 扩展企业价值链的有效范围，联盟包括技术许可证、供应协定、合资企业和营销协定【6 】。 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 蒂斯认为战略联盟是两个或两个以上的企业为了优势互补、资源共享等目标而进行的以信 任和承诺为特征的合作活动，合作的活动包括技术成果互换；排他性的合作生产；排他性 的购买协议；r d 合作协议；共同营销【7 1 。资源观角度。s m a r t 和t o b y 指出战略联盟 是参与企业根据各自资源的异质性，本着互惠互利的原则利用资源互补来追求共同利益 的，这里把战略联盟界定为一种整合的组织行为【8 】。社会学角度。g u l a t i 和r a n j a y 等指 出战略联盟是企业间的自发的行为，是一种社会网络，目的在于通过协定形成排他性的进 入壁垒，追求成员共同的组织目标和经济利益【9 1 。合作竞争角度。s i e r r a 认为战略联盟是 由平时是竞争对手的公司组成的竞争性联盟，这种观点强调战略联盟的竞争性【1 0 1 。企业 理论角度。j o h nc h i l d 认为战略联盟是企业之间为了提高合作双方的能力以达到其战略目 标而进行的合作【1 1 】。 ( 2 ) 战略联盟形成的理论解释 交易成本理论为战略联盟的形成做出了令人信服的解释。科斯认为市场运行中存在着 交易费用，包括市场搜寻和谈判的成本、拟定和监督合同执行的成本。迪屈奇发展了交易 成本经济学理论，他在分析交易成本的基础上引进了管理效益的理论，对半结合状态的组 织形式进行了全面的分析后，认为当市场管理效益大于公司交易成本小于市场交易成本， 且高于公司管理效益时，半结合必定发生【1 2 1 。威廉姆森则声称，交易在市场和企业之间的 交易也很常见，威廉姆森对“混合治理”的理解以产权和控制权为中心，即当交易频率、 资产专用性和不确定性三个方面。 迈克尔波特在竞争优势提出了价值链理论。波特认为价值链由基本活动和辅助活 动构成，也可分为上游环节和下游环节。企业是一个综合包括设计、生产、销售、运送和 管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解为一系列互不相同但又互相关联的增值活 动，所有增值活动的总和构成价值系统。联盟包括纵向联盟和横向联盟【1 3 】。 组织学习理论认为战略联盟可以为知识学习提供的有效途径，一些战略联盟就是基于 组织间具有可供相互学习的资源而建立的，学习其他企业的技术和能力是促使企业加入战 略联盟的最主要的动因。联盟伙伴间互相学习可以促进各自技术水平、管理水平的迅速提 高，从而达到双赢的效梨1 4 1 。 资源理论认为公司可以利用联盟来优化资源配置，使资源的价值达到最大化。稀有的、 有价值的和难以模仿的资源形成了竞争优势的基础，隐性的和基于知识的互补资源是企业 建立战略联盟的原因。互补资源的识别、选择、获得和管理是联盟成功与否的关键【l 5 1 。 ( 3 ) 战略联盟绩效的研究 国内外研究表明股权的控制方式对绩效有很大的影响，也有从社会心理学角度来研究 联盟绩效。相互信任比事先预测、依靠权威或进行谈判等手段更经济地、更快地减少联盟 内部的不确定性和复杂性，并能因此改善联盟的绩效n 引。a n d e r s o n 发现在制造商与经销商 的联盟关系中，当制造商与经销商越信任，则对互相满意程度也愈高n 。a u l a k h 等在研 究跨国联盟的实证资料中发现，信任对联盟满意度与联盟绩效有显著的正向影响n 引。 ( 4 ) 战略联盟的治理研究 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 b i r n b i r g 指出，伙伴之间的相互依赖程度以及环境的不确定性是决定治理方式的主要 因素：两者都比较高时层次治理可能是比较好的方式；这两者都比较低时契约是最好的治 理方式n 引。d y e r 和s i n g h 则指出，以一契约为基础的正式治理与以信任为基础的非j 下式 治理是两类基本的治理方式。对于涉及高水平的关系、较为复杂的、专用性投资的交易， 基于信任的治理方式具有更高的效率啪1 。m j o e n 和t a l l m a n 进一步归纳了联盟中的治理方 式，指出股权控制、战略控制以及对特定活动的控制是联盟种三种不同治理手段脾。 1 2 2 国内研究现状 国内战略联盟理论研究重点集中在如下几个方面：战略联盟的内涵、动机与类型、形 成机制；战略联盟成功与失败的因素【2 l 】；战略联盟的治理；战略联盟的信任与冲突、文化； 战略联盟的风险与防范；战略联盟理论发展状况分析；我国企业战略联盟的策略；有关战 略联盟的实证研究等【2 2 1 。 ( 1 ) 战略联盟的涵义 陈佳贵指出战略联盟是指两个或两个以上有着对等经营实力的跨国公司之间，出于对 整个市场的预期和企业总体经营目标、经营风险的考虑为达到共同拥有市场、共同使用资 源和增强价值优势等目的，通过各种协议而结成的优势互补、风险共担的松散型组织瞄】。 张爱玲理解的战略联盟是由两个或两个以上具有互补资源的企业为了实现特定的目标，结 成的生命周期有限的、利益风险共享的契约协谢2 4 1 。秦斌认为战略联盟是指两个或两个以 上的企业、特定事业或职能部门间，从企业自身总体经营目标和风险方面考虑，为达到共 同拥有市场和使用资源等目的，通过各种契约、协议而结成的优势相长、风险共担松散型 网络组织【2 5 1 。傅志雄觉的战略联盟是企业为了战略目的而达成的长期的合作安排【2 6 1 。 ( 2 ) 伙伴选择 陈菊红在综合了前人研究的基础上，提出了伙伴选择过程的三阶段模型和实现方法 【2 7 1 。马鹏举采用模糊层次分析法进行伙伴选择【2 引。樊友平将投入、能力和兼容性等因素做 为伙伴选择的指标体系，通过模糊综合评判量化取值并建立了多目标系统模糊决策模型 【2 9 1 。钱碧波构建了伙伴选择的评价参考体系，提出了敏捷虚拟企业伙伴选择的三阶段法 【3 们。马士华提出应该以企业业绩、业务结构与生产能力、质量系统、企业环境作为合作伙 伴选择的主要考虑因素并给出了选择模型【3 l 】。吴宪华、沈斌和马永军提出了采用层次分析 法来选择企业的合作伙伴【3 2 】，陆金伟用a n p 法处理含定性和定量因素的各种伙伴组合方 案的排序问题【3 3 1 。何伟强提出运用灰色局势决策方法进行伙伴选择【3 4 1 。郑文军从面向市场 开拓过程【3 5 1 、面向产品生产过程、基本本约束和其它约束四方面构成的合作伙伴评价指标 体系，并用层次分析法进行综合评价【3 6 1 。覃正等提出采用模糊推理机制选择合作伙伴【3 7 】， ( 3 ) 利润分配 目前，国内也有许多学者对利益分配进行了研究。文军在航空公司联盟的利益分配中 应用多人合作对策【3 8 】。贾平利用特征函数对企业动态联盟的博弈过程进行分析【3 9 1 ，并说明 利用s h a p l e y 值计算动态联盟企业的收入分配问题的合理性 4 0 1 。冯蔚东提出了基于伙伴风 险投资额的利益分配比例的计算方法【4 1 1 。郑文军认为在动态联盟中的盟主企业应采用的利 武汉科技大学硕士学位论文 第7 页 润分配机n 1 4 2 】。刘学指出了利益分配和风险分摊的标准【4 3 】。罗利和鲁若愚研究了产学研合 作的利润分配问题【4 4 1 。宋光兴指出风险与利益分配间的关系【4 5 】。洪军和陈森发运用博弈理 论构建了相应的动态博弈模型，并用s h a p l e y 值讨论了收益在分配的问题【4 6 】【4 7 】。吴宪华指 出产出分享合同下分配策略和团体惩罚机制【4 8 1 。陈菊红提出了动态联盟的博弈分析模型 4 9 1 o 综合上述文献，可以看到我国学者们越来越关注利益分配的研究，也取得了一定的成 果。不过，我们也发现，当前在这一领域的研究中质量还不够理想。有的基于某一方面的 有感而发不够系统；有的理论层次较高但与我国企业的战略联盟实践相去甚远，缺乏操作 性或是仅仅着眼于局部问题的实证，没有太多的理论升华。针对这种研究现状，本文试图 将理论和实践的紧密结合，注重我国钢铁企业主体性的发挥，努力寻找一条适合我国钢铁 企业的联盟之路。 1 0 研究内容和方法 1 0 1 研究内容 绪论 战略管理和信息技术理论 我国钢铁企业战略联盟现状 信息化环境钢铁战略联盟体系 全文总结和展望 战略联盟的理论 信息技术的理论 联盟伙伴选择 联盟成本控制 联盟利润分配 图1 1 论文的框架图 本文主要分为五个部分，文章的结构图如图1 1 所示，各章节的安排如下： 第一章，首先介绍研究背景和意义，具体来说，其产生的背景主要包括五个方面：一 是钢铁行业市场环境的变化；二是先进管理观念的产生为钢铁企业战略联盟创造了契机； 三是网络时代的到来与信息技术方面的发展与进步；四是我国钢铁行业的严峻现状。紧接 着，本部分对国内外相关文献进行论述。最后，简述研究内容和研究方法。 第二章，阐述战略联盟和信息技术的理论，战略联盟的理论主要从战略联盟的涵义、 形态和发展趋势三个方面展开。信息技术的理论首先对信息技术的概念进行界定，并且进 行分类，接着介绍信息技术的支撑系统和信息共享系统，最后分析信息技术环境下的经济 特征。 第三章，分析我国钢铁企业信息化和战略联盟现状，首先介绍我国钢铁行业总体发展 情况，着重说明我国钢铁企业信息化概况并进行一定的分析，接着阐述我国钢铁企业战略 联盟的实践，最后得出我国钢铁企业战略联盟存在的问题。 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 第四章，信息化环境下我国钢铁企业战略联盟的体系构建，是本文的核心部分，在这 个部分中，文章首先讨论钢铁企业战略联盟体系的构建，主要是前期伙伴选择，选定合作 伙伴后建立战略联盟协调委员会，协调委员会建立三个基础平台保证联盟的运行。接着分 析战略联盟伙伴选择，介绍伙伴选择流程，并简述伙伴选择和优化的方法，利用优先关系 模糊决策理论结合实例分析该如何进行伙伴选择。最后分析战略联盟运行问题，主要从成 本控制和利益分配两个方面下手。在成本控制方面，首先分析信息化环境下战略联盟的成 本构成，接着简述成本控制体系，提出了主动成本控制。在利益分配方面，最后介绍利益 分配原则和方法，其中分配方法主要包括平均分配、按照某项单一的数量指标按比例来进 行利益分配、按报酬与投入之比分配、按承担风险和投资额分配和沙普利值法，本文结合 实例利用夏普利值法进行利润分配。 第五章，全文的总结和展望。文章只涉及联盟前期的伙伴选择，联盟运行阶段的成本 控制和利益分配，没有研究联盟的解散问题。本文在利益分配时主要考虑风险和投入情况， 但没有对风险控制进行讨论。 1 3 2 研究方法 本论文坚持实证研究和规范研究相结合的分析方法，在注重实证分析发挥规范分析的 作用，不仅概括、总结了战略联盟的基本原理和规律，而且在实践中充实、检验和发展。 通过观察、收集、分析、文献检索法等定量方法阐述战略联盟的一些基本理论，在伙伴选 择和利益分配中用严密的数学进行分析推理。注重定量和定性相结合，用数据及公式进行 合理的分析，解释所得出的结论并阐述了自己的观点。 本文对我国钢铁行业面临的竞争环境、金融危机影响和国家的政策的基础上，分析钢 铁行业建立战略联盟形式的必要性；通过分析网络信息技术的高速发展为钢铁战略联盟的 构建提供可能性。论文运用多种方法分析了能够铁战略联盟的构建和运行。 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 第二章战略联盟和信息技术理论 2 1 战略联盟理论 2 1 1 战略联盟的涵义 战略联盟的概念最初由美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈格尔提 出的，但概念提出后在理论界一直没有一个统一的严格的定义。综合从多学者的观点，认 为战略联盟是由两个或两个以上的企业为了共同开发市场和使用资源等目的，通过各种契 约、协议甚至信任而结成优势互补、风险共担合作模式，是合作伙伴为了达到更大的竞争 优势，自愿达成协议而建立的一种组织形式。它具有区域的跨国性、范围的广泛性、组织 的松散性、管理的复杂性等特点。 2 1 2 战略联盟的形态 企业战略联盟可以依据不同的标准划分为不同的类型。一般有以下几种分类： ( 1 ) 横向联盟和纵向联盟 根据公司在价值链中承担的环节是否相同，可以将战略联盟划分为纵向联盟和横向联 盟。迈克尔波特认为在价值链中处于相同的环节就是横向联盟或称做水平联盟，水平联 盟是从事竞争性或类似活动的企业组成的联盟；在价值链中处于的环节不同就是纵向联盟 或称垂直联盟，垂直联盟是由从事互补性活动的企业组成。这两种基本的联盟可以演化出 同时具备横向与纵向联盟性质的混合联盟。 ( 2 ) 伯纳德l 塞蒙因“五分法 伯纳德l 塞蒙因依据股权参与及合伙人的数量这两个标准，提出了五种主要的战 略联盟形式，即非正式合作、契约性协议、国际联合、合资、股权参与。非正式合作。 联盟以默契而非正式的约束力的协议进行战略性合作。契约式协议。各成员签订长期合 作契约来规范成员行为实现长期合作。国际联合。跨国公司为分解巨大的研发风险和分 担高额的研发成本，跨国界组建技术研发联盟。合资。合资是指共同创立合资公司，各 拥有一定的股权和对合资公司人事和管理权限，并根据出资的比例分配利润。股票参与。 这种方式不涉及人员和设备等要素合并，成员为巩固良好的合作关系，长期地相互持有对 方少量的股份， ( 3 ) 高建光基于冲突概率和组织融合程度对联盟的分类 高建光根据合作伙伴冲突概率和组织融合度的高低，将企业联盟分为四种类型：非竞 争性联盟、低竞争联盟、倾向性竞争联盟、竞争性联盟。 非竞争性联盟。联盟成员的组织融合程度和冲突概率都比较低，联盟各方处于相关 而非同一行业。低竞争联盟。联盟成员组合融合度低而冲突概率高，联盟各方是同一行 业非竞争的企业。倾向性竞争联盟。联盟成员组织融合程度高、冲突概率均低的，不相 关的、不同产业间的企业为开发新技术而设立的。竞争性联盟。联盟成员组织融合程度 高、冲突概率均高，联盟各方一般是直接的竞争对手。 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 ( 4 ) 何畔的多维度分类 何畔综合了从多学者的观点认为： 根据联盟成员的参与程度，可以为股权式和契约式联盟。根据联盟目标，可以分 为产品和知识联盟。根据联盟成员地位，可以分为接受性和互补性联盟。根据联盟范 围、股权合伙人数量，可以分为集中性联盟、复杂性联盟、合资性联盟、合作性联盟、双 伙伴性联盟、财团性联盟。根据联盟发展战略，可以将联盟划分为特定领域内短期联盟、 研究开发性短期联盟、全面合作性长期联盟、新兴领域内长期联盟、国际化联盟。根据 联盟竞争与合作程度，可以将联盟分为边合作边竞争、对内合作对外竞争性、合作后竞争。 2 1 3 战略联盟发展趋势 总的讲来，近年来战略联盟这一组织形态有如下几个方面的发展趋势。 ( 1 ) 动态化。网络的发展使企业间的联盟变得更为便利。企业可通过网络迅速寻求合作 伙伴，有效组织起来，在完成某一目标后，随即解散或进行下一轮的合作。 ( 2 ) 合作者声誉市场化。在网络环境下合作者声誉成为公开的信息，好的声誉将带来更 多的合作意向和盈利机会，声誉差的公司则很可能被踢出市场，因此声誉成了核心资源而 为声誉所付出的成本是沉没成本，强有力地约束着合作者的机会主义，这将有利于战略联 盟的管理与发展。 ( 3 ) 虚拟化。联盟各方形成不涉及所有权、没有法律约束的但彼此依存的关系。这种联 盟的维系更多地靠法律法规、行业管理、对知识产权的控制以及对产品或技术标准的掌握 而实现，通过“软约束”协调联盟各方的产品与服务。 ( 4 ) 信息化。由于信息成了一种关键资源，公司间可能建立基于信息资源的联盟。由于 信息这种资源具有公共产品的一些性质，有利于公司间保持长期稳定的关系。通过网络信 息技术，共享合作伙伴的部分数据库，实时监控有关行为，使双方的信任加强，同时使合 作者对信任的依赖性降低，从而减少了各方对专用性资产投资和双方的交易成本。联盟企 业根据自己的核心专长，以及所处的环节而形成的距离不等、错综复杂的网络，通过联盟 网络分享各自的信息，实现能力和资源互补，促进知识的创造。 2 2 信息技术理论 2 2 1 信息技术的概念 信息技术( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ) 是面向信息操作的各种工具、活动、设备、方式、知 识以及信息型产品的总和，包括获取、传播、交换、处理、分配、运用、及储存等活动。 现代信息技术是人们在分析和掌握人的各种信息器官功能的机制的基础上，运用信息科学 提供的方法与原理以及各种相应的支持技术，如材料技术、电子技术、精密加工技术以及 生物技术，综合出来的新的人工系统以补充、延长、增强和扩展人的信息器官的功能。 2 2 2 信息技术的分类 信息技术一经产生就以其巨大的渗透能力应用到生产系统的各个方面： ( 1 ) 职能领域及一般事务管理方面 武汉科技大学硕士学位论文 第1 1 页 事务处理系统一t p s ( t r a n s a c t i o np r o e e s s i n gs y s t e m ) ，是最基础信息系统，向m i s ( 管 理信息系统) 、d s s ( 决策支持系统) 、e s ( 专家系统) 等提供基本数据。t p s 系统处理订单业 务、库存控制、会计业务等基本业务，进行日常业务的记录、更新、分类、汇总、综合， 支持运行层的日常操作。 办公自动化系统- - o a ( o f f i c ea u t o m a t i o n ) ，主要是文档的建立、处理和管理，电子 邮件、电子日历、工作流程管理等信息技术被广泛用于办公室的许多活动中。 计算机辅助设计- - - c a d ( c o m p u t e r a i d e dd e s i g n ) ，主要在开发与研究领域发挥作用， 利用计算机软件进行产品设计，包括工程分析和计划、工程绘图、产品造型、编制零部件 明细表等功能。 计算机辅助工艺编制一c p p ( c o m p u t e ra i d e dp r o e e s sp l a n n i n g ) ，主要应用于生产制造 领域，应用计算机快速处理信息和决策的功能来自动生成产品的生产工艺。 计算机辅助制造- - c a m ( c o m p u t e r a i d e dm a n u f a c t u r i n g ) ，在生产制造领域发挥作用， 应用零件数控加工程序编制n c 编程。 ( 2 ) 企业内部综合性经营业务管理及高层决策方面 管理信息系统- - m i s ( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ) ，利用计划模型、决策模型、 数据库来提供信息，支持企业的管理运行和决策功能。 制造资源计划- - m r p ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c ep l a n n i n g ) ，站在整个企业的高度，进 行计划、生产及一系列管理活动，通过对企业的生产经营活动作出有效合理的计划，把分 散独立的工作中心联系起来进行统一管理，将企业的财务、销售、生产、采购管理各个子 系统综合起来共享数据。 企业资源规划- - e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ) ，在m r p 的基础上发展起来的， 可以对订单、计划、生产制造、采购、运输、分销、库存、服务与维护、经营风险与投资、 人力资源、质量控制、成本控制等环节进行有效的管理。 数据仓库一d w ( d a t