（产业经济学专业论文）集群式创新网络知识活动的典型问题研究.pdf

摘要 集群式创新网络知识活动的典型问题研究 研究生：刘敏导师：胡汉辉东南大学 摘要 本文主要讨论知识扩散、知识溢出、知识获取和学习、知识转移和知识共享这些在产业集群创 新网络的知识活动中具有共性、重要性、复杂性和关联性的典型问题。 在全球化和知识经济背景下，快速发展的产业集群已经成为区域发展的重要模式，产业集群组 织结构中基于网络的成员之间的互动被认为是产业集群保持竞争优势的关键所在。然而，本文认为 网络中各种形式和性质的互动，归根结底是成员之间的知识转移，集群式创新网络的本质就是一个 基于知识的网络。本文的主要目的就是在分析各种知识活动内涵的基础上，找到这些知识活动的根 本知识转移。并将其应用到集群创新网络中，分析知识转移的机理认知距离和知识关联， 以及知识转移的保障知识共享。 论文首先对产业集群、创新网络以及集群式创新网络的研究现状进行了总结，对知识活动中的 一些典型问题与创新网络的作用进行了归纳，指出研究这个问题的意义论文内容分为理论基础， 网络结构、运行机制和案例分析四部分。 在理论基础部分，对知识的定义、分类和知识活动的要素进行了梳理；归纳了知识活动的典型 问题，在分析有关概念和运作内容的基础上，揭示了这些知识活动的内在联系，认为知识活动的根 本知识转移，知识转移的前提保障是知识共享。 在网络结构部分，根据不同层次要素之间的联结，将产业集群创新网络分为核心网络、辅助网 络和外围支撑网络三个子网络。然后分别对其组成结构及成员之间的知识转移活动进行分析，以证 明知识转移在网络中的存在性和根本性，证明知识集群式创新网络的本质就是知识网络。 在运行机制部分，运用知识势能场理论分析了产生知识转移的动力机制，归结为两点：认知距 离是知识转移的引擎，知识关联是知识转移的推动力，分析了产业集群创新网络中知识转移的成本 以及影响因素，得出要保证网络中知识转移的效率需要在集群内建立知识共享机制的结论，并且基 于网络特性提出了知识共享平台的构建，分析了知识共享对知识转移的作用以及实现知识共享的途 径。 最后以位于江苏省南通市以启东天汾镇为中心的电动工具产业集群为例，对其集群内的网络结 构和运行机制进行实证分析 关键诃：产业集群。创新两络，知识活动，知识转移，知识共享 东南大学硕士学位论文 t h e r e p r e s e n t a t i v e q u e s t i o nr e s e a r c ho f k n o w l e d g e a c t i v i t i e si ni n n o v a t i o nn e t w o r ko fi n d u s t r i a lc l u s t e r g r a d u a t e ：l i um i n s u p e r v i s o r - h uh a r i h u i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t k n o w l e d g es p i l l o v e r ，k n o w l e d g er e c e i v i n ga n dl e a r n i n g ，k n o w l e d g et r a n s f e r ，k n o w l e d g es h a r i n g o fi n n o v a t i o nn e t w o r ki ni n d u s t r i a lc l u s t e ra l ed i s c u s s e di nt h ep a p e r ，d u et ot h e yl l et h er e p r e s e n t a t i v e q u e s t i o n o f k n o w l e d g ea c l i v i t i e s w i t h t h e f u t u r e o f c o m m o n n e s s ，i m p o a a n ，c o m p l e x i t ya n dr e l e v a n c e i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m et h ei m p o r t a n tm o d eo fr e g i o n a ld e v e l o p m e n t t h ei n t e r a c t i o no ft h e m e m b e ri ni n d u s t r i a lc l u s t e ri sc o n s i d e r e da st h ek e yp o i n to f e o m p e f i t i v e n e s s h o w e v e r ，i nt h i sp a p e ri t s s u p p o s e dt h a tt h ee s q c n c eo fd i f f e r e n tk i n do fk n o w l e d g ea c t i v i t i e si st h ef l o w a g eo fk n o w l e d g ea n dt h e i n n o v a t i o nn e t w o r ka c t u a l l yi sak n o w l e d g en e t w o r k t h em a i np u i p o s co ft h e x l p e ri st oa n a l y z et h e c o n c e p t i o no fd i f f e r e n tk n o w l e d g ea c t i v i t i e s ，f i n do u tt h ec o n n e c i i o na m o n gt h e ma n dd r a wac o n c l u s i o n t h a ti st h ef u n d a m e o t a l i t yo fk n o w l e d g ea c t i v i t i e si sk n o w l e d g et r a n s f e r ：t h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g e t r a n s f e ri sk n o w l e d g ed i s t a n c ea n dk n o w l e d g e 础v a n e e ，t h ei n s u r a n c eo fk n o w l e d g et r a n s f e ri s k n o w l e d g es h a r i n g t h et h e o r ya n dt h er e s e a r c ha b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r ，i n n o v a t i o nn e t w o r ka n dt h ei n n o v a t i o nn e t w o r k o fi n d u s t r i a lc l u s t e ra r es u m m a r i z e da tt h eb ：g i n n i n go ft h ep a p e r t h e r ea l ef o u rp a l l si nt h ep a p e rt h a ti s t h e o r yf u n d a m e n t a lt h e o r y ，n e t w o r ks i 咖m ，f u n c t i o nm e c h a n i s ma n dc a s t u d y i n g a tt h ep a r to ff u n d a m e n t a lt h e o r y # t h ec o n c e p t i o n ，c l a s s i f i c a t i o no fk n o w l e d g ea n dt h ef a c t o ro f k n o w l e d g ea c t i v i t i e sa 把i n t r o d u c e d d e f m et h er e p r e s e n t a t i v eq u e s t i o no fk n o w l e d g ea c t i v i t i e sa n do p e n o u tt h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h e m t h er e s u l ti st h a tk n o w l e d g et r a n s f e rj st h ek e yo fk n o w l e d g ea c t i v i t i e s ； k n o w l e d g es h a r i n g j st h ep r e c o n d i t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e r a tt h ep a r to fn e t w o r ks t r u c t u r e ，i n d u s t x i a lc l u s t e ri sd i v i d e dt ot h r e es u b o r d i n a t en e t w o r k s ：c o r e n e t w o r k ，a s s i s t a n tn e t w o r ka n de x t e r n a ln e t w o r k t h r o u g ht h ei n t e r a c t i o na n a l y z i n gb e t w e e nt h ee n t e 邛l r i 辩 a n do r en e t w o r ko ft h et h r e ei ni n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ec o n c l u s i o no ft h ef i r s tp a r tc mb ec o n f u m e d t h e e s s e o c = eo fi n n o v a t i o nn e t w o r ki sk n o w l e d g en e t w o r k a tt h ep a r to f f u n c t i o nm e c h a n i s m ，t h et h e o r yo f p o t e n t i a le n e r g yi su s e dt oi n t e r p r e tt h em o t i v i t y0 f k n o w l e d g et r a n s f e r ：t h ec o s tt h e o r yi si n t r o d u c e dt oa n a l y z et h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ee f f i c i e n c yo f k n o w l e d g et r a n s f e r i tf o l l o w st h a tk n o w l e d g ed i s t a n c ei st h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g et r a n s f e r ：t h e k n o w l e d g er e l e v a n c ei st h ei m p e t u so fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g es h a r i n gi st h ei n s u r a n c e f o l l o w 0 1 1i st h ea n a l y z i n g t h ec o n s t r u c t i o no fk n o w l e d g es h a r i n gp l a t f o r ma n dh o wt or e a l i z ek n o w l e d g e s h a r i n g a tl a s ti sa ne a s es t u d yo ft i a n f e ne l e c t r i ct o o li n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h ec i t yo fn a n t o n g ，j i a n g s u p r o v i n c e a n a l y z i n gi t sn e t w o r ks t r u c t u r ea n df u n c t i o nm e c h a n i s mu s i n gt h et h e o r yo fk n o w l e d g et r a n s f e r a n dk n o w l e d g es h a r i n g k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r i a m v a t i o nn e t w o r k ，k a o w f e d g ea t t 涮a k s ，i m w f e d g et r a n s f e r ， 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、我国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 第一章绪论 第一章绪论 对产业集群创新网络及其知识活动的研究已经成为经济学和管理学领域一个深受关注的研究方 向，有很多值得探讨的问题需要进一步开展下去。本章通过对产业集群理论、创新网络理论及集群 式刨新网络的理论梳理，阐述本文选题的背景、将要完成的任务以及创新点，进一步明确本文的主 要研究内容。 1 1 研究的背景 当前的世界经济发展正在演绎着一个有趣的空间模式。一方面，受益于信息技术和交通系统的 飞速发展，给资本、商品、信息和技术的跨国流通带来了前所未有的便利，由此人们大胆地预言着 经济全球化时代的到来；但另一方面，我们却看到区域在经济增长中的地位非但没有削弱，反而比 传统时代更为加强了，产业集群的兴旺发展深刻地表明了这一点。放眼全球，见到的是被产业集群 主导的世界经济版图，例如意大利米兰的时装集群、马尔凯的鞋类集群、德国多特蒙德的钢铁生产 集群以及佐林根刀具集群等等。在我国，从2 0 世纪8 0 年代中期开始，江浙地区出现了大量的中小 企业产业集聚群，如启东天汾的电动工具、盐城建湖的石油机械、南通三星的纺织、义乌的小商品、 嵊州的领带、大唐的袜业等等。这些产业集群吸收聚集了稠密的经济能量，培育了一大批世界级的 产业和企业，大大带动了地方经济的发展。 随着对产业集群研究的深入，越来越多的学者认识到产业集群的最大优势来自于集群的创新能 力。产业集群实际上就是一个特殊的创新网络，而创新的源泉是知识在集群网络中的共享和转移。 知识对于产业集群越来越重要，它己经成为组织中比资金、市场更为重要的一项重要资产，是推动 集群创新的最主要的力量，是产业集群创新的本质因素 但是，创新是不是一蹴而就的，创新是一个知识整合的过程。在整个过程中各行为主体间的相 互作用是创新的基础。相互作用的形式是多样的，在产业集群创新网络中，各种形式背后具有相似 的共性，那就是知识活动。知识在人、企业、各机构间的扩散、共享、吸收、整合、转移等一系列 的活动是产业集群刨新过程的微观行为基础，这种行为的结果是知识创新和技术进步。从长期来看， 对产业集群创新能力的分析应着重于知识活动，知识活动情况直接影响着产业集群发展的实际情况， 产业集群运行实绩的测度和评估也应该以知识的活动情况为主要指标( 魏江，1 9 9 9 ) 。 1 2 研究综述与概念界定 本文主要研究的是集群式创新网络中知识活动的典型问题，在开始研究前，有必要对产业集群、 创新网络和集群式创新两络的三个方面的研究现状进行梳理、归纳和概念的界定。 1 2 1 产业集群研究概述 产业集群作为一种有效促进地方经济增长的发展模式，越来越受到人们的关注，但是对产业集 群的定义，学界并朱形成一致的意见。这里，本文梳理了国内外对产业集群的定义及产业集群的研 东南大学硕士学位论文 究现状。 1 、产业集群定义 j a t h e o ，r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义：为了获取新的互补的技术、从 互补资产和利用知识联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得 协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、 研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成网络， 这种网络就是产业集群。 波特认为集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。集群 包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。集群经常向下延伸至销售渠道和客户， 并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。最后集群包括提供 专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 仇保兴在中小企业集群中通过生物中“群”的概念来解释特定产业和企业的“群”。他认为 生物学中的群是指个体在群体中的集聚，一般是因为环境因素引起的，例如食物，水或隐蔽场所， 也可能是社群的或行为的相互作用而引起的。这种群可能是简单的，即没有组织的群，也可能是有 结构的群。因此他提出企业在某一地理空间的集聚，也如生物群落一样，一般由环境因素引起。例 如在群内可以获取较为廉价的资源、配套部件、良好的工作场所等。 本文对产业集群的界定延续了波特的观点，将产业集群定义为一定区域内相互关联的企业以及 机构形成的相对稳定的网络组织。由此可见，产业集群主要有三个特性：( 1 ) 地理集中性。产业集 群是某一类产业的企业在一定地理位置上的聚集，这些集聚的企业不仅仅是指生产企业，还包括辅 助性的设施，如政府、科研机构、大专院校等等。( 2 ) 相互关联性。企业和管理机构之间具有共性 和互补性而联系在一起，相互之间可以学习、交流，既可以是合作关系，也可以是竞争关系，形成 点与点之问的联系( 3 ) 网络关联性。从产业集群的所有要素成员之间的关系看，关联性很强的企 业( 包括企业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构、工程公司) 、中介机构和顾客通过一个附 加值生产链相互联系形成网络，在点与点的连结的基础上形成面上的网络结构 2 ，国内外对产业集群研究的概况 产业集群的最先提出来自国外的研究学者，从最初的模糊雏形到现在的成熟理论，经历了长期 的研究和实践历程近年来，产业集群理论得到中国学界的重视。本文在这里对国内外产业集群的 研究情况进行简单的梳理。 ( 1 ) 国外的研究状况： 马歇尔从外部规模经济角度研究了产业集群。他认为产业集群是外部规模经济所致。外部规模 经济是十分重要的，随着产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先 进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，市场分工越加明细。马歇尔还用随着产业规模扩大而 引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼， 1 9 9 1 ：宾治，1 9 9 8 ) 就把劳动市场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢( t e c h n o l o g y s p i i l o v e r ) 解释为马歇尔关于产业集群理论的3 个关键冈素。 韦伯( w e b e r ) 从工业区位角度阐述了产业集群现象。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段。第 阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段。第二阶段主要 是靠大企业以完善的编织方式集中予菜一地方，并；f 发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的 显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯将产业集群想象归结为4 个方面的因素：技术设备 的发展、劳动力组织的发展、市场化的因素以及经常性开支成本。 2 第一章绪论 迈克尔波特则是从竞争经济学的角度去研究产业集群闷题。他将钻石模型理论引入到产业集 群研究中去，指出在特定的地域之中。若能达成钻石模型中所提及的条件，具有竞争力的产业及许 多企业将在其中构成永平型或垂直型的竞争与合作关系，并集中在某一地域成为集群。从理论上讲， 在信息技术和运输工具高效化的今天，以往旨在获得生产原料、市场、廉价劳动力等的地理性因素 已经作用渐微。事实上，地理条件在竞争中的地位也在逐渐变化之中，之所以还强调地理区域的重 要性，因为集群中的“知识”、“关系”及“动机”难以被其他地域的竞争者所模仿或取代的根本原 因，是其与该地域特有的文化或价值观产生了紧密的关联性。集群中各种组织，如企业、各种政府 机关、中介组织、大学所形成的网络，加速了知识、技术及信息的扩散，并影响着创新的价值观及 方向。一般来说，在垂直整合度较高的企业集团中，通常会因为资源分配的问题影响到创新的成果。 但在产业集群这种组织构架下，企业可以集中投入资源进行研发和生产，集中资源提高自身独特的 核心能力，并通过业务外包或生产外包以降低成本，形成高度专业化的分工体系。波特理论中被认 为最具有魅力的部分在于提出的先进国家中的产业集群已经成为主要的“创新机制”。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 是新经济地理学理论的代表，他以规模报酬递增、不完全竞争的市场结 构为假设前提，认为产业集群是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的 相互作用丽产生的。克鲁格曼将最初的产业集聚归于一种历史韵偶然，初始的优势因“路径依赖” 而被放大，从而产生“锁定”效应，所以集聚的产业和集聚的区位都具有“历史依赖”性。p h i l i p p e l v l a r t i n 和g i a n m a r c o lp o t t a v i a n o ( 2 1 ) 综合了克鲁格曼的新经济地理理论和r o m e r 的内生增长理 论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚自我强化的模型，证明了区域经济活动的空间集聚由于 降低了创新成本，从而刺激了经济增长。反过来，由于向心力使新企业倾向于选址于该区域，经济 增长进一步推动了空间的集聚，进一步验证了著名的缪尔达尔的“循环与因果积累论”。也就是说。 企业偏好市场规模较大的地区，而市场的扩大与地区企业数量相关。 总结国外学者的研究，其研究过程中主要应用经济学交易成本理论与社会学社会传统理论进行 分析。主要结论是集群增强区域产业竞争力，主要内在机理是集群的外部规模经济效应与交易成本 降低效应。 ( 2 ) 国内对产业集群的研究： 从研究内容与思路来看，基本延续了国外关于产业集群研究的理论框架，即重点放在对外部规 模经济效应与交易成本的研究。 刘友金、黄鲁成从比较宏观的角度着手，分析了高新技术产业集群形成的原因，并针对我国高 新技术产业群中存在的问题提出了一定的对策性探讨。 国内对产业集群研究的热点还包括对“群”概念的探讨以及对我国发展产业群的一些思考。如 熊军的“群的概念、假设理论及其启示”；宁钟的。国外创新与空间集群理论评述“；何健的“企业 群理论的形成与演进”：冯德连，王蕾的“国外企业群落理论的演变与启示”等等。北京大学王缉慈 教授认为，新产业区是一种以地方企业集群为特征的区域，中小企业在一定地域范围内集聚，并结 成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境。 国内学者还集中在对产业集群的集聚方式的研究( 王旭章) 、产业集群形成原因的研究( 石培哲) 、 集聚区内企业所具有的优势分析( 张元智) 等等。 总结国内集群研究成果，可以发现大多依托成长迅速、市场竞争表现突出，创新力强的区域产 业集群，主要集中于对产业集群的定义，新特点、集群方式、形成原冈进行概括，对产业集群如何 提高企业的生产率进行理论分析，以及对产业集群的区域效应进行归纳总结。 3 东南大学硕士学位论文 1 2 2 创新网络研究概述 网络的概念早已在许多学科( 如社会学、运筹学、地理学、经济学、神经生理学、现代传播学 等等) 中被广泛应用，特别是随着计算机互联网技术的迅猛发展，有些学者甚至提出了“网络经济” 的概念。一般而言，网络被理解为一组( 一群) 节点之间的联系和组织形式。在制度经济学里面， 网络是介于市场交易和层级组织之间的一种组织形式，是企业与市场相互作用与相互替代而形成的 企业契约关系或制度安捧。网络的联系比市场联系更紧密、更持久。有利于更大的信息密度和更可 靠的信息交换。 弗里曼认为，创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排，网络架构的主要连接机制是企 业间的创新合作关系。创新网络主要研究的是企业创新过程中组织间联网行为，提高企业乃至网络 整体的创新效率，创新网络的研究主要关注的是色新资源如何流动的问题，其中包括有形创新资源 的获取( 如资金，人才、设备等等) 以及无形创新资源的流动( 如知识的流动) 。随着信息技术经济 范式的形成和全球化时代的到来，各国的产业结构、企业组织都正在经历着一场大调整，创新网络 日益成为企业营造其核心竞争力的重要手段乃至国家竞争力的重要来源。人们注意到，企业外部网 络是成功创新的基础。在这种情况下，国内外许多研究技术创新的学者也纷纷把研究焦点由企业内 部转向企业外部。 按照网络联结的不同层次，企业外部的创新网络大致可以分为两大类，第一类是企业创新网络， 即在技术创新过程中，围绕企业形成的各种正式和非正式关系的总和( 王大洲，2 0 0 1 ) ，如合资企业 和研究公司、许可证协议、分包，供应商网络等等这种网络没有区域的限制，只要相互之间有联 系就可以融入网络中。第二类是创新网络，是指在一定地域范围内，如工业园区、高新开发区内各 个行为主体在交互作用与协同创新过程中，彼此建立起各种相对稳定的、能够促进创新的、正式或 非正式的关系总和( 盖文启，抛2 ) 本文所说的刨新网络概念介子企业创新网络和区域创新网络之问，具有两方面的特点：( 1 ) 有 区域限制。文中讨论的是产业集群内的创新网络，产业集群具有地理集中性的特点，但是又不没有 工业园区以及高新开发区那样局限，些结构如高校、科研机构也可能在园区范围之外，但是一定 在相近的地理区域范围之内。( 2 ) 有网络联系创新网络中的各成员之间存在直接或间接、正是或 非正式的联系，这是形成网络的基础 1 2 3 集群式创新网络的研究概述 随着对产业集群创新行为研究的不断深入，从仓口新网络角度研究产业集群创新行为的研究逐步 成为热点。 1 、集群式创新网络的定义 创新网络有企业创新网络、区域创新网络之分，本文研究的是产业集群内部的创新网络，在此 意义基础上，我们并将其称之为“集群式创新网络”。本文认为集群式创新阿络是集群内中小企业创 新的一种组织形式，是各个行为主体( 企业、大学，研究机构、中介机构、地方政府等) 在协同创新 和交互作用过程中，彼此建立起各种相对稳定的、能够促进集群内部创新的，正式或非正式关系的 总和，是一种地方性的创新网络。这种关系也是相对稳定的，只有这样的网络才能将各种创新要素 有效地结合起来，使创新更为容易。成本更低。 集群式创新网络主要包括以下几层涵义：第一，企业是集群创新网络的中心主体，是网络中最 4 第一章绪论 重要的经济单元，其它行为主体的互动都是为了更好地服务于这个中心主体。第二，集群式创新网 络的另一个特点就是它是一种动态的网络，是各行为主体在交互作用和创新协同中建立的一种相对 稳定的关系，这种关系在企业的创新过程中也会有所变化。第三，正式关系和非正式关系是构成集 群式创新网络的主要方式，这就意味着集群创新网络不仅包括商业网络，还包括那些社会网络。第 四，集群式创新网络是一种地方性的企业创新网络，网络中的大多数成员都位于同一个区域内，即 地理上的集中，但是不局限于某一个工业园区这样的小区域。 2 、对集群式创新网络中知识活动的研究 早在1 9 2 0 年，马歇尔的“经济外部理论”就谈及了知识的溢出和扩散对创新机制以及产业区竞 争优势的重要作用，但是真正引起学术界从知识的角度去关注和深入探讨产业集群及其创新的还是 近十年来的事情。目前，对集群式创新网络中知识活动的研究，已经取得了一定的成果。 以意大利的b e c a t t i n i 、d e io t t a n t i 、b e l l a n d i 等学者为主要代表的新马歇尔主义学派从知识溢出 角度研究了集群式网络创新。他们对“知识”的理解与马歇尔的知识概念相一致，认为“知识”是 “弥漫在空气中”的公共产品，它的扩散是由于技术的外部性导致的，也就是由溢出产生。在该学 派看来，集群是一种中介，类似于。认知实验室”( b e l l a n d i ，1 9 8 9 年) 。与企业的r & d 实验室不同， 由于“地方性知识溢出”( 1 0 c a l i z e dk n o w l e d g es p i l l o v e r ) ，这种。认知实验室”能以某种方式产生建 立在内生基础上的创新。通过溢出与劳动力转移，知识被认为在空气中自由扩散，并通过这种方式 在产业区内产生“扩散创新能力”( d i f f u s ei n n o v a t i v ec a p a c i t y ) 。 f e l d m a n ( 1 9 9 1 ) 认为集群内部存在知识溢出效应，该效应的存在是促进集群创新网络发展和 集群经济增长的最根本动力，是集群创新产出和生产率提高的源泉。杰夫( 1 9 9 3 ) 也研究了r d 溢 出效应与产业地理集群化及其发展过程中的重要作用。另外，有关新经济增长( r m s l o w ，e 乩 r o m e r e t c ) 的文献也强调了技术溢出和知识积累的作用，并认为知识溢出可用来解释增长速率在空 间上的不同和经济增长的布局。 a u d r e t s c h ( 1 9 9 8 ) 和f e l d m a n ( 1 9 9 9 ) 作了大量的经验性分析i ：1 支持地方化知识溢出与创新之 间的相互关系。他们以知识生产函数和转移引用作为分析工具，对知识溢出与创新之间的关联机制 进行了经验性研究，这些研究得出的结论是：具有较高水平的“知识基础设施”，如私人和公共实验 室、大学等地区，由于地区内知识溢出而产生较多的创新成果，如专利、商业化的新产品等。 也有很多学者非常关注集群式创新网络中的知识转移问题，从知识转移的定义、知识转移的过 程以及知识转移的影响因素等角度展开研究。早在1 9 7 7 年t e e c e 就提出了知识转移的概念，认为企 业通过技术的国际转移，能积累起大量跨国界应用的知识。此后知识转移，逐渐成为知识管理的关 注热点。企业有效的进行知识转移，对企业提高竞争优势至关重要。知识转移可以通过一系列机制 发生。其中包括：人员迁移、培训、交流、观察、技术转移、逆向工程产品、复制惯例、专利、科 学出版物和说明、与供应商及客户的交互作用、联盟或其它跨组织问的关系等。但什么是知识转移， 目前的研究者的观点并不一致，b l o o d g o o d 认为知识转移指的是知识在不同组织或个体之间的转移 或传播。而a r g o t e 则认为知识转移是一个组织的经验影响另一个组织行动的过程。它意味着知识的 改变或者改变知识接受者的行为。许强、郑胜华认为知识转移是知识从转移方向知识接受方传递， 并让接受方理解和接受的过程。a r g o t e 是从知识转移的结果的角度来定义知识转移的，实际上知识 的改变或者改变知识接受者的行为都是发生在知识受体的认知阶段。综上，本研究认为知识转移是 指知识从知识源向知识受体传递，并得到知识受体认知的过程。 对于知识转移的过程，学者们也有不同的意见。h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 提出知识转移的三个步骤：编 码化及内化、外延和占有、消化及扩散。m y r n a g i l b e r t 和m a r t y n c o r d e y - h a y e s ( 1 9 9 6 ) 根据自己的 研究提出知识转移五步骤的概念模型，分别是知识获取、交流、应_ i l i 、接受和同化。s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 东南大学硕士学位论文 等学者认为组织内的知识转移不是一个动作，而是一个过程，据此提出初始阶段、执行阶段、蔓延 阶段和整合阶段的四个阶段过程模型。国内学者王开明、万君康( 2 0 0 0 ) 认为，知识的转移包括知 识的发送和知识的接受两个基本过程，这两个过程是由两个不同的参与者发送者和接受者 分别完成，并通过中介媒体连接起来的 在知识转移的影响因素上，大多在个人层次以及组织层次上展开研究。陈菲琼( 2 0 0 1 ) 的研究 表明知识联盟中影响知识转移的主要因素是知识模糊性因素( 包括知识的特殊性和复杂性) 、转移双 方的经验、合作者的保护、文化差异和组织差异。z a n d e r ( 1 9 9 1 ) 也认知识模糊性会对知识转移的 影。庄亚明、李金生( 2 0 0 4 ) 的研究认为企业知识联盟中，影响知识转移的主要障碍因素有：知识 的模糊性、隐性、特殊性、复杂性；合作者的经验、自我保护、文化差异，但并没有经过实证检验。 吴勇慧( 2 0 0 4 ) 认为组织内个体层面知识转移的影响因素包括：知识的内隐程度，双方的知识距离， 知识源的保护意识。张亮( 2 0 0 5 ) 在研究中指出知识型战略联盟中知识的可获取性、联盟伙伴的互 动关系、联盟企业的学习能力、联盟伙伴问的差异等因素是影响联盟中知识转移的影响因素。 在不同知识活动中，集群式创新网络能够实现知识共享功能得到了学界的共识。任志安( 2 0 0 6 ) 认为知识共享有利于集群创新网络建立和提高协作创新能力。产业集群网络是一种跨企业的组织形 式。集群创新正是围绕网络目标，通过结点之甸的交互作用协作创新。因为集群创新会涉及很多领 域的知识，而且创新更多的涉及默会知识的应用，在这样的网络中知识是分布式的存在于各个结点 中的，因此能否有效的进行知识共享就成为网络协作创新活动成败的关键。知识共享是协作创新活 动的基础，知识共享能力的大小将决定着网络协作创新能力的大小。 1 3 问题的提出和研究意义 创新网络的形成是基于一系列知识活动的结果，是通过对知识的获取、加工、升级产生新知识 的过程，所以不能片面地强调知识活动中的某一个环节对创新的决定性作用。知识溢出是从知识的 发送者、知识的“非排他性”而言的，知识获取、学习和整合是从知识接受方来研究的，知识转移 和知识共享都是创新网络中一个动态过程，涉及到发送与接受多方面因素。而且，集群的创新优势 不仅来自于成员企业技术创新的能力，在很大程度上也依赖于本地社会文化背景、企业共同认知与 非贸易的知识依赖形成的集群结构性知识( 周晔，2 d d 6 ) 。不同类型的知识活动、不同行为主体的知 识活动是嵌入在产业集群各成员之间的，是相互联系、相互依赖的，形成了集群内部的一个创新网 络。 很多学者都把集群式创新网络中的知识活动作为研究对象，从知识溢出、知识转移、知识共享 等不同角度，还有学者从知识的其他活动，如知识学习、知识流动、知识整合等角度，分析其对创 新、对集群竞争力提升等各个方面的问题。但是，大多数的研究都是就某一方面的知识活动展开详 细的分析和论述，研究知识在集群式创新网络中的运行过程、类型、涉及到的影响因素以及作用等。 这些对知识活动具体环节的分析，对我们更好的理解知识活动过程具有很大的帮助。本文认为，知 识活动是一个系统工程，以上各种知识活动都是整个知识系统过程中的一部分，因此不防从知识活 动整个过程角度考虑，从组织内知识活动的全局把握，分析各种知识活动环节在整个过程中的联系 和作用，从而发现知识活动的本质。这是对当前各种知识活动研究的一个总结，也希望为知识活动 的研究提供一点新的线索。 本文认为罔络的实质就是知识鼹络，网络闻的知识活动是创新的关键，而创新又是当前企业、 集群获得竞争力的晟有效方式。因此，弄清这一知识网络内知识活动的关系以及本质对于产业集群 的发展具有非常重要的意义。 6 第一章绪论 1 4 研究内容和创新点 本文观点的提出是基于对前人研究的学习和总结基础上的，这节具体介绍一下本篇论文的研究 内容以及创新点。 1 4 1 研究内容 本文的研究对象是集群式创新网络中的知识活动。由于当前对知识活动感兴趣的学者非常多， 研究角度、研究方法、研究侧重点各有不同，包括对知道活动整个流程的研究、对知识活动内、外 部影响因素的研究，对个体和组织知识活动的研究等等。由于篇幅的限制，在本文中不可能面面俱 到，这里只选择了知识活动中的一些典型问题作为研究对象。所以开始研究之前，有必要对“典型” 作一个合理的解释。 本文认为“典型”问题需要具备四个方面的特性：( 1 ) 具有共性的内容。本文研究的知识活动 都是在集群式创新网络中的；都涉及到知识流动的某一方面，同时又是知识流动过程中不可或缺的 一个环节，例如扩散是流动的开始端，获取是流动过程的接受端，共享是流动是需要的知识氛围。 ( 2 ) 具有重要的作用。在创新网络系统中，企业的创新实际上技术的创新、知识的创新，创新的动 力来自于知识从一个实体到另一个实体的转移而带来的知识创新，在这一过程中，每一环节都是非 常重要的。知识扩散一方的扩散意愿、扩散能力，知识接受一方的吸收意愿、吸收能力，知识媒介 传递知识的效果等因素都决定着知识流动过程对创新和集群竞争力的影响。( 3 ) 具有研究的难度 由于知识自身的特殊性质，知识活动过程涉及到人、组织、知识类型、知识存量、文化因素等方面 问题，一些知识存储在人的大脑中无法用有形的东西来物化，更无法量化，这就给研究带来了很大 的困难。而且，对于知识活动中的知识扩散、知识溢出、知识获取和学习、知识转移、知识共享等 概念至今还没有一个明确的概念，这也给研究工作带来了一定的难度。( 4 ) 具有内部的关联。本文 认为各种知识活动之问是相互联系，而不是孤立的，在整个知识活动的过程中各种形式的表面下存 在相同的本质。出于以上考虑，本文中知识活动的典型问题主要包含：知识扩散，知识溢出、知识 获取和学习，知识转移，知识共享。这些问题都是集群式创新网络中知识活动的关键问题，对创新 有着重要的作用同时又相互关联 由于学界还没有统一的定义，不同学者有着不同的理解，给研究 带来了一定的难度，具有典型性，因此将其锁定为本文的研究对象。实际上，这些问题也都是当前 知识活动研究中的热点问题，在中国期刊网上以知识为关键词可以检索到1 6 万余篇相关文章，而其 中涉及到本文所关注问题的文章有接近5 万篇。 本文旨在通过对集群式创新网络内的知识活动中典型问题的分析，找到知识活动的本质体现 一知识转移，分析集群创新网络中知识转移的动力机制和转移成本，以及网络中确保实现知识转移 的保障机制知识共享机制。论文共有六章，四个组成部分，主体框架见图1 ，每章的内容如下： 第一章为绪论。阐述论文的研究背景，描述当前的研究现状，介绍本文的研究内容和方法以及 研究的技术路线。 第二章是理论基础概述，介绍知识的定义和分类，简单阐述几种典型知识活动并且分析这些活 动之间的关系，得出知识转移是各种知识活动的根本所在。 第三章站在微观角度上分析产业集群内部网络之闻各成员之问的知识转移，从而得出集群式创 新网络的本质是基于知识转移的知识髓络。 第四章分析了知识转移的动力机制，重点是得出知识转移的两个必要条件一认知距离和知识 7 东南大学硕士学位论文 关联；在此基础上又进一步分析了知识转移的成本问题；结合生命周期理论分析了知识转移在各个 阶段的特征。 图1 ：研究框架图 第五章提出了知识转移的保障机制是知识共享机制，分析了如何构建知识共享平台以及在集群 网络中实现共享的模式和途径。 第六章是以位于南通市的以启东天汾镇为中心的电动工具产业集群为例，分析集群创新网络中 的知识活动情况 1 4 2 主要创新点 在知识活动研究领域，很多学者对知识活动的研究已经作了很大贡献，本文的思路和观点来建 立在前人在这一领域的积累之上，也是对前人研究的延续，主要创新之处主要体现在以下方面： 1 、从知识活动系统的角度对知识活动典型问题知识扩散、知识溢出、知识获取、学习、知识转 移以及知识共享进行分析，相对于传统的知识网络管理问题提出了知识转移在集群式创新网络种的 中心地位，认为知识转移是各种知识活动的根本，知识扩散、知识溢出、知识获取，学习是知识转 移的具体环节；知识共享是知识转移的保障。因此。对知识转移以及共享的研究应该成为知识研究 领域的重点。 2 、提出了知识转移的必要条件认知距离和知识关联，以及知识转移的保障机制知识共 享在对知识转移动力机制的分析中，引入了知识势能场的理论。知识高势能者具有向低势能发送 知识的倾向。提出了认知距离和知识关联的概念，建立了相应的数学模型解释认知距离和知识关联 在知识转移中的作用：认知距离是知识转移动力引擎，知识关联是知识转移的推动力。 8 第一章绪论 3 、提出了知识转移成本的问题，并对成本的构成以及影响因素进行了进一步的分析。 4 、引入产业集群生命周期理论对集群不同发展阶段知识网络的形成和知识转移的情况进行了分 析，归纳了集群式创新网络中具有共性的知识转移途径和特征 9 东南大学硕士学位论文 第二章知识的界定与知识活动中典型问题分析 2 1 知识内涵的界定和分类 本文研究的是“知识”的活动，因此首先要弄清知识的定义、分类以及特点有利于更好地认识 知识活动。虽