（中国现当代文学专业论文）战时文化语境中的乡村镜像——1937～1949中国文学乡村叙事研究.pdf

战时文化语境中的乡村镜像 摘要 中国抗战的全面爆发使文学的重心发生了根本性的偏移，全民族救亡图存的 紧追要求和血腥动荡的现实生活，使新文学浴火重生，从整体上产生了迥异于“前 两个十年”的文学特质。1 9 3 7 1 9 4 9 这一时段的中国文学可以笼统地归入“战 时文学”的框架，在这个时段中，农民大众作为战争与革命的主体对现代民族变 革以及民族意识话语的生成有着深刻的影响，乡村( 农民、农业生产方式以及广 泛意义上的乡土社会) 既是文学表述的核心，又是文学经验、意识形态发生的主 要场域，也是理解民族成长的历史，进入文学与政治、知识分子精神传统、民间 文化等等复杂关系的重要切入口，针对战时文化语境中“写乡村”的研究将有助 于揭开笼罩在乡村叙事之上的修辞幻象，在交往的意义上理解语言和象征建构的 作为观念存在的共同体现实。狭义的乡村叙事就现当代文学的范围内来看， 是指文学中描写乡村生活或出现农民形象、城乡关系的一种叙事形态，乡村叙事 并不是单纯从题材或者体裁的角度来进行划分，而是强调叙事的层次、范式和结 构性关系。相对于乡土小说和农村题材小说的命名方式，乡村叙事在整个2 0 世 纪文学中更具有延伸考察的可能，无论是从某种具体的叙事类型、叙事传统还是 作为研究术语而言，乡村叙事都还仍然富有阐释的生机、表达功能上的弹性和广 泛的涵盖能力，这有利于直接进入材料( 包括语言、意象等符号手段) 、结构和 接受层面，进行文学性和文学功能的考察分析。所谓镜像，除了在意象这个层次 和形象发生联系外，还指一个具有丰富的隐喻、象征意义的文化符号系统和指涉 体系。在文学研究中，镜像的语义包括想象，但是这种想象具有自身的观念结构 形式和符号性生产能力，它不是机械地反映现实，而是可以制造现实。通过特定 时期历史想象和民族意识生成的主导性隐喻、象征符号群，在一个遍布冲突的动 态结构中来考察乡村叙事，有助于解码本土文化的生态和民族文化心理中的原 型，有效地阐释乡村叙事文本的深层结构与本土文化经验、审美心理、乡村伦理 之间的互文性关系和符号形式的复杂转换机制，这也并不意味着回避政治、现代 化、民族一国家等宏大命题，而是希望在文体、符号、叙述、伦理等微观发生层 面进行具体化解析，揭示一个复杂的文学形态生成及社会文化选择的过程。 m 上海大学博士学位论文 针对1 9 3 7 1 9 4 9 乡村叙事的发生学文学透视和经验研究，重点不是探讨“起 源”的问题，而是通过介入一种符号性生产的过程，从作品与世界的关系出发来 探讨文学的性质，并由此解析“写乡村”在历史转型期和过渡期特定的发生学意 义和经验参考价值。发生学视角下的文学经验研究既考虑到本土经验的规定性 ( 语言规定性、文体形式的规定性、作家乡村经验的规定性、主题规定性、伦理 规定性等) ，也考虑到民间想象、文学虚构、意识形态召唤以及生存环境强制等 等动力性的文学创造，这是一个发现文本和历史细节的过程，是以尊重经验实在 层面为前提的对话及阐释过程，希望借此沟通文学“内外”与“古今”，加深汉 语文学生成的多层次理解。论文的论述架构包括经验性还原、发生要素归纳、结 构性整合、元伦理批评等基本步骤，对于本土历史文化经验( 包括乡村生活经验) 的研究将是本文的基干，是镜像透视视角最为相关的部分，论文主要解决的问题 分为以下三个方面：一、1 9 3 7 1 9 4 9 乡村叙事的本土经验规定性( 民间语文和 乡村经验发生的层面) ；二、1 9 3 7 1 9 4 9 乡村叙事的范式转换和主导性的精神征 候( 情节母题和心理原型发生的层面) ；三、1 9 3 7 1 9 4 9 乡村叙事的伦理意义及 修辞功能( 话语伦理批评) 。总体上看，1 9 3 7 1 9 4 9 乡村叙事在文化观念上有 明显的内倾化特点，作家眼光普遍下移，文学创作上主要是本土( 文化) 的内源 性因素在发生作用；功能取向上区别于五四精英启蒙式的现代化诉求，城乡二元 关系发生了根本性的调整：民间口承文学和俗文学影响、传承的脉络在乡村叙事 中表现突出；同时这个阶段乡村叙事的变化趋势可以理解为政治意识形态试图通 过乡村叙事假借民间形式来改造乡村社会，以及民间的想象能力渗透到乡村叙事 文本的象征系统中共同向理想化方向转化的过程。“写乡村”及其研究的问题不 仅仅是“本土的”和“民族的”问题，它同时也是一个世界性的问题，其普遍性 价值恰恰就存在于汉语文学的多元主体性和非均质形态中间，因此如何在乡村叙 事研究中恰当地引入跨文化的比较视域，克服过分的文化本位主义和立场强制， 有效地解决本土性( 地方性) 和普遍性( 整体性) 的内在紧张，并由此沟通文学 和社会学、政治学的微观阐释，也是论文的一个重要理论预期。 关键词：乡村叙事；战时文化语境；镜像；经验研究；发生学透视 战时文化语境中的乡村镜像 a b s t r a c t r 1 1 圮a l l - a r o u n dr e s i s t a n c ew 缸a g a i n s tj a p a na g g r e s s i o nh a sc h a n g e dc h i n e s e m o d e ml i t e r a t u r e t o t a l l y , i tb r o u g h tu pl i t e r a r ye l e m e n t sd i s t i n c t f r o mt h e p r e v i o u st w od e c a d e s ( 1 9 1 9 1 9 3 7 ) c l l i n e s tf i c t i o n si nt h ey e a r1 9 3 7 1 9 4 9 m a yb ep u ti n t ot h ef l a m eo fw a r t i m el i t e r a t u r e t h ep e a s a n t r y , a sm a i nb o d yo f t h ew a ra n dr e v o l u t i o n k c p td e e pi m p a c t so nt h em o d e mr e f o r mo fc l l i n e s e n a t i o na n di d e o l o g yo fi ti n t h a tp e r i o d n er u r a l - c o v e r i n gr e f e r e n t so f p e a s a n t r y , f a r m l i v i n gs t y l ea n dr u r a lc o m m u n i t yi ne x t e n s i v em e a n i n g ，w a st h e f o c u so fl i t e r a r yn a r r a t i o n s ，t h ef i e l di n v o l v c dw i t hc o n f l i c tf i t e r a t u r ee x p e r i e n c e s a n di d e o l o g i e s a l s oi st h ee n f f a n c et oc o m p r e h e n do u rn a t i o n sh i s t o r ya n dv a r i o u s r e l a t i o n sb e t w e e nl i t e r a t u r ea n dp o l i t i c s ，i n t e l l e c t u a lt r a d i t i o n ，f o l kc u l t u r e ，e t c 。 t b er e s e a r c ho nw r i t i n gt h er u r a li nt h ew a r t i m ec o n t e x to fc u l t u r e ，l e n d st o u n v e i lr h e t o r i ci l l u s i o ni n v o l v i n gt h er u r a ln a r r a t i v e ，a n du n d e r s t a n dt h ei d e a l i s t i c r e a l i t yo fc o m m u n i t yi ni n t e r - s u b j e c t i v es e n s e c o n c e r n i n gt h er u r a ln a r r a t i v e p a r t i c u l a r l yi nc h i n e s em o d e ml i t e r a t u r e t h i sc a t e g o r yr e f e r st on a r r a t i o nt v p e st o p r e d i c a t er u s t i c a t i o n ，r e f l e c tp e a s a n t r yi m a g e sa n dt h er e l a t i o n sb e t w e e nt h eu r b a n & r u r a l t h er u r a ln a r r a t i v ei sac o n c e p tn o tm e a s u r e db yt h e m eo rg e n r e ，b u t s t r e s s i n gs t r a t u m s ，p a r a d i g m sa n ds t r u c t u r el i n k si nn a r r a t i o n c o m p a r i n gt h e c o n c e p to fl o c a ln o v e lo rf i c t i o nw i t hr u r a lt l l e m e ，t h er u r a ln a r r a t i v ek e e p s e l u c i d a t o r yp o t e n t i a l s ，r e f l e c t i n gf l e x i b i l i t ya n dc o n t a i n i n gc a p a c i t y n o to n l ya sa c e r t a i nn a r r a t i o nt y p eo rt r a d i t i o u ，b u ta l s oa sas t u d yt e r m ，i nt h e2 0 4c e n t u r y l i t e r a t u r eo fc h i n a ，s oa st or e v i e wl i t e r a l i t ya n dl i t e r a r yf u n c t i o ni nt h ef a c t o r so f l a n g u a g e ，i m a g e s ，s t r u c t u r e a n da s p e c to f r e c e p t i v i t yr e l a t i v e t ot h er u r a l n a r r a t i v e m i r r o ri m a g e ，i si m a g i n a t i o nf i r s t l y , f u r t h e r m o r e ，s u c ha ni m a g i n a t i o n h a si t si d e a l i s t i cs t r u c t u r ea n ds y m b o l i cp r o d u c t i o nc a p a c i t y - - i td o e s n tr e f l e c tt h e r e a l i t yp a s s i v e l y , b u tm a y “p r o d u c e ”r e a l i t y ( i nr e a l i z a t i o np r o c e s s ) ，i t sat y p eo f c u l t u r a ls i g n - s y s t e me n r i c h e dw i t hm e a n i n go fm e t a p h o r & s y m b 0 1 t h r o u g ht h o s e d o m i n a n tc l u s t e r so fm e t a p h o r & s y m b 0 1 i nw h i c ht h eh i s t o r yi m a g i n a t i o na n d n a t i o n a l i s t i cc o n s c i o u s n e s sg r o wu p ，t oo b s e r v et h er u r a ln a r r a t i v ei nad y n a m i c s t r u c t u r ei n v o l v e dw i t hc o n f l i c t s ，w i l lh e l pt od e c o d et h en a t i v ec u l t u r a lc o n t e x t a n dp s y c h o l o g ya r c h e t y p e s ，a sw e l la st h ec o m p l i c a t e dt r a n s i t i o nm e c h a n i s mo f s y m b o l i c f o r ma n d i n t e r s u b j e c t i v e r e l a t i o n sb e t w e e ni n d i g e n o u sc u l t u r a l e x p e r i e a c e ，a e s t h e t i cs t y l ea n dr u r a le t h i c s ，e t c i ti m p l i e sn o tt oe s c a p ef r o mt h e g r a n dp o l i t i c a li s s u e sa n dm o d e m i z a t i o n ，n a t i o n - s t a l et o p i c s ，b u tj u s tt op u tt h e m i i l t ot l l ed e t a i l e dr e s o l v i n gi nm i c r od i m e n s i o n so fs t y l e ，s y m b o l ，n a r r a t i o n ，e t h i c ， e t c ，s oa st ou n c o v e rac o m p l e xp r o c e s s ，i nw h i c ht h el i t e r a t u r em o r p h o l o g yw a s s h a p e da n dt h es o c i a lc u l t u r ew a ss c r e e n e do u t 皿eg e n e t i c sp e r s p e c t i v eo na n de m p i r i c a la p p r o a c ht ot h er u r a ln a r r a t i v e v 上海大学博士学位论文 1 9 3 7 1 9 4 9 i st oa t t e m p tap r o c e s so fs y m b o l i cp r o d u c t i o nt od i s c u s s e st h e l i t e r a l i t yi nr e l a t i o n sb e t w e e nt h et e x ta n dw o r l d ，t h e r e f o r ec o m m e n t sg e n e t i c s s i g n i f i c a n c ea n de m p i f i c a lr e f e r e n tv a l u eo fw r i t i n gt h er u r a li nt h eh i s t o f i cp h a s e o ft r a n s i t i o n b u tn o tf o c u so nw h a t “o r i g i n ”i tc o m e sf r o m t h eg e n e t i c se m p i r i c a l a p p r o a c hc o n s i d e r sn o to n l yt h er e g u l a t i o no fi n d i g e n o u se x p e r i e n c e s - i n v o l v i n g f a c t o r so fl a n g u a g e ，s t y l e ，a u t h o r sr u r a ll i v i n g ，t h e m e ，e t h i c ，e t c ，b u ta l s ot h e m o t i v e l i t e r a r yc r e a t i o n ，f o re x a m p l ef o l ki m a g i n a t i o n ，f i c t i o n ，i d e o l o g i c a l c o n j u r a t i o n ，e n v i r o n m e n tf o i c e ，e t c s ot h i si sap r o c e s st od i s c o v e rd e t a l l so ft e x t a n dh i s t o r y , a sw e l la st od i a l o ga n di n t e r p r e t a t i o nb yp r e p o s i t i o no fe m p i r i c a l f a c t u a l i s m i no r d e rt om e d i a t et h ei n t e r i o r & e x t e r i o rt e x t ，a n c i e n t & m o d e m l i t e r a t u r e e n h a n c ec o m p r e h e n s i o na b o u tt h ep o l y p h o n i cr e s u l t a n to fc h i n e s e l i t e r a t u r e r 1 1 1 e 仃a m eo fa r t i c l ec o n s i s t so fb a s i ca p p r o a c h e so fe m p i f i c a l r e v i v i f i c a t i o n ，i n d u c t i o no fg e n e r a t i v ee l e m e n t s ，s t r u c t u r a lc o n f o r m i t y , m e t a - e t h i c s c r i t i c i s m ，e t c ，h o w e v e r ，t h er e s e a r c ho ni n d i g e n o u se x p e r i e n c e so fh i s t o r ya n d c u l t u r e 痂c l u d i n gr u s t i c a t i o ne x p e r i e n c e s h o u l db ep e d e s t a la n dt h ev e r y c o r r e l a t i o no fp e r s p e c t i v ei nt h i sa r t i c l e t h et a s k st ob ed e a l tw i t ha r ei nt h e f o l l o w i n g ：1 t h er e g u l a t i o no fi n d i g e n o u se x p e r i e n c e si nt h er u r a ln a r r a t i v e 1 9 3 7 1 9 4 9 o ng e n e r a t i v ed i m e n s i o no ft h ef o l kc h i n e s ea n dr u s t i c a t i o n ；2 7 i l l e p a r a d i g ms h i f ta n dd o m i n a n ts p i r i t u a ls i g n si nt h er u r a ln a r r a t i v e1 9 3 7 1 9 4 9 咖 g e n e r a t i v ed i m e n s i o no fm o t i fa n da r c h e t y p eo fn a r r a t i o n ；3 t h ee t h i c a lv a l u ea n d t h e t o r i c a lf u n c t i o n o ft h er u r a ln a r r a t i v e1 9 3 7 1 9 4 9 - o nd i m e n s i o no f d i s c o u r s e e t h i c sc r i t i c i s m i ng e n e r a l t h er u r a ln a r r a t i v e1 9 3 7 1 9 4 9k e e p sa d i s t i n c tc u l t u r a li n t e n to fi n t r o v e r s i o n ，i nt h i sp e r i o d ，m o r ea n dm o r ea u t h o r s c o n c e r n e dt h es o c i a lu n d e r - s t r a t u m & f o l kc u l t u r e ；t h ee n d o g e n o u sc u l t u r a l e l e m e n t sf u n c t i o nm a i n l yi nt e x t s i ti sq u i t ed i f f e r e n t 仃o mt h em o d e ma p p e a lo f e l i t ce n l i g h t e n m e n ti nt h em a y4 协a l s or e v i s e dt h ed u a l i s t i cr e l a t i o nf u n d a m e n t a l l y b e t w e e nt h eu r b a n & r u r a l ；t h ef o l l d o r ea n dp o p u l a rl i t e r a t u r ei m p a c t e d & s h a p e d t h er u r a ln a r r a t i v ev e r ym u c h ：t h i sp h a s eo fr u r a ln a r r a t i r ec o u l db ee x p l a i n e da s i nap r o c e s st h a tt h ep o l i t i c a li d e o l o g ya t t e m p t e dr e c o n s t r u c t i o no ft h em r a l c o m m u n i t yr e c u r r i n gt of o l km o d a l i t y , a tt h es a m et i m e ，t h ef o l ki m a g i n a t i o n p o w e r e dt h en a r r a t i v et oa p p r o a c ha l l i d e a lt r a n s f o r m a t i o nc o h e r e n tw i t ht h e p o l i t i c a lr e q u e s t s ，n l ei s s u e so fw r i t i n gt h er u r a la r en o to n l yi n d i g e n o u sa n d i n n e r - n a t i o n a l b u ta l s oi n t e r n a t i o n a l ，t h e i rc o m m o l lv a l n ei sf i g h tf r o mt h e m u l t i s u b i e c t i v i t ya n dd i v e r s i t yo fc h i n e s el i t e r a t u r e w i t ha l li m p o r t a n tt h e o r e t i c s e x p e c t a t i o n t h ea n i c l er a i s e st h ec o n c e r na b o u th o wt oc o n d u c ti n t ot r a n s - c u l t u r a l v i s i o n ，o v e r c o m et h ec u l t u r a lu n i l a t e r a l i s ma n dm o t a l i s ml i m i t a t i o n ，r e s o l v e e f f i c i e n t l yt h ep u z z l e sb e t w e e nu n i v e r s a l i t ya n dl o c a l i t y , m e d i a t et h em i c r o i n t e r p r e t a t i o nb yf o rl i t e r a t u r e ，s o c i o l o g ya n dp o l i t i c sc o n s e q u e n t l y k e yw o r d s ：r u r a ln a r r a t i v e ；w a r t i m ec o n t e x to fc u l t u r e ；m i r r o ri m a g e ； e m p i r i c a la p p r o a c h ；g e n e t i c sp e r s p e c t i v e v l 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盔! i ! 乞日期：2 2 ，垒。1 2 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：型避导师签名：世日期： 芝2 ，! 兰z 第章绪论 第一章绪论 第一节解题 一、战时文化语境 中国抗战的全面爆发使文学的重心发生了根本性的偏移，全民族救亡图存 的紧迫要求和血腥动荡的现实生活，使中国新文学浴火重生，从整体上产生了 迥异于“前两个十年”的文学特质。尽管抗日战争、“解放战争”( 或称“第三 次国内革命战争”) 在历史性质上并不能简单地混为一谈，但是在战争时代存在 着相似的文化心理发生结构，这必然会深刻影响到这个时代的文学观念和创作 实践。同时，中国的“革命”经验证明，战争的群众基础主要是农民阶级，王 瑶提出，“中国的抗日战争不是一般的战争，而是一场由最广泛的人民群众各阶 层参加的，以农民为主体的，以争取民族独立和解放为目的的战争。文学服务 于这样一种特殊性质的战争，就必然地将文学与人民( 在中国特别是农民) 的 关系，文学的民族性问题置于十分突出的位置。”王瑶没有把这种判断局限在抗 日战争时期，而是把抗日战争与“解放战争”都放在“四十年代”文学的框架 下论述的，这个跨度其实也是传统的“第三个十年”文学划分时段所涵盖的范 围，并具有以下两个基本特点：( 一) 它是在“全民族战争”的特殊条件下的文 学，强调文学服务于战争的“政治性”和“工具性”，重视文学的宣传、教育、 示范和组织动员能力；( 二) 文学的大众化与民族化成为这一时期文艺理论与文 艺思潮的“中心课题”，使新文学与传统文化( 尤其是民间文化) 、农民阶级之 间的关系发生了根本性的调整。王瑶指出，这个时段的文学选择了占中国人口 绝大多数的农民作为主要表现对象和接受群体，是“以农民为主体的民族解放 与革命战争条件下的文学；特殊的历史环境，要求文学肩负起特殊的使命，形 上海大学博士学位论文 成不同于前两个十年的另一种文学风貌”。1 陈思和也有比较接近的判断：“从2 0 世纪中国文化的发展来看，两个阶段是非常明显的：第一阶段是由本世纪的东 西文化撞击和辛亥革命的政治变革为开端的启蒙时期文化，它以五四新文 化运动为成熟标志；第二阶段是由抗战为起点，而以人民共和国成立为成熟标 志的战时文化。”2 王瑶和陈思和都强调了1 9 3 7 1 9 4 9 这个时段的文学与战争、 农民、民间文化的深刻联系，以及相对于新文学“前两个十年”的重大区别， 以及对建国后大陆文学格局、主导审美风格所形成的决定性的影响，因此这个 时段的文学具有阶段性发生和“历史过渡性”等诸多显著特征。1 9 3 7 1 9 4 9 这 个时段的中国文学可以笼统地归入“战时文学( 1 i t e r a t u r ei nw a r t i m e ) ”的框架 这个战争时期跨越“抗日战争”和“解放战争”两个阶段，从某种意义上 看，“解放战争”是战争机器从“抗日”时期的自然延伸，其战争主体一农民 战士和农民革命者，以及战争宣传诉诸的宏伟目标一民族自救、复兴以及“民 主建国”基本相同，战争和民族革命的语义在这个时段大部分是有机结合 在一起的，尤其“解放战争”更可以看作是近代以来民族革命的最高潮。在战 时文化语境中考察战争及革命的宏观背景与文学之间的交互关系，是沟通文学 “内”、“外”，理解作为观念存在的共同体现实的一条重要途径。 文化语境( c u l t u r a lc o n t e x t ) ，指的是在特定的时空中由特定的文化积累与文 化现状构成的“文化场”( t h ef i e l do f c u l t u r e ) ，这一范畴应当具有两个层面的内 容：一是与文学文本相关联的特定的文化形态，包括生存状态、生活习俗、心 理意识、伦理价值等组成的特定的“文化氛围”；二是文学文本的创作者( 有意 识或无意识的创作者、个体或群体的创作者) 在这一特定的“文化场”中的生 存方式、认知能力、认知途径，以及由此达到的认知程度，可以统称为“认知 形态”3 。这种观点主要关注的是文本发生的文化语境，其实扩展开来看，关于 文本生产和传播的文化语境还包含着更开放的维度，比如地域文化、作家生活、 1 中国新文学大系1 9 3 7 1 9 4 9 文学理论卷一，上海文艺出版社，1 9 9 0 年1 2 月第1 版，第1 1 5 页 2 陈思和把这个时段文学的深层次的制约因素称为。战争文化心理”，它在当代文学观念中表现为三个 突出的特征：、明确的目的性和功利性，文学宣传职能与文学真实性相冲突；二、二分法思维习惯被滥 用，文学创作出现各种雷同化模式：三、英雄主义和乐观主义基调豹确莲社会主义悲剧被取消见陈思 和：秋晕拾叶录，山东友谊出版社，2 0 0 5 年4 月第1 版第l z 4 1 3 0 页。 3 严绍望：r 文化语境”与“变异体”以及文学的发生学( 一) ，中国比较文学 2 0 0 0 年第3 期。 2 第一章绪论 所属流派、出版情况、文学传统、政治规范、创作时期等等，这些基本上从属 于“作者语境”；而在另一方面，“读者语境”也同样对于文本的意义生成具有 不同层面的作用。朱立元认为，文学价值既不是作品的客观属性，也不是作家 的主体赋予，而是作品与读者之间的一种特殊关系审美效应关系。换句话 说，文学的价值不具有绝对性，它是在传播与接受的过程中动态生成的，文学 价值的独特之处，在于它与特殊主体的特殊需求相关联1 。米尔斯( s a r am i l l s ) 的文本与语境交流模式展示了语境与文本交际的在作者读者两个向度的多 维层次： 文本先例1 墓 岳 流行的文学趋向 il 所属源流 一文本卜一 出版印刷规范i 。一 l 社会历史因素ll 作者j 语境 隐含读者 实际读者 社会历史因素 读者 出版印刷规范2 这种模式强调文本与语境的多层次联系，可以有助于理解以文本作为中介的复 杂的文学构成关系，以及文学形态分布的非均质性，从而避免传统文学研究方 式对主题思想、政治意图或个体创造所作的过度阐释。战时文化语境中的某些 方面( 如文学成规、出版印刷规范、社会历史因素等) 多属于历史给定的( g i v e n ) 范畴并具有某种强制规定性；而另外一些方面( 如文学趋向、流派、社会整体 观念形态等) 则更意味着同步和动态的生成。针对本文的主要论述对象乡 村叙事而言，战时文化语境首先是一个战争时段( 1 9 3 7 1 9 4 9 ) 的限定，它是 文学及其象征意义发生的外部条件，但并不完全是唯一具有“决定性”的因素， 战时文化语境可以从以下三个方面的进行理解：( 一) 战争作为一个宏观的发生 学文学要素，深刻地规定了战争时期文学的某些基本特征，是理解抗战及稍后 1 朱证元：接受美学导论，安徽教育出版社，2 0 0 4 年1 1 月第1 版，第3 1 1 、3 1 2 页。 2 引自胡壮麟、刘世生( 主编) ：西方文体学词典，清华大学出版社，2 0 0 4 年1 1 月第1 版，第6 9 页 3 上海大学博士学位论文 时期文学的一个重要出发点；( - - ) 战争是以何种方式、在什么层次上影响文学 很不一样，“战时文学”在不同的区域、流派、时期具有不同的面相，甚至反差 很大，比如有服从战争( 革命斗争) 宣传的文学作品，有对战争的残酷性和悲 剧性进行表现和反思的文学作品，还有受统治者( 战胜方) 的强制而回避敏感 问题、曲晦地表现世俗生活的文学作品。战争时期同样出现了大量的田园牧歌 式的乡村叙事作品，即使在统治者的高压政治下也仍然有反抗和自由意识的隐 晦表达，因此它们的发生机制和文学价值并无法被强制性地归属于某个单一的 视角或者标准；( 三) 战时文化语境的构成包括政治主导力量、宣传和动员机制、 战争的发展进程、民心向背等等诸多因素，这些因素其实和文学的生产过程又 是密不可分、互为因果的，战时文化语境既是一种发生因素或条件，其本身也 是一种文化生成物。虽然对大多数作家而言，战争是不可选择的，但是能够生 成什么样的战时文化氛围，作家的主导观念以及文学生产的样态还是产生了很 大的影响。除战争本身的强制性限定以外，实际上文学形式及其象征意义的发 生还受制于本土语言及其深层的民族心理基础，并有可能在战争的条件下发生 “突变”，渗透进新的文学象征系统中。因此对本土文学的研究不能忽视文学生 成的原本关系结构1 ，这必须立足于特定的语境和文本进行具体细致的经验考察 和文化解码。战时文化语境虽然具有特殊的时段标定价值和转型期典型意义， 但它同样是经验研究的对象，而不完全是一种给定的文学发生条件，本文将立 足于展开一个文学发生的动态变化过程和交往结构，这是使用战时文化语境这 个术语的基本考虑。 二、乡村叙事 乡村叙事这一术语已经在被学界频繁地使用，但是迄今为止仍然缺乏一个 系统的、学理化的界定。与此相关，在偏狭地使用和理解乡村叙事的情况下， 一些学者过早地宣布了乡村叙事的“终结”。“乡村”作为强大的现代文化观念 的他者，往往成为必然被终结和被替代的文化类型，对乡村的价值判定轻易地 1 结构不是指一种经验实体或社会现实，而是指经验实体之下存在的一种模式。结构一词来自人类学， 弗莱认为，结构具有的整体性、可变性( 转换性) 及自我调节性，也是文学的特征，因此，研究结构町使 批评家对文学中的历史背景及社会熏陶之重要性获得更深刻的理解。参见吴持哲( 编) ：诺斯洛普弗莱 文论选集，中国社会科学出版社1 9 9 7 年1 2 月第1 版，第2 页。 4 第一章绪论 覆盖了对乡村叙事的价值判定。因此首先有必要对本文使用的这一术语进行相 对明晰的定义：简单地说，乡村叙事1 就是以乡村( 农民、农业生产方式以及广 泛意义上的乡土社会) 作为表述对象的叙述形式、叙事文本和故事内容，它可 以以口头的方式存在，也可以以书面的方式存在。从叙述视角上看，乡村叙事 存在两种最基本的类型：一种是乡村人自身作为讲述者，在乡村文化空间“内 部”所进行的讲述包括乡村民间社会具有象征功能的世界阐释、与日常生 活密切相关的经验性语言表达等，它们主要凝结在神话、传说和民间故事等民 间文学形态和语言民俗中。按照民俗学者和民间文艺学者的看法，农村和农民 一向是民间口承文学的生产者和传播、保存的最大载体，乡村社会是一个巨大 的舆论生产空间和民间心理积淀空间，这种“内部”视角在叙事形态上看起来 比较接近“讲述老百姓自己的故事”那种形式，比如当代作家莫言提出的“作 为老百姓”的写作就包含了有意识地把视角内化的倾向( 当然不是纯粹的乡村 “内部”视角) ；另外一种是从乡村“外部”对乡村所进行的观照和讲述，它主 要表现为讲述者的外位性和乡村作为“他者”的被动文化身份归属，这种叙事 方式并不一定准依乡村“内部”的伦理规范或者审美趣味，而往往是借以表达 某种外在于叙事观照对象的思想观念，或者仅仅把乡村作为审美表现对象，即 所谓“借他人酒杯，浇自家块垒”，这种叙事视角在中国文学中最常见，除了我 们较多了解的文人士大夫的乡村诗学传统2 以外，还有一些鲜见于主流典籍的通 俗化的表现形式，比如早在两宋时期市井瓦舍间“学村人”、“学乡谈”、“杂拌” 之类的说唱艺术形式中，就出现了通过模仿乡村人( 主要是语言) 来取笑的表 演，“在京师时，村人罕得入城，遂撰此端，多是借装为山东河北村人，以资笑” 3 。这是一个比较早的关于乡村作为审美观照对象的记录，它们都是通过对类似 方言乡音或村人形态等乡村经验材料进行夸张性、戏剧化的审美表现，要么是 1 叙事( n a r r a t i v e ) 是叙述( n a r r a t i n g ) ，但又不仅仅是叙述，热奈特( c , c n c u 0 把叙事分为解三个方面： 一、故事( s t o r y ) 或所指内容；二、叙事，能指或叙事文本( t e x t ) ；三、叙述( n a r m t i n g ) ，叙事行为。除 此之外，叙事还包含着从作者( 信息发出者) ，文本，到主人公、读者( 信息接收者) 等叙事元素的一个 广泛的结构，以及它们之问的关系。 2 这种诗学传统在古代中国文学中可以归纳为“感时忧国”( 如杜甫) 与“田园情怀”( 如陶渊明) 两个 主要流脉。 3 ( 宋) 耐得翁：都城纪胜) t 转引自中华文化通志曲艺杂技志) 上海人民出版社，1 9 9 8 年1 0 月第 1 版，第4 2 页。 上海大学博士学位论文 为了搞笑取乐，要么是掺杂在情节发展中服务于整体的叙事功能，这种通俗文 艺传统在中国文学中也一直延续存在，像“刘姥姥进大观园”、祥子被“命运” 捉弄和挤兑、陈奂生上城等等故事情节中都包含了这种戏剧化的审美因素。但 以乡村“内部”、“外部”的视角来进行乡村叙事的类型划分显然有些过于简单， 有些时候我们甚至很难区分哪些视角是属于乡村内部的，哪些视角属于是乡村 外部的，因为乡村( 包括乡村民俗、伦理观念以及乡村人的外在特征等等) 的 边界也不是固定不变的，以上两种视角并不能完全涵盖诸如乡村说书人( 具有 职业性) 讲述视角、迁移写作、跨城乡写作等等其他复杂的类型，围绕乡村这 一叙事观照对象实际上还存在着诸如地方化叙事整体化叙事、文人一知识分子 叙事官方一政治化叙事、民间一口头叙事上层社会的书面叙事、文学叙事月e 文学叙事等不同维度的区分方式，而且在同一文本中也可能并存着多种视角或 声音，从而形成巴赫金所说的复调结构( p o l y p h o n i cs t r u c t u r e ) 。即使是代表性 的农民作家，像赵树理、柳青等人的小说也很难说是完全的乡村内部视角，而 往往是多种视角的统合，这需要从不同的文本层次上进行辨析。因此，我们对 乡村叙事这一范畴的界定主要是在乡村作为表述对象或表述核心这一点上。狭 义的乡村叙事就现当代文学的范围内来看，是指文学中描写乡村生活或出 现农民形象、城乡关系的一种叙事形态。尽管诗歌、散文、戏剧以及其它文类 都可能涉及到对乡村的叙述，但是本文将研究主要限定在小说的范围之内，以 免考察维度在大的体裁( g e n r e ，文类) 之间发生漂移。无论是乡村题材小说还 是农村题材小说，虽然命名略有不同，但基本的叙事关系和叙事观照对象并无 实质性的差异；而乡土( 1 0 c a l ) 小说的概念则有些争议，乡土小说强调地方色 彩和风俗画基调，作家的“地方性”( 1 0 c a l i t y ) 经验是关键的因素，作家必须对 当地的语言和风俗有深入的了解才能具有乡土小说的原创能力，传统的观点一 般把小说文本中有没有大量的风俗描写作为判断是否